内部食品安全管理体系审核报告
一、目的
验证我公司食品安全管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进，并为食品安全管理体系的改进及管理评审提供依据。
二、依据
ISO22000:2005、管理手册、前提方案、操作性前提方案、HACCP计划、国家法律法规及相关操作规程、管理制度等。
三、审核范围领导层、财务部、综合部、销售部、质量部、市场部、生产管理部。
四、时间2008年12月10日—12月11日（共2天）
五、审核组
组长：阚贵前组员：石卉、郭浩、杨永佳、江胜春、曹勇
六、审核综述：本次审核涉及到全公司的领导层、食品安全小组、领导层、财务部、综合部、销售部、质量部、市场部、生产管理部等所有部门和仓库、锅炉房、化验室进行了实地审核，在审核过程中，向有关负责人员进行了询问，调查了解情况，查阅了有关的文件资料和记录，实地观察了各部门的生产作业现场情况，对食品安全管理体系的实际实施情况进行了验证，对各过程活动的有效性进行了验证。本次审核中，共发现了4个不符合项，从分布情况看：生产管理部1项（7.2）、质量部1项（8.3）、销售部1项（7.10.4）、综合部1项（6.2），4项不符合项均为一般不符合项。
审核结论：经审核，审核组认为本公司已经按照ISO22000：2005标准要求建立了文件化的食品安全体系，体系基本符合本公司的产品特点和顾客的需求。自今年10月10日、食品安全管理体系运行以来，得到认真实施和保持，取得了明显的效果，已经初步建立了持续改进机制，本公司的食品安全管理体系基本上是适宜、充分和有效的。
建议：今后应对体系文件进一步学习，理解和实施。
纠正措施要求：对本次内审中发现的不符合项，要求各责任部门认真分析原
因，制订出有效的纠正和预防措施，并认真实施，防止问题再次发生，不符合项完成时间2009.1.10前。本报告发布对象：总经理、食品安全小组、各部分负责人及有关人员。
编制：阚贵前审批：阚贵元
2008年12月12日
食品安全管理体系审核知识 审核的基础知识 企业内部食品安全管理体系审核，是体系活动一个很重要的环节，因为它促使企业检查自身的有关加工或操作过程以确保达到以下要求：（审核的作用） ①验证前提条件是否为体系的运行建立了良好的基础； ②危害分析是否科学、合理和完善； ③关键控制点的判断是否合理以及对其实施的监控是否有效； ④验证是否在运行中体系能够不断自我完善； ⑤产品加工的全过程是否能够得到控制； ⑥对企业相关的能力、食品安全知识、意识的评价； ⑦为迎接来自外部的审核做好各项准备 1.1.1 审核（audit）的定义 ISO9000：2000 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 CAC 审核是一种系统的、功能的、独立检查已确定所进行的活动和相关结果是否符合既定目标的过程。 1.1.2 审核准则 是指用作依据的一组方针、程序或要求。 注解：即审核依据，表明审核准则用于确定审核符合性的依据。可以是：GB/T22000-2006标准要求、食品安全管理体系文件、法律法规、行业规范及合同要求、方针、程序。 针对一次具体的审核，审核准则应形成文件。 1.1.3 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注1. 审核证据可以是定性的或定量的。 注2. 审核证据应具有可重查性和可追溯性。 1.1.4 审核发现 指将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明是否符合审核准则，分为符合项和不符合项，也能指出改机会。 1.1.5 审核目的 是指通过审核发现、确认满足审核准则的程度，提供改进的机会。 1.1.6 审核结论audit conclusion 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 1.1.7 审核委托方audit client 要求审核的组织或人员 1.1.8 受审核方auditee 被审核的组织 1.1.9 审核员auditor
2015年管理体系内部审核报告 、总体情况此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。 审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。 、各分支体系运行存在的不足： 除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理： 质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 **** 产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外供方质量统计，以作为供方评定依据。 ** 产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度方面仍存在问题。审核抽样发现部分 A 类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。 ** 产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压** 等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。 法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。 人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。 审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。 审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到位，但仓储现场管理存在问题。 ** 公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下问题需要采取有效措施；供方评价依据不完整； 外包合同及技术协议未建立评审指导文件，缺少评审；委外设计缺乏有效管控办法；分包合同的发票挂账和付款缺少制度约束；问题的纠正预防和闭环监管开展较差。 ** 公司：尚未建立体系文件，缺少外包合同的风险识别和管控要求。其他方面与** 公司存在问题基
质量管理体系2016年内部审核报告 一、内部审核的时间：2016年10月18～19日。 二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术部、 开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、内部审核组成员名单： 组长：XX 第一组：XXX、XXX、XXX、XXX 第二组：XXX、XXX、XXX、XXX 第三组：XXX、XXX、XXX、XXX 四、内部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性； 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施； 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性； 4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。 五、审核范围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001：2008《质量管理体系要求》标准； 2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则； 3.公司提供产品所适用的法律法规； 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况； 3、根据“质量管理体系内部审核计划”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行； 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。 八、内审首、末次会议参加人员
HACC食品安全管理体系内审员试题篇一：HACC食品安全管理体系内审员考试模拟试题 一、选择题（每题2 分，选择错误不得分，共20分） 1．被撤回产品的处置可以包括（ A ） A、销毁、改变预期用途、重新加工和确定按原有预期用途使用是安全的 B、销毁、模拟撤回、实际撤回和进一步加工 C、缩小范围使用、改变预期用途、重新加工和确定按原有预期用途使用是安全的 D改变预期用途、模拟撤回、实际撤回和进一步加工 2. 现场审核抽样的原则是（B ） A、公正性 B、随机性 C、代表性 D以上都是 3. 验证的目的不是（D ） A、对组织实施的食品安全管理体系能力提供信任 B、对规定的要求已得到满足的认定 C、是否满足已确定危害水平 D评价某一特定批次产品的可接受性 4．管理评审是为了确保食品安全管理体系的（ D ） A、适宜性 B、有效性 C、充分性
D、a+b+c 5. HACC的特点是（D ） A、预防性的 B、不是反应性的 C、不是一个零风险体系 D以上全部 6. 通常微生物生长繁殖危险温度范围是（ C ） A 0C ~40.4 °C B、20 C ~65C C、 4.4C ~60C D、37C ~75C 7. HACC的预备步骤包括（D ） A、描述产品和分发方式 B、制定并验证产品的生产流程图 C、确定食品的预期用途和消费者 D、a+b+c 8. 下列哪种因素中不可能产生化学危害：（A ） A、环境中的有机废物 B、兽用药品残留 C、诺沃克病毒 D生长在谷物上的霉菌 9 ?负责监控CCP人员的基本要求是( D )
A、完全理解CCP监控的重要性 B、受过CCP监控技术的培训 C、能够准确地报告每次的监控活动 D以上都是 10 .当发生以下情况时，HACCP小组应对其建立的HACCP体系进行确认 ( D ) A、体系文件初次制定时 B、原料发生改变后，产品/工艺发生改变后 C、外部审核或官方验证前 D、a+b+c 二、判断题(对的打V,错的打X；每题2分，共20分) (X ) 1、食品安全仅指消费阶段食品中食源性危害对消费者不会造成伤害。 (X ) 2、现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。 (X ) 3、“审核”定义中的“审核准则”是指审核所依据的标准。 (V ) 4、与加工环境和人员有关的危害多由实施SSOP来控制，与加工工艺和产品有关的危害通常由CCP来控制。 (X ) 5、第三方审核是由组织的顾客和由其他以顾客名义进行的审核，是独立的委托审核。
食品安全管理体系 审核 1
食品安全管理体系审核 11月 第一节审核概论 食品安全管理体系审核是以HACCP为核心的食品安全管理体系建立与实施过程的组成部分,同时也是HACCP原理的必然要求,食品安全管理体系审核实施的成效直接关系到体系与标准的符合性和有效性判定,以及食品安全管理体系的持续改进。 一、审核相关术语 根据<食品安全管理体系审核指南>(SN/T 1443.2—)以及CNAB、CNAT 的有关文件的规定,与审核有关的术语和定义如下: 1．审核andit 为获得审核证据,对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的。独立的并形成文件的过程。 2．审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3．审核证据audit evidence 与审核准则有关的而且能够证实的记录。事实陈述或其它信息。审核证据是定性的或定量的。
4．审核发现audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进的机会。 5．审核结论audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 6．审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员。审核委托方能够是受审核方,也能够是依据法律或合同有权要求审核的任何其它组织。 7．受审核方auditee 被审核的组织。 s．审核员auditor 有能力实施审核的人员。 9．审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员。审核组中的一名审核员为审核组长,审核组必须具备一名专业审核员,审核组可包括实习审核员。 10．审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 11．审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。 12．审核范围 audit scope 审核的内容和界限。审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和
质量管理体系2016年部审核报告 一、部审核的时间：2016年10月18～19日。 二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术部、 开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、部审核组成员： 组长：XX 第一组：XXX、XXX、XXX、XXX 第二组：XXX、XXX、XXX、XXX 第三组：XXX、XXX、XXX、XXX 四、部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性； 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施； 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性； 4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。 五、审核围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001：2008《质量管理体系要求》标准； 2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规以及相关规定和准则； 3.公司提供产品所适用的法律法规； 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责围的体系运行状况； 3、根据“质量管理体系部审核计划”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行； 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。 八、审首、末次会议参加人员
食品安全管理体系审核指南 版本：02/0 文件编号：CQM/ZY-SH-05-4 发布日期：2007年08月28日 修订日期：2008年03月01日 实施日期：2008年04月01日
食品安全管理体系审核指南 目录 1. 目的 (2) 2. 适用范围 (2) 3. 引用文件 (2) 4. 文件审核 (2) 4.1文件初审 (2) 4.2现场的文件审核 (3) 4.3其他情况下的文件审核 (3) 5. 审核计划 (3) 5.1基本要求 (3) 5.2第一阶段审核计划 (3) 5.3第二阶段/再认证审核计划 (4) 5.3监督审核计划 (4) 5.4多场所抽样要求 (5) 6．现场审核 (5) 6.1第一阶段审核 (5) 6.2第二阶段现场审核 (7) 6.3监督审核 (9) 6.4再认证审核 (10) 7 审核记录的要求 (10) 8. 标准条款审核要点（以下编号为标准条款号） (11)
食品安全管理体系审核指南 1. 目的 为保证食品安全管理体系审核的一致性，保证审核质量，避免认证风险，特制定本作业文件。 2. 适用范围 本指南适用于食品安全管理体系（GB/T 22000—2006）的认证审核工作。 3. 引用文件 食品安全管理体系认证机构通用要求应用指南 食品安全管理体系认证实施规则 CQM/CX-21-2008 审核方案管理和审核实施程序 CQM/CX-25-2008 监督和再认证程序 CQM/ZY-SL-00-11 认证项目管理指南 4. 文件审核 4.1 文件初审 在任何情况下，文件初审应在第二阶段审核开始之前完成。 文件初审内容应包括： a)食品安全方针、目标； b)适用的法律法规和其他要求的清单； c)食品安全管理体系文件结构及各文件间相互关系的描述； d)标准要求建立的程序文件、文件及记录清单； e)前提方案、产品描述（包括原辅材料、与产品接触的材料及终产品）及预期用途的说明、工 艺流程及工艺文件（说明）、危害分析、操作性前提方案、HACCP计划； f)布局图：工厂周围环境图（包括工厂平面图）、车间布置图、车间人流图、物流图；给水图、 排水图气流图（必要时）等； g)符合有关规定的许可或资质证明； h)与认证申请必备条件相关的信息资料。 文件初审阶段仍应对体系文件的符合性、充分性进行评审。文件审核应考虑受审核方组织的规模、
内部质量管理体系审核报 告 The latest revision on November 22, 2020
内部质量管理体系审核报告 一、审核时间： 二零一七年三月一日至二零一七年三月三日 二、审核目的： 1、验证本企业质量管理体系文件的符合性、适宜性； 2、评价质量管理体系的符合性、有效性。 三、审核依据： 1、GB/T19001-2016idtISO9001:2015标准 2、质量手册 3、程序文件 4、适用的法律法规 5、本企业的管理性文件 6、顾客要求 四、本次审核的体系过程和覆盖范围 1、本次审核的体系范围包括GB/T19001-2016标准全部过程。 2、本次审核覆盖产品：XXX的制造、五金冲压件和切削加工。 3、本次审核涉及公司管理层（包括管理者代表）人事部、技术部、生产 部（含车间/仓库）、业务部、品质部、采购部、设备管理部。 五、本次审核组的组成 审核组成员由XXXX二人组成，由XXXX单人本次审核组组长，两位内审 员均参加了GB/T19001-2016标准和内审员专业知识的培训，经考核合 格，具备质量管理体系内部审核的能力，为体现标准对“内审员不能审 核自己的工作”的规定，采取二人对自己所在部门互查的方式进行。 六、审核过程 1、本次审核实施计划于2017年2月24日编制，经总经理批转，并下发 各相关部门和人员。 2、内审检查表由内审组于2月28日编制完成。
3、3月1日上午按计划召开首次会议，公司领导和相关部门负责人参 加，审核组长XXX同志按程序宣布本次内审的目的和依据，宣读了内 审实施计划和时间安排（详见签到表和记录）。 4、3月1日上午准时按计划对各部门进行内审，审核员按内审检查表对 检查情况做记录。3月3日下午全部审核过程结束（详见内审检查 表）。 七、不合格项统计与分析 此次内审、由于安排准备时间长，计划下发后又组织各部门自查自纠，许多不足之处已在内审前由各部门自行消化了，因此，此次内部质量体系审核共发现不合格项1个： 1、生产部1项，编号SL-0069~SL-0081，共计13台设备，未按要求填写 《点检保养记录卡》，2017年1月3~4日未有保养记录。不符合 GB/T19001-2016标准7.5.3条款“基础设施”。 2、由于审核是采取抽样方式进行的，未查出问题的部门不代表自己的部 门没有问题，也许其他部门查出的问题在你那个部门也有，所以未开 不符合项的部门也应该根据其他部门出现的问题对自己部门进行自 查，确保能够按照要求操作。希望各部门加强自己部门所有人员的学 习，做到有效的上传下达，确保员工能够按照要求工作。希望各部门 尽快采取措施确保质量管理体系工作的顺利开展。 八、对质量管理体系的总体评价 通过此次内审，证实了我们的文件化体系是符合标准要求的，是可以同我公司现有的管理体系有机地融合，是切合实际的。 九、不合格项的整改和验证 本次审核的不合格项均由责任部门分析原因，制定纠正措施，并在规定时间内完成，必须于2017年3月15日前由审核员全部验证完毕。 内审组长：XXX 二零一七年三月三日
质量、环境、职业健康安全 一体化管理体系内部审核报告 审核时间： 2009年9月15日 被审核单位： xx华通公司第一工程处 一、审核目的 检查评价公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的符合性和有效性，为公司一体化管理体系的认证作准备。 二、审核范围 公司第一工程处管理体系涉及的所有部门及所属的相关场所、人员、活动、设施。 三、审核依据 1、GB/T 19001— 2008、GB/T28001— 2001、GB/T24001— 20042、公司“质量、环境、职业健康安全管理体系手册”和相应的程序文件汇编（新一版）。 3、有关法律法规及标准规范等。 四、审核人员 组长： xx
综合管理小组： 鬲xxxxxx 工程管理小组： xxxxxx 经营管理小组： xxxx五、审核综述 本次审核于 2009年9月15上午由管理者代表刘朝文带队，一行8人分综合管理、工程管理、经营管理三个小组，依据公司“质量、环境、职业健康安全管理体系手册”体系要素和相应的程序文件汇编（新一版）分别进行，共审核检查了第一工程处与一体化管理体系有关的领导层、办公室、工程技术科、物资机械科、财务管理科和物业管理科等五个职能部门、设岗位和人员的工作情况。审核中肯定了各部门、岗位在体系运行中的成绩，指出了存在的问题和明确的改进要求。 1、体系运行效果评价 本次审核是自一体化管理体系文件发布实施以来的第一次，通过交谈、查阅相关文件、资料和记录等方式审核检查，审核组认为，第一工程处自一体化管理体系文件于 2009年5月9日发布开始进入试运行4个月以来，处领导及各部门和所有管理岗位人员比较重视一体化管理体系运行工作，能通过多种形式开展教育活动，宣传公司的质量、环境和职业健康安全方针和目标，对管理技术人员进行一体化管理体系的管理原则，基本原理、运行模式、管理体系文件和要求的培训，按照一体化管理体系文件的规定，各部门和各岗位位进一步明确了各自的管理职责，调整充实和完善各级职能部门和岗位的责任制和管理目标，在原有技术质量、安全标化、文明施工和成本资金管理工作的基础上，正将一体化管理体系的各项新增要求，逐步融入对工程项目的标书编制、施工策划、资源配
食品安全管理体系标准内审员复习题 一、名词解释 1．ISO：国际标准化组织 2．CAC:国际食品法典委员会 3．GMP:良好操作规范 4.SSOP: 卫生标准操作程序 5．HACCP:危害分析及关键控制点 6．CCP:关键控制点 7.CL:关键限值 8.OL:操作限值 9.PRP:前提方案，食品安全在整个食品链中为保持卫生环境所必需的基本条件和活动，以适合生产、处置和提供安全终产品和人类消费的安全食品。 10.OPRP:操作性前提方案，通过危害分析确定的、必需的前提方案PRP，以控制食品安全危害引入的可能性和（或）食品安全危害在产品或加工环境中污染或扩散的可能性。 11.纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。 12.纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。 13.监视：为评价控制措施（3.7）是否按预期运行，对控制参数进行策划并实施的一系列的观察或测量活动。 14.确认：获取证据以证实由HACCP计划和操作性前提方案管理的控制措施有效。 15.验证：通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定。 二、判断题 下列各题中，你认为正确的在（）中划“√”，错误的划“×” （×） 1. 食品安全与消费时食品中食源性危害的存在和水平有关。因此只与食品加工和消费阶段有关 （×） 2. 食品安全是指食品危害不造成消费者伤害的条件。 （×） 3. 混料间、生育室、包装间，对洁净的要求相同。 （√） 4. 高洁净区一般应有二次洗手消毒设施、二次更衣设施或单独更衣室。 （√） 5. 组织的食品安全方针应得到对其持续适宜性的评审； （×） 6. 食品安全管理体系的文件必须由手册、程序、和记录组成； （×）7. 验证是指通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。（√）8. 在超出关键限值的条件下，生产的产品是潜在不安全产品。 （×）9. HACCP计划应得到食品安全小组的批准，前提方案可不得到食品安全小组的批准。（√）10. 对内包装材料如聚乙烯膜应索要符合相应卫生标准的证据。 （√）11. 组织的食品安全方针应符合与顾客商定的食品安全要求和法律法规要求； （√）12. 组织要有相关的记录来证实食品安全小组具备食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备有关的食品危害的知识和经验。 （√）13. 过程流程图必须标出废弃物的排放点。 （√）14. 对危害进行评价时，应考虑安全危害造成不良健康后果的严重性及发生的可能性。（×）15. 从事生制品加工的工人的工作服和从事熟制品加工的工人的工作服可在一起清洗。（×）16. 食品企业地面大面积积水只要加强清扫即可。 （×）17. 操作性前提方案的建立可以不通过危害分析。 （×）18. 在不符合操作性前提方案条件下生产的产品为潜在不安全产品。
QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件
(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。
食品安全管理体系内部审核员培训试卷答案 授课教师 ?考试时间为2小时；总分为100分，及格分70分； ?答题者应独立完成考试，不准讨论。 第一部分：选择题（每题1分，共15分） 为单项选择题，要求答题者将其认定的答案，写在括号内 第二部分：填空题（每空1分，共10分） 要求答题者将正确的答案填写在横线处 第三部分：判断题（每题1分，共16分） 要求答题者将认为正确的在括号内打“√”，不正确的打“×” 第四部分：问答题（共41分） 要求简要回答问题。 第五部分：案例题（每题9分，共18分） 要求根据所述情况判断：如能判断有不符合项，写出不符合GB/T22000《食品安全管理体系食品链中各类组织的要求》的条款号、内容和严重程度，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，写出进一步审核的思路。
第一部分：选择题（每题1分，共15分） 1. 下列哪种情况，会造成交叉感染（ d ） a．加工人员工作服未按要求换洗消毒 b．食品接触设备无清洗消毒 c．人流走向不正确 d．以上三种都会造成交叉污染 2. 前提方案可包括（ d ） a. 虫害控制、包装材料管理、水的安全和卫生间设施的维护 b. 手的清洗消毒和卫生间设施的维护、食品接触面的清洁和消毒、有毒有害化合物的标识 c. 食品接触面的清洁和消毒、有毒有害化合物的标识、交叉污染的预防 d. 以上都是 3. 下列说法正确的是（ c ） a. 标准不要求组织将与食品安全相关的适用的法律法规的要求纳入到食品安全管理体系。 b．标准是法律法规的最低要求应用。 c．标准对于所有在食品链中期望建立食品安全管理体系的组织的所有要求都是通用。 d．以上说法都对 4. 准则中可接受水平指（ a ） a. 仅指组织的终产品用于直接消费的可接受水平 b. 指食品生产组织内下一环节的可接受水平 c. 指食品生产组织外食品链的下一生产者的可接受水平 d. b + c 5. 在食品加工过程中，应防止受到外部引入下列哪种污染物的污染 ( d ) a．润滑剂、清洁剂、杀虫剂 b．不卫生的包装材料 c．化学药品的残留 d．以上三种都会造成污染 6. 食品安全管理体系的范围不包括（c ） a. 产品种类 b. 加工过程 c. 产品销售对象 d. 加工场地
**公司 质量管理体系内审报告 拟制/日期： 批准/日期：
1、审核目的： 根据ISO9001:2008标准和公司的质量手册、程序文件及其它有关的质量体系文件对公司质量管理体系运行情况进行内部审核，以确定公司质量管理体系是否符合ISO9001:2008标准要求，运行是否正常，是否有效、资源是否充足。 2、审核范围： ISO9001所要求的相关活动及各有关职能部门，包括管理层、行政人事部、研发部、营销部、品管部、采购部、PMC部、生产部、工程部、仓库等。 3、审核依据： ISO9001：2008标准、质量手册、程序文件、ROHS相关控制文件及其他有关文件 4、审核时间：2017年01月10日～2017年01月11日 5、审核组成员： 第一组： 第二组： 第三组： 审核综述： 1）内审结果：本次内部审核共发现不合格项目10项，其中仓库1项，生产部1项，品管部3项，研发部2项，工程部2项，营销部1项。 2）内审主要不符合项阐述： A、仓储的产品、物料有个别没有按先进先出发货、发料。易造成物料呆滞、或过期失效。 B、A车间现场成品及功能检查工序有隔离标识；后壳检查工序，检出的不良品未作标识， 只是区分后放入供应商原包装箱内，易造成混料。 C、软件管理确认，未有独立文件明确管理确认 D、客供物料没有检验记录，无检验物料会造成产品零部件不可控。 E、检验试验仪器电流表，有效期为2016年12月1日到期，无校验易导致检测失效。 F、质量目标文件夹中《2015年度公司质量目标》未及时清理。文件记录没有及时更新， 容易造成用错版本 G、检验试验仪器10260157 万用表有效期到2015年12月9日，2017年还正常使用。 缺少校准易导致测量误差或失效。 H、工程变更通知单（ECN）未存档管理，不便于识别、查找。
ISO22000食品安全管理体系内审员培训试题 一、判断题（每题1分，共20分） 下列各题中，你认为正确的在（）中划“√”，错误的划“×” （×） 1. 食品安全与消费时食品中食源性危害的存在和水平有关。因此只与食品加工和消费阶段有关 （×）2. 食品安全是指食品危害不造成消费者伤害的条件。 （×） 3. 饮料厂的罐装区域、奶粉厂的接粉区罐装区域同其他区域的洁净要求相同。 （√） 4. 高洁净区一般应有二次洗手消毒设施、二次更衣设施或单独更衣室。 （√） 5. 组织的食品安全方针应得到对其持续适宜性的评审； （×） 6. 食品安全管理体系的文件必须由手册、程序、和记录组成； （×）7. 验证是指通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。 （√）8. 在超出关键限值的条件下，生产的产品是潜在不安全产品。 （×）9. HACCP计划应得到食品安全小组的批准，前提方案可不得到食品安全小组的批准。 （√）10. 对内包装材料如聚乙烯膜应索要符合相应卫生标准的证据。 （√）11. 组织的食品安全方针应符合与顾客商定的食品安全要求和法律法规要求； （√）12. 组织要有相关的记录来证实食品安全小组具备食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备有关的食品危害的知识和经验。 （×）13. 过程流程图必须标出废弃物的排放点。 （√）14. 对危害进行评价时，应考虑安全危害造成不良健康后果的严重性及发生的可能性。 （×）15. 从事生制品加工的工人的工作服和从事熟制品加工的工人的工作服可在一起清洗。 （×）16. 食品企业地面大面积积水只要加强清扫即可。 （×）17. 操作性前提方案不应包括对污水排水系统的管理。 （√）18. 熟肉制品包装区是洁净区。 （×）19. 生产企业对使用的食品原料、辅料的卫生指标如重金属等必须本企
内部质量管理体系监督 审核报告 集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-
内部质量管理体系（监督）审核报告 2004—06（总第006期） 受审核单位：武汉东风冲压件有限公司 东风柳州汽车有限公司 编制：袁武利日期：2004/08/31 审核：陈茂林日期：2004/08/31 批准：刘启欣日期：2004/09/01 东风汽车有限公司QCD总部质量保证部 内部质量管理体系监督审核报告 一、审核目的 评价受审核方质量管理体系运行的符合性、有效性，促进公司质量管理体系的有效运行和不断完善。 二、审核依据 1、东有司发[2003]50号文件； 2、GB/T19001-2000标准、ISO/TS16949：2002标准； 3、CNCA-02C-023：2002《工厂质量保证能力要求》； 4、东风汽车有限公司质量管理体系文件； 5、受审核单位质量管理体系文件； 6、国家有关法律法规。 三、审核范围 1、产品： 1）、武汉东风冲压件有限公司：金属冲压件和焊接件产品的生产制造； 2）、东风柳州汽车有限公司：重型载货汽车、中型载货汽车、轻型载货汽 车、轻型客车的设计、开发、生产制造和 服务；
2、部门：（见审核日程安排） 四、审核日期 2004年8月23日- 8月27日。 五、审核组成员 序号姓名性别组内职务审核员资格 1 陈茂林男组长国家注册高级审核员 2 邵军男组员国家注册高级审核员 3 袁武利男组员国家注册审核员 六、审核日程安排 审核日程安排见 表1 “武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表”； 表2“东风柳州汽车有限公司内审日程安排表”。 表1：武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表 表2：东风柳州汽车有限公司内审日程安排表
内部质量管理体系的审核 7.1 质量管理体系审核的分类 7.1.1 质量管理体系审核的分类 质量管理体系审核分为： (1) 内部质量管理体系审核，也称第一方审核，是组织的自我审核。 (2) 外部质量管理体系审核，包括第二方和第三方审核。第二方审核是顾客对组织的审核，第三方审核是第三方性质的认证机构对申请认证组织的审核。 7.1.2 各类质量管理体系审核的区别 内部质量管理体系审核与外部质量管理体系审核从审核的目的、审核方组成、审核依据、审核人员以及审核后的处理不同。表7-1列出了它们的区别。 表7-1 内、外部质量管理体系审核的区别
第一方审核，以质量手册所列范围为准。 第二方审核，以ISO9001标准为依据，但标准中所列的条款可以剪裁，这些都应在合
同中明确规定。 第三方审核，标准中所列条款一个也不能少，除非申请认证的组织有充分的理由说明可以剪裁某些条款。 7.2 质量管理体系内部审核员 7.2.1 内审员的条件 内审员的注册不是强制性的，企业可以自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件： (1) 教育程度 具有中专以上学历 (2) 培训 需接受有内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。 (3) 工作经历 三年以上工作经验，至少有一年质量管理和企业管理的经验。 (4) 个人素质 思路开阔，成熟，很强的判断和分析能力，看问题客观公正，坚持原则等。 (5) 基本能力 了解审核程序，方法和技巧；熟悉组织情况、管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。
(6) 专业能力 对质量管理的原则和技术熟练，了解作业过程、产品和服务。 7.2.2 内审员的个人素质 (1) 开放式思维。愿意考虑不同的想法和观点。 (2) 善于交往。与人交往的能力与技巧。 (3) 觉察能力。视觉、嗅觉和听觉等感觉的应用。 (4) 反应能力。对外界的直觉反应能力。 (5) 执着。坚持不懈，不受外界干扰及追求目标的能力。 (6) 决定能力。基于逻辑推理和分析技能作出决定的能力。 (7) 自信。在与其他人开展有效交往时，坚持自身独立性的能力。 (8) 正直。真实、真诚、诚实、慎重。 (9) 合作的能力。 (10) 行政管理能力。保存记录、报告、策划、预算、人事管理等。 (11) 良好的心态，细心坦诚。 (12) 稳定的情绪。感情稳定、冷静、顽强、坚韧、工作为重。 (13) 良好品德。忠实可靠、积极、乐于助人。
**********糖业有限公司 质量、食品安全管理体系内部审核报告 XK/GW-8.2.2-2017-01
一、 根据管理体系《内部审核计划》，我公司于2017年1月14日组织开展了质量、食品安全管理体系内部审核工作，现将内审情况报告如下： 一、审核目的 验证公司建立的食品安全、质量管理体系的符合性和有效性；质量、食品安全管理目标的实现程度；找出公司建立的质量、食品安全管理体系的薄弱环节和改进的机会；促进公司生产、管理水平的提升。 二、审核范围：管理体系覆盖各生产车间、科室，白砂糖生产和服务的全过程。 三、审核依据：GB/T 22000-2006《食品安全管理体系—食品链中各类组织的要求》、GB/T 19001-2008《质量管理体系要求》、公司管理体系文件、相关法律法规、合同等。 四、审核组长：XXX 审核成员：XXX、XXX、X X、XXX、XXX 五、审核日期：2016年1月14日至1月15日 六、审核过程综述： 本次审核对生产、储运和文件管理所涉及的公司相关部门、白砂糖生产和服务过程进行为期两天的审核。在审核过程中，内部审核组对白砂糖产品的实现的各个过程均进行了抽样审核，保证一定的样本数量，对质量管理体系支持过程的各项活动也进行了分层、分组抽样审核，保证审核样本具有充分性和代表性，此次内审共发现3个书面不符合项。抽样审核的结果表明，公司建立的食品安全、质量管理体系基本得到了有效的实施。 七、质量、食品安全管理体系运行情况 公司于2016年1月14、15日对公司建立的质量、食品安全管理体系进行了一次全面的内审。现将质量、食品安全管理体系有效性做
出如下评价意见： 1.文件管理方面：公司自建立质量、食品安全管理体系以来，在文件管理方面，认真执行GB/T 19001-2008 和GB/T 22000-2006的要求，文件管理越来越规范化，各部门的管理体系文件按编号和分类有序存放，并排列清单，易于检索和查阅。在文件管理方面公司自建立质量、食品安全管理体系运行良好。 2.生产管理方面：我公司是一个制糖生产的企业，对于生产现场的要求非常严格，质量和食品安全不仅牵涉着消费者的利益和健康，同时也关乎着公司的声誉和形象，关乎着公司的发展前途，所以，对生产现场地高要求始终未敢放松。自建立质量、食品安全管理体系以来，公司更加加强对生产的要求，从甘蔗进厂的源头抓起，到销售出厂之后完善售后服务，在生产过程中每天每班次检查机器设备，做好质量记录，层层把关，实行监督与检查并行的制度，确保质量和食品安全。 3.人员方面：参加生产的人员，必须经培训合格后方可上岗，因为操作人员的操作直接关系到生产的质量和食品安全，因此，公司建立有完善的“三级”培训制度，培训后实行评价确认，对于新进厂的员工，再经培训合格后，各岗位通过“传、帮、带”的方式，让老员工、熟练操作工将经验传授给新员工，并始终乐于帮助新员工技能的提升，从而确保人员合格上岗。 4.环境方面：公司设立有现场管理考核小组，定期对公司的所有场所进行检查，并涉及安全和环保，从小细节到大设备，每一个环节都严格审核，从而确保了公司的生产、工作环境符合质量、食品安全管理体系的要求。 5.其他方面：质量、食品安全管理体系的建立并非一两个人的奋斗，而保证管理体系的有效性、符合性和持续性也并非一天两天的努力，因此，无论是哪个方面，公司都在努力完善管理，从不放松。采
内部管理体系审核程序集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-
程序 审核依据： a)《管理手册》； b)管理体系程序文件，指导文件 c)质量标准、规范 d)合同要求，工程服务标准、规程、标准。 审核范围 a)审核应包含被审部门的全部质量活动。 b)内审至少每年进行一次，两次内审应覆盖各部门、 分公司、场所。对各场所、各部门的内审应准确全面、系统、独立，日期以内审计划确定。 c)当体系结构有重大变化或发生重大不合格等情况 下，工程管理中心认为有必要进行内审时，报管理者代表批准，增加审核的频次。 工程管理中心对内审进行策划，每年编制一次《年度内审计划表》，明确被审单位和审核时间，《年度内审计划表》由管理者代表批准后下达至各被审部门。组成审核组 a)工程管理中心组成审核组，指定组长，指派审核员 且审核员应与被审单位无关。 b)审核员应经过内审员培训，并有内审员证书。 c)工程管理中心负责内部审核员的管理，并保存其有 关培训，经历等记录。 审核组长根据《年度内审计划表》要求和被审部门的具体情况编制《审核日程安排表》，发至被审单位或部门 审核计划如有变动，应及时通知被审部门。 按照审核计划，在开始内审前一周，审核组长应召集内审员进行审核准备被审部门作业特点，收集相关文件等。审核员应熟悉本程序所述的审核准则中的规定： 审核组长应提前一周组织内审员编制《审核检查表》，以保证审核时，审查内容明确、路线合理、方法得当。 审核组开始审核时，应召集有关部门负责人开首次会议，简要说明审核的依据、范围、审核的方法和程序，不合格的处理要求（首次会议）：
质量管理体系内部审核报告 (总5页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除
一、内部审核的时间：2016年10月18～19日。 二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术 部、开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、内部审核组成员名单： 组长：XX 第一组：XXX、XXX、XXX、XXX 第二组：XXX、XXX、XXX、XXX 第三组：XXX、XXX、XXX、XXX 四、内部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性； 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施； 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性； 4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。 五、审核范围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001：2008《质量管理体系要求》标准； 2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则； 3.公司提供产品所适用的法律法规； 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况； 3、根据“质量管理体系内部审核计划”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行； 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。 八、内审首、末次会议参加人员