**建筑工业学院继续教育学院
毕业设计 (论文)
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题目建筑工程索赔的研究
指导教师
2008年10月27日
目录
1、索赔的含义及原因
1.1索赔的含义
1.2、索赔的原因
1.2.1、施工条件变化
1.2.2、工程变更
1.2.3、合同缺陷
1.2.4、业主违约
1.2.5、国家政策及法律、法令变更
2、索赔费用的组成及处理原则
2.1、索赔费用的组成
2.2、索赔费用的处理原则
2.2.1必须以合同为依据
2.2.2注意资料的积累
2.2.3处理及时、合理
3、抓住潜在的索赔机会合理索赔
3.1业主的行为潜在着索赔机会
3.2业主代表的行为潜在着索赔机会
3.3设计变更潜在着索赔机会
3.4合同文件的缺陷潜在着索赔机会
3.5施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会3.6国家政策法规的变更存在着索赔机会
3.7不可抗力事件潜在着索赔机会
3.8不可预见因素的发生潜在着索赔机会
4、索赔实施与技巧
4.1、组建强有力的、稳定的索赔班子
4.2、制定正确的索赔策略
4.3、掌握索赔技巧
4.4、注意谈判技巧
5、结束语
建筑工程索赔的研究
摘要：建筑工程施工中，索赔工作将贯穿于全过程。引起索赔的原因是多种多样的，施工条件变化、工程变更、合同缺陷、违约等等都将引起索赔。索赔是一项涉及面广、学问深的技巧，索赔的成功与否，不但要求弄清索赔的含义、熟悉索赔费用的组成，而且要善于把握索赔机会，熟练掌握索赔策略、谈判技巧是关键。索赔随着建筑市场的规范和发展，它在项目管理中的地位也会越来越重要。
关键词：索赔索赔费用索赔机会索赔技巧
1、索赔的含义及原因
1.1索赔的含义
索赔是指在合同履行过程中，对于非自身的过错而造成的损失，向对方提出的经济补偿和时间补偿要求。
1.2、索赔的原因
引起索赔的原因是多种多样的，一般包括以下几种情况。
1.2.1、施工条件变化
施工现场条件的变化如地下水位的高低、地质断层；发生如洪水、地震、战争等人力不可抗力事件时，都会对合同价格及施工工期产生较大的影响。在这种情况下，必然会引起施工索赔。
1.2.2、工程变更
由于设计要求、质量标准和施工顺序等问题往往会使工作量增加，同时造成的建筑材料改换、暂停或加速施工，这些变更均将增加施工费用或使工期改变。
1.2.3、合同缺陷
有时合同文件规定不严谨甚至矛盾，或者合同中出现遗漏、错误，造成承包商成本增加或（和）工期延长，业主应给予补偿（根据法律可推断应由承包商有义务在投标前发现的非常明显的含糊不清或其他缺陷，其风险应由承包商承担）。
1.2.4、业主违约
业主或其委托代理人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的施工的必要条件，或业主及委托工程师的不适当决定和苛刻检查等造成工程成本增加或（和）工期延长也会引起索赔。
1.2.5、国家政策及法律、法令变更
直接影响到工程造价或工期的法律、法规变更而导致承包商费用增加或（和）工期延长，则业主应该向承包商给予补偿。
2、索赔费用的组成及处理原则
2.1索赔费用的组成
索赔费用的主要组成部分，同工程款的计价内容基本相似，包括：
⑴、人工费
⑵、材料费
⑶、机械费
⑷、管理费（含现场管理费和企业管理费）
⑸、利润
⑹、其他应予以补偿的费用（包括利息、分包费等）。
2.2、索赔费用的处理原则
2.2.1必须以合同为依据
由于合同文件的内容广泛，有时甚至会自相矛盾，或作不同解释，导致合同纠纷。因此遇到索赔事件时，必须以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。
2.2.2注意资料的积累
积累一切可能涉及索赔论证的资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据。做到：
⑴、施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。
⑵、应建立严密的工程日志，记录承包方对工程师指令的执行情况、抽查试验、工序验收、计量、进度以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等，同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，
2.2.3处理及时、合理
索赔发生后，必须依据合同的准则及时对索赔进行处理。如果承包方的合理索赔要求长时间得不到解决，单项工程的索赔积累下来，有时可能会影响承包方的资金周转，使施工进度不得不放缓，从而影响整个工程的进度，而且会大大增加处理索赔的困难，因此尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。
3、抓住潜在的索赔机会合理索赔
在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，才能全方位地捕捉潜在的索赔机会。
3.1业主的行为潜在着索赔机会
在长期的计划经济体制下，工程合同双方，尤其是业主还没有完全转变思想观念和工作职能，合约意识不强，不重视合同管理，有时用行政命令干预承包商行为，给承包商索赔提供机会。
3.2业主代表的行为潜在着索赔机会
业主代表代表业主对项目实施监管。有时他们的不当行为，造成承包商经济损失或工期改变，承包商理应提出索赔。
3.3设计变更潜在着索赔机会
由于工程建设周期长，受自然条件和客观因素的影响较大，导致项目实际情况与招投标时发生变化，从而引起工程设计变更，为此，承包商应要求补偿。3.4合同文件的缺陷潜在着索赔机会
合同文件规定的不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或错误导致承包人履行合同时引起分歧，导致索赔。
3.5施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会
施工现场条件变化，从而引起费用变化，这种由于现场施工条件与施工方法变化潜在的索赔主要表现在：
⑴、加速施工引起的额外费用的增加；
⑵、因场地狭窄，导致场内运输运距增加所发生的超运距费用；
⑶、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的费用；以上三项索赔成立的条件是招标文件及合同对此几项内容未有预先约定；
⑷、在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。
3.6国家政策法规的变更存在着索赔机会
主要表现在：
⑴、投标时材料单价与实际施工时期单价差异大，超出约定范围，由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格来确认；
⑵、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知；
⑶、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定；
⑷、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定。
3.7不可抗力事件潜在着索赔机会
主要表现在：
⑴、因自然灾害引起的损失；
⑵、因发生战争、社会动乱、暴乱引起的损失；
⑶、因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。
3.8不可预见因素的发生潜在着索赔机会
主要表现在：
⑴、在施工中发现文物、化石、钱币、古董等有考古研究价值的物品或遇到邻近建筑基础所发生的保护费用；
⑵、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到标准时的处置费。
4、索赔实施与技巧
4.1、组建强有力的、稳定的索赔班子
项目施工过程中潜在的索赔是客观存在的，而且是多方面的，因此组建一个知识全面，有丰富索赔经验、稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件。索赔小组应由项目经理、技术负责人、造价工程师等组成；索赔小组成员中要有专人搜集整理相关的工程信息资料；索赔人员要有良好的素质，要懂得索赔的战略和策略；善于研究合同文件，有较强的索赔意识，善于学习和总结索赔的工作经验。
4.2、制定正确的索赔策略
取得一项施工索赔的成功，需要时间和空间，因此要制订索赔策略：
⑴、对于事实清晰、损失值较大的项目，索赔要严格按变更设计程序处理。
⑵、对于短、平、快的施工索赔项目要尽量妥协，目的是促使大额索赔成功，因为大额索赔在某种程度上可以起到以一当十的作用，过多的短、平、快索赔项目，会引起业主、监理的反感，影响培养大额施工索赔。
⑶、对于一些数额较大的或造成损失事实不明显和有争议的项目，不要急于索赔，而要注意搜集和积累索赔证据。由于施工索赔人情关系很浓，所以要正确处理好同业主及监理的关系，待时机成熟时将其促成。
4.3、掌握索赔技巧
做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，使提出的索赔项目符合实际，还必须要掌握索赔技巧：
⑴、应及时、谨慎地与业主签订合同协议；
⑵、做好图纸会审纪要，同时做好施工日志、技术资料等施工记录；
⑶、及时进行预测性分析，发现索赔机会；
⑷、业主或监理的临时变更、口头指令要及时得到确认；
⑸、索赔要论证充分，计价方法、款额要适当；
⑹、力争单项索赔，避免多个项目集中索赔；
4.4、注意谈判技巧
索赔谈判是索赔能否取得成功的关键，要使谈判取得成功，必须做到：
⑴、首先应事先做好谈判的准备，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数，掌握谈判的主动权；
⑵、谈判应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度；应客观冷静，以理服人，并有灵活性，为谈判解决留有余地；
⑶、在谈判中要随时研究和掌握对主的心理，了解对方的意图，善于利用机
遇、因势利导，用长远合作的利益来启发和打动对方；
⑷、要善于采纳对方的合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决方法；
⑸、要有耐性，不要首先退出会谈，不宜率先宣布谈判破裂，对分歧意见，应相互考虑对方的观点共同寻求妥协的解决方法。
5、结束语
总之，索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，所有企业施工管理人员都应重视索赔、善于索赔，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。如何提出索赔要求并保证最终索赔的成功将会因事件的具体情况而有所不同，但最重要的是索赔管理人员要有较强的索赔意识，善于研究合同文件、深入调查工程索赔事件、捕捉索赔机会，掌握索赔技巧，善于学习和总结索赔的工作经验。同时要加强施工管理、提高管理水平、减少索赔、降低成本，为企业创造更大的利润空间。
参考文献：
1、建设工程招投标与合同管理（修订本）北京交通大学出版社
2、建筑工程合同管理与索赔（第三版）中国建筑工程出版社
3、建标[2003]206号《建筑安装工程费用项目组成》
4、实用建筑工程系列手册实用建筑工程预算手册中国建筑工业出版社
5、水利部、国家电力公司水利水电工程施工合同和招标文件示范文本GF-2000-0208 中国电力出版社、中国水利水电出版社