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SY01-001
（项目名称）
交工技术文件
单项工程
单位工程
建设单位
建设单位监理单位：组卷单位：
项目管理部门：（公章）（公章）（公章）
审核人：审查人：编制人：
项目负责人：总监理工程师：项目负责人：年月日年月日年月日
第卷/ 第册
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第四章交工资料标准规范 第一节交工资料应遵循的主要标准规范 一、国家标准 （1）GB/T 50328-2001 建设工程文件归档整理规范 （2）GB 50300－2001 建筑工程施工质量验收统一标准 （3）GB 50252－94 工业安装工程质量检验评定统一标准 二、化工石油行业标准 （1）SH 3503-2001 石油化工工程建设交工技术文件规定 （2）HG20237-1994 化学工业工程建设交工技术文件规定 （3）Q/CNPC114-2005 石油天然气建设工程交工技术文件编制规范 第二节SH 3503-2001《石油化工工程建设交工技术文件规定》 本规定是对SH3503-1993《工程建设交工技术文件规定》进行修订而成，共分3章和2个附录，这次修订的主要内容有： 1.明确了炼油、石油化工生产装置及其配套工程中下述项目交工技术文件格式应执行相应标准或有关部门的规定： ——铁路、公路、港口码头、电信工程、35kV以下送变电工程、工业电梯； ——油田、长输管道和城镇建设工程； ——工业建筑物、构筑物； ——锅炉安装、压力容器现场组焊和特种设备安装工程。 2.规定了应在工程承包合同中明确建设革位、施工承包单位和监理单位关于交工技术文件的管理责任。 3.对交工技术文件的幅面、份数和用计算机编制交工技术文件作出了规定； 4.增加了由设计单位负责绘制最终版施工图的规定； 5.对交工技术文件的表格进行了增补、合并、修改和必要的删减； 6.细化了附录B《交工文件表格使用说明》的内容。 一、总则 1.为加强基本建设工程管理，保证工程质量，根据国家有关部门对基本建设工程竣工验收的有关规定和标准的要求，结合石油化工工程建设的实际情况，特制定本规定。 2.本规定适用于炼油、石油化工生产装置（以下简称石油化工装置）及其配套设施的新建、扩建和改建工程。 3.石油化工工程建设中有关铁路、公路、港口码头、电信工程、35kV以上送变电工程、工业电梯以及涉及油田、长输管道和城镇建设等工程的交工文件内容及格式应按相关行业标准或有关部门的规定执行。 石油化工工程中的工业建筑物、构筑物所用的交工文件内容和格式，除本规定所列表格外，还应按国家标准及有关行业标准或工程所在地建设行政主管部门的规定执行。 4.锅炉安装、压力容器现场组焊和特种设备安装工程的交工文件应按建设单位所在地锅炉压力容器和特种设备安全监察机构认可的内容和格式执行。 5.本规定所列的交工文件是施工承包单位在施工过程中形成的技术资料，应做为工程竣工档案资料的
工程资料管理制度 一、对文件的管理 １、收到建设局等政府有关部门发放的文件后，工程部资料员做好《文件收文登记表》，如须发放到施工单位、监理单位的，复印后及时发放并做好《文件发文记录》。 ２、对发放到施工单位、监理单位的通知等，须保留一份在工程部，做好《文件发文登记》、《文件存档记录》。 ３、对施工单位、监理单位提交的文件、报告等，做好《文件收文登记》，如要回复的，经办人应及时呈有关领导批阅处理回复。 ４、所有文件，须经资料员同意后方可借出，并应填写《借阅登记》。 二、对施工图纸、设计变更通知的管理 １、设计院发放到本公司工程部的施工图纸、设计变更等要做好《图纸（设计变更）收文登记表》。 ２、在收到设计院发放的图纸（设计变更）后，应及时把图纸（设计变更）及时放发到施工单位（或监理单位），并做好《图纸（设计变更）发文登记表》，但须保留一份在工程部存档。 三、对合同等管理 １、对于施工合同、监理合同、施工许可证、规划许可证、质量报监登记书、安全监督登记书等，原件留在公司存档，工程部保存一份复印件并注明原件的去处。 ２、如须借出施工合同、监理合同、施工许可证、规划许可证、质量报监登记书、安全监督登记书等原件，须经工程部经理同意方可外借。 四、施工技术资料的管理 １、要求施工单位在每栋楼的基础、主体、竣工验收前把施工技术资料交监理部审查后，工程部复审验收通过后方可提交县监督站申请验收。 ２、对于图纸会审、开工令，基槽、主体、竣工验收的通知书、验收报告，质量保修书等需要我公司签字、盖章的，在领导签字、盖章后保留一份在工程部并进行归档。 ３、在竣工验收后，督促施工单位提交两套竣工资料，一套交当地建设行政主管部门备案，一套留本公司工程部存档。对于备案资料应及时办理，备案后把通过备案的《备案表》留一份工程部存档。 4、工程部定期（每月一次）对工程资料管理进行检查发现问题及时督促施工、监理单位
建设工程交工技术文件规定 1 范围 本规定确定了项目建设从项目立项到工程交工验收期间建设、勘察、设计、采购、施工、监理、检测单位交工技术文件的要求。 本规定适用于安庆石化800万吨/年炼化一体化成品油管道及配套油库工程交工技术文件填写、编汇、组卷和交付。 2 引用文件 下列文件中的条款通过本规定的引用而成为本规定的条款。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本规定。 GB/T11822─2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》 GB/T50328─2001《建设工程文件归档整理规范》 SH3503─2007《石油化工工程建设交工技术文件规定》 SH/T3903─2004《石油化工建设工程项目监理规范》 SH/T3904─2005《石油化工建设工程项目竣工验收规定》 GB/T17678.1─1999《电子文件归档与档案管理》 SY 4200─2007《石油天然气建设工程施工质量验收规范-通则》 GB/T11821-2002《照片档案管理规范》 《中国石化建设项目档案验收细则》（中国石化办（2011）119号） 《中国石化股份公司建设工程项目竣工验收工作管理规定》（中国石化建〔2011〕619号） 安徽石油分公司基建档案实施细则 3 术语和定义 3.1 建设工程项目 为完成依法立项的工程而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括策划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和考核评价等。 3.2 交工技术文件 指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前期文件、项目交工文件和项目竣工验收文件等。 3.3 项目前期文件 指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。 3.4 单位工程 由数个工程种类（专业）构成的，按设计区段、工艺系统划分，具有独立的施工条件或独立使用条件的工程。 3.5 三查四定
工程交工验收管理办法
4、 一、工程交工验收管理 待施工单位完成所承担项目的全部施工任务后，便可办理工程竣工交接手续。竣工交接需具备如下条件： 2、 3、1) 2) 交接范围内的工程已按设计文件的内容全部建成。 工程质量达到了有关施工和验收规范规定的标准及设计文件的 要求。 3) 按规定应提交的技术资料和文件齐全，并经检查合格。 4) 交接范围内的土建、安装(含设备、管道、电气、仪表)工程全 部完成，并经检查合格。 5) 按合同要求的其他内容已经全部兑现，且经检查合格。〕 6) 交接范围内，有碍安全卫生的杂物已清除，厂房、机械设备已清理干净。 工程竣工后，由施工管理各专业组负责组织管内项目的竣工验收，工程指挥部有关领导、工程监理、计划预算组以及施工单位等共同参见验收。按照验收内容，经检查认为合格后，由参见人员在施工单位填写的“工程交工验收证书”上签字、盖章予以确认，完成项目验收。若检查认为不合格或部分不合格，则提出整改意见，再次验收。 工程项目经交工验收后，便交由建设单位负责管理，我分公司有关单位、部门、要按分公司划分的职责分工各自纳入正常管理，严禁出现竣工验收后的项目无人过问、无人管理的现象。 工程验收交接时，特殊情况下，确因条件限制未能全部完成的工程，在不影响使用(开车)的前提下，经分公司同意，可做为遗 留工程处理，但必须要求施工单位限期完成。遗留工程在未完成之前，不能办理结算。 1、
二、交工资料管理 交工资料是施工单位提供给建设单位的一个技术文件，它是工程技术档案的重要组成部分，是日后建设单位对工程进行合理使用、维护、管理、改建、扩建的依据，因此管理、保管好交工资料是非常重要的。 1、交工资料主要内容 1) 交工工程项目一览表。 2) 图纸会审记录。 3) 竣工图。 4) 隐蔽工程验收单和工程测量定位记录。 5) 材料、构件和半成品的合格证、质量证书及检验报告。 6) 永久性的标准点坐标记录。 7) 设备出厂合格证及说明书。 8) 土建施工试验记录。 9) 土建施工记录。 10) 设备安装施工和检验记录。 11) 设备、管道安装、试压、吹扫记录。 12) 各种电气、仪表的测试、校验记录。 13) 焊接检查及探伤记录。 14) 质量事故处理报告及质量评定表。 15) 单体、联动试车记录。 16) 施工变更文件记录。 17) 中间交接记录。 18) 未完工程一览表及处理意见。 19) 其他有关资料等。 2对交工资料的要求
石油天然气建设工程交工技术文件编制规范 1.范围 本标准规定了石油天然气建设工程交工技术文件的收集、整理、编制、归档等要求。 本标准适用于中国石油天然气集团公司石油天然气工程建设新建、扩建、改建工程及其配套工程。 2.规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件夹最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GBJ149——90 电气装置安装工程母线装置施工及验收规范 GB/T50328 建设工程文件归档整理规范 GB/T10609．3 技术用图复制图的折叠方法 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本标准 3.1. 建设工程项目construction project 经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。它由一个或若干个具有内在联系的工程所组成。 3.2. 单项工程individual project 具有独立的设计文件，可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。 3.3. 单位工程single project 具有独立的设计文件，可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程，它是构成建设工程项目的组成部分。 3.4. 建设工程竣工资料data for construction project 由建设单位负责组织、汇总、归档的，在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图图和竣工验收文件等，又称为建设工程文件。 3.5. 交工技术文件technical document for handing over a completed project 施工单位在工程施工过程中形成并进入建设工程竣工资料的文件，包括施工管理资料、技术质量资料、设备材料资料、施工检测记录和竣工图等，又称为施工文件。
首钢贵阳特殊钢有限责任公司工程项目交工 资料验收管理制度 第一章总则 第一条结合首贵项目实际情况，为进一步规范本工程项目交工资料的管理，保证工程实体和交工资料验收的质量，提高工程建设资料管理水平，特制定此制度。 第二条首贵公司工程建设指挥部工程管理部组织各实施部门负责单位工程实体、交工资料及竣工图的验收移交的组织与协调，负责提供单位工程划分和任务分工进行确认。首贵公司工程部、设备部、项目部或作业部共同负责交工资料、竣工图的验收工作。 第三条本制度适用于首贵公司工程建设项目。 第二章交工资料验收的依据和质量要求 第四条单位工程交工资料验收依据： 一、贵州省建筑工程资料表格填写范例与指南（上中下三册） 二、JGJ/T185-2009《建设工程资料管理规程》 三、GB50386-2006《轧机机械设备工程安装验收规范》 四、GB/T50308-2001《建设工程文件归档整理规范》 五、GB50231《机械设备安装工程施工及验收通用规范》
六、GB50397《冶金电气设备工程安装验收规范》 七、《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001和2013交叉使用） 八、《工业安装工程质量检验评定统一标准》（GB5025294） 九、《重大建设项目档案验收办法》 十、贵州省《重大建设项目档案验收办法》实施细则 十一、《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》 十二、《科技档案案卷构成的一般要求》 十三、《国家重大建设项目文件归档》 建筑工程资料管理规程适用于建筑工程资料和监理资料管理；机械设备安装工程施工及验收通用规范、冶金电气设备安装工程验收规范适用于机电设备安装工程资料管理；建设工程施工现场安全资料管理规程适用于施工安全资料管理。 第五条单位工程交工验收条件： 一、完成建设工程设计和合同约定的各项内容。 二、施工单位对工程的施工质量进行了自检，确认工程实体质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计及合同要求。 三、有完整的交工技术管理资料和竣工图。
DALIAN GRAND OCEAN SHIP MANAGEMENT CO.，LTD 前言 1. 海安会通函MSC.237（85）决议中关于ISM规则修正案第1章1. 2.2的修改内容在2010年7月1日正式生效。根据决议要求本评估手册 对安全管理体系规定下的关于船舶、人员和环境的安全活动中所有已认定的风险，进行评估，并按照评估结果，制定了相应的防范措施。 2. 根据评估结果，对现有体系文件进行相应修改、完善和增加，使修改后的体系文件，符合ISM修正案的评估要求。 3. 关于船舶现场风险评估，根据本手册给出了船舶各种操作活动的风险内容，考虑到船舶的实际情况，在须知SIVS30《船上工作风险评估 须知》提出了船舶现场操作需进行现场评估的项目，进行现场评估并填写《日常工作风险评估及风险控制报告》。标有★号的《日常工作风险评估及风险控制报告》，船舶在操作时必须按照要求进行评估。未标★号的，船长根据当时现场情况决定。如进入封闭处所、热工作业、高空作业、舷外作业和比较大的维护保养项目等。 4. 风险评估手册在实施后，应定期对评估手册进行评审，以验证评估手册中对风险的认定和提出的应对措施在实际中是否正确有效，如果发 现问题，及时进行修改。
DALIAN GRAND OCEAN SHIP MANAGEMENT CO.，LTD 目录 一、手册概述Manual Overview (3) 二、评估内容及基本概念Major Assessment items and basic concept (8) 三、评估时机When to assesses (12) 四、评估范围Assessment scope (13) 五、评估人员Assessment persons (13) 六、评估方法Assessment methods (14) 七、船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告The assessment reports for all identified risk to ships,personnel and the environment (16) 八、风险评估活动评审Periodical Review to Risk Assessment Report (58) 九、船上现场评估Site Risk Assessment Report (60)
交工技术文件组卷编制办法 工程建设交工技术文件（以下简称交工文件）是基本建设工程的重要技术档案，是工程项目竣工验收资料的重要组成部分，为了做好工程建设交工资料统一管理工作，提高案卷编制质量，从格式到内容做到标准化、规范化，做好归档资料的收集、整理及审核工作，以达到完整、准确、统一的基本要求，。。。。。。。。。公司档案室编制的《。。。。。责任公司基本建设项目竣工档案案卷构成的一般要求》基础上，根据《中华人民共和国档案法》及《建设工程文件归档整理规范》有关规定，结合本工程具体情况，现将甲醇工程案卷的组卷编制办法提出要求如下： 一、交工文件编制原则 1、立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。 2、文件应按专业工程整理成册，按单位工程立卷。当专业工程文件的张页和内容较少时，可将若干个专业工程交工文件合为一册，中间用彩页隔开。 3、本工程交工文件中各种表格内容原则上采用： 3.1建筑工程：《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-200）1；《河南省建筑安 装工程质量评定标准实施细则》 3.2工业安装工程：《化学工业工程建设交工技术文件规定》（HG20237-94） 3.3 锅炉安装工程（包括筑炉工程）原则采用十一化建公司经劳动部门或锅检所共同认定并使用过的交工表格内容。 3.4压力容器现场组装工程采用劳锅字（2000）6号文《压力容器安全技术监察规程》有关附表。 3.5电梯安装工程采用《电梯安装验收规范》（GB10060-93） 二、交工文件编制归档范围内容 对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，具体内容分为五类： 1、工程建设中发生形成的各种技术管理文件资料类 建筑和工业安装共同内容包括：开工报告、焊工登记、中间交接证书、工程交接证书、施工组织设计及审批文件、施工方案及技术措施、图纸会审纪要（记录）、重大质量事故和安全事故报告及其调查处理报告材料、其他有关技术决定的记录（包括工程返修）、本工程所采用的标准规范明细表、竣工图及其应附的设计变更及技术联系单、工程备忘录、未完工程项目表等。 建筑工程还包括：工程概况、施工现场管理记录表、施工日记、单位工程质量竣工验收记录、单位工程质量控制资料核查表、单位工程安全和功能检查资料核查和抽查记录、单位工程观感质量记录、工程质量等级证书。 安装工程还包括：劳动部门规定的项目（如起重机、电梯等）施工单位向劳动局办理安装修理审批表；劳动部门批准的现场组焊的锅炉、压力容器安装许可证（复印件）；联动试车合格证、单位工程质量评定表、单位工程保证资料核查表。 2、工程建设施工中形成的各种记录性技术文件类 2.1建筑工程： A、归档范围：按照本文一、中3.1和 3.5条规定的内容包括地基与基础建筑主体地面与楼层、门窗装饰、屋面等建筑交工文件 B、建筑安装工程包括：建筑采暖、卫生、消防、通风、空调、建筑电气、电梯、建筑钢
某工程项目资料管理制度 为加强本项目施工技术管理,完善工程质量技术资料的收集、存档工作，保证工程竣工结算及工程交工验收的顺利进行，根据《××市建设工程文件材料整理和档案移交工作办法》,及公司有关文件资料档案工作的有关规定，特制定本办法。望项目各有关人员密切配合，共同遵照执行。 一、工程技术资料填写的要求 1、相关文件 《建筑工程竣工验收统一用表填表说明》（××市档案馆） 《建筑工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001） 2、资料填写内容必须真实可靠、数据准确、资料的形成与工程形象进度同步。资料所记载的内容必须与实际图物相符，并按规定已通过了一定的审批、检查、验收程序，负有责任的各方在资料指定位置上签署意见，签名或盖章并注明时间。 3、作为工程档案，必须用黑色签字笔或碳素钢笔及单面黑色复写纸书写，要求字体端正、清晰易辨、严禁涂改。 二、主要工程技术资料填写要求及责任人 1、工程基线复核单、单位工程座标定位测量记录、垂直度观测记录、建筑物沉降观测记录，由测量人员按单位工程分层数填写，交项目总工核定。要求所填数字准确无误，所绘简图上各测点应编号，表中应有测量者、校核者签名。由测量员交项目资料员一式四份（含原件二份）。 2、质量、安全整改通知单由质量安全组填写，令工长限期整改，复检无误后，将结果记录在上。由质量员、安全员交项目资料员一式三份（含原件一份）。 3、隐蔽工程验收记录，由负责所办隐蔽工程内容的工长在下一道工序施工前办理。隐蔽记录上应有施工部位及隐蔽项目，重点写出施工及修改依据、质量情况，必要时绘出简图。并须报质检员验收签字、经项目自检合格后，由各相关工长向监理公司工地代表签字及盖章认可。资料填报及所有签字盖章完毕后交项目资料员一式四份（含原件二份）。 4、检验批验收记录，由各主管工长负责填写，要求填写规范，签字盖章齐全，由各主管工长向监理公司工地代表签字及盖章认可。资料填报及所有签字盖章完毕后交项目资料员一式四份（含原件二份）。 5、各分项工程施工安全质量技术交底卡，由负责施工的工长填写。主要是对施工
交工技术文件整理规范 1总体要求： 交工技术文件要具有完整性、准确性、系统性，案卷质量符合归档要求。 1、1完整性，指按《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（附录一）和中国石 化集团公司行业标准SH3503-2001《石油化工工程交工技术文件规定》所列的内容，将文件材料完整地收集到一起并整理、归档。 1、2准确性，指所编制的交工技术文件和竣工图能真实、准确地反映项目（工程）竣工时的 实际情况。填写的数据准确可靠，竣工图与工程施工实际相符。 1、3系统性，指整理后的案卷能反映卷内文件材料的形成规律，保持各文件之间的有机联系， 分类科学、组卷合理。 1、4案卷质量整洁、美观，一律使用档案馆提供的标准卷皮和卷盒；案卷封面栏目填写的字 体为宋体或正楷，用碳素墨水填写；归档的竣工文件应为原件（盖有红章的复印件可作原件处理），各种表格按SH3503-2001行业标准执行。 2分类及组卷 2、1分类及交工技术文件材料卷内的排列、竣工图的排列按SH3503-2001行业标准执行。2、2卷内文件排列好后，应在末页附上《备考表》。 3卷内文件的编号 3、1从卷内文件的第一页编起，一个案卷只编一个流水号，页码为三位数，从“001”到“999”。 文字、表格的页码编在右下角，图纸的页码编在标题栏外，一律采用铅笔编写，空白页不编页号。 3、2《卷内目录》和《备考表》不编页号；各卷之间不连续编页号，即每份案卷的页号都要 从第001页开始编写。 3、3成套图样或印刷成册的文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写 页号，与其它文件材料组成一卷的，应排在卷内文件材料最后，将其作为一份文件填写卷内目录，不重新编写页号，可在备注中注明总页数。 4、案卷封面的填写 4、1案卷题名 工程项目名称+单项工程名称+（单位工程名称）（+）专业名称+交工技术文件或竣工图例：30万吨/年大化肥工程+ 动力站+ 变电所+ 电气+ 竣工图或交工技术文件（工程项目）（单项工程）（单位工程）（专业）（文件类别） 4、2编制单位
工程竣工资料整理归档管理办法要点
关于加强竣工资料归档管理的通知 各项目监理部： 为使公司工程竣工资料整编科学、合理、规范，各项目监理部在整编工程竣工资料过程中，要严格按照公司《工程竣工资料整理归档管理办法》和宁夏建设工程质量监督总站编制的《建筑工程资料管理规程》DB64/266- 的要求进行整编。在资料整编上要严肃、认真，确保质量，保证上交的工程竣工资料规范、合理，否则，竣工验收资料不合格公司将不予接收，并作为年底考核的内容。 附件：《工程竣工资料整理归档管理办法》 银川夯实工程咨询有限公司 二0一三年一月八日 工程竣工资料整理归档管理办法
工程档案资料是工程建设的重要组成部分，是项目建设、管理、运行、维护、改建、扩建等工作的重要依据，也是落实工程质量终身责任制的重要凭证。为进一步加强工程档案资料的归档整理工作，做好工程竣工验收工作，依据《建设工程监理规范》(GB50319- )、《建设工程文件归档整理规范》(GB50328- ) 、《建筑工程资料管理规程》（DB64/266- ）及公司管理手册、程序文件、质量记录等，特制定本办法。 一、工程监理文件的收集整理和归档 1、工程档案资料是整个工程建设全过程中形成的应当归档保存的文字、图纸、图表、声像、计算材料等不同形式与载体的各种历史记录。分三个阶段：项目准备阶段形成的文件、项目施工阶段形成的文件、项目竣工阶段形成的文件。 2、对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件（包括电子版）均应收集齐全，整理立卷后归档。 3、总监理工程师为项目监理部监理资料的总负责人,应在项目监理机构明确专人负责监理资料的收集、整理和归档。 4、各专业工程监理工程师应随着工程项目的进展负责收集、整理本专业的监理资料,并进行认真检查,不得接受经涂改的报审资料,并将资料交与指定的资料管理员存放保管。各类监理资料应按资料形成先后顺序或项目完成情况及时收集，并考虑按单位工程、分部工程、分项工程划分。监理资料应满足“整理及时、真实齐全、分类有序”的要
中国石化环境风险评估指南 （试行）（修订版） 中国石油化工集团公司 2016年9月
1.适用范围 本指南适用于中国石化在我国境内行使经营管理责任、涉及环境风险物质的企业环境风险源的识别与评估，包括：油气勘探开发、炼油、化工、销售、储运等企业的生产设施、辅助生产设施、储运设施、销售经营设施等。 2.规范性文件 本指南内容参照或引用了下列文件中的条款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。 《中华人民共和国环境保护法》； 《中华人民共和国突发事件应对法》； 《中华人民共和国环境影响评价法》； 《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》（国发〔2011〕35号）； 《突发事件应急预案管理办法》（国办发〔2013〕101号）； 《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》（试行）《突发环境事件应急管理办法》 《重点监管危险化工工艺目录》(2013年完整版)； 《关于督促化工企业切实做好几项安全环保重点工作的紧急通知》（安监总危化〔2006〕10号）； 《企业突发环境事件风险评估指南（试行）》（环办[2014]34号）； 《国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化工工艺目录的通知》（安监总管三〔2009〕116号）； 《国家安全监管总局关于公布第二批重点监管危险化工工艺目录和调整首批重点监管危险化工工艺中部分典型工艺的通知》（安监总管三〔2013〕3号）；
《国家海洋局海洋石油勘探开发溢油应急预案》； 《中华人民共和国海洋石油勘探开发环境保护管理条例》； 《中华人民共和国海洋石油勘探开发环境保护管理条例实施办法》； 《水上交通事故统计办法》（中华人民共和国交通运输部令2014年第15号）； 《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ/T169-2004）； 《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）； 《水体污染防控紧急措施设计导则》； 《环境影响评价技术导则地下水环境》（HJ610-2011）； 《废水排放去向代码》（HJ523-2009）； 《高含硫化氢气田集气站场安全规程》(SY6779-2010)； 《高含硫化氢气田集输管道安全规程》(SY6780-2010)； 《高含硫化氢天然气净化厂公众安全防护距离》(SY6781-2010)； 《中国石油化工集团公司水体环境风险防控要点（试行）》； 《中国石化油气田钻井和作业污染防治管理规定》。 3.术语和定义 3.1环境风险 是指发生突发环境事件的可能性及突发环境事件造成的危害程度。 3.2环境安全隐患 本指南中的环境安全隐患，是指各类不符合有关突发环境事件应对的法律、法规、规章、标准、规范和突发环境事件应急管理制度，可能导致突发环境事件的环境风险防控措施的缺陷、突发环境事件应急管理上的缺陷，以及可能引发次生、衍生环境事件的安全生产及设
文件编号：RHD-QB-K5315 （管理制度范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 交工技术文件管理规定 标准版本
交工技术文件管理规定标准版本操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 1范围 本标准规定了交工技术文件从策划到填写、检查、签证、整理、交接直至归档全过程的管理要求。 本标准适用于工程项目交工技术文件的管理。 2总则 为明确交工技术文件形成的过程及各相关环节之间的关系，特制定本标准。 3 规范性引用文件 《吉林省建筑工程施工技术资料标准》 炼油化工建设项目(工程)交工技术文件 《建筑安装工程质量检验评定标准》
《工业安装工程质量检验评定标准》 4术语和定义 本标准采用了下列术语: 4.1交工技术文件 交工技术文件是指从工程开始施工到工厂全部装置预试车完成，移交给建设单位的技术文件。 4.2项目工程：指在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个互相有内在联系的单项工程所组成的建设项目。 4.3单项工程：是建设项目的组成部分，具有独立设计文件，建成后能够发挥生产能力或效益的生产装置（车间）或独立工程，也可称为“装置”。 4.4单位工程：指单项工程中，具有独立施工条件或独立使用功能的工程。在石化总公司建设项目中，“单位工程”与“单元名称”相对应；在化工项
目中与“工号”相对应。 4.5中间交接 中间交接是指单位工程按设计文件所规定的范围完成，并经管道系统和设备的内部处理，电气和仪表调试及单机试车合格后，与建设单位所做的交接。 4.6工程交接 工程交接是指工厂全部装置在予试车完成后，施工单位和建设单位按规定内容所做的交接。 5管理内容与要求 5.1 交工技术文件的管理流程（见附图） 5.2 交工技术文件的策划 5.2.1 明确交工技术文件的执行标准。由公司市场开发部在与建设单位签定的工程承包合同中规定。当建设单位无明确表示时，应在合同中规定“交工技术文件按工程总承包单位的规定执行”。
施工技术档案资料的管理方案和措施 1、认真贯彻执行国家和省发改委、档案局及省建委关于工程档案资料管理的通知规定，对工程从开工到竣工全过程按档案资料的具体内容、填写程序、纸张规格等，做到规范化和标准化。 2、公司主管生产有经理和总工程师负责领导和督促公司有关部门和项目经理认真履行各自的职责，定期进行检查、督促、确保档案资料的完整准确。 3、工程的技术资料均同建设单位、设计单位、质检部门、建材生产厂家等密切配合，使各类资料能及时准确、完整的按规定完善档案。 4、项目内业技术人员，做好工程施工各类资料的办理、收集、整理、汇编等工作，并按归档资料的规定，字迹清楚，图样清晰。施工中的隐藏、技术核定、材料代换、通知等及时办理签字。分部分项工程和单位工程质量评定，由专职质检员逐项填写，并有质量评定人员和技术人员签字，做到工程竣工验收与竣工验收同步进行，并按市档案管理的规定整理成册，交有关部门审查。 5、工程技术复核计划 工程技术复核采用四级复核制度，程序为：班组自检互检→工种负责人复核→质检人员检查→业主核定 6、统计技术运行计划 （1）、应用统计技术绘制建筑物沉降曲线。
（2）、应用排列图寻找影响工程质量的主要原因。 7、新技术应用计划 “科学技术是第一生产力”、积极推广“新技术”能提高自身管理水平，保证工程质量，加快施工进度，提高综合经济效益。通过对该工程的各方面调查研究，决定增加科技投入，积极开展群众性的QC科技公关，以科技作为创新的桥梁。 建立科技领导小组：由项目经理任组长，各职能科室与工长为组员。 8、QC质量攻关计划 针对工程特点与难点，积极开展群众性QC质量攻关。 9、工程整理管理 项目经理部建立信息情报室，平时所有资料存入电脑，统一编号，由专人负责对工程进度，质量、安全、投资等全部纳入微机管理，并与公司进行联网，随时接收公司的检查监督，竣工验收后，除交建设单位要求的文字资料外，另外提供所有竣工文字材料的电脑光盘两套，以便建设单位保持和查寻。 10、施工期间管理 资料员按照本公司文件和资料管理规定，在项目工程师领导下工作，施工期间负责所有来往文件的收发与传递及分类整理保管工作。 11、竣工资料移交 工程交工后，资料员负责在一个月内完成文件分类整理、装订和移交（业主与公司档案室）工作，移交主要文件资料有施工管理资料、
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 2021年交工技术文件管理规定 Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
2021年交工技术文件管理规定 1范围 本标准规定了交工技术文件从策划到填写、检查、签证、整理、交接直至归档全过程的管理要求。 本标准适用于工程项目交工技术文件的管理。 2总则 为明确交工技术文件形成的过程及各相关环节之间的关系，特制定本标准。 3规范性引用文件 《吉林省建筑工程施工技术资料标准》 炼油化工建设项目(工程)交工技术文件 《建筑安装工程质量检验评定标准》 《工业安装工程质量检验评定标准》 4术语和定义
本标准采用了下列术语: 4.1交工技术文件 交工技术文件是指从工程开始施工到工厂全部装置预试车完成，移交给建设单位的技术文件。 4.2项目工程：指在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个互相有内在联系的单项工程所组成的建设项目。 4.3单项工程：是建设项目的组成部分，具有独立设计文件，建成后能够发挥生产能力或效益的生产装置（车间）或独立工程，也可称为“装置”。 4.4单位工程：指单项工程中，具有独立施工条件或独立使用功能的工程。在石化总公司建设项目中，“单位工程”与“单元名称”相对应；在化工项目中与“工号”相对应。 4.5中间交接 中间交接是指单位工程按设计文件所规定的范围完成，并经管道系统和设备的内部处理，电气和仪表调试及单机试车合格后，与建设单位所做的交接。
四川旗显公司施工资料移交流程管理 工程项目施工资料为公司重中之重，所有施工都是围绕收款为目的，不能达到收款所有付出劳力、物力和财力都是白费。现为保障所有施工项目收款特制定以下管理办法和规范流程： 一、所有项目由项目实施管理部发起项目分类，立项后由项目工程管理部在项目分类下建立主任务（其他人接收到甲方项目任务时需要发任务，都采用微信私信发给工程管理部何川，描述甲方要求等），默认关注人为项目管理部和部门负责人，选定责任人派到实施部门，责任人涉及工程部（线路实施组、综合业务支撑组）、资料成本部。 1、工程部（张奇兵、杨治平）接收到任务后回复收到，并在主任务下建立子任务，分派到具体实施班组进行实施，责任人选执行班组组长，关注人选班组所有人员； 2、工程部（实施班组长）在接收到子任务后，回复收到，并对该任务进行分解和每天回复进度； 3、资料成本部在接到主任务后建立台账，并对项目进行项目编号，并在主任务窗口下回复“已创建台账”； 二、项目实施各班组按照项目要求进行施工，涉及各部门协调实施就在具体实施子任务下@需要协作部门负责人，部门负责人再在部门子任务进行任务派发和中间协调工作； 三、各部门实施班组长和责任人根据任务要求安排具体项目实施工作，在收到任务后，责任人必须进行回复“收到”，
再根据项目安排进行每天进度更新，附上安全文明施工照片和现场施工工艺照片以及各种甲方需要的资料照片。 四、在子项目完成后，责任人回复“任务完成”，由部门负责人审核，审核无误后部门负责人对子任务进行任务标注完成，施工班组进行项目退料和提交资料。 五、资料成本部资料管理人员在收到任务完工后，更新台账，并要求实施班组2个工作日内交回项目实施资料，各个班组长交资料，资料内容按照《项目完工资料移交标准》移交到资料成本部资料管理员，并签字确认。资料管理人员收到资料后，在任务回复“线路资料已交回或开通资料已交回或线路开通资料均交回”。 六、项目实施管理部收到资料管理员资料全部交回回复后，对主任务进行标注任务完成。如需对项目进行其他任务派发，再分类下重新建立任务，流程按照上诉六条执行。 七、全体员工每天随时要清理并关注星任务“我负责的任务”是否有超时，是否完成。各部门负责人每天随时要清理并关注“我发起的任务”是否超时，是否执行人回复进度，是否相关图片资料上传。所有任务由综合部进行监督，特别对超时任务进行重点跟踪。 八、未按要求进行流程实施，由综合部进行督办，无改进按照公司管理办法进行部门责任人打分，一条无进度无回复扣罚1分，总分100分。月终得分95分以上绩效工资不扣，低于95分绩效按照得分系数*绩效工资：如王二得分90分，绩效=绩效*90%。部门内部考核自行规定。
石油化工建设工程项目交工技术文件规定 1范围 本规定明确了石油化工建设工程项目从工程开工到工程交工验收，即工程施工阶段设计、采购、施工及检测等交工技术文件的要求。 本规定适用于石油化工新建、扩建和改建工程项目的交工技术文件编汇、组卷和交付。2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本规定的引用而成为本规定的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本规定，然而，鼓励根据本规定达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版适用于本规定。 GB/T50328建设工程文件归档整理规范 SH/T3903石油化工建设工程监理规范 SH/T3904石油化工建设工程项目竣工验收规范 3术语和定义 GB/T 50328和SH/T 3903确立的及以下术语和定义适用于本规定。 3.1交工技术文件 工程总承包单位或设计、采购、施工、检测等承包单位及工程监理单位在建设工程项目施工阶段形成并在工程交工时移交建设单位的工程实现过程、安全质量、使用功能符合要求的证据及竣工图等技术文件的统称，是建设工程文件归档的组成部分。 3.2质量证明文件原件 加盖生产厂检验专用章或质量证明专用章的产品质量证明文件或供应商在产品质量证明文件复印件上加盖确认印章的延续性的质量证明文件。 4总则 4.1建设单位应按本规定在合同中明确对交工技术文件的要求和管理责任。下列参建单位 应对施工阶段形成的交工技术文件进行管理并纳入项目管理职责范围： a)工程总承包单位； b)设计、采购、施工、检测等承包单位； c)工程监理单位。 4.2建设工程项目实行工程总承包或设计、施工、采购的一项或多项总承包的，工程总承 包单位与承包单位签订合同时，应按本规定在合同中明确对交工技术文件的要求和管理责任。 4.3建设工程项目中有关铁路、公路、港口码头、电信、35KV以上送变电工程和油气田、 长输管道工程的交工技术文件内容及格式应按有关国家标准、行业标准的规定执行。 4.4锅炉、压力容器、起重机械、电梯等安装工程的交工技术文件内容除执行本规定外， 还应执行建设工程项目所在地特种设备安全监察管理部门的规定。 4.5土建工程挪用的交工技术文件内容和格式除执行本规定外，还应执行建设工程项目所 在地建设行政主管部门的规定。 4.6建设工程项目交工技术文件，除执行本规定的要求外，还应符合合同约定。 4.7建设单位应对交工技术文件的形成、积累、编制、整理等活动进行组织和检查。 4.8编制交工技术文件的责任单位应对交工技术文件的真实性、完整性、系统性负责，确 保整理、编目、签证规范，并接受工程质量监督机构的监督检查。 4.9交工技术文件中的材料和设备质量证明文件应有一份为质量证明文件原件，采购单位 应记录材料和设备的领用单位、单元名称或使用部位和数量。 4.10使用单位领取材料刊，采购单位应出具在质量证明文件上加盖确认印章的复印件，其
工程交工资料工作规定 1目的和适用范围 1.1为加强公司（简称:公司）工程交工资料（包括竣工图、施工技术文件及有关电子、声像等载体的文件材料）工作，提高交工资料质量，同时使最后形成的工程竣工档案符合国家和地方城市建设档案的管理标准，根据国家档案局、国家计委、上海市档案局、上海市城市规划管理局关于基本建设项目档案资料管理有关文件的精神，特制定本规定。 1.2本规定适用于公司基本建设、技术改造、维修工程项目和产权归公司的其他工程项目交工资料的管理。 2职责 2.1工程项目单位负责交工资料接收、复核、归档和试生产阶段资料的收集、整理、归档。负责对设计项目涉及原设备、工艺图纸修改后的审核确认工作。项目涉及多家部门，项目单位应组织涉及部门对交工资料、原设备图纸的修改要进行确认会签。 2.2安全环保处（简称：安环处）负责项目起重设备、锅炉及压力容器等验证资料的收集、整理和归档工作。 2.3工程设备采购处（简称：设备处）负责督促、协调电梯、起重机、球罐等特种设备的制造、安装和调试过程中所形成的交工资料的归档。负责组织、协调设备开箱资料的收集、整理和归档工作。 2.4受公司委托，建筑维修公司消防分公司（简称：消防分公司）负责所有消防设备、防火材料、产品等设备的验收及有关消防资料的收集、整理、复核和归档工作。 2.5设备部负责维修工程项目交工资料交付进度的协调与监控工作；负责组织、协调维修工程项目设计中涉及对原工艺、设备图纸的修改、审核和归档工作。 2.6设计管理处（简称：设计处）负责将设计单位提供最终版图纸、总目录、技术设计编制说明（包括项目设计中涉及原设备、工艺流程对原图纸的修改、归档）以及电子文件要求等内容纳入“设计合同”，并进行检查确认和协调、监控。负责三电软件项目交工资料工作进度的协调和监控，以及做好“三电软件项目交工验收证明书”及“资产移交清单”的归档工作。
中国石油化工集团安全纲领性文件 日前，中国石油化工集团公司发布了《安全管理手册》，强制性要求集团公司各企事业单位、股份公司各分（子）公司、控股公司、中国石化作为作业者或管理者的参股公司均要按照手册要求不断完善和改进安全管理，为整个集团公司建立统一、规范的安全管理体系制定了标准，有利于进一步推动中国石化集团公司落实企业安全生产责任，值得有关企业借鉴。（请在本平台对话框直接回复“管理手册”获取文件） 中石化安全理念 1. 安全源于设计，安全源于管理，安全源于责任。 2. 谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责。 3. 上岗必须接受安全培训，培训不合格不上岗。 4. 任何人都有权拒绝不安全的工作，任何人都有权制止不安全的行为。 5. 所有事故都可以预防，所有事故都可以追溯到管理原因。 6. 尽职免责、失职追责。 中石化安全方针 生命至上安全发展 预防为主综合治理 领导承包全员履责 中石化安全目标 零缺陷零违章零事故 中石化安全手册目录 第一部分 1.1 安全组织
1.1.1 安全生产委员会 1.1.2 安全监管部门 1.1.3 安全督查大队 1.2 安全责任 1.2.1 安全主体责任 1.2.2 安全监管责任 1.2.3 岗位安全责任 1.3 安全培训 1.3.1 各级领导的安全培训 1.3.2 管理人员的安全培训 1.3.3 操作人员的安全培训 1.3.4 安全分享与安全告知 1.4 安全风险与隐患管理 1.4.1 安全风险辨识 1.4.2 安全风险控制措施 1.4.3 安全隐患排查和治理 1.5 变更管理 1.5.1 变更控制 1.5.2 变更流程 1.5.3 变更监督 1.6 职业健康管理 1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划1.6.2 职业病危害标识与告知 1.6.3 职业病危害监测与控制 1.6.4 职业健康体检与个体防护 1.7 应急管理 1.7.1 应急预案 1.7.2 应急演练 1.7.3 应急处置 1.8 事故管理 1.8.1 事故报告 1.8.2 事故调查 1.8.3 事故问责 1.8.4 事故整改和教训汲取 第二部分 2.1 建设项目“三同时”管理 2.1.1 可行性研究阶段