供应商ROHS审核报告
编制：审批：日期
Year of foundation 贵司成立年份:Annual turnover 年销售额: Number of Employees 职工总人数:Sales department 销售部:Production 生产部:Finances 财务部: Quality assurance 品控部: Supplied product 供应产品:Complied standard 产品符合标准:Shelf life 保质期: Export countriy for this product 产品出口国: Compared with other factory, advantage of your factory and product 与同行相比，贵司产品的优势: Production flow chart or simple description(please attach a copy) 生产流程，请简单描述或附工艺流程图: Zip Code 邮编: 3. QUESTIONNAIRE 问卷2. PRODUCT INFORMATION 产品信息 Manufacture capability 生产能力: Other product 其他可供应产品: Company Logo SUPPLIER AUDIT REPORT 供应商审核报告 Address 地址:1. SUPPLIER DATA 供应商信息 Supplier name 供应商名称:Guidlines for filling 填写指南 1- The porpose filling of this questionnaire is to collect information about the Quality System of supplier. 填写该问卷的目的是了解供应商质量控制体系。 2- Mark with (X ) the alternative that matches replies to your answer. Please do not leave any question without answer. If necessary make observations. 在符合项下画“X ”，请回答所有问题，如需说明请备注。3- If any question on this questionnire is not applicable on the production procedure or at Quality System,please answer with N/A (not applicable). 如问题不适用贵司生产程序或质量体系，请在“N/A ”项下画“X ”
采购部年底工作总结报告 首先我先介绍一下有关于采购部的相关事宜。 采购部主要职责 1、审核采购需求 2、决定合适的采购方式 3、分配、选择和维护潜在供应资源 4、负责供应商的调查和实地勘察，评估供应商的生产能力 5、采购合约与订单的起草，签发以及管理 6、根据采购需要采取相应的应急行动或进行后续跟踪 7、解决与供应商在合约上产生的分歧以及支付货款问题 采购经理的工作重点： 1、制定采购谈判的策略和方案并加以实施 2、处理质量问题，以及退货方案的实施 3、同公司内部其它各功能部门建立并维持良好的关系 4、对公司采购管理的政策和程序进行有益的宣传并提出建设性的改良建议 5、运用一些战术性的方法如供应商伙伴关系；供应链管理等建立良好的供应商关系 6、处理供应商的问讯，异议及要求 7、实施对新供应商的开发和扶植工程 8、此外，采购经理的工作常常能够体现出采购部门对整个公司
所起到的关键作用和真正价值所在 9、配合财务在整体上用的付款策略 一、材料采购工作情况 8份生产形势有所好转，采购的工作量有所增加，加上采购部人员的调整，以及电镀厂家的紧张，按单采购，对于有些材料的及时上有些影响。 8月份最头痛的事就是电镀了，价格提高了，还要自己接送，好话说了一大堆，还不能及时镀出来。 对于生产上的采购材料，除了客观原因（如资金延迟，采购任务下得急，供应商来不及交货等）之外，基本都能即使到位。 二、值得肯定的地方 （1）采购的各项工作，包括各项计划、方案，一直与生产部门紧密联系，切实满足订单的生产需求。 （2）与部分供应商建立了良好关系，能够进行有效的沟通洽商，努力为公司争取了优惠条件，有效减少采购成本。 （3）在资金紧张的状况下，与供应商协商，支持公司生产，并有效的建立了几家良好的合作关系。 三、工作中出现的问题 （1）材料在采购回来后，跟财务部门沟通比较不及时，未能迅速后清晰的报帐，致使财务部工作量加大，减慢其部门工作效率。 （2）在付款方面还没有做到更好的协调方式，导致了个别供应商不满的情绪。
供应商问题分析及整改纠正措施报告
8D工作方法的介绍 8D又称团队导向问题解决方法,是福特公司处理问题的一种方法,亦适用于制程能力指数低於其应有值时有关问题的解决,它提供了一套符合逻辑的解决问题的方法,同时对於统计制程管制与实际的产品质量提升架起了一座桥梁。主要步骤包括： D1：小组成立 D2：问题说明 D3：实施并验证临时措施 D4：确定并验证根本原因 D5：选择和验证永久纠正措施 D6：实施永久纠正措施 D7：预防再发生 D8：小组祝贺 D1：小组成立目的: 成立一个小组,小组成员具备工艺/产品的知识,有配给的时间并授予了权限,同时应具有所要求的能解决问题和实施纠正措施的技术素质。小组必须有一个指导和小组长。关键要点: 成员资格，具备工艺、产品的知识目标分工程序小组建设 D2：问题说明目的: 用量化的术语详细说明与该问题有关的内/外部顾客抱怨,如什么、地点、时间、程度、频率等。“什么东西出了什么问题” 方法：质量风险评定，FMEA分析关键要点: 收集和组织所有有关数据以说明问题问题说明是所描述问题的特别有用 的数据的总结审核现有数据，识别问题、确定范围细分问题，将复杂问题细分为单个问题问题定义，找到和顾客所确认问题一致的说明，“什么东西出了什么问题”，而原因又未知风险等级D3：实施并验证临时措施目的: 保证在永久纠正措施实施前，将问题与内外部顾客隔离。（原为唯一可选步骤，但发展至今都需采用）方法：FMEA、DOE、PPM 关键要点: 评价紧急响应措施找出和选择最佳“临时抑制措施” 决策实施，并作好记录验证（DOE、PPM分析、控制图等） D4：确定并验证根本原因目的: 用统计工具列出可以用来解释问题起因的所有潜在原因，将问题说明中提到的造成偏差的一系列事件或环境或原因相互隔离测试并确定产生问题的根本原因。方法：FMEA、PPM、DOE、控制图关键要点: 评估可能原因列表中的每一个原因原因可否使问题排除验证控制计划 D5：选择并验证永久纠正措施目的: 在生产前测试方案，并对方案进行评审以确定所选的校正措施能够解决客户问题，同时对其它过程不会有不良影响。方法：FMEA 关键要点: 重新审视小组成员资格决策，选择最佳措施重新评估临时措施，如必要重新选择验证管理层承诺执行永久纠正措施控制计划 D6：实施永久纠正措施目的: 制定一个实施永久措施的计划，确定过程控制方法并纳入文件，以确保根本原因的消除。在生产中应用该措施时应监督其长期效果。方法：防错、统计控制关键要点: 重新审视小组成员执行永久纠正措施，废除临时措施利用故障的可测量性确认故障已经排除控制计划、工艺文件修改 D7：预防再发生目的: 修改现有的管理系统、操作系统、工作惯例、设计与规程以防止这一问题与所有类似问题重复发生。关键要点: 选择预防措施验证有效性决策组织、人员、设备、环境、材料、文件重新确定 D8：小组祝贺目的: 承认小组的集体努力，对小组工作进行总结并祝贺。关键要点: 有选择的保留重要文档流览小组工作，将心得形成文件了解小组对解决问题的集体力量，及对解决问题作出的贡献必要的物质、精神奖励。
供应商评审及管理办法
一、操作目的 加强和优化企业供应商管理，确保公司物资采购和外包服务规范有序，降低采购成本和避免往来交易风险的发生，以选择出能够满足公司的技术能力、交付能力、交付质量和售后服务的供应商，并对其持续进行评审，确保供应商持续符合本公司的要求。 二、使用范围 1、为本公司提供产品和服务的所有供应商，特别是包含预付款的供应商； 2、特殊的供应商可免于评审（国家法定部门或机构等，如海关和商检）。 三、评审原则 1）供应商开发准入要求进行初次考核评选。 2）批准列为合格供应商的要继续不定期对其业绩进行跟踪评价，将日常评价和评审意见作为供应商评审的重要依据。 3）采购活动相关的供应商都必须进行准入选择、评审和再评审管理。 四、评审部门及职责 1）需求部门： 1.1负责收集提供供应商开发需求及制定年度供应商开发计划。 1.2负责对供应商信息的寻找、基本资料收集、调查，并汇总对供应商做经营方针、原材料来源、材料成本、交期方式、服务作初步评审。 1.3负责供应商开发进度推进。 1.4 负责组织品质部、技术部、采购部、财务/法务部、总经理组成供应商评审小组对供应商进行现场考评并将小组成员评审意见进行汇总。 2）技术部： 2.1负责对供应商供应产品的技术标准及要求的制定输出。 2.2负责对供应商的产品技术开发、产品实现过程、工艺处理等进行评审。 2.3负责建立产品成本模型，核实产品的技术及其核算产品成本。 3）品质部： 3.1负责对供应商的质量保证能力（ISO9000、检验标准、制程控制、质
量记录、客诉及售后处理，各项信赖性测试条件与标准）进行评审，再评审。 3.2负责对新供应商样品检验验证，产品检验标准的建立并与供应商达成一致。 3.3负责物资分类及系统数据完善。 3.4负责对产品品质监督与异常分析辅导，对供应商质量改进状况进行跟踪、验证。 3.5负责对供应商不合项纠正预防措施的现场验证。 4）采购部： 4.1负责对供应商的交付保证能力进行评审，再评审。 4.2负责对新供应商样品验证确认的进度跟进。 4.3负责与供应商商务谈判和合同签署（含采购价格谈判签署）。 4.4负责采购计划的制定、实施；采购订单货物交期的跟进、回仓。 4.5负责对采购计划实施过程中异常情况的处理及纠正预防措施的收集落实。 4.6负责供应商货款的对账及货款申请。 4.7负责退货回供应商的办理及对账。 5）财务/法务： 5.1负责对供应商资质、商务条款及合法性资料等评审。 5.2负责对供应商所供应产品价格的适宜性、合同合作条件进行监督与评判。 5.3负责供应商物料采购系统价格的审核和管控，以及采购货款的核对与结算。 6）总经理：合格供应商的开发批准、供应商合作合同、采购价格、采购订单的审批。 五、审查内容 1）供应商资质：营业执照、税务记証、专业资质、特种行业许可等 2）资信情况 3）产品质量、性能、合格率等，服务质量、及时性等 4）价格水平：同行业、同类产品的比较、性价比等
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Put "V" in □将"V"填在正确格 1）No activity (score: 0)无此活动 (分数: 0分) 2）Significant deficiency (score: 0.5) 重大缺陷 (分数: 0.5分) 3）Needs Improvement (score: 1)需作改进 (分数:1分) 4）Satisfactory (score: 1.5)满意 (分数:1.5分) 5）Outstanding (score: 2) 优秀 (分数:2分)
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Element #2: Documentation Control 文件控制 1 2 3 4 5 1. To what extent Does the company/Factory have documented quality □□□□□system? 公司/厂的质量体系是否文件化及达到何种程度? 2. To what extent are documents under issue control? □□□□□文件的发行控制达到什么程度? 3. How well does the system ensure that the most current customer □□□□□specifications are avaliable to the manufacturing personnel? 用以保证作业人员使用当前客户规格的体系运用得如何? 4. To what extent are incoming orders reviewed for revisions and issue □□□□□changes? 当收到有关修订状况和发行变更要求时所进行的评审活动达到何种程度? 5. To what extent are critical characteristics classified? □□□□□重要性(关键性)文件的程度如何? 6. Does the company have documented procedures to control the □□□□□retention a filling of quality records? 公司是否有文件化的程序用以控制质量记录的存盘?
篇一：供应商现场评审报告 供应现场评审报告（第1页共2页）（第2页共2页） 1、供应商评审标准： 10 分：完全满足要求，建立质量体系并能够有效执行； 7.5分：在次要的环节方面及其执行方面有不足； 5 分：在质量体系及其执行方面有不足或形式化: 需要纠正。 2.5 分：有严重不符合/不足 0 分：没有制度方法/没有运用/无法保证 2、评级标准： ⅰ =纳入/批准: 75% 以上 ⅱ =有条件接收/发展需要 :60 ~ 74% ⅲ =不予批准 : 60%以下 平均得分=(平估分数/满分) × 100% 备注： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 签名/日期：篇二：关于现场审查不完善项的整改报告 关于现场审查基本符合项的整改报告 本年11月7日，佛山市技术监督局审查组根据《酱油、食醋生产许可证实施细则》中《酱油、食醋企业生产必备条件审查内容及要求》对我公司进行认真细致的审查，给我们提出了很多宝贵意见，使我们对完善各方面的管理体系得到很大的帮助，同时，指出了应改进完善的问题，为此，公司领导层即时组织相关职能部门共同分析问题的所在和应立即整改的措施，整改的方案和实施办法如下： 1：对于“没有明确主要设备滞留物的清理及清理记录”的改进要求项，我们根据iso 9001质量管理体系的相关控制过程作了更改，以“设备、设施、工具、生产用品及环境卫生作业指导书”为保养、清理的准则，分九大类分别控制，分类及内容包括： 分类： 1)发酵池类2)发酵设备及设施类 3)输送带及运输设备类 4)物料输送管道类5)容器类 6)工具、生产用品类 7)包装物类8)车间环境类 9)工作台、椅和个人用品及个人卫生编写内容： 1)类型范围 2)清洁标准要求 3)清洁方法 4)检查和记录 2：对于“没有收集包装物的标准”的改进要求项，这是我们工作的疏忽，有部份包装物的相关标准收集不完整，以后应引以为戒加强各方面的管理。现已收集完备，其中： 塑料容器类： 卫生检验标准按照gb13113-91《食品容器及包装材料用聚对二苯二甲酸乙二醇酯成型品卫生标准》由供应商委托佛山市卫生检验中心等法定机构进行检验并提供检验报告。 外观特性和规格要求的质量标准，由供应商提供经我公司认可的“产品质量标准”的相关指标，由我公司品管部进行进料评审。 玻璃瓶类： 卫生指标控制是根据我公司定立的《进料检验程序》、《过程与最终检验程序》及相关的作业指导书等实施作业，以来料外观检验、洗瓶机喷淋并毛刷清洗、用消毒水或蒸汽杀菌，按gb4789.2-84gb4789.3-84标准每班抽检跟踪控制。 外观特性和规格要求的质量标准，由供应商提供经我公司认可的“产品质量标准”的相关指标，由我公司品管部进行进料评审。
AAA 供应商审核总结 供应商全称：XXX有限公司审核日期：2011.10 审核目的：工厂审核审核地址：广东深圳拟供物料：XXX 审核小组： XXX有限公司： 感谢贵司在我们稽核期间给予我们周到的接待和支持。 此次我们对贵公司品质、商务及技术产能等方面进行了全面的审核。在本次审核中贵公司共得了69.24分(具体得分情况详见附表)，满分是100分。此次审核得分，贵公司为不合格供应商。 我们在本次审核中发现的主要问题点如下： 问题点1：采购部合格供应商名单里面无材料名称； 问题点2：仓库无温湿度记录，仓库合格物料外箱部门无贴合格PASS贴，PCB摆放区域没规划，在电子仓凌乱的摆放，IQC来料检验报告上抽样数量与抽样标准中数量不符合，IQC来料检验部分无图纸，无承认书，检验报告上未写测量尺寸，IQC检验标准文件无受控，无文件版本，生效日期，电子仓货架无静电皮，IC部分无静电包装袋，IC料盘拆开使用后无进行真空包装；物料没做到先进先出，无先进先出的管理规定，仓库区域划分不规范，标识不明确，IQC检验工具，设备，仪器不完善，数字电桥无外校标签，IQC来料检验处，针对需要进行焊接的物料，要进行可焊性测试； 问题点3：SMT冰箱锡膏超过使用期，但还在冰箱内存放，无锡膏使用管理规定，锡膏使用记录，先进先出，使用规定文件，在SMT发现烙铁实际温度和IPQC记录的温度不符合，实际温度和SOP不符； 问题点4：老化过程中的产品没有记录什么时候去抽检验，需要量化； 问题点5：无模具保养记录，履历表，注塑部工艺参数表与实际工艺参数不相符合，注塑部IPQC首件确认表和实物需要放在现场，巡检记录也需要放在现场悬挂，注塑部参水口料无文件规定，无记录，注塑部无对元料的烘干要求，操作规范，相关参数； 问题点6：无钢网使用，保养维护管控文件，管理规定每天需要对回流焊温度测试记录，并保存； 问题点7：供应商质量保证，有害物质不使用保证书部分没有签回，无对供应商进行季评审；
深圳市飞马国际供应链股份有限公司 供应商考察报告 一、供应商基本资料 评审内容及人员（由考察人员填写） 性质□新厂评审□年度评审□其它___________ 方式□现场评审□资料评审 人员 日期 一般资讯（由供方需写） 公司名称 企业法人 注册资金 成立日期 企业性质 去年营业额 预估今年营业额 管理层联系人Email地址移动电话总经理 销售副总或经理 制造副总或经理 品质副总或经理 物料副总或经理 工厂基地资讯 公司/工厂地址 公司/工厂面积 产品描述 主要产品 生产能力 顾客 / 供应商 / 外包商 前3大OEM客户（占营业额百分比%） 前3大市场产品（占营业额百分比%） 前3大供应商及所采购的产品 前3大分外包商及其服务类型 品质体系
ISO9000认证，证书编号及认证日期 ISO14000认证，证书编号及认证日期 若有其它证收，可提供认证机构、编号、日期 员工人数 总人数 设计开发人员制造人员 工程人员品质人员 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 供应商资料审核报告 日期： NO.： 供应商名称：供应产品类别： 序号资料名称审核结果 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 评审结论□合格 ( □不需要现场评审；□需要现场评审 )□还须提供以下资料： □不合格（资料退回采购部）
评 审人 员会签 采购部： 年月日 品管部： 年月日 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 供应商现场审核记录表 企划评估（A）品质评估（B）工程评估（C） 经营体系 (25′)评分品质系统 (35′)评分技术组织 (30′)评分公司经营执照及相关文件 (5′)组织结构 (5′)技术来源(5′) 组织体制 (5′)经营者品质观念(5′)技术力量组成(5′) 经营者理念与公司文化 (3′)品质政策与相关认证(5′)技术投资(10′) 经营策略与发展目标 (2′)品质人员专业训练(5′)技术培训与考核(5′) 处于供应厂商之认知程度 (5′)品质职责与功能发挥(10′)技术研发手段与工具(5′) 与本公司配合意愿与程度 (5′)品质资料建档维护(5′) 小计:小计:小计: 财务制度 (30′)评分仪器管理 (20′)评分工程设计 (40′)评分注册资金与经营项目 (5′)检测设备/仪器配置 (5′)新品开发能力与周期(10′) 财务编制 (5′)检测设备/仪器精密度 (5′)专业经验与技术领先(10′) 财务审核制度与手段(5′)设备仪器校正与维护 (5′)开模/夹具能力与周期(10′) 理财与记帐方式 (5′)操作书及相关培训 (5′)制造技术革新能力(5′) 开票与付款方式 (10′) 技术资料建立与维护(5′) 小计:小计:小计: 生产管理(45′)评分品质控制(45′)评 分 生产设备(30′)评分 生产组织与管理制度(5′)进货品质控制与异常处理(5′)设备配置与精度(10′)产能与自主加工能力评估(10′)供应商管理(5′)设备折旧与更新(5′)生产计划及异常反应能力(10′)生产工艺流程与操作规范(10′)设备操作指导书 (5′)
XXXX供方审核报告（对内版） 2019年XX月XX日，XX部门联合XX部门和XX部门对XX公司进行供方审核，现将该供应商现状向领导汇报如下。 一、XX公司基本情况 1、组织架构 请插入组织架构图。 2、销售情况 XX公司为XX股份有限公司（以下简称“XX集团”）全资子公司，目前XX集团共有X家工厂（XX市X家X条线、XX市X家X条线、XX市X家X 条线），计划在XX市建厂。 XX集团成立于XXXX年，XX公司成立XXXX年。除了XX产品外，XX产品和XX产品也是其集团公司产品。XXXX年XX集团销售额约为XXXX万元，XX公司销售额约为XXXX万元，其中XX产品销售占比XX.XX%。目前XX集团产能XXXX/年，其中XX公司产能XXXX万只/年。目前该公司销售额排名靠前的客户有XX公司、XX公司、XX公司，其中XX产品占比约XX%，其目标成为XXXX。 3、市场及竞争对手情况 根据介绍，目前XX集团在中国的竞争对手主要为YY公司，YY公司目前国内有X家各类XX工厂，已发展成为中国最大的XX企业。此外，我们目前XX产品的合格供方——ZZ公司也是其竞争对手。 二、XX集团内部管理
1、内部管理情况（领导者） 目前员工数约为XXX人（此为集团人数，XX公司约XXX人），集团人均产值约为XXX.XX万元（XX公司为XXX.XX万元），其中质检人员XX人。目前XX公司主要负责工厂的生产运营，原材料的采购、销售由XX集团总公司负责。据XX集团的XX总介绍，XX集团定位就是为XXXX，做成具有全球竞争力的品牌，在第三方的调研报告中，XX集团排名靠前。 2、内部管理情况（员工） 根据内部沟通，审核组认为，XX集团整体比较类似于XX公司，在某些方面优于XX，但在XX方面是远不如XX公司的。 现场审核发现，XX集团部门设置比较健全，部门间的沟通渠道畅通，这主要源于XX，员工管理层也相对较年轻，管理也比较规范。但由于XX原因，会有XX的情况，据介绍，XX公司正在XX，以解决XX问题。 3、现场管理情况 （1）根据实际目视，生产现场的自动化程度较好，比较赏心悦目，现场整理整顿比较到位，相关工序可以保证钢桶的质量； （2）现场5S管理较好，有定置定位，办公区、作业区和杂物堆放能保持； 请插入现场照片。 （3）现场对于安全管控这块XX，且风险点XX，比如XXXX； （4）体系管理能力一般，TFS SCORE、ISO9001、ISO14001相关记录有，但执行力一般。质量手册、体系文件及内审、管评资料时，发现日期、逻辑等对应不上，且制定的目标与结果表上的指标不一致，相关不符合没有跟进改善及分析；（5）原料库房区位XX；但成品库XX，容易造成XX。
供应商管理工作总结 篇一：XX供应管理部上半年工作总结 物资供应部XX年上半年工作总结 XX年上半年供应科的工作经历了严峻的挑战，在上级领导的 正确领导下，我部门按照厂内制度和要求开展各项工作，围绕“降本 提效”主题思想，坚持“采购低成本”的原则，严格控制采购成本，努 力提高物资供应的总体水平，各项工作稳步提升，基本能够较好地 完成各项工作指标。现将供应科上半年工作总结和下半年工作计划 作如下汇报： 一、采购管理情况 （一）采购情况 XX年1-6月份材料采购入库共计XXXX万元，材料消耗共计 XXXX万元。 （二）降本提效情况 围绕着降本提效，采取的具体措施。 1.采购价格公开透明化。
在每日调度会上汇报昨日进厂材料的数量、价格以及供应商情 况。 2.对采购市场进行充分调研。 对于进厂的大宗原燃材料的定价，由办公室、经营管理部、财务 部、供应部的人员组成调研小组，对市场的材料价格进行调研，将调 研结果形成调研报告，报厂领导审批，最后确定供应商及价格。 3.数量、金额较大的备品备件进行招标采购。 4.把握价格变动的时机。 及时掌握原材料的价格变动，在价格低位时，进行适量采购储存， 有效降低了采购成本。 5.开展“交旧领新”工作。 -1- 从1月份建立了“交旧领新”这项新制度，实行废旧物资专人管理， 建立了废旧物资回收台账，坚持交旧领新制度，抵制损公肥私、乱领 乱用等不良现象。1-6月份共收回废旧物资XXXXX元，
交旧率达到 XXXX%。通过开展增加此项工作，各车间材料领取和使用的压力感， 较好的调动了回收废旧材料的积极性和主动性，现场材料管理得到了 明显改观，同时也有效控制了新材料的审批发放，节约了生产成本。 XX年我厂采取降本减耗措施，主要原材料采购成本有所降低 与XX年同期相比成本共减少了XXX万元。其中： （1）XX由上年同期XXX元/吨降至XXX元/吨，同比降低XX%， 1-6月消耗XXXX吨，节约成本XXXX元； （2）…….； （3）XXX由上年同期XXX元/吨增至XXX元/吨，同比增加XX%， 1-6月消耗XXX吨，成本增加XXX元； （4）………..； XX年1-6月份备品备件采购金额共计XXXX万元，比上年同 期减少XXXX万元，同比降低XXXX%。 1-6月份备品备件消耗共计XXXX万元，比上年同期减少
东晓生物供应商审核报告 DongXiao Biological SupplierAudit Report VendorCategory 供应商类别： Quality&FoodSafetyRisk 质量食品安全风险: AuditDate 审核日期： ReportNo.审核报告编号: 审核结果/OUTCOMEOFAUDIT 供应商基本信息/COMPANYOVERVIEW
参加审核人员/VENDORATTENDEES 东晓生物审核人员/ROQUETTEAUDITORS 审核发现/AuditFindings 危害分析与关键控制点/HACCP
o 有违反食品安全标准或法规的潜在风险，须立即提出并限期整改。/ AdeficiencywhichrequiresanattentiontopreventapotentialFoodSafetyorregulatoryissuefromarising. o 操作或文件方面有多处偏差。/Multipledeviationsobservedinexecutionordocumentation. o 不符合食品安全的标准或法规。/FailuretomeetaFoodSafetyoraregulatorystandard. o 体系缺失。/Failuretoorabsenceofsystemmanagement. o 有面临食品安全问题的危险。/ArisktohaveaFoodSafetyfailureoraregulatoryissue. o 关键控制点失控。/CCPsarenotundercontrol. o 严重违反良好操作规范。/CriticalviolationofGMPs. o 直接或潜在破坏罗盖特品牌形象。/FailurewhichputsormaypotentiallyputRoquettebrandintegrityatrisk. 备注/PS ：审核第一部分严重不符合项的数量将直接影响审核结果。/ Criticalauditfindingswoulddirectlylinktotheauditconclusion. 严重不符合/Critical –Auditcriteriarequirementsarenotimplementedinthefacility,oracriticalfoodsafetyissueisobserved----- 0分/0points 评分规则/ScoringGuidelines: 审核结论定义/AssessmentSummary ：
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表 1. ）。 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1 人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 审核小组一般由2 至 3 人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2. ）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表 4. ）。 与供应商的联系由采购部负责。 3审核流程 审核内容
a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商幵出《不符合项报告》表5.），提出整 （附改要求。 编制审核报告 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》 报领导审批。 A级：K> 90% B级：90%> K> 80% C级：80%> K> 60% D级：60%> K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
2017年采购部管理评审总结 为了保证对采购部管理评审过程的管理，确保对质量体系进行有效的执行，确保采购部的内部管理符合AAR和CRCC以及ISO9001：2008的要求，现通过总结可为今后的工作提供参考依据。 一：职责 1：为了规范公司供方过程的管理，确保供方提供的产品满足公司规定的要求。采购部按物资的重要程度对供应商分为三类：Ⅰ类供方：具有质量保证体系的供方。能承接具有独立功能的关键配套设备或软件产品，能按承制单位提供的图样、技术文件生产复杂结构件。Ⅱ类供方：具有检验系统的供应商。能按承制单位提供的图样、技术文件生产一般结构件，能承接一般配套件及有特殊要求的标准件。承接的器材在接收检验时不能充分验证其质量的。Ⅲ类供方：能提供检验合格证的供方。能承接上述Ⅰ、Ⅱ类外的一般原材料、元器件、标准件。Ⅰ类供方主供公司所需的A 类物资。（即所供物资具有关键特性、重要特性。）Ⅱ类供方主供公司所需的B 类物资。（即所供物资不具有关键特性、重要特性，但采购量较大。）Ⅲ类供方主供公司所需的C 类物资。（A、B 类以外的物资。）采购人员根据以上对物资和供应商的要求，对所购物资供方的初选、收集完善供方评审材料并提交合格供方评审资料，合理编制供方评审计划，根据供应商物资供应情况和入厂复检情况，对供方进行周期评价，按技术质量部的考评要求分选供应商采购物资。
2：采购员制定月度采购计划（车间提报采购申请单→汇总编制月度采购计划→审核批准）→实施采购(签订采购合同→合同履行→台账建立）→采购产品验证（物资入库检验→检验合格入库 →检验不合格沟通对策） 二：供应商管理： 1：原材料采购供应商约计70家，其中大部分供应商都是独家供货，大部分供应商要求付款供货，由于公司起步初期投资较多，无法实现采购资金的及时支付，导致采购过程比较被动，为此供 应商评审与开发，基本覆盖了所有原材料能够有备用的供应厂家。 2：截止2017年12月，共计有合格供应商约65家，供货质量良好，供货信誉稳定；经过供应商评审的厂家约2家，现还未形 成大批量供货，仅做了小批量供货检验。 3：A类、B类原料供应商独家供应现象严重，为避免断货的 情况的发生，采购部积极开发新的供应商，先对其产品进行检验、试验合格后逐家现场走访评审，评审内容为：供应商规模、技术 指标、生产工艺、价格、供货期及付款方式等。并根据供应商产 品质量验证结果，增加了供应商的数量，保证A类、B类物资多 家供应，有效控制了独家供货。 三：评价总结： 物资采购部针对物资采购工作，制订了详实的物资采购计划，月间严格按照采购计划实施采购，保证采购物资及时供应。同时，做好对于采购物资质量管控，保证采购物资的质量。对于出现不 合格的原材料及时与供应商沟通，保证了采购不合格品的及时处理。建立完善的供应商体系.确保资材能够及时供应,随时关注市场变化,尽力利用多渠道来降低成本价格,控制质量.稳定现有供应商, 开发培养有潜力的供应商.不断优化供应商体系.在工作中不断改 进工作方法,不断积累经验.. 采购部 2018年1月22日
供应商绩效考核训练 【材料】：某企业供应商考核管理制度 第一条目的 为了规范合格供应商的日常考核，使供应商更合理有效，特制定本制度。 第二条适用范围 对本公司现有合格供应商的考核，除另有规定者外，均以本制度执行。 第三条权责单位 （1）采购部门负责本制度的制定、修改、废止工作。 （2）总经理负责本制度制定、修改、废止的核准。 第四条考核项目 供应商交货实籍考核项目比例如下（满分100分）：质量指标35分、交货指标25分、经济指标20分、支持与服务20分。 第五条评分办法 （1）质量依进料验收的批次合格率评分，每个月进行一次。计算方法为：进料批次合格率=（检验合格批次/总交验批次）*100%，得分=35*进料批次合格率。 （2）供应指标依据订单交货日期进行评分，每个月进行一次。计算方法为：如期交货得25分，延迟交货1-3日每批次扣2分，延迟交货3-4日每批次扣5分，延迟5-6日每批次扣10分，延迟7日以上不得分。本项得分以0分为最低分。采购部每月将同一供应商当月各批次订单交货日期评分进行平 页脚内容1
均，得出该月的指标考核得分。 （3）经济指标每季进行一次考核，方法如下：价格具有竞争力满分12分，价格合理、具体、透明满分2分。不断降低成本满分2分，让顾客分享成本降低的利益2分，收款发票合格、及时满分2分，可以根据供应商的具体情况进行赋分。 （4）服务指标每季进行一次考核，方法如下：对投诉的反应及时、到位满分5分，合作态度良好，满分3分，沟通手段齐备满分3分，积极配合改进满分4分，其他支持程度4分，可以根据供应商的具体情况进行赋分。 供应商质量指标由品质管理部门负责，供应指标由采购部门负责，每月进行一次，经济和服务指标每季度考核一次。半年计算一次平均得分，计算方法是：半年平均分=每月的分总和/考核月数。 第七条考核分级 半年进行一次 （1）供应商考核等级划分如下：平均分90.1-100分者为A等，80.1-90分为B等，70.1-80分为C等， 页脚内容2
益海嘉里集团供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告 供应商审核标准 1．定义 本标准为益海嘉里集团对供应商的统一标准，确保对供应商的审核评估客观、公正、科学、合理 2．目的 指导集团内各工厂审核员的审核工作，确保审核工作的顺利进行 3．范围 本标准适用全部益海嘉里所有工厂的供应商，审核报告为全部益海嘉里所有工厂共享,需要的工厂可以跟集团索取 4．评估标准 审核记分以350分记，分为六个等级 分数等级 高于90% 优异 80-90% 极好 70-79% 好 60-69% 一般，可以接受 50-59% 差（处于边缘） 低于50% 危险的（不符合） 根据得分推出结论 70%以上批准成为益海嘉里的供应商 60-69% 批准成为益海嘉里供应商，但是需要完成审核过程中提出的改进措施以提高审核分数，将于12个月内再次审核 50-59% 暂时批准成为益海嘉里供应商，必须完成审核过程中提出来的改进措施，达到6个月后的再次审核分数达到60%以上 50%以下不能批准成为益海嘉里供应商，不允许供货 注：供应商如涉及重大食品安全问题，审核员可立即终止审核 5．评估依据 质量和食品安全ISO9001:2000和HACCP 法律法规要求国家标准、行业标准、企业标准、相关标准与法律法规 6．附件供应商审核报告（在相对应分值的评分拦内用“√”做标记，如该项为零分则用“Ｘ”做标记） 第 1 页共13页
供应商审核报告 第 2 页共13页
*粘贴不符合项照片处(请粘贴审核的主要不符合项,不得少于4张) 第 3 页共13页
供应商审核得分 供应商综合得分：供应商评定级别：供应商代表： 第 4 页共13页
供应商现场审核程序细则 1目的与围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
供应商质量审核步骤 1丨审核准备 1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查，并将检查报告反馈给公司质保部。 2、整理公司对该供应商的各类要求。 3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。同时整理第二配套商或潜在的第二配套商（供应商的假想敌）优势的内容和有关数据。 4、下发调查表，必须简洁、实用。 5、根据供应商回复的调查表，组织结构图，制定审核日程安排。 6、下发供应商审核通知、审核日程安排，联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。 2丨审核实施 1、通常在审核开始前审核员一般要用30～40分钟的时间和供应商的负责人进行交流，了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历，同时在交流的过程中最
好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人（在这一阶段的动机只是增进双方的了解，让负责人了解审核的目的和供应商的表现，至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注）。 2、审核时的首次会议，与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。 3、首次会议结束后，质量能力审核正式开始，首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求，是通过哪些途径、哪些资料中获悉的，如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料，并进行解释，然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。 4、质量能力审核，首先进行产品审核，由供应商检验员执行，审核人员做监督，审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容，并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。如果产品审核发现了不合格，自然就是过程审核关注的焦点咯。 5、过程审核，按照供应商质量能力评定准则过程审核部分，结合ISO9001的要求，并考虑TS2适用的要求进行，在审核时审核员应
供应商保证能力审查管理制度 1、目的 为保障供货，质量稳定，促进供应商持续改善，特制定本制度，对供应商的审查频率、内容、相关部门权责予以界定。 2、适用范围 被制度适用于重汽王牌公司所有供应商的定期审查及相关活动。 3、职责 采购外协部：供货能力及供货周期的审查和维护；组织考察、帮扶，汇总考察结果。质量部：负责质量保证能力及产品质量特性的审查和维护；负责对供应商工艺管理能力及产品工艺质量的审查和维护（必要时技术工艺部参与）。技术中心：负责对供应商技术开发能力、技术先进性、成熟性、可靠性及产品的技术性能的审查和维护。 4、供应商分类 根据供应商供货、质量保障能力，结合重汽王牌公司发展需要，一般分为战略供应商、重要供应商和一般供应商。 零部件按等级分类为关键零部件、重要零部件、一般零部件。 5、保障能力审查内容及频率 5.1每次审查前，采购外协部根据供应商分类确定审查项目，标准如下表：
5.3审查频率及时机 定期审查:战略供应商、供应关键零部件的重要供应商每年进行一次全面能力审查（综合审查，含各部门的各项审核内容），审查时间一般安排在6—9月期间，10月前完成定期审查和判定;其它按零部件和供货情况而定。 不定期审查时机:出现质量或供货危机、重大质量事故、定期审查不合格、整改项目不达标时，及时进行审查和验证，审查应主要集中在和发生的问题直接相关的部分（单项审查），可结合实物抽查验证。 6、保障能力审查流程及结构判定 6.1审查流程 6.1.1 采购外协部负责划分供应商的等级,并且决定该供应商适用的审核内容。与技术中心、质量部协同安排审查计划。
6.1.2 在供应商审查之前,如有需要,应將审查的问题清单交给供应商作自我评估。目的是让供应商做好审查的准备,理解审查的要求,寻求事先的帮助和指导。 6.1.3 必要时,为了便于审查的进行,供应商应提供相关的资料,如工艺流程图,品质计划,規格书等。 6.1.4 当供应商完成了自我评估,并且已准备好，审查的问题清单(自我评估结果)将传回给采购外协部。 6.1.5 审查时，双方参与人员应按条款审查，做好审查记录；审查结束安排总结会议，陈述发现的不符项，制定改进期限。 6.1.6审查结束时，所有判定报告由采购外协部汇总，判定（综合）结果。 6.2结果判定标准 6.2.1供应商系统审查的结果有三种, 即合格, 有条件接受, 不合格。 6.2.2单项审查由审查部门按相应评定标准判定。 6.2.3综合审查根据供应商级别、各评定项目在评定中对应的权重，按如下公式计算综合得分： 评定综合得分=技术符合性单项得分×对应权重 + 工艺符合性单项得分×对应权重 + 质量保证符合性单项得分性×对应权重 + 供货能力符合性单项得分×对应权重。 不同供应商级别对应权重见下表: