12-06 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务开通流程
一、版本信息
V2.0.2
发布日期：2014年5月19日
二、业务简述
2.1 在统一账户平台系统内为合格个人投资者、机构投资者开通全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让（以下简称“挂牌公司股票公开转让”）业务权限。
三、操作平台、工具
3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。
四、适用表格、协议、凭证
4.1 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》。
五、权限管理和风险控制
5.1 操作柜员：柜台业务岗。
5.2 赋权级别：总部赋权。
六、操作流程和步骤
6.1 客户身份识别及资料审核。
柜台业务岗参照《13-04 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。
6.2 对客户进行投资者教育和风险揭示，讲解全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务规则和风险特点，提示参与挂牌公司股票公开转让可能面临的风险。
6.3 指导客户填写并签署《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》。
6.3.1 客户应抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。
6.3.2 评估投资者的风险承受能力，对于风险承受能力为非积极型的客户，营业部应告知其不适合参与此项业务并进行必要的相关风险揭示，如客户执意参与，应要求客户本人在《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》最下端背书签字确认，背书内容应包括“承诺已知晓自身风险承受能力与此项业务风险不匹配，本人自愿参与，风险自担”等内容。
其中《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表》应交营业部负责人审核并签字确认。
6.3.3 投资教育及风险揭示的过程应进行录像留痕，录像资料纳入电子档案进行管理。
6.4 为客户开立股转系统账户
柜台业务岗参照《04-01 一站式开户流程》、《04-07 证券账户加挂流程》，为客户开立或加挂股转系统证券账户。加挂股转系统账户前，必须开立深A证券账户。
6.5 对投资者进行资质审核，判断客户是否满足成为挂牌公司股票公开转让业务合格投资者的条件。
6.5.1 具备下列条件的机构投资者，可以申请成为挂牌公司股票公开转让业务合格投资者：
6.5.1.1 注册资本500万元人民币以上的法人机构；
6.5.1.2 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业；
6.5.1.3 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及
由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。可以申请参加挂牌公司股票公开转让。
6.5.2 同时符合下列条件的自然人投资者，可以申请成为挂牌公司股票公开转让业务合格投资者：
6.5.2.1 投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
6.5.2.2 具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
6.6 为客户进行合格投资者申报。
根据客户填写的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表》，通过资质审核的客户，可向中国结算公司申报合格投资者。
6.6.1 营业部进行投资者适当性资质审核提交。
操作菜单：统一账户平台系统：“客户管理-业务属性管理-投资者适当性资质审核”。
输入客户代码后，选择交易板块、签署日期、类别标识选择“1 挂牌公司合格投资者新增”点击提交按钮。
6.6.2 营运管理部在闭市后进行投资者适当性审核后实施申报，并处理中登返回的投资者适当性审核回馈文件。
在成功处理中登的回馈文件后，投资者即可参与股转系统挂牌公司股票转让业务。
6.7 未通过资质审核，但持有股份转让系统挂牌公司股票的客户。
此类客户在登记加挂股转系统证券账户后，无需申报合格投资者，其可交易证券由导入的北交所受限证券账户信息限定。此时，客户仅能买卖其持有或曾经持有的挂牌公司股票。客户持股相关信息查询菜单为：“公司查询-9.限制信息-J 查询三板市场受限证券账户信息”。
6.8 影像采集。
柜台业务岗通过“客户管理-客户影像管理-客户影像自定义采集”进添加需要采集的业务影像，具体流程参见：《13-03 影像采集业务流程》。需要采集的影像包括但不限于《中小企业股份转让系统业务开通申请表》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》。
6.9 业务审核。
6.9.1 当日柜台工作结束后，柜台业务岗将客户资料整理齐备后，交营业部风险防范员。
6.9.2 营业部风险防范员依据系统内业务数据，包含查询证件，账户的记录进行核对，确认业务资料的完整合规、系统客户信息录入完整准确后，将业务资料交由柜台业务岗。
6.9.3 营业部风险防范员发现账户资料有遗漏或存在风险应及时纠正。
6.10 客户资料归档入库。
6.10.1 柜台业务岗将业务资料整理齐全，交营业部档案管理员。
6.10.2 档案管理员检查资料完整无误后，按业务类别、发生日期归档入库，并做好交接记录。
七、操作要点
7.1 系统中“新三板”、“报价股份转让”均指“全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让”业务。
7.2 开通股转系统账户前，先开立深A证券账户。
7.3“一站式开户”和“股东账户加挂户菜单”均可为客户登记加挂股转系统证券账户。
7.4 已持有新三板股票的客户若仅交易自身持有的新三板股票，登记加挂股转系统证券账户即可，若要求交易全部新三板股票，则必须登记加挂股转系统证券账户并且进行合格投资者申报。。
7.5《中小企业股份转让系统业务开通申请表》需要营业部总经理审核并签字确认。
八、相关法规、制度、说明资料
8.1《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行20131230）》
8.2《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行20131230）》
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务
合格投资者资格确认表（机构适用）
客户名称：
客户代码：
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表（个人适用）
客户名称：
客户代码：
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书尊敬的投资者：
为了使您更好地了解全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌公司股票公开转让的投资风险，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》的规定，本公司特向您提供《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》，揭示参与股票公开转让存在的风险，请您认真阅读并签署。
一、重要提示
1、全国股份转让系统制度规则与上海、深圳证券交易所的制度规则存在较大差别。在参与挂牌公司股票公开转让之前，请您务必认真阅读《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关业务规则、细则、指引和通知。
2、全国股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，为挂牌公司提供股票公开转让服务，作为全新的市场，相关制度规则还需要不断修订和完善，请您务必密切关注相关制度调整。
3、全国股份转让系统的挂牌公司是根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）审查同意，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准后，股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让的非上市公众公司，公司股东人数可以超过200人。
中国证监会和全国股份转让系统公司不对挂牌公司的投资价值及投资者的收益作出实质性判断或者保证。
4、全国股份转让系统挂牌公司的信息披露要求与上市公司不同。主办券商负责指导和督促挂牌公司的信息披露，但对披露内容不进行实质性审核。
5、挂牌公司股票价格可能因多种原因发生波动，投资者应充分关注投资风险。本公司仅为投资者提供代理股票公开转让服务，对投资损失不承担任何责任。
6、除全国股份转让系统公司规定的情形外，不符合股票公开转让准入标准的投资者只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票，不得委托买卖其他挂牌公司的股票。
二、风险揭示
参与挂牌公司股票公开转让，除股票投资的共有风险外，还应特别关注以下风险：
1、公司风险：部分挂牌公司具有规模较小，对单一技术依赖度较高，受技术更新换代影响较大；对核心技术人员依赖度较高；客户集中度高，议价能力不强等特点。部分公司抗市场风险和行业风险的能力较弱，业务收入可能波动较大。
2、流动性风险：与上市公司相比，挂牌公司股权相对集中，市场整体流动性低于沪深证券交易所。
3、信息风险：挂牌公司信息披露要求和标准低于上市公司，除挂牌公司所披露的信息外，投资者还需认真获取和研判其他信息，审慎做出投资决策。
本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列示股票公开转让的全部投资风险和可能导致投资损失的所有因素。您在参与此项业务前，请务必对此有清醒的认识。我们诚挚地建议您，从风险承受能力、风险认知能力、投资目标、心理和生理承受能力等自身实际情况出发，审慎参与股票公开转让，合理配臵金融资产。
特别声明（以下内容由投资者本人抄写）：
：
投资者签字：
（机构投资者加盖公章）
代理人签字：
签署日期：
说明：
（1）本风险揭示书内容的字号应当不小于小三号。
（2）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》一式两份，双方各执一份。
（3）投资者需抄写内容：
个人投资者开户代理人抄写内容：
本人确认已阅读并理解相关规则和上述风险揭示内容，具备相应的风险承受能力，自愿参与挂牌公司股票公开转让，并愿意承担相关投资风险和损失。
机构投资者开户代理人抄写内容：
本机构确认已阅读并理解相关规则和上述风险揭示内容，具备相应的风险承受能力，自愿参与挂牌公司股票公开转让，并愿意承担相关投资风险和损失。
（4）本风险揭示书内容的字号应当不小于小三号。
（5）本风险揭示书列示的条款为必备条款，主办券商可根据具体情况在本公司制定的风险揭示书中增加有关内容。
（6）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》一式两份，双方各执一份。
附件四
买卖挂牌公司股票委托代理协议
甲方（投资者）：_____________
证券账户卡号：__ ___
身份证号（或营业执照号）：__ _（盖章）
通讯地址：_______________________
乙方：渤海证券股份有限公司___________营业部
依照《中华人民共和国合同法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲乙双方就甲方委托乙方代理股票公开转让及其他相关业务，达成如下协议，供双方共同遵守。
第一章双方声明及承诺
第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：
1、甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限制从事证券投资的情形；
甲方属于符合《全国股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》规定的投资者。
2、甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法、有效；
3、甲方保证其资金来源合法，不存在任何第三方或共有人对此主张权利的情形；
4、甲方已认真阅读并充分理解乙方向其提供的《股票公开转让特别风险揭示书》，充分认识并愿意承担股票公开转让的投资风险；甲方已详细阅读本协议书所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；
5、甲方已认真阅读并承诺遵守《业务规则》和其他股票公开转让业务相关规定；
6、甲方承诺遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，不进行内幕交易；不操纵市场价格；不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的股票公开转让秩序，误导他人的投资决策；
7、甲方接受并配合乙方对涉嫌违规行为的调查和处理；
8、甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度。
第二条乙方向甲方作如下声明和承诺：
1、乙方是依法设立的证券经营机构，符合从事代理投资者买卖挂牌公司股票业务的条件，且已实施客户交易结算资金第三方存管；
2、乙方具备开展股票公开转让业务的必要条件，能够为甲方的股票公开转让提供相应的服务；
3、乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准；
4、乙方对甲方的开户资料、委托记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三方透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失;
5、乙方保证严格按照有关法律、法规和规章制度的规定从事股票公开转让业务；
6、乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供股票公开转让委托代理服务。
第二章业务开通
第三条甲方初次参与股票公开转让，应具有人民币普通股票账户（以下简称“证券账户”）和资金账户。
第四条甲方申请开通股票公开转让业务权限时，应按照要求如实填写申报资料。由于甲方提供不实资料引起的法律责任，由甲方承担。
第五条甲方应严格按照法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则及其他规则开立银行结算账户、办理客户交易结算资金存入或转出及有关银行业务事项。因甲方违反相关规则所造成的损失，由甲方自行承担。
第三章委托
第六条甲方委托乙方代理股票公开转让前，必须设臵交易密码。甲方必须牢记交易密码，并对交易密码负有保密责任。
甲方可持有效证件到乙方柜台或通过自助委托系统修改交易密码。
第七条乙方接受甲方委托，为甲方办理下列事项：
1、接受并执行甲方下达的合法有效委托；
2、应甲方要求提供其委托、成交及账户股份变动情况的清单；
3、代理甲方进行资金、证券的清算、交收；
4、代理甲方领取红利股息及其他利息分配；
5、代理保管甲方买入或存入的有价证券；
6、双方依法约定的其他事项；
7、中国证监会规定提供的其他服务。
第八条甲方采取的委托方式由双方书面约定。委托方式包括柜台委托及自助委托等，自助委托包括电话委托、网上委托以及乙方认可的其他合法委托方式。
甲方应充分了解各种委托系统的操作方法，乙方对此有解答咨询的义务。
第九条乙方在代理股票公开转让业务中可以接受甲方的限价委托、成交确认委托等方式。
乙方认为甲方存在虚假委托或操纵价格的行为时，有权拒绝接受。
第十条乙方接受甲方委托前，应充分了解甲方的财务状况和投资需求，可以要求甲方提供相关证明性资料。
第十一条如甲方为不符合股票公开转让准入标准的投资者，其只能委托乙方买卖其持有或曾持有的公司股票。
第十二条甲方卖出的股份，不得超过其托管在乙方的股份余额。甲方在发出买入股份的限价委托、成交确认委托时，应保证其资金账户中有足额的资金。
第十三条乙方发现甲方存在违规行为的，将予以警示，必要时可以拒绝甲方的委托或终止本协议。
第十四条甲方通过自助委托系统下达的委托指令，以乙方电脑数据为准；柜台委托以甲方签字确认的委托凭证为准；甲方以电话语音、传真、信函下达的委托指令，如乙方无法确认，将不作为对乙方的有效指令；甲方对其委托行为所产生的一切经济和法律后果承担全部责任。
第十五条甲方需查询委托结果或打印回单的，应在委托后三个交易日内办理；如有疑问，须在查询结果或打印回单当日向乙方书面质询。
第四章信息服务
第十六条乙方应在其营业场所披露最新的价格、成交等信息。
第十七条乙方应及时揭示最新的股票公开转让业务规则、制度及相关信息。
第五章变更和撤销
第十八条甲方重要资料发生变更的，应及时通知乙方，并按乙方要求办理变更手续。
前款所述甲方重要资料包括但不限于甲方的姓名、联系方式、居住地址、有效证件号码、授权代理人及授权事项、委托交易方式等。
第十九条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可视情形依法撤销其与甲方的委托代理关系或暂停甲方对其账户的使用（包括但
不限于限制存取款、限制交易等）：
1、甲方提供虚假资料、证件；
2、甲方的资金来源不合法；
3、甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为；
4、甲方违反全国中小企业股份转让系统业务规则，通过乙方进行违法违规交易的；
5、法律、法规规定的其他情形。
第二十条乙方若不符合从事代理投资者买卖挂牌公司股票业务的条件，股票公开转让委托协议自行终止。
第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需及时通知甲方，并说明理由。
第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后，应及时到乙方办理相关手续。在此期间，乙方不接受除卖出甲方持有证券外的所有委托买卖指令。
第六章甲方授权代理人委托
第二十三条甲方可以授权他人作为办理股票公开转让委托及相关事项的代理人。甲方代理人办理上述事项时，应当出示授权委托书，并提交代理人的有效证件。相关材料应交乙方存档。
第二十四条授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证件号码、授权权限、代理期限及乙方要求明示的其他事项。
第二十五条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或撤销授权时，应当及时书面通知乙方，并办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，原授权委托书仍然有效。
因未及时通知乙方所造成的损失由甲方自行承担。
第七章免责条款
第二十六条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密造成的损失。
第二十七条甲方如果遗失证券账户卡、身份证明等证件，应立即向乙方及其他相关机构挂失。由于甲方未及时挂失而导致其遭受损失的，由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。
第二十八条甲方通过私下协商达成的转让意向因对方不申报成交确认委托或申报不匹配的成交确认委托，无法成交的，乙方对此不承担责任。
第二十九条因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十条因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十一条当发生不可抗力、意外事故时，乙方应当及时采取措施防止甲方损失的进一步扩大。
第八章附则
第三十二条乙方按照有关法律、法规及业务规则的规定收取佣金及其他服务费用、代扣代缴有关税费。佣金标准如发生变动，甲方同意乙方按新的规定执行。
乙方依法提供其他有偿服务的，可按双方约定标准向甲方收取合理服务费用。
第三十三条本协议书与有关法律、法规及业务规则有抵触的，协议书与之不相适应的内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容和条款继续有效。
第三十四条若相关的法律、法规和业务规则发生变更，需要修改或增补本协议，由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方。若甲方在七个工作日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。
第三十五条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：
1、协商；
2、向乙方所在地有管辖权的法院起诉；
3、其他合法方式。
第三十六条本协议自双方签署之日起生效。股票公开转让特别风险揭示书及甲方填写的申报文件均视为本协议附件，同时生效。
第三十七条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力。
甲方（个人）：___________ 乙方：渤海证券股份有限公司营业部甲方（机构）：_____（签章）（盖章）
代理人: ___________
___年___月___日 ___ 年___月___日
有限责任公司股权转让详细流程 股权转让的一般程序 一、召开公司股东会议，研究股权出售和收购股权的可行性，分析研究出售和 收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。 二、聘请律师进行律师尽职调查。 三、出让和受让双方进行实质性的协商和谈判断。 四、出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级 主管部门批准。 五、评估、验货(私营有限公司也可协商确定股权转让价格)。 六、出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的，需要到国有资产办进行 立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验货。 七、出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或 职工代表大会，按《工会法》条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东( 部分)大会，并形成股东大会决议，按照公司章程规定的程序和表决方法通过并形 成书面的股东会决议。 八、股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议。 九、出让方和受让方签定股权转让合同或股权转让协议。 十、由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续(私营有限公司可不需 要)。 十一、到各有关部门办理变更、登记等手续。 有限责任公司如何办理股权转让程序及所需文件 1. 股权变动公司股东会或董事会作出同意股权转让的决议 2. 出让和受让双方的股东会或董事会作出同意出让或同意受让的决议出让方是国有企业向上级主管部门提出股权转让申请，经上级主管部门批准后，到产权交易机构挂牌。 3. 出让方和受让方签订股权转让协议 4. 到有关部门办理变更、登记手续办理股权转让工商变更登记需提交的文件资料：
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访 问>>https://www.doczj.com/doc/c016440086.html, 小公司股权转让流程有哪些 我国公司主要分为有限责任公司和股份有限公司，股份制主要是针对一些规模较大，资金充足的公司，有限责任公司规模较小，人员较少，主要是一些资本较少的小公司，在进行相关交易上有专门的法律规定，那么小公司股权转让流程有哪些?赢了网小编将在下面的内容里为您详细介绍。 小公司股权转让的流程有哪些 (一)目标公司情况调查 注意事项： 1、应当查清目标公司的股权结构、资产状况、负债状况、欠税情况、或有负债等情况。特别应当注意的是，目标公司因为对外担保而形成的或有负债并不反映在资产负债表中。 2、还应当查清目标公司章程的内容，尤其要注意章程中对股权转让
的限制性规定。一般情况下受让方应当与出让方共同聘请律师事、会计师、资产评估师等中介机构对目标公司的法律状况、财务状况、重要资产等事项进行尽职调查，将尽职调查报告作为股权转让合同附件。 (二)出让方与受让方签订《股权转让意向书》 注意事项： 1、《股权转让意向书》中应当约定两项特有条款： (1)生效条件附款：本意向书在目标公司其他股东过半数同意(公司法规定的条件)本次转让并放弃优先购买权，或/并符合目标公司章程规定的相关条件后生效; (2)出让方的通知义务：本意向书签订后一定时间内出让方应当通知目标公司其他股东。 2、转让价格的确定 目前实践中常用的确定股权转让价格的方法有： (1) 直接以出让方在目标公司中的出资额为转让价格;
(2) 以目标公司账面净资产与出让方持股比例的乘积为转让价格; (3)以审计、评估的目标公司净资产与出让方持股比例的乘积为转让价格; (4)通过招标、拍卖等竞价交易方式确定转让价格。上述第一、二种方法失于简单，只能针对新设立的公司使用。第四种方法通常能够比较准确地确定股权的市场价格，但缺点是程序复杂，交易成本较高。而第三种方法通常只能确定目标公司厂房、机器设备等资产的简单静态价值，没有反映公司作为一个有机体的成长、发展因素。 对于转让价格确定问题，笔者的意见是：对于新设立的公司，可以考虑按第一、二种方法确定股权转让价格;对于大型公司或者涉及国有资产的公司，应当采用第四种方式;对于一般性公司，交易双方可以在审计、评估净资产价值的基础上，参考目标公司未来的盈利前景、市场风险等因素协商确定转让价格。 (三)出让方通知目标公司其他股东 注意事项：
附件1 全国中小企业股份转让系统 两网公司及退市公司股票转让暂行办法 第一条为规范原证券公司代办股份转让系统挂牌的STAQ、NET系统公司（以下简称“两网公司”）、退市公司（包括本暂行办法发布后新挂牌的退市公司)股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）转让及相关活动，根据有关法律法规，制定本暂行办法。 第二条两网公司和退市公司（以下简称“公司”）股票可以在全国股份转让系统进行转让。 本暂行办法发布后依法完成退市手续的公司，按照有关规定确定推荐公司股票挂牌的主办券商，公司股东办理股票确权登记后，其股票可以在全国股份转让系统进行挂牌转让。 第三条公司股东必须按照有关规定重新履行股份确权、登记和托管手续后方可进行转让。 推荐公司股票挂牌的主办券商负责到中国结算办理有关退出证券交易所市场股份登记及进入全国股份转让系统登记结算事宜。 主办券商相互委托股份确权的相关事项由全国股份转让系统公司另行规定。
第四条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）为公司股票转让提供登记、存管、结算等服务。 第五条公司及推荐公司股票挂牌的主办券商应当至少在一种中国证监会指定的信息披露媒体及全国股份转让系统指定信息披露平台（https://www.doczj.com/doc/c016440086.html,或https://www.doczj.com/doc/c016440086.html,）上发布股份确权公告，股份确权公告中应说明公司股票终止上市的情况，通知投资者办理股份确权登记手续、时间安排以及股票开始转让的时间。 第六条持有公司流通股的股东可到任一主办券商办理股份重新确权、登记和托管手续；持有公司非流通股或限售股的股东须到推荐公司股票挂牌的主办券商办理重新确权、登记和托管手续。 公司股东办理重新确权、登记和托管手续应向相关主办券商提交下列材料： （一）个人投资者 1、本人身份证； 2、原挂牌交易场所的股票账户卡（如有）； 3、证券账户卡； 4、《非上市公司股票转让股票登记托管申请表》。 委托他人代办的，还须提供代办人身份证。 （二）机构投资者 1、法人营业执照或注册登记证书（副本）；
股权转让概述 股权转让 是指公司股东依法将自己的股份让渡给他人，使他人成为公司股东的民事法律行为。股权转让是股东行使股权经常而普遍的方式，我国《公司法》规定股东有权通过法定方式转让其全部出资或者部分出资。 股权自由转让制度，是现代公司制度最为成功的表现之一。近年来，随着我国市场经济体制的建立，国有企业改革及公司法的实施，股权转让成为企业募集资本、产权流动重组、资源优化配置的重要形式，由此引发的纠纷在公司诉讼中最为常见，其中股权转让合同的效力是该类案件审理的难点所在。 股权转让协议是当事人以转让股权为目的而达成的关于出让方交付股权并收取价金，受让方支付价金得到股权的意思表示。股权转让是一种物权变动行为，股权转让后，股东基于股东地位而对公司所发生的权利义务关系全部同时移转于受让人，受让人因此成为公司的股东，取得股东权。根据《合同法》第四十四条第一款的规定，股权转让合同自成立时生效。 但股权转让合同的生效并不当然等同于股权转让生效。股权转让合同的生效是指对合同当事人产生法律约束力的问题，股权转让的生效是指股权何时发生转移，即受让方何时取得股东身份的问题，所以，必须关注股权转让协议签订后的适当履行问题。
股权转让种类 是股东（转让方）与他人（受让方）双方当事人意思表示一致而发生的股权转移。由于股权转让必须是转让方、受让方的意思一致才能发生，故股权转让应为契约行为，须以协议的形式加以表现。 持份转让与股份转让 持份转让，是指持有份额的转让，在中国是指有限责任公司的出资份额的转让。股份转让，根据股份载体的不同，又可分为一般股份转让和股票转让。一般股份转让是指以非股票的形式的股份转让，实际包括已缴纳资本然而并未出具股票的股份转让，也包括那些虽然认购但仍未缴付股款因而还不能出具股票的股份转让。股票转让，是指以股票为载体的股份转让。股票转让还可进一步细分为记名股票转让与非记名股票的转让、有纸化股票的转让和无纸化股票的转让等。 书面股权转让与非书面股权转让 股权转让多是以书面形式来进行。有的国家的法规还明文规定，股权转让必须以书面形式、甚至以特别的书面形式（公证）来进行。但以非书面的股权转让亦经常发生，尤其以股票为表现形式的股权转让，通过非书面的形式更能有效快速地进行。 即时股权转让与预约股权转让
全国中小企业股份转让系统介绍 目录 一、全国中小企业股份转让系统现状分析 (3) 1、新三板企业挂牌家数 (3) 2、挂牌企业区域分布 (4) 3、挂牌企业行业分布 (5) 4、历年定向增发募集资金情况 (5) 5、转让方式情况 (6) 6、最近1年全国股份转让系统概况统计 (6) 7、最近1年全国股份转让系统股票成交统计 (6) 二、全国中小企业股份转让系统发展历史 (7) 三、全国中小企业股份转让系统基本情况介绍 (8) 1、全国中小企业股份转让系统的基本情况 (8) 2、全国中小企业股份转让系统的特点 (9) 3、全国中小企业股份转让系统与主板市场的差异 (9) 4、全国股转系统挂牌公司与主板、创业板上市财务指标的对比 (9) 四、全国中小企业股份转让系统功能介绍 (10) 1、融资功能 (10) 2、价值发行 (12) 3、规范治理 (12) 4、促进股份流通 (12) 5、提升形象 (12) 6、并购扩张 (13) 7、股权激励 (13) 五、全国中小企业股份转让系统挂牌条件 (14) 六、企业申请挂牌的流程与实践——6-8个月或更长 (16) 七、特殊挂牌公司介绍 (16)
1、上市公司直接持股及控股的挂牌公司介绍（不完全统计） (16) 2、上市公司间接控股及参股的挂牌公司（不完全统计） (17) 3、上市公司分拆子公司在新三板挂牌 (18) 4、证券公司、银行、小贷公司等金融公司新三板挂牌 (18) 5、因被收购终止挂牌企业 (18) 6、已转板企业情况 (19) 八、全国中小企业股份转让系统前景分析 (19) 1、政策方面分析 (19) 2、机构投资者活跃度增加 (22) 3、新三板转板机制的日益临近 (22) 4、竞价机制的推出 (23)
附件 全国中小企业股份转让系统股票转让细则 第一章总则 第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）股票转让行为，维护证券市场运行秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等相关规定，制定本细则。 第二条在全国股份转让系统挂牌股票的转让，适用本细则。本细则未作规定的，适用全国股份转让系统其他有关规定。 第三条股票转让及相关活动实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 第四条主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及全国股份转让系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 第五条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）为股票转让活动提供服务，并依法
对相关股票转让活动进行自律管理。
第六条股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他转让形式。 第二章转让市场 第一节转让设施与转让参与人 第七条全国股份转让系统为股票转让提供相关设施，包括交易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。 第八条主办券商进入全国股份转让系统进行股票转让，应当向全国股份转让系统公司申请取得转让权限，成为转让参与人。 第九条转让参与人应当通过在全国股份转让系统申请开设的交易单元进行股票转让。 第十条交易单元是转让参与人向全国股份转让系统公司申请设立的、参与全国股份转让系统证券转让，并接受全国股份转让系统公司服务及监管的基本业务单位。 第十一条主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。
公司股权转让24个必须注意问题 股权转让，是公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人，使他人取得股权的民事法律行为。相比于实物交易，利用股权转让的方式转让在产或项目，可以大大的降低交易成本，简化交易流程。因此，股权交易是目前很多投资者喜欢采用的方法。那么，股权转让中应当注意哪些问题？ 一、股东股权转上包括哪些权利的转让? 股权转让后，股东基于股东地位而对公司所发生的权利义务关系全部同时移转于受让人，受让人因此成为公司的股东，取得股东权。因此股权转让所包括的权利是股东权的全部内容：比如1、发给股票或其他股权证明请求权；2、股份转让权；3、股息红利分配请求权：4、股东会临时召集请求权或自行召集权；5、出席股东会并行使表决权；6、对公司财务的监督检查权；7、公司章程和股东大会记录的查阅权；8、股东优先认购权；9、公司剩余财产分配权；10、股东权利损害救济权；11、公司重整申请权；12、对公司经营的建议与质询权等。 二、挂名股东故意侵犯“隐名”股东利益怎么办? 挂名股东如果故意侵犯“隐名股东”利益，作为隐名股东首先要对外界确立其实际“股东”的地位，这种法律风险隐名股东在一开始就应该有所预防，如果没有特别书面约定的话，就只能通过诉讼解决。 在诉讼前首先要确定以下几点：同时符合下列3个条件的，可以确认实际出资人（隐名股东）对公司享有股权：1、有限责任公司半数以上其他股东明知实际出资人出资。如在公司设立时一起签订内部协议并实际出资；2、公司一直认可其以实际股东的身份行使权利的。如已经参加公司股东会议、参与公司股利分配等；3、无其他违背法律法规规定的情形。如外商出资应按外资企业规定进行审批，否则就不能确认为内资公司的股东。只有具备以上三个条件，才能通过司法救济维护隐名股东的合法权益。 三、股东资格如何取得? 股东资格可以由以下几种方式取得：（1）出资设立公司取得；（2）受让股份取得；（3）接受质押后依照约定取得；（4）继承取得；（5）接受赠与取得；（6）法院强制执行债权取得等；在一般情形下股东资格的取得就等于股东身份的取得。但特殊情况下，比如公司章程有特别限制性约定，取得股东资格不等于就一定取得股东身份，要经过一定程序后才能最终确定。 四、股权转让并办理股东变更登记后原股东是否有权主张转让之前的利润分红? 不能。股权转让并办理股东变更登记后，原股东即丧失股东资格，不得主张包括分红权在内的任何股东权利。但在股权转让合同中另有约定的除外。 五、公司可以回购公司股东的股权么?
中外合资公司股权转让的程序和条件 一、股权转让的一般程序 根据《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》的第二条和第九条、第十条的规定： 企业投资者经其他各方投资者同意向其关联企业或其他受让人转让股权： 企业应向审批机关报送下列文件： (一)投资者股权变更申请书； (二)企业原合同、章程及其修改协议； (三)企业批准证书和营业执照复印件； (四)企业董事会关于投资者股权变更的决议； (五)企业投资者股权变更后的董事会成员名单； (六)转让方与受让方签订的并经其他投资者签字或以其他书面方式认可的股权转让协议； (七)审批机关要求报送的其他文件。 第十条股权转让协议应包括以下主要内容： (一)转让方与受让方的名称、住所、法定代表人的姓名、职务、国籍； (二)转让股权的份额及其价格； (三)转让股权交割期限及方式； (四)受让方根据企业合同、章程所享有的权利和承担的义务； (五)违约责任； (六)适用法律及争议的解决； (七)协议的生效与终止； (八)订立协议的时间、地点。 二、股权转让之生效 根据《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第二十条的规定 合营一方向第三者转让其全部或者部分股权的,须经合营他方同意,并报审批机构批准,向登记管理机构办理变更登记手续。 又根据《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》： 第三条企业投资者股权变更应遵守中国有关法律、法规，并按照本规定经审批机关批准和登记机关变更登记。未经审批机关批准的股权变更无效。 第二十条股权转让协议和修改企业原合同、章程协议自核发变更外商投资企业批准证书之日起生效。协议生效后，企业投资者按照修改后的企业合同、章程规定享有有关权利并承担有关义务。 因此股权转让经原审批机构批准和登记机关办理变更登记后生效，企业投资者在相关协议生效后享有权利并承担有关义务，此即包括其向公司委派的董事。 三、股权转让之条件 根据《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第二十条的规定： 合营一方转让其全部或者部分股权时,合营他方有优先购买权。 合营一方向第三者转让股权的条件,不得比向合营他方转让的条件优惠。 违反上述规定的,其转让无效。 因此，只要符合上述规定，转让价格由转让方和受让方协商决定，不需要在董事会一致通过。
公司股权变更程序及操作流程 公司股权变更的，应当自股权正式变更之日起30日内向登记部门申请变更登记。 变更程序 依次签署及准备以下法律文件： 1、公司法定代表人签署、公司盖章的《公司变更登记申请书》。 2、《指定代表或者共同委托代理人的证明》(公司加盖公章)，以及指定代表或委托代理人的身份证复印件(本人签字)。 3、原股东会决议。(全体老股东盖章或签字，自然人股东签字，自然人以外的股东盖章) 主要内容：(1)转让双方当事人、转让的股权份额及股权转让价格、受让者，其他股东优先受让权利的行使情况等;(2)股权转让后公司的股本结构; 4、股权转让协议书。(转让双方签署，自然人签字，自然人以外的盖章) 主要内容：(1)协议双方的名称(姓名);(2)转让股权的份额及其价格;(3)转让的股权的交割日期;(4)股权转让款的交付日期和交付方式;(5)订立协议的时间、地点、生效方式;(6)协议双方认为需要明确的其他内容(包括违约责任、争议解决途径等)。 5、股权向公司股东以外转让的，还应提交新股东会(股权转让后的股东)决议。(全体新股东盖章或签字，自然人股东签字，自然人以外的股东盖章) 主要内容：因股东变更涉及到的其他有变动的事项(包括公司董事、监事、经理等组织机构人员的变更等)，设董事会、监事会的，提交股东会决议，按章程规定委派或选举产生董事会成员(3-13人)，监事会成员(3人以上)，并应载明对上述人员经审查均符合有关法律规定的任职资格的意见;提交董事会决议，选举董事长，聘任公司总经理;提交监事会决议，选举监事会主席，不设董事会、监事会的，提交股东会决议，按章程规定委派或选举产生执行董事(1人)、监事(1-2人),聘任总经理，并应载明对上述人员经审查均符合有关法律规定的任职资格的意见，(董事、高级管理人员不得兼任监事) 6、章程修正案或修改后的章程。修正案须写明修改后完整内容;公司法定代表人签字。 7、新股东的主体资格证明或自然人的身份证明；股东是企业的提交《企业法人营业执照》、《合伙企业营业执照》、《个人独资企业营业执照》复印件(由企业加盖公章并署明与原件一致);股东是事业单位法人的提交《事业单位法人证书》复印件(由单位加盖公章并署明与原件一致);股东是自然人的提交身份证复印件(由本人签名并署明与原件一致)。 8、《公司股东(发起人)出资情况表》(公司盖章)。 9、如组织机构有变动，视情况提交《公司董事、监事、经理情况表》、《公司法定代表人登记表》。 10、视受让方资格的不同应提交的其他材料; 11、视出让方资格的不同应提交的其他材料。 12、原营业执照正副本。
股份有限公司股权转让手续流程 公司因为运营的问题，股份之间的转让是很常见的，但是公司的性质不同，其转让的手续流程也是不一样的。我们今天来看一下股份公司股权转让手续流程有哪些？ 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。 其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商
不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。 了解法规以后还是不知道还怎么讲股份有限公司股权转让，先查看这份股份有限公司股权转让流程 1、展开股东会议，研究收购或转让股权的可行性，是否符合公司战略发展，是否具备收购转让股权经济能力分析会议 2、聘请律师进行律师尽职调查。 3、出让和受让双方进行实质性的协商和谈判断。 4、出让方（国有、集体）企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准。 5、评估、验货（私营有限公司也可协商确定股权转让价格）。 6、出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的，需要到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验货。 7、出让方召开职工大会或股东大会。
8、股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议 9、出让方和受让方签定股权转让合同或股权转让协议。 10、由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续。 11、到各有关部门办理变更、登记等手续。 以上就是“股份有限公司股权转让手续流程”的全部介绍，请查收。如果你还有任何的不清楚的地方建议去咨询专业的部门，帮助你完成转让手续。
全国中小企业股份转让系统 常见问题解答 （第一期） 第一部分挂牌申请相关问题 一、企业申请挂牌的条件有哪些？ 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 2.1条规定： “股份公司申请挂牌应当符合下列条件： 1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 2、业务明确，具有持续经营能力； 3、公司治理机制健全，合法规范经营； 4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 5、主办券商推荐并持续督导； 6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。” 相关内容详见《业务规则》第二章关于股票挂牌的相关规定。 二、国有企业或者外资企业是否可以申请挂牌?1《业务规则》第 2.1条规定： “股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制”。因此，符合条件的境内股份公司包括民营企业、国有企业和外资企业均可申请挂牌，对国有或外资持股比例、股东背景也无特殊要求。
如申请挂牌的股份公司存在国有股东或外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，还需增加“国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件”。 三、高新园区的企业申请挂牌是否有行业限制？《业务规则》第 2.1条规定： “股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，……不限于高新技术企业”。从促进产业结构调整的角度，我们鼓励高新技术产业、现代服务产业、高端装备制造产业等战略性新兴产业及新兴业态的企业申请挂牌，同时也接收传统行业企业的挂牌申请。 四、区域性股权交易场所挂牌公司是否可以在全国股份转让系统挂牌？如可以需要履行什么程序？ 符合条件的区域性股权交易场所挂牌公司均可申请在全国股份转让系统挂牌，适用全国股份转让系统相关业务规则规定的挂牌程序。但在申请挂牌前须停止其在区域股权市场的转让、发行等行为，已进行的发行、转让行为应合法合规，在全国股份转让系统挂牌前应完成在区域股权市场的摘2牌手续。 五、申请挂牌企业是否需要政府出具确认函？ 考虑到中国证监会已与相关省级政府签署监管合作备忘录，明确了地方政府在挂牌公司后续监管和风险处置中的责任。因此，《业务规则》取消了中关村试点期间关于“申请挂牌公司应取得省级人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函”的规定。 六、股东人数超过200人的企业如何申请挂牌？《业务规则》第 1.10条规定： 《非上市公众公司监督管“ 理办法》实施前股东人数为二百人以上的股份有限公司，依照有关法律、行政法规、部门规章进行规范并经中国证监会确认后，符合本业务规则条件的，可以向全国股份转让系统申请挂牌”。因此，股东人数超过200人的股份公
公司股权变更的，应当自股权正式变更之日起30日内向登记 部门申请变更登记。你知道如何对公司股权进行变更吗？下面和小编一起来了解一下吧！ 公司股权变更程序： 依次签署及准备以下法律文件： 1、公司法定代表人签署、公司盖章的《公司变更登记申请书》。 2、《指定代表或者共同委托代理人的证明》(公司加盖公章)，以及指定代表或委托代理人的身份证复印件(本人签字)。 3、原股东会决议。(全体老股东盖章或签字，自然人股东签字，自然人以外的股东盖章) 主要内容：(1)转让双方当事人、转让 的股权份额及股权转让价格、受让者，其他股东优先受让权利的行 使情况等;(2)股权转让后公司的股本结构; 4、股权转让协议书。(转让双方签署，自然人签字，自然人以 外的盖章) 主要内容：(1)协议双方的名称(姓名);(2)转让股权的份额及其价格;(3)转让的股权的交割日期;(4)股权转让款的交付日期和交付方式;(5)订立协议的时间、地点、生效方式;(6)协议双方认为需要明确 的其他内容(包括违约责任、争议解决途径等)。 5、股权向公司股东以外转让的，还应提交新股东会(股权转让 后的股东)决议。(全体新股东盖章或签字，自然人股东签字，自然 人以外的股东盖章)
主要内容：因股东变更涉及到的其他有变动的事项(包括公司董事、监事、经理等组织机构人员的变更等)，设董事会、监事会的，提交股东会决议，按章程规定委派或选举产生董事会成员(3-13人)，监事会成员(3人以上)，并应载明对上述人员经审查均符合有关法律规定的任职资格的意见;提交董事会决议，选举董事长，聘任公司总经理;提交监事会决议，选举监事会主席，不设董事会、监事会的，提交股东会决议，按章程规定委派或选举产生执行董事(1人)、监事(1-2人),聘任总经理，并应载明对上述人员经审查均符合有关法律 规定的任职资格的意见，(董事、高级管理人员不得兼任监事) 6、章程修正案或修改后的章程。修正案须写明修改后完整内容;公司法定代表人签字。 7、新股东的主体资格证明或自然人的身份证明；股东是企业 的提交《企业法人营业执照》、《合伙企业营业执照》、《个人独 资企业营业执照》复印件(由企业加盖公章并署明与原件一致);股东 是事业单位法人的提交《事业单位法人证书》复印件(由单位加盖公章并署明与原件一致);股东是自然人的提交身份证复印件(由本人签 名并署明与原件一致)。 8、《公司股东(发起人)出资情况表》(公司盖章)。 9、如组织机构有变动，视情况提交《公司董事、监事、经理情况表》、《公司法定代表人登记表》。 10、视受让方资格的不同应提交的其他材料; 11、视出让方资格的不同应提交的其他材料。
小公司股权转让流程怎么走 小公司的股权转让就是属于权利的出售。股权交易通过合同债务的法律关系实行权利的最终转移，小公司股份转移的形式基本就是债务和股份权力的变化、实施股份权转移的法律合同之间的关系。股权转让应当符合中华人民共和国合同法的一般性规定，同时，由于股权本身的特点，应当按照公司法进行调整。 当转让人和受让人根据股权转让协议表达真实一致的含义时，可以建立合同。股权转让合同要生效的话，在一般情况下是可以允许当事人自由决定是否同意的，但是在法律上来说要生效的话就必须要按照规定执行批准或者是执行登记的流程。除正式要求外，有限责任公司股权转让合同的有效性还取决于公司法规定的法定程序是否得到履行。 “公司法”第35条规定：“股东可以将所有出资或部分出资转让给对方。当股东将其出资转让给股东以外的人
时，必须得到全体股东一半以上的批准;不同意转让的股东应购买如果未购买转让的出资，则视为同意转让。如果经过出资并同意转让，在相同的条件下，其他的股东有权优先出资。可以看出，公司法一般不禁止有限责任公司的股东自由转让其股份。但是，在向股东以外的股东转让股份时，必须得到全体股东一半以上的批准，但如果其他股东不同意或不购买，则视为同意。 股权转让给股东以外的第三方的，转让股权的股东应当向公司董事会提出申请，董事会应当将其提交股东大会审议并表决。股东转让股权的，股东大会不予通知，只要公司及其他方面得到通知，股东可以。公司法“转让出资”的含义与“转让公平”之间不应存在实质性差异。这两者可用于相同的目的。公司法第35条规定，“购买”一词用于概括转让行为，但股权转让是否是没有简单的权利转让和义务。 小公司在股权转让时，有以下几点注意事项 1、明确所有权结构，应详细了解转让公司的股权结构。就比如说，股东会议、公司的章程与合同、公司税务的登记证明、合法的营业执照、公司的董事会经过会议产生的议程等。对股权结构进行审慎调查和澄清。在签订股权转让合同时签订合同以满足实体的资格。合同签订后，避免合同对象实际上不拥有权益的现象。 2、资产评估在明确股权结构，确认转让份额后，要求
全国中小企业股份转让系统 通信服务协议 甲方： 地址： 联系人：联系方式：电子邮箱： 乙方：深圳证券通信有限公司 地址：深圳市福田区滨海大道1002号 联系人：联系方式：电子邮箱： 甲乙双方经友好协商，就甲方利用乙方开发建设的通信系统，实现与全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转系统”)及登记结算系统对接，开展股转系统的交易、登记结算等相关业务签订本协议，具体协议条款如下： 第一条服务内容 1.1 甲方通过乙方通信系统接入股转系统及登记结算系统，开展股权转让交易、行情、投资者账户管理、股权登记托管、清算交收等业务。乙方开发并提供给甲方的通信网关软件(以下简称网关)，分为交易网关、行情网关、成交汇总网关和结算网关四类，并按照不同的网关类型提供不同的业务数据传输服务。 1.2 乙方通信系统仅提供通道传输服务，不对传输内容进行修改及保存,不对传输内容负责。 1.3 乙方通信系统采取加密传输。每个交易及行情网关配置一主一备2个硬件加密证书；每个结算网关配置一主一备2个网关硬件加密证书和2个业务操作终端硬件加密证书；每套成交汇总网关配置1个硬件加密证书。 第二条甲方权利和义务 2.1甲方除申请主用线路接入乙方主用通信中心外，还应选择一种或多种乙方接受的接入方式申请备份线路，接入乙方备份通信中心，并负责相关线路的维护和费
用支付。 2.2甲方复用接入乙方的通信线路时，应充分考虑对甲方其他业务通信带宽的挤占，自行完成带宽分配和扩展。 2.3 按照乙方的要求办理有关业务手续。 2.4 按照乙方的通知，及时升级客户端软件或安装软件补丁。 2.5 乙方在非证券交易时间内对系统进行维护及优化时，甲方应予以配合。 2.6 因甲方端自备的软件、硬件设备、接入线路等故障而导致的通信中断由甲方负责。 2.7 因操作乙方所提供的应用软件不当而造成的通信中断及故障由甲方负责。 2.8 甲方须对其使用乙方平台处理、储存、传输的数据、信息的合法性、安全性、完整性、准确性负责，并应对数据、信息严格保密。甲方应按照国家相关规定实行网络安全等级保护，防止数据、信息泄漏或被窃取、篡改。 2.9 甲方不得利用乙方平台从事非法侵入他人网络、干扰他人网络正常功能、窃取网络数据等危害网络安全的行为。 2.10 甲方在经营活动中收集和产生的重要数据和客户信息如因业务需要，须利用乙方平台向境外进行传输或在境外存储的，须按照国家有关规定进行安全评估。乙方不对甲方利用乙方平台向境外传输或在境外储存的任何信息的合法性、安全性承担任何责任。 2.11 甲方使用乙方平台应基于监管部门对甲方业务连续性计划的要求，对经乙方平台处理、储存、传输的信息进行容灾备份，确保甲方重要信息系统发生突发事件时包括但不限于通信中断、数据毁损、服务中断、自然灾害等能够在规定时间内做好数据备份并能恢复正常运行，并保证备份能力指标达到行业标准规定的能力等级。 2.12 按时足额缴纳协议相关服务费用。 2.13 乙方提供甲方安装的用户端通信软件相关的知识产权为乙方所有，未经乙方许可甲方不得擅自使用或提供第三方使用。同样，未经乙方许可，甲方不得以任何形式将乙方提供的用户端通信系统与非乙方的通信系统连接，或从事与股转系统的交易、登记结算等业务无关的活动。 2.14 甲方如变更联系人及联系方式，应在三个工作日内以书面或乙方指定的其他
公司股权转让的流程和税务问题 中国《公司法》规定，有限公司股东有权通过法定方式转让全部出资或部分出资。股权转让是一种物权变动行为，股权转让后，股东基于股东地位而对公司所发生的权利义务关系全部同时移转于受让人，受让人因此成为公司的股东，取得股东权。但股权转让合同的生效并不等同于股权转让生效。股权转让合同的生效是指对合同当事人产生法律性约束力。 一、公司股权转让的操作流程股东转让出资作为公司运营中的重大事项，直接关系到大多数股东、公司本身和市场交易相对人（公司、团体、个人）的利益，股东出资转让程序规定严格。根据我国《公司法》和相关法律法规的规定，我国有限责任公司股东转让出资一般要经过以下程序： 1、向董事会提出申请 欲转让股权的股东向公司董事会提出转让股权的申请，由董事会提交股东会讨论表决。这主要是对股东向股东以外的人转让股权的规定，因为，股东之间转让股权无须经过股东会表决。另外，股东在向公司董事会提出转让股权的申请之前，往往已同其他股东或股东以外的人达成转让股权的意向。 2、公司资产评估 转让股权中对涉及的国有资产和土地使用权、工业产权、专有技术等无形资产进行资产评估。有下列情形之一的，应当进行资产评估：“资
产拍卖、转让；企业兼并、出售、联营、股份经营……”。对新投入的土地使用权、工业产权等，还须办理有关财产权转移手续。 3、签订转让股权协议 转让股权的股东与受让股权的人按法律规定并以股东会的表决结果为依据，双方签订转让股权协议；其中对双方转让股权的数额、转让程序、双方权利义务等事项作出规定，使其作为有效的法律文书来约束双方，规范双方的行为。 4、特殊审批事项 中外合资或中外合作的有限责任公司股东转让股权，根据《中外合资企业法》或《中外合作企业法》规定，要经过中方股东的上级政府部门审批，并报送国务院外经贸部门或其授权的地方政府审批同意方可有效办理股权转让手续。 5、收回原股东出资证明书 给受让人印发新的出资证明书，并记载于股东名册。《公司法》对股东的出资证明书、股东名册及其变更记载都作了规定；股东转让股权后，由公司将受让人的姓名或名称、住所以及受让的股权额记载于股东名册，具有法律上的公示效力。 6、召开股东会议 表决修改公司章程，根据股东的提议，必要时变更公司董事会和监事 会成员。公司章程对股东的名称及其股权额都有记载，股东转让股权 必然引起股东结构及股权发生变化，因此，按《公司法》对股东会职权规定，召开股东会议，修改公司章程。对原股东出任或委派的董事 或监事，受让人作为新股东可提议要求股东会予以更换，可由其出任或委任新的董事或监事。但对于仅仅修改公司章程中有关股东和出资额的记载，则不需要召开股东会表决。 7、工商注册登记变更 就公司章程修改、股东及其股权变更、董事会和监事会的变更等向工商行政管理部门申请工商注册登记事项变更。 (有限责任公司变更股东的，应当自股东发生变动之日起30 日内至工商部门办理变更登记。 ) 8、转让股权公告。 这不是法律规定的必须程序，但是对较大规模的公司来说，股东转让股权后
全国中小企业股份转让系统 投资者适当性管理办法 第一条为了保障全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）平稳有序发展，有效控制市场风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规，制定本办法。 第二条全国股转系统股票发行与交易实行投资者适当性管理制度。 主办券商应当按照本办法的规定，对委托其参与全国股转系统股票发行和交易的投资者进行适当性管理。 法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则对产品或服务的投资者准入要求另有规定的，从其规定。 第三条投资者参与挂牌公司股票交易等相关业务，应当熟悉全国股转系统相关规定，了解挂牌公司股票风险特征，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与挂牌公司股票交易等业务。 第四条投资者申请参与精选层股票发行和交易应当符合下列条件： （一）实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的法人机构； （二）实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业；
（三）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有本办法第七条规定的投资经历、工作经历或任职经历的自然人投资者。 投资者参与挂牌公司股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的申购，应当符合本条前款规定。 第五条投资者申请参与创新层股票发行和交易应当符合下列条件： （一）实收资本或实收股本总额150万元人民币以上的法人机构； （二）实缴出资总额150万元人民币以上的合伙企业； （三）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有本办法第七条规定的投资经历、工作经历或任职经历的自然人投资者。 第六条投资者申请参与基础层股票发行和交易应当符合下列条件： （一）实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构； （二）实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业； （三）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有本办法第七条
国有股权转让程序 有股权转让即涉及到国有资产监管的特别规定,又要符合《公司法》关于股权转让的规定,根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《企业国有产权转让管理暂行办法》以及国有股权向管理层转让等规定和相应产权交易机构的交易规则之规定,对于转让方而言,国有股权交易可以分为以下几个步骤。 一、初步审批 转让方就本次股权转让的数额、交易方式、交易结果等基本情况制定《转让方案》,申报国有产权主管部门进行审批,在获得同意国有股权转让的批复后,进行下一步工作。 【《河南省企业国有产权转让监督管理办法》 第九条下列转让行为由国有资产监督管理机构报本级人民政府批准: (一国有企业整体转让的或者转让企业国有产权致使国家不再拥有控股地位的; (二本级政府及部门出资的其他企业国有产权转让; (三转让国有净资产评估价值,省属企业在5000万元以上,市属企业在3000万元以上,县(市、区属企业在500万元以上的。】 《企业国有产权转让管理暂行办法》第二十五条国有资产监督管理机构决定所出资企业的国有产权转让。其中,转让企业国有产权致使国家不再拥有控股地位的,应当报本级人民政府批准。 二、清产核资 由转让方组织进行清产核资(转让所出资企业国有产权导致转让方不再拥有控股地位的,由同级国有资产监督管理
机构组织进行清产核资,根据清产核资结果编制资产负债表和资产移交清册。 三、审计评估 委托会计师事务所实施全面审计,在清产核资和审计的基础上,委托资产评估机构进行资产评估。(评估报告经核准或者备案后,作为确定企业国有股权转让价格的参考依据 四、内部决策 转让股权所属企业召开股东会就股权转让事宜进行内部审议,(如果采取协议转让方式,应取得国有资产主管部门同意的批复,转让方和受让方应当草签转让合同,并按照企业内部决策程序进行审议,形成同意股权转让的决议、其他股东放弃优先购买权的承诺。涉及职工合法权益的,应当听取职代会的意见,并形成职代会同意转让的决议。 五、申请挂牌 选择有资格的产权交易机构,申请上市交易,并提交转让方和被转让企业法人营业执照复印件、转让方和被转让企业国有产权登记证、被转让企业股东会决议、主管部门同意转让股权的批复、律师事务所的法律意见书、审计报告、资产评估报告以及交易所要求提交的其他书面材料。 【《企业国有产权转让管理暂行办法》第四条企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行,不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制。国家法律、行政法规另有规定的,从其规定。】 【《企业国有产权转让管理暂行办法》 第十八条经公开征集只产生一个受让方或者按照有关规定经国有资产监督管理 机构批准的,可以采取协议转让的方式。
【公司股权变更手续】小公司股权转让流程公司股权变更程序 公司股东转让股权的，应自股权转让之日起30日内申请变更登记。 申报 1、公司法定代表人签署、公司盖章的《公司变更登记书》。 2、《指定代表或者共同委托代理人的证明》(公司加盖公章); 及指定代表或委托代理人的 __复印件(本人签字) 。 3、原股东会决议。(全体老股东盖章或签字，自然人股东签字， 自然人以外的股东盖章) 主要内容：(1)转让双方当事人、转让的股 权份额及股权转让价格、受让者，其他股东优先受让权利的行使情况等;(2)股权转让后公司的股本结构; 4、股权转让协议书。(转让双方签署，自然人签字，自然人以外 的盖章) 主要内容：(1)协议双方的名称(姓名);(2)转让股权的份额 及其价格;(3)转让的股权的交割日期;(4)股权转让款的交付日期和 交付方式;(5)订立协议的时间、地点、生效方式;(6)协议双方认为需要明确的其他内容(包括违约责任、争议解决途径等) 。
5、股权向公司股东以外转让的，还应提交新股东会(股权转让后的股东) 决议。(全体新股东盖章或签字，自然人股东签字，自然人以外的股东盖章) 主要内容：因股东变更涉及到的其他有变动的事项(包括公司董事、监事、经理等组织机构人员的变更等) 。设董事会、监事会的，提交股东会决议，按章程规定委派或选举产生董事会成员(3-13人) ，监事会成员(3人以上) ，并应载明对上述人员经审 查均符合有关法律规定的任职资格的意见; 提交董事会决议，选举董事长，聘任公司总经理; 提交监事会决议，选举监事会主席。不设董事会、监事会的，提交股东会决议，按章程规定委派或选举产生执行董事(1人) 、监事(1-2人), 聘任总经理，并应载明对上述人员经审查均符合有关法律规定的任职资格的意见。 (董事、高级管理人员不得兼任监事) 6、章程修正案或修改后的章程。修正案须写明修改后完整内容; 公司法定代表人签字。 7、新股东的主体资格证明或自然人的 __明股东是企业的提交《企业法人营业执照》、《合伙企业营业执照》、《个人独资企业营业执照》复印件(由企业加盖公章并署明与原件一致); 股东是事业法人的提交《事业单位法人证书》复印件(由单位加盖公章并署明与原