Information template for candidates company
海外融資及上市企業（項目）盡職調查清單
1.Corporate Information 企业基本状况
●Corporate Info 公司基本信息
公司名称(Company name)：
地址(Address)：
联系人(Contact Person)：
联系电话（TEL）/手机(Mobile)
传真(Fax)：
电子信箱(Email)：
公司网站（Company Website）
许可文件（license file）包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件
●Brief History of the client 企业（项目）的简单发展历史
（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；
（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；
（3）公司历次股权变更协议；
（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；
（5）自设立以来的历次公司章程。
●Current shareholding structure. 目前的股权结构
No. Shareholder 股东名称Percentage股权比例Nature性质
附注（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；
（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。
●Structure of Company公司架构
（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；
（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
●When was/will the Off-shore listing vehicle and WOFE structure ready. The progress
of transferring core business to listing vehicle.
是否已经建立了境外离岸公司并成立了境内独资企业,以及向境外离岸公司转移企业
主营业务的进度。
2.Business Description 生产、产品或者服务
●Nature of the business, key products or service provided
经营的基本模式，主要产品或者服务提供的基本状况
●The cyclicity as well as the fluctuation and seasonality of the industry as well as the
future evolution trend of the industry.
所在行业的周期性、波动性或者季节性变化以及未来的发展趋势
●Key issues facing the client, particularly the bottle neck problem that impedes the
client’s further dev elopment and expansion
目前企业存在的问题（特别是阻碍企业进一步发展，扩大规模的瓶颈问题）
3.Market and Competition市场、行业以及竞争状况
●Client’s position in the industry/sub-industry, client’s market share in its key market.
Does the client hold any monopoly or dominate position?
企业或者项目在同业中的地位，是否在一定的区域或行业市场处于主导或者垄断地位
●What are the key successful factors in the industry where Client is operating
公司所在行业和市场的核心竞争因素是什么?
●Major competitors of the client, comparison between the client and its major
competitors with regard to the above key successful factors.
企业主要的竞争对手有那些，主要竞争对手与企业在市场核心竞争因素方面的比较。
No. Competitors 竞争对手Market Share 市场份额Comments评价
●Top five major customers and their percentage as % of the total business.
最主要前五位客户的情况以及占总销售收入的比例。
No. Major Customers 主要客户% as sales 占销售比例Comments评价
●Price change of the major materials or component in last three years and the future
trend of price change of key materials.
主要原材料和部件在过去三年来价格的变化情况以及未来发展变化趋势.
●Any potential new entrants in the market and potential substitute that replace the
client’s key product or service.
是否存在着潜在的新竞争者和其它替代性的产品或服务
●Management’s comments regarding entry barriers and switching cost of the industry
管理层对进入本行业存在的壁垒以及顾客更换成本等问题的其它解释和说明
4.资源和战略Client’s resource and strategy
●What are the key resources that could back up the clients’ core competence and
competitive advantage (ie unique location, IP ,proprietary technology, brand equity and relationship with customers or suppliers) 支持客户战略发展和形成竞争优势的资源（如地理位置，独家技术和知识产权，品牌及客户关系等）
Tangible Resources有形资产（设备，场地等）
Name名称Details详细情况Comments评价
Intangible Resources无形资产（专利，专有技术，品牌等）Name名称Details详细情况Comments评价
●What is the long term strategy of the Client and what is the core competence to
support the strategy? Management’s comments on the sustainability and vulnerability of the client’s strategy and business model.
公司的长期发展战略和支持其战略的核心竞争力是什么？管理层对公司发展战略和商业模式可靠性以及特点的评价
5.财务状况Key Financials
●Last three years financials 过去三年经过审计的主要财务指标
Item 项目（in￥Million 人民币百万）Year 03 Year04 Year05 CAGR％增长率
Turnover 销售收入
Gross Profit 毛利
Profit After Tax 净利润
EBITDA 税息折摊前利润
Registered Capital 注册资本
Net Tangible Assets 净有形资产
Net Assets 净资产
Cash and Equivalent 现金及等价物
●Financial Forecast for next three years未来三年财务预测
Item 项目（in￥Million 人民币百万）Year 1(E) Year 2 (E) Year 3 (E) CAGR％增长率Turnover 销售收入
Profit After Tax 净利润
●Key financial ratios in last three years and the trend of these ratios
主要财务指标和财务状况发展变化趋势
Key Financial Ratios 主要财务指标Year Year Year Change％变化
流动比率(CURRENT RATIO)
总资产周转率(ASSETS
TURNOVER)
资产负债率( DEBT TO ASSETS)
财务杠杆比例( GEARING RATIO)
毛利率(GROSS MARGIN RATE)
税后利润率(NET PROFIT RATE)
总资产回报率(RETURN ON
ASSETS)
净资产回报率(RETURN ON
EQUITY)
●Important assets重要资产情况
（1）公司开户银行、银行帐号、税务登记号等；
（2）公司所有的房屋产权证明；
（3）公司所有的土地使用权证明；
（4）公司所有的其他形态资产所有权证明。
●Loan/Mortgage/Pledge/Guarantee借款/抵押/质押/担保情况
●Current preferential taxation policies (if any) and possible change after the proposed
restructuring.
目前的税收优惠政策以及未来企业重组后可能带来的税收政策的变化
（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等；
（2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明；
（3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件；
（4）公司最近三年是否受到税务部门处罚。如有，请说明并提供处罚凭证。
6.管理团队和职工Management team and employee
●Basic information of senior management team and employees, any shareholding
scheme for the management team and employees before and after the restructuring.
高管层的基本状况，企业重组并购后的股权安排计划
●Any possible redundancy expenses after the restructuring, particularly for previously
state owned company.
企业重组后是否存在职工身份转换以下下岗安置问题？
7.融资计划Financing plan
●The amount of capital needs to be raised from the strategic investors and what is the
proposed valuation from the client.
企业希望从战略投资者处融资的数额以及企业对自身的估价
●The client’s intention of listing overseas and timeline preference.
企业海外上市的意向和时间安排
8.其他事项Other Issues
●Major restructuring and shareholding changes in last three years.
近三年来的重大资产重组和股权变更活动
●Any major existing or contingent litigations and guarantee commitment. Any major
contingent or potential liability or legal obligation (Such as liabilities not recorded in accounting books, tax and pension payable)
重大或者潜在的诉讼、担保等情况以及任何潜在的负债或者法律责任（包括没有计入财务账册的任何潜在负债，如欠交养老金、未计提税款等，以及任何形式的重大担保以及法律承诺等等）
●Any legislation or proposed legislation from both national and local governments that
would impact the operation or the proposed restructuring of the client
国家以及地方政府对企业经营的支持或限制性政策以及其它法律法规
●Any other major issue that would impact the client
其他对企业未来发展有影响的重大活动
诉讼及行政处罚
1、公司过去三年中，所发生的诉讼、仲裁或其他法律程序、行政法规，以及它们的结果和对公司经
营状况的影响
2、公司所涉及的现有、或经合理预期可能产生的诉讼、仲裁、行政处罚或其他纠纷的情况
其它资料
1、公司规章和管理制度
2、公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议
3、公司历年来取得的各种荣誉、称号及及其依据
4、公司的对外宣传资料
XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具 名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人
二○xx年xx月
关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料
均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！
商业计划书及估值所需资料清单 1、公司介绍： ●公司主营业务介绍、主要产品或服务介绍； ●企业文化/企业理念； ●公司组织架构； ●产品上下游链图，产品生产流程； ●公司大事记（体现公司业务发展历程的具有标志性意义的事件）； ●部分重要客户名称及介绍（前五）； ●部分上游供应商名称及介绍（前五）； ●取得的资质证书/荣誉； ●图片：①体现公司形象的照片（其中一张最好有公司名称的大门的照片）、②主要产品或服务图片、 ③公司LOGO、④资质证书/荣誉证书（彩色扫描件）、⑤重大购销合同扫描件（如果是不可公示请注 明）。 2、公司商业模式： ●盈利模式（收入来源），采购模式，生产模式，研发模式，营销模式是什么； ●公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何； ●现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整； ●产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）； ●现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求； ●产品或服务步入成熟期后的销售策略； ●产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素。 3、市场份额及市场分析： ●产品市场规模、增长潜力及市场份额分布；
●公司所在行业产业政策、扶持政策、优惠政策等如何； ●行业总市场容量、其增长率及其判断依据； ●行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）； ●行业内影响企业利润的因素； ●行业历史与前景； ●行业竞争状况如何？目前有哪些竞争对手，各自市场份额是多少； ●公司的竞争优势、劣势、机会、挑战有哪些； 4、公司的核心竞争力： 核心竞争力是什么? 5、发展规划： ●总体发展战略； ●最近5年具体发展规划。 6、团队主要成员介绍： ●主要成员（4-8位）形象照片各1张(清晰、阳光、干练的生活照或工作装)； ●简洁的语言归纳总结主要成员的能力及经验（突出与当前业务匹配之处的经历和经验）； 7、融资需求： ●融资金额、融资方式、投资者股份或股权占比、投资者退出方式、资金用途（注明各部分用途的比例）， 8、财务方面： ●提供近两年一期财务报表（实际的,包括但不限于:资产负债表、利润表、现金流量表及科目余额表）； ●2015年、2016年、2017年3月营业收入明细（具体到每种产品的销售均价和数量）、管理费用明 细（比如房租、工资、折旧等）、销售费用明细（比如广告费、差旅费等）、财务费用明细（比如利息等）；
尽调资料清单 一、公司的基本情况 1、公司营业执照、组织代码证、税务登记证等文件； 2、公司章程； 3、公司成立时间、注册资金及历史沿革相关资料； 4、主营业务情况的说明文件； 5、组织架构及下属公司概况； 6、公司董事、监事及高级管理人员简介； 7、下属公司营业执照、公司章程。 二、公司近几年所处行业状况及公司的战略发展规划 三、公司近三年主营业务经营情况，在行业中的竞争地位 四、募集资金项目可研报告、项目批准文件 五、公司基本财务资料（近三年经审计的会计报表：资产负债表、利润表和现金流量表、所有者权益变动表，如有可能请提供相关财务报表附注） 1、会计报表的编制应该执行行业会计制度或者企业会计制度； 2、如果认为存在属于合并报表范围内的子公司，则应该提供合并会计报表； 六、财务状况说明 1、公司最近三个会计年度的主营业务收入及其增长情况说明； 2、公司最近三个会计年度的净利润及其增长情况说明； 3、公司最近三个会计年度的经营活动现金净流量及其增长情况说明； 4、公司最近三个会计年度的资本结构和财务结构及变化情况说明； 5、公司最近三个会计年度的长、短期借款及其增长情况说明； 6、公司所享受国家特殊税收和优惠政策的说明。
七、偿债资金安排的规划（还款计划、方式及资金来源） 1．公司发行债券存续期间的净利润或者现金净流量； 2．债券募集资金投入项目在债券存续期间产生的收益和现金流入； 3．银行担保和银行借款； 4．公司通过转让其他资产或权利取得的现金收入用于偿债。 八、反担保措施相关资料 1、实施抵押反担保的，应提供能够证明抵押财产的名称、数量、范围、所在地、占有方式、产权归属等情况的有关文件材料；经具有资格的资产评估部门对抵押财产作出的评估作价报告等材料； 2、实施信用反担保的，应提供信用反担保人的营业执照复印件、企业章程、资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表等足以证明信用反担保人的资信情况及履约能力的文件材料； 3、其他反担保措施资料。 九、其他材料 1．公司与主要商业银行的关系； 2．主要借贷款银行及借款数额和期限，各主要银行给予的授信额度等。
申请国家开发银行中小企业流动资金贷款 客户资料清单及模板 电话：028- 传真： 公司地址：成都市龙泉驿区驿都都中路2号花都酒店5楼 （以下是资料模板）
国家开发银行贷款备选企业申请入库表 ◆公司自愿加入备选企业库并保证一切资料合法性和真实性 联系人/电话/邮箱：杨汀//
企业借款申请书
承诺函 国家开发银行四川省分行： XXXXXXXXXX公司向贵行申请XXX万元贷款用于购买原材料,期限12个月。由本公司提供XXXXXX作为抵押反担保登记。 本公司提供财务数据真实有效，由财务数据引起一切后果由本公司负责。且公司承诺，优先偿还贵行贷款。 此函 XXX公司 二O一X年XX月XX日
企业信用信息查询和管理授权书 国家开发银行四川省分行： 我单位因信用评审、贷款评审、贷后管理、担保及抵质押评审、风险管理等事由现授权贵行在贷款办理及贷后管理过程中，通过中国人民银行企业信用信息基础数据库查询我单位信用信息，并对我单位信用信息按人民银行相关办法规定进行管理。 特此授权。 授权单位（盖章）： 授权日期：年月 日 授权单位的贷款卡号：
个人信用信息查询和管理授权书 国家开发银行四川省分行： 本人因： □申请个人贷款 √本人作为法人代表的公司（或组织）申请贷款 □本人作为出资人的公司（或组织）申请贷款 □本人拟提供担保的个人（公司或组织）申请贷款 □其他： 现授权贵行在贷款办理及贷后管理过程中，通过中国人民银行个人信用信息基础数据库查询本人信用信息，并对本人信用信息按人民银行相关办法规定进行管理。 特此授权。 授权人签名： 授权人身份证号： 授权日期：年月日
影视版权融资信托尽调报告模板 篇一：中融国际信托-尽调报告(更新) A国际信托有限公司 A-南通B1号财产权信托项目 尽职调查报告 （报告完成日期：XX年2月13日） 经办业务部门：投资银行部 声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《A国际信托有限公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字： 年月日 直接调查人签字： 年月日
部门负责人签字： 年月日 目录 一、二、（一）（二）（三） 项目背景 信托计划要素及交易结构 信托计划要素交易结构流程描述 1、确认债权债务关系 2、设立财产权信托，受让应收账款 3、债权转让通知 4、委托人回购义务 5、政府出具相关文件 6、担保措施委托人情况基本情况公司性质财务状况征信状况债务人情况基本情况 财政实力情况 1、财政状况分析 2、政府债务情况应收账款项目情况 项目基本情况项目建设情况 该项目与应收账款情况说明抵押物(担保人)情况风险及风险控制措施 27 28
5 6 6 7 7 7 8 8 8 8 9 9 9 10 10 12 12 12 14 14 23 24 24 24 25 25 27 三、（一）（二）（三）（四）四、（一）（二） 五、（一）（二）（三）六、七、八、 （一）信用风险及控制措施（二）管理风险及控制措施 （三）政策风险及控制措施（四）操作风险及控制措施九、 结论和建议 28 28 29 项目摘要： 南通市通州区，位于江苏省东南部，长江下游北岸，东临黄海，南依长江，境内河道纵横交错，区位优势得天独厚。通州区经济发达，人口稠密，它以占%的土地，创造了
融资租赁需要资料清单集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-
租赁项目资料清单 一、承租人资料： 1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、生产经营许可证等证件复印件。 2、开户许可证，贷款卡账号、密码(年审报告书)。 3、征信报告（银行打印）。 4、法定代表人、总经理、财务主管的身份证复印件、简历。 5、公司章程：需提供股东签字样本。 6、验资报告：历次验资报告均需提供。 7、企业工商变更登记档案：当地工商部门打印。 8、土地证、房产证。若是租赁的需要提供租赁合同。 9、企业生产经营项目的可行性研究报告、发改委批复、环评、安评等可行性文件。 10、近两年度完税凭证（增值税、所得税）。 11、近三年的审计报告及最近一期月度财务报表，并提供最近一期报表中金额排名前十位的科目明细。 12、对外借款、票据及担保明细。 13、企业基本情况介绍，包括股权结构、股东简介、组织架构、历史沿革、管理模式、人员构成、发展现状、发展规划等。 14、企业生产经营情况介绍，包括工艺流程简介、原材料及产成品介绍、上下游客户介绍、成本构成、产品销售价格、市场情况等。 15、租赁标的物清单、发票及复印件以及采购合同。 16、租赁申请书：申请书中须明确租赁模式、租赁标的物、融资额度、期限以及资金使用用途。 17、股东会或董事长会关于同意租赁申请的决议：须符合承租企业《章程》中对融资事项的有关规定。 二、担保人资料： 1、同承租人1—14项资料。 2、股东会或董事会关于同意担保的决议：须符合担保企业《章程》中关于对外担保事项的有关规定。 注：1、以上纸质资料需加盖企业公章。
附件3 采购清单 非生产性采购 1. Corporate Service 公司共享职能部门服务: Accountancy &Audit Service; Finance- General; General Corporate Service; HR; Legal Service; T axation; Travel; Consulting; Office cleaning，safety and other services; Furniture / carpeting 会计和审计服务、普通财务、普通企业服务、人力资源、法律服务、税收、旅游、专业咨询、办公室保洁安保等服务、家具/地毯 2. IT: 信息技术： Computer Hardware/Service; Computer Software/Service; Information Service, Office Equipment; T elecom Service 计算机硬件及服务、计算机软件及服务、信息服务、办公设备、电信服务 3. Marketing Service 市场营销服务: Ads; Event; Exhibition; Gift; Marketing Service; Printing; Translation 广告、活动、展览、礼品、市场营销服务、印刷、翻译 4. MRO/Facilities/Equipment 维修/设备/装备: Equipment/Machines; Facilities/Service/Mfg Support Service; Furniture; MRO-Maintenance Repair and Operating Supplies; Office Supplies; Packaging 设备/机器、设施/服务/制造支持服务、家具、保养、维修和操作、维修和营业用品、办公用品、包装 5. Supply Chain Service 物流（供应链）服务: Logistics Service; Transportation Service; Warehousing Service
收件人：xx有限公司 发件人：xx有限公司 内容：尽职调查所需资料清单 日期： 2018年01月25日 xx有限公司： 为了尽职调查工作的顺利进行，烦请贵公司向我们提交以下资料。对于贵公司的配合，我们将不胜感激。 一基本资料 1、公司宣传材料-已提供部分宣传材料如有更多宣传材料望补充（形式包括 但不限于文字类企业介绍、宣传PPT、图片、视频等内容包括但不限于主 打产品、工艺流程、主要设备、主要技术、获奖情况、媒体宣传等）； 2、公司的章程、营业执照、各类评估报告、行业特许经营许可证； 3、旗下子公司介绍（主要包含成立的目的、发展战略、主要产品、经营方向 等）； 4、主要管理人员基本资料（包含但不限于过往履历、成果案例、媒体宣传、 获奖以及荣誉）； 5、公司所属行业发展趋势及现阶段行业情况（包含但不限于公司内部或外部 做出的行研报告、政策研究及梳理、对标企业情况、公司在所属的行业的 行业地位以及荣誉等）。 二财务资料 1、公司发展计划、经营计划；
2、公司2015、2016年审计报告以及2017年全年财务报表； 3、公司截止2017年的对外借款情况（包含但不限于借款人、借款日期、期 限、额度、利率等内容）； 三其他资料 1、企业的员工情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工 受教育程度、员工年龄分布等； 2、主要客户及供应商的资料（前五名）； 3、截至目前有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔 偿（牵涉）的金额； 4、截止目前存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁、质押情况等，如有， 贵单位需说明项目的性质、金额及对贵单位财务状况的影响。 5、鉴于目前资料为公司2017年5月之融资计划书，烦请提供公司现阶段最 新的融资计划（包括但不限于公司最新估值情况、每股股价、融资金额、融资进展、融资用途、业绩对赌等） 6、整体的上市计划介绍。
贷款（融资）企业所需基本资料清单 一、文字资料 1. 企业概况资料 1.1 企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行贷款卡及各种经营资质复印件。1.2 企业发展简史和经营历史。 1.3 公司章程或批准成立的文件，注册资本验资报告。 1.4 主要股东概况，来自股东的支持。 1.5 组织机构图；主要下属公司或机构概况。 1.6 最近三年总经理年度工作报告。 2. 企业管理、基础素质资料 2.1 企业隶属关系；管理体制和决策体制。 2.2 企业经营管理、财务管理、人事管理和分支机构管理情况。 2.3 企业产品技术、技术装备、研究开发能力、资质等情况介绍。 2.4 主要领导人工作简历。 3. 经营资料 3.1 企业所属产业发展前景、国家和地区相关产业政策，以及该产业在区域经济发展中的地 位。本企业在该产业中的地位、竞争优势与不足、竞争对手情况。 3.2 主要经营领域或主导产品的概况（包括主导产品名称、生产能力、市场区域、市场占有 率及竞争实力、销售收入、营业利润等情况）；企业原料采购情况。 3.3 目前主要在建项目或计划投资项目的内容、项目可行性研究报告、批准文件、建设期、 总投资构成、资金来源及到位情况（包括自有资金、银行贷款及其他资金）、项目进展情况、项目产品市场及预期收益情况。 3.4 企业对外提供担保、涉及的经济诉讼或经济纠纷、签订的长期付款协议，以及与各银行 签订的综合授信协议等情况。 3.5 来自政府的支持；企业所享受的还贷、税费等方面的优惠政策。 3.6 关联企业名称、简介、近三年会计报表，与本公司的关联关系、资金往来。 3.7 企业未来发展战略。 4?财务资料 4.1经注册会计师审计的前三年年度会计报表和本年度截至上月底的会计报表（资产负债
光伏电站融资尽调资料清单 一、项目公司相关资料 （一）交易对手基础资料 1. 《企业法人营业执照》正、副本，其中副本资料必须有上一年度年检 合格记录）； 2. 《组织机构代码证》正、副本； 3. 《税务登记证》正、副本； 4. 《开户许可证》； 5. 《贷款卡》及密码； 6. 法定代表人《身份证》复印件； 7. 历次《验资报告》； 8. 《公司章程》及历次《章程修正案》； （二）交易对手财务、资信相关资料 1. 近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应 一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）； 2. 最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按 单体与合并两个口径进行提供） 4. 债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目 前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）； 二、标的物资料（电站） （一）电站已经取得的相关批复 1、同意开展项目前期工作的函 2、省级电力公司签署的接入电网批复 3、省发改委项目备案证 4、相关机构出具的其他各类批复（包括但不限于稳评、水土保持意见函、环评批复、选址意见函、安评备案、节能备案、建设用地预审批复、建设审查意见、可研评审批复等） （二）项目情况 1、项目完整可研报告 2、融资人与施工方签署的EPC协议 3、（如有）验收结果报告，施工方提供的保障发电量与验收结果的承诺 4、项目现状说明 5、项目后续安排说明（自持、出售），重点介绍资金安排 6、项目资金安排：自筹和融资比例，资金到位情况，资金投入情况、还款来源说明 三、担保人（项目回购人）情况说明 （一）基础资料
1. 《企业法人营业执照》正、副本，其中副本资料必须有上一年度年检 合格记录）； 2. 《组织机构代码证》正、副本； 3. 《税务登记证》正、副本； 4. 《开户许可证》； 5. 《贷款卡》及密码； 6. 法定代表人《身份证》复印件； 7. 历次《验资报告》； 8. 《公司章程》及历次《章程修正案》； （二）财务、资信相关资料 1. 近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应 一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）； 2. 最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按 单体与合并两个口径进行提供） 4. 债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目 前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）； （三）项目操作经验情况说明 1、担保人集团目前建成、在建、储备的电站项目情况说明，包括实际发电量和年现金流回款 2、电站项目目前融资与出售情况说明
房地产融资所需资料清单 1、融资公司企业营业执照、企业章程复印件 2、验资证明、房地产开发资质证书等复印件 3、企业法人代表身份证复印件 4、机构代码证、贷款卡号码复印件及密码、税务登记证复印件 5、融资公司简介、历史沿革、经营状况等情况介绍 6、融资公司主要股东或实际控制人公司简介、历史沿革、经营状况、近三年及最近一期 财务状况、房地产开发资质证书等 7、近三年经审计的财务报表与附注及最近一期财务报表复印件 8、土地使用权转让合同及相应土地招拍挂文件 9、土地四证（土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工证，有 几证提供几证）； 10、项目可行性研究报告 11、已投入项目资金汇总表及付款凭证复印件、未来需要投入的资金规模及其来源安排 项目土地成本情况统计表（单位：万元） 12 过销售公司的代理销售，提供代理合同复印件）以及未来的现金流预测（见附件二）。 13、请按下表填写周边楼盘的销售价格/出租价格，请列举实例
15、与施工单位的建设合同复印件（如有） 16、与监理单位的监理合同复印件（如有） 17、与设计单位的设计合同复印件（如有） 18、请详细分析还款来源，其中销售收入预测请按下表填写（住宅、商业、车库等分别 计算）。 20、请按下表提供融资公司全部已开发完成的项目的明细；同时请说明现在的租售情况 以及是否有抵押、已实现的销售或租赁面积、未实现的销售或租赁面积以及已实现的销售或租赁收入、未实现的销售或租赁收入。 有抵押、已实现的销售或租赁面积、未实现的销售或租赁面积以及已实现的销售或租赁收入、未实现的销售或租赁收入。 时请说明现在的租售情况以及是否有抵押、已实现的销售或租赁面积、未实现的销售或租赁面积以及已实现的销售或租赁收入、未实现的销售或租赁收入。
矿产项目融资资料清单 1、发改委对矿产项目的相关批文； 2、矿床勘探报告（储量报告）； 3、探矿许可证； 4、采矿许可证； 5、项目方缴纳资源税和资源补偿费的交款凭证； 6、环保局（厅）对矿产项目的相关批文； 7、安全生产许可证； 8、开工验收合格证（停工后复工才需此证）； 9、矿种（如煤碳）生产许可证； 10、矿种（如煤质）质量化验报告； 11、矿种（如煤碳）买卖合同； 12、公司营业执照、组织机构代码证、国税、地税登记证、 银行开户许可证、银行贷款卡、法定代表人身份证； 13、项目可行性研究报告（或商业计划书）； 14、公司上一年度和近期的真实财务报表 （资产负债表、损益表、现金流量表）； 15、公司（采矿权人）简介（含股权结构情况）； 16、融资申请书（含融资额度及期限）、融资资金使用计划书、 还款计划书； 17、项目已投入资金分类汇总表（附主要付款凭证）； 18、公司负债明细表（列示各债权人名称）； 19、项目评审报告（在项目受理后的第二阶段提交）； 20、项目投资概算书（或项目建设投资表）； 21、公司股东会（董事会）融资决议书（自然人股东签字、法人股东盖公章）；
22、项目方关于矿产项目无抵押、无担保、无查封、 无诉讼保全的声明； 23、矿区（山）基本情况介绍（包括：矿区自然地理、矿山建设、 生产现状、采矿、选矿、矿山保有生产年限、供电、运输等情况）；24、矿种（如煤矿、铜矿等）上一年度末储量汇总量 （包括：累计探明储量、已消耗储量、保有地质储量、保有可采储量）； 25、公司某矿种（如铜矿、煤矿等）未来N年预期收益表 （具体时间与贷款期限相一致）。 备注：上述资料均为电子版，原件备查 朝阳区大屯里金泉时代广场3单元921（地铁5号线大屯东A口出几道）
股权投资尽职调查材料清单 (请尽量提供电子版或者扫描件材料) 一、公司基本情况方面的资料 1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件) 2、企业资质和荣誉,请附相关证书复印件, 3、公司历史沿革 4、公司对外投资情况,请附上有关的股东会决议等文件, 5、其他关联公司情况 6、公司重要产权情况 6.1 商标情况,请附商标证书复印件, 6.2 土地、房产情况,请附土地使用权证、租房协议等复印件, 6.3 无形资产评估报告,如有请附上, 7、公司组织机构及管理机制 8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况 9、公司员工情况 9.1 法定代表人简历 ,请附资格证明书及身份证复印件, 9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历 二、关于企业产品和市场情况方面的资料 1、主要产品分析,销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势, 2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域
3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况,请附相关证书复印件, 4、主要产品生产流程 5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况 6、主要原材料供应商的情况 ,请附供应合同或者协议复印件, 7、外销,出口,的渠道、主要市场和趋势 ,请附合同或协议复印件, 8、公司重大的合同或协议 ,请附上复印件, 三、生产及质量管理 1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度 2、未来的主要技术改造和设备投资规划 3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度 4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状 四、技术及研发 1、技术研发人员的数量及专业素质 2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重 3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较 4、研发的技术设备配备情况 5、研发资金的投入金额 6、研发的方式,技术合作、技术交流、自主研发, 7、专有技术与专利技术 8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表～并分析其先进性及效益 五、行业和市场情况的资料 1、行业概况
融资项目需要提供的材料清单 借款人： 1、地产开发企业（或控股股东）的资质等级（三级开发资质以上）、营业执照副本复印件 （经年检）、企业法人组织机构代码证复印件（经年检）、税务登记证复印件（地税和国税）、银行基本存款账户开户证书复印件； 2、最后修订的公司章程复印件； 3、最后一次验资报告复印件； 4、最近月份财务报表及最近3年经审计的财务报表（或审计报告）； 5、公司法人代表身份证复印件； 6、贷款卡复印件、年检记录、密码； 7、借款人经营状况和涉诉情况； 8、借款人董事会或股东会决议或有同等法律效力的文件或证明； 9、董事会成员和主要经营管理负责人、财务负责人名单和签字样本。 以上文件如提供复印件需要加盖公司公章 用款项目的文件资料： 1、项目批准文件复印件； 2、项目四证中已有证件的复印件； 3、项目的可行性研究报告； 4、项目的资金来源及使用情况； 5、项目的建设进度及营运计划； 6、还款来源说明及有关依据。 以上文件如提供复印件需要加盖公司公章 保证人或出质人的文件资料： 1、营业执照副本复印件（经年检）、企业法人组织机构代码证复印件（经年检）、税务登记 证复印件（地税和国税）、银行基本存款账户开户证书复印件；
2、最后修订的公司章程复印件； 3、最后一次验资报告复印件； 4、最近月份财务报表及最近3年经审计的财务报表（或审计报告）； 5、公司法人代表身份证复印件； 6、贷款卡复印件、年检记录、密码； 7、经营状况和涉诉情况； 8、保证人董事会或股东会决议或有同等法律效力的文件或证明； 9、董事会成员和主要经营管理负责人、财务负责人名单和签字样本； 10、抵押物（或质物）权属证明文件及其清单； 11、抵押物（或质物）的评估报告； 12、保险意向。 以上文件如提供复印件需要加盖相关公司公章
致：**公司 自：***[单位名称] 日期：*年*月*日 本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系***为完成**项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。 本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。 就本次尽职调查，请参考以下指引： 1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如
有编号）； 2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）； 3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表； 4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识； 5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们； 6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；
私募基金管理人登记法律尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。 1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。 1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。 1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。 1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。 2.公司股东 2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。 2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。 2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。 2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。 3.公司治理与运营制度 3.1公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。 3.2公司现行有效的制度，包括但不限于： 基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。 配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。 4.公司运营基本情况
中航产业基金（股权）初步尽调清单 1.公司最新的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、机构信用代码证 2.公司章程、三会议事规则、总经理工作制度、公司主要管理制度 3.公司设立与历史沿革说明 4.公司历次验资报告、评估报告（如有） 5.公司股权结构图 6.关联企业基本情况说明，例如成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务、财务 状况等 7.公司组织架构图（含各子公司、分公司及各部门） 8.公司各子公司、各部门的职责说明、人员构成，各子公司分公司的基本情况说明，例如 成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务、财务状况等 9.公司目前人员构成情况（年龄结构、学历结构、业务结构等），员工的社保缴纳情况 10.公司治理结构（董事会、监事会构成及名单） 11.公司实际控制人、董监事、高管人员简历 12.公司主要资产权属证书（主要指土地、房产、无形资产） 13.公司主要荣誉及资质证书（含各类业务资质证书、产品资质证书、专利证书等） 14.公司成立以来主要新建、技改项目的立项报告、政府批复文件（如需） 15.公司享受的各项优惠政策（如有，列表说明，附政策依据文件） 16.公司产品列表说明（分类分型号，各产品的性能参数及用途说明） 17.行业资料 （1）权威轮胎行业研究报告 （2）权威行业排名资料
（3）公司在行业内的竞争优势说明 18.采购 （1）公司采购模式说明（采购组织设置及职责、采购流程图、主要采购物质类别、采购模式、供应商选择方式、采购定价、结算方式、采购季节性等） （2）主要原材料构成列表，主要原材料取得方式，主要原材料供求关系，近几年主要原材料价格走势分析 （3）供应商分析【分析供应商选择的标准、主要供应商的基本情况、对集中度较高的供应商，要分析其供应的稳定性、供应商的账款周期、结算方式。分析客户在原材料采购过程中的主动权（与原材料供应商相比处于强势还是弱势？是否具有定价权？是否有赊购期？）及与原材料供应商的合作关系（是指定供货商或长期协议户还是临时供应户等）】，近三年前十大供应商列表（按采购金额排序） （4）近三年公司主要原材料采购数量、采购均价及采购金额（如下表所示） （5）公司能源供应分类分析（主要能源类别、取得方式、定价、近三年主要能源采购采购数量、采购均价、采购金额列表） 19.生产 （1）生产模式说明（生产组织设置及职责，生产流程图、产品生产关键环节及可能的风险点、工艺控制模式及效果、质量控制模式及效果等） （2）主要生产设备：生产设备的总体规模（数量）、先进性程度、新旧程度、当前设备运转情况，设计生产能力、生产设备利用率
矿业企业融资资料清单 一、公司资料 1、企业的介绍，营业执照、组织机构代码证、税务登记证、内资企业情况表；、贷款卡等基本资料复印件，公司章程 2、董事会和监事会成员、及成员履历； 3、管理层简介（董事会、总经理、财务总监、副总经理等）； 4、公司股东基本情况、各个股东的注册资本、法人代表、基本情况介绍；法人代表身份证复印件 5、公司获得的各种荣誉及管理层获得的荣誉 6、整个集团(或公司)的组织结构以及股权结构图； 7、2014-2016年审计报告，2017年3月财务报表及附注 8、企业资信评级（银行的即可） 9、对外担保情况（企业信用报告）； 10、公司未来发展规划等情况说明； 11、近三年钛矿销售市场、客户清单及销售记录（产品销售模式描述、近三年10大客户的销售额占年度销售总额的比例及回款情况统计、对应的长期销售合同）
12、未来3年合并收入、成本、费用、利润、净利润与未分配利润预测、资金来源及运用表、未来3年整体现金流量测算表（包括拟投资项目）及说明。 13、应收帐款明细表、其他应收帐款明细表、长期股权投资明细表、固定资产及折旧明细表、在建工程明细表、无形资产明细表、借款余额审定表、应付款项明细表 14、矿权、股权收购协议及收购支付凭证 二、旗下各个矿的情况（每个矿的证件都需要提供） 1、国家或这地区对矿区总体规划、批复 2、矿已有的相关文件、报告和批复；立项报告、环保批文、用地批文（这次技改项目批文） 3、设备厂房等设施明细、土地使用权证、房屋所有权证、土地出让合同、缴款凭证 4、是否有专项补贴 5、原技改验收文件（将国家的批复报上） 6、其他相关的批复、环保、水利、发改等《环境影响报告书》
尽职调查资料清单 一、公司设立文件 1、股东协议及其所有修订版本； 2、提供公司设立至今工商登记资料； 3、所在政府机关进行备案登记的文件； 4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书； 5、公司组织结构图，内控系统。 二、公司历史沿革及股东基本情况 1、公司股东介绍； 2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人 员在近三年内变动情况； 3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件； 4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议； 5、公司历任股东就转（受）让公司股权的董事会决议； 6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告； 7、公司向历任股东签发的《出资证明书》； 8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明； 9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系； 10、董事会架构图。 三、公司劳动人事资料
1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一） 2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人 员年收入情况）（附件二） 3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况； 4、员工手册及员工培训情况； 5、社会保险、其他福利情况；（附件三） 6、高管最近三年的变动情况及说明； 7、核心技术人员的简历。 四、行业情况 1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、 行业进入的壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策； 2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素； 3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制； 4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力； 五、公司产品及采购生产情况 1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺 流程； 2、公司质量管理体系，质保证书； 3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标；
尽职调查资料清单 申请融资租赁需提供资料清单 1.企业简介（主要经营方式说明）、发展历程、企业优势、企业架构图及主要管理者简历； 2.经营场所的产权文件或租赁合同； 3.企业最新的征信报告、企业法人代表的个人征信报告和股东(吴思义、罗晶晶、蒋齐西、李勇) 的征信报告； 4.法定代表人、股东及配偶身份证、户口簿及婚姻证明复印件； 5.现有主要的贷款合同、保证合同、抵押合同、反担保合同、融资租赁合同等； 6.2010、2011、2012年财务报表（如有审计报表的，请提供审计报表），2013年7月份财务报表； 7.2013年7月分财务报表的科目明细表；现有的车辆清单； 8.近三年的纳税申报表及纳税报表（最好有纳税回单）； 9.2013年1-7月份主要结算帐户银行对帐单（如结算走个人帐户的，请提供个人账户的银行对账单）； 10.主要的车辆租赁合同；主要的长租客户明细，此次新增28台车的长租中标通知书或者合同 复印件； 11.此次融资租赁车辆的合同、登记证复印件、保险复印件（现在未办理上牌等事项的的，登记证和 保险复印件暂时无需提供），新增车辆每月新增的运力、成本支出、新增收入等； 12.2013年7月份期末生产成本构成比例；5、6、7月份油费支付凭证复印件（如有电动车的请提 供电费支付表凭证复印件），5、6、7月份工资发放数据（如为银行发放工资的，请提供银行转账凭证复印件） 13.证明公司或股东个人资产的文件（如房产证、土地证、股权等） 14.企业的资质（与租车业务相关的运营证明）、相关认证和各种证书 关联公司资料： 1、企业的基本情况资料(经过年检的营业执照/组织机构代码证/税务登记证/公司章程)、与组车间业务相关的运营证明； 2、股东身份证/营业执照复印件； 3、贷款卡及其记录情况； 4、近三个年度和近期的对内和报税会计报表
租赁项目资料清单 一、承租人资料： 1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、生产经营许可证等证件复印件。 2、开户许可证，贷款卡账号、密码(年审报告书)。 3、征信报告（银行打印）。 4、法定代表人、总经理、财务主管的身份证复印件、简历。 5、公司章程：需提供股东签字样本。 6、验资报告：历次验资报告均需提供。 7、企业工商变更登记档案：当地工商部门打印。 8、土地证、房产证。若是租赁的需要提供租赁合同。 9、企业生产经营项目的可行性研究报告、发改委批复、环评、安评等可行性文件。 10、近两年度完税凭证（增值税、所得税）。 11、近三年的审计报告及最近一期月度财务报表，并提供最近一期报表中金额排名前十位的科目明细。 12、对外借款、票据及担保明细。 13、企业基本情况介绍，包括股权结构、股东简介、组织架构、历史沿革、管理模式、人员构成、发展现状、发展规划等。 14、企业生产经营情况介绍，包括工艺流程简介、原材料及产成品介绍、上下游客户介绍、成本构成、产品销售价格、市场情况等。 15、租赁标的物清单、发票及复印件以及采购合同。 16、租赁申请书：申请书中须明确租赁模式、租赁标的物、融资额度、期限以及资金
使用用途。 17、股东会或董事长会关于同意租赁申请的决议：须符合承租企业《章程》中对融资事项的有关规定。 二、担保人资料： 1、同承租人1—14项资料。 2、股东会或董事会关于同意担保的决议：须符合担保企业《章程》中关于对外担保事项的有关规定。 注：1、以上纸质资料需加盖企业公章。 2、承租人及担保人的第11-14项资料另需提供word或excel版，并发至所提供邮箱。