华安创新证券投资基金
基金合同
基金发起人：华安基金管理有限公司
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行
本合同条款未来如有修改，将在指定媒体公告，恕不另行书面通知
目 录
前 言 (1)
释 义 (2)
第一部分 基金合同当事人 (4)
一、基金发起人 (4)
二、基金管理人 (4)
三、基金托管人 (6)
四、基金份额持有人 (8)
五、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (11)
第二部分 华安创新证券投资基金基本情况 (12)
一、基金的基本情况 (12)
二、基金的发行 (12)
三、基金的成立 (13)
四、基金的投资管理 (14)
五、基金的日常申购和赎回 (17)
六、基金的非交易过户 (21)
七、基金的托管 (21)
八、基金的收益与分配 (21)
九、基金的资产与费用 (22)
十、基金的信息披露 (28)
第三部分 其他事项 (29)
一、业务规则 (29)
二、违约责任 (30)
三、争议的处理和适用的法律 (30)
四、《基金合同》的效力 (30)
五、《基金合同》的修改和终止 (31)
六、《基金合同》当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日.33
前 言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照1997年11月14日经国务院批准发布的《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、2000年10月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，特订立《华安创新证券投资基金基金合同》（以下简称“本《基金合同》”或“《基金合同》”）。
本《基金合同》的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本《基金合同》签定并生效之日起成为本《基金合同》的当事人。基金投资者自取得依本《基金合同》所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人。本《基金合同》的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定享有权利，同时需承担相应的义务。
华安创新证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定发起设立，经中国证监会批准。该批准并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，亦不表明本基金没有风险。
基金管理人保证将按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
释 义
本基金合同中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
本合同、《基金合同》： 指《华安创新证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补
充
《暂行办法》： 指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金
管理暂行办法》
《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资
基金试点办法》
元 : 指人民币元
基金或本基金： 指依据本《基金合同》所设立的华安创新证券投资基金
招募说明书： 指《华安创新证券投资基金招募说明书》
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
基金管理人： 指华安基金管理有限公司
基金发起人： 指华安基金管理有限公司
基金托管人： 指交通银行
基金销售代理人： 指依据有关代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理
机构
基金注册与过户登记人: 指华安基金管理有限公司
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主
体
个人投资者： 指年满18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、
军人证、武警证的中国居民
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法
人、事业法人、社会团体或其它组织
基金成立日: 指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币
2亿元，且认购户数达到或超过100户的条件下，基金发起人可以
依据《试点办法》和实际发行情况停止发行，并宣告基金成立的日
期
设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过3
个月
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日： 指日常申购、赎回或其他交易的申请日
日常申购： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出购
买基金份额的请求。如本基金在设立募集期内达到50亿份基金份额
的募集目标时，基金的日常申购从基金成立后满3个月开始办理。
如本基金在设立募集期内未达到50亿份基金份额时，基金的日常申
购从基金成立日的下一个工作日即开始办理
日常赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出卖
出基金份额的请求。基金的日常赎回从基金成立后满3个月开始办
理
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款
利息以及其他收益
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基
金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站，包括
但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理
人、基金托管人的互联网网站
第一部分 基金合同当事人
一、 基金发起人
（一）基金发起人：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东南路360号，新上海国际大厦38楼
法定代表人：杜建国
成立时间:1998年6月
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号
组织形式:有限责任公司
实收资本: 人民币1.5亿元
存续期间：持续经营
（二）基金发起人的权利与义务
1.基金发起人的权利
（1） 申请设立基金；
（2） 在基金设立时认购并在存续期间持有基金份额；
（3） 法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
2.基金发起人的义务
（1） 公告招募说明书；
（2） 遵守《基金合同》；
（3） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（4） 基金不能成立时及时退还所募集资金本息和承担发行费用；
（5） 法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
二、 基金管理人
（一）基金管理人：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东南路360号，新上海国际大厦38楼
法定代表人：杜建国
成立时间:1998年6月
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号
组织形式:有限责任公司
实收资本: 人民币1.5亿元
存续期间：持续经营
（二）基金管理人的权利与义务
1.基金管理人的权利
（1） 自本基金成立之日起，根据本《基金合同》运用本基金资产；
（2） 获得基金管理费；
（3） 销售基金份额；
（4） 认为基金托管人违反了本《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（5） 选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理。如认为基金销售代理人违反本《基金合同》、基金销售代理协议及国家有关法律规
定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（6） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理日常申购和赎回申请；
（7） 依照《暂行办法》、《试点办法》，代表基金对被投资上市公司行使股东权利；
（8） 法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
2.基金管理人的义务
（1） 自基金成立之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（2） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理
等方面相互独立；
（4） 除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外,不为自己及任何第三人谋取利益，不委托第三人运作基金资产；
（5） 接受基金托管人的监督；
（6） 负责基金注册及过户登记。基金管理人应严格按照国家有关法律规定及本《基金合同》，为基金投资者办理基金注册及过户登记，并接受基金托管人的监督；
（7） 按规定计算并公告基金份额净值；
（8） 按照法律和本《基金合同》的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（9） 严格按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务；
（10） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保
密，不向他人泄露；
（11） 依据《基金合同》规定决定基金收益分配方案并向基金份额持有人分配基金收益；
（12） 不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（13） 依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会；
（14） 保存基金的会计帐册、报表、记录15年以上；
（15） 参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（16） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（17） 因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（18） 监督基金托管人按本合同规定履行自己的义务，基金托管人因过错造成基金资产损失时,应代表基金向基金托管人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其他法
律责任；
（19） 确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关
资料的复印件；
（20） 法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
三、 基金托管人
（一）基金托管人：交通银行
注册地址：上海市仙霞路18号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：方诚国
注册时间：1987年3月30日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（1986）字第81号文和中国人民银行银发【1987】40号文
组织形式：股份有限公司
实收资本：人民币170亿元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人的权利与义务
1．基金托管人的权利
（1） 依法持有并保管基金的资产；
（2） 依本《基金合同》约定获得基金托管费；
（3） 监督本基金的投资运作；
（4） 监督基金管理人的基金注册及过户登记服务；
（5） 法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
2．基金托管人的义务
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产；
（2） 设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资
产相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基
金之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，不委托第三人托管基金资产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 以本基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以本基金托管人及本基金联名的方式开立基金证券账户，以基金的名义开立银行间债券托管
账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责
办理基金名下的资金往来；
（7） 保守基金商业秘密，除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规
定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；
（9） 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和银行业监督管理机构；
（10） 负责基金认购、日常申购和赎回的资金保管和清算；
（11） 采取适当、合理的措施，使开放式基金份额的认购、申购和赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；
（12） 采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（13） 采取适当、合理的措施，使基金投资符合基金合同等法律文件的规定；
（14） 在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行
为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（15） 按有关规定，保存基金的会计帐册、报表和记录等15年以上；
（16） 按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；
（17） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益；
（18） 参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（20） 因过错导致基金资产的损失时，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（21） 基金管理人因过错造成基金资产损失时，应代表基金向基金管理人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其他法律责任；
（22） 法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
四、 基金份额持有人
（一）基金份额持有人的权利与义务
1．基金份额持有人的权利：
（1） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；
（2） 取得基金收益；
（3） 监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
（4） 申购或赎回基金份额；
（5） 获取基金清算后的剩余资产；
（6） 提请基金管理人或基金托管人履行按本合同规定应尽的义务；
（7） 法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
2．基金份额持有人的义务
（1）遵守《基金合同》；
（2）缴纳基金认购、申购款项及规定的费用；
（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动；
（5）法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会
1．召开事由
有以下情形之一的，召开基金份额持有人大会
（1） 如代表10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（2） 修改《基金合同》；
（3） 决定终止基金；
（4） 更换基金托管人；
（5） 更换基金管理人；
（6） 法律法规、本《基金合同》规定的其他事项。
2．召集方式
（1） 在正常情况下，由基金管理人召集； 基金份额持有人大会的开会时间及地点由基金管理人选择确定。
（2） 在更换基金管理人、审议与基金管理人有利益冲突的事项或基金管理人无法行使召集权的情况下,由基金托管人或基金份额持有人自行召集。
3．通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30天在指定媒体上公告通知。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
（1） 会议召开的时间、地点；
（2） 会议拟审议的主要事项；
（3） 权利登记日；
（4） 投票委托书送达时间和地点；
（5） 会务常设联系人姓名、电话。
4． 出席方式
（1） 现场开会：由基金份额持有人本人出席或以投票委托书委派代表出席。
代表权利登记日50%以上(含50%)基金份额的基金份额持有人或其代表(“法定人数”)出席时，方可召开基金份额持有人大会。基金份额持有人代表在出席基金份额持有人大会时，应向召集人提交有关基金份额持有人出具的有效书面投票委托书。
（2） 通讯方式开会：通讯方式开会应以书面方式进行表决。如采取通讯方式开会，召集人将事先报请中国证监会同意。
代表权利登记日50%以上(含50%)基金份额的基金份额持有人或其代表(“法定人数”)在表决截止日前(含当日)以书面方式进行表决，则视为基金份额持有人大会有效召开。基金份额持有人代表在以书面方式进行表决时，应向召集人同时提交有关基金份额持有人出具的有效的书面投票委托书。
5．议事内容与程序
（1） 议事内容：关系基金份额持有人利益的重大事项，如：修改《基金合同》、终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人以及召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
（2） 议事程序：在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。召集人应当自基金份额持有人大会做出决议之日起5日内报中
国证监会核准或备案，基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或
出具无异议意见之日起生效。
在通讯方式开会的情况下，召集人应当至少提前30天在指定媒体上公告通知，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议，召集人应当自基金份额持有人大会做出决议之日起5日内报中国证监会核准或备案，基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或出具无异议意见之日起生效。
6．表决及决议
（1） 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权；
（2） 基金份额持有人大会决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的半数以上通过，但转换基金运作方式、更换基金管理人或基金托管人、提前终止基金合同
应当经出席会议的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过；
（3） 与某一表决事项有利害关系的基金份额持有人不得就该事项行使表决权；
（4） 基金份额持有人大会的决议对所有基金份额持有人均有约束力。
7．公告
基金份额持有人大会决议应在报经中国证监会完成核准或备案程序后依照法律法规规定予以公告。
五、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一） 基金管理人和基金托管人的更换条件
1．基金管理人的更换条件
有下列情形之一的,经中国证监会批准，可更换基金管理人：
（1） 基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（2） 基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金份额持有人利益的；
（3） 被基金份额持有人大会解任的；
（4） 中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
2．基金托管人的更换条件
有下列情形之一的,经中国证监会和银行业监督管理机构批准，可更换基金托管人: （1） 基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（2） 基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益的；
（3） 被基金份额持有人大会解任的；
（4） 银行业监督管理机构有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。 （二）基金管理人和基金托管人的更换程序
1．基金管理人的更换程序
（1） 提名：新任基金管理人由基金托管人提名；
（2） 决议：基金份额持有人大会对被提名的基金管理人形成决议；
（3） 批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任，原任基金管理人经中国证监会批准方可退任；
（4） 公告：基金管理人更换后，由基金托管人在2日内公告。新任基金管理人与原基金管理人进行资产管理的交接手续，并与基金托管人核对资产总值。如果基金托
管人和基金管理人同时更换，由基金发起人在2日内公告；
（5） 基金名称变更：基金管理人更换后，如果华安基金管理有限公司要求，应按其要求替换或删除基金名称中“华安”的字样。
2．基金托管人的更换程序
（1） 提名：新任基金托管人由基金管理人提名；
（2） 决议：基金份额持有人大会对被提名的基金托管人形成决议；
（3） 批准：新任基金托管人经中国证监会和银行业监督管理机构审查批准方可继任，原任基金托管人经中国证监会和银行业监督管理机构批准方可退任；
（4） 公告：基金托管人更换后，由基金管理人在2日内公告。新任基金托管人与原基金托管人进行资产管理的交接手续，并与基金管理人核对资产总值。如果基金托
管人和基金管理人同时更换，由基金发起人在2日内公告。
第二部分 华安创新证券投资基金基本情况
一、 基金的基本情况
（一）基金的名称
华安创新证券投资基金
（二）基金的类型
契约型开放式
（三）基金份额每份面值
基金份额每份面值为人民币1元。
（四）基金存续期限
不定期
二、 基金的发行
（一）设立募集期
自招募说明书公告之日起不超过3个月。
（二）发行对象
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和依据有关法律法规确定的合格境外机构投资者(法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外)。
（三）发行方式
通过基金销售网点公开发售。
（四）设立募集目标
本基金首次设立募集目标为50亿份基金份额。在设立募集期内，基金发起人可以根据认购情况对设立募集目标做适当调整。从基金的日常申购开始，投资者申购本基金不再受设立募集目标的限制。但基金管理人可根据本基金合同的规定暂停基金的申购，并报中国证监会备案。
（五）有关本基金认购数额的计算
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。其中，
认购费用＝认购金额×认购费率
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份数＝净认购金额/基金份额面值
认购费率最高不超过1.5%。
（六）基金认购金额的限制
在设立募集期内，每一个人投资者认购的最低额为人民币1万元，超过1万元的认购必须是1万元的整数倍，最高累计限额为人民币30万元；每一机构投资者认购最低额为人民币30万元，超过30万元的认购必须是1万元的整数倍，最高累计限额为5亿元。
三、 基金的成立
（一）基金的成立条件
本基金自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购金额超过人民币2亿元，且认购户数达到或超过100户的条件下，基金发起人依据《试点办法》及招募说明书可以停止发行，并宣告基金成立；否则本基金不成立。本基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用。
（二）基金不能成立时募集资金的处理方式
本基金不成立时，本基金发起人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在设立募集期结束后30天内退还基金认购人。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额
本基金成立后的存续期间内，基金份额持有人数量不满200人，或者基金资产净值低于人民币5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。存续期间内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人将宣布本基金终止。
四、 基金的投资管理
（一） 基金投资原则、方向和范围
基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。
1．投资原则
（1） 本基金管理人遵循诚信稳健原则，高度重视基金资产的安全性，力求更好地降低投资风险。
（2） 本基金主要投资于在中国境内上市的创新类上市公司的股票和债券，以获取资本利得为主要投资目标。
（3） 本基金将根据市场变化，灵活选择一定比例的短期投资，在防范风险的前提下，力求增加基金的收益。
（4） 在严格遵守《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》等有关规定的前提下，基金管理人可根据具体情况，不断调整投资组合，提高投资组合的回报率，但基金股票资
产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容。
2． 主要投资方向和范围
本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益，通过建立科学合理的投资组合，为投资者降低和分散投资风险，提高基金资产的安全性。
这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技术产业创新公司和传统产业创新公司。
高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领域，包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。
传统产业类型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新，具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投资范围。
本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素：公司创新能力强，主营业务市场空间大，财务状况良好，具有相当竞争优势等。
本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动性资产，如国债和现金，从而保持基金资产良好的流动性。
3．衡量基金整体业绩的比较基准：
基金整体业绩比较基准=75%×中信标普300指数收益率＋25%×中信国债指数收益率 当上述比较基准中参照的指数不再有效或被取消后，或基金管理人认为该等参照的指数收益率无法合理衡量本基金整体业绩时，基金管理人有权对上述基金整体业绩比较基准进行调整并公告。
（二） 基金投资决策
1．决策依据
（1） 国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定；
（2） 国内国际宏观经济环境；
（3） 国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期；
（4） 国家产业政策；
（5） 各地区、各行业发展状况；
（6） 上市公司研究；
（7） 证券市场走势。
2．投资流程
（1） 投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议，确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。
如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2） 基金经理小组设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；《基金合同》的投资限制和比例限制；
研究员的投资建议；基金经理的独立判断；风险分析小组的建议等。
（3） 基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后，按时间优先、价格优先、综合平衡、比例分配原则完成指令。
（4） 风险分析小组对开放式基金投资组合进行评估，向基金经理小组提出调整建议。
（5） 监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。
（三） 基金投资限制
基金管理人应依据有关法令及《基金合同》规定，运作管理本基金：
1． 本基金投资组合应遵循下列规定：
（1） 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的80％；
（2） 本基金持有1家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10％；
（3） 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有1家公司发行的证券的总和，不超过该证券的10％；
（4） 本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%；
（5） 本基金股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容；
（6） 中国证监会规定的其它比例限制。
2． 禁止用本基金资产从事以下行为：
（1） 投资于其他证券投资基金；
（2） 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
（3） 动用银行信贷资金从事基金投资；
（4） 将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款；
（5） 从事证券信用交易；
（6） 以基金资产进行房地产投资；
（7） 从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
（8） 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；
（9） 当时有效的法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
（四）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1． 不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2． 有利于基金资产的安全与增值。
基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。
五、 基金的日常申购和赎回
（一）投资者范围
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和依据有关法律法规确定的合格境外机构投资者(法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外)。
（二）日常申购与赎回的场所
本基金的日常申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点（具体名单见发行公告）进行。待条件成熟后，基金管理人可指定其他具有相应条件的基金销售代理人办理日常申购与赎回业务。本基金管理人同时考虑，在国内的电子结算和其他技术成熟的时候，投资者可通过基金管理人或者指定基金销售代理人进行电话、传真或网上等形式的申购与赎回。
（三）日常申购与赎回的时间
如本基金在设立募集期内达到50亿份基金份额的募集目标，基金的日常申购从基金成立后满3个月时开始办理。如本基金在设立募集期内未达到50亿份基金份额，基金的日常申购从基金成立日的下一个工作日即开始办理。
基金的日常赎回从基金成立后满3个月开始办理。
日常申购和赎回的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00时间段。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改，基金管理人将视情况进行相应的调整，并报中国证监会备案。
（四）日常申购与赎回的程序
1．日常申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售网点规定的手续，在工作日的交易时间段内向基金销售网点提出申购或赎回的申请。
2．日常申购和赎回申请的确认
基金管理人应以收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），并在T+2工作日前（包括该日），对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日之后（包括该日）向基金销售网点进行成交查询。
3．日常申购和赎回申请的款项支付
投资者必须指定某一银行帐户作为开放式基金的唯一结算帐户，有关基金申购赎回的资金收付均只能通过该指定帐户进行。投资者申请申购时，必须通过该指定帐号划出足额的申购款项。申购采用全额交款方式，若资金未全额到帐则申购不成功，基金管理人将申购不成功或无效款项退回。投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在T+7个工作日之内向基金份额持有人（赎回人）划出。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本合同有关条款处理。
（五）日常申购与赎回的数额限制
1．申请申购基金的金额
投资者申购时，以金额为基准。投资者申购基金，每次最低申购金额为人民币1万元，但投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制；投资者可多次申购，但单一投资者累计持有份额不可以超过5亿份。
但由于下述原因，单一投资者持有份额可以超过5亿份：
（1） 因非交易过户转入或基金红利转购基金份额而导致该持有份额超过5亿份；
（2） 中国证监会同意的其他情况。
基金管理人可视市场情况对以上限制进行调整并报中国证监会备案。
2．申请赎回基金的数额
赎回时，以基金份额为基准。基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部的基金份额赎回。单笔赎回不得少于1000份，基金帐户中基金份额不足1000份的，须一次性赎回。
基金管理人可视市场情况对以上限制进行调整并报中国证监会备案。
（六）日常申购份额与赎回支付金额的计算方式
1．本基金申购份额的计算：
本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
有限合伙私募证券投资基金发起人协议书 经工商局批准，—位自然人共同发起，设立_____________ 有限合伙私募证券投资基金（以下简称“基金”）。基于此目的，各方发起人根据国家法律、法规的规定，本着平等互利、协商一致的原则，对设立有限合伙私募基金所涉及的重大事项，达成如下协议条款，以示信守。 第一章发起人 第一条基金发起人为： 1._______________________________________________ 甲方：，性别：，年龄：—岁，身份证号码：________________________ , 电话：____________ 2._______________________________________________ 乙方：，性别：，年龄：—岁，身份证号码：________________________ , 电话：_________ 3._______________________________________________ 丙方：，性别：男，年龄：—岁，身份证号码：_______________________ , 电话：_________ 4._______________________________________________ 丁方：，性别：男，年龄：_岁，身份证号码：________________________ , 电话：_______ 5._______________________________________________ 戊方：，性别：男，年龄：_岁，身份证号码：________________________ , 电话：_______
非公开募集证券投资 基金合同
重要提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险，不构成对基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。由于本基金的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，托管人、销售机构不予承担。
投资者告知书 尊敬的投资者： 本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。 募集账户由基金管理人委托运营服务机构开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户是运营服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表运营服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，运营服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。 募集账户信息如下： 账户名： 账号： 开户行： 本人/机构已认真阅读《投资者告知书》，清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。
基金合作协议 甲方：华集（天津）股权投资基金管理企业（有限合伙） 乙方：有限公司 鉴于： 甲乙双方本着互惠互利、资源共享、优势互补的原则，在中国大陆共同合作发起有限合伙制私募股权基金，投资乙方房地产项目，获得合理投资收益。根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的相关规定，签定本合作协议，以兹共同遵守：第一条合作事项 双方发挥各自优势，负责基金的设立、筹资、募集和管理运作。 1、甲方以其多年从事金融服务行业所拥有的投资基金管理、国内国际投融资运作、金融产品策划销售等方面的实践经验和客户资源为依托，为甲乙双方合作发起的私募基金组建基金策划、管理运作专业团队，负责基金的策划、设立、管理运作过程中的金融产品策划及法律事务服务。 2、乙方依靠其从事项目投资的丰富经验及拥有的雄厚资金实力，为本基金的成功发起提供基金成立前期筹备费用及种子基金，与甲方合作成功设立、运作本基金。 3、由乙方推介项目、提供种子基金和基金销售募集工作，甲方负责基金的策划、协助乙方进行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社会召集不超过48
名个人或机构投资者作为有限合伙人加入本合伙企业，每年按约定支付给有限合伙人固定投资回报，即达到种子资金放大的效果。 4、在基金存续期间，甲方依协议约定收取基金管理费、基金绩效费等费用。 第二条基金设立与运作 1、基金名称：基金，即投资合伙企业（有限合伙）。（名称以工商行政管理部门最终核准名称为准） 2、基金规模：人民币【20】亿元。（以最终实际募集到的金额为准）。 3、基金存续期限：【2+2】年。前【2】年为投资期,之后为延续期，经合伙人同意最多延长【2】年,延续期内可申请转让。 4、甲乙双方成立“投资合伙企业”针对甲乙双方共同认可的项目，设立发起基金，并对基金共同管理，共享盈利。 第三条甲乙双方义务与职责 1、甲乙双方基于真实意思表示签署本协议并承诺具有完全民事权利能力和民事行为能力参与、订立及执行本协议，或具有签署与履行本协议所需的一切必要权力与授权。 2、乙方为保证本基金的成功发起设立，共提供相当于发起基金规模10-30 %（待定），即不低于人民币【10000-20000 】万元的资金作为种子基金，乙方出资种子基金【20000】万元，即占基金规模的【10 】%，注入双方成立的合伙企业，作为在日后具体投资基金中基金管理人种子基金出资，以便基金的募集、运作等工作，并以此在基金的未来收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。
STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YW-BH-011326 证券投资基金托管协议模板
证券投资基金托管协议模板(2020新 版) 证券投资基金托管协议 托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。 目录应列明具体的标题及相应的页码。 托管协议正文 一、托管协议当事人 列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。 二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。 三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查 订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 四、基金资产保管 具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产； (二)基金成立时，所募资金的验证事宜； (三)基金银行帐户的开设和管理； (四)基金证券帐户的开设和管理； (五)基金资产投资的有关实物证券的保管；
编号：_____________ 契约型私募基金合同 投资者：_______________________ 管理人：_______________________ 托管人：_______________________ 签订日期：____ 年 ____ 月____ 日 投资者: 管理人：
托管人： 第一节前言 1、订立本合同的依据、目的和原则 （1）根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同各方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，特订立本合同，以兹信守。（2）本基金合同订立的目的是明确投资者、管理人和托管人的权利、义务及职责，规范基金的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 （3）本基金合同订立的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 2、投资者自签订基金合同之日起成为基金合同的当事人，且自其持有的全部基金份额退出基金或被转让给 其他合格投资者之日起，投资者不再是基金的份额持有人和基金合同的当事人。证券投资基金业协 中国会接受本基金的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没 有风险。 3、本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。 4、若因法律法规的制定或修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本基金合同进行相应变更和调整。 第二节释义 在本合同项下，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。 2、本基金合同、基金合同、本合同：指投资者、管理人及托管人签署的《私募（投资）基金基金合同》、其附件及对该合同及附件的任何修订和补充。 3、认购风险申明书：指《私募（投资）基金认购风险申明书》。 4、基金文件：指本基金合同和认购风险申明书的统称。 5、管理人、基金管理人：指。
合伙协议 第一条根据《民法通则》和《中华人民共和国合伙企业法》及《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》的有关规定，经全体合伙人协商一致订立本协议。 第二条本企业为合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。 第三条合伙企业名称： 第四条企业经营场所： 第五条合伙目的：获取资本增值收益。 第六条经营范围：投资。 第七条合伙期限为5年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。 第八条合伙人姓名:本合伙企业的合伙人共（）人，其中普通合伙人为（ 1 ）人，有限合伙人为（）人。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下： 名称住所证件名称及号码普通合伙人 有限合伙人
普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙企业的责任以其认缴的出资额为限。经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但须保证合伙企业至少有一名普通合伙人。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生地债务承担无限连带责任。 第九条 出资方式：由全体合伙人共同出资，出资数额和缴付出资的期限如下表。 以上共同出资 万元。 第十条 本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。 第十一条 合伙企业费用 合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用。 一、支付给资产管理公司的管理费用（作为资产管理公司对合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其存续期间按总出资额的2%向资产管理公司支付年度管理费用，培育期和回收期内合伙人 出资 方式 出资数额 (万元) 出资权属 证明 缴付出资 期限 占出资总额比例
编号：_____________非公开募集证券投资基金合同 基金份额持有人：__________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
重要提示 本基金投资于股权类项目，基金净值会因为资本市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对资本市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别项目特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险，不构成对基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。由于本基金的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，托管人、销售机构不予承担。
编号：_____________私募投资基金合同 基金投资人：_________________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
1.管理风险 基金管理人依据本基金合同约定管理和运用基金财产，可能限于知识、技术、经验等因素影响其对相关信息、经济形势的判断而影响委托财产的收益水平，投资者应充分知晓本基金投资运营的相关管理风险，并愿意自行承担由此可能引致的投资亏损。 2.市场风险 金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致本基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基金财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着固定收益类品种的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金财产投资于固定收益品种和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使本基金财产投资收益下降。虽然本基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）购买力风险 本基金财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使本基金财产的实际收益下降。 （6）再投资风险
证券投资基金基金合同(样式一)完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
证券投资基金基金合同(样式一)完整 版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 基金管理人：____基金管理有限公司 基金托管人：____银行 _____年_____月 目录 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金管理人的权利义务 五、基金托管人的权利义务
六、基金份额持有人的权利义务 七、基金份额持有人大会 八、基金管理人、托管人的更换条件与程序 九、基金的基本情况 十、基金的募集 十一、基金合同的生效 十二、基金资产的托管 十三、基金的申购与赎回 十四、基金转换 十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 十六、基金销售业务及其代理 十七、基金注册登记业务及其代理
AAA私募基金合同(DOC 64页)
合同编号： AAA基金 基金合同 基金管理人：AAA有限公司 基金托管人：国泰君安证券股份有限公司
重要提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
风险揭示书 尊敬的投资者： 为使您更好地了解私募证券投资基金（以下称“私募基金”）投资的风险，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下称“基金业协会”）有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。 一、了解拟参与的私募基金的风险收益特征 私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者委托，与其签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过特定账户管理委托资产的活动，具有专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。但是，参与私募基金投资也存在着一定的风险，基金管理人不承诺投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。 投资者在投资私募基金前，应了解私募基金的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，
合伙入股合同 合伙入股合同范本 合同是当事人或当事双方之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。以下是小编整理的关于合伙入股合同范本，欢迎阅读参考。 合伙入股合同范本【1】 甲方： 乙方： 甲乙双方本着诚信、友好、互助的原则，签定本入股合同。甲乙双方均得按以下条款执行双方职责，履行此约： 一、入股时间： 自年月日起，至年月日止，共计( )年。 二、入股方式： 乙方以现金股/技术股方式入股。 三、入股金额： 乙方出资共计人民币( )元，计( )股;技术股折合人民币( ) 元，计( ) 股。 四、入股金资产计算： 按人民币( ) 元为总资产(以签约当日核算计)，共计100股(此为原始股)。 甲方占( ) 股，乙方( )占股。 五、分红： 1、每月( )日为分红日，同时召开股东会议。 2、红利按每月纯利润之金额分配。 六、退股、中途退股： 1、乙方技术股属虚拟财产，不参与退股计算; 2、由于本协议是资金入股合作，所有权在甲方，为防不测在企业无法正常运转情况下，为了保证乙方投入股金不受影响，以甲方( )作为乙方投资风险保证金( )折旧后折价给乙方予以赔偿( )元的入股金。 3、公司处于盈利状况时，乙方按以下方式退股：
a、合同到1/3时;按当时入现金股金额之1/3退还，已分红利亦按1/3计算。 b、合同到2/3时;按当时入现金股金额之2/3退还，已分红利亦按2/3计算。 c、合同到期时;按退股当时(日)之前12个月之平均纯利润乘以18个月，作为总资产计算标准，再按现金股股数退还。 七、纯利润： 每月营利(总业绩)扣除所有应支出后，再扣除行政管理费、折旧提摊费(以3年为计算准则，作为装修及硬件设备更新之用)，是为当月纯利润。 八、其他： 1、乙方在与甲方合同期内，不得与任何人在( )区域内做任何营利性投资。 2、乙方在合同期满后，若未续约，则在合同期满后，一年内，不得在当地开设( )。 3、卡金在未消费前，不列入每月业绩账，由公司保管保存，以维护顾客信用。 4、每月财务，由甲方保管，乙方监管，每月核算签字后，分红。 九、以上合同若有修正，按甲、乙双方同意后更正。 十、本合同一式二份，甲、乙双方各执一份;两分合同同时具有法律效应。双方方式争议可在人民法院诉讼或合同签订所在地仲裁解决。 十二、补充内容： 甲方：乙方： 代表人：代表人： 身份证号：身份证号： 签约地点：签约地点： (盖章或按印) (盖章或按印) 签约日：签约日：
YOUR LOGO 证券投资基金合同范本正式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
证券投资基金合同范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 基金发起人：_________ 基金管理人：_________ 基金托管人：_________ 目录 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金发起人的权利与义务 五、基金管理人的权利与义务 六、基金托管人的权利与义务 七、基金份额持有人的权利与义务 八、基金份额持有人大会 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 十、基金的基本情况 十一、基金的设立募集 十二、基金合同的成立与生效 十三、基金的申购与赎回 十四、基金的非交易过户 十五、基金的转托管
十六、基金资产的托管 十七、基金的销售 十八、基金的注册登记 十九、基金的投资 二十、基金的融资 二十一、基金资产 二十二、基金资产估值 二十三、基金费用与税收 二十四、基金收益与分配 二十五、基金的会计与审计 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的终止与清算 二十八、业务规则 二十九、违约责任 二十九、违约责任 三十、争议处理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改与终止 一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点
合同编号： ____ 私募投资基金 基金合同 基金管理人： ____________________ 基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行
目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、声明与承诺 (2) 四、基金的基本情况 (3) 五、基金份额的初始销售 (3) 六、基金的备案.................................... 错误！未定义书签。 七、基金的申购与赎回.............................. 错误！未定义书签。 八、当事人及权利义务 (4) 九、基金份额的登记 (8) 十、基金的投资 (9) 十一、投资经理的指定与变更........................ 错误！未定义书签。 十二、基金的财产 (10) 十三、投资指令的发送、确认与执行 (10) 十四、交易及清算交收安排.......................... 错误！未定义书签。 十五、越权交易 (13) 十六、基金财产的估值和会计核算.................... 错误！未定义书签。 十七、基金的费用与税收............................ 错误！未定义书签。 十八、基金的收益分配（如有） (15) 十九、报告义务 (15) 二十、风险揭示 (17) 二十一、基金合同的变更、终止 (18) 二十二、清算程序.................................. 错误！未定义书签。 二十三、违约责任 (19) 二十四、法律适用和争议的处理 (20) 二十五、基金合同的效力 (21) 二十六、其他事项 (21) 一、前言 一、订立本合同的目的、依据和原则
共同投资基金合同 蓝天*金资产信托契约根据我国现行法律和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要求，中国人民*设银行深圳分行和深圳蓝天*金管理公司本着共同发起“蓝天*金” ，将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议：第一条释义 除本契约其他条款另有规定外，下列词语具有如下意义：本基金指根据本契约规定所设立的蓝天* 金。基金单位指代表本基金一定资产份额的最小等份。人指我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。受益人指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等权益及承担本契约和本基金章程和现行法规规定的义务的人。 主管机关指对基金实施行政管理职能的政府机构，本契约中- 通指中国人*银行深圳经济特区分行。 经理人根据基金管理规定，作为本基金的主要发起人和本契约的缔结人之一，受信托人委托将本基金资产做投资管理活动的人。在本契约中专指深圳蓝天* 金管理公 司或其继任人。 投资指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额，或以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而获取相应之利益的行为。 信托人指根据基金管理规定，作为本契约的缔约人之一，按本契约规定对本基金资产进行保管的人，在本契约中专指中国人民- 建设银行深圳市分行或其继任人。会计年度指公历每年的1月1日起至当年的12月31日止的期间。 年初资产净值指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。受益凭证指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益人签发的有价证券，在本契约中- 通指经主管机关批准的证券存折。
投资合同样本：证券投资基金合同样本电子版 ——文章均为WORD文档，下载后可直接编辑使用亦可打印—— 以下是为大家整理的证券投资基金合同样本，供大家学习参考！ 证券投资基金基金合同 基金管理人：____________________基金管理有限公司 基金托管人：__________银行 _____年_____月 目录 一、前言 二、释义
三、基金合同当事人 四、基金管理人的权利义务 五、基金托管人的权利义务 六、基金份额持有人的权利义务 七、基金份额持有人大会 八、基金管理人、托管人的更换条件与程序 九、基金的基本情况 十、基金的募集 十一、基金合同的生效 十二、基金资产的托管 十三、基金的申购与赎回 十四、基金转换 十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押十六、基金销售业务及其代理 十七、基金注册登记业务及其代理 十八、基金的投资 十九、基金的融资 二十、基金资产 二十一、基金资产估值 二十二、基金的收益与分配 二十三、基金费用与税收 二十四、基金的会计与审计
二十五、基金的信息披露 二十六、基金合同终止与基金财产清算 二十七、业务规则 二十八、违约责任 二十九、争议处理和适用法律 三十、基金合同的效力与修改 三十一、基金管理人和基金托管人签章 一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。
证券私募基金合同 本合同由[ ]（投资人）与[ ]（投资管理人）于[ ]年[ ]月[ ]日签署于中国广东[ ]区。 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于，1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益；2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 [ ] 1.2.2 投资人 [ ] 1.2.3 投资管理人 [ ] 1.2.4 投资行为 [ ] 1.2.5 结算年度 [ ] 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为[五]年，自收到第一笔投资资金开始，到第五年的12月31日为止。 第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币[ ]万元构成一份出资。每个投资人最低出资[ ]份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名：[ ] 账号：[ ] 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。 4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。 4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。 4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。 4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。 4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。 4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 4.3 投资人：姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.4 投资人的权利与义务 4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。 4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。 4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。 4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。 4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。 第五条对外投资 5.1 投资范围 5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。 5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。 5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。 第六条基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。 第七条基金的费用及税收 7.1 基金的费用 7.1.1 基金费用的各类包括：（1）与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；（2）基金的证券交易费用；（3）基金的银行转账费用；（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。 7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的[ ]年费率计提。每[ ]个月支付一次，由投资管理人自动扣除。 7.2 本合同中的各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。 第八条基金的收益与分配 8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。 8.2 收益的分配每个结算年度结束后的十日内，投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。每个结算年度可分配收益的30%为投资管理人所有，收益的70%按投资比例分配给投资人。 第九条基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每[ ]个月应编制一次账户的具体报告。 第十条退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十一条规定的情况除外。 第十一条基金合同的终止与基金财产的清算 11.1 基金合同的终止有下列情况的，本基金合同终止：（1）投资管理人决定终止；（2）全体投资人一致要求终止；（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本基金难以正常运营。 11.2 基金财产的清算 11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。 11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。 第十二条违约责任 12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的，应当承担违约责任。 12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度的注意义务，以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的，投资管理人并不需要承担违约责任。第十三条争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应当向[合同签订地]的人民法院起诉。 第十四条其他事项
XXXXXX一期契约型股权投资基金合同 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX 住所地：XXXX 联系电话： 基金管理人：XXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX
住所地： 联系电话： 第一条前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人、基金管理人作为本合同当事人的权利、义务及职责，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记备案办法》”）、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》（以下简称“《合同指引》”）、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》（以下简称“《募集行为办法》”）和其他有关法律、法规。若因法律、法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突的，应当以届时有效的法律、法规的规定为准，本合同当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同当事人的合法权益。 (二)本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突的，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金份额持有人、基金管理人。基金份额持有人自签订本合同之日起即成为本合同的当事人。在本合同存续期间，基金份额持有人
共同投资基金合同文本格 式完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
共同投资基金合同文本格式完整版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 蓝天基金资产信托契约 根据我国现行法律和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要求，中国人民建设银行深圳分行和深圳蓝天基金管理公司本着共同发起“蓝天基金” ，将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议：
YOUR LOGO 证券投资基金基金合同样本 (2021) The contract is the guarantee for both parties, safeguarding the legitimate rights and interests of both parties, and binding both parties to perform their responsibilities and obligations. 专业合同系列，下载即可用
证券投资基金基金合同样本(2021) 导语：合同就是对签订双方的一种保障，如果发生了纠纷的话，可以凭借这个合同协议书，到这个法院去起诉，或者去申请仲裁，来解决双方的纠纷，维护双方的合法权益，只要条款没违反法律意思，是双方意思自治体现就是有效的。如果需要，可以直接下载打印或用于电子存档。 证券投资基金基金合同范本一 基金发起人： _____基金管理有限公司 基金管理人： _____基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行 目录 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金发起人的权利与义务 五、基金管理人的权利与义务 六、基金托管人的权利与义务 七、基金份额持有人的权利与义务 八、基金份额持有人大会 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 十、基金的基本情况 十一、基金的设立募集 十二、基金合同的成立与生效 十三、基金的申购与赎回
十四、基金的非交易过户 十五、基金的转托管 十六、基金资产的托管 十七、基金的销售 十八、基金的注册登记 十九、基金的投资 二十、基金的融资 二十一、基金资产 二十二、基金资产估值 二十三、基金费用与税收 二十四、基金收益与分配 二十五、基金的会计与审计 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的终止与清算 二十八、业务规则 二十九、违约责任 三十、争议处理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改与终止 三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利