附件3
2019年度节能专项资金绩效评价报告
一、绩效目标设置情况
（一）节能改造类
2019年完成既有居住建筑节能改造约500万平方米。完成公共建筑节能改造200万平方米，并配套建筑能源审计及5个公共建筑能效提升课题；进行10个大型公建示范项目咨询；对青岛市民用建筑用能监管平台进行维护管理。
（二）节能审查类
申报两个装配式建筑示范项目。
（三）奖补资金类
对4个已获得二星级以上的绿色建筑星级评价标识项目和1个超低能耗建筑示范项目进行奖励；启动《青岛市绿色建筑与超低能耗建筑发展专项规划》编制。建设1个装配式建筑教育基地和1个超低能耗建筑教育基地。
（四）清洁取暖资金
1.对完成冬季清洁取暖改造任务并取得良好工作成果的7个区（市）进行奖补和奖励；
2.清洁取暖建设管理经费80万元，购买第三方核查服务进行调研抽查工作;
3.清洁取暖技术体系建设，编制《青岛市清洁取暖专项规划（2018-2022年）》、《青岛市农村地区清洁取暖气代煤工程技术导则》、《青岛市农村地区清洁取暖电代煤工程技术导则》，建立青岛市清洁取暖建设信息管理系统。
二、绩效目标完成情况分析
（一）资金投入情况分析
1.资金到位和执行情况分析。
2019年，市财政局下达《青岛市财政局关于批复市级部门预算的通知》（青财预指〔2019〕2号）文件，批复我局节能资金44430万元。2019年，我局节能资金执行数为38800.18万元，执行率为87.33%。
（1）建筑节能资金到位和执行情况
2019年建筑节能资金批复数为32920万元。其中，市本级资金13140万元，转移区市资金19780万元。2019年实际执行数为30869.5万元，其中，既有居住建筑节能保暖与装饰一体化试点资金2050万元，因相关单位和居民协调工作困难，政策难以落地，该项目未能在2019年度实施。根据《关于清算部分建筑节能示范专项资金的函》（青建节中心字〔2019〕2号），已按规定上缴市财政；公共建筑节能改造资金6600万元；绿色建筑、绿色建材类奖补资金1200万元；装配式建筑奖励资金289.5万元，剩余0.5万元已按规定上缴市财政；新型墙材专项基金返还资金3000万元；根据《关于下达2019年第一批既有居住建筑节
（青财建指〔2019〕15号）、能改造财政奖励资金支出预算的通知》
《青岛市财政局关于下达2019年部分建筑节能（第二批）发展专项资金预算的通知》（青财建〔2019〕171号），市财政局拨付市内三区财政局既有居住建筑节能改造资金19780万元。
（2）清洁取暖资金到位和执行情况
2019年度清洁取暖资金批复数为11510万元，其中市本级资金610万元，转移区市资金10900万元。实际执行7930.68万元,不存在闲置沉淀浪费现象。
2.资金管理情况分析
（1）建筑节能资金管理情况
公共建筑节能改造资金6600万元，严格按照《青岛市建筑节能发展专项资金管理办法》（青建办字〔2017〕86号）、《青岛市城乡建设委员会公共建筑节能改造重点城市示范项目和资金暂行管理办法》（青建城字〔2016〕119号）和《青岛市公共建筑节能示范项目和资金管理办法》（青建规字〔2019〕1号）中的有关规定，对青岛火车站、青岛市软件园、青岛市动漫产业园等35个项目进行奖补，完成了青岛市建筑节能改造财税激励政策的效应分析及优化研究、青岛市公共建筑能耗监管平台数据质量评估和改善等5个课题开题，10个大型公共建筑用能咨询项目以及青岛市民用建筑用能监管平台的维护等。绿色建筑、绿色建材类奖补资金1200万元，按照《青岛市建筑节能发展专项资金管理办法》（青建办字〔2017〕86号），对青岛金茂智慧新城（中欧国
际城-金茂悦）D2地块1#～7#住宅及1#、2#、4#、5#附属网点、青岛金茂智慧新城（中欧国际城-金茂墅）B1地块1#～55#，57#～59#住宅楼等5个项目进行奖补，完成了1个装配式建筑和1个超低能耗建筑教育基地试点，完成了《青岛市超低能耗建筑发展专项规划》的编制。装配式建筑奖励资金289.5万元严格按照
（国办发[2016]71号）、《关于大力发展装配式建筑的指导意见》
《关于贯彻国办发[2016]71号文件大力发展装配式建筑的实施意见》（鲁政办发[2017]28号）、《关于组织申报2019年度青岛
（青建办字[2019]4号）市绿色建筑及装配式建筑奖励资金的通知》
有关规定，对龙湖白沙河5.3期51#项目给予76.5万元奖励、青岛上流科技产业园二标段项目给予213万元奖励。新型墙材专项基金返还资金3000万元按照《关于印发山东省墙体建筑材料节能费管理办法的通知》（青财综﹝1998﹞48号）规定，对33个符合返还规定的项目进行了新型墙体材料专项基金的返还。市财政局已将既有居住建筑节能改造资金19780万元拨付市内三区财政局。以上资金均做到专款专用，无违法违规使用问题。
（2）清洁取暖资金管理情况
2019年度清洁取暖资金的管理、使用合法合规，均按照《青岛市推进农村地区清洁取暖实施方案》（青政办〔2018〕134号）、市住房城乡建设局和市财政局联合印发《青岛市农村地区清洁取暖建设奖补资金管理办法（试行）》和《青岛市农村地区清洁取暖工作考评奖励办法（试行）》的通知（青建办字〔2019〕63号）
及财政部门有关要求执行。
（二）总体绩效目标完成情况分析
1、建筑节能资金总体绩效目标完成情况
2019年既有居住建筑节能改造计划完成500万平方米，实际完成764.32万平方米，完成预期目标的152.86%。公共建筑节能改造计划完成200万平方米，实际完成216.52万平方米，完成预期目标的108.26%；开展了配套建筑能源审计及5个公共建筑能效提升课题；进行了10个大型公建示范项目咨询；对青岛市民用建筑用能监管平台的运行维护管理进行了政府采购招标，并按相关规定签订了政府采购合同，开展了相关工作。申报了两个装配式建筑示范项目。对4个已获得二星级以上的绿色建筑星级评价标识项目和1个超低能耗建筑示范项目进行奖励；完成了《青岛市超低能耗建筑发展专项规划》的编制并通过专家论证。建设了1个装配式建筑和1个超低能耗建筑教育基地。
2、清洁取暖资金总体绩效目标完成情况
对2018年完成冬季清洁取暖的集中供热改造3.2万户；分散清洁取暖改造1.5万户的七个区（市）进行财政奖励；在清洁取暖实施期间，对积极开展清洁取暖和取得良好工作成果的7个区（市）进行奖励；清洁取暖管理工作，通过购买服务方式委托第三方对青岛市农村地区清洁取暖工作进行入户抽查调研工作，完成《青岛市2018年度清洁取暖改造工作入户抽查调查报告》；清洁取暖技术体系建设工作，编制完成《青岛市清洁取暖专项规
划（2018-2022年）》、《青岛市清洁取暖电代煤工程技术导则》、《青岛市清洁取暖气代煤工程技术导则》，完成青岛市清洁取暖建设信息系统开发工作。
（三）具体绩效指标完成情况分析。
建筑节能资金具体绩效指标完成情况：
1.产出指标完成情况分析。
（1）数量指标。
①公共建筑节能改造面积完成200万平方米，2019年实际完成35个示范项目，折合示范面积216.52万平方米的公共建筑节能项目，完成预期目标的108.26%。其中包括：青岛火车站，改造面积5.4万平方米，折合面积1.08万平方米；青岛市软件园，改造面积22.6万平方米，折合面积10.43万平方米；青岛市动漫产业园，改造面积11.6万平方米，折合面积5.8万平方米；山东外贸职业学院，改造面积10.5万平方米，折合面积5.25万平方米；青岛理工大学(市北校区)，改造面积15.9万平方米，折合面积5.05万平方米；青岛黄金广场，改造面积3.9万平方米，折合面积1.95万平方米；青岛福泰广场，改造面积9.8万平方米，折合面积4.9万平方米；青岛银河大厦，改造面积2.8万平方米，折合面积1.35万平方米；中信银行青岛分行，改造面积4.03万平方米，折合面积1.93万平方米；青岛二中，改造面积7.3万平方米，折合面积1.83万平方米；青岛市技师学院（即墨校区），改造面积10.7万平方米，折合面积2.68万平方
米；青岛市职业学院（黄岛校区），改造面积10.9万平方米，折合面积2.72万平方米；青岛裕源大厦改造面积6.5万平方米；青岛世纪大厦改造面积5.47万平方米；黄岛阳光大厦改造面积4.3万平方米；青岛白珊学校改造面积2.42万平方米；崂山区第二实验小学改造面积1.84万平方米；青岛市技师学院（市北校区）改造面积1.58万平方米；四方机车技师学院改造面积2.48万平方米；开发区蓝海金港大饭店改造面积3.67万平方米；宁夏路小学改造面积2.9万平方米；黄海饭店改造面积3.5万平方米；山东科技大学（青岛校区）改造面积33.9万平方米；青岛黄海学院（虎山校区）改造面积9.56万平方米；青岛职业技术学院（市南校区）改造面积2.5万平方米；青岛市实验高级中学改造面积10.2万平方米；青岛佳世客购物商城改造面积4.4万平方米；锦江都城改造面积1.1万平方米；中德生态园德企中心改造面积7.8万平方米；青岛市中心医院改造面积9.26平方米，折合面积1.83万平方米；青岛市中级人民法院改造面积6.1万平方米；金狮广场改造面积17万平方米；青岛第九中学改造面积11万平方米；青岛第三十九中学改造面积10.5万平方米；青岛大学附属医院黄岛院区改造面积21万平方米。
②完成节能改造面积≧500万平方米。2019年实际完成764.32万平方米，完成预期目标的152.86%。其中，市南区179万平方米，市北区202.01万平方米，李沧区280.17万平方米，崂山区63.45万平方米，黄岛区6万平方米，城阳区18.4万平
方米，即墨区5.17万平方米，胶州市3.95万平方米，平度市
2.8万平方米，莱西市
3.37万平方米。
③公共建筑用能咨询项目完成10个。2019年对10个超大型公建示范项目咨询，由政府采购形式确定项目实施单位，并按政府采购合同执行。包括青岛中心医院、青岛流亭机场、青岛市国税局、青岛凯德MALL 、青岛鲁商凯悦、青岛华润万象城、青岛宁夏路基隆路小学、青岛王台第三高中、青岛海昌极地海洋世界、青岛胶东国际机场涵盖新建建筑和既有建筑，其中既有建筑涉及医院、交通、办公、商场、酒店、商业综合体、学校、海洋馆等，项目覆盖面广，可以为选择适合我市的公共建筑节能改造技术提供依据，为全面诊断青岛公共建筑用能系统普遍问题及指导节能改造方向起到关键作用。
④维护平台1个，2019年完成青岛市民用建筑用能监管平台的维护。根据《关于加强国家机关办公建筑和大型公共建筑节能管理工作的实施意见》（建科[2007]245号）要求对高耗能重点建筑安装分项计量装置，通过远程传输等手段及时采集分析能耗数据，实现对重点城市、重点建筑能耗的实时动态监测，青岛市自2008年开始建设民用建筑用能监管平台，目前该平台已运行近10年，亟需进行设备维修维护和网络管理及维护等。目前该项目已经通过政府招标确定了维护服务，完成年度指标。
⑤计划完成5个奖励项目，实际完成5个。包括：青岛金茂智慧新城（中欧国际城-金茂悦）D2地块1#～7#住宅及1#、2#、
4#、5#附属网点项目、青岛金茂智慧新城（中欧国际城-金茂墅）B1地块1#～55#，57#～59#住宅楼项目、青岛金茂智慧新城 (中欧国际城-金茂悦)D3地块1#～5#住宅楼项目、青岛市中德生态园国际社区（一期）1#～9#楼项目和中德生态园被动房住宅推广示范小区一期超低能耗建筑示范工程项目。
⑥编制1个专项规划，2019年完成《青岛市绿色建筑与超低能耗建筑发展专项规划》的编制。该规划根据国家、山东省及青岛市对绿色建筑、超低能耗建筑和装配式建筑的发展要求，秉承“适用、经济、绿色、美观”的建筑方针，不断推动青岛市形成绿色低碳的生产生活方式和城市建设运营模式，在对青岛市绿色建筑、超低能耗建筑和装配式建筑专项调研的基础上，借鉴先进经验，结合青岛实际，因地制宜地制定发展策略和发展目标，指导青岛市绿色建筑、超低能耗建筑和装配式建筑工作有序开展。目前该规划已经完成编制并通过专家论证。
⑦2019年装配式建筑示范项目单体装配率达40%以上。龙湖白沙河5.3期51#项目装配率达到52%，已超额完成任务。
⑧2019年装配式建筑示范项目单体装配率达40%以上。青岛上流科技产业园二标段项目装配率达到51%，已超额完成任务。
⑨改造资金发放项目数计划完成≧30个项目，实际完成35个，完成预期目标的116.67%。其中包括：青岛火车站，改造面积5.4万平方米，折合面积1.08万平方米；青岛市软件园，改造面积22.6万平方米，折合面积10.43万平方米；青岛市动漫
产业园，改造面积11.6万平方米，折合面积5.8万平方米；山东外贸职业学院，改造面积10.5万平方米，折合面积5.25万平方米；青岛理工大学(市北校区)，改造面积15.9万平方米，折合面积5.05万平方米；青岛黄金广场，改造面积3.9万平方米，折合面积1.95万平方米；青岛福泰广场，改造面积9.8万平方米，折合面积4.9万平方米；青岛银河大厦，改造面积2.8万平方米，折合面积1.35万平方米；中信银行青岛分行，改造面积4.03万平方米，折合面积1.93万平方米；青岛二中，改造面积7.3万平方米，折合面积1.83万平方米；青岛市技师学院（即墨校区），改造面积10.7万平方米，折合面积2.68万平方米；青岛市职业学院（黄岛校区），改造面积10.9万平方米，折合面积2.73万平方米；青岛裕源大厦改造面积6.5万平方米；青岛世纪大厦改造面积5.47万平方米；黄岛阳光大厦改造面积4.3万平方米；青岛白珊学校改造面积2.42万平方米；崂山区第二实验小学改造面积1.84万平方米；青岛市技师学院（市北校区）改造面积1.58万平方米；四方机车技师学院改造面积2.48万平方米；开发区蓝海金港大饭店改造面积3.67万平方米；宁夏路小学改造面积2.9万平方米；黄海饭店改造面积3.5万平方米；山东科技大学（青岛校区）改造面积33.9万平方米；青岛黄海学院（虎山校区）改造面积9.56万平方米；青岛职业技术学院（市南校区）改造面积2.5万平方米；青岛市实验高级中学改造面积10.2万平方米；青岛佳世客购物商城改造面积4.4万平方
米；锦江都城改造面积1.1万平方米；中德生态园德企中心改造面积7.8万平方米；青岛市中心医院改造面积9.26万平方米，折合面积1.83万平方米；青岛市中级人民法院改造面积6.1万平方米；金狮广场改造面积17万平方米；青岛第九中学改造面积11万平方米；青岛第三十九中学改造面积10.5万平方米；青岛大学附属医院黄岛院区改造面积21万平方米。
（2）质量指标。
①奖励资金应发尽发率计划达到100%。其中公共建筑节能改造资金预算数6600万元，实发6600万元；绿色建筑、绿色建材类奖补资金预算数1200万元，实发1200万元；装配式建筑奖励资金预算数290万元，确认龙湖白沙河5.3期51#项目给予76.5万元奖励、青岛上流科技产业园二标段项目给予213万元奖励，奖励资金全部发放完毕，应发尽发率100%。
②改造项目竣工验收合格率100%。2019年我市完成既有居住建筑节能改造项目163个。其中，竣工验收合格项目163个，竣工验收合格率100%。
③专项规划通过论证。2019年《青岛市超低能耗建筑发展专项规划》已完成编制并通过专家论证。
（3）时效指标。
财政奖励资金及时发放率100%。公共建筑节能改造资金6600万元，分别于2019年7月、11月、12月分3次拨付到位。绿色建筑、绿色建材类奖补资金1200万元，分别于2019年7月、
12月分2次拨付到位，装配式建筑奖励资金289.5万元发放时间为2019年7月, 以上资金均及时发放，资金及时发放率100%。
（4）成本指标。
①大型公建用能咨询项目平均成本30万元/个，年度中标价格288.92万元，共进行10个项目的咨询，平均28.89万元/个，未超过预算成本。
②青岛市民用建筑用能监管平台维护成本200万元/个，年度中标价格199.5万元/个，未超过预算成本。
③示范项目改造后运行成本降低15%以上。根据《青岛市城乡建设委员会公共建筑节能改造重点城市示范项目和资金暂行管理办法》（青建城字〔2016〕119号）和《青岛市公共建筑节能示范项目和资金管理办法》（青建规字〔2019〕1号），我市公共建筑节能示范项目的综合节能率不得低于15%，按照文件规定，经第三方能源审计综合节能率达到21.96%。
④《青岛市绿色建筑与超低能耗建筑发展专项规划》编制成本300万元/个，年度中标价格299.6万元/个，未超过预算价格。
2.效益指标完成情况分析。
（1）经济效益指标。
①带动社会资本投入2.6亿元（2019年绩效目标批复表为
7.6亿元，其中属于建筑节能中心的指标为2.6亿元）。其中公共建筑节能改造根据北京、上海等城市经验，每平方米约需
100元，2019年共完成216.52万平方米公共建筑能效提升，估算带动社会资本投入2.16亿元；绿建项目每平方米增量成本约需50元，2019年共奖励4个示范项目，总建筑面积33.54万平方米，估算带动社会资本投入0.17亿元；超低能耗项目每平方米增量成本约需1000元，2019年共奖励1个示范项目，总建筑面积5.0268万平方米，估算带动社会资本投入0.5亿元，总带动社会资本投入2.83亿元，完成预期目标的108.85%。
②集中供热成本降低率>0。根据青岛市发改委对市内三区供热成本的监审，2018-2019年度居民集中供热单位成本为每平方米41.89元，其中燃煤每平方米18.3元，占比43.7%。既有居住建筑完成节能改造后，冬季采暖能耗下降40%左右，按燃煤占集中供热成本约43.7%计算，集中供热成本降低率为17.5%左右。
（2）社会效益指标。
根据青政办发〔2016〕29号要求，2019年新建装配式建筑占比力争达到17%。2019年实施龙湖白沙河5.3期51#项目装配率达到52%，青岛上流科技产业园二标段项目装配率达到51%，新开工装配式建筑429.2万平方米，装配式建筑占比达到20.36%。
（3）可持续影响指标。
①改造后维修维护机制健全。2019年，我市发布规划性文件《青岛市公共建筑节能示范项目和资金管理办法》（青建规字
〔2019〕1号），其中第十七条明确规定，对列入实施计划的示范项目，在实施过程中出现下列情况之一者，取消其示范资格，已拨付奖补资金的进行追回。包括“未上传有效建筑能耗监测数据，且未按要求整改的；节能率未达到标准，且未按要求整改的”，通过文件规定，健全了改造后维修维护机制。
②中长期规划完整性。2019年我市编制了《青岛市绿色建筑与超低能耗建筑发展专项规划（2020-2025）》，作为我市“十三五”、“十四五”期间建筑节能规划的补充，可以有效提升我
市中长期规划完整性。
3.满意度指标完成情况分析。
考察节能改造受益者满意度达到85%以上。根据对政策受益对象的随机询问，所有参与调查的受益者均表示满意，受益者满意度100%，超预期完成任务。2019年，市政府继续将既有居住建筑节能改造列入市办实事。9月份，市住建局组织实施了“走进市办实事”活动，与群众代表、人大代表、政协委员、专家学者进行了座谈，并对满意度进行了调查。发放调查表26份，回收26份，其中表示满意的26份，满意度100%。
清洁取暖资金具体绩效指标完成情况分析：
1.产出指标完成情况分析。
对完成清洁取暖改造的7个区市进行奖补，奖补资金6340.08万元；对积极开展清洁取暖和取得良好工作成果的7个区市进行奖励，奖励资金1000万元。
2.效益指标完成情况分析。
（1）经济效益：农村地区清洁取暖改造任务4.7万户，由
于改造方式不同费用不同，测算平均成本约1.2万元，市区两
级财政补贴约占12.5%，其余通过带动社会资本投入完成，约5亿元。
（2）生态效益：督促指导区市完成年度清洁取暖改造任务4.7万户，根据《青岛市耗煤项目煤炭消费减量替代管理办
法》对城乡居民进行清洁取暖改造形成的煤炭消费压减量按照
每户不高于2吨计算，超额完成散煤燃烧降低量40000吨指
标。
三、偏离绩效目标的原因和下一步改进措施
2019年既有居住建筑节能改造面积目标为≧500万平方米，实际完成764.32万平方米，超过预期目标30%以上。既有居住建筑改造作为民生保障项目，社会关注高、群众需求大。各区市在综合考虑民意诉求、双拥、楼院整治等情况的基础上确定具体改造范围和面积，造成年终完成改造数大幅超出年初计划指标值。
2019年公共建筑节能改造示范项目改造后运行成本降低目标为15%以上，实际降低21.96%，超过预期目标30%以上。2019年市财政局下达绩效目标批复表后，市住建局和财政局下发《关于印发<青岛市公共建筑节能示范项目和资金管理办法>》（青建规字[2019]1号），将示范项目改造后综合节能率不低于15%调整为不低于20%，年底综合节能率未超过调整后目标30%以上。
四、绩效自评结果拟应用和公开情况
将对2019年专项资金绩效评价结果进行总结，查找不足，进行完善。从而制定完整、准确的2020年专项资金绩效目标，充分发挥资金的使用效益。下步将专项资金绩效评价结果通过青岛财政管理信息系统预算部门绩效评价模块报送并通过青岛政务网予以公开，广泛接受社会监督。
五、其他需要说明的问题
1.支出政策和路径设计科学，符合实际需要，有基层动力和有效机制来落实。
2.项目安排精准，没有背离该项资金设立的初衷。
3.项目申报审核机制健全，无弄虚作假骗取财政资金的问题。
4.未在巡视、审计和财政监督中发现违规违纪问题
附件：节能专项资金绩效目标评价表