投资银行业务资格
(总分：27.50，做题时间：90分钟)
一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：22，分数：11.00)
1.企业债券发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后 ( )年内的权利和义务。
（分数：0.50）
A.1 √
B.2
C.3
D.5
解析：
2.证券公司申请保荐机构资格时，净资本不低于人民币( )。
（分数：0.50）
A.5000万元√
B.1亿元
C.1.5亿元
D.2亿元
解析：
3.记账式国债承销团成员总数原则上不能超过( )家。
（分数：0.50）
A.40
B.50
C.60 √
D.70
解析：[解析] 凭证式国债承销团成员原则上不超过40家；记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
4.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件为：注册资本不低于人民币( )亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构。
（分数：0.50）
A.1
B.3 √
C.5
D.7
解析：
5.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
（分数：0.50）
A.证券交易所债券市场√
B.全国银行间债券市场
C.证券交易所股票市场
D.全国银行间股票市场
解析：[解析] 记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债；商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
6.中国证监会依对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15 B．45 C．60 D．100
（分数：0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：
7.中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为( )国债承销团成员。
（分数：0.50）
A.记名式
B.凭证式
C.电子式
D.记账式√
解析：
8.证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其从业人员不少于 ( )人。
（分数：0.50）
A.34
B.35 √
C.36
D.38
解析：
9.发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请( )履行保荐职责。
（分数：0.50）
A.证券协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.具有保荐机构资格的证券公司√
解析：
10.申请保荐机构资格的证券公司，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。
（分数：0.50）
A.20 √
B.25
C.30
D.35
解析：
11.《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，同次发行的证券，其______和______应当由同一保荐机构承担。( )
（分数：0.50）
A.发行保荐；上市保荐√
B.发行保荐；共同保荐
C.上市保荐；共同保荐
D.上市保荐；联合保荐
解析：
12.个人申请保荐代表人资格时至少应具备( )年以上保荐相关业务经历。
（分数：0.50）
A.1
B.2
C.3 √
D.5
解析：
13.证券发行规模达到一定数量的，可以采用( )，但参与的保荐机构不得超过2家。
（分数：0.50）
A.互相保荐
B.联合保荐√
C.共同保荐
D.单独保荐
解析：
14.关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法不正确的是( )。
（分数：0.50）
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C.最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人√
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
解析：[解析] C项，个人申请保荐代表人资格时，应在最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
15.证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币( )亿元。
（分数：0.50）
A.1 √
B.1．5
C.2
D.3
解析：
16.证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
（分数：0.50）
A.1 √
B.1.5
C.2
D.3
解析：
17.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件是：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币( )亿元的非存款类金融机构。
（分数：0.50）
A.3
B.5
C.8 √
D.10
解析：
18.申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至( )。
（分数：0.50）
A.财政部和人民银行√
B.证监会和发改委
C.财政部和证监会
D.证监会和人民银行
解析：
19.国债承销团成员资格的有效期为( )年，期满后，成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批。
（分数：0.50）
A.2
B.3 √
C.4
D.5
解析：
20.保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告。
（分数：0.50）
A.5 √
B.7
C.9
D.10
解析：
21.证券公司申请保荐机构资格，必须在最近( )年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
（分数：0.50）
A.2
B.3 √
C.4
D.5
解析：
22.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经( )批准。
（分数：0.50）
A.国务院证券监督管理机构√
B.国务院
C.中国银监会
D.证券交易所
解析：
二、{{B}}多选题{{/B}}(总题数：17，分数：8.50)
23.国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构。
（分数：0.50）
A.商业银行√
B.证券公司√
C.保险公司√
D.信托投资公司√
解析：[解析] 中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。
24.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。
（分数：0.50）
A.具有健全的业务规程√
B.内部机构设置合理√
C.具备相应的研究能力√
D.具有一般销售能力
解析：[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
25.保荐机构应当保证所出具的文件( )。
（分数：0.50）
A.真实√
B.准确√
C.完整√
D.合理
解析：
26.国债承销团成员应具备的基本条件包括( )。
（分数：0.50）
A.在中国境内依法成立的金融机构√
B.信息化管理程度较高√
C.依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好√
D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度√
解析：[解析] 除ABCD四项外，承销团申请人还应当具备下列基本条件：①财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；②有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第六章规定的各项义务。
27.记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同( )实施，并征求银监会和保监会的意见。
（分数：0.50）
A.中国人民银行√
B.中国证监会√
C.发改委√
D.国资委
解析：
28.( )可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
（分数：0.50）
A.商业银行√
B.农村信用社√
C.保险公司√
D.证券公司
解析：
29.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。
（分数：0.50）
A.营业网点在40个以上
B.国债承销团成员应具备的基本条件√
C.注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构√
D.总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构√
解析：[解析] 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备以下条件：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。
30.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。
（分数：0.50）
A.国债承销团成员应具备的基本条件√
B.注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
C.注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构√
D.营业网点在40个以上√
解析：[解析] 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的条件包括：①注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；②营业网点在40个以上。
31.企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。
（分数：0.50）
A.具有交易所会员资格√
B.具备股票主承销商资格且信誉良好√
C.最近3年内无重大违法、违规行为
D.负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则√
解析：[解析] 证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1～2家机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；
②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定；⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。
32.关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。
（分数：0.50）
A.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
B.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定√
C.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料√
D.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
解析：
33.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。
（分数：0.50）
A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B.具有完善的公司治理和内部控制制度√
C.风险控制指标符合相关规定√
D.具有内部风险评估和控制系统√
解析：[解析] A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司申请保荐机构资格的，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
34.保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当( )。
（分数：0.50）
A.不予核准√
B.已核准的，撤销其保荐代表人资格√
C.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
D.自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请√
解析：[解析] 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
35.下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。
（分数：0.50）
A.发行股票
B.首次公开发行股票并上市√
C.上市公司发行新股、可转换公司债券√
D.发行公司债券
解析：[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
36.我国记账式国债主要在( )发行并交易。
（分数：0.50）
A.证券交易所债券市场√
B.全国银行间债券市场√
C.债券回购市场
D.全国证券自动报价系统
解析：
37.国债承销团按照国债品种组建，包括( )。
（分数：0.50）
A.甲类承销团
B.凭证式国债承销团√
C.乙类承销团
D.记账式国债承销团√
解析：[解析] 财政部、中国人民银行、中国证监会2006年7月4日审议通过了《国债承销团成员资格审批办法》，该办法规定国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。
38.根据新修订的《证券法》，证券公司可以从事的业务包括( )。
（分数：0.50）
A.证券承销业务√
B.保荐业务√
C.证券资产管理业务√
D.储蓄存款业务
解析：[解析] 证券公司在证券市场上经营的证券业务主要有：证券承销、保荐、证券资产管理和证券自营等。
39.个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括( )。
（分数：0.50）
A.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
B.最近3年未受到中国证监会的行政处罚√
C.未负有数额较大到期未清偿的债务√
D.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录√
解析：[解析] 个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括：①诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；②未负有数额较大到期未清偿的债务；③中国证监会规定的其他条件。
三、{{B}}判断题{{/B}}(总题数：16，分数：8.00)
40.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。( ) （分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
41.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。( ) （分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
42.证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于8人。( )
（分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
43.个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；但其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。( )
（分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
44.保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。( )
（分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起 6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
45.目前，我国国债主要分为实物国债、记账式国债和凭证式国债三种类型。( )
（分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 目前，我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债两种类型。
46.证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( )
（分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
47.商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。( )
（分数：0.50）
A.正确√
B.错误
解析：
48.国债承销团成员资格的有效期为2年，期满后需重新审批。( )
（分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 国债承销团成员资格的有效期为3年，期满后，成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批。
49.在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。( )
（分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备以下条件：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。
50.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件以外，上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。( )
（分数：0.50）
A.正确√
B.错误
解析：
51.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。( )
（分数：0.50）
A.正确√
B.错误
解析：
52.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。( )
（分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。
53.企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。( )
（分数：0.50）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。
54.具备条件的交易所会员在推荐企业债券上市时，应当向交易所提出申请并经交易所审查确认后，才具有上市推荐人资格。( )
（分数：0.50）
A.正确√
B.错误
解析：
55.发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。( ) （分数：0.50）
A.正确√
B.错误
解析：