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2013年证券从业资格考试投资交易考前提分考试题库

1、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是()。

A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询职务

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D.中国证券业协会认定的其他形式

2、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。

A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括()。

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

4、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.证券、期货监督管理部门的工作人员

5、融资融券业务客户的选择标准包括()。

A.工作状况

B.账户状态

C.信誉状况

D.关联关系

6、单位有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。

A.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的

B.为影响期货市场行情囤积实物的

C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的

7、股份有限公司发起设立的程序通常包括()。

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

8、下列选项中,属于资产证券化特点的是()。

A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险

B.增加资产流动性,改善银行资产与负债结构失衡

C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率

D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

9、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。A.身份证

B.学历证书

C.中国证监会同意印制的申请表

D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

10、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

11、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。

A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

B.挪用客户资产

C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D.操纵市场

12、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是故意

13、证券公司同时有()情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C.需要动用证券投资者保护基金

D.证券公司出现亏损,不能清偿到期债务

14、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满2年

B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

15、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。A.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行

B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准

D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定

16、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是()。

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份

数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

17、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是()。

A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

C.不得以他人名义开立多个账户

D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

18、证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B.将自营业务与代理业务混合操作

C.从事或参与内幕交易和操纵行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

19、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。

A.提供虚假、误导性信息

B.采取正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

20、()应当对月度报告签署确认意见。

A.董事

B.高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

21、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是()。

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉

B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

22、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。

A.公司最近2年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司最近3年连续亏损

D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者23、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

24、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

25、期货交易所的会员管理包括()。

A.会员资格

B.会员的变更

C.会员登记

D.会员关系

26、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

27、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的控股股东

C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D.证券公司的董事

28、为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全()。

A.保证金制度

B.每日结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

29、根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。

A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

30、证券承销的方式有()。

A.代销

B.包销

C.助销

D.直销

31、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。

A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

32、客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

A.电话

B.书面

C.互联网

D.QQ

33、证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。A.变更业务范围

B.变更主要股东

C.变更公司形式

D.公司合并、分立

34、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。

A.分公司和子公司都不具有法人资格

B.分公司和子公司都具有法人资格

C.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格

D.子公司能够依法独立承担民事责任

35、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

36、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是()。

A.该罪是一种故意的行为

B.该罪所侵害的客体是简单客体

C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约

D.过失不能构成该罪

37、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是故意

38、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()。

A.一级市场中的虚假陈述

B.二级市场中的虚假陈述

C.新三板市场中的虚假陈述

D.面向社会公众的虚假陈述

39、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。

A.准确

B.真实

C.公正

D.规范

40、股东权利滥用的内容包括()。

A.滥用的方式

B.滥用的损害对象

C.滥用的后果

D.滥用的责任

41、在证券自营业务中,不得()。

A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

B.以他人名义开立自营账户

C.使用非自营席位从事证券自营业务

D.超比例持仓或操纵市场

42、根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。

A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

43、财务与会计人员禁止从事()。

A.承担与本职岗位有冲突的工作

B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行

C.未经授权动用本单位的资金、财产

D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

44、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

45、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。

A.内幕交易

B.证券欺诈

C.市场操纵

D.正常交易

46、操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有()。

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C.单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

47、下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

48、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。A.责令停止承销或者代理买卖

B.没收违法所得

C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

49、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括()。A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

50、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

51、经办人查验证券开户申请人所提供资料的(),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

52、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。

A.监事会

B.理事会

C.董事会或股东大会

D.股东大会或股东会

53、基金监督机构包括()。

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

54、我国现行的证券市场法律主要有()。

A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

55、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是()。

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务

状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

56、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

57、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是()。

A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询职务

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D.中国证券业协会认定的其他形式

58、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。

A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人

B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人

C.证券经纪商有义务为客户保密

D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

59、在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有()。

A.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

B.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

D.经中国证监会认可开展的其他业务

60、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。

A.银行存款

B.购买国债

C.购买中央银行债券

D.购买中央级金融机构发行的金融债券

61、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。

A.提供虚假、误导性信息

B.采取正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

62、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。

A.内幕交易

B.证券欺诈

C.市场操纵

D.正常交易

63、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

64、财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C.未依法履行持续督导义务的

D.采取正当竞争手段进行竞争的

65、下列属于上市证券的是()。

A.人民币普通股

B.基金券

C.人民币优先股

D.期货

66、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当(),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

A.真实

B.准确

C.完整

D.及时

67、证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。A.变更业务范围

B.变更主要股东

C.变更公司形式

D.公司合并、分立

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