第一章证券市场基本法律法规（一）
1.证券市场的法律、法规分为四层，其法律效力最低的是（）
A. 由国务院制定并颁布的行政法则
B. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员制定并颁布的法律
C. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
2?《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定
A. 法律
B. 行政法则
C. 部门规章
D. 规范性文件
3. 一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国保监会
D. 国务院
4. 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规规定，其法律效率仅次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）
A. 《中华人民共和国企业破产法》
B. 《证券发行与承销管理办法》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《证券市场禁入规定》
5. 在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中交易的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
A. 期货交易所
B. 证券交易所
C. 证券公司借用客户资金并在30日内还清
D. 商业银行
6. 下列关于分公司和子公司法律地位说法中，正确的有（）。I.分公司和子公司都不具有法
人资格II.分公司和子公司都具有法人资格III.分公司不具有法人资格，子公司具有法人
资格IV.子公司能够依法承担民事责任
A. I、II
B. I、山、IV
C. II、山、IV
D. Ill、IV
7. 下列关于公司的设立方式说法正确的是（）。I.发起设立只适用于有限责任公司，不适用
于股份有限公司II.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司III.募集设立只适用于股
份有限公司，不适用于有限责任公司IV.募集设立既适用于股份有限公司，也适
用于有限责任公司
A. I、III
B. I、II、IV
C. II、III
D. II、山、IV
8. 下列关于公司设立方式的说法中，错误的是（）。
A. 股份有限公司由全体股东出资设立
B. 有限责任公司只能采取发起设立的方式
C. 股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式
D. 设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记
9. 下列你公司设立方式的说法中，正确的有（）。I.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司II.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司III.募集设
立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司IV.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A. I、II
B. 山、IV
C. II、III
D. II、山、IV
10. 设立有限责任公司或股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。
I.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书II.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明III.部分股东或者发起人
指定代表或者共同委托代理人的证明IV.国家工商行政管理局规定要求提交的其他文件
A. I、II、III、IV
B. I、II、III
C. II、山、IV
D. I、II、IV
11. 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。I.公司住所证明II.
载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明IV.公司法定代表人签署的设立登记申请书
A. I、II、III、IV
B. I、II、III
C. II、山、IV
D. I、II、IV
12. 下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。I.公司可以根据具体情况以公司
资产为本公司股东或者实际控制人提供担保II.公司为股东或实际控制人提供担保必经股
东会或股东大会决议III.在决议表决时，被担保人可以参加表决IV.决议的表决由出席会议
的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A. I、II、III
B. II、山、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
13. 设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。I.有公司住所II.有公司名称III.股东共同制定公司章程IV.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
A. I、II
B. I、山、IV
C. I、II、山、IV
D. II、山、IV
14. 有限责任公司章程的内容包括（）。I.公司的名称和住所II.股东的出资方式、出资额
和出资时间III.公司的法定代表人IV.股东会会议认为需要规定的其他事项
A. II、山、IV
B. I、II、III
C. I、II、山、IV
D. I、II、IV
15. 有限责任公司的权力机关的是（）。
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 理事会
16. 有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前（）日通知全体股东。
A. 3
B. 7
C. 15
D. 30
17. 有限责任公司的业务执行机关是（）。
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 理事会
18. 有限责任公司董事会行使的职权包括（）。I.执行股东会的决议II.制定公司的年度财
务预算方案、决算方案III.决定公司的经营计划和投资方案IV.决定公司的经营方针和投资
计划
A. I、II、IV
B. I、II、山、IV
C. II、山、IV
D. I、II、III
19. 有限责任公司的董事会行使的职权包括（）。I.执行股东会的决议II.制定公司的年度
财务预算方案、决算方案山.决定公司的经营计划和投资方案IV.修改公司章程
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、山、IV
D. I、II、III、IV
20. 下列关于监事会的说法中，正确的是（）。
A. 有限责任公司设监事会，其成员不得少于5人
B. 监事会的任期每届为4年
C. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设为一至二名监事，不设监事会
D. 监事会中职工代表的比列不得低于1/2，具体比例由公司章程规定
21?《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
22. 有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。I.检查公司财务II.当公式和高级管理
人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正III.对发行公司债券作
出决议IV.向股东会会议提出提案
A. I、II、IV
B. I、II、IV
C. II、山、IV
D. I、III、IV
23. 下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
A. 一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B. 股东人数较少和规模小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C. 一人有限责任公司也要设股东会
D. 国有独资有限责任公司，其组织机构有董事会和监事会
24. 下列有限责任公司股份转让的说法中，错误的是（）。
A. 股东应当就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
B. 其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
C. 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有有限购买权
D. 股东向股东以外的人转让股权，应当经其2/3以上的股东同意
25. 对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
的情况包括（）。I.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法
律规定的分配利润条件的II.公司合并的III.公司转让主要财产IV.公司章程规定的营业期届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
A. I、III、IV
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. II、山、IV
26. 人民法院依据法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，
其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
27. 自股东会会议决议通知之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可
以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。
A. 30
B. 45
C. 60
D. 90
28. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。I.股份有限公司的
设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式II.设立股份有限公司，发起人需全部在中
国境内有住所III.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人IV.股份有限公司发起人承担公司筹办事务
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. I、山、IV
D. II、山、IV
29. 招股说明书应当附有发起人制定的公司章程，并载明（）。I.募集资金的用途II.发
起人认购的股份数III.无记名股票的发行总数IV.认购人的权利、义务
A. I、III、IV
B. II、山、IV
C. I、II、山、IV
D. I、II、IV
30. 设立股份有限公司应由（）做申请人。
A. 董事会
B. 监事会
C. 理事会
D. 董事会
31. 股份有限公司的权力机关是（）。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 理事会
32?《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 II.公司未弥补的亏损达实收股
本总额的1/3 III.单独或合计持有公司股份10%以上的股东申请时IV.董事会认为必要时
A. I、II、III
B. II、山、IV
C. I、山、IV
D. I、II、III、IV
33. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中错误的是（）。
A. 股份有限公司董事会每年至少召开两次会议
B. 有限责任公司董事会每年至少召开两次会议
C. 股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议
D. 股份有限公司股东大会应当每年召开一次会议
34. 股份有限公司的董事会成员可以是（）人。I. 5 II.15 III. 20 IV. 25
A. I、II
B. 山、IV
C. II、山、IV
D. I、II、III
35. 股份有限公司的股份方应当遵循的原则不包括（）。
A. 公平
B. 公正
C. 公开
D. 同股同权
36. （）为股份有限公司的监督机关。
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 理事会
37. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 2
38. 证券公司董事会秘书的职责包括（）。I.负责公司股东大会的筹备和文件保管II.负
责公司董事会会议的筹备和文件保管III.负责公司股东资料的保管IV.办理信息披露事
务等事宜
A. I、III、IV
B. I、II、III
C. 1、II、山、IV
D.
1、
II、IV
39. 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联系的，不得对该项决议行使表
决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举
行。
A. 1/3
B. 过半数
C. 23
D. 全体
40. 上市公司在1年内购买、出售重大资产或担保全额超过公司资产总额（）的，应当由股
东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A. 25%
B. 30%
C. 35%
D. 40%
41. 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保全额超过公司资产总额的30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A. 2/3
B. 1/3
C. 1/2
D. 34
42. 高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。I.挪用公司资金II.将公司资
金以其他个人名义开立账户存储III.依法将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提
供担保IV.依法与公司订立合同或者进行交易
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. II、IV
43. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。