第二章 施工许可法律制度
第一节 建设工程施工许可制度
2Z202011 施工许可证和开工报告的适用范围
一、施工许可证的适用范围
建筑工程开工前，建设单位应当向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
【提示】不需办理施工许可证的有：
1.限额以下的小型工程（投资额在30万元或建筑面积在300平方米以下的建筑工程）
2.抢险救灾工程；
3.农民自建低层住宅；
4.军用房屋建筑；
5.按规定领取施工报告的工程。
2Z202012 申请主体和法定批准条件
施工许可证的法定批准条件
应当具备下列条件：
（1）已经办理该建筑工程用地批准手续；（有地）
（2）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；（有规划）
（3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；（可施工）
（4）已经确定建筑施工企业；（有人）
（5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料；（有图）
（6）有保证工程质量和安全的具体措施；（有质量安全保证）
（7）建设资金已经落实；（有钱）
（1）建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%；建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%；
（2）建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。
（8）法律、行政法规规定的其他条件。（如监理和消防许可等）
【注意】建设行政主管部门应与自收到申请之日起十五日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。
2Z202013 延期开工、核验和重新办理批准的规定
内容 时间
领取施工许可证后开工的最长日期 3个月
开工延期的时间 3个月（可延期两次）
中止施工，提出报告的时间 1个月
中止施工后需核验施工许可证的 1年以上
因故不能开工需重新开工报告的 6个月
第二节 施工企业从业资格制度
2Z202021 企业资质的法定条件和等级
一、施工企业资质的法定条件
四个方面：注册资本、专业技术人员、技术装备和业绩。
【记忆】除了有钱有人有物，还得有光辉历史。
（一）有符合规定的注册资本（+净资产）
企业级别 注册资本金 企业净资产
特级企业 3亿元 3.6亿元
一级企业 5000万元 6000万元
二级企业 2000万元 2500万元
三级企业 600万元 700万元
（二）有符合规定的专业技术人员
企业级别 企业经理工程管理经验要求 技术负责人要求 建造师人数 财务负责人
特级企业 10年 15年+高级职称+一级
建造师资格，主持完成过两项及以上施工总承包一级资质要求的技术工作，或甲级设计资质要求的代表工程，或合同额2亿元以上的总承包项目 一级建造师50人以上 高职+注册会计师
企业级别 企业经理工程管理经验要求 技术负责人要求 建造师人数 财务负责人
一级企业 10年/高级职称 （总工程师）10年+高级职称 一级建造师12人以上 总会计师高职
总经济师高职
二级企业 8年/中级职称 8年+高级职称 二级项目经理不少于12人 中级以上
三级企业 5年 5年+中级职称 三级项目经理不少于10人 初级以上
（三）有符合规定的技术装备
（四）有符合规定的已完成工程业绩
企业级别 高度 层数 单体建筑面积 跨度 住宅小区或建筑群 单项建安合同额 标准
特级企业 100m 28 钢混30m
钢结构36 2亿 5（工程总承包）或3（施工总承包）
一级企业 100m 25 30m 10万m2 1亿 4以上（施工总承包或主体工程承包）
二级企业 50m 12 21m 3000万 同上
三级企业 25m 6 15m 500万 3以上（施工总承包或主体工程承包）
二、施工企业的资质序列、类别和等级
资质序列22 业务范围 资质
类别 资质等级
施工总承包 可承接施工总承包工程，可委托专业分包或劳务分包 12个 特、一、二、三
或：特、一、二
专业承包 可承接施工总承包企业分包的专业工程，和建设单位发包的专业工程，可劳务分包 60个 1-3个等级
或：不分等级
劳务分包 劳务作业 13个 分一级、二级
或：不分等级
三、施工企业的资质许可
住建部许可 1）施工总承包序列特级资质、一级资质
2）国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质
3）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质
4）铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质
5）公路交通专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质
程序：央企及其下一级企业直接向国务院建设行政主管部门申请；其余应通过注册地省级政府建设行政主管部门申请。
建设厅许可 1）施工总承包序列二级资质
2）专业承包序列一级资质
3）专业承包序列二级资质
4）专业承包序列不分等级资质
市级建设部门许可 1）施工总承包序列三级资质（国资除外）
2）专业承包序列三级资质
3）劳务分包序列资质
4）燃气燃烧器具安装、维修企业资质
【注意】以下三类由住建部许可：
（1）专业承包的一级（水利、交通、信息产业）
（2）专业承包的一级二级（铁路、民航）
（3）公路以及轨道交通（不分等级）
四、施工企业资质证书的
申请、延续和变更
（一）施工企业的申请
1.建筑业企业可以申请一项或多项资质；
2.申请多项资质的，应选择等级最高的一项资质为企业主项资质；
3.企业首次申请和增项申请资质，不考核企业工程业绩，其资质按最低资质等级核定；
4.已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近的建筑企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级。
（二）企业资质证书的延续
资质证书有效期为5年；可届满延期，应在届满60日前申请办理手续；可延续5年。
（三）企业资质证书的变更
建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。
企业申请资质证书变更，应当提交以下材料：（1）资质证书变更申请；（2）企业法人营业执照复印件；（3）建筑业企业资质证书正、副本原件；（4）与资质变更事项有关的证明材料。
企业发生合并、分立、改制的资质办理
合并 存续或者新设立的建筑业企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件
分立 根据实际达到的资质条件，按照《建筑业企业资质管理规定》规定的审批程序核定
改制 改制后不再符合资质标准的，应按其实际达到的资质标准及本规定申请重新核定
资质条件不发生变化的，按照《建筑业企业资质管理规定》关于申请资质证书变更的程序办理
（四）不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定
【注意】时间是申请之日起前1年内。
（1）超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；
（2）与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；
（3）未取得施工许可证擅自施工的；
（4）将承包的工程转包或违法分包的；
（5）违反国家工程建设强制性标准的；
（6）发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的；
（7）恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；
（8）隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；
（9）按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；
（10）未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；
（11）涂改、倒卖、出租、出借或者以
其他形式非法转让建筑业企业资质证书；
（12）其他违反法律、法规的行为。
【提示】注意（2）、（3）、（4）、（6）、（7）条的规定。
（五）企业资质证书的撤回、撤销和注销
【提示】撤回：不再符合资质条件；赊销：不该许可的许可了；注销：归于无效。
1.企业取得资质后不再符合相应资质条件的，逾期不改的，可撤回资质；被撤回后，企业可按其实际达到的资质标准，重新核定资质
2.撤销资质的情形
（1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予资质许可的
（2）超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的
（3）违反法定程序作出资质许可的
（4）对不符合许可条件的申请人作出准予资质许可的
（5）其它
3.注销资质的情形
（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的
（2）建筑业企业依法终止的
（3）建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的
（4）其它
【提示】吊销：一定是企业有过错。
五、外商投资建筑企业的规定
（一）外商投资建筑企业设立与资质的审批权限
【注意】实行分级分类管理
资质序列与等级 设立批准 资质批准
施工总承包序列特级、一级；
专业承包序列一级 国务院对外经贸行政主管部门 国务院建设行政主管部门
施工总承包序列二级及以下；
专业承包序列二级及以下；
劳务分包序列资质 省、自治区、直辖市政府外经贸行政主管部门 省、自治区、直辖市政府建设行政主管部门
中外合资、中外合作企业的中方投资者为中央管理企业 国务院对外经贸行政主管部门 国务院建设行政主管部门
【提示】外商投资建筑企业，申请晋升资质等级或增加主项以外资质的，依规定到建设行政主管部门办理。
（二）申请设立外商投资建筑业企业应当提交的资料
【注意】中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25%。
（三）外商投资建筑业企业的工程承包范围
外资建筑业企业 （1）全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设工程；
（2）由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；
（3）外资等于或者超过50%的中外联合建设项目，以及外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市建设主管部门批准的中外联合建设项目；
（4）由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省、自治区、直辖市建设行政主管部门批准，可由
中外建筑企业承担。
中外合资、中外合作 在资质等级许可范围内承包工程（同内资建筑企业）
（四）外商投资建筑业企业的监督管理
外商投资建筑业企业的资质等级标准执行国务院建设行政主管部门颁发的建筑业企业资质等级标准。
承揽施工总承包工程的外商投资建筑业企业，建筑工程主体结构的施工必须由其自行完成。
外商投资建筑业企业与其他建筑业企业联合承包，应当按照资质等级低的企业的业务许可范围承包工程。
2Z202022 禁止无资质或越级承揽工程的规定
2Z202023 禁止以其他企业或其他企业以本企业名义承揽工程的规定
禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。
禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。
禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。
【注意】分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的①项目负责人、②技术负责人、③项目核算负责人、④质量管理人员、⑤安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。
第三节 建造师注册执业制度
2Z202032 建造师考试、注册和继续教育的规定
二、二级建造师注册
（一）申请初始注册和延续注册
初始注册条件：
（1）经考核认定或考试合格取得资格证书；
（2）受聘于一个相关单位；
（3）达到继续教育要求；
（4）没有《注册建造师管理规定》中规定不予注册的情形。
【注意】注册证书和执业印章是注册建造师的执业凭证，由注册建造师本人保管、使用。注册证书与执业印章有效期为3年。需要继续执业的，应当在注册有效期届满30日前，申请延续注册，延续注册有效期为3年。
（二）变更注册和增加执业专业
注册建造师变更聘用企业的，应当在与新聘用企业签订聘用合同后1个月内，通过新聘用企业申请办理变更手续。变更后延续原有效期。
注册建造师需要增加执业专业的，应当按照规定申请专业增项注册，并提供相应的资格证明。
（三）不予注册和注册证书、执业印章失效及注销
不予注册：
（1）不具有完全民事行为能力的
（2）申请在两个或者两个以上单位注册的
（3）未达到注册建造师继续教
育要求的
（4）受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的
（5）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的
（6）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的
（7）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的
（8）在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的
（9）申请人的聘用单位不符合注册单位要求的
（10）年龄超过65周岁的
（11）法律、法规规定不予注册的其他情形。
【注意】第（4）和（6）条的关系：
执业证书、印章失效：
（1）聘用单位破产的；
（2）聘用单位被吊销营业执照的；
（3）聘用单位被吊销或者撤回资质证书的；
（4）已与聘用单位解除聘用合同关系的；
（5）注册有效期满且未延续注册的；
（6）年龄超过65周岁的；
（7）死亡或不具有完全民事行为能力的；
（8）其他导致注册失效的情形。
三、二级建造师的继续教育
学时要求：每个注册有效期内参加继续教育不少于120学时，其中必修60学时，选修60学时。每增加一个专业增加60学时继续教育，其中必修30学时，选修30学时。
每一注册有效期内，充抵继续教育选修课学时累计不得超过60学时。
2Z202033 建造师的受聘单位和执业岗位范围
一、建造师的受聘单位
建造师既可以在施工单位担任项目经理，也可以在勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询等单位执业
二、二级建造师执业岗位范围
二级建造师担任二级及以下建筑企业资质的建设工程项目施工的项目经理。
不得同时担任两个及以上建设工程施工项目的负责人，除非：
（1）同一工程相邻分段发包或分期施工的
（2）合同约定的工程验收合格的
（3）因非承包方原因致使工程项目停工超过120天（含），经建设单位同意的。
2Z202034 建造师的基本权利和义务
一、建造师的基本权利
（1）使用注册建造师名称；
（2）在规定范围内从事执业活动；
（3）在本人执业活动中形成的文件上签字并加盖执业印章；
（4）保管和使用本人注册证书、执业印章；
（5）对本人执业活动进行解释和辩护；
（6）接受继续教育；
（7）获得相应的劳动报酬；
（8）对侵犯本人权利的行为进行申述。
【注意】建设工程施工活动中形成的有关工程施工管理文件，应当由注册建造师签字并加
盖执业印章。施工单位签署质量合格的文件上，必须有注册建造师的签字盖章。
二、建造师的基本义务
（1）遵守法律、法规和有关管理规定，恪守职业道德；
（2）执行技术标准、规范和规程；
（3）保证执业成果的质量，并承担相应责任；
（4）接受继续教育，努力提高执业水准；
（5）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术等秘密；
（6）与当事人有利害关系的，应当主动回避；
（7）协助注册管理机关完成相关工作。