初步设计审查在政府投资项目前期评审中的作用、要
求、方法和要点(下)
长期以来，政府投资项目存在的决策失误、投资效益不高、投资浪费等问题，一直是政府寻求解决的课题。国家投资体制改革以后，按照谁投资谁负责的原则，在政府投资项目前期论证阶段，要求投资主管部门要对初步设计和初步设计概算加强管理，政府投资项目初步设计改由发改委委托工程咨询机构或组织专家审查后审批。在项目前期评审阶段，通过设立相应的评审程序，加强初步设计和设计概算审查，严格把关，在项目开工前切实控制工程建设规模和项目总投资，加强政府投资项目管理的外部控制和职能监督，增强投资约束机制。逐步建立权责明确、制约有效、科学规范的政府投资项目管理体制和运行机制，实现政府投资项目管理方式的改革目标。
本文通过分析初步设计审查在政府投资项目前期评审中的作用和要求，总结审查的方法和要点，探讨规范、完善政府投资项目前期评审的技术规程和改进方法，更好地为政府投资项目决策服务。
一、政府投资项目前期评审的特征和内容
投资是支撑和带动经济迅速发展的有效手段，政府投资项目在我国经济建设中特别是基础设施和公益项目的建设中发挥着巨大的作用。如何加强政府投资项目资金的管理，使资金使用更加合理、投资项目效益更加显著，防止由于大量的工程项目建设而滋生腐败，影响和谐社会的构建，是各级政
府工作的重点之一，也是工程咨询机构一项重要的业务内容。
1、政府投资项目的特点
政府投资项目是指为了适应和推动国民经济或区域经济的发展，为了满足社会的文化、生活需要，以及出于政治、国防等因素的考虑，通过财政投资(国家和省级预算内投资)，发行国债或地方财政债券，利用外国政府赠款以及国家财政担保的国内外金融组织贷款等方式独资或合资兴建的固定资产投资项目。具有为社会发展服务、非盈利、公益性，超大型、比一般项目投资大、风险大、影响面大和比一般项目更严格的管理程序等特点。
2、政府投资项目前期评审的意义
政府投资评审是对财政投资项目的立项决策、施工设计、竣工投产、生产经营等全过程进行系统评价的一种经济活动，是固定资产投资项目管理的重要内容，是全面分析项目的微观效益、宏观效益、经济效益、社会效益以及项目进度、管理的合理性等，是对项目投资进行的综合评价，主要目的是评价项目的总体效益，分析项目投资的价值到底有多大，该不该投资，进而总结经验，研究问题，提高项目决策的水平。随着社会主义市场经济体制的确立和基本建设投资体制改革的发展和深人，作为政府职能的组成部分——政府投资评审职能日益显得重要。只有充分加强政府投资项目资金评审，才能使国家投资项目资金有效发挥其调节市场的主导作用。国家发改委前期项目评审程序设立后，加强了政府投资
建设项目初步设计和初步设计概算的审查，充分发挥了其在政府投资项目评审中的技术支撑作用，适应了当前加强政府投资项目管理需要，在一定程度上解决了政府投资管理中的难题，是符合国家投资体制改革尤其是政府投资体制改革的有关要求的。提高政府投资使用效益，既是对纳税人负责，也是对政府自身负责。
3、政府投资项目前期评审要求
总体要求是：“科学、公正、客观、高效”。在项目前期论证阶段，应正确认识政府投资项目前期评审的背景，把握好机遇：“十一五”期间，我国GDP增长仍然要靠投资来拉动，预计固定资产投资将达到2位数增长，其中政府投资将占很大比例，这为政府投资项目前期评审带来机遇，同时也对评审质量提出了更高的要求。政府投资项目前期评审要服从“十一五”发展规划、服从我国投资体制改革和政府投资体制改革的这一宏观背景，掌握好国家改革期间行业、产业投资建设各项方针、政策，以“十一五”规划为指南，把握“以坚持科学的发展观，统领社会经济发展全局”的两个大目标：经济增长目标和节能降耗目标，处理好发展与资源利用、环境保护的关系。
4、政府投资项目前期评审重点
政府投资项目前期评审怎样才能坚持科学的发展观，服从国家投资和建设宏观调控的需要，客观、公正、可靠、科学地反映项目投资建设的真实情况，提高政府投资项目的效益水平或投资效果，使建设项目既能按预定目标高质量、高效率建成，又能最大限度地节约资金，使项目做到科学决策和科
学施工。在政府投资项目工程建设前期论证阶段，一个重要的途径就是做好初步设计及初步设计概算的审查，也是政府投资项目前期评审的重点。
二、在政府投资项目前期评审中加强初步设计审查工作的重要意义
按照谁投资谁负责的原则，发改委作为政府投资项目的主要管理部门，加强政府投资项目前期论证阶段项目评审工作，改变过去政府投资项目的审批与初步设计及初步设计概算管理脱节的现状，这是适应国家投资体制改革新形势的必然要求。
1、投资体制改革前基本建设程序和项目审批程序
(1)基本建设程序：基本建设项目从策划到开工投产(或使用)，不受所有制和行业、产业的限制，项目投资建设的客观程序为：项目策划一初步可行性研究一项目建议书一可行性研究一初步设计(或方案设计和技术设计两个设计阶段)一施工图设计一施工一投产(或竣工)一生产(或使用)。
(2)投资项目审批程序：项目审批制是我国基本建设程序的重要环节。投资体制改革前，在工程建设前期阶段，我国政府投资项目的审批程序的基本内容包括：
①项目建议书及投资估算审批。立项申请一般由政府计划主管部门审查。符合立项条件的，在由计划主管部门报相应的各级政府批准。对特别重大的项目，各级政府还应当提请术目应的各级人民代表大会或其常务委员会审查批准。对经济、社会和环境有重大影响的项目，立项前还要广泛征求社
会各界和公众的意见。
②可行性研究报告的审批。可行性研究报告完成后，最后由建设单位报政府投资管理部门（发改委）审批。另外，有的政府投资项目可行性研究报告和开工报告一起由政府投资管理部门审批。
2、政府投资项目前期管理存在的主要弊端
投资体制改革以前，我国政府投资项目前期管理主题较多，如发改委负责项目建议书、可行性研究报告、概算审批，建设行政主管部门设计文件与概算审查、工程实施等。政府投资项目审批与初步审计及初步设计概算管理脱节，存在一下弊端：
(1)发改委审批可行性研究报告后，项目总投资与初步设计概算差距较大，项目投资一般差20％左右，而国家规定“项目总投资概算不得超过可行性研究报告批准的总投资估算得10％，否则可行性研究报告应当重新报批”。可研总投资与初步设计概算差距过大，由于项目投资规模难以控制，不能按预定目标高质量、高效率建成和最大限度地节约建设资金，提高政府投资项目的效益水平就成为一句空话，项目投资效益(效果)往往不好，是不符合建设节约型社会要求的。(2)可行性研究报告批准后，初步设计变化很大，有的项目设计概算超出批准的可研投资的情况还比较严重，有的项目甚至投资管理失控。主要原因是：
①由于不少地方领导推崇“政绩工程”、“形象工程”，最后“官”是升了，但其身后却落下了一大堆“花架子。无效差…的I程，
劳民饬赐……而政府投资项目可行性研究实际上有很大一部分是以应{寸上级审批为最高目的的“可批性研究”，成为一些地方和部门争取项目和资金的“敲门砖”。有的项目规模和投资规模“水份很大”，使科学、严谨的可行性研究工作“变味”。往往导致“钓鱼工程”、“三超工程”的出现(即在同一工程上，出现概算超估算、预算超概算、决算超预算)。有的工程最后成为各方牟利的“投资无底洞”，造成工程建设工期一拖再拖，投资一增再增，项目难以建成，建成后不能达标投产，投资后不能实现预期的经济效益和社会效益等。
②由于我国经济体制和投资体制的不完善，在投资体制改革过程中，建设项目可行性研究工作本身还存在不少问题，建设项目论证与国外同一阶段相比还有很大差距，造成一些政府投资项目可行性研究工程方案或技术方案的研究论证深度不够，如市场、组织机构等方面分析不够，不重视多方案的比选及项目风险分析，或者分析的内容、深度严重不足，缺乏项目周期各阶段风险管理的统一筹划及策略论证等。
③客观上，由于投资建设项目在可行性研究阶段还存在许多不可预见的因素，如工程建设的外部条件(资源、环境、经济、产业布局、市场及市场环境等)和项目本身的开发建设条件还未落实或未完全落实，以及项目在建设规模、产品技术方案(或工程建设方案)，市场、经济效益等方面的不确定性，使得可行性研究报告总投资估算不能准确包括项目建设所需的一切费用，也给项目规模和总投资估算带来一定误差。另一方面，可行性研究没有一个合理的研究工作时间，研
究工期太短，一味的赶时间，研究的内容不透彻，工程方案没有充分的时间进行比选，项目的建设条件也无法落实；另外，有的项目工程咨询费用太低或偏低，研究费用不够，也是原因之一。
3、加强政府投资项目初步设计审查工作的必要性
国家投资体制改革以后，为切实控制项目投资，节约资源、避免浪费、提高投资效益，国家要求投资主管部门对政府投资项目初步设计和初设概算加强管理，“建立政府投资责任追究制度，工程咨询、投资项目决策、设计、施工、监理等部门和单位，都应有相应的责任约束，对不遵守法律法规给国家造成重大损失的，要依法追究有关责任人的行政和法律责任”(见《国务院关于投资体制改革的决定》)，严格控制工程建设规模和总投资，在政府投资项目前期论证阶段，通过加强初步设计审查工作，充分发挥政府投资项目前期评审的作用。随着投资体制改革的推进和相关责任追究制度的建立，今后将有效抑制盲目投资，乱花钱的行为。
4、综合性工程咨询机构应在政府投资项目前期评审中发挥独特的作用
政府投资项目初步设计由发改委审查和审批，既是政府投资主管部门的一项新业务，也是综合性工程咨询机构一项新的工程咨询内容。政府投资项目一般具有社会性、非盈利、公益性等特点，项目建设大多为适应和推动国民经济或区域经济的发展，满足社会的文化、生活需要，以及出于政治、国防等因素，因而项目政策性较强。要求咨询机构熟悉国家相
关的产业政策、投资政策、地方经济和社会发展规划、各类产业的专项规划，掌握相关产业、行业发展的最新动态和发展趋势，了解项目市场、资源、技术等最新信息。这就为综合性工程咨询机构提供了新的业务内容和发展机遇。
与其他工程咨询机构相比，承担政府投资项目前期评审初步设计审查工作，综合性工程咨询机构能够发挥不可替代的作用，具有以下几大优势。
(1)能够比较准确的领会和贯彻国家政策。
综合性工程咨询单位一直在各级发改委等政府部门的领导下，为政府部门审批项目提供决策咨询，因而能够比较准确地领会和贯彻国家基本建设的方针政策，能够准确地执行发政委等政府部门对项目的审批意见，有利于评审工作的开展。
(2)与政府部门在项目运作中建立了较好的互信关系。
综合性工程咨询单位主要承担政府投资的各类大中型工程项目的咨询论证，在项目论证过程中，综合性工程咨询单位坚持“独立、科学、公正”的原则，为政府投资项目在经济技术上把关，成为项目审批单位的参谋和助手，与政府部门在项目运作中建立了较好的互信关系。
(3)与工程建设行业有广泛的联系。
综合性工程咨询单位承担咨询论证的工程项目，涉及工业、农业、交通、能源、城建、环保等各行业，通过对不同行业工程项目的了解，综合性工程咨询单位对国家有关政法规、各行业的规范和专业技术标准有较全面的了解，与工程建设
行业有广泛的联系。能够根据不同项目的特点组织工程建设行业的专家，组织协调能力较强。
但政府投资项目具有大型、超大型(项目建设资金往往涉及数亿数十亿、有的甚至上百亿)，比一般项目投资大、风险大、影响面大和比一般项目更严格的管理程序等特点。在初步设计‘阶段，专业更细，专业化程度更高，技术要求更高，综合性工程咨询单位往往不具备专业齐全的各类工程技术人员。而工程建设行业各类勘察设计单位熟悉工程建设规范、专业技术标准，具有丰富的工程技术咨询经验。这就需要与勘察设计单位密切合作，发挥各自的优势，才能高标准、高质量地完成政府投资项目初步设计审查工作。
三、初步设计审查在政府投资项目前期评审中的作用
在投资项目前期工作中，经审定的初步设计和总概算，是确定建设项目投资额、编制固定资产投资计划、控制施工图预算、考核设计经济合理性和建设成本的依据。作为投资计划、工程招投标、材料设备供货、施工审查、项目审计的依据，初步设计和初步设计概算是政府投资项目前期评审的核心内容，对提高投资项目的效益水平，保证建设项目做到科学决策和科学施工意义重大，在政府投资项目前期评审中发挥核心作用。这是由于：
1、初步设计是对建设项目作出基本技术决定和确定全部建设费用的设计，分阶段设计的第一阶段设计。根据审定可行性研究报告、厂址选择报告等资料编制。其任务在于对设计对象作通盘研究和计算，以确定建设项目在规定的地点和期
限内进行建设的可能性，投产后在技术上的可靠性和经济上的合理性，并通过编制总概算确定总的建设费用和主要技术经济指标。据有关专家通过资料测算分析，在技术设计阶段，影响建设项目造价的程度为35％一75％，施工图设计阶段为5％一10％。由此看来，在初步设计阶段的设计概算是编制建设计划和控制施工图预算的依据，是考核设计的经济合理性建设成本的依据，也是限制“三超’’的关键。
2、初步设计的深度可满足设计方案的比选和确定、主要设备材料的订货及生产安排、土地征用、投资控制、施工图设计的进行、施工组织设计的编制、施工准备和生产准备等方面的要求。
3、初步设计概算包括了项目建设所需的一切费用(初步设计阶段工程建设内容已比较完整)，初步设计和总概算一旦审定，项邑总投资概算可以控制在可行性研究报告批准的总投资估算的10％以内。投资的准确性对确定建设项目投资额、编制固定资产投资计划、控制施工图预算、考核设计经济合理性和建设成本以及工程、设备的招标等具有指导性。
近几年来，国家发改委国家投资项目评审中心在投资项目评审中(大多是政府投资项目)，主要通过初步设计审查，完善、优化了项目技术、工程方案，调整了初步设计概算，增减后，累计节省投资200多亿元，平均每年为国家节省投资50多亿元。沿海有的城市在政府投资项目前期评审中，主要通过初步设计和初步设计概算审查，核减投资增减平衡后，减率达20．84％。说明在政府投资项目前期评审中，加强初步
设计和设计概算的审查，对“提高投资项目的效益水平，保证建设项目做到科学决策和科学施工，使建设项目既能按预定目标高质量、高效率建成，又能最大限度地节约资金”方面已发挥出重要的作用。
四、政府投资项目初步设计审查要求
政府投资项目初步设计审查的根本目的是要提高政府投资项目的管理水平，最大限度地发挥财政投资效益。因此应紧紧围绕提高评审质量这一核心，推动评审工作制度化、规范化；评审项目的组织管理和实施要有严格的规范，制定有关工作操作细则，建立评审规范；要进一步完善项目评审监督自律机制，保证项目评审的真实性、合法性和科学性，通过严格的三级复核、专家评议等制度，层层把关，确保评审工作质量，为强化评审质量提供制度保障；要求评审人员在评审工作中要有高度的责任感和敬业精神，精益求精，不断提高评审工作质量。具体要求如下：
(一)政府投资项目初步设计审查的范围、程序和基本要求
1、审查的范围。
初步设计审查的范围主要为国家或省限额以上国家出资和融资的建设工程项目。同时，受国家有关部门委托，对国家重点建设项目的初步设计进行预审。
2、审查的程序。
(1)初步设计文件预审：审查部门接到上述齐全材料后，应对初步设计文件进行预审。
(2)审查准备工作：确定并落实会议时间、地点、与会单位和人员。重大项目应组织有关人员现场踏勘，收集资料，并阅读文件，进行内部初审。
(3)正式审查：政府投资项目以初步设计审查会议形式进行，由发改委主持，项目业主、政府有关业务主管部门、勘察设计单位参加。由专家评审委员会负责技术、经济审查，并提出书面审查意见。
3、审查的基本要求。
(1)根据投资建设项目前期论证阶段效益评价的有关规范和政府投资项目前期评审要求，依据建设工程初步设计及初步设计概算编制规范、标准、深度要求，遵循相关的评审技术规程。
(2)审查项目规模是否合理、工艺技术的选择和引进、主要设备选型和引进、施工技术方案、投资及资金筹措方案、节能措施及风险控制等，并对影响项目效益的主要因素进行多方案比较和评价，选择最佳经济方案，使其投资最省，效益最好。民用和公益性建设项目还要审查各类项目的建设标准，节能、节地、节水、节材等方面论证项目的投资效益或效果。
(3)初步设计附件主要涉及规划建设条件、技术条件、工程设计条件等，既是设计的依据之一，是工程建设外部条件是否具备的建设条件，又是审批的必需要件，是初步设计审查的重要内容之一。要求依据要件完备。
4、审查初步设计的内容。
勘察设计是否执行国家现行有关规范标准，特别是强制性标准；设计文件是否满足规定的深度要求；重大技术方案是否进行技术经济分析比较；设计能否满足编制施工招标文件和施工图设计的需要；概算编制是否遵照国家、省及地区现行规定等。
5、审查初步设计编制深度。
应依据国家工程建设相关专业初步设计的编制深度规范，结合项目实际，突出项目特点。包括初步设计文本编制深度和图纸深度。
6、初步设计总概算审查基本要求：一是要真实反映设计内容和建设标准，其深度应能满足控制投资、安排计划和落实资金的要求；二是概算的编制既要坚持原则，又要考虑社会主义市场经济的特点，引人竞争机制，在国家和省的定额、取费标准限度内，努力降低工程造价；三是总概算应包括静态投资、动态投资两部分。生产经营性项目还要考虑铺底流动资金；既满足项目建设的需要，又要严格控制工程造价，杜绝高估冒算；四是初步设计总概算超原可研报告批准投资估算10％的项目，原则要重新报批可研。
(二)审查资源利用和建筑节能方面的内容
节能降耗、资源综合利用是国家加快建设节约型社会重要战略决策，是国家经济发展的一项长远战略方针，是国家“十一五”规划目标之一。国家规划能源消耗在“十一五”期间总体下降20％·，每年目标是平均下降4％。我国当前的国情是：资源占有比世界平均人均占有低，源综合利用只占30％_；
2004年GDP占世界4．3％，但用钢和用煤各占1／3和l ／4，能耗很高。生态环境和资源利用是今后我国经济发展的制约因素。因此，到2010年节能降耗20％r意义重大。政府投资项目具有公益性、基础性特点，尤其要贯彻项目建设节能、节地、节水、节材要求，按照相关建设规范和标准，控制建设标准和建筑指标，要把好资源节约、节能降耗这一关。政府投资项目初步设计审查要注重资源利用即项目工程建设方案节能降耗方面的审查；公共建筑建设项目初步设计方案要突出建筑节能审查要点。
(三)审查带普遍性的问题
在初步设计文件审查中，还应注意一些带有普遍性的问题。如：设计文件总说明应重点写明基础资料的收集、整理、分析；对设计方案比选则要着重写论证依据，推荐方案要提供确切合理的数据和理由；土石方表计列项目要齐全，表中未列项目而实际工程中必然发生的土石方应补充计人；取土和弃土数量计算要紧密结合现场的地形、地貌、地质条件。
除上述要求外，在政府投资项目初步设计审查中，在项目外部条件、设计内容、设计深度(包括设计图纸深度)、设计概算、工程建设方案节能降耗等方面，应结合实际，根据不同类型项目、工程建设方案的不同要求，具体问题具体分析。另外，政府投资项目初步设计要满足上述审查要求，达到规定的深度，首先应有足够的设计周期和合理设计费用，以保证初步设计在科学的设计周期内做出符合要求的设计文件。实践证明，赶出来的初步设计，往往达不到规定的要
求，问题较多。
五、政府投资项目前期评审初步设计审查的方法和要求
(一)政府投资项目前期评审初步设计审查的方法
1、遵循规范、标准、科学的评审依据。
(1)工程建设初步设计审查主要设计建设管理部门各个行业、产业的各个专业的各种工程、技术规范、标准、规定、规程和工程建设、建筑指标标准体系。要与建设管理部门、经济管理部门沟通、衔接，研究建设标准、节能指标等，这是政府投资项目工程建设初步设计审查的基本依据。
(2)按照科学发展观、发展循环经济、建设节约型社会和构建和谐社会的要求，依据国家和地方制定的政府投资相关行业、产业的建设标准及建设、建筑规范、标准，结合本地区、本部门实际和发展需要，严格执行规定的建设及工程规范、标准，合理确定工程建设规模和建设标准。严格执行有关标准或规范。
(3)在规范、完善现行相关标准的基础上，研究建设标准，建立、完善相关的评价指标体系(量化指标和定性指标)，借鉴国外成功经验和评价方法，尽量使之量化，便于最终进行货币量化经济分析，使审查评价方法科学化。投资管理部门应与建设管理部门和其他职能部门合作，按照“十一五”规划二个目标要求，修改、完善已有的建设规范和标准，补充新标准，研究新方法，适应新形势和新要求。投资、建设、经济管理部门和其他职能部门要与综合性工程咨询公司、勘察设计单位协作或合作，在实际工作中，不断总结经验，逐步
建立、完善适应政府投资项目的建设规范和标准，不断完善政府投资项目前期评审技术规程。
2、设计概算投资控制要从前期评审的各个环节做起。
前期初步设计审查的重点和落脚点是控制设计概算投资。但投资项目到了初步设计概算阶段，要真正控制好投资，还是要从项目规划、项目建议书、可行性研究报告各个阶段的评审工作做起，即从项目前期规划、立项和可行性研究开始，通过论证、评审项目产业与地方经济发展规划的关联性，通过资源、市场的供需分析预测，确定项目规模(产品和工程规模)、建设内容的合理性，通过产品、技术、工艺、生产、原料、设备、工程、建筑等建设方案的比选、优化，确定项目建设方案的可行性，结合前期各个阶段工程建设的外部条件(国家宏观政策及其项目实施建设条件)的不断落实，才能真正控制好设计概算投资。
3、工程(技术)方案是审查的重点。
在初步设计审查中，工程或技术方案是审查的核心和重点。工程建设项目的核心内容是项目建设方案，项目建设方案根据项目不同包括产品、技术(含工艺)、生产、原料、设备、工程(含建筑)、投融资等各种建设方案。对初步设计审查的过程就是对各种建设方案进行比选、分析、论证的过程。审查工程(含建筑)或技术(含工艺)、生产方案(有的是资源或原料、有的是产品、设备等)，只有通过建设方案的比选和论证，才能确定建设规模是否合理，确定工艺技术的选择和引进、主要设备选型和引进、施工技术方案、投资及资金筹措
方案实施是否可行。具体要注意推荐方案提供的数据是否确切合理，理由是否充分；另外，设计方案比选要分析论证依据。
另外，在工程建设资源利用分析中，还应对节能、节水进行专题分析。通过对项目工程建设方案的能耗、水耗指标分析评价，审查工程建设方案是否符合节能、节地、节水、节材政策及有关专项规划的有关要求，并在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面提出相应的对策。建设方案应从选址、规划、单体建筑的设计等方面体现资源节约；在初步设计审查中，还应注重节能的技术、措施及投资安排。
4、注重项目的外部性。
国家经济发展宏观规划、项目地区经济社会发展规划、行业、产业专项规划、项目地区城市(镇)发展总体规划、项目发展规划等都对工程建设带来外部影响(正面或负面影响)。另外，工程建设选址、工程规划建设条件、资源环境条件、地质及地震灾害、不可抗拒的自然灾害等。初步设计均要做充分的分析、论证，对外部因素可能对项目的影响和影响程度进行认真的分析、确定。如所需建设用地面积应根据当地城市规划确定的建筑容积率进行核算；取土和弃土数量计算要紧密结合现场的地形、地貌、地质(包括地质、地震灾害)条件考虑等，都需要提出依据和拟采取的工程措施，并且以已经落实的外部条件作为工程方案的依据。
5、审查意见要明确。
初步设计审查是一项科学、严谨的工作，技术审查为终
身负责制，责任重大。在评审中，必须以客观、公正、科学、务实的态度，提出明确的观点和咨询意见。提出问题后必须随即提出问题的解决方案或方法及最优方案；不能提出明确解决方案的，提出建议方案或替代方案供商榷后确定；在多方案比选中，推荐方案或建议方案必须明确推荐或建议哪一个方案；书面审查意见应明确同意什么，不同意什么，基本同意或原则同意，对某个问题，采用什么方法或方案，都应明确。审查意见要求提纲挈领、言简意赅，重点突出，评审报告应论据充分、数据准确、文字简练、结论明确。
6、组织高水平的评审专家是做好初步设计审查工作的关键。
工程建设项目在初步设计阶段不同于项目建议书和可行性研究阶段，专业分工比较细，初步设计各个专业要求达到一定的专业深度。没有高水平的各个专业的专家，专业审查就不能满足专业要求；达不到专业深度，就谈不上专业水平的审查。建议参照根据国家发改委投资项目有关部门聘请专家的管理规定执行，尤其政府投资项目前期评审的初步设计审查，为确保评审项目的客观、公正，应严格执行这一管定，并注意对评审专家和建设单位的保密工作。
7、注重审查意见的归档和对成功案例的分析研究。
按照国家发改委投资项目评审档案归档要求(评审档案应提纲挈领，格式、内容、文字规范、完整)，在分类管理的基础上，分析研究成功的评审案例，作为相同项目的评审参考，以提高评审水平。
(二)政府投资项目初步设计审查要点
政府投资项目初步设计审查要点是：工程(技术)方案审查、设计概算审查、节能审查。以下主要分析设计概算和节能(或建筑节能)审查的要点。
1、节能(或建筑节能)审查。
(1)初步设计方案建筑节能要求：前面已经提到，政府投资项目具有为社会发展服务、非盈利、公益性等特点。政府投资公益性建设项目的这一性质和特点，决定政府投资项目在工程建设中始终贯彻节能、节地、节水、节材的原则。这是因为，加快建设节约型社会是我国经济发展的一项重要战略决策，节能是国家的一项长远的战略方针。作为“财政补贴或拨款的政府投资项目应全部率先执行建筑节能设计标准”。也是政府投资项目的特点和初步设计审查的要点。
2005年7月，国务院发出《关于做好建设节约型社会近期重点工作的通知》，要求“贯彻实施《关于发展节能省地型住宅和公共建筑的指导意见》和《公共建筑节能设计标准》。国家发改委要求认真落实国务院建设节约型社会的通知精神，要在节减经费的原则下，严格执行现行建筑节能设计标准。建设部提出“凡属财政补贴或拨款的建筑应全部率先执行建筑节能设计标准”。
为了贯彻国务院关于建设节约型社会的指示，根据有关现行国家标准、规范，针对政府投资公益性建设项目的性质和特点，国家发展改革委国家投资项目评审中心提出“关于政府投资公益性建设项目节能、节地、节水、节材的指导意见”。
指导意见包括从土地利用、合理确定建设内容、建设规模和建设标准、规划布局和建筑的技术经济指标、建筑耗能和项目运行指标等二十一项内容。这是政府投资项目前期评审初步设计审查需要把握的要点。
(2)公共建筑建设项目初步设计方案建筑节能审查要点：根据国家建筑节能要求，在对政府投资项目进行初步设计方案审查时，应当对批准的规划设计方案中是否包含建筑节能的内容，以及在建设项目的工程概算中是否包括建筑节能所需费用列入审查范围。
2、初步设计投资概算审查。
初步设计概算是控制项目投资的重要依据，也是初步设计审查重点之一。
审查重点：一是加强对建安工程和设备及工器具造价的审核。建安工程和设备及工器具造价是整个建设工程造价的主要部分，设计概算中该项的错误也比较多。如不按规定套用定额、工程量多算、定额子目错套、漏项较多、安装工程中的设备及材料价格与市场价格脱离等。在审核中要根据设计文件、图纸及国家有关工程造价的计算方法、定额所包含的工作内容、取费标准等，按不同专业分别进行计算。对图纸标注不清楚的和在设计阶段尚未确定的设备、材料的定位等问题，要及时与建设单位沟通，了解他们的要求，并根据有关部门发布的价格信息及价格调整指数，考虑建设期的价格变化因素等，对设计概算进行调整和修正，以使审核后的设计概算尽可能地反映设计内容、施工条件和实际价格，避
2020 广东省建设厅大中型建设工程初步设计审查管理办法文档 Document Writing
广东省建设厅大中型建设工程初步设计审查管理办法文档 前言语料：温馨提醒，公务文书，又叫公务文件，简称公文，是法定机关与社会组织在公务活动中为行使职权，实施管理而制定的具有法定效用和规范体式的书面文字材料，是传达和贯彻方针和政策，发布行政法规和规章，实行行政措施，指示答复问题，知道，布置和商洽工作，报告情况，交流经验的重要工具 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 广东省建设厅大中型建设工程初步设计审查管理办法新版全文笫一条为加强我省大中型建设工程初步设计审查管理，规范审查程序，提高工程质量，节约投资，根据国务院《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》和《广东省建设工程勘察设计管理条例》等法规，制定本办法。 笫二条本省行政区域内从事大中型建设工程初步设计审查及其相关活动，适用本办法。 第三条下列建设工程项目初步设计文件编制完成后，建设单位应当按照《广东省建设工程勘察设计管理条例》第十九条的规定，向省或者地级以上市建设行政主管部门申请初步设计审查： (一)关系社会公共利益和公众安全的大中型基础设施、公用事业等项目;
(二)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的大中型建设工程项目; (三)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的大中型建设工程项目。 大中型建设工程项目的具体划分标准，按照现行国家建设项目设计规模划分标准执行。 第四条省建设行政主管部门负责全省大中型建设工程项目初步设计审查工作的组织实施。 地级以上市建设行政主管部门按照管理权限负责本行政区域内大中型建设工程项目初步设计审查工作的组织实施。 第五条大中型建设工程项目初步设计实行分级审查制度。 国家和省审批、核准或备案的大中型建设工程项目，由省建设行政主管部门组织有关专家和部门进行审查。 地级以上市和县(市)有关部门审批、核准或备案本地区的大中型建设工程项目，由工程项目所在地地级以上市建设行政主管部门组织有关专家和部门进行审查。 第六条建设单位申请初步设计审查，应当提交下列材料： (一)申请书。 (二)广东省大中型建设工程项目初步设计审查申请表。 (三)有关部门批准文件。主要包括： 1、项目立项批准文件; 2、建设项目选址意见书(或建设用地规划许可证)、有关规划设计要点的批准文件;
初步设计审查专家组意见
附件1 绍兴孙端至曹娥公路绍兴县段公路工程 初步设计审查专家组意见 根据省交通运输厅《关于组织绍兴孙端至曹娥公路绍兴县段初步设计审查的通知》（浙交会〔2011〕49号），2011年4月2日，省公路管理局在杭州主持召开了绍兴孙端至曹娥公路绍兴县段初步设计审查会议。参加会议的有省、绍兴市、上虞市、绍兴县等有关单位的领导、专家和代表，并成立了专家组（名单附后）。与会代表听取了设计单位华汇工程设计集团有限公司对初步设计的介绍及宁波市交通规划设计研究院的咨询意见后，进行了认真的讨论。现将专家组意见综述如下： 一、路线走向和工程规模 赞同本项目起点设在钱陶公路孙端收费站以东南800米，小库村附近钱陶公路桩号K33+856处，路线自西向东，经村头村和樊浦村，终点位于绍兴县与上虞市界河东向上虞侧河岸，路线全长2.950km，其中大桥125.8延米/1座，中桥126.4延米/3座。 初步设计所确定的路线走向和工程规模基本符合“工可”批复意见。 二、工程技术标准 赞同本项目按部颁《公路工程技术标准》（JTG
B01-2003）中的一级公路双向六车道技术标准设计，设计速度80公里/小时，路基宽31m，路幅布置为：行车道宽2×3×3.75米+中央分隔带宽2.0米+路缘带宽2×0.5米+硬路肩2×2.75米；桥涵净空应满足公路建筑界限要求，桥涵设计荷载为公路-I级，路面设计标准轴载：BZZ－100。桥涵设计洪水频率1/100。 其余技术指标须符合相应技术标准要求。 三、路线 （一）赞同初步设计提出的路线起终点位置和主要控制点。 （二）建议优化纵断面设计，以利减少填方数量，降低工程造价。 四、路基、路面 （一）原则赞同设计提出的路基横断面布置型式和组成尺寸。 （二）赞同采用沥青砼路面，面层结构采用5厘米厚AC-13C型沥青砼+7厘米厚AC－20C型沥青砼。基层、底基层采用水泥稳定碎石。 （三）赞同桥头软基路段采用预应力管桩处理方案，建议根据软基厚度等调整优化管桩桩长和过渡段设计。 （四）建议新老路基搭接段取消钢塑格栅。 （五）加筋挡墙与其他挡墙形式作比选。 五、桥梁、涵洞 （一）赞同1号桥及2号桥上部结构采用25米预应力
27、初步设计管理制度
27、初步设计管理制度 1．总则 1.1为了落实上级公司技投资有限公司（以下简称“上级公司”）“集团化、专业化、差异化”管理的要求，加强对建设项目初步设计审查的管理，特制定本制度。 1.2 本制度适用于公司建设项目。 2．引用标准及关联文件 《上级公司技投资有限公司控股投资建设项目初步设计审查管理暂行办法》（上级公司〔2013〕60号） 3．专用术语定义 3.1初步设计编制原则：依据批准的项目投资方案、可行性研究报告、项目核准或备案文件等编制的初步设计原则，作为委托设计单位进行初步设计的依据。 3.2 初步设计：是根据批准的可行性研究报告和初步设计编制原则进行详细论证后编制，是工程设计的重要组成部分，是安排投资计划、开展施工图设计、工程招投标和竣工验收的依据。 4．职责 4.1工程项目部对初步设计的工作及内容进行全过程的管理。 4.2计划财务部对初步设计概算进行审查。 4.3综合办公室负责初步设计招标及合同签订。 5．管理方法和要求 5.1初步设计文件的编制 5.1.1依据批准的《可行性研究报告》，通过调研和论证，选择行业技术领先、经济适用的建设项目作为设计标杆，编制《初步设计编制原则》并内审后，报上级公司审核。 5.1.2初步设计文件编制的基本要求 （1）初步设计编制要严格执行国家、行业规范标准和公司内部技术标准，
严格执行项目核准或备案确定的建设标准。遵循技术先进、安全可靠、经济适用、节能环保的原则。 （3）初步设计工作要按照国家有关部委、行业主管部门颁布的规定执行。在初步设计中，应对厂址、工艺路线、关键设备选型、主要专业方案、主体工程设施等做多方案比选，编制深度应达到《石油化工装置基础工程设计内容规定SHSG-033-2008》的要求。 （4）初步设计概算必须严格执行国家有关政策、制度和规定，完整地反映工程项目初步设计的内容，实事求是地按照现行建设工程概算定额以及工程所在地的建设条件进行编制，应达到规定的深度要求。 （5）初步设计文件由设计说明书、图纸、概算和有关附件组成。设计单位提交的初步设计文件要齐全、完整。文字说明、图纸要准确清晰，并经设计、校核、审核、审定各级签字、盖章后提交文件。 （6）初步设计文件应附有项目核准或备案文件和厂址选择、矿山资源、专利技术的批准文件，及规划、消防、环保、水保、供电、供水、土地、贷款承诺、自筹资金文件等行业主管部门的意见、协议。 5.1.3初步设计文件的编制 （1）依据上级公司批准的《初步设计编制原则》，编制初步设计招标文件，通过公开招标方式确定初步设计单位。编制主装置、污水处理工艺包招标文件，通过公开招标方式确定工艺包设计单位。 （2）协助、配合设计过程，提供设计基础资料，满足设计提资要求。 （3）对主要工艺路线、关键设备选型、主体工程设施等做多方案比选，组织设计交流会议，提供设计优化专业意见。 （4）提出初步设计的里程碑计划，关键节点控制要求，包括工艺包阶段及总体提交时间，初步设计编制时间，内审和评审日期，初步设计文件上报时间。审查设计单位的设计进度计划，按计划节点监控、督促设计进度。 （5）界定各个参与设计单位的工作任务、范围和职责，参加设计联络会议，协调各个参与单位的对接、交流、提资。 5.2初步设计审查内容要求及审查办法 5.2.1初步设计审查内容要求
烟台市建设工程初步设计审查实施细则 第一条为加强我市大中型建设工程初步设计审批、审查管理，规范审批、审查程序，提高工程质量，节约建设投资，根据《山东省建设工程勘察设计管理条例》和《山东省建设工程初步设计审查实施细则》，结合我市实际，制定本细则。 第二条凡在本市行政区域内从事建设工程初步设计及其相关活动的部门和单位，均须遵守本细则。 第三条本细则所称初步设计是指有关单位和工程技术人员，在工程建设可行性研究报告批准后，进一步认证项目在技术上和经济上的科学性与合理性，编制设计文件以便取得最大社会效益、环境效益和经济效益的重要的基本建设活动过程。 第四条凡是中型及以上的建设工程，均应编制初步设计文件；技术复杂、政府投资或者备案立项的小型建设项目和利用世行贷款、亚行贷款、国债资金的小型建设项目应编制初步设计文件；分期建设的按立项核准及规划审批等相关文件确定；技术简单的小型建设项目可以方案设计代替初步设计文件。 建设工程项目具体划分标准按照现行国家建设项目设计规模划分标准执行（附件1）。 第五条市住房城乡建设局负责全市建设工程初步设计管理工作。具体负责组织下列项目初步设计审查： （一）单体建筑面积大于2万㎡或建筑高度大于50ｍ（含）的公共建筑；
（二）20层以上居住建筑或12层以上且建筑面积大于10万㎡的住宅小区和工厂生活区； （三）跨度大于30ｍ且建筑面积超过3万㎡的工业厂房； （四）总建筑面积大于1万㎡的地下工程或防护等级四级及以上的附建式人防工程； （五）大型市政建设项目； （六）市政府投资的中型建设项目。 其它中型规模建设项目的初步设计管理由市住房城乡建设局委托各县市区住房城乡建设行政主管部门组织实施。 第六条单体面积超过8万㎡、建筑高度超过100ｍ的民用建筑工程和省发改委立项的大中型市政项目等需报省住房城乡建设行政主管部门审查的项目，由市住房城乡建设局统一上报。 第七条初步设计文件的编制原则 （一）符合国家和地方相关法律、法规，严格执行规划、用地、环保、消防、人防、抗震、卫生、绿化和节能等要求和批复。 （二）严格执行国家和地方颁布的设计标准和规范，做到技术先进、安全可靠、经济实用、美观耐久、资源综合利用。 （三）积极采用经过法定部门鉴定的新技术、新工艺、新设备、新材料和先进的设计理念和方法，促进科技成果向生产力转化。 （四）合理编制工程总概算。 第八条建设单位申请初步设计审查，应当提交下列材料：（一）建设工程初步设计审查申请表（附件2）。 （二）当地住房城乡建设行政主管部门出具的审查请示，需加盖单位公章。
四川省房屋建筑和市政基础设施建设项目 初步设计审查实施办法 第一条为加强政府出资及有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计审查，规范审查范围和程序，提高工程质量，促进资源和投资节约，保障公共利益和公众安全，根据国务院《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《四川省建设工程勘察设计管理条例》，《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号），结合四川省实际，制定本办法。 第二条四川省行政区域内政府出资及有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目的初步设计审查（以下简称“初步设计审查”）及其监督管理，适用本办法。 第三条县级以上住房城乡建设行政主管部门负责房屋建筑和市政基础设施建设项目的初步设计审查及监督管理工作。 住房城乡建设行政主管部门应当会同同级发展改革、财政、项目主管部门对政府出资的房屋建筑和市政基础设施建设项目进行初步设计审查。 政府出资以外有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计审查，依照有关法律法规和本办法的规定执行。
第四条下列房屋建筑和市政基础设施建设项目依法必须进行初步设计审查： （一）政府出资的建设项目； （二）法律法规规定应当进行初步设计审查的国家及省重点建设项目和其他建设项目； （三）涉及公众利益和公共安全的大型房屋建筑、各类市政公用行业建设项目。 （四）列入国家标准《建筑工程抗震设防分类标准》（GB50223-2008）界定的特殊设防类、重点设防类建设项目。 其中，（二）、（三）、（四）项属于不分投资来源、出资性质、有特殊规定的建设项目。 除上述规定情形外，民间资本、外资、非政府组织出资建设的中小型房屋建筑，不属于初步设计审查的范围。 本办法所称房屋建筑和市政基础设施建设项目，是指住房城乡建设部颁布的《工程设计资质标准》（建市[2007]86号）中设计规模划分表规定的大中小型建筑行业（建筑工程）、市政行业建设项目。 第五条下列大型房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计文件编制完成后，在进入施工图设计文件编制程序前，建设单位应当按照法律法规及规范性文件规定的工程监管范围及分级审查原则，分别向省、市（州）住房城乡建设行政主管部门申请初步设计审查：
山东省建设工程初步设计审查实施细则第一条为加强我省大中型建设工程初步设计审批、审查管理，规范审批、审查程序，提高工程质量，节约投资，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》和《山东省建设工程勘察设计管理条例》等法规，结合本省实际，制定本实施细则。 第二条凡在本省行政区域内从事建设工程初步设计及其相关活动的部门和单位，均须遵守本细则。 第三条本细则所称初步设计是指有关单位和工程技术人员，在工程建设可行性研究报告批准后，进一步认证项目在技术上和经济上的科学性与合理性，编制设计文件以便取得最大社会效益、环境效益和经济效益的重要的基本建设活动过程。 第四条凡是中型及以上的建设工程，均应编制初步设计文件；技术复杂、政府投资或者备案立项的小型建设项目和利用世行贷款、亚行贷款、国债资金的小型建设项目应编制初步设计文件；分期建设的按立项核准及规划审批等相关文件确定；技术简单的小型建设项目可以方案设计代替初步设计文件。 建设工程项目具体划分标准按照现行国家建设项目设计规模划分标准执行。
第五条各级城乡建设行政主管部门负责建设工程初步设计管 理工作。初步设计实行分级审查管理制度。 省城乡建设行政主管部门负责下列项目初步设计审批、审查与管理： （一）审批政府投资或者备案立项的大中型建设工程项目初步设计文件； （二）审批管理市政工程：利用世行贷款、亚行贷款、国债资金的建设项目；大中型城市供水、排水、煤气、供热、道路、桥梁、地铁、垃圾处理等市政工程。 （三）审查管理建筑工程：单体在8万平方米以上、高度超过100米的民用建筑工程；超限建筑工程；大型公共建筑（含地下空间）工程。 其他建设项目的初步设计文件由各设区市城乡建设行政主管部 门组织审批、审查管理。具体管理细则由设区市城乡建设行政主管部门制定。 第六条初步设计文件的编制原则 （一）符合国家和地方相关法律、法规，严格执行规划、用地、环保、消防、人防、抗震、卫生、绿化和节能等要求和批复。
一、专利申请- 业务流程图 流程名称专利申请流程编制部门知识产权部文件管理部门员工相关部门专利管理部门 提出专利提出专利 接受请求和 同意 审核 不合格 不同意审查 合格 确定类型 修改并重新提交 非职 职务 务发 发明 明创 创造 造 延期 / 取证明 自行 共同完成专利申请技术交底书和申报表 建立申请档案 委托代理机构 流程编号 知识产权部生效日期2017 年 1 月 主管领导关联流程相关制度/表单 1、专利管理暂行 办法 2、《专利申请请求 书》 1、《职务发明创造 申明表》 2、《非职务发明创 造证明表》 不同意3、《专利申报表》 4、《技术交底书》 审批 同意 授权驳回 专 复审 纠纷利 维 护处理 终止
1、法律事务管理 暂行办法 二、专利资产运营- 业务流程图 流程名称专利资产运营流程流程编号LC-YJY-ZSCQ-02 编制部门知识产权部文件管理部门知识产权部生效日期2017 年 1 月相关部门单位决策层专利管理部门关联流程相关制度/表单 1、专利管理暂行 办法 接受专利法律 专利运营（转让、 申请状态核实2、《专利运营申请许可、投资等） 书》 申请 专利资产专业3、《专利法律状态 价值评估核实表》 4、《专利资产评议 专利资产集团 申请表》 评议申请 不同意专利资产 终止审批 评议报告 同意 1、《专利变更申请 办理专利 表》 相关手续 建档、备案
三、合同处理- 业务流程图 流程名称合同处理流程编制部门知识产权部文件管理部门相关部门知识产权部 一般重大 洽谈谈判 起草起草合同 通过 审核 没 通 过 流程编号 知识产权部生效日期2017 年 1 月会签部门关联流程相关制度/表单 1 、法律事务管理 暂行办法 继续会签
附录15 方案及初步设计阶段方案审核内容 1、总体方案的审核 总体方案审核主要在初步设计时进行，重点审核设计依据、设计规模、设备方案选择、功能工艺、项目组成以及总平面布局、配套设施、占地面积、协作条件、环境保护、防灾抗灾、建设期限、投资概算等的可靠性、合理性、经济性、先进性和协调性，是否满足质量目标和水平。一般包括以下主要内容： 1)设计规模和设计范围 包括工程设计的规模项目的组成，分期建设的情况，承担设计的范围和分工等。对非生产性部分建设项目，可用设计容量表示，如商业网点、铺位、面积，学校规模，多少户数的住宅区等。 2)总建筑面积 包括全部建筑面积和各类面积（使用面积、辅助面积等）。如：主要建筑物、公共辅助设施，会所、供配电、水房等设施的面积和其他主要建筑技术指标的说明。 3)工艺及技术水平 项目采用的新工艺、新技术，主要工艺设备的选择等。 4)建筑造型 指建筑平面、立面型式以及三维造型（总体鸟瞰图）是否与外部环境相协调，建筑高度是否符合规定，建筑外观的艺术效果等。 2、建筑设计方案的审核 ①平面布置：主要房间平面尺寸及布置，户型及单元组合，人流、物流交通组织等。平面布置也要结合结构的布置满足适用、安全、经济。 ②空间布置：主要房间空间尺寸、室内外标高、建筑层数及层高。各专业要求的层高、空间尺寸以及管线占用的空间尺寸。 ③室内装饰：各主要房间的装饰方案、装饰材料的选择与结构设计的荷
载的关系。 ④门窗、幕墙布置：门窗幕墙的大小布置、材料、构造是否符合规范、经济、美观、安全、可靠等要求。 ⑤建筑物理方面： I.采光、环境：建筑物应满足充分利用自然条件，减少人工能源的消 耗，减少对环境的影响等。采光方式，是否达到规定的采光标准，灯具的选择及布置，遮阳措施的利用太阳能情况等。 II.热环境：隔热、保温的方式，是否达到规定的标准，设备及材料的选择等。 III.声环境：室内隔声方式，是否达到规定标准，材料的选择及构造措施等。 IV.通风：通风方式，是否达到规定的要求，建筑布置及构造措施等。 ⑥防水：防水做法，是否满足规范的要求，构造措施等。 ⑦消防：消防方式，是否符合规范和消防部门的规定，材料的选择及布置等。 ⑧人防：人防是否符合规范，满足人防部门的要求面积、设计的等级、材料、技术措施等。 ⑨环境工程：是否达到园林绿化规划和环保部门的要求、面积及所采取的技术措施等。 3．初步设计图纸的审核 总则 设计图纸是设计工作的最终成果，是工程施工的直接依据，所以设计阶段质量控制的任务，最终要体现在设计图纸的质量上。因此，对设计图纸的审核侧重于设计的深度和采用的技术方案是否符合总体与专业设计方案的要求。 1.建筑 （1）总平面布置 ①有无建设工程规划许可证及国土局的土地批准书，规划报建方案审核书。 ②本工程地形图所采用的坐标、高程系统及其与城市坐标系统的换算关系。
初步设计审查程序 一、提交以下资料： 1、项目立项批文或经批准的项目建议书（可行性研究报告等）文件； 2、规划部门规划意见； 3、特殊项目相关管理部门意见； 4、初步设计文件（含项目概算）； 二、安排审查日期，发放会议通知； 三、审查合格项目，批复初设审查批文；
基本建设项目报批程序 政府投资项目审批程序 一．报批程序：项目建议书审批------工程可行性研究报告审批-----工程初步设计审批--------工程开工报告审批。 二．申报材料： （一）报批项目建议书应提交的材料 1．项目业主单位经主管部门审核同意的申请审批项目建议书的文件； 2．项目建议书文本，大中型项目和有特殊规定的项目须附预可行性研究报告；3．市行业主管部门的行业审查意见； 4．初步的资金筹措方案。 （二）报批工程可行性研究报告应提交的材料 1. 项目业主单位经主管部门审核同意的申请审批工程可行性研究报告的文 件； 2. 具备相应的工程咨询资质机构编制的工程可行性研究报告文本； 3. 大中型项目应有相应资质工程咨询机构的评估报告或论证会专家评审意 见； 4. 市行业主管部门的行业审查意见； 5. 资信证明，包括财政资金承诺函、单位自有资金证明、银行贷款资金意向 书等有关资金证明； 6. 工程招标方案； 7. 经营性项目，要提出项目法人组建方案； 8. 法律法规规定的城市规划选址、用地预审、环保评价、地震安全性评价,涉 及人防、消防、文物保护、劳动安全预评价、卫生防疫（产生职业病危害预评价）、岸线规划、海域使用、征用林地、取水许可、水土保持、水工程防洪规划同意书、流域综合规划同意书和涉河工程防洪审查同意书等前置批准文件，总平面规划批文，旧城改造项目须有省批准的拆迁计划文件，房地产开发项目须有相应的开发资质,危房改造项目须有房地产行政主管部门出具的危房鉴定书；
化工建设项目初步设计审查管理办法(通用版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0343
化工建设项目初步设计审查管理办法(通 用版) 【章名】第一章总则 第一条为了加强化学工业建设项目初步设计的审查和管理工作，根据国家计委关于基本建设程序的有关规定，结合我国当前的实际情况，在总结以往工作经验的基础上特制定本办法。 第二条工程设计是科学技术转化为生产力的纽带，是整个工程建设的先行和关键，在工程建设中处于主导地位，对工程质量、建设周期、投资效益以及投产后的经济效益和社会效益起决定性作用。 初步设计是依据已批准的设计任务书（可行性研究报告）而编制的设计文件，是工程设计的重要组成部分，是编制施工图设计和安排年度计划的依据。
第三条工程初步设计审查是主审部门组织有关单位的人员和专家，审查其是否符合国家方针、政策、法规以及有关的标准、规范和规定。因此从这种意义来说设计审查是为国家“把关”。对初步设计的方案是否切合实际、安全适用、技术先进、经济合理等进行审理，又是优化设计的过程。第四条部建设协调司是化工行业初步设计审查的归口管理部门。各省、市化工厅（局、总公司）是各级地方化工设计行业的归口管理部门，要组织、参与、配合部和各省市建委（建设厅）、计委、经（贸）委做好化工项目设计审查和组织协调工作。 【章名】第二章初步设计审查的条件与内容 第五条报审的初步设计文件，必须满足国家有关规定和化工部关于“化工工厂初步设计内容深度的规定”和“化工设计概算编制办法”等规定的要求，并附有批准的可行性研究报告、环境影响评价等批准文件以及全部建厂条件的协议和复印件。 第六条引进装置必须在合同技术附件和商务合同签字后才能报审初步设计。
重庆市建设工程初步设计审批管理办法 第一章总则 第一条为了加强我市建设工程项目初步设计审批管理，保障建设工程项目依法建设、有序实施。根据国务院《建设工程勘察设计管理条例》、《重庆市建筑管理条例》、《重庆市城市规划管理条例》等有关法规、规章，结合本市实际，制定本办法。 第二条凡在本市行政区域内建设的各类新建、扩建、改建工程，均应执行本办法。 第三条市建设行政主管部门是全市初步设计审批的主管部门，负责全市建设工程项目初步设计审批的监督和管理工作。 区县（自治县、市）建设行政主管部门按照管理权限，负责本行政区域内的建设工程项目初步设计审批管理工作。 第二章初步设计文件的编制 第四条初步设计文件须由取得相应设计资质证书的设计单位编制。 第五条建设工程初步设计文件编制的内容和深度须达到建设部《建筑工程设计文件编制深度的规定》、《市政工程设计技术管理标准》等规定的要求，简述如下： （一）初步设计文件根据设计任务书进行编制，由设计说明书（包括设计总说明和各专业的设计说明）、设计图纸、主要设备及材料表和工程概算四部分文件组成。 在初步设计阶段，各专业应对本专业内容的设计方案或重大技术问题的解决方案进行综合技术经济分析，论证技术上的适用性、可靠性和经济上的合理性，并将其主要内容写进本专业初步设计说明书；设计总负责人对工程项目的总体设计在设计总说明书中予于论述。不能以方案设计说明替代初步设计说明。 （二）初步设计文件的内容和深度应达到以下要求： 1、符合已审定的设计方案； 2、能据以进行施工图设计； 3、能据以进行施工准备； 4、能据以准备主要设备及材料； 5、能据以作为审批确定项目投资的依据。 第六条设计人员签字要求： 1、勘察报告、初步设计文件均须具备扉页即工程勘察设计人员签字页（设计说明书和概算说明书分别装订时，须分别具有）；
五指山市南圣河防洪整治工程（红星小学至福安段） 初步设计报告评审意见 2017年2月9日，海南省水务厅组建专家组（名单附后）在海口市对《五指山市南圣河防洪整治（红星小学至福安段）工程初步设计报告》（以下简称《初设报告》）进行评审。海南省水务厅、五指山市水务局、海南宏生勘测设计有限公司（设计单位）等单位的代表参加了会议。专家组及单位代表察看了工程现场（2月8日）、听取了设计汇报、审阅了相关资料，并认真进行评议，认为本《设计报告》工作深度基本满足《中小河流治理工程初步设计指导意见》（水规计〔2011〕277号文）等技术标准相关要求，基本同意本设计报告。主要评审意见如下： 一、工程建设必要性 根根南圣河治理规划，为保障河道两岸防洪安全，与上下游、左右岸已建防洪体系相衔接，提高河道堤防整体防洪标准与河道行洪能力，稳定河势，防止岸坡坍塌，保护部队基地，改善河道水生态环境，建设本工程，是必要的。 二、水文 1、水文分析计算内容基本齐全，基本满足项目要求。 2、气象、径流、泥沙及洪水计算资料基本齐全可靠。 3、采用《海南省五指山市南圣河防洪整治工程（市区至南圣段初步设计报告）（2010年）的设计洪水成果基本合适。 4、水文设计分析计算方法基本正确，成果基本合理。 5、排涝设计分析计算方法基本可行。 三、工程地质
1、本次工程地质勘察范围、勘察实物量基本符合规范要求，对拟建堤段的工程地质、水文地质条件评价基本合理。 2、根据《中国地震动参数区划图》（GB18306—2015），工程区地震动峰值加速度为0.05g，相应地震基本烈度为VI度。 3、本阶段基本查明了堤基的岩土分层、地质结构以及主要的工程地质问题，对堤基水文地质、工程地质的评价基本合理。 4、已基本查明堤岸岩土的类型、性质及地质结构条件。 5、工程场地岩土和填筑土料物理力学指标建议值基本合理。 6、基本查明天然建筑材料的分布情况，储量和质量基本满足要求。 7、下一阶段应进一步查明L1+766桩号（排水涵位置）的工程地质情况。 四、工程任务和规模 1、本工程的任务是保护两岸城区不受洪水侵害，且与已建的堤防工程连接，形成封闭的防洪体系，发挥整体防洪效益，也有利于改善河道水生态环境。 2、同意本工程防洪标准为20年一遇，相应洪峰流量2083m3/s 合理。水面线起算断面及相应水位选定基本可行，计算成果合理。基本同意施工洪水标准为5年一遇。 3、基本同意10年一遇24小时暴雨1天排干的排涝标准及排涝流量计算成果。 4、河道整治工程治导线、工程总体布局基本合理。 5、本工程新建堤防长度1920m，排涝涵2座，河道清淤疏浚4258m。 五、工程布置及建筑物 1、同意防洪堤工程级别为4级，主要建筑物级别为4级。
成都市建筑工程项目初步设计审批办法 2001-8-1 10:51 第一条为加快投资体制改革，简化办事程序，确保工程建设质量，根据《成都市非政府投资项目实行登记备案制暂行办法》和《成都市政府投资项目办事流程》的有关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于本市城市规划区中心城范围内属于市级审批权限管理的政府投资项目和非政府投资项目的初步设计审批。 第三条成都市建设委员会为成都市建筑工程初步设计审批的牵头承办单位，负责我市城市建筑工程项目初步设计审批。各区（市）、县建设行政主管部门在权限范围内负责本地区城市建筑工程项目初步设计审批。规划、消防、环保、卫生防疫、安全生产、市政公用、人防、气象、地震等业务主管部门参加各级建设行政主管部门主持的裱设计会审。 第四条成都市市政管理权限的建筑工程项目，有下列情况之一的新建、改（扩）建民用建筑工程项目和大型工业项目，应当进行初步设计审批。 （一）政府投资总建筑面积1万平方米以上（含1万平方米）的公共建筑； （二）政府投资总建筑面积5万平方米以上（含5万平方米）的住宅小区； （三）非政府投资总建筑面积2万平方米以上（含 2万平方米）的公共建筑； （四）非政府投资总建筑面积8万平方米（含8万平方米）的住宅小区； （五）地面12层以上（含12层）的高层建筑； （六）大型工业项目。 第五条建设单位在报送初步设计审批时，应提交下列资料： （一）申请书； （二）填写成都市建筑工程初步设计登记表； （三）建设项目立项登记通知（政府项目提交项目建议书批复或计划，经济部门可研批复）； （四）市规划部门批准的该项目设计方案； （五）用地红线图； （六）高层建筑、大型公共建筑及重要建设项目报审表（地面十二层、高度40米以下免交）；
四川省房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计审查实施办法（2011.10.30） 第一条为加强政府出资及有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计审查，规范审查范围和程序，提高工程质量，促进资源和投资节约，保障公共利益和公众安全，根据国务院《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《四川省建设工程勘察设计管理条例》，《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号），结合四川省实际，制定本办法。 第二条四川省行政区域内政府出资及有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目的初步设计审查（以下简称“初步设计审查”）及其监督管理，适用本办法。 第三条县级以上住房城乡建设行政主管部门负责房屋建筑和市政基础设施建设项目的初步设计审查及监督管理工作。 住房城乡建设行政主管部门应当会同同级发展改革、财政、项目主管部门对政府出资的房屋建筑和市政基础设施建设项目进行初步设计审查。
政府出资以外有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计审查，依照有关法律法规和本办法的规定执行。 第四条下列房屋建筑和市政基础设施建设项目依法必须进行初步设计审查： （一）政府出资的建设项目； （二）法律法规规定应当进行初步设计审查的国家及省重点建设项目和其他建设项目； （三）涉及公众利益和公共安全的大型房屋建筑、各类市政公用行业建设项目。 （四）列入国家标准《建筑工程抗震设防分类标准》（GB50223-2008）界定的特殊设防类、重点设防类建设项目。 其中，（二）、（三）、（四）项属于不分投资来源、出资性质、有特殊规定的建设项目。 除上述规定情形外，民间资本、外资、非政府组织出资建设的中小型房屋建筑，不属于初步设计审查的范围。 本办法所称房屋建筑和市政基础设施建设项目，是指住房城乡建设部颁布的《工程设计资质标准》（建市[2007]86号）中设计规模划分表规定的大中小型建筑行业（建筑工程）、市政行业建设项目。
化工建设项目初步设计审查管理规定 集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-
化工建设项目初步设计审查管理办法【章名】第一章总则 第一条为了加强化学工业建设项目初步设计的审查和管理工作，根据国家计委关于基本建设程序的有关规定，结合我国当前的实际情况，在总结以往工作经验的基础上特制定本办法。 第二条工程设计是科学技术转化为生产力的纽带，是整个工程建设的先行和关键，在工程建设中处于主导地位，对工程质量、建设周期、投资效益以及投产后的经济效益和社会效益起决定性作用。 初步设计是依据已批准的设计任务书（可行性研究报告）而编制的设计文件，是工程设计的重要组成部分，是编制施工图设计和安排年度计划的依据。 第三条工程初步设计审查是主审部门组织有关单位的人员和专家，审查其是否符合国家方针、政策、法规以及有关的标准、规范和规定。因此从这种意义来说设计审查是为国家“把关”。对初步设计的方案是否切合实际、安全适用、技术先进、经济合理等进行审理，又是优化设计的过程。第四条部建设协调司是化工行业初步设计审查的归口管理部门。各省、市化工厅（局、总公司）是各级地方化工设计行
业的归口管理部门，要组织、参与、配合部和各省市建委（建设厅）、计委、经（贸）委做好化工项目设计审查和组织协调工作。 【章名】第二章初步设计审查的条件与内容 第五条报审的初步设计文件，必须满足国家有关规定和化工部关于“化工工厂初步设计内容深度的规定”和“化工设计概算编制办法”等规定的要求，并附有批准的可行性研究报告、环境影响评价等批准文件以及全部建厂条件的协议和复印件。 第六条引进装置必须在合同技术附件和商务合同签字后才能报审初步设计。 第七条初步设计必须严格按设计任务书（可行性研究报告）批准文件执行，不得改变产品方案、建设规模和厂址方案。如果因外界条件变化，需要做必要的调整时，需经原批准设计任务书（可行性研究报告）部门同意，并在初步设计批文中重新明确。初步设计概算必须严格控制，超过设计任务书（可行性研究报告）投资过多时，必须报告原批准单位并说明原因。 第八条初步设计的外部条件应具有准确、可靠、齐全的设计基础资料，包括经过国家或地区有资格的部门批准的资源储量报告、水文地
化工建设项目初步设计审查管理办法 化工建设项目初步设计审查管理办法 1995年9月29日，化工部 第一章总则 第一条为了加强化学工业建设项目初步设计的审查和管理工作，根据国家计 委关于基本建设程序的有关规定，结合我国当前的实际情况，在总结以往工作 经验的基础上特制定本办法。 第二条工程设计是科学技术转化为生产力的纽带，是整个工程建设的先行和 关键，在工程建设中处于主导地位，对工程质量、建设周期、投资效益以及投 产后的经济效益和社会效益起决定性作用。 初步设计是依据已批准的设计任务书（可行性研究报告）而编制的设计文件， 是工程设计的重要组成部分，是编制施工图设计和安排年度计划的依据。 第三条工程初步设计审查是主审部门组织有关单位的人员和专家，审查其是 否符合国家方针、政策、法规以及有关的标准、规范和规定。因此从这种意义 来说设计审查是为国家“把关”。对初步设计的方案是否切合实际、安全适用、技术先进、经济合理等进行审理，又是优化设计的过程。 第四条部建设协调司是化工行业初步设计审查的归口管理部门。各省、市化 工厅（局、总公司）是各级地方化工设计行业的归口管理部门，要组织、参与、配合部和各省市建委（建设厅）、计委、经（贸）委做好化工项目设计审查和 组织协调工作。 第二章初步设计审查的条件与内容 第五条报审的初步设计文件，必须满足国家有关规定和化工部关于“化工工 厂初步设计内容深度的规定”和“化工设计概算编制办法”等规定的要求，并 附有批准的可行性研究报告、环境影响评价等批准文件以及全部建厂条件的协 议和复印件。 第六条引进装置必须在合同技术附件和商务合同签字后才能报审初步设计。 第七条初步设计必须严格按设计任务书（可行性研究报告）批准文件执行， 不得改变产品方案、建设规模和厂址方案。如果因外界条件变化，需要做必要 的调整时，需经原批准设计任务书（可行性研究报告）部门同意，并在初步设 计批文中重新明确。初步设计概算必须严格控制，超过设计任务书（可行性研 究报告）投资过多时，必须报告原批准单位并说明原因。 第八条初步设计的外部条件应具有准确、可靠、齐全的设计基础资料，包括 经过国家或地区有资格的部门批准的资源储量报告、水文地质报告、工程地质 报告、抗震设防标准、气象资料以及主要原料、燃料、供电、供水、交通运输、社会协作等正式协议文件。
项目登记号：（）号 成都市建筑工程初步设计 专家审查意见书 建设单位：成都亚宝置业有限公司 工程名称：成都亚宝高新劲松项目 工程地址：成都市高新区南部新开发区 设计单位：四川省建筑设计院 四川省城市建筑设计研究院 勘察单位：四川省川建勘察设计院 审查专家：李国文、陈芳培、祝鸿钧 刘迪先、侯素铭、张佳宁、朱锦云 完成日期：2011年4月
专业：建筑审查意见（共1 页）第1 页 工程概况： 亚宝高新劲松项目位于成都市高新区南部高新开发区。项目总净用地亩。分为两个地块，1地块净用地亩。本初设为一地块的一期工程，规划净用地㎡，规划总建筑面积㎡。一期包括二层地下室（附建人防）六栋底层带商铺或物管用的25～34层的一类高层住宅和一栋2层独立的商业楼。 基本评价： 1．总平面布置合理，有利于建筑群的空气流动、满足日照的要求，区内环境较好。 2．室外交通组织合理、流畅，满足消防作业和使用的要求。 3．地下室防火分区和安全疏散符合规范要求。 4．住宅平面布局紧凑，采光好。 5．人防设计建筑面积3703㎡，符合国家规定和“人民防空地下室设计规范”的要求。意见和建议： 1．土建设计依据中也应有“人民防空地下室设计规范”、“建筑内部装修设计防火规范”公安部关于“民用建筑外保温系统及外墙装饰防火暂行规定”的通知。 2．节能设计很具体。但是外墙保温材料为“无机保温砂浆，”这种统称有些模糊，应当明确具体材料的名称，如复合水泥基玻化中空微珠。目前省内只有它可以达到耐火等级A级。关于屋面“通知”也要求A级，不好办，四川省有关部门还未强求一定要A级。 3．商业楼的首层室内与两座楼梯都不相通，这与规范无关。但是如果首层将来作局部夹层，最好利用原楼梯（从室内就可到夹层）。 4．所有住宅电梯都标为消防电梯，建议在平面图上明确一台无障碍电梯。 5．住宅C4型入门外有一个走道，建议入户门不要用FDMz，可以采用普通防盗门。 设计人员 (勘察人员) 专家工作单位四川西南建筑工程咨询有限公司 审查专家职务职称教授级高级建 筑师 联系电话028-
港口工程初步设计文件的编制和审批 办法
交通部关于印发《港口工程初步设计文件的编制和审批办法》 （试行）的通知 （８６）交基字７９６号 现将《港口工程初步设计文件的编制和审批办法》（试行）印发给你们，希遵照执行。执行中有何问题，请及时函告我部基建局，以便进一步修订。 港口工程初步设计文件的编制和审批办法（试行） 为了进一步做好港口工程的初步设计，现根据原国家建委一九七八年九月十五日（７８）建发设字第４１０号文颁发的《设计文件的编制和审批办法》，结合港口工程项目的具体情况，提出《港口工程初步设计文件的编制和审批办法》（试行）。 初步设计是基本建设程序中的重要环节之一。港口工程的初步设计任务必须由经过资格认证，获得水运工程勘察设计证书的勘察设计单位承担。勘察、设计单位必须按照其证书等级和副本所规定的工程规模、任务范围承担设计任务，不得超出。该设计单位即为该工程的总体设计单位。个别专业性很强的单项设计项目，能够由总体设计单位（或建设单位）委托给其它有资格的专业设计单位承担。 初步设计必须以批准的设计任务书为依据。没有批准的设计任务书，不能提供初步设计文件；没有批准的初步设计，不能提
供设备订货清单和施工图纸。 初步设计文件的深度应能达到确定港内外配套项目的建设规模，水陆域总平面布置，装卸工艺，设备选型和数量，港区总定员，水工及其它主要建构筑物的结构型式，总工程量，单项工程量，总用水量，总用电量，总概算以及三大材用量等。 一、初步设计文件的组成和篇、章、目录 港口工程初步设计文件，由设计说明书、主要设备材料、工程概算和设计图纸四篇组成。其中，第一篇设计说明书分二十二章。港口工程项目的初步设计文件，应按规定的篇章顺序编制（不论有无内容）。 港外铁路、公路、供电、供水、生活区等港外工程的初步设计，如由港口工程总体设计单位统一编制，可单列篇章或并入相应的篇章；如由总体设计单位或建设单位委托有关专业设计单位编制时，可单列分册，应与港内工程初步设计同时编制，其三材和概算由总体设计单位审查确认后汇总。 港口工程初步设计的设计说明书的篇、章目录如下： 第一篇设计说明书 第一章总论 第二章自然条件 第三章货运量和船型 第四章总平面布置 第五章航道
石油二厂建设项目设计审查管理规定 FSYE/WJ03.506-2013 第一章总则 第一条为加强石油二厂建设项目设计审查工作，明确可行性研究报告、初步设计及施工图等各阶段设计审查职责，减少工程损失，保证工程质量，确保装置投料试车一次成功、安全平稳长周期运行，根据公司《抚顺石化公司投资管理办法》、《抚顺石化公司资本性支出建设项目施工图会审管理办法》有关规定，特制定本规定。 第二条本规定适用于集团公司和抚顺石化公司批复的建设项目及石油二厂零星项目，不含设立独立项目管理机构的建设项目。 第三条本规定的设计审查指建设项目的可行性研究报告、初步设计及施工图等设计文件的审查。 第四条厂相关部室在与承担建设项目的设计、器材设备制造、工程承包、工程监理、工程质量监督、施工、项目管理等单位进行工程招投标、签订合同时，应明确要求承建单位执行本办法相关规定。 第五条负责可研、初设及施工图会审的厂各相关单位应承担审查责任，但不免除设计单位施工图设计质量责任。 第二章管理职责 第六条技术发展部是建设项目设计审查的牵头主管部门，其职责包括：
（一）负责建设项目设计审查工作的管理、组织。 （二）负责制定石油二厂建设项目设计审查管理办法。 （三）负责落实设计会审责任制。 （四）提出相关专业会审意见和修改设计的建议，并填写审查意见表。 （五）汇总审查意见及形成会议纪要，并责成设计单位限期答复修改，并将设计答复意见反馈至厂相关部门。 （六）按公司主管部门要求上报预审后的设计文件。 （七）负责对承担设计文件会审的单位及个人的考核。 （八）对主审部分的审查工作质量负责。 第七条项目设计会审中有关单位的职责 （一）设计单位的职责 1. 根据建设单位要求，安排专业设计人员参加项目审查。 2．负责解释设计文件及会审答疑。 3．认可需要修改的设计问题，及时提交答复意见和修改的设计文件。 （二）厂相关部室及基层单位的职责 1. 生产运行部负责生产运行、工艺技术等其所属专业部分的主审。 2. 机动工程部负责设备、动力（水、汽、风质量，电气）及工程施工等其所属专业部分的主审。 3．质量安全环保部负责产品质量、安全及环保等所属专业及项目“三同时”内容方面的主审。