基金投资者如何保护自己的利益
如何保护广大基金投资者的根本利益，恢复投资者的信心，重新成为中国基金业的发展必须解决的根本问题。
正义从来不会自我实现，投资者权益的保护一方面有赖于监管部门加大监管执法力度，另一方面，也需要投资者自觉、主动、积极地维护自身权益。
行政监管资源毕竟有限，不可能也不应该事无巨细、面面俱到。投资人的权益保护，首先应当通过市场手段，自行协商，或请求行业自律组织协助或监管部门有效执法。但当以上方式无法完全弥补投资者的经济损失时，投资者可考虑通过司法诉讼途径主张自己的权益。如因基金销售环节存在未充分告知、违规预测、保本承诺等问题，投资者可以主张基金销售人员存在欺诈或重大误解，请求变更或撤销合同;投资者持有基金期间发生如基金管理人有严重失职或恶意侵犯基金财产的行为，持有人可以主张基金管理人合同违约，也可以直接起诉基金管理人侵权。
环境公益诉讼基金的构建思路 随着新《环境保护法》和环境民事公益诉讼相关司法解释的出台,环境公益诉讼进入一个新的阶段。但是,环境公益诉讼案件并没有如“雨后春笋”般涌现,反而有所减少。究其原因有很多,例如“法律规定的有关机关”没有得到明确、地方干扰问题难以回避,但笔者认为一直以来都存在着制约环境公益诉讼制度发展的经济因素,那就是诉讼费用的承担问题。有资格提起环境公益诉讼的社会组织,普遍公益活动经费少且来源不稳定,面对诉讼费、鉴定费都很高昂的现实情况,他们提起诉讼的积极性不高是可以预见的。因此,缓解公益诉讼人的诉讼费用压力势在必行。除了从法院的角度出发,减免或者缓交诉讼费,还可以从诉讼费用转嫁的方式入手。本文要讨论的就是其中一种转嫁的方式——环境公益诉讼基金。本文分为四个部分,第一部分,明确环境公益诉讼基金的相关概念,及设立环境公益诉讼基金的法理依据、必要性和积极意义,为论文的展开奠定基础。第二部分,结合我国对环境公益诉讼基金的探索和域外的有关经验,总结出构建环境公益诉讼基金的三种思路,即法人模式、公益信托模式和政府性模式。第三部分,为了考察哪种模式更适合设立环境公益诉讼基金,笔者选取了三个实例进行实证分析,分别是广东省环境保护基金环境公益维权专项基金,5·12抗震救灾公益信托计划,昆明市环境公益诉讼救济专项资金。笔者认为,通过比较,法人模式比较成熟,特别是在基金会下设立专项基金的方式。第四部分,选定特殊的法人模式,对环境公益诉讼专项基金设立、资金的筹集和保值增值,专项基金管理、使用和
监督方面提出自己的一些构想。希望本文对于缓解诉讼费用压力,提高公益诉讼人积极性能有所裨益,使环境公益诉讼制度在保护环境这一制度目的上发挥其应该具有的作用。
证券投资者保护基金管理办法 发布单位】中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行发布文号】------------------ 发布日期】2005-09-28 生效日期】2005-07-01 失效日期】 所属类别】国家法律法规文件来源】新华网 第一章总则 第一条为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，制定本办法。 第二条证券投资者保护基金（以下简称“基金”）是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资 金。 设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“基金公司”），负责基金的筹集、管理和使用。 第三条基金主要用于按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
第四条证券交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 第五条基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。基金的筹集方式、标准，由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）商财政部、中国人民银行决定。 第六条基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责。 第二章基金公司的职责和组织机构 第七条基金公司的职责为: （一）筹集、管理和运作基金； （二）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作； （三）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托
管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付； （四）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作； （五）管理和处分受偿资产，维护基金权益； （六）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制； （七）国务院批准的其他职责。 第八条基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证 监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的 统计资料 证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。 第九条基金公司设立董事会。董事会由9 名董事组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。
集团信息技术中心 一、战略定位 1.提升公司在市场上的技术竞争力 1.1金融行业所涉前沿信息技术调研 1.2相关软件系统设计、实施、优化 1.3公司软硬件资源的生命周期管理 2.为公司创造更大价值 2.1网罗软件研发人才 2.2控制研发人力成本 2.3把握系统研发风险 二、核心职能 1.金融类信息系统建设与规划 1.1金融互联网P2F平台-微金客 1.2在线办公协同系统（OA） 1.3客户关系管理系统（CRM） 1.4官网建设和维护 1.5其它子公司官网建设和维护 1.6云计算桌面虚拟化管理平台功能优化 1.7公募基金代销系统 1.8私募基金资管系统 2.硬件服务器与网络设备环境优化和管理 2.1IDC机房设备管理 2.2集团内部IT办公环境的优化与维护 2.3公司所购买正版软件管理 3.研发类文档管理 3.1技术文档 3.2用户文档 4.信息安全管理 4.1网络信息安全管理 4.2公司机密数据信息安全管理
5.其它非常规工作 5.1集团领导交办的其它工作任务 三、组织架构 1.系统开发部 Java资深研发工程师（4人） ?工作综述 负责软件源代码编写与检视 组织系统集成测试 掌控项目研发进度 ?职责与任务 制订计划 《产品开发计划》 《风险管理计划》 《系统版本说明书》 输出技术文档 《概要设计说明书》 参与项目相应模块的分析、设计、编码、测试 负责项目技术框架和难点攻关 对项目质量负责，及时处理出现的各种问题 指导项目组其他开发人员完成任务目标 项目结束时及时进行总结，整理输出相关资料 ?任职资格 计算机、电子、通信类本科及以上学历 三至五年软件开发经验 全程参与至少两个大中型项目的开发，具备项目管理经验 精通计算机高级编程语言：Java、、SSH、ibatis、js、jquery、ajax、 熟练使用Web应用服务器：tomcat、weblogic、jboss、resin 掌握多种主流数据库：Oracle、MySQL、熟悉敏捷开发过程、安全 通信协议、HTTPS、SSL
证券投资基金监管体系 证券投资基金作为一种以集合投资为目的的企业组织形式,通过发行 基金单位,集中投资者的资金,由托管人托管、监督,由基金管理人管理 和运作资金的证券投资,具有投资额小、费用不高,专家理财、风险较低,买卖方便、变现性强,专人保管、安全性高等特点,对活跃证券市场、满足中小投资者的投资需求,促动经济发展具有重要的作用，因而深受 广大中小投资者的青睐。近年来,在我国超常规发展机构投资者的政策 驱动下,基金业快速发展,基金业在我国整个金融体系中的地位越来越 重要。而如何保护基金持有人的利益、建立完善投资基金监管体系,增 强对投资基金的引导和管理,已成为我国基金业规范、稳健运行的迫切 需要。 1监管的原则 1.1保护投资者利益原则 在基金投资者和基金管理人信息不对称的情况下,投资者不可避免地 处于相对弱势地位。综观世界基金业的发展历程,投资者利益的保护都 被各国的金融管理部门和证券市场监管部门放在极其重要的位置,保护 投资者利益成为基金立法和基金监管的基本原则。通过建立严格的监 管体系,来抑制欺诈客户、操纵市场等证券违规行为，维护投资者的合 法权益。投资者保护基金作为对投资者的保险系和赔偿基金,不但是对 投资人信心的保证,也会为经营不善的基金公司尽早退出市场扫清障碍。 1.2依法监管原则 这是世界各国都严格执行的原则。规范、有序的基金市场离不开严格 的法律法规,无法可依、滥用监管权必将导致基金市场的混乱和危机。 所以，相关投资基金的法律体系必须健全,可操作性强；监管主体的地 位及其权利应有明确的法律依据并严格依法监管,防止滥用监管权；监 管者要提升自身专业水平和独立性，保证规则制定的科学性和合理性、
《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》 （证监发[2007]50号） 中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》的通知 （证监发[2007]50号） 各证券公司，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司：为规范证券公司缴纳证券投资者保护基金工作，根据《证券投资者保护基金管理办法》，我会制定了《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》，现予发布实施。证券公司从2007年1月1日起计缴证券投资者保护基金。附：证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行） 中国证券监督管理委员会 二○○七年三月二十八日 附件： 证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行） 第一章总则 第一条为规范证券公司缴纳证券投资者保护基金（以下简称保护基金）行为，保证及时、足额筹集保护基
金，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资者保护基金管理办法》等有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称保护基金是指根据《证券投资者保护基金管理办法》规定，按照“取之于市场，用之于市场”原则筹集的，由证券公司按其营业收入的一定比例缴纳的资金。 第三条所有在中国境内注册的证券公司，必须依照《证券投资者保护基金管理办法》及本办法缴纳保护基金。 第四条保护基金收取机构为依法设立的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称保护基金公司）。 第五条保护基金公司开立专用账户，负责收缴和管理证券公司缴纳的保护基金。 第二章缴纳比例 第六条依照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券公司应当按其营业收入的0.5-5%向保护基金公司缴纳保护基金。 营业收入是指在利润表中列报的营业收入。 第七条证券公司缴纳保护基金实行差别缴纳比例。保护基金公司根据中国证监会对证券公司的监管分类，确定各证券公司缴纳保护基金的具体比例，报中国证监会批准，并按年进行调整。
环境保护试题 试题1 1 绿色学校的特点是（）工作突出。 A 校园绿化 B 环境教育 C 清洁卫生 D 房屋绿色 2 环境保护工作靠（）起家。 A 资金 B 法律 C 宣传 D 外援 3 环境保护，（）为本。 A 教育 B 宣传 C 法律 D 领导 4绿色食品要求原料生长区域的空气质量达到国家空气质量标准（）级。 A 1 B 2 C 3 D 4 5为保护蓝天，我们在出门时，应该尽量选择乘坐（）。 A 公共交通工具 B 私人汽车 C 出租车 D 高级轿车 6绿色购物，我们应该选择购买（）。 A 大包装的商品 B 小包装的商品 C 一次性用品 D 高级包装 7 保护水环境，我们应该选择使用（）洗衣粉。 A 普通 B 无磷 C 高磷 D 多用 8在下列回收废品中，如果没有回收，对环境造成危害最大的是（）。 A 废纸 B 废玻璃 C 废电池 D 碎木 9汽车在什么状态下排放的一氧化碳最多（） A 停车状态开发动机 B 高速行驶 C 中速行驶 D 超高速行驶 10以下哪项是形成酸雨的原因之一（） A 大气中自然产生 B 汽车尾气 C 宇宙外来的因素 D 石油自燃 11以下哪个是人类为保护臭氧层正在采取的行动（） A 使用无氟制冷剂 B 减少汽车尾气的排放 C 使用无磷洗衣粉D少用煤 12对人安全无毒的食品袋是哪一种（） A 聚苯乙烯袋 B 聚乙烯袋 C 聚氯乙烯袋 D 绿色塑料袋 13地球上的石油大约经过了多少年才得以形成（） A 几万年 B 几百万年 C 几千年 D 几百年
14 震惊中外的中石油吉化公司双苯厂大爆炸，污染了（） A 松花江 B 长江 D 黄河 D 珠江 15 塑料大约需要多久时间才能在自然界中分解（） A 10年 B 50年 C 100年以上 D 30年 16 废电池随处丢弃会产生什么（）污染 A 重金属污染 B 白色污染 C 酸雨 D 空气 17 关于农产品污染问题，下面哪种说法正确（） A 农药和化肥污染是农产品的惟一因素 B 工业排污造成的土壤和水源污染不一定使植物很快死亡，但是污染物会进入植物体并富集 C 大气污染不会妨碍农作物，因为它不进入植物的根系 D 仅因为水污染才造成农产品污染 18 中华环境基金会举办的（）是我国环境保护领域最高的社会性奖项。 A 中华环境奖 B 环保卫士奖 C 福特汽车环保奖 D 民间环保奖 19 （）包括废电池、废日光灯管、废水银温度计、过期药品等，这些垃圾需要特殊安全处理。 A 厨房垃圾 B 有害垃圾 C 可回收垃圾 D 其他垃圾 20 受到污染之后，受害最重的人群往往是（） A 老人 B 婴幼儿 C 妇女 D 病人 21 居室中什么地方污染最重（）。 A 卧室 B 客厅 C 厨房 D 洗手间 试题2 1．《中华人民共和国水法》规定，水资源不足的地方，地方人民政府可以对企业的自备水源征收水资源费。 （答案：正确）（判断题） 2．禁止夜间在居民区、文教区、疗养区进行产生噪声污染，影响居民
证券投资基金管理公司监察稽核报告内容 与格式指引（试行） 一、监察稽核报告的纸张、封面。 （一）纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 （二）封面 封面应标有“××基金管理公司××××年第×季度监察稽核报告”或者“××基金管理公司××××年度监察稽核报告”字样，并标明报送日期、联系人姓名及联系方式。 二、监察稽核报告内容及有关说明 （一）声明 由总经理签字的以下声明：“××基金管理有限公司总经理于××××年××月××日阅读本报告，并知晓本报告内容。” （二）督察长评估报告 督察长评估报告由督察长出具，应至少包括以下主要内容： 1、公司在本报告期内发生的重大事项，包括但不限于： （1）主要人员变动：公司高管人员及基金经理有无变动，上述人员有无发生不能正常履行职责的情况； （2）公司股东情况：公司股东有无变更以及有无重大违法违规事项被披露；公司股东有无被监管机构或司法机关调查或者正处于整改期间；公司股东有无违规处分其出资行为（如在公司注册登记后抽逃或变相抽逃注册资本；以资金信托、股权托管、质押、秘密协议等方式私下转让出资）；公司股权有无被司法冻结或被采取其他强制司法措施；公司股东有无转让公司股权的意向。 （3）诉讼仲裁情况：公司有无发生诉讼、仲裁，案件所涉及的主要争议以及诉讼、仲裁的进展情况； （4）行政处罚情况：公司有无发生因违规行为受到其他行政机关行政处罚的情况； （5）公司组织结构的重大变化，高级管理人员分管工作的变化；
（6）公司基本管理制度有无增减和修订； （7）督察长根据自身职责认为需要向董事会报告的其他重大事项。 2、本报告期内完成的监察稽核主要工作 （1）有重点地列示本报告期内所进行的主要监察稽核工作； （2）详尽说明本报告期内发现的主要问题，以及公司相关整改措施的制定和落实情况等。 3、上期监察稽核报告发现问题的改进情况 对上一期监察稽核报告所列示问题的整改情况进行说明。已进行整改的，说明整改效果。未进行整改或正在进行之中的，说明原因及预计完成时间。 4、对有关媒体报道与负面舆论情况的说明 说明本报告期内在市场上或公共媒体中是否出现可能对公司日常经营或基金份额价格产生重大影响的消息，若存在上述情况，应说明公司知悉后采取的相应措施。 5、督察长认为需要说明的其它情况。 （三）季度监察稽核项目表（见附表1） （四）公司本季度的基本情况统计表（见附表2）。 （五）公司年度监察稽核报告由督察长出具评估报告，至少包括以下内容： 1、本年度公司内部控制情况评价。 2、本年度监察稽核工作的总结。 3、下一年度监察稽核工作的计划安排。 附表一：基金管理公司季度监察稽核项目表 附表二：基金管理公司基本情况统计表 附件一.doc 附件二.doc
ENVIRONMENTAL PROTECTION Vol. 43 No. 8 2015 目前，我国经济开始步入新常态，主题是“改革”和“结构调整”，培育新增长点是亟需突破的任务。环保产业无论是从资金需求总量，还是从高技术含量需求和规模化、集约化、现代化的行业发展趋势，都使其成为中国在新常态下培育新经济增长点的必然选择。环保产业近五年内资金需求巨大，地方财政无法负担。因此，建构以PPP 环保产业基金为基础的绿色金融创新模式是解决其融资困境的有效手段。 中国新常态下环保产业将成为新经济增长点 中国目前的“新常态”在本质上是一个从传统的稳态增长向新的稳态增长迈进的一个“大转化时期”，是在全面结构改革进程中重构新的增长模式和新的发展源泉的过渡过程，中国新常态的主题是“改革”和“结构调整”，培育新增长点是亟需突破的任务。培育新的经济增长点是一个系统工程，需要国家在中长期战略中明确未来产业发展的战略方向，为下一轮经济增长的发展奠定良好的基础设施和各种良好的政策环境。而在改革和结构调整中，金融和环境的关系将更加密切，并将成为中国新常态改革的主要内容，以有效推进国家的产业结构调整，使其成功完成绿 色经济转型。 实现环境与经济双赢的环境保护模式是今后环保面临的重大任务 新任环保部部长陈吉宁在答记者问中指出，我国的环境形势十分严峻，污染物排放量已经接近或者超过环境容量。虽然世界各国在发展进程中都曾经面临环境污染问题，但自工业革命以来，仅仅从人口密度和工业化带来的单位土地面积排放量这一环境排污强度指标来看，我国已经达到了世界历史上的最高水平，已经超过了历史上最高的两个国家德国和日本的2至3倍，所以，中国正面临着人类历史上前所未有的发展与环境之间的矛盾。中国特殊的国情决定了中国的环境问题无法等待经济达到发达国家水平之后再开始治理，环境阀值一旦被突破，其对经济社会带来的影响将会是不可估量的。但中国现在经济发展新常态的特征，以及目前全球经济一体化的现状，决定了我们同样不能放松经济增长而单方面强调环境保护。中国进入新常态决定了中国面临着更加严峻的如何推动经济增长的问题。目前，改革、结构调整、培育新的经济增长点、促进绿色经济发展已成为中国宏观经济政策的重要目标，中国的环境保护必须走经济与环境双赢的道 Constructing the Green Financial Innovation System on the Basis of PPP Environmental Protection Industry Fund ■文/蓝虹 任子平 建构以PPP环保产业基金为 基础的绿色金融创新体系 * *基金项目：中央高校基本科研业务费专项、中国人民大学科学研究基金《中国环境金融学科理论体系的构建》（2013030226） 摘 要 环保产业将成为中国新常态下的新经济增长点，但发展环保产业面临巨额资金需求。因此，建构以PPP 环保产业基金为基础的绿色金融创新模式是解决其融资困境的有效手段。PPP 环保产业基金在项目包内项目的选取标准和范围、基金收益的来源、基金运营的目标、基金的管理模式等方面都与传统的纯金融性基金有所不同，因而是一种创新模式。同时，以PPP 环保产业基金为融资平台所组合的各种融资工具，包括信贷、债券等，也必须拓展新型模式，才能更好满足环保产业实现腾飞所需巨额资金的需求。关键词 环保产业；PPP 环保产业基金；创新绿色金融模式；新常态 DOI:10.14026/https://www.doczj.com/doc/c06821336.html,ki.0253-9705.2015.08.005
“我时尚我环保”环保服装设计大赛策划书 一、活动引言： 1、为响应中华环境保护基金会针对全国高校社团“大学生环保公益活动小额资助”资助型项目的开展，推动协会的健康发展，促进协会的凝聚力和团队协作能力，协会将利用自身优势和特色面向全体在校学生开展环保服装设计大赛，旨在增强和激发在校大学生的环保意识和创新设计能力，调动起学校内部学生的环保积极性、主动性、创造性，增强学生的环保意识。 2、时装设计是潮流的走向，环保是可持续发展的需要。为了宣传建设节约型社会、建设节约型校园的理念，提我校大学生的整体环保素质，丰富学生们的课余生活，以及在今后生活中更深刻认识到环保的重要性和多样性。 二、活动主题： 我时尚，我环保。 三、活动口号： 设计创造生活。 四、服装设计原则： 没有想不到，只有做不到。 五、活动时间：3月15日6月1日 1、3月1日3月30日
报名参赛、通过手绘服装效果图进行入围筛选、选定模特、回收废弃物等。 3、4月24日 第一次展演大学生活动中心进行展演并平出奖项。 4、4月25日 第二次展演，为有力宣传环保，第二次展演在利民民工子弟小学进行。 六、活动地点： 浙江师范大学大学生活动中心 金华市民工子弟利民小学 七、活动目的： 针对中华环境保护基金会开展的第四批大学生小额资助项目，协会积极申请并将开展以环保为主旨的环保服装设计大赛，通过废弃物的回收再利用来制作具有环保意义，具有创新性的时装，真正做到废弃物的再利用。通过活动最终达到让人们重新认识环保活动形式的多样性，提高人们的环保意识，变废为宝，并通过活动激发全体师生的环保热情和环保积极性，让学生真正体会到“我时尚，我环保”的乐趣。本次比赛将邀请专业的评审老师，分若干步骤依次有序进行，并对优胜者设置相关奖项，充分调动起师生的积极性，并在校园内外产生一种环保的浓郁氛围。 八、活动主体内容: 1、环保服装设计入围筛选、废弃物回收、模特选定。
证券基金经营机构合规管理办法 （草案） 第一章总则 第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称“证券基金经营机构”或“公司”）加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本规定实施合规管理。 本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而
使证券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 第五条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管理。 中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理行为实施自律管理。 第二章合规管理职责 第六条证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制 其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第七条证券基金经营机构应当合规经营，遵守下列基本原则：
证券投资基金监管试题及答案 1 、关于基金监管的概念，以下描述正确的是（）。 I ．根据基金监管对象范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 II ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动 III ．狭义的基金监管主体为政府基金监管机构 A.II 、 III ( 正确答案 ) B.I 、 II 、 III C.I 、 II D.I 、 III 2 、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）。 I ．监管主体及其权限具有法定性 II ．监管活动具有强制性 III ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 IV ．从监管时间来看属于事后监管 A.I 、 II 、 III 、 IV B.I 、 IV C.I 、 II 、 IV D.I 、 II 、 III ( 正确答案 ) 3 、基金监管的首要目标是（）。 A. 保障基金行业的健康发展 B. 保护投资人及其相关当事人的合法权益 ( 正确答案 )
C. 维护市场秩序 D. 监督基金机构的稳健运行 4 、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。 I ．基金管理人的偿付能力 II ．基金管理人的风险防控情况 III ．基金管理人的股东数量 IV ．基金管理人的内部治理结构【 20180402 】 A.I 、 II 、 III B.II 、 III 、 IV C.I 、 II 、 III 、 IV D.I 、 II 、 IV ( 正确答案 ) 5 、关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（）。 A. 保证金融机构股东不受损失的一项监管原则 B. 旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心 ( 正确答 案 ) C. 各个行业普遍应用的一项监管原则 D. 精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施 6 、关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。 A. 基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则 B. 基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大 C. 根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域 ( 正确答案 )
发文标题：关于中国证券投资者保护基金有限责任公司有关税收问题的通知 发文文号：财税[2006]169号 发文部门：财政部国家税务总局 发文时间：2006-12-19 实施时间：2005-1-1 失效时间：2008-12-31 法规类型：优惠政策 所属行业：特定单位 所属区域：全国 阅读人次： 6 评论人次：0 页面功能：【字体：大中小】【打印】【关闭】 发文内容：各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、国家税务局、地方税务局：为了支持证券市场的健康发展，防范和化解证券市场风险，现就中国证券投资者 保护基金有关税收问题明确如下： 一、从2006年1月1日起至2008年12月31日止，对中国证券投资者保护基金 有限责任公司根据《证券投资者保护基金管理办法》(中国证监会、财政部和中国人民 银行令2005年第27号)取得的证券交易所按其交易经手费20%和证券公司按其营业收 入0.5%缴纳的证券投资者保护基金收入；申购冻结资金利息收入；向有关责任方追偿所得和破产清算所得以及获得的捐赠等，不计入其应征所得税收入。 对中国证券投资者保护基金有限责任公司取得的注册资本金收益、存款利息收入、购买中国人民银行债券和中央直属金融机构发行金融债券取得的利息收入，暂免 征企业所得税。 二、从2006年1月1日起至2008年1 2月3 1日止，对中国证券投资者保护基 金有限责任公司根据《证券投资者保护基金管理办法》取得的证券交易所按其交易经 手费20%和证券公司按其营业收入0.5%缴纳的证券投资者保护基金收入和申购冻结 资金利息收入、依法向有关责任方追偿所得收入以及从证券公司破产清算中受偿收 入，暂免征营业税、城市维护建设税和教育费附加。 三、从2005年1月1日起，对上海、深圳证券交易所依据《证券投资者保护基 金管理办法》的有关规定，在风险基金分别达到规定的上限后，按交易经手费20%缴 纳的证券投资者保护基金；对证券公司依据《证券投资者保护基金管理办法》的有关 规定，按其营业收入0.5%缴纳的证券投资者保护基金；在保护基金余额达到有关规定 额度内，可在企业所得税税前扣除。 上述保护基金如发生清算、退还，应按规定补征企业所得税。 中国证券投资者保护基金有限责任公司在申报缴纳企业所得税时，应向所在地主 管税务机关报告上述保护基金的计提、动用情况和净资产数额。 国家今后对税收制度进行改革，有关税收优惠按新的税收规定执行。 请遵照执行。
“群星璀璨绿满家园” 2011中国生态环境国际绿色论坛 暨年度公益行动文艺汇演晚会 （草案） 主办单位：联合国环境规划署 全国绿化委员会 中华环境保护基金会 中国长城绿化促进会 承办单位：中国长城绿化促进会公益文化中心 北京保利集团演艺有限公司 二0一0年七月二十六日
活动背景 我国是世界上生态环境危害严重的国家之一，全国每年有20个湖泊消失，31个少数民族近4亿人遭受生态环境危害，而且在以每年二千多平方公里的速度扩散，生态环境日益恶化，生活状态难以改善。胡锦涛主席指出：“植树造林是改善生态环境的大事，一定要科学规划、加大投入、全民动员，年复一年的抓下去，为子孙后代留一片绿荫 本届论坛是在探讨全球各国面临的生态环境问题、推广生态环境治理先进经验、深化国际间合作的盛会。会议将邀请联合国相关机构的官员，50多个国家大使和参赞，国家领导人和20多位省、部级领导出席论坛，以及在生态环境防治方面的国际科研学术机构、著名专家、学者到会并发表演讲。介绍中国在治理生态环境、发展产业化方面的创新思维、战略措施和实践经验。 本次论坛具有国际化、务实性、权威性的特点。是一次参会代表与企业精英的高层对话，也是展示治理生态环境研究成果的高级平台，更是国际新技术与项目实施、推广与合作的良好契机。 一、活动宗旨 防治生态环境，建设生态文明 二、组织机构 主办单位：联合国环境规划署 全国绿化委员会
中华环境保护基金会 中国长城绿化促进会 承办单位：中国长城绿化促进会文化艺术中心 北京保利集团演艺有限公司 协办单位：中国移动有限公司 北京五洲大酒店 三、新闻支持单位： CCTV新闻频道（中央一套新闻）、（中央二套新闻）、CCTV 海外中心（中央四套新闻）、CCTV广经中心（中央二套新闻）、 BTV新闻中心（北京台一套新闻）、（北京台《北京青年》栏 目）、新华社中央新闻采访中心、新华网、中新社、美联社、 路透社、法新社、英国BBC广播公司、凤凰卫视、日本东京TBS 电视台、中国CBTV商业电视台、香港翡翠电视台、人民日报、 经济参考报、光明日报、经济日报、中国青年报、中国环境报、 中国林业杂志、国土资源报、羊城晚报、中国绿色画报、北京 日报、北京晚报、北京娱乐信报、新京报、京华时报、北京晨 报、北京青年报、香港大公报、香港文汇报、新浪网、搜狐网、 人民网等。 四、拟邀嘉宾 1、拟请国家领导、省部级领导、理事单位、国内嘉宾与国际嘉宾 贾庆林中央政治局常委、全国政协主席（特邀） 马凯国务院秘书长（特邀）
2020证券市场基础知识考点：证券投资者保护基 金 2016证券市场基础知识考点：证券投资者保护基金 证券投资者保护基金制度是证券投资者保护体系的重要组成部分，是建立证券公司风险处置长效机制的重要措施，也是落实《国务院 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意的重要举措，是在 总结证券市场监管经验基础上完善金融监管体系的积极探索。 保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保 护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会 实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策 规定对债权人予以偿付。 1.证券投资者保护基金的来源 (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后， 交易经手费的20%纳入基金。 (2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5% 缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当 按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者 保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)根据证券公司风险 状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的 基金在其营业成本中列支。 (3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。 (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。 (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。 (6)其他合法收入。
证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季 营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需 要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。 2.保护基金的用途 (1)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予 以偿付。 (2)国务院批准的其他用途。为处置证券公司风险需要动用保护 基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案， 保护基金公司制订保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护 基金公司办理发放基金的具体事宜。 3.基金的监督管理 保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于 银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级 金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。 保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送中国证监会、财政部、中国人民银行。保护基金公司对证券公司、 托管清算机构使用基金的情况，可进行检查或委托专项审计。 中国证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。对挪用、侵占或骗取基 金的违法行为，依法严厉打击;对有关人员的失职行为，依法追究其 责任;涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。
关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定 （中国证券监督管理委员会公告[2008]2号） 根据《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人合法权益，根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，我会制定了《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，现予公告，请各基金管理公司、基金代销机构、基金托管银行遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二○○八年一月二十一日关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定 第一条基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布证券投资基金宣传推介材料（以下简称“基金宣传推介材料”），除应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）第三章的各项规定外，还应当遵循以下规范性标准： （一）基金宣传推介材料除《销售管理办法》第十七条（一）至（四）项定义的形式外，还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。 （二）基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，避免对利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段、或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。 （三）基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，并提示基金投资人我国基金运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段。由第三方专业机构出具的业绩证明并不能替代基金托管银行的基金业绩复核函。 （四）有足够平面空间的基金宣传推介材料应当参照《风险提示函的必备内容》在材料中加入完整的风险提示函。其他情况下，基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须醒目、方便投资者阅读。对于营销活动承诺限定基金销售规模的，基金宣传推介材料应当明确说明采取的规模控制措施。 （五）基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩。对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过
1 证券代码：600710 证券简称：苏美达 公告编号：2020-034 苏美达股份有限公司 关于环保产业基金的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 8月13日，苏美达股份有限公司（以下简称“公司”）发布公告，公司设立的环保产业基金通过成立南京市美之源环保科技有限公司（SPV 公司，以下简称“美之源”）与江苏苏美达成套设备工程有限公司（以下简称“成套公司”）、南京玖生环保科技有限公司（以下简称“玖生环保”）组成的联合体中标南京市栖霞区餐厨废弃物处置厂政府和社会资本合作（PPP ）项目（公告编号：2020-0 30）。 9月15日，公司接到通知，该项目已签署《南京市栖霞区餐厨废弃物处置厂项目合同》（以下简称“项目合同”），现将有关事项进展公告如下： 一、项目合同主要条款 甲方：南京市栖霞区城市管理局 乙方：玖生环保、美之源、成套公司组成的联合体 1. 项目合作范围 自生效日起，由乙方按照本合同约定负责本项目合作范围内的新建项目设施的投融资、建设、运营维护、移交工作。 （1）建设期，乙方工作内容如下： 1）负责餐厨废弃物智能化收运系统和数字化管理平台建设，承担相关的费用、责任和风险； 2）负责处理能力餐厨废弃物 200 吨/日+地沟油30 吨/ 日的餐厨废弃物处
置厂建设，承担相关的费用、责任和风险； 3）负责项目范围内相关配套设施建设，承担相关的费用、责任和风险； 4）承担土地费用（包括但不限于征地费用、拆迁安置费、用地指标费）。 （2）运营期，乙方工作内容如下： 1）负责餐厨废弃物智能化收运系统和数字化管理平台运营，承担相关的费用、责任和风险； 2）负责处理能力餐厨废弃物200吨/日+地沟油30吨/日的餐厨废弃物处置厂运营，承担相关的费用、责任和风险； 3）项目范围内相关设施维护，承担相关的费用、责任和风险。 （3）合作期满 乙方将项目范围内相关设施及权利无偿移交给栖霞区人民政府或其指定机构。 2.项目的合作内容 本项目位于南京市栖霞区龙潭，东至排洪水路、南至科港路、北至龙北大道、西至陈店路，规划总用地约40亩。合作内容主要包括餐厨废弃物收运、处置两部分，收运处置对象主要为栖霞区范围内居民日常生活以外的食品加工、餐饮服务、集中供餐等活动中产生的餐厨废弃物和废弃油脂等废弃物。 （1）餐厨废弃物收运 本项目建设餐厨废弃物智能化收运系统和数字化管理平台，分年实现栖霞区餐厨废弃物集中收运，项目运营期前5年（含试运营期）逐步实现日收运量200吨餐厨废弃物+30吨地沟油。 （2）餐厨废弃物处置 本项目建设处理能力餐厨废弃物200吨/日+地沟油30吨/日的餐厨废弃物处置厂。本项目采用“预处理+湿式中温厌氧消化+生物质气体能源化利用”处理工艺，主要由五大部分组成，包括：前处理系统、厌氧消化产沼气系统、沼气净化存储利用系统、臭气处理系统、污水处理系统。 3.项目的产出要求 （1）基础设施 2
目录 内容摘要 (2) 一、证券市场中小投资者保护不力带来的危害 (3) （一）损害投资者的利益 (3) （二）变相榨取投资者资金 (3) 二、中小投资者权益受损的原因 (4) （一）市场政策加剧投资者的投资风险 (4) （二）上市公司一股独大造成内外股东权利失衡 (4) （三）内幕交易屡禁不止 (4) 三、完善证券市场中小投资者保护制度的主要措施 (5) （一）加强对投资者教育 (5) （二）加大信息披露力度 (5) （三）健全民事赔偿机制 (5) （四）健全法律规范 (6) 致谢 (7)
内容摘要 保护投资，尤其是保护中小投资者是证券监管的核心内容，对中小投资者的保护不力会直接影响其投资意愿，进而影响证券市场的稳定和经济的发展。尽管我国在中小投资者保护方面做了诸多努力，但投资者权益受损的情形时有发生，为更好地保护投资者权益，促进资本市场健康稳定发展，应进一步加大证券监管力度，继续强化投资者教育工作，逐步完善投资者权益保护的途径和方式，建立健全适应我国证券市场发展要求的投资者保护长效机制。 关键词：证券市场中小投资者权利保护
我国中小证券投资者的权益损害问题及保护措施 随着我国证券市场的快速发展，投资者规模迅速扩大中小投资者逐渐成为资本市场重要的投资力量。截至2011年末，证券投资者开户数约为1.65亿户，名列全球之首。其中个人投资者占99.6%持股市值10万元以下的投资者占80%以上。受信息披露，分析能力及资金实力等因素限制，中小投资者是市场参与各方中最为弱势的群体。我国中小投资者保护制度一直处于不断探索和发展中《公司法》、《证券法》等一系列法律法规相继修订完善以保护投资者为核心的证券市场监管体系，逐步建立健全各项保护投资者工作取得重大进展，但中小投资者权益受损现象仍持续发生。如果其权益得不到充分保护，就会对资本市场失去信心，甚至逃离市场，这不仅损害了投资者的利益，而且还影响了我国证券市场的健康稳定发展。因此，对证券市场中小投资者权利保护的研究具有重要现实意义。 一、证券市场中小投资者保护不力带来的危害 （一）损害投资者的利益 有些公司连续多年不实施股利分配，直接损害投资者的利益。据上市公司的财务报表显示,如南京熊猫从1997年至 2007年一直没有实施利润分配,宁通信从1998年至2007年一直没有实施利润分配,太极实业从1999年至 2007年一直没有实施利润分配。少数具备分红能力的上市公司也连续数年不实施利润分配。截至2005年底, 宏图高科、综艺股份可供分配的利润分别为21052万元、 21848万元,但却从2002至2005连续四个年度不分配。江苏阳光在2005年底的可供分配利润为47653万元,但该公司2003、2004、2005连续三年不分配。2007以来上海、深圳、四川及重庆等地中级人民法院受理了针对ST丰华、银河科技、科大创新、S科健等上市公司提起的虚假陈述民事赔偿案件。这些上市公司因其虚假陈述,导致股价下跌给投资者造成损失。 （二）变相榨取投资者资金 从证监会公布的处罚公告的次数来看,中国证券市场上的违法犯罪案件呈现逐年增加的趋势,尤其1997年以后增长的速度非常快, 诉讼事件与诉讼损失逐年增多。被称为中国证券民事赔偿第一案的东方电子民事赔偿案, 6000多名投资人获得赔偿。市场操纵者利用资金、信息或持股等优势联合操纵或连续买卖,造成交投活跃的假象,而资金、信息等方面处于劣势的中小投资者,在证券市场上只能处于被动地位。可见,证券市场的不规范以及证券违法现象的大量存在, 时刻威胁着广大投资者的利益,操纵者牟取的暴利或避免的重大损失正是以牺牲广大投资者的利益为前提。可以这样说,证券市场中的操纵行为是对投资大众合法权益的侵害,对其财产的变相榨取。
证券公司私募投资基金子公司管理规范 第一章总则 为规范证券公司私募投资基金子公司（以下简 称私募基金子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、 《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监 督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规范。 私募基金子公司从事私募投资基金（以下简称 私募基金）业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规
定。 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。 证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需 要、财务实力和管理能力，审慎设立私募基金子公司。 私募基金子公司开展业务，应当遵循稳健经营、 诚实守信、勤勉尽责的原则。 证券公司应当建立完善有效的内部控制机制， 切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力。 证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险 束，约本资私募基金子公司的强对一体系，加统入公司纳管理．
实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不 超过一家。 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及 私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争。 私募基金子公司应当加入中国证券业协会（以下 简称协会），成为协会会员，接受协会的自律管理。 第二章私募基金子公司的设立
证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下 要求： （一）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机 制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司 之间出现风险传递和利益冲突； （二）最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）及协会的相关要求，且设 立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定； （三）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政 和有关门管部监正受到违规法违，且不存在因涉嫌重大处罚机关调查的情形；