附件1：
证券业从业人员后续职业培训大纲
（2012）
（征求意见稿）
中国证券业协会
目录
使用说明
第一部分必修内容
必修内容之一：法律法规
一、国家法律及行政法规
二、部门规章及规范性文件
三、自律规则
必修内容之二：执业行为规范
一、执业道德要求
二、执业行为规范
第二部分选修内容
一、新产品
二、新业务
三、理论与技术前沿
四、其他
使用说明
《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》（以下简称（《大纲（2012）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需求，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）》的基础上修订、编制的。《大纲（2012）》分为必修内容和选修内容两大部分。其中，必修内容包含法律法规、执业道德两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等部分。
按照中国证券业协会证券从业人员后续职业培训的相关规定，证券从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。
各会员公司、地方证券业协会在组织证券从业人员后续职业培训时，应重点参考《大纲（2012）》第二部分选修内容的要求，做好后续职业培训的内容设计和培训组织工作。会员公司、地方证券业协会组织的培训内容未列入《大纲》、但符合证券从业人员后续职业培训要求的，经中国证券业协会认可后，可计入协会培训信息系统，用于证券从业人员执业证书年检。
第一部分必修内容
【学习目的与要求】
证券从业人员后续职业培训必修部分的内容包括法律法规和执业行为规范两个部分，以与从业人员执业行为相关的法律法规发布背景、条文解读及案例分析为主。其学习目的主要是加强从业人员的守法意识和执业道德水平。
证券从业人员应当结合从业岗位的需要，了解证券市场相关法律法规出台背景、掌握立法的实质精神和具体的法规规定，并能在执业过程中自觉遵守。
中国证券业协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织面授培训和发布远程培训课件。
必修内容之一：法律法规
一、国家法律和行政法规
（一）国务院关于促进企业兼并重组的意见
（2010年8月28日国务院文件国发[2010]27号发布，自发布之日起施行。）
（二）国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知
（2010年11月16日国务院办公厅文件国办发[2010]55号发布，自发布之日起施行。）
（三）国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
（2011年11月11日国务院文件国发[2011]38号发布，自发布之日起施行。）
二、部门规章及规范性文件
（一）证券公司业务监管法规
1、关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定
（证监会令第69号，2010年6月24日中国证券监督管理委员会第273次主席办公会议审议通过，2010年10月11日公布，自2010年11月1日起施行。）
2、关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定
（证监会令第73号，2011年4月27日中国证券监督管理委员会第294次主席办公会议审议通过， 2011年8月1日公布，自2011年9月1日起施行。）
3、转融通业务监督管理试行办法
（证监会第令75号，2011年7月5日中国证券监督管理委员会第300次主席办公会议审议通过，2011年10月26日公布，自公布之日起施行。）
4、关于进一步做好创业板推荐工作的指引
（证监会公告[2010]8号，2010年3月19日公布并施行。）
5、关于加强证券经纪业务管理的规定
（证监会公告[2010]11号，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行。）
6、证券公司参与股指期货交易指引
（证监会公告[2010]14号，2010年4月21日公布并施行。）
7、关于修改《证券公司分类监管规定》的决定
（证监会公告[2010]17号，2010年5月14日公布并施行。）
8、关于深化新股发行体制改革的指导意见
（证监会公告〔2010〕26 号，2010年10月11日公布，2010年11月1日起施行。）
9、证券投资顾问业务暂行规定
（证监会公告〔2010〕27号，2010年10月12日公布，2010年11月1日起施行。）
10、发布证券研究报告暂行规定
（证监会公告〔2010〕28 号，2010年10月12日公布，2010年11月1日起施行。）
11、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
（证监会公告〔2011〕13号，2011年4月29日公布，自2011年6月1日起施行。）
12、关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定
（证监会公告[2011]31号，2011年10月26日公布并施行。）
（二）基金公司业务监管法规
1、证券投资基金销售管理办法
（证监会令第72号，2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议通过，2011年6月9日公布，自2011年10月1日起施行。）
2、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
（证监会令第74号，2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议通过，2011年8月25日公布，自2011年10月1日起施行。）
3、基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
（证监会令第76号，中国证券监督管理委员会2010年10月25日第282次主席办公会议、中国人民银行2011年12月5日第14次行长办公会议、国家外汇管理局2010年11月16日第29次局长办公会议审议通过，2011年12月16日公布，自公布之日起施行。）
4、证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》
（证监会公告[2010]5号，2010年2月8日公布，自2010年2月9日起施行。）
5、证券投资基金参与股指期货交易指引
（证监会公告[2010]13号，2010年4月21日公布并施行。）
6、关于保本基金的指导意见
(证监会公告[2010]30号，2010年10月26日公布并施行。)
7、证券投资基金信息披露XBRL模板第4号《基金合同生效公告及十一类临时公告（试行）》
(证监会公告〔2010〕32 号，2010年11月18日公布，自2011年1月1日起施行。)
8、合格境外机构投资者参与股指期货交易指引
（证监会公告〔2011〕12号，2011年5月4日公布并施行。）
9、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）
（证监会公告[2011]18号，2011年8月3日公布并施行。）
10、证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
（证监会公告[2011]26号，2011年9月23日公布，自2011年10月1日起施行。）
11、关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定
（证监会公告[2011]27号，2011年10月8日公布并施行。）
12、关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定
（证监会公告[2011]28号，2011年10月12日公布并施行。）
13、关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定
（证监会公告[2011]37号，2011年12月16日公布并施行。）
（三）其他
1、证券期货业反洗钱工作实施办法
(证监会令第68号，2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行。)
2、信息披露违法行为行政责任认定规则
（证监会公告〔2011〕11号，2011年4月29日公布并施行。）
3、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
（证监会公告[2011]30号，2011年10月25日，自2011年11月25日起施行。）
三、自律规则
（一）中国证券业协会
1、会员机构管理
（1）中国证券业协会会员管理办法
（2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过，自通过之日起施行。）
2、业务规范
（1）关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知
（中国证券业协会2010年1月11日发布并施行。）
（2）关于公布《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》等规则的通知
（中证协发[2010]18号，2010年1月27日发布并施行。）（3）关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（修订）》的通知
（中期协字〔2010〕16号，中国期货业协会、中国证券业协会2010年2月9日发布并施行。）
（4）关于发布《证券公司信息隔离墙制度指引》的通知
（中证协发[2010]203号，2010年12月29日发布，2011年1月1日起施行。）
（5）证券公司压力测试指引（试行）
（中证协发〔2011〕46号，2011年3月23日发布并施行。）
3、代办股份转让规则
(1)证券公司代办股份转让服务业务试点办法
（2001年6月12日发布，发布之日起施行。）
(2)股份转让公司信息披露实施细则
(中国证券业协会2001年11月28日发布，自发布之日起施行。)
(3)关于改进代办股份转让工作的通知
（中国证券业协会2002年8月29日发布，自发布之日起施行。）
(4)证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)
(中国证券业协会2002年10月28日发布，自发布之日起施行。)
(5)证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）
(6)主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）
(7)股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）
(8)主办券商尽职调查工作指引（2009年修订稿）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）
(9)主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与
格式指引（2009年修订稿）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）
（二）上海证券交易所
1、发行上市类
（1）关于发布《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知
（上证公字[2010]46号，2010年7月26日公布并施行。）（2）关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知
（上证公字〔2010〕60号，2010年10月28日公布并施行。）
（3）关于发布《上海证券交易所证券发行业务指引》的通知
（上证发字〔2010〕30号，2010年11月9日发布并施行。）
（4）关于发布《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订）》的通知
（上证公字〔2011〕4号，2011年2月21日发布并施行。）
（5）关于发布《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的通知
（上证公字〔2011〕5号，2011年3月4日发布，2011年5月1日起施行。）
（6）关于发布《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（修订）的通知
（上证公字〔2011〕12号，2011年4月15日起发布并施行。）
2、交易类
（1）关于发布《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》的通知
（上证会字〔2011〕31号，2011年10月11日发布并施行。）
（2）关于发布《债券质押式报价回购交易及登记结算业务实施细则》的通知
（上证交字〔2011〕41号，2011年11月15日发布并施行。）
（3）关于发布实施《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的通知
（上证交字［2011］46号，2011年11月25日发布并施行。）
（三）深圳证券交易所
1、发行上市类
（1）深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2010修订）
（深证上〔2010〕39号，2010年2月1日发布并施行。）（2）深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引
（深证上〔2010〕243号，2010年7月28日公布，2010年9月1日起施行。）
（3）深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
（深证上〔2010〕243号，2010年7月28日公布，2010年9月1日起施行。）
（4）关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知
（深证上〔2010〕355号，2010年11月4日发布并施行。）
（5）深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引
（深证上〔2010〕433号，2010年12月31日发布并施行。）
（6）关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知
（深证会〔2011〕52号，2011年10月18日发布，2012年1月1日起施行。）
（7）深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）（深证上[2011]386号，2011年12月20日发布并施行。）
2、交易类
（1）关于发布《深圳证券交易所交易规则》(2011年修订)的通知
（深证会〔2011〕5号，2011年1月17日发布，2011年2月28日起施行。）
（2）深圳证券交易所融资融券交易实施细则
（深证会〔2011〕60号，2011年11月25日发布并施行。）
3、会员管理类
（1）会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引
（深证会〔2010〕75号，2010年11月19日发布并施行。）
（2）深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准
（深证上[2011]103号，2011年4月1日发布并施行。）
（四）中国证券登记结算公司
1、关于发布《证券非交易过户业务实施细则(适用于继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形)》的通知
（中国证券登记结算公司2011年7月1日发布，2011年10月1日起施行。）
2、中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则
（中国证券登记结算公司2011年12月9日发布，2011年12月12日施行。）
必修内容之二：执业道德
一、职业道德要求
证券从业人员应当在执业过程中自觉遵守守法合规原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则、公平竞争原则等职业道德标准，并在执业过程中保持专业胜任、遵守保密义务、自觉维护客户合法利益。
二、执业行为规范
1、基金行业人员离任审计及审查报告内容准则
（证监会公告[2011]16号，2011年7月7日发布，2011年10月1日起施行。）
2、关于发布《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》有关问题的通知
（中国证券业协会2010年1月11日发布并施行。）
3、关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
（中证协发[2010]178号，2010年11月17日发布并施行。）
4、关于加强从业人员执业注册管理工作的通知
（中证协发[2010]181号，2010年11月22日发布并施行。）
5、关于证券投资顾问和证券分析师注册管理有关事宜的补充通知
（中证协发[2011]86号，2011年6月13日发布并施行。）
第二部分选修内容
【学习内容与要求】
证券从业人员后续职业培训选修部分的内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等几个部分。其学习目的主要是通过学习必修部分内容加深对新出台相关法律法规理解、提高守法意识和执业道德水平的同时，通过学习选修部分内容加深对证券市场的新产品、新业务、新理论的学习和了解、提高自身的专业素质。
证券从业人员应当熟悉证券市场新产品、新业务的基本概念、内涵；了解国内外相关行业创新的基本情况和当前主要的创新产品与服务，并能结合国内实际自觉运用在从业过程中。
对选修部分的培训，主要由各会员公司自行组织。也可参加由中国证券业协会及地方协会组织的相关内容培训。