北京铁路局全面推行安全风险管理的实施方案（试行）
（征求意见稿）
安全风险管理就是结合铁路安全生产工作实际，通过风险识别、风险研判和规避风险、转移风险、驾驭风险、监控风险等一系列活动来防范和消除风险，形成一种科学的安全管理方法。
安全是铁路工作的生命线，是铁路的“饭碗工程”。各单位、各部门要坚决落实“三点共识”和“三个重中之重”的要求，以高铁和客车安全为重点，全面推行安全风险管理，狠抓安全基础建设，确保安全生产稳定。
全面推行安全风险管理，是铁路科学发展、安全发展的战略举措，是提升安全工作科学化水平的必然要求，是解决铁路安全突出问题的迫切需要，是提升全员、全过程安全控制能力的有效途径，是铁路企业保证运输安全的必要条件，是贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”安全生产方针的具体实践。
我局全面推行安全风险管理，就是要全面落实基本安全管理制度和作业制度，在对既有安全管理方式的总结和深化的基础上，引入风险管理科学手段和方法，突出过程管理的思路，促进现有安全管理更加理性和科学。
根据铁道部《关于推行铁路安全风险管理的指导意见》，特制定《北京铁路局全面推行安全风险管理的实施方案》。
一、安全风险识别研判
1.安全风险识别研判的程序
⑴识别研判安全风险及原因。组织工程技术人员、工人技师和现场职工广泛参与，围绕人员、设备、管理和环境等要素，突出高铁、客车和危及职工、旅客生命安全的高风险环节、关键岗位等重点，结合行车设备、作业环境、事故故障、监测检测、维修检查、日常安全检查等信息，采取集思广益、定量定性分析、专家研讨等方法，归纳、总结、预判生产过程中曾经发生或可能发生的与管理标准、作业标准、技术标准和操作规程等不相一致的问题和隐患，以及产生的原因。
⑵制定完善的风险控制措施。从应用先进技术装备、优化生产组织、完善规章制度、提高设备质量、加强过程管理和强化人员培训等方面，按照设备质量标准和职工作业标准，分系统、分层次周密制定控制措施，切实做到标本兼治，有效化解和降低风险。制定风险控制措施要遵循一定的优先顺序，优先采取危险消除和预防措施，继而采取后果控制和应急措施，并注重临时控制和长期控制相结合，实现关口前移、超前防范。
⑶确定风险控制的责任部门或管理岗位、作业岗位。按照“领导负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，明晰每个部门每个管理岗位的安全职责，特别是要明确各级管理人员在实施安全风险过程控制中的责任，把风险责任和风险措施落实到
各个管理岗位，做到明责、尽责、落责，实现对关键作业、关键环节的有效控制。
2.安全风险识别研判的基本方法
⑴定期开展全面的安全风险排查。2012年6月底以前集中进行一次全面排查活动。由路局各业务处、站段和车间分别分专业、分层次排查识别安全风险。分层形成《××系统（站段、车间）安全风险识别研判控制表》（附表）。
路局业务处安全风险识别研判的重点：一是本系统可能造成影响路局安全管理目标的安全风险；二是业务处在安全管理、专业管理、技术管理方面存在缺失的安全风险；三是惯性事故和多发行车设备故障的安全风险；四是施工、非正常作业、天气不良、设备质量等重点项目中具有普遍性和典型性的安全风险。
运输站段安全风险识别研判的重点：一是可能造成铁路交通事故和人身伤害事故及其以上事故的安全风险；二是站段在安全管理、技术管理方面存在缺失的安全风险；三是违反作业纪律和劳动纪律的安全风险；四是职场环境、设备质量缺陷等安全隐患；五是施工、非正常作业和天气不良等情况下的安全风险。
车间安全风险识别研判的重点：一是可能造成事故苗子的安全风险；二是违反作业纪律和劳动纪律的安全风险；三是关键设备、关键人员、关键作业、薄弱环节等安全风险。
⑵落实基本安全管理制度，进行安全风险识别研判。一是安全分析例会、专题会议等基本会议制度；二是领导干部全过程
带班评价、干部全过程盯控等调研诊断制度；三是干部量化检查、全过程盯控等现场检查制度；四是班前预想、出勤达示、问题通报等风险预警制度。
⑶不定期地开展专项检查，进行安全风险识别。一是不同阶段各层级组织的安全大检查、安全专项检查活动；二是针对危及运输安全的突出问题，路局确定的在全局范围内开展的安全生产专项整治；三是针对安全生产中存在的惯性违章、多发故障和安全薄弱环节等隐患，采取阶段性措施进行安全隐患专项治理；四是路内、局内发生典型事故后，为吸取事故教训开展的专项检查活动。
⑷根据运输生产情况的变化，及时进行识别研判安全风险。根据季节更替、新线开通、工程改造、设备更新、气候变化等内外部条件变化和运输生产的新情况、新问题，及时分析研判安全风险，完善控制措施，实现安全风险识别研判动态管理，风险管理工作持续改进。
⑸对问题库反映的安全风险进行识别研判。加强安全生产问题库管理，实行分层管理、逐级负责、动态监督、闭环控制，保证入库问题得到及时解决。
⑹运用现代化技术手段，提高安全风险识别研判和预警的时效性。运用信息技术、局域网办公系统、移动通信等物防技防手段，提高非正常情况警示、恶劣天气预报、设备检测监测预警时效。
⑺运用风险管理理论，对原有的安全关键项点和标准重新进行识别研判。由安监室牵头，各业务处负责，对安全管理控制系统中“安全关键项点”、“动态安全关键项点”、“日必查安全关键项点”、“事故苗子分类标准”和“安全监察通知书发放标准”等进行重新识别、整合、完善。3月底前重新发布。
⑻全面落实77条《旅客列车安全关键控制措施》，各单位要结合实际，识别研判旅客列车安全存在的安全风险，落实控制措施，确保旅客列车安全风险全面受控。
⑼全面落实营业线施工安全“60必须、60不准”红线管理制度，各单位结合自身实际，识别研判本单位施工安全存在的安全风险，落实控制措施，确保营业线施工安全风险全面受控。
3.安全风险识别研判的信息采集和预警管理
丰富安全风险识别研判信息渠道，提升风险识别研判的科学性和及时性，及时采集运输生产信息，实现安全风险预警管理。
⑴作业安全风险提示预警。针对当日、当前作业项目、职场环境、天气情况等，将已经识别研判的安全风险，分别在点名会、出勤会、电话会、施工前准备会向职工进行预警提示，强化安全风险识别研判的实际运用效果。
⑵安全生产信息分析预警。充分利用安监报1反映的事故、故障和其他安全信息，实时跟踪分析运输生产信息，识别差异化变化，动态识别和研判安全风险，及时采取控制措施。
⑶检测监控数据分析预警。整合各专业的检查监测信息，
实现跨专业的数据集成与共享，依托科技和信息化手段，实现对安全风险的研判和预警。
⑷安管系统分析预警。提高安管系统运用质量，利用安管系统的数据，分析安全风险管理过程中出现的“关键性、倾向性、苗头性”问题。
⑸物防技防实时预警。加快安全风险检测监测硬件建设，充分利用各种先进检测监控手段，研发建立安全预警信息管理系统，发展高速铁路便携移动检测技术，完善高速动车组车载诊断技术，健全大风、雨雪、地震、雷电和异物侵限等防灾监控系统，增强设备检测监测防范安全风险的能力。
二、安全风险过程控制
将风险应对的关口前移到落实标准作业过程中，紧紧盯住落实标准化过程中的差异状态，通过对差异的有效应对和持续改进，来达到消除风险的目的。
1.推进安全生产标准化建设
以“安全标准化站段、安全标准化车间、安全标准化班组、安全标准化岗位、安全标准化处室、安全标准化调度所”为抓手，全方位推行安全生产标准化工作，实现“干部按标准管理、职工按标准作业”，消除和减少安全风险。安全生产标准化建设的基本标准是：安全风险管理组织领导到位；安全风险识别研判科学准确；安全管理制度健全完善；安全风险过程控制有力；安全风险管理达标考核有效；安全风险管理效果显著。
安全风险管理的要点是风险控制措施在安全生产过程中的落实，车间、班组是落实风险控制措施的最直接的管理单元，是安全生产标准化建设的重点。企管处牵头，组织制定《安全标准化车间建设工作指导意见》；劳资处牵头，组织制定《安全标准化班组建设工作指导意见》。2012年3月完成。
2.强化职工按标准进行作业
以《职工作业指导书》为抓手，引导和规范职工落实安全风险控制措施。突出现场安全作业标准、安全风险规避和安全应急处置，精简、细化各岗位作业安全标准，为职工作业标准化提供科学、直观的依据，引导规范职工作业行为。将安全风险控制项点写入相应作业岗位或工作项目的中，对不易做到的、容易发生问题的项点的控制措施写入作业指导书，强化作业指导，确保安全风险受控。同时，要根据安全风险识别研判结果，及时修订指导书，实行动态化管理。由各业务处牵头，2012年3月出台《〈职工作业指导书〉修订指导意见》；2012年6月，各单位完成修订工作。
3.强化干部按标准进行管理
⑴以《干部安全履责说明书》为载体，围绕各级干部安全管理的履职要点，明确管理岗位安全风险项点和控制措施，完善评价、考核、激励和问责机制，细化考核办法，量化安全责任指标，督促干部落实安全风险控制职责。由人事处和各业务处牵头，2012年3月底前出台《〈干部安全履责说明书〉修订指导意见》，
突出干部“安全”管理责任；2012年6月底前，各部门、各单位单位完成修订工作。
⑵全面落实领导干部全过程带班评价制度。领导干部根据本单位（系统）安全关键项点和运输生产过程变化的特点，领导干部带领专业技术、管理人员对特定项目整个生产过程进行审核、诊断和评价。作业前审核工作方案、流程和作业指导书；作业中做好安全关键盯控，发现和解决安全生产中的问题；作业后进行系统总结和理性分析，反思技术标准、工艺规范、关键环节和安全措施等方面存在的问题，进而健全作业指导书，规范规章、制度和作业办法等管理制度。
⑶全面落实干部全过程检查盯控制度。各级干部定期参加一班作业全过程，检查每一个作业环节和每名作业人员“两纪一化”执行情况，盯控安全关键环节，目的是验证专业技术管理，规范规章制度和作业指导书，持续改进安全管理，转变干部作风。
⑷全面落实高速铁路、四大干线等主要线路干部添乘检查制度。高速铁路、四大干线等主要干线，各工务、电务、供电段每天要有干部添乘检查；路局定期组织联合添乘检查。
⑸全面落实干部安全检查管理制度。全局各单位、各部门的各级干部，要有计划、有重点地对运输生产现场进行安全监督检查。各级干部特别是安全专职、专业干部，必须完成下现场检查的时间、检查关键作业的次数和发放《安全监察（检查）通知书》的数量的量化规定。
三、安全风险应对处置
1.预防和消除安全风险
立足于加强作业过程控制，优先采用危险消除和预防措施，通过落实作业标准，提高职工遵章守纪的自觉性，确保作业自控；通过科学划分作业互控单元，明确作业互控责任，确保作业互控；通过干部履职尽责，量化检查，安全关键卡控，确保现场受控，从而有效消除安全风险，不让问题形成隐患。
2.集中力量开展安全专项整治
结合安全生产实际，每年由路局确定若干项安全专项整治项目，开展安全专项整治。2012年，全局要围绕12项安全风险控制重点，各牵头部门，确定整治具体措施和推进计划，组织安全专项整治，消除安全隐患和风险。
3.快速响应降低安全风险后果
健全安全应急处置预案，形成快速响应机制，使安全风险后果降到最低。
⑴由路局应急办牵头，进一步修订完善应急处置预案，做好应急处置演练，提高应急处置能力。
⑵由各业务处负责，储备应急处置物资、材料和机具，确保应急处置需要。
⑶由机务处牵头，安监室配合，加强应急救援网络、救援基地和队伍建设，做到应急有备、响应及时、处置高效。
⑷由安监室牵头，进一步落实安全信息管理制度，严格安
全问题的报告制度，规范报告程序，严肃报告纪律，特别要加强“安监报－1”的管理，消除迟报、瞒报现象。
⑸由运输处牵头，调度所、安监室、宣传部、各业务部门配合，进一步完善安全问题的快速响应制度，明确专业部门和综合管理部门的响应人员、时限、流程和应对方案，发生问题快速反应、迅速处置。
⑹由安监室、各专业处负责，落实问题快速阻断制度，安全问题发生后，要立即将问题发生的经过、原因、责任、教训和整改措施，在更大范围内进行通报，阻止同类问题衍生和扩大。
4.有效规避和转移安全风险
⑴由环治办牵头，安全监管办有关部门配合，进一步加大对铁路安全保护区的行政执法工作，严厉打击非法违法生产、经营、建设等影响铁路运输安全生产的行为。
⑵由建设处、工务处牵头，加强与地方政府协调，尽快办理铁路上跨公路桥相关移交手续，明确铁路与地方的安全职责，切实消除潜在安全隐患。对于未移交的上跨公路桥，要与地方政府签订安全协议，明确监管职责，及时采取监督、观测和防范措施。
⑶由业务处负责，进一步加强设备质量控制，针对运营中暴露出设计、材质等方面的质量缺陷，积极协调铁道部和设备主机厂，从源头上加以整治，杜绝重大质量缺陷的发生。
⑷由安全监管办机车车辆验收室负责，建立健全机车车辆
验收工作制度，规范驻段验收人员管理，落实验收人员安全监管责任。
⑸由安监室、环治办和各业务处负责，对于外界因素造成的安全风险，以书面形式书面通知责任单位，并督促问题整改落实。
5.全面提高事故、故障调查处理水平
按照有利于安全管理、有利于警示教育、有利于惯性问题防范的原则，按照“四不放过”的原则，依照事故、故障分析处理的规定程序做好事故的调查处理工作。安监室、业务处要深入挖掘造成事故的深层次原因，认真总结事故教训，着重从管理和技术防范的角度提出针对性整改的建议和措施，严防事故重复发生。各业务处要严格行车设备故障的调查处理，加大对行车设备故障的管理力度，形成有效的故障考核管理机制，促进设备质量的提高。
四、安全风险管理评价考核
1.安全风险管理评估
铁路局每年、站段每半年对本系统、本单位安全风险进行一次全面评估，对《安全风险识别研判控制表》进行全面梳理，对风险和控制措施进行补充修订。
2.安全风险管理达标考核
由安监室牵头，制定《运输站段安全风险管理达标考核办法》；由企管处牵头，制定《安全标准化车间建设达标考核办法》；
由劳资处牵头，制定《安全标准化班组建设达标考核办法》。2012年3月完成。
围绕“事前风险评估的质量，事中风险防范的能力，事后风险危害的控制和处置效果”等考核内容，建立路局安全风险管理达标考核办法，不断强化安全风险过程控制的能力，提高安全风险管理工作质量。
⑴按照“过程考核与结果考核相结合，以过程考核为主”的原则，突出对各系统、各单位安全风险关键项点识别研判的准确与覆盖程度、各项控制措施落实情况、各级干部安全风险管理职责落实情况、解决问题闭环管理、重要事项督办落实情况和安全风险管理实效性的考核；对发生安全问题的单位和部门，要分析控制措施是否有效，措施是否落实到位。
⑵依托信息化技术，利用安全控制管理系统，实现安全风险管理过程记录写实、跟踪分析、动态评价功能，自动生成考核评价结果，提高考核评价的客观性。
⑶对安全生产各种检测监测数据进行实时监控分析，重点对设备缺陷的整改时限、问题重复发生率、性质严重问题发生率等指标进行考核。
3.全面落实既有安全生产考核制度
⑴全面落实职工安全业绩考核管理办法，进一步规范职工安全业绩考核，强化“整改返奖、先进加奖”的基本原则，推行职工岗位安全责任制的落实。
⑵全面落实作业互控连责工作制度，坚持纵向连责与横向连责相结合的原则。在规范纵向连责的同时，重点强化横向连责，使同一工种间、上下工序间及关联作业岗位间形成规范的作业联防互控关系，确保纵向衔接到底，横向联系紧密。促进作业自控、互控、他控机制的有效落实，增强现场作业控制能力。
⑶从严落实干部安全绩效考评管理办法，突出干部在安全生产过程管理中绩效的评价，采用“量化考评、落责计效、积分定档、综合评价”的方法，对各级干部安全绩效考评，推进干部安全管理责任的落实。
⑷激励作业人员落实标准化作业。做好“十百千万”标准化先进职工评选表彰激励工作，调动运输一线作业人员的工作积极性，促进广大职工自觉地学标、对标、落标，提高客货服务质量，确保运输安全稳定。
⑸加大防止事故奖励力度。路局设立防止事故专项奖励资金，对为运输安全做出贡献的职工进行表彰奖励。突出客车安全，确立奖励标准，明确奖励程序，建立奖励快速兑现机制，做到重奖快奖。
⑹严格落实安全事故责任追究制度，对局管各级各类干部在铁路交通事故及其他铁路生产安全事故的防范、发生和处理有失职、渎职情形或者负有领导和管理责任的，在安全生产领域有违法违纪行为的，依法进行责任追究。
⑺全面落实行车设备质量达标考核办法，本着从严分析、
从严定责、从严处理的原则，加强行车设备质量管理和考核。
⑻全面落实安全生产帮促制度，对事故多发、安全管理滑坡的单位或专业系统进行帮促，确保运输安全均衡发展、持续稳定。
⑼全面落实站段安全生产考核制度，对自轮运转特种设备安全、车机联控、道岔联合整治、路外安全进行考核奖励。
⑽全面落实经营业绩考核。
五、安全风险管理基础保障
1.专业管理保障
全面推行安全风险管理，遵循“专业负责”的原则，各业务处是本系统安全风险管理的主体责任部门，负责本系统安全风险管理各项组织工作，负责本系统安全生产标准化建设组织工作，负责组织本系统实施安全风险管理达标考核工作。
车务、机务、供电、工务、电务、车辆、客运、货运、建设专业系统，要通过建立健全专业规章制度、技术标准、作业标准和设备标准，履行专业管理责任，促进专业管理标准化；通过建立健全安全管理的基本制度、基本台账和基础资料，提高专业系统管理效能、质量和力度，履行安全管理责任。
各业务处制定系统安全风险管理实施细则，指导站段制定细化落实办法。
2.综合管理保障
各综合部门必须承担风险控制措施的综合保障责任，保证监督检查、安全投入、资源配置、队伍建设、组织作用等控制措施的有效落实。人事、财务、计统、劳资等综合管理部门要在人力资源、资金投入、绩效评价、考核激励和基础保障职能等方面加强保障；安监部门要加大安全风险控制措施落实情况的监督检查力度，履行检查监察、监督追责和参谋协调职能；党委、工会、团委等党群部门要履行典型引导、思想引领和生活保障职能，形成安全风险管理的合力。
3.规章制度保障
按照安全风险管理要求，健全安全风险检查、评估、考核等制度办法，建立健全铁路安全规章制度，完善高铁专业规章和关键岗位作业标准，形成科学严密、统一规范的规章制度体系。
4.设备质量保障
全面提升行车设备质量，加强物资采购管理，建立公开透明的物资采购机制。规范铁路专用设备准入管理，健全铁路产品技术标准，引入第三方认证，确保设备质量可靠。严格落实新线验收标准和开通运营条件，实行新建铁路开通运营“六不准”，坚决把工程质量隐患解决在运营之前。完善设备检修技术标准和作业流程，加强日常检查监测和养护维修，确保设备运行稳定可靠。
5.职工队伍保障
突出重点岗位人员的准入管理，认真落实高铁主要行车工种和关键专业技术岗位人员的任职资格条件，严格人员选拔与任
用，优化主要行车工种队伍结构和劳动组织。加大专业技术人员和行车作业人员的培训力度，切实提高培训质量，全面提升职工队伍素质。
6.信息技术保障
构建全局安全风险管理信息系统。首先，通过信息系统获取安全风险信息，加大安全管理信息的采集量；其次，通过信息系统对安全风险进行实时监控和预警管理，确保渠道畅通、反馈及时；第三，通过信息系统实现对安全风险管理效果的评价和考核，做到闭环管理。
7.安全文化保障
通过安全风险管理的培训、教育，强化全员的安全风险意识，动员全体员工参与风险识别研判，使每名员工都知道作业范围内的安全风险，让标准化作业成为每名员工的自觉行为，通过选树安全生产标准化先进“十百千万”、防止事故快奖重奖等活动，教育培养职工树立“安全生产大如天”和“安全是饭碗工程”安全价值观，并自觉转化为安全生产的内在动力，积极营造“作业按标准、人人赶先进”的安全文化氛围。
8.安全监管保障
北京铁路局控股的合资铁路要遵照本实施意见，结合自身实际，推行安全风险管理。
北京铁路安全监管办各职能部门应参照本实施意见，加强对监管范围的合资、地方铁路安全风险管理的检查指导，确保运输
安全稳定。
六、安全风险管理组织领导
1.路局成立安全风险管理领导小组。局长、书记任组长，主管安全副局长任常务副组长，其他班子成员为副组长，局内各处室为成员单位。
2.在路局安委会办公室内成立“安全风险管理协调办公室”，负责路局安全风险管理日常工作。设置2～3名专职人员，各业务处选派1～2名业务骨干参加，实行集中管理、分散办公形式。
路局安全风险管理协调办公室的职责。组织制定安全风险管理工作制度；牵头组织识别研判、发布路局安全风险；督促指导业务处、站段安全风险管理工作；监督检查全局安全风险控制措施落实情况；组织实施全局安全风险管理达标激励考核。
3.各业务处、运输站段由处长、站段长亲自负责安全风险管理工作，指定专人负责或成立组织机构，由部门和单位领导、专业技术人员以及具有广泛代表性的岗位作业人员参加。
4.各级领导应亲自参加安全风险的识别研判，亲自组织制定和落实安全风险控制措施，亲自参加事故、故障和安全隐患问题的分析会，亲自组织风险管理效果的评价，亲自组织风险管理达标考核。
5.强化安全风险意识，提高安全风险管控能力。一是提高领导干部的安全风险管理能力，各级领导干部要紧密结合安全工作实际，带头学习风险管理理论和知识，在工作实践中不断提高安
全风险管理能力。二是加强专业管理人才队伍建设，努力造就一支高素质的安全风险管理人才队伍。三是加强安全风险管理知识的培训普及，各级干部、岗位作业人员要广泛参与安全风险管理各项活动，提高风险控制技能，确保控制措施落实到位。
附表
××系统（站段、车间）安全风险识别研判控制表
年月日编制（修订）
医院医疗风险管理方案 精编版 MQS system office room 【MQS16H-TTMS2A-MQSS8Q8-MQSH16898】
医院医疗风险管理方案医疗风险管理是指医院有组织、有关系地消除或减少医疗风险对病人的危害和经济损失。它是通过医疗风险分析,寻求风险防范多事,尽可能减少医疗风险的发生。整个医疗风险管理过程主要包括四个方面。 一、医疗风险识别 医疗风险识别是发现、认可并记录医疗风险的过程,是医疗风险管理工作的基础。目的是确定可能影响系统或组织目标得以实现的事件或情况。一旦医疗风险得以识别,组织应对现有的控制措施(人员、过程和系统等)进行识别。医疗风险识别过程包括识别那些可能对目标产生重大影响的医疗风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果,及组织因素也应被纳入医疗风险识别的过程中。 二、医疗风险评估 医疗风险评估就是测定医疗风险的概率及其损失程度,它是在风险识别的基础上进行的,通过风险识别发现医疗中可能存在的危险因素,确认风险性质,并获得有关数据。风险评估通过对这些资料和数据的处理,得到关于损失程度和发生概率的信息,为选择处理方法,进行正确的风险管理决策提供依据,风险评估一般用概率理论和数理统计方法来完成。 三、医疗风险分析 医疗风险分析是确定医疗风险是否需要处理以及最适当的处理策略和方法。医疗风险分析要考虑导致医疗风险的原因和医疗风险源、医疗风险后果及其发生的可能性,识别影响后果和可能性的因素,还要考虑现有的医疗风险控制措施及其有效性。然后结合医疗风险发生的可能性及
后果来确定医疗风险水平。一个医疗风险事件可能产生多个后果,从而可能影响多重目标。医疗风险分析通常涉及对医疗风险事件潜在后果及相关概率的估计,以便确定医疗风险等级。 常见以下几种因素 1.疾病的严重性及病情变化的复杂性。疾病的自然过程或发展而导致不幸的情况时有发生,而这些情况有时会被病人或其他非医疗人员视为医疗事故。比如患有急性心肌梗死病人,可能会因与疾病有直接关系的心律失常而导致死亡,加上治疗前的解释不足或病人的家人难以接受丧亲之痛,则事件很可能被视为医疗事故。因此,必须正确地认识很多医学治疗并不都能治愈病人,治疗的成功率也会因人而异,病人的期望值高和医患沟通不足都可能成为“医疗事故”的因素。 2.医疗检诊和可能引起的并发症。要认识到即使在最好的医疗单位内由最富有经验的医生检查,出现并发症的内在风险仍难以完全清除。主要存在于有创诊疗操作。 3.仪器和器械故障一些医疗事故是由仪器或机械故障导致的。 4.医疗服务系统和组织工作中出现的问题。计算机系统未建立可靠的后备系统,加之药房及护理人员查对制度的疏忽,可能导致医疗事故。 5.人为错误大部分的人为错误是由于思想和思维功能方面出现偏差,主要有三点:一是与技术有关的错误,称为“失误”。主要表现为注意力不集中而导致习惯的操作程序出错。注意力不集中而产生失误的原因包括疲乏、厌倦、失望、过度疲劳或紧张等。二是与规则有关的错误,通常在解决问题时发生,因为对问题解决使用错误的规则,或错误地应用一
医疗风险防范和控制管理办法
解放军第150中心医院 医疗风险识别、监控、防范、处理措施 医疗风险是指医务人员在从事医疗活动的过程中存在的对患方或医方造成伤害的危险因素。对患方是指存在于整个医疗服务过程中可能会导致损害或伤残事件的不确定性，以及可能发生的一切不安全事情。对医方是指发生在医疗服务过程中发生医疗失误或过失导致的不安全事件的风险。因其存在不确定性且与医疗质量有密切关系，故医院制定本措施以最大限度规避风险，构建和诣医患关系。 一、医疗风险识别 医疗风险识别是发现、认可并记录医疗风险的过程。目的是确定可能影响系统或组织目标得以实现的事件或情况。一旦医疗风险得以识别，组织应对现有的控制措施（人员、过程和系统等）进行识别。 二、医疗风险防范 医疗风险重在防范，全院职工必须树立医疗风险防范意识，自觉参与风险监控与报告，一旦出现及时采取有效的控制措施。平时工作中就严格执行相关卫生管理法规和制度，总体要求：（一）、临床、医技科室及有关部门围绕保障病人的医疗质量与安全，防范医疗风险，建立各项规章制度。 （二）、切实做好“重点”病人管理与沟通。
（三）、严格执行首诊负责制，严禁推诿病人，做好“严重创作、急性心梗、脑卒中”等重点病种的抢救“绿色通道”。（四）、严格医务人员资格准入，特殊岗位持证上岗。 （五）、加强围手术期管理，认真落实手术资格准入、手术分级管理、手术安全核对制度。 （六）、实施临床路径的单病种质控，执行临床诊疗常规和技术准备，规范医务人员诊疗行为。 （七）、严格把握高风险诊疗操作的资格认定和管理。 （八）、切实保障患者的权益，做好知情同意告知工作。（九）、遵循药物使用原则，安全、合理用药。 （十）、各诊疗环节认真做好检查。 （十一）、各种救治设备、设施和器械要处于完好备用状态。特殊抢救设备，需要时服从医务处、护理部统一调配。 （十二）、全院各科室及医务人员就竭尽全力相互配合、共同协作，积极应对医疗风险，保障病人安全。 三、医疗风险监控范围 （一）、临床 1、推诿、延误治疗； 2、未按规定知情告知，谈话签字不规范； 3、重点病人管理不到位； 4、入院一周内仍诊断不清，病情疑难由外院转入的病人； 5、院内急会诊未按时到达；
XX有限公司 2018年风险管理工作实施方案 各部门、各项目部： 根据XX《2018年风险管理实施方案的通知》（国家电投黄河审计【2018】135号）文件要求，结合公司管理实际，制定XX公司2018年风险管理工作实施方案。具体如下： 一、认真组织学习，确保工作落实 具体措施：总经理办公部依据集团公司《风险管理办法》结合公司管理实际负责制定公司风险管理制度，落实风险管理责任，确保风险管理制度落地实施。 进度安排：2018年12月前完成 责任分工：总经理办公部 二、做实年度风险评估及年度重大风险管控工作，使重大风险可控在控 具体措施：1.根据集团公司及XX2018年度风险评估报告提出的公司面临的主要风险，各部门简历风险管理台账，制定风险应对策略及管理措施，对年度主要风险进行动态跟踪管理，使各项风险可控在控，不发生重大风险损失。2.根据集团公司安排，开展风险评估，编制2019年风险管理报告。 进度安排：1.将集团公司和XX2018年度风险管理报告
中所列的风险应对策略及管理措施，纳入风险管理台账，实时动态管控。2.10月递签开展风险评估并向审计内控吧报送2019年度风险评估结果。 责任分工：总经理办公部、各部门 三、加强风险台账管理，做好日常风险管理工作 具体措施：要主动做好日常风险管理工作，定期收集、整理和分析重大风险信息，对重大风险实施动态管理，并根据集团公司风险管理台账模板，按季度及时向XX上报风险管理台账。 进度安排：每个季度末20日前将风险管理台账更新报总经理办公部，总经理办公部于次月3日前报送XX。 责任分工：总经理办公部、各部门 四、结合公司管理实际，开展专项风险评估及内控评价 具体措施：按照《XX公司2018年重点工作任务分解》和XX《风险管理工作实施方案》的相关要求，针对合同管理、外包业务管理、燃料管理、合格供应商管理等关键业务岗位，进行专项履职内控评价。尤其是进一步对岗位履职尽责、对在具体经营管理事项的贡献效果进行分析评价，重点关注在控制成本方面的履职效果。 进度安排：2018年10月底万完成履职专项内控评价。 责任分工：总经理办公部、煤炭管理部、计划部、市场部
XX医院医疗风险管理规定在医疗行为的全过程中,医疗风险无处不在。医务人员、患者、医院管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了避免医疗风险的发生,提高医疗质量,减少医疗纠纷,改善医院管理,特制 订我院医疗风险管理规定。 一、指导原则 医务人员是医疗风险防范的重要责任人,要对可能发生的风险具有预见性,注 意发现医疗流程管理中的漏洞和缺陷,关注高风险环节,力求控制。对于不可控风险,要权衡利弊,降低风险。难以避免的风险,一定要向患者交代清楚,征得患者同意后方可实施。 二、医疗风险管理制度 1、院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者,主管院长承担主管业务的风 险管理责任,各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2、医院各科室员工均有权,也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医 疗风险隐患,规避、控制、上报风险,提出改进措施,保证医疗工作的安全和质量。 3、医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全管理小组负责医疗风险管理工作,通过院科两级管理,定期对医疗风险现状调查、选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和持续改进措施八大步骤开展日常风险管理工作。 1
4、院科两级各质量与安全管理组织认真开展医疗风险管理专项整治活动,每月结合实际工作,对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析,并记录在案。 5、科级质量与安全管理小组每月进行现有的操作规章、流程指南的学习,避免可预测的医疗风险。 6、科级质量与安全管理小组每月一次或一旦发现新的医疗风险因素,即时召开专题会,查找、研讨、分析并寻找有效解决方法。各科可自行解决者自行解决,若需医院协调,则上报至门诊办公室(门诊科室)或医政科(病房科室)。在每月活动中,查找出的风险、隐患,科内首先提出处理意见,并在科内或病区内尽可能广泛地征求员工的意见,选择最优方案落实,并将所采取的措施通报科内。 7、院长每半年对医疗质量与安全管理委员会活动记录进行检查,医疗质量与安全管理委员会每季度对科级质量与安全小组活动记录进行检查,并以询问方式了解科室员工对所记录的已施行的改进措施的知晓情况。检查各种管理措施的落实情况,对其有效性、实际性及便捷性进行评估。对于不完善的措施进一步进行分析、整改,直至完善。协助科内进行医疗风险管理工作,及时将有关情况上报医院,对科内提出问题或意见24小时内给予答复。 8、医疗质量与安全管理委员会每半年对检查结果进行汇总、整理、分析,上报主管院长,年终将全年情况进行汇总、分析,提出下一年度的医疗风险管理重点并制定年度工作方案。 三、医疗风险预警标准(以下情况应当预警) 1、危重病人抢救及高风险手术病人。 2、急、重、危病人应做特殊检查和处理的,转诊病人具有一定风险的。 3、麻醉、输血、输液、药物使用异常反应的。
为进一步增强医务人员的医疗风险防范意识，不断提高医疗服务质量，保障患者就医及医务人员自身安全，特制定本方案。 一、医疗风险的概念 医疗风险是指在医疗过程中可能发生医疗目的之外的危险因素，而这种因素虽然存在，但不一定会造成不良后果，有人称其为“遭受损害的可能性”。笼统称为医疗不良事件，或者称为医疗缺陷。 二、医疗风险管理的概念 医疗风险管理是指医疗系统，多指医院，有组织地、系统地消除或减少医疗风险对病人的危害和经济损失的活动。换言之，它是通过医疗风险分析，寻求风险防范措施，尽可能减少医疗风险的发生。 三、医疗风险管理的程序，医疗风险管理包括医疗风险识别、评估及处置。 第一章医疗风险识别 医疗风险分类识别 医疗风险识别是医疗过程中超前防范医患纠纷，确保医疗安全的有效方法进而达到降低医疗风险减少医疗差错的目的。 一、诊疗护理过程 1.门（急）诊医师对于经3次就诊仍难以明确诊断的患者，未请上级医师复诊。 2.危重患者到达急诊科后，未在3分钟内开始抢救。 3.门（急）诊医师对危重患者未执行首诊医师负责制，对病情涉及多科的患者，首诊医师未按患者的主要病情收住相应科室。 4.门（急）诊医师未见患者即开具“住院证”或病房医师不查看患者即开医嘱。 5.对于危重患者，会诊医师和医技科室的医（技）师在接到会诊邀请后，未在10分钟内到达现场诊查患者。
6.会诊医师未按规定书写会诊记录或未诊查患者进行“电话会诊”、“病历会诊”。 7.三级医师查房不及时或记录内容不规范。 8.科室二线或三线值班人员不明确或联系通讯工具不通畅或不能及时到位。 9.患者病情突然恶化且初步处理效果不佳时，未及时请上级医师查看病人或请相关科室人员会诊。 10.对疑难、危重病例未及时提请科内病例讨论或科间会诊。 11.需马上执行医嘱未向护士交待清楚，导致延缓执行。 12.对危重患者未做床头双交接班，或未将危重患者的病情、处理事项写入交班记录或存在漏交、漏接情况。 13.高风险、高难度的择期手术未在术前上报医务科。 14.麻醉师缺少术前、术后麻醉访视记录，或术后患者返回病房24小时内未诊查患者。 15.手术医师在术后未及时诊查手术患者，或3日内无三级医师查房记录。 16.对术后患者观察不仔细，未能及时发现出血、异常渗血。 17.医务人员的原因导致手术前准备不充分，延误手术进行。 18.未落实输血前检验和核对制度，或检验项目不齐全，或知情同意书签署不规范。 19.护士未正确执行医嘱或违反“三查九对”制度。 20.错发、漏发药物。 21.处方中药物出现用法错误、用药禁忌、配伍禁忌或用量超过极量而未注明。 22.违反相关规定使用麻醉药品、医用毒性药品、精神药品及放射性药品。 23.采取体液标本时，采错标本、贴错标签、用错试管、非患者原因导致
医疗风险管理方案 在医疗行为的全过程中，医疗风险无处不在。医务人员、患者、医院管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了避免医疗风险的发生，提高医疗质量，减少医疗纠纷，改善医院管理，特制订我院医疗风险管理规定。 一、指导原则 医务人员是医疗风险防范的重要责任人，要对可能发生的风险具有预见性，注意发现医疗流程管理中的漏洞和缺陷，关注高风险环节，力求控制。对于不可控风险，要权衡利弊，降低风险。难以避免风险的诊疗，一定要向患者交代清楚，征得患者同意后方可实施。 二、医疗风险管理制度 1. 院长是全院医疗风险管理工作的第一责任人，分管院长承担分管业务的风险管理责任，各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2. 医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全管理小组负责医疗风险管理工作，通过院科两级管理，定期对医疗风险现状调查、选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和持续改进措施八大步骤开展日常风险管理工作。 3. 医院各科室员工均有权，也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医疗风险隐患，规避、控制、上报风险，提出改进措施，保证医疗工作的安全和质量。 4. 院科两级各质量与安全管理组织认真开展医疗风险管理专项整治活动，结合实际工作，对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析，并记录在案。 5. 科级质量与安全管理小组定期组织学习现有的诊疗指南、操作规范、流程，避免可预测的医疗风险。 6. 科级质量与安全管理小组定期或一旦发现新的医疗风险因素，即时召开专题会，查找、研讨、分析并寻找有效解决方法。各科可自行解决者自行解决并向医务科备案，若需医院协调，则上报至医务科。在医疗活动中，查找出的风险、
供电公司经济平安风险管理实施方案示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月
供电公司经济平安风险管理实施方案示 范文本 使用指引：此解决方案资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 按照省公司皖电审353号指导意见和市公司经济平安 风险管理实施方案，进一步深化“经济平安工程”建设， 实施风险常态化管理，结合公司实际，制定本实施方案。 一、工作目标以经济活动风险管理控制模板为载体，以经 济平安内部监督的联动工作为推动，进一步深化和细化经 济平安风险管理工作，强化业务部门树立风险意识，在继 续关注关键环节上的制度与机制的建立、制度的执行与机 制的运作这两个方面风险的同时，逐步扩大纳入风险评估 的要素，关注企业外部因素和内部管理，建立不相容岗位 分离的监督制约机制。围绕公司各项业务环节的管理目 标，通过梳理业务流程、关键控制点分析开展风险识别、
风险评估，制定风险应对措施加以预防和控制，保证公司经济安全。二、组织领导及责任分工（一）成立风险管理委员会组长：张小东副组长：邓子瑞宋亚成员：李凤春梅杰唐亚非刘荣海张军吴军余红姚小平崔玉民卢山代建国风险管理委员会下设办公室，挂靠监察审计部。主任：张军成员：李海燕赵江河姬建富刘京王伟冯艳（二）职责分工经济平安风险管理工作与公司其他管理工作紧密结合，以经济活动风险管理控制模板为载体，全面落实风险管理“三道防线”。第一道防线：各有关职能部门和业务单位，重点包括：财务部、营销部、生产部、物资公司和阳光公司。具体（分工见附件2）工作职责：（1）负责制定本单位（部门）具体风险管理实施计划（2）负责梳理主管的业务流程（3）负责分析关键点（4）负责评估风险（5）负责制定风险控制措施（6）负责执行控制活动（7）负责对风险控制进行过程记录（8）负责向公司监察审计部报送
巴中市市中医院医院感染管理风险评估实施方案 目录 目录 (1) 确认所处环境 (2) 一、总则 (2) 二、概念 (2) 三、步骤与方法 (3) 风险管理过程包含以下要素 (3) 风险评估的三个步骤 (4) (4) (4) 风险评价 (6) 风险应对 (6) 监督与检查 (6) 沟通与记录 (8) 总结与改进 (8) 各重点科室（确认所处环境）： 按照等级医院评审感染管理核心条款要求，对医院重点环节、重点人群与高危因素实施管理和监测，并落实；对有较高感染风险的医院感染进行风险评估并采取感染控制措施。我院制定针对以上重点环节、重点人群、高危险因素开展监测体系，针对手术室、住院部各病区定期开展风险评估，制定针对风险的感染控制措施，提高我院应对相关风险的能力。 一、总则 按照《GB/T 24353-2009风险管理原则与实施指南》、《GB/T 27921-2011风险管理风险评估技术》、《GB/T 33694-2013风险管理术语》等标准。依据《医院感染管理办法》、《医院感染监测规范》、《医院隔离技术规范》、《多重耐药菌医院感染预防与控制技术指南（试行）》、《外科手术部位感染预防与控制技术指南（试行）》、《医务人员手卫生规范》，参照WHO《医院感染预防与控制实用指南》（第二版）等相关标准作为评估风险的准则，制定全院重点环节、重点人群与高危因素医院感染风险评估实施计划并具体措施。 二、概念 风险（Risk）：不确定性对目标的影响。通常用事件发生的概率和其后果的组合来表示风险。 风险管理：在风险方面，指导和控制组织的协调活动。
风险管理计划：风险管理框架中，详细说明用于管理风险的方法、管理要素及资源方案。（管理要素通常包括程序、操作方法、职责分配、活动的顺序和时间安排。） 医院风险：能够引起或产生对患者、患者家属、医院员工以及所有来访者严重危害性影响的人为或自然事件。 风险评估（RISK ASSESSMENT）：是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程，包括风险识别、风险分析、风险评价。风险评估是将不确定的威胁或损失进行量化的工作。风险评估量化需要计算两部分，潜在损失的大小和损失发生的概率。风险=损失的大小×损失发生的概率。 三、步骤与方法 风险管理过程包含以下要素：（1）确认环境信息；⑵风险评估（包括风险识别、风险分析与风险评价）；⑶风险应对；⑷监督和检查；⑸沟通和记录。 在风险管理过程中，风险评估并非一项独立的活动，必须与风险管理过程的其他组成部分有效街接，进行风险评估时尤其应该清楚以下事项：组织所处环境和组织目标；组织可允许风险的范围及类型，以及如何应对不可接受的风险；风险评估的方法和技术，及其对风险管理过程的促进作用；实施风险评估的义务、责任及权利；可用于风险评估的资源；如何进行风险评估的报告及检查；风险评估活动融入组织日常运行中。 风险评估的三个步骤 应用检查表法与头脑风暴法2种风险评估的工具，建立《重点环节、重点人群与高危险因素的清单》。（注：每年年初进行一次风险识别。） 医院重点环节、重点人群、高危因素评估清单
医院医疗风险管理方案标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]
第六师奇台医院医疗风险管理方案（2015年） 在医疗行为的全过程中，医疗风险无处不在。医务人员、患者、医院管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了避免医疗风险的发生，提高医疗质量，减少医疗纠纷，改善医院管理，特制订我院医疗风险管理规定。 一、指导原则 医务人员是医疗风险防范的重要责任人，要对可能发生的风险具有预见性，注意发现医疗流程管理中的漏洞和缺陷，关注高风险环节，力求控制。对于不可控风险，要权衡利弊，降低风险。难以避免的风险，一定要向患者交代清楚，征得患者同意后方可实施。 二、医疗风险管理制度 1、院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者，院长承担主管业务的风险管理责任，各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2、医院各科室员工均有权，也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医疗风险隐患，规避、控制、上报风险，提出改进措施，保证医疗工作的安全和质量。 3、医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全管理小组负责医疗风险管理工作，通过院科两级管理，定期对医疗风险现状调查、选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和持续改进措施八大步骤开展日常风险管理工作。 4、院科两级各质量与安全管理组织认真开展医疗风险管理专项整治活动，每月结合实际工作，对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析，并记录在案。 5、科级质量与安全管理小组每月对现有的操作规章、流程、指南等进行培训学习，避免可预测的医疗风险。
某某集团全面风险管理实施方案1 关于印发《****集团公司全面风险 管理体系建设实施方案》的通知 各所属企业： 现将《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。 特此通知。 附件：****集团公司全面风险管理体系建设实施方案 二○一○年十月二十八日 主题词：风险管理实施方案通知 附件: ****集团公司 全面风险管理体系建设实施方案 根据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目，计划利用2～3年时间，最终建立****集团全面风险管理体系，进而提高集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。 为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定
聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。 一、全面风险管理项目启动、试点阶段（2010年7月～2011年12月） 通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险管理水平得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下基础。 该阶段工作具体分为三个阶段： （一）项目准备阶段（2010年07月～2010年10月） 本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他准备工作。具体方案详见附件一。 （二）项目启动阶段（2010年11月～2011年04月） 本阶段主要任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施
××医院加强廉政风险防控机制 建设工作实施方案 根据局党委《关于印发〈加强廉政风险防控机制建设工作实施方案〉的通知》（党发[2011]27号）要求，为强化对权力运行的监督制约，提高我院干部员工特别是领导干部的廉政风险防范意识和能力，推进从源头上预防腐败工作，特制定本工作方案。 一、指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，以廉政风险排查为基础，以规范和制约公共权力为核心，以建立健全防控制度为保障，立足本院实际，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个部门，每个科室和每个岗位，增强各级领导干部和各岗位人员的责任意识、风险意识和廉政意识，强化廉政预警机制，最大限度地降低廉政风险，进一步健全本院惩治和预防腐败体系建设，为深化卫生体制改革提供坚强保障。 二、主要内容 单位和各科室要紧密结合工作实际，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，围绕规范各种权力运行，采取评估风险等级、梳理权力清单规范权力运行、加强风
险预警、强化考核追责等手段，从源头是上有效防治腐败的廉政风险防控长效机制和权力运行监督机制，推进反腐倡廉建设取得新成效。 （一）突出反腐倡廉教育。把教育作为防控廉政风险的第一道防线，建立党员领导干部经常接受教育的工作机制。把廉政教育作为各级领导班子思想政治建设的重要内容。利用《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则》等一系列党风廉政建设的学习资料，针对不同层面、不同岗位党员面临的廉政风险开展世界观、人生观、价值观、权力观、地位观、利益观教育。深入开展“知足感恩、廉洁勤政”主题教育活动，弘扬集团廉洁文化理念，结合实际情况开展廉政文化进医院活动，不断增强廉洁文化的影响力、凝聚力和渗透力。 （二）加强规范权力运行的制度建设。围绕“三重一大”决策重点，针对腐败易发、多发、廉政风险等级高的部位和环境，坚持一项权力建立一项制度的原则，做到权力实行到哪里，制度管到哪里，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。一要规范重大决策权。对“三重一大”决策，特别是对院内重大决策、大额资金使用、重要干部任免等，规范决策程序，依法决策，民主决策。二要规范干部任用权。严格执行干部选拔任用工作条例，健全和完善干部选用制度，规范干部选拔任用机制，形成人利于优秀人才脱颖
医疗保健风险管理方案 在医疗行为的全过程中 , 医疗风险无处不在。医务人员、患者、医院管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了避免医疗风险的发生 , 提高医疗质量减少医疗纠纷 , 改善医院管理 , 特制订我院医疗保健风险管理规定。 （一）指导原则医务人员是医疗保健风险防范的重要责任人 , 要对可能发生的风险具有预见性 , 注意发现医疗保健流程管理中的漏洞和缺陷 , 关注高风险环节 ,力求控制。对于不可控风险 , 要权衡利弊 ,降低风险。难以避免的风险 , 一定要向患者交代清楚, 征得患者同意后方可实施。 （二）医疗保健风险管理制度 1.院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者 , 院长承担主管业务的风险管理责任 , 各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2. 医院各科室员工均有权、也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医疗风险隐患 , 规避、控制、上报风险 , 提出改进措施 , 保证医疗工作的安全和质量医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全管理小组负责医疗风险管理工作, 通过院科两级管理 ,定期对医疗风险现状调查选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和持续改进措施八大步骤开展日常风险管理工作。
4.院科两级各质量与安全管理组织认真开展医疗风险管理专项整治活动 , 每月结合实际工作 , 对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析 , 并记录在案。 5.科级质量与安全管理小组每月进行现有的操作规章、流程指南的学习 , 避免可预测的医疗风险。 6.科级质量与安全管理小组每月一次或一旦发现新的医疗风险因素 , 即时召开专题会 , 查找、研讨、分析并寻找有效解决方法。各科可自行解决者自行解决 , 若需医院协调 , 则上报至医务科或保健部在每月活动中 , 查找出的风险、隐患 , 科内首先提出处理意见 , 并在科内或病区内尽可能广泛地征求员工的意见 , 选择最优方案落实 , 并将所采取的措施通报科内。 7.院长每半年对医疗质量与安全管理委员会活动记录进行检查 , 医疗质量与安全管理委员会每季度对科级质量与安全小组活动记录进行检查 , 并以询问方式了解科室员工对所记录的已施行的改进措施的知晓情况。检查各种管理措施的落实情况 , 对其有效性、实际性及便捷性进行评估。对于不完善的措施进一步进行分析、整改 , 直至完善。协助科内进行医疗风险管理工作 , 及时将有关情况上报医院 , 对科内提出问题或意见 24 小时内给予答复。 8.医疗质量与安全管理委员会每半年对检查结果进行汇 总、整理分析 , 上报主管院长 , 年终将全年情况进行汇总、分析 , 提出下一年度的医疗风险管理重点并制定年度工作方（三）医疗保健风险警示范围
编号：AQ-BH-00230 ( 文档应用) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 安全风险管控活动实施方案 Implementation plan of safety risk control activities
安全风险管控活动实施方案 说明：活动方案指的是为某一次活动所指定的书面计划，具体行动实施办法细则，步骤等。对具体将要进行 的活动进行书面的计划，对每个步骤的详细分析，研究，以确定活动的顺利，圆满进行。 （一）工作思路 以“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动作为全年安全工作的主线，以贯彻执行《安全风险管理工作基本规范（试行）》、《生产作业风险管控工作规范（试行）》作为落实安全风险管理的抓手，梳理优化安全生产流程，健全完善安全标准体系，严格执行安全规章制度，强化安全目标管理和过程控制，有效防范各类安全事故风险。 工作目标：推进安全管理标准化建设，健全安全风险管理工作机制，进一步提升安全生产管理水平，确保不发生较大的安全事故不发生恶性误操作事故，不发生重特大人身伤亡事故，不发生有责任的重大及以上交通事故，不发生有严重影响的安全事件，全面推进公司安全管理。 （二）管控措施
抓执行 1、静态安全风险管理 贯彻“统一领导、分级管理、落实责任、健全机制”的基本要求，明确职责，统筹实施安全性评价、隐患排查治理、安全检查等工作，建立分层次、分专业的安全风险管理体系，形成持续改进的安全管理工作机制。工区（车间）、班组：工区、班组、个人重点控制现场环境中的人身伤害、设备损坏、电网故障等安全风险，做好班组、现场风险评估、预警和控制工作，落实安全性评价、隐患排查、安全检查等具体整改措施和要求，并结合日常工作及时排查、发现、上报安全隐患、缺陷和问题。 2、动态安全风险管控 明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排安全管理规定，周密制定安全管理制度，有效落实生产作业风险管控措施，形成风险识别、预警、控制工作机制，建立动态安全风险标准化流程管理体系。 按照集团公司要求制定工作目标、职责分工、措施计划，并检
营山县人民医院医疗风险管理方案 在医疗行为的全过程中，医疗风险无处不在。医务人员、患者、医院管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了避免医疗风险的发生，提高医疗质量，减少医疗纠纷，改善医院管理，特制订我院医疗风险管理规定。 一、指导原则 医务人员是医疗风险防范的重要责任人，要对可能发生的风险具有预见性，注意发现医疗流程管理中的漏洞和缺陷，关注高风险环节，力求控制。对于不可控风险，要权衡利弊，降低风险。难以避免的风险，一定要向患者交代清楚，征得患者同意后方可实施。 二、医疗风险管理制度 1、院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者，主管院长承担主管业务的风险管理责任，各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2、医院各科室员工均有权，也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医疗风险隐患，规避、控制、上报风险，提出改进措施，保证医疗工作的安全和质量。 3、医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全
管理小组负责医疗风险管理工作，通过院科两级管理，定期对医疗风险现状调查、选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和持续改进措施八大步骤开展日常风险管理工作。 4、院科两级各质量与安全管理组织认真开展医疗风险管理专项整治活动，每月结合实际工作，对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析，并记录在案。 5、科级质量与安全管理小组每月进行现有的操作规章、流程指南的学习，避免可预测的医疗风险。 6、科级质量与安全管理小组每月一次或一旦发现新的医疗风险因素，即时召开专题会，查找、研讨、分析并寻找有效解决方法。各科可自行解决者自行解决，若需医院协调，则上报至门诊办公室（门诊科室）或医政科（病房科室）。在每月活动中，查找出的风险、隐患，科内首先提出处理意见，并在科内或病区内尽可能广泛地征求员工的意见，选择最优方案落实，并将所采取的措施通报科内。 7、院长每半年对医疗质量与安全管理委员会活动记录进行检查，医疗质量与安全管理委员会每季度对科级质量与安全小组活动记录进行检查，并以询问方式了解科室员工对所记录的已施行的改进措施的知晓情况。检查各种管理措施的落实情况，对其有效性、实际性及便捷性进行评估。对于不完善的措施进一步进行分析、整改，直至完善。协助科内进行医疗风险管理工作，
医疗风险管理方案 在门诊、住院、出院、诊断、治疗、康复等医疗行为的全过程中，医疗风险无处不在。医务人员、患者、卫生管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了减少或避免医疗风险的发生，实行医疗风险的预警，对于提高医疗质量，减少医疗纠纷，及时发现漏洞、改善管理，具有十分重要的意义。 医务人员是医疗风险防范的重要责任人，要对可能发生的风险具有预见性，注意发现流程管理中的漏洞和缺陷，关注高风险，力求控制。对于不可控风险，要权衡利弊，降低风险。难以避免的风险，一定要向患方交代清楚。 （一）1、院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者，主管院长承担主管业务的风险管理责任，各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2、医院各科室员工均有权，也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种风险隐患，规避、控制、上报风险，提出改进措施，保证医疗和工作的安全和质量。 3、医疗系统科室以质控办主管负责医疗风险管理工作，通过院科两级质控组织，定期对医院风险现状调查、选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和巩固或改进措施8大步骤开展日常风险管理工作。 4、院科两级各质控组织认真．开展医疗风险管理专项课题活动，每月结合实际工作，对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析，并记录在案。 5、科级质控小组每月进行现有的操作规章、流程指南的学习，避免可预测风险。
6、科级质控小组每月一次或一旦发现新的医疗风险因素，即时召开专题会，查找、研讨、分析并寻找有效解决方法。．各科可自行解决者自行解决，若需医院协调，则上报至医务科。在每月活动中，查找出的风险、隐患，科内首先提出处理意见，并在科内或病区内尽可能广泛地征求员工的意见，选择最优方案落实，并将所采取的措施通报科内。 7、院长每季度对院级质控小组活动记录进行检查，质控办每月对科级质控小组活动记录进行检查，并以询问方式了解科室员工对所记录的已施行的改进措施的知晓情况。检查上月各种管理措施的落实情况，对其有效性、实际性及便捷性进行评估。对于不完善的措施进一步进行分析、整改，直至完善。协助科内进行风险管理工作，及时将有关情况上报医院，对科内提出问题或意见24小时内给予答复。 8、质控办每季度对检查结果进行汇总、整理、分析，上报主管院长，每年年底将全年情况进行汇总、分析，提出下一年度的医疗风险管理重点并制定年度计划。 （二）预警标准（以下情况应当预警）： 1、危重病人抢救及高风险手术病人； 2、急、重、危病人应做特殊检查和处理的，转诊病人具有一定风险的； 3、麻醉、输液、药物使用异常反应的； 4、对于自知或他人的提示下，有违规章或操作规程，可能发生医疗风险的； 5、对诊疗效果不满意，可能引起医疗争议的院内感染以及对操作较复杂，有可能发生严重并发症或并发症发生率较高以及治疗效果难以准确判断的； 6、对相关检查不健全，各项指征与相关检查不一致、报告单不准确、可
XXX公司 安全风险分级管控实施方案 1.适用范围 本实施方案适用于XXX公司风险识别、评价、分级、管控。 2.编制依据 （1）《中华人民共和国安全生产法》国家主席令第13号令 （2）《中华人民共和国道路交通安全法》国家主席令第8号令（3）《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2016年第303号） （4）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发〔2016〕10号） 其他相关安全生产法规、标准、文件。 3.总体要求、目标与原则 3.1总体要求 结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施差异化、标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升公司安全生产水平。 3.2工作目标 全面落实本公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效
受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。 3.3基本原则 坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门人员的主导作用，全面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、稳定、健康。 4.组织管理机构 4.1机构设置 4.1.1XXX公司是安全生产风险分级管控的责任主体，在总公司建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作；在各公交营运公司分别建立安全生产风险管控工作小组，负责安全风险管控的执行、教育、整改、落实等工作。 4.1.2总公司建立的安全生产风险分级管控领导机构，成员包括总司总经理、副经理、各相关科室单位负责人。领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。日常办事机构设置在安全管理处。 4.1.3公交营运公司风险管控工作小组由营运公司负责人任组长，成员至少包括营运公司车辆技术负责人、安全负责人、安全员、驾驶员代表、等相关责任人。营运公司各岗位人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及日常运营的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保危险源辨识的全面性、时效性。
第六师奇台医院医疗风险管理方案（2015 年）在医疗行为的全过程中，医疗风险无处不在。医务人员、患者、医院管理人员、患者家属、涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者。为了避免医疗风险的发生，提高医疗质量，减少医疗纠纷，改善医院管理，特制订我院医疗风险管理规定。 一、指导原则医务人员是医疗风险防范的重要责任人，要对可能发生的风险具有预见性，注意发现医疗流程管理中的漏洞和缺陷，关注高风险环节，力求控制。对于不可控风险，要权衡利弊，降低风险。难以避免的风险，一定要向患者交代清楚，征得患者同意后方可实施。 二、医疗风险管理制度 1、院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者，院长承担主管业务的风险管理责任，各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。 2、医院各科室员工均有权，也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医疗风险隐患，规避、控制、上报风险，提出改进措施，保证医疗工作的安全和质量。 3、医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全管理小组负责医疗风险管理工作，通过院科两级管理，定期对医疗风险现状调查、选题、设立目标、原因分析、制定对策、组织实施、效果检查和持续改进措施八大步骤开展日常风险管理工作。 4、院科两级各质量与安全管理组织认真开展医疗风险管理专项整治活动，每月结合实际工作，对风险因素从发生概率及导致后果的严重性方面进行讨论、分析，并记录在案。 5、科级质量与安全管理小组每月对现有的操作规章、流程、指南等
进行培训学习，避免可预测的医疗风险。 6、科级质量与安全管理小组每月一次或一旦发现新的医疗风险因素，即时召开专题会，查找、研讨、分析并寻找有效解决方法。各科可自行解决者自行解决，若需医院协调，则上报至医教处。在每月活动中，查找出的风险、隐患，科内首先提出处理意见，并在科内或病区内尽可能广泛地征求员工的意见，选择最优方案落实，并将所采取的措施通报科内。 7、院长每半年对医疗质量与安全管理委员会活动记录进行检查，医疗质量与安全管理委员会每季度对科级质量与安全小组活动记录进行检查，并以询问方式了解科室员工对所记录的已施行的改进措施的知晓情况。检查各种管理措施的落实情况，对其有效性、实际性及便捷性进行评估。对于不完善的措施进一步进行分析、整改，直至完善。协助科内进行医疗风险管理工作，及时将有关情况上报医院，对科内提出问题或意见24 小时内给予答复。 8、医疗质量与安全管理委员会每半年对检查结果进行汇总、整理、分析，上报主管院长，年终将全年情况进行汇总、分析，提出下一年度的医疗风险管理重点。 三、医疗风险预警标准（以下情况应当预警） 1、危重病人抢救及高风险病人。 2、急、重、危病人应做特殊检查和处理的，转诊病人具有一定风险的。 3、输液、药物使用异常反应的。 4、界于多学科之间、又一时难以确诊的重症患者，在执行首诊 负责制后，存在一定风险的 5、对于自知或他人的提示下，有违反规章或操作规程，可能发生医疗风险的。 6、对诊疗效果不满意，可能引起医疗争议的院内以及对操作较复杂，有可能发生严重并发症或并发症发生率较高以及治疗效果难以准确判断的。 7、对相关检查不健全，各项指征与相关检查不一致、报告单不准确、可能带来不良后果的。
. 织金县八步镇青龙煤矿 安全风险管控措施实施工作方案
2017年5月12日 . . 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据国家、省、市、县人民政府及监管部门要求，结合我矿实际情况，特制定本安全风险管控措施实施方案。一、指导思想我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种 组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控；管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我 矿贯彻当前国家安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。二、组织机构为加强我矿安全风险预警防控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立 安全风险预警防控实施领导小组。组长：蔡云（矿长）副组长：李汉良（矿安全副矿长）员：苏寻（工程师）、陈贵平（生产矿长）、唐远德（机电矿长）及各相关成 科室、专业及各工区负责人。领导小组下设办公室，由安全矿长李汉良兼任办公室主任，负责相关业务工作。三、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿. .