期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）
单选题
1.
题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A: 不承担责任
B: 承担次要赔偿责任
C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D: 全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.
题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日
参考答案[A]
3.
题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A: 配额
B: 依法征税
C: 许可证
D: 审核
参考答案[C]
4.
题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
参考答案[B]
5.
题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 中国证券业协会
D: 期货交易所
参考答案[B]
6.
题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B: 任用不具备资格的期货从业人员
C: 挪用客户保证金
D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.
题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.
题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A: 自然人
B: 国有企业
C: 投机客户
D: 期货交易所会员
参考答案[D]
9.
题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A: 客户代表
B: 公司的交易部经理
C: 公司的运作部经理
D: 出市代表
参考答案[D]
10.
题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所
B: 商品交易市场
C: 商品产地
D: 买卖双方约定的场所
参考答案[A]
11.
题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人
B: 事业单位
C: 境内企业法人
D: 境外企业法人
参考答案[C]
12.
题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局
B: 中国证监会
C: 中国人民银行
D: 中国期货业协会
参考答案[B]
13.
题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督
B: 自律
C: 市场
D: 计划
参考答案[B]
14.
题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A: 理事会
B: 董事会
C: 会员大会
D: 职工代表大会
参考答案[C]
15.
题干: 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A: 董事会
B: 理事会
C: 总经理
D: 理事长
参考答案[B]
16.
题干: 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。
A: 中国证监会
B: 理事长
C: 总经理
D: 会员代表
参考答案[B]
17.
题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到结算报告的当天
D: 期货经纪合同约定的时间
参考答案[D]
18.
题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A: 3天
B: 3个工作日
C: 一周
D: 一个月
参考答案[B]
19.
题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。
A: 期货经纪公司
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证监会
D: 期货经纪公司股东
参考答案[C]
20.
题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。A: 暂停从业人员资格6个月至12个月
B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D: 公开通报批评
参考答案[C]
21.
题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年9月1日
C: 2003年10月1日
D: 2004年1月1日
参考答案[A]
22.
题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章
B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D: 人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
23.
题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A: 录音记录
B: 录像记录
C: 书面记录
D: 五人以上参与
参考答案[C]
24.
题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。
A: 中国证监会
B: 上级主管部门
C: 期货交易所
D: 国务院
参考答案[A]
25.
题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。
A: 国务院
B: 上级主管部门
C: 中国期货业协会
D: 国家外汇管理局
参考答案[D]
26.
题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）。
A: 中国证监会
B: 国家商务部
C: 该企业开立相关帐户的银行
D: 国家外汇管理局
参考答案[D]
27.
题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。
A: 投资者所在的经纪公司
B: 投资者
C: 投资者和所在的经纪公司共同
D: 期货交易所
参考答案[B]
28.
题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
参考答案[B]
29.
题干: 期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A: 内部控制制度
B: 内部控制文本制度
C: 内部监督体系
D: 内部控制模式
参考答案[A]
30.
题干: 根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A: 相互制约
B: 相对独立
C: 齐全完备
D: 分工负责
参考答案[B]
31.
题干: 《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证监会期货部
D: 期货交易所
参考答案[A]
32.
题干: （）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
B: 《期货从业人员执业行为准则》
C: 《期货从业人员行为规范》
D: 《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
33.
题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A: 期货交易所规定的保证金比例
B: 期货经纪公司规定的保证金比例
C: 客户实际交纳的保证金
D: 中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
34.
题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。
A: 所在地期货交易所
B: 期货业协会
C: 所在机构
D: 证监会规定的机构
参考答案[C]
35.
题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
参考答案[A]
36.
题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A: 5；10
B: 10；20
C: 15；30
D: 7；14
参考答案[C]
37.
题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A: 中国期货业协会
B: 本交易所会员大会
C: 本交易所理事会
D: 中国证监会
参考答案[D]
38.
题干: 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A: 中国期货业协会
B: 期货交易所
C: 中国证监会
D: 期货交易所会员大会
参考答案[B]
39.
题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
A: 非盈利企业法人
B: 非盈利民间团体
C: 官方机构
D: 按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
40.
期货法律法规历年考试真题（多选题及答案解析） 多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B．流动性 C．账龄 D．可回收性 2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A．制定或者修改章程、交易规则 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．变更住所或者营业场所 D．修改或者终止合约 4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金 6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司 9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院 10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担 11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
全国期货从业人员资格考试 《法律法规》真题汇编卷 一、单项选择题（本大题共６0小题，每小题０.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.会员制期货交易所会员大会有（ )以上会员参加方为有效。 A．１/３ Ｂ．2／3 C．1／４ Ｄ.１／２ 答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/３以上会员参加方为有效。 2．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A．6年 Ｂ.3年 C．4年 D.5年 答案Ｂ。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 3.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.５ C.3 D.2 答案D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 4.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ )个月。 A.２ B．３ C.6 D.12 答案C。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条
期货法律法规考试样卷 一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门 C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门 【正确答案】：B 【答案解析】： 本题考查货交易管理条例。境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。 2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。 A.变更法定代表人 B.变更住所 C.终止境内分支机构 D.终止境外期货类经营机构 【正确答案】：D 【答案解析】： 本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准: (一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围; (三)变更注册资本且调整股权结构: (四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项. 3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。 A.以营利为目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.负责人由国务院期货监督管理机构任免 【正确答案】：A 【答案解析】： 本题考查期货交易所管理条例。期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。 A.中国证券登记结算公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会
期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此 在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格
8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
2018年期货从业《期货法律法规》真题（1） 1、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1 （）是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 A 期权合约 B 期货合约 C 交割合约 D 标的物合约 答案：B 解析: 《期货交易管理条例》第二条规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 2 期货交易所上市新的交易品种，应当经（）批准。 A 中国期货业协会 B 国务院商务主管部门 C 国务院期货监督管理机构 D 国务院期货监督管理机构派出机构 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 3 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 A 10日 B 20日 C 1个月 D 2个月 答案：D 解析: 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 4 在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是（）。 A 强行平仓 B 取消会员资格 C 追加保证金或自行平仓 D 保持持仓量 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承
2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为 20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2 日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会 员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季 后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本 为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在 决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年
期货从业考试期货法律法规多选题(四) 1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场 实行集中统一的监督管理的机构是()。 A.中国银监会 B.商务部期货法律法规章节习题:期货交易管理条例 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 答案为D。根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监 督管理。 2.《期货交易管理条例》的施行时间是()。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日期货法律法规章节习题:期货交 易管理条例 答案为B。《期货交易管理条例》经2007年2月7 日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日 起施行。 3.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为 或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资 咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机
构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.3 B.4 C.5 D.6 答案为C。根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计 师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、 资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之 日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会 计人员。 4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经()批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院期货法律法规章节习题:期货交易管理 条例 答案为A。根据《期货交易管理条例》第l3条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监 督管理机构批准。 5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公 司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。 A.20% B.45%
期货法律法规历年真题（多选题及答案解析） 多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B．流动性 C．账龄 D．可回收性 2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A．制定或者修改章程、交易规则 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．变更住所或者营业场所 D．修改或者终止合约 4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产来源：考试大的美女编辑们 D．收付、存取或者划转期货保证金 6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司 9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院 10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担 11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约来源：考试大的美女编辑们 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
一、单项选择题 1.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将( )贯穿于开 户流程管理的各个环节。 A.金融期货投资者适当性制度 B.中国期货业协会章程 C.期货公司管理办法 D.刑法 【答案】A。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户 流程管理的各个环节。故本题答案为A。期货从业历年真题及解析 2.为维护金融期货市场平稳运行，督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。 A.投资者 B.证券交易所 C.期货公司会员单位 D.期货从业人员 【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。故本题答案为C。期货从业辅导 3.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。期货从业资格证教材 4.期货公司会员应将( )的产品销售给适当的投资者。 A.风险低 B.适当 C.收益高 D.流动性强 【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为B。 5.( )要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。期货从业资格考试培训 A.证券业协会 B.期货公司会员单位 C.证券交易所 D.财政部 【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易 相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。期货从业考试题型 二、多项选择题 1.对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改 正的，可以采取( )纪律惩戒。 A.批评 B.追究刑事责任
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。 A．较低的收盘价B．较高的收盘价 C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。 A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度 C．降低保证金比例D．按一定原则平仓 3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。 A．10％B.15％C.20％D.25％ 4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。 A．1个交易日 B.2个交易日 C．3个交易日 D.5个交易日 5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十 C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十 6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 （）。 A．10年B.15年C.20年D.25年 7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A．交易 B.结算 C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷十四） 1、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。 A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任 参考答案：D 参考解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的.对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。 2、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。 A.期货交易所风险准备金 B.期货交易所交易手续费 C.期货公司交易手续费 D.国家专项资金 参考答案：A 参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
3、会员单位应当完善()机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户纠纷处理 D.提高客户收益 参考答案：C 参考解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 4、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为()。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪 参考答案：A 参考解析：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
最新《期货法律法规》考 试题库（含）答案一．单选题（含）答案 1. 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ C ）万元。 A. 1000万 B. 2000万 C. 3000万 D. 5000万 2. 期货交易所会员保证金不足引起强行平仓时，产生的损失由（ B ）承担 A. 期货交易所 B. 会员 C. 客户 D. 经纪人 3. 调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易时间不得超过（ B ）个交易日。 A. 7 B. 15 C. 20 D. 30 4. 期货交易所允许会员在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（ B ）的罚款。 A. 无罚款 B. 1倍至5倍 C. 1倍至10倍 D. 5倍 5. 单位或个人操纵期货价格，没有违法所得的，处（ C ）的罚款。 A. 无罚款 B. 20万元 C. 20万元至100万元 D. 50万元 6. （ B ）负责期货保障基金的业务监管。 A. 财政部 B. 证监会 C. 银监会 D. 期货交易所 7. 公司制期货交易所的权力机构是（ A ）。 A. 股东大会 B. 理事会 C. 监事会 D. 董事会
8. 期货交易所设监事会，监事会成员不得少于（ C ）人。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 9. 有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准价值的（ C ）。 A. 30% B. 50% C. 80% D. 100% 10. 期货交易所应当在每一年度结束后（ D ）个月内提交年度财务报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 11. 期货交易所设董事长（ A ）人。 A. 1 B. 1-2 C. 2 D. 2-3 12. 期货交易所宣布异常情况后暂停交易的期限不得超过（C ）个交易日。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 13. 期货交易所涉及占其净资产（ B ）以上诉讼时，应及时向证监会报告。 A. 5% B. 10% C. 30% D. 50% 14. 申请设立期货公司，具备期货从业资格的人员不得少于（ D ）人。 A. 2 B. 5 C. 10 D. 15 15. 申请设立期货公司，持股5%的股东为其他组织的，净资产不得低于 （ C ）万元。 A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 5000 16. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应在申请日前（B ）个月风险监管指标符合规定标准。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 17. 期货公司解聘会计师事务所的，应当在（ A ）个工作日内向证监会派出机构书面报告。 A. 5 B. 7 C. 10 D. 15
期货从业期货法律法规考试试题 [单项选择题]1、 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。 A.薪酬 B.任期 C.资格 D.报备 参考答案：C 参考解析： 参见《期货交易管理条例》第五十七条规定 [多项选择题]2、 任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的 B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.为影响期货市场行情囤积现货的 参考答案：A,B,C,D [多项选择题]3、 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是（）。 A.单位犯该罪的，对单位判处罚金
B.自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金 C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金 D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役 参考答案：A,D [单项选择题]4、 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。 A.3 B.5 C.1 D.2 参考答案：C [多项选择题]5、 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（） A.对客户进行强行平仓 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算 D.未按照规定履行报告义务 参考答案：B,C,D [单项选择题]6、 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
2020年从资资格考试《期货法律法规》模拟卷 考试须知： 1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共70题) 1.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，( )。 A.并处五万元以上十万元以下罚金 B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金 C.并处一万元以上十万元以下罚金 D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 2.非结算会员的客户出入金，只能通过( )的期货保证金账户办理。 A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员 3.证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。 A.1
B.3 C.5 D.6 4.会员制期货交易所的理事会会议至少每( )召开一次 A.3个月 B.半年 C.一年 D.2年 5.期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。 A.10％ B.20％ C.30％ D.40％ 6.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 ( )。 A.10% B.20% C.30% D.50% 7.首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地( )报告。 A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所 8.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职
期货从业资格考试历年真题汇总 《期货法律法规》 单项选择题 1. 题干 :客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。 A:不承担责任 D:全部承担赔偿责任 参考答案 [D] 2. 题干 :《期货从业人员执业行为准则》自 ()施行。 A:2003 年 7 月 1 日 B:2003 年 7 月 10 日 C:2003 年 6 月 31 日 D:2003 年 7 月 31 日 参考答案 [A] 3. 题干 :中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A:配额 D:审核 参考答案[C] 4. 题干 :期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 ( )。 A:3 年 B:5 年 C:10 年 D:20 年 参考答案 [B] 5. 题干 :()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A:中国期货业协会 B:中国证监会C: 中国证券业协会 D:期货交易所 参考答案 [B] 6. 题干 :期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是 ()。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 [B] 7. 题干 :期货经纪公司因 ()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 参考答案 [C] 8. 题干 :直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A:自然人 B:国有企业 D:期货交易所会员 参考答案 [D] 9. 题干 :期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。 A:客户代表 D:出市代表 参考答案 [D] 10. 题干 :我国的期货交易必须在 ()内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的场所 参考答案 [A] 1. 题干 :我国期货交易所会员必须是()。 A:自然人 B:事业单位C: 境内企业法人 D:境外企业法人 参考答案 [C] 2. 题干 :对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。 A:国家工商行政管理局
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0326-35 1、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。【单选题】 A.银行 B.期货公司 C.期货交易所 D.证监会 正确答案:C 答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 2、期货交易所可以接受以下（）等有价证券充抵保证金。【多选题】 A.经期货交易所认定的标准仓单 B.可流通的国债
C.金融债券 D.仓单 正确答案:A、B 答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认可的其他有价证券。 3、对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。【单选题】 A.安全、稳健 B.合法合规 C.多元化 D.公平救助 正确答案:A 答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。
4、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向期货交易所提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。（）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:B 答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十二条期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。 5、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。【单选题】 A.一万元以上十万元以下 B.二万元以上二十万元以下 C.三万元以上三十万元以下 D.五万元以上五十万元以下 正确答案:A
2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前 练习 一、单选题 1.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向( )报告。 A、住所地中国证监会派出机构 B、当地法院 C、公司董事会 D、公司监事会 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第3节>第三章公司治理 【答案】：A 【解析】： 《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。 2.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A、准确重于实效 B、符合实际要求 C、实质重于形式 D、交易便捷可靠 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第10节>第七章附则 【答案】：C 【解析】： 《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 3.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。 A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构 【答案】：B 【解析】： 《期货交易所管理办法》第三十四条第二款，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。故本题答案为B。 4.首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地( )报告。 A、公安部门 B、中国证监会派出机构 C、工商部门 D、期货交易所 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第6节>第三章职责与履职保障 【答案】：B 【解析】： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告．并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监 5.会员制期货交易所的总经理每届任期( )年。 A、1 B、2 C、3 D、4 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构 【答案】：C 【解析】： 《期货交易所管理办法》第三十三条，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总
最新《期货法律法规》考试题库（含）答案 一．单选题（含）答案 1. 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ C ）万元。 A. 1000万 B. 2000万 C. 3000万 D. 5000万 2. 期货交易所会员保证金不足引起强行平仓时，产生的损失由（ B ）承担。 A. 期货交易所 B. 会员 C. 客户 D. 经纪人 3. 调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易时间不得超过（ B ）个交易日。 A. 7 B. 15 C. 20 D. 30 4. 期货交易所允许会员在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（ B ）的罚款。 A. 无罚款 B. 1倍至5倍 C. 1倍至10倍 D. 5倍 5. 单位或个人操纵期货价格，没有违法所得的，处（ C ）的罚款。 A. 无罚款 B. 20万元 C. 20万元至100万元 D. 50万元 6. ( B )负责期货保障基金的业务监管。 A. 财政部 B. 证监会 C. 银监会 D. 期货交易所 7. 公司制期货交易所的权力机构是（ A ）。 A. 股东大会 B. 理事会 C. 监事会 D. 董事会
8. 期货交易所设监事会，监事会成员不得少于（ C ）人。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 9. 有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准价值的（ C ）。 A. 30% B. 50% C. 80% D. 100% 10. 期货交易所应当在每一年度结束后（ D ）个月内提交年度财务报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 11. 期货交易所设董事长（ A ）人。 A. 1 B. 1-2 C. 2 D. 2-3 12. 期货交易所宣布异常情况后暂停交易的期限不得超过（ C ）个交易日。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 13. 期货交易所涉及占其净资产（ B ）以上诉讼时，应及时向证监会报告。 A. 5% B. 10% C. 30% D. 50% 14. 申请设立期货公司，具备期货从业资格的人员不得少于（ D ）人。 A. 2 B. 5 C. 10 D. 15 15. 申请设立期货公司，持股5%的股东为其他组织的，净资产不得低于 （ C ）万元。 A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 5000 16. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应在申请日前（ B ）个月风险监管指标符合规定标准。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 17. 期货公司解聘会计师事务所的，应当在（ A ）个工作日内向证监会派出机构书面报告。 A. 5 B. 7 C. 10 D. 15
【期货从业●模拟题】《期货法律法规》最新试题及答案（七） Ｄ)1.当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约： (Ａ)期货契约 (Ｂ)选择权契约 (Ｃ)期货选择权契约 (Ｄ)杠杆保证金契约。 (Ｂ)2.主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定： (Ａ)财政部 (Ｂ)行政院 (Ｃ)证券暨期货管理委员会 (Ｄ)经建会。 (Ｃ)3.期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意： (Ａ)财政部 (Ｂ)行政院 (Ｃ)中央银行 (Ｄ)证券暨期货管理委员会。 (Ｃ)4.以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处： (Ａ)五年并科240万罚金 (Ｂ)七年并科300万罚金 (Ｃ)三年并科 200万罚金
(Ｄ)一年并科180万罚金。 (Ｄ)5.有关公司制期货交易所之叙述，何者为是： (Ａ)不得发行无记名股票 (Ｂ)盈余主管机关得限制其分配 (Ｃ)须有四分之一公益董监事 (Ｄ)以上皆是。 (Ｃ)6.结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4. 违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金： (Ａ)14253 (Ｂ) 14235 (Ｃ)41253 ? (Ｄ) 41352 (Ａ)7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？ (Ａ)期货交易人 (Ｂ)期货交易所 (Ｃ)结算会员 (Ｄ)以上皆非。 (Ｂ)8.下列何者有误： (Ａ)期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力 (Ｂ)期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人 (Ｃ)期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之 (Ｄ)风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。 (Ｄ)9.下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？ (Ａ)募集期货信托基金