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内部审核清单
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职业健康安全管理体系内审员培训试题(答案) 一、是非题，答案对的在（）中打“√”，答案不对的在（）中打“×”（每题2分，共15题） （×）1.统计事故、损失和投诉是主动性监视方法。 （√）2.事件的概念包含了事故。 （×）3.安全程度不断提高说明了不可容许的危险水平也提高了。 （√）4.遵守法规和其他要求是组织职业健康安全管理体系的基本要求。 （×）5.安全生产责任制是组织各项安全生产规章制度的核心，它包括人员和设备的安全生产责任制。 （×）6.施工现场职业健康安全环境发生重大变化后，不需要与员工协商，只要项目经理决定处理就行。 （×）7.组织建立职业健康安全体系就是要重新编制新文件代替所有的现有文件。 （√）8.管理评审是确保体系的持续符合性、有效性、充分性。 （√）9.体系是一个动态发展、不断改进和不断完善的过程。 （√）10.法规是法律、法规和规章的总称。 （×）11.“三同时”制度是指我国新建、改建、扩建的基本建设项目（工程）、技术改建、引进建设项目，其职业健康安全设施必须符合国家规定标准，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时验收。 （×）12.对在我方施工现场的工程/劳务分包队伍的安全生产、劳动保护应由他们自己管理，我主无权干涉。 （√）13.<建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理办法>要求在建设项目前期预评价工程项目的危险性、危害性。 （×）14.实施GB/T 28001标准会加重组织的法律责任。 （×）15.不同地区的两个组织，只要施工资质和生产同种产品，他们评价重大职业健康安全风险的尺度应该是一致的。
二、选择题，共15题，每题1分。每题从所列a, b, c, d答案中选择一个正确的答案填入（）中。 1.（d）是职业健康安全管理体系的核心内容。 a)职业健康安全管理体系方针b)法规和其他要求 c)目标d)对危险源辨识，风险评价和风险控制的策划 2.GB/T 28001标准正式实施日期为（d）。 a)1996年10月b)2001年12月c)2000年12月d)2002年1月 3.风险控制策划时原则上应首先（c）。 a)降低风险b)采用个体防护设备c)消除危险源d)采用机器人 4.贯彻GB/T 28001标准组织所关心的对象是（d）。 a)产品b)过程c)环境d)人 5.职业健康安全方针中必需包含（b）承诺。 a)持续改进b)持续改进和遵守法规的其它要求c)遵守法规和其它要求d)实现员工要求 6.职业健康安全管理要素应包括（a）。 a)b+c+d b)职责和权限c)资源d)方法和时间表 7.应急准备和响应工作的内容有（b）。 a)应急计划b)a+c c)应急设备d)内部审核 8.对于一个新建体系的组织初始评审工作是（b）。 a)不需要b)必要的c)可做也可不做d)与危险源辨识结合在一起做 9.组织编制的程序文件应具有（d）。 a)可检查性b)可操作性c)针对性d)a+b+c 10.我国职业健康安全法规包括（d）。 a)综合类和职业健康类b)检测检验类和职业安全类 c)女工和未成年工保护类和劳动防护用品类d)a+b+c 11.新工上岗前三级安全教育是指（a）。 a)工厂、车间、班组b)师傅、工厂、班组 c)岗位、车间、师傅d)领导、车间领导、技术人员 12.安全检查制度是（d）。 a)查思想、查隐患b)查管理和查整改c)查事故处理d)a+b+c 13.企业职业健康安全第一责任人是（c）。 a)每个员工b)管理者代表c)企业法定代表人d)工会 14.危险源辨识方法有（d）。 a)安全检查表和故障树分析b)危险与可操作性研究和事故树分析 c)人体生物节律d)a+b
安全设施“三同时”审查需要提供的 资料清单 一、新设立手续申报资料 A、危险化学品生产、储存企业的新建、改建、扩建建设项目 申请资料： 1、建设项目设立安全审查申请书； 2、具备相应资质的评价机构出具的安全评价报告； 3、企业名称预先核准通知书或工商营业执照副本（原件和复印件，提供原件供核对，下同）； 4、有关建设项目的规划（选址）许可文件（原件和复印件）； 5、具备相应资质的单位或个人出具的可行性研究报告； 6、原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品的名称、燃点、自燃点、闪点、爆炸极限、毒性等理化性能指标； 7、企业危险化学品包装、储存、运输的技术要求； 8、企业安全管理制度及事故应急救援措施（预案）； 9、企业管理人员和技术人员学历或专业资质证明文件（原件和复印件）； 10、具备相应资质的单位出具的建设项目区域位置图；
11、其他需要提交的材料。 （均加盖章，除申请书和评价报告以外均装订成册）许可条件： 1、建设项目设立符合城市经济发展总体规划； 2、有符合国家标准的生产工艺、设备或者储存方式、设施； 3、工厂、仓库的周边防护距离符合国家标准或者国家有关规定； 4、有符合生产或者储存需要的管理人员和技术人员； 5、有健全的安全管理制度； 6、符合法律法规规定和国家标准要求的其他条件。 B、新建、改建、扩建危险化学品生产、储存装置和设施，伴有危险化学品产生的化学品生产装置和设施的建设项目 申请资料： 1、建设项目设立安全审查申请书； 2、具备相应资质的评价机构出具的建设项目设立安全评价报告； 3、规划主管部门颁发的建设项目规划许可文件（原件和复印件）； 4、具备相应资质的单位或个人出具的建设项目安全
2017年管理体系内部审核报告 2017年3月至5月，审核员认真、细致、负责的对公司12个车间和14个部门，进行了管理体系内部审核。审核采取了查阅资料、现场查看的方式，客观公正的收集审核证据，实事求是的填写审核记录。审核过程中发现各车间管理各有特色，有很多值得借鉴和共享的经验，同时也查出一些问题和不足，现总结如下： 1、目标完成情况 2017年1-6月份，焦炭合格率99.42%，煤焦油99.02%，硫酸铵99.87%，粗苯100%，液氨100%，甲醇100%。实现了工亡事故，重大生产（操作）事故，重大设备事故，重大火灾事故，重大爆炸事故，重大厂内交通事故为零的目标，职业病发生率为零，重大环保污染事故为零等目标。 2、公司生产的关键过程控制 （1）原料控制 进厂原料、备品备件、化工辅料、劳保防护用品、消防器材、设备、基础设施、自动化、信息化等配备齐全，满足生产需要 （2）工艺指标控制 严格进行工艺检查和工艺查定，各指标平稳运行，MES系统监控，岗位记录真实，产品质量稳定。 (3)成品、半成品检验 6种产品严格按国标要求检验，不合格不出厂，中间产品实时监控，按照检验规定进行。 （4）环境监测绩效 污染源点在线监测，数据达标，环保设施完善，台账记录规范，指标在合格范围；对危险废物进行跟踪检查及时转移，制定《环境保护工作职责》和
《环保检查应急预案》，环保工作有序开展。 （4）安全监测绩效 进行安全培训、隐患排查、风险识别、应急演练、规范承包商管控、识别法律法规及合规性评价等活动，安全再升一台阶。 二、内审查出问题 1、首要需解决的问题 危险源辨识和风险评价从4月份开始安排，到6月份，各部门只是形成初稿，没有最终确定，各部门的重要危险源和公司级重要危险源清单也未汇总完成。 2、现场检查的问题
安全标准化审核材料清单 4.1法律法规与安全管理制度 文件制度：（1） 识别和获取适用的安全生产法律、法规、标 准及政府其他要求的制度； 记录：（5） 培训记录文件发放记录符合性评价记录不符合项整改记录定期更新记录 报告：符合性评价报告 数据库：适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库 询问： 其它：告知书、宣传材料 4. 2机构与责任记录：（9）安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录； 资源配备文件及使用记录 查安委会会议记录或纪要 安全生产工作汇报资料领导干部带班记录及考核记录考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。（及财务记录） 安全生产费用台帐风险抵押金或安全责任保险考核记录。 文件制度：（20） 安全生产方针，年度安全生产目标企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划； 各级组织的安全生产目标责任书；各级组织年度安全生产工作计划；安全生产责任制（度）查企业安全生产标准化实施方案安全文化建设计划或方案.企业主要负责人的安全承诺书资源配备文件及使用记录领导干部带班制度安全生产责任制文件及内容安全生产责任制考核制度安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。 注册安全工程师配备或委托文件。安全生产管理人员的学历、工作经历。与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）管理部门设置文件（非安全管理部门）治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（易制毒及剧毒）建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。安全生产费用管理制度 询问： 其它：企业为从业人员交纳保险凭证 4.3风险管理记录：风险评价记录风险评价有关会议记录或纪要。风险管理培训教育记录。隐患治理台账；隐患治理记录安全监控报警设施台账重大危险源的设备、设施定期检查记录；重大危险源应急预案演练记录；应急救援器材台账变更管理记录合格供应商名录、档案 制度：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。 选用的风险评价方法 风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。 各级机构组织开展风险评价的有关文件；风险分析记录、风险评价报告；重大风险清单；风险控制措施；风险评价记录，风险评价报告风险管理培训教育计划；隐患治理制度；重大隐患治理工作“五到位”落实情况。重大事故隐患的防范措施；书面报告。隐患整改计划重大危险源管理制度的建立和执行情况；重大危险源安全评价报告或安全评估报告；重大危险源档案。重大危险源定期评估制；定期安全评估报告。 重大危险源应急救援预案重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施 变更管理制度变更的风险分析记录；变更风险的控制措施。变更实施验收报告风险评价记录或报告；作业许可证年度评审或检查报告，或者评审记录风险评价报告、记录 . 供应商管理制度供应商选用、续用、评价记录；与采购有关的风险信息 询问： 其它：重大危险源设备、设施的检验报告或检验合格证。 备案资料
工程开工安全条件现场审查资料清单参考文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月
工程开工安全条件现场审查资料清单参 考文本 使用指引：此安全管理资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 一.建设单位提供资料 1.建筑工程开工安全条件审查申请表(原件一份) 二.施工单位提供相关资料 1.资质证书及安全生产许可证 2.承接工程项目情况记录 3.施工总平面布置图(项目经理、总监签字盖章的原件) 4.项目技术负责人职称证书及任命书 5.项目经理注册执业证书及安全生产考核证书 6.专职安全员的岗位证及安全生产考核证书 7.平安卡构机发票 8.视频监控安装合同
三.监理单位提供相关资料 1.资质证书 2.承接工程项目情况记录 3.项目总监注册执业证书 4.专业监理工程师注册执业证书 5.监理员岗们培训证书 四.现场检查人员提供资料 1.建筑工程开工安全条件审查表(一式三份原件) 2.XX市平安卡管理系统使用情况登记表 3.施工现场大门、临时设施(包括办公室、宿舍、其他临时工棚等)、视频安装、围墙、围墙内施工场地照片。 4.建筑工程岗位责任人员到位情况检查表 5.其他相关资料 注:1.以上资料除已注明原件外，均为复印件(复印件加盖公章)
职业健康安全管理体系审核要点与取证方式 标准条款审核要点取证方式 1 范围 1.组织OHSMS覆盖范围和过程是否有缺失现场询问、观察，了解作业流程 2.OHSMS有无删减，合理性查手册说明、根据组织活动确认是否合理4 环境管理体系 4.1 总要求1.OHSMS是否建立、实施、保持和改进 从体系文件编制、运行、各过程控制、监 视和测量、内审、管理评审综合评价 2.OHSMS活动是否被确定和管理 3.组织OHSMS关键过程所需资源和信息是否充分 4.组织OHSMS及过程测量和监控点是否确定并有效， 对测量和监控结果是否有分析、改进活动 4.2 职业健康安全方针1.OHS方针的制定 （1）了解OHS方针制定的思路，高层是否了解标准 对OHS方针制定的要求； （2）了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三 个承诺、一个框架”的要求； （3）方针是否由最高管理者批准 （1）交谈； （2）查OHS方针文件; （3）OHS方针制定的审核可安排在现场查看 和策划要素审核之后进行 2.OHS方针的传达 （1）OHS方针以什么方式传达； （2）员工是否了解组织的OHS方针 （1）交谈； （2）查记录； （3）现场查看； （4）询问 3.OHS方针的实施、保持 高层、各管理层是否了解实现和保持OHS方针 的措施 （1）交谈； （2）通过与OHS方针有关问题的审核判断其 实施情况 4.OHS方针是否为公众所获取查记录 5.OHS方针的修订 如修订，还应对2、3、4的问题进行审核 （1）交谈； （2）查文件 4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施的确定1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法。 （1）有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的 程序。 （2）程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的要求 （1）询问； （2）查程序文件 2.危险源的识别 （1）是否按程序要求辨识危险源及其风险。 （2）是否规定了辨识的范围和对象。 （3）是否有危险源及其风险的清单。 （4）受审部门的危险源及其风险有哪些。 （5）是否规定了辨识危险源及其风险的方法。 （6）是否考虑三种状态。 （7）是否考虑三种时态。 （8）是否考虑了各种类型的危险情况。 （9）是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的 OHS风险 （1）现场查看； （2）询问了解受审核方的活动，产品或服务； （3）查危险源识别汇总表； （4）现场深入查看； （5）查各部门的危险源识别表
安全生产许可证资料清单 一、危险化学品建设项目设立安全审查申请资料清单 ⒈建设项目安全许可申请文件、资料清单表（须经申请单位盖章）； ⒉建设项目设立安全审查申请书（须经申请单位盖章，另附电子文档1份）； 申报流程 申报流程 ⒊建设（规划）行政主管部门颁发的建设项目规划许可文件（复印件）。其中，现有企业拟建符合城市规划要求且不新增加建设用地的建设项目，仅提交建设（规划）主管部门颁发的建设工程规划许可证；在村庄集镇规划区使用土地建设的建设项目，仅提交所在地县级以上建设(规划)行政主管部门颁发的建设项目选址意见书（复印件，核对原件）； ⒋工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照或者企业名称预先核准通知书（复印件，核对原件）； ⒌建设项目安全条件论证报告； ⒍建设项目设立安全评价报告。 以上材料一式2份，待建设项目设立安全审查申请受理后，再按照建设项目安全许可实施部门要求，提供前款有关申请文件、资料若干份。 二、危险化学品建设项目安全设施设计审查受理材料清单 ⒈建设项目安全许可申请文件、资料清单表（须经申请单位盖章）； ⒉建设项目安全设施设计审查申请书（须经申请单位盖章，另附电子
文档1份）； ⒊建设项目设立安全审查意见书（复印件，核对原件）； ⒋设计单位的设计资质证明文件（复印件）； ⒌建设项目安全设施设计专篇； ⒍新建项目的，需提供投资主管部门出具的建设项目批准或核准、备案文件； ⒎审查时要求提供的其他材料。 以上材料一式2份，待建设项目安全设施设计审查申请受理后，再按照建设项目安全许可实施部门要求，提供前款有关申请文件、资料若干份。 三、危险化学品建设项目试生产（使用）方案备案受理材料清单 ⒈建设项目安全许可申请文件、资料清单表（须经申请单位盖章）； ⒉建设项目试生产（使用）方案备案申请表（须经申请单位盖章，另附电子文档1份）； ⒊建设项目试生产（使用）方案； ⒋建设项目安全设施竣工安全检查报告； ⒌建设项目安全设施设计审查意见书（复印件，核对原件）； ⒍施工单位和监理单位的资质证书（复印件，核对原件）； ⒎建设项目安全设施施工情况报告； ⒏建设项目质量监督手续； ⒐建设项目试生产（使用）方案认可表（须经设计、施工、监理单位
三体系审核一般所需资料清单 以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供 一、办公室/人资部 1、营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提 供生产许可证件。 2、环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告 3、项目竣工验收报告(三同时验收报告) 4、环境检测报告(噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气) 5、员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证 6、危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信 息) 7、体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单、文件发放/回 收登记表 8、特种作业人员资质证书(叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电 梯工、安全管理员等证书) 9、特种设备年检报告(叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备) 10、年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价 11、岗位说明书、岗位能力评价 12、与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度 13、环境、安全日常运行检查记录与考核
14、部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案 15、部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况 16、环境和安全部门出具的守法证明 17、适用的法律法规清单 18、合规性评价资料(包括与质量、环境、安全相关的法律法规、 规章、地方性法规等) 19、应急预案、应急演练记录以及对预案的评审 二、供销部(包括仓库) 1、供方选择评价调查表 2、合格供方名录 3、采购计划、采购协议、采购订单 4、供方业绩评价 5、订货合同以及对合同的评审情况 6、顾客要求的确认及确认方式 7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录 8、顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析) 9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况 10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况 11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法 12、有毒有害化学品清单 13、有毒有害化学品的物质特性说明书(MSDS) 14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材 的配备情况等
职业健康安全管理体系审核需要准备的材料 1、《管理手册》《程序文件》可在附件中下载，自己打印。分发号暂时不写。 2、本单位《重大危险源清单》和《危险源调查评价表》。附件中有这两个表格。 3、本厂职业健康安全管理体系管理目标（是公司管理目标的分解）、指标管理方案。可参考《公司职业健康安全管理体系管理目标和指标管理方案》进行制定和分解。 4、本单位安全操作指导书（岗位安全操作规程）和相关的安全管理制度。 5、对本单位的重大危险源进行标示。并张贴安全警示标志牌。 6、本单位的消防布置平面图。包括灭火器、消防栓等。本单位安全管理组织机构图 7、公司应急响应预案（安全办准备并下发）、本单位的应急演练记录。（相关表格附件有） 8、本单位应急设施检查记录（安全检查表中有） 9、本单位应急设施台账（消防栓、灭火器、消防水带等台账） 10、本单位劳保用品发放、领用、使用、更换记录 11、本单位受控文件、受控记录清单 12、本单位人员健康体检记录（人力资源部组织过） 13、本单位特种工种上岗资格证和人员一览表（只记录有证人员） 14、本单位人员培训（培训记录、签到表、试卷、成绩等） 15、本单位安全检查检查表和记录台账 16、本单位危险源、重要风险汇总表（与重大危险源清单区别开） 17、本单位使用的法律法规清单和适用法律法规文件。 18、根据《管理手册》中公司的安全方针进行分解，形成本单位的安全方针，并对方针进行培训和宣传（有培训记录） 19、对本单位发生的事故、事件、财产损失、职业病（可以写没有）的统计和分析。 20、本单位各种安全会议、安全检查记录和台账。（包括各类作业票）
21、本单位的各月总结和计划，已经隐患整改情况。（包含环保和安全） 22、现场内容：灭火器不能有1211灭火器，发现之后立即处理掉。凡是被外审老师发现一个，即为严重不合格项。确保主要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。灭火器要离开地面放置。要有明显的灭火器存放标志。各主要危险源要有相关的安全警示标志牌。现场不得有明显的安全隐患。要求沟有盖、轴有套、轮有罩。平台护栏齐全。现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不得上锁。现场电线不得乱接乱拉等。请各厂安全员即使进行一次 安全检查。 23、记录主要是做1-8月份。认证单位为一园三个公司所有生产厂。主要审核本单位安全第一责任人（本厂厂长），厂长要提前做好准备，熟悉相关材料。
安全管理体系审核申请需提交的材料 一、船舶审核 （一）临时审核 1. 船舶临时审核申请 2. 船舶国籍证书（附电子版） 3. 最低安全配员证书 4. 船舶检验证书（仅需“发证单位”“船舶主要项目”页面） 5. 公司符合证明及最近一次年度签注或临时符合证明 6. 体系内船舶清单（附电子版） 7. 与船舶有关的安全管理体系文件清单（附电子版） 8. 公司在3个月内对船舶实施内审的计划（附电子版） 9. 在船人员名单 10.船舶管理协议（代管船舶，附电子版，原件的扫描件） 11.船舶评估报告（代管船舶，附电子版，原件的扫描件） 12.船舶之前两次持有的“安全管理证书”和/或“临时安全管理证书”或情况说明（附电子版，证书需扫描件） （二）初次审核 1. 船舶初次审核申请 2. 船舶国籍证书 3. 临时安全管理证书 4. 最低安全配员证书 5. 体系内船舶清单（附电子版） 6. 上次审核后与该船有关的安全管理体系文件修改说明（如有修改，附电子版） 7. 最新的船长安全管理体系复查报告（附电子版） 8. 在船人员名单 9. 船舶管理协议（代管船舶，附电子版，原件的扫描件） （三）中间审核
1. 船舶中间审核申请 2. 船舶国籍证书 3. 安全管理证书 4. 最低安全配员证书 5. 体系内船舶清单（附电子版） 6. 与该船有关的安全管理体系文件清单（附电子版） 7. 上次审核后与该船有关的安全管理体系文件修改说明（如有修改，附电子版） 8. 最新的船长安全管理体系复查报告（附电子版） 9. 在船人员名单 10.船舶管理协议（代管船舶，附电子版，原件的扫描件） （四）换证审核 1. 船舶换证审核申请 2. 船舶国籍证书 3. 安全管理证书 4. 最低安全配员证书 5. 体系内船舶清单（附电子版） 6. 与该船有关的安全管理体系文件清单（附电子版） 7. 上次审核后与该船有关的安全管理体系文件修改说明（如有修改，附电子版） 8. 最新的船长安全管理体系复查报告（附电子版） 9. 在船人员名单 10.船舶管理协议（代管船舶，附电子版，原件的扫描件） 二、公司审核 （一）临时审核 1. 公司临时审核申请（包括申请符合证明需覆盖的船种） 2. 公司情况简介（包括注册地址，企业性质，指定人员姓名、联系电话、电子邮箱，岸基地人员名单等） 3. 企业法人营业执照 4. 安全管理手册（附电子版）
职业健康安全管理体系和质量管理体系内审报告
附件： 职业健康安全管理体系 和质量管理体系内审报告 编号：YT/HSQ—04—228 审核目的：检验职业健康安全管理体系和质量管理体系在公司的持续适宜性、充分性和有效性，从而使公司的各项活动和生产经营过程能够持续符合标准及法律法规的要求。 审核依据：GB/T28001—《职业健康安全管理体系要求》、GB/T19001—《质量管理体系要求》、适用的相关法律法规及其它要求、公司《体系管理手册》、《体系程序文件》及其它体系文件。 一、审核范围： 本次内审是公司职业健康安全管理体系和质量管理体系首次合并内审，内审从 11月11日开始到 12月31日结束，审核范围覆盖了公司职业健康安全管理体系和质量管理体系涉及的所有生产经营单位的作业活动，其中包括煤炭的开采、煤炭储运、准东铁路运输、煤制油生产等作业活动和作业范围以及其它相关的服务,含盖了5个分子公司、12个煤矿、5个发运站、3个港口、2个选煤厂、生产服务中心、汽运公司、公路管理办等30个生产经营单位。 二、审核过程：
经过本次内审发现，各单位经过危险源辨识、风险评价和过程识别明确了安全质量管理的重点和基本内容，能够做到目标明确、认识统一、人员到位、策划周密、措施有力，法律法规要求能够细化到公司运行控制的实践中，大部分单位都能顺利完成公司制定的年度职业健康安全管理目标和质量管理目标。 强化了安全生产岗位责任制，各部门各岗位人员的安全生产责任制更加明确，职责权限得到了有效履行。严格执行法律法规和公司的培训制度，加大了培训力度，基本实现了培训的系统化和规范化，使培训取得了良好的效果。特种作业人员持证率显著提高，员工安全意识不断增强，能够积极主动的参与到职业健康安全管理体系和质量管理体系的运行和实施当中。 内外部信息能够高效利用，经过沟通能够使制度得到更加有力的执行。针对所有已存在危险源的相关活动，制定了采购、生产、设备、危险化学品、外包过程等一系列控制程序，使上述活动和运行得到了有效的控制。 各单位针对潜在的安全风险制定了一系列应急救援预案并开展专项演练，救援预案的演练针对性强，专项演练项目增多。 按照监视和测量的要求，各单位进行了自检自查，主管部门进行了严格的监督检查，监测客观有效。经过对各单位目标考核、实施方案的落实情况和运行程序的执行情况的检查，为两个体系运行提供了
三类人员安全生产考核合格证书相关业务所需材料清单 一、证书变更 1、聘用单位变更： （1）申请表（加盖转入单位公章） （2）证书原件 （3）近三个月内的社保个人权益记录一份（一级以上企业的A本变更可持任命书或法人证书原件及复印件一份；退休人员持退休证原件、复印件及与新单位签订的劳动合同原件、复印件一份；农业户口的需提供户口本原件、复印件及与新单位签订的劳动合同原件、复印件一份） 注：一年内京内变更不允许超过4次；B本须持有建造师注册证书且B本新单位代码与建造师注册证书单位代码一致；本市建筑施工企业人员可以变更A、B、C本；变更企业组织机构代码的需提供企业统一信用代码证复印件一份；只变更单位名称的网上提交申请并比对社保符合后，自动批准不用再去现场办理 2、工作单位更名 （1）企业更名的由单位统一办理证书变更手续，申请单位须登陆办事大厅企业版批量申报，打印汇总表一份并加盖新单位公章；组织机构代码变更需提供企业统一信用代码证书复印件一份 （2）工商管理部门出具的企业名称变更通知原件及复印件一份（3）证书原件 3、姓名、性别、身份证号码、照片变更
（1）申请表一份（加盖单位公章） （2）证书原件 （3）姓名、身份证号码发生变更的，应提供身份证原件及复印件一份和户口本原件及复印件一份（或公安机关出具的姓名、身份证号码变更证明原件及复印件一份）；照片变更的应提供身份证原件及复印件一份 二、证书遗失补办、污损换发 1、申请表一份（加盖单位公章） 2、申请人身份证原件及复印件一份 3、证书污损换发的，须交回污损的证书原件（残余部分须有可识别的持证人主要信息） 三、证书注销 1、申请表一份（加盖单位公章） 2、申请人身份证原件及复印件一份 3、证书原件（证书遗失的不再出示遗失声明） 注：（1）注销并变更单位的出具近三个月内社保个人权益记录（2）证书注销应本人办理，委托办理的须提供委托书和受托人的身份证原件及复印件一份 四、办理进京手续 1、申请表一份（加盖单位公章） 2、申请人身份证原件及复印件一份 3、近三个月内的社保个人权益记录一份（一级以上企业的A本可持
安全设施“三同时”审查需要提供的资料清单 一、新设立手续申报资料 A、危险化学品生产、储存企业的新建、改建、扩建建设项目 申请资料： 1、建设项目设立安全审查申请书； 2、具备相应资质的评价机构出具的安全评价报告； 3、企业名称预先核准通知书或工商营业执照副本（原件和复印件，提供原件供核对，下同）； 4、有关建设项目的规划（选址）许可文件（原件和复印件）； 5、具备相应资质的单位或个人出具的可行性研究报告； 6、原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品的名称、燃点、自燃点、闪点、爆炸极限、毒性等理化性能指标； 7、企业危险化学品包装、储存、运输的技术要求； 8、企业安全管理制度及事故应急救援措施（预案）； 9、企业管理人员和技术人员学历或专业资质证明文件（原件和复印件）； 10、具备相应资质的单位出具的建设项目区域位置图； 11、其他需要提交的材料。 （均加盖章，除申请书和评价报告以外均装订成册） 许可条件： 1、建设项目设立符合城市经济发展总体规划； 2、有符合国家标准的生产工艺、设备或者储存方式、设施； 3、工厂、仓库的周边防护距离符合国家标准或者国家有关规定； 4、有符合生产或者储存需要的管理人员和技术人员； 5、有健全的安全管理制度； 6、符合法律法规规定和国家标准要求的其他条件。 B、新建、改建、扩建危险化学品生产、储存装置和设施，伴有危险化学品产生的化学品生产装置和设施的建设项目 申请资料： 1、建设项目设立安全审查申请书； 2、具备相应资质的评价机构出具的建设项目设立安全评价报告； 3、规划主管部门颁发的建设项目规划许可文件（原件和复印件）； 4、具备相应资质的单位或个人出具的建设项目安全条件论证报告； 5、工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照副本或者企业名称预先核准通知书（原件和复印件）； 6、具备相应资质的单位出具的建设项目的区域位置图； 7、其他需要提交的材料。 （均加盖章，除申请书和评价报告以外均装订成册） 许可条件： 1、对建设项目涉及的危险、有害因素进行了全面分析、辨识； 2、准确分析、判断了建设项目涉及的危险、有害程度； 3、对安全条件进行了充分论证； 4、确定了主要技术、工艺或者方式和装置、设备、设施； 5、安全设施的对策与建议符合法律、法规、规章规定和国家有关安全
O H S A S18001：2007职业健康安全管理体系认证审核资料 一.认证基础 营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证 公司简介、生产工艺流程图及简介、体系认证范围说明 职业健康安全管理体系组织架构图 职业健康安全管理体系管理者代表任命书 公司员工参与职业健康安全管理情况（员工代表制度及管理） 公司厂区平面图（管网图） 公司电路线路平面图 公司各楼层逃生平面图、人员安全集合点 公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位 等重要位置；并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置） 职业健康安全管理体系相关文件（管理手册、程序文件、作业指导类文件等） 职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况 安全生产守法证明、消防验收报告 二.信息沟通 公司内/外信息反馈表（原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等） 公司内/外信息反馈表（客户） 公司内/外信息反馈表（员工/行政机关） 三.能力、培训、意识 OHSAS18001贯标 保安、安全基本知识 应急预案演练（应急准备和响应） 三级安全教育的情况、特殊工种的培训情况 5S现场管理与安全生产管理 废弃物分类/回收管理 危险化学品安全管理（使用、防护管理） 法律法规与其他要求的信息培训 危险源辨识、风险评估的人员资质教育 职业安全健康职责和权限培训（岗位职责说明书） 四.法律法规及相关方要求识别与评价
法律法规及其它要求清单/符合性识别表（适用标准摘要/公司执行安全标准一 览表） 五.合规性评价 合规性评价 合规性评价报告 六.危险源管理 部门危险源识别与评价表 危险源清单、重大危险源（风险）清单 特殊岗位人员清单、职业病情况，员工体检情况 七.相关方管理 事件处理情况（四不放过原则） 相关方危险源识别与评价表（化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等）相关方（周边工厂、邻居）施加影响证明材料 相关方职业健康安全协议（化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等） 八.危险化学品油类管理 危险化学品一览表 危险化学品登录联络书 危险化学品废止联络书 危险化学品物质安全特性情况表 危险化学危险品库安全检查表/油库现场安全检查表 危险化学品MSDS表 九.目标指标及管理方案 职业健康安全管理体系目标/指标及管理方案制定情况 目标/指标及管理方案执行情况检查表 十.安全监测控制 安全小组巡回检查表 作业环境/安全定期监查表 高低压配电站安全专业检查表/发电机房专业检查表 年度环境/安全监测计划表
气瓶 1.瓶体漆色、色环、检验日期、字样应清晰，合格证完整。 2.瓶体外观应无缺陷，无机械性损伤，无严重腐蚀，灼痕。在检验有效期使用。 瓶帽、瓶阀、防震圈、爆破片、易熔合金塞等安全附件应齐全、完好。有定期检定要求的，应在有效期使用。 3.气瓶减压器的压力表应定期校验，乙炔和丙烷气瓶工作时应安装回火防止器。 气瓶储存应符合要求。 4.空、实瓶应分开存放，在用气瓶和备用气瓶应分开存放，有明显标识，并设置有效的防倾倒措施，符合气瓶安全监察规程要求。 5.气瓶放置应整齐，佩戴好瓶帽。立放时，要妥善固定；横放时，头部朝同一方向，垛高不宜超过五层。 6.不得擅自更改气瓶的钢印和颜色标记。气瓶使用前应进行安全状况检查，对盛装气体进行确认。 7.溶剂气体气瓶不允许卧放使用；气瓶立放时应采取防止倾倒措施。 8.气瓶气体不得耗尽，必须留有剩余压力，永久气体气瓶的剩余压力，应不小于0.05MPa；液化气体气瓶应留有不小于0.5%～1.0%规定充装量的剩余气体。 气瓶的放置地点，不得靠近热源，不同气瓶间安全距离不得小于5米，距明火10m以外。 9.夏季使用气瓶应防止暴晒；严禁敲击、碰撞气瓶；严禁在气瓶上进行电弧引焊；严禁用温度超过40℃的热源对气瓶加热；气瓶投入使用后，不得对气瓶进行挖补、焊接修理。 消防设施
1.灭火器材应有明显标识。 2.消火栓和消防水带供水闸阀不应有渗漏现象。 3.室消火栓箱不应上锁，箱水枪、水带及全部附件应齐全良好。 4.室消火拴箱及箱配装的消防部件的外观无破损、涂层无脱落，箱门玻璃完好无缺。 5.室外消火栓不应埋压、圈占，距室外消火栓2.0m围不得设置影响其使用的障碍物。 6.物品、生产设备的设置不得影响室消火栓的正常使用。 7.室消火栓应配有墙壁消防栓检查卡，并定期检查、检测，做好记录并存档备查。 8.灭火器铅封完好，灭火器压力表指针不得在红色区域。 9.灭火器可见零件完整，无变形、松动、锈蚀（如压杆）和损坏，软管无龟裂，喷嘴无损坏。 10.灭火器应在有效期使用。 11.消防设施统一规划、布置。 12.消防设施、消防通道满足规要求。 13.施工现场或其附近应设置稳定、可靠的水源，并应能满足施工现场临时消防用水的需要，在严寒和寒冷地区的现场临时消防给水系统应采取防冻措施。 14.在建工程结构施工完毕的每层楼梯处应设置消防水枪、水带及软管，且每个设置点不应少于2套。 15.临时消防给水系统的给水压力应满足消防水枪充实水柱长度不小于10m 的要求，给水 16.压力不能满足要求时，应设置消火栓泵。 17.设置室消防给水系统的在建工程，应设置消防水泵接合器。 焊接机械 1.每台焊机应设置独立的电源开关或控制柜，并采取可靠的保护措施；
网络安全审核材料清单详细说明请登录网址：https://www.doczj.com/doc/bf16947295.html,
《网吧网络安全审核材料说明》 一、持文化部门核发的《同意立项通知书》或《同意网吧选址意见书》 验原件，收复印件，用A4纸复印，一式一份。 二、持工商部门核发的《企业名称预先核准通知书》 注意:连锁网吧分店须提交《分公司名称核准通知书》 验原件，收复印件，用A4纸复印，一式一份。 三、《互联网上网服务营业场所申请登记表》（参考附件一） 注意：《登记表》有两个页面，须用A4纸双面打印, 一式一份,具体填表要求如下: 1、网吧名称 连锁网吧：与工商部门《分公司名称核准通知书》网吧名称相一致； 非连锁网吧：与工商部门《公司名称核准通知书》网吧名称相一致。 2、网吧详细地址：与文化部门申报材料一致，详细填写至门牌号。 3、网吧代码：与文化部门《同意立项通知书》网吧代码一致。 4、法定代表人姓名：与文化部门《同意立项通知书》所确定网吧法人一致； 文化部门《同意立项通知书》确定网吧法人是公司的，必
须出示该公司营业执照和法定代表人授权书。 5、网络接入服务商：选择中国电信、联通、铁通等。 6、线路情况：多条连网线路必须如实上报，同时须填写电信部门提供公网IP段、带宽。 7、服务器台数：游戏、电影、文件、收费等服务器。 8、网吧终端台数：实际网吧摆放营业电脑台数。 9、营业面积：除洗手间、收银台、办公室等设施网吧实际营业面积。 10、人员情况：必须填满，负责人、计算机安全员联系电话必须填写手机号码，小灵通请注明。 11、收费系统：该网吧所安装收费系统名称、安装公司，安装公司联系人及联系电话。 12、安全检测证书编号：2001001。 13、开发单位：深圳市任子行网络技术有限公司。 14、安全管理系统技术维护单位（网吧系统维护公司）。 15、须具体注明填表人和填表时间。 四、《网吧室内平面布臵图》（参考附件二） 该图必须与网吧实际情况一致，可以用A4纸或A3纸复印，一式一份，同时应注意以下事项： 1、单位名称：须在显眼位臵注明“XX网吧室内平面布臵图”。 2、长与宽：须标明网吧平面长与宽的实际长度和客户机间隔通道宽度，应以“米”为单位。 3、室内布臵情况:须清楚显示网吧进出口、安全门、收银
职业健康安全管理体系内审员培训总结 本人于今年十月二十二日至二十五日参加了由北京中安质环认证中心举办的职业健康安全管理体系（ohsms）内审员的培训。课程由具有多年培训经验的李遐龄老师授课，通过培训系统的学习并掌握了职业健康安全管理体系标准知识、职业健康安全专业基础知识以及内部审核知识。 职业健康安全管理体系标准知识。职业健康安全管理体系按gb/28001-2001《职业健康安全管理体系规范》要求建立，标准包含范围、规范性引用文件、术语和定义以及职业健康安全管理体系要素。要素共18个，其中4.1为总要求，4.2至4.6为具体的要求，若组织满足了4.2至4.6的要求，则达到4.1总要求，所以4.2至4.6也称为17个核心要素。标准目的是控制职业健康安全风险，并在风险控制的基础上进行职业健康安全持续改进。经李老师对标准一字一句的讲解和举例，使自己对标准的理解更加深入和具体，李老师指出危险源是整个体系的核心，危险源辨识、风险评价及风险控制措施的策划是建立体系的一个主要基础工作，也是体系运行中的重要环节，策划的具体步骤是先将业务活动分类、危险源辨识、风险评价、判定风险是否可容许、必要时制定风险控制措施最后评审风险控制措施的充分性。标准只提出职业健康安全管理的要求，并未作出设计管理体系的具体规定，如何建立职业健康安全管理体系，由组织自行确定。 职业健康安全专业基础。第一章主要讲我国职业健康安全法规，《中华
人民共和国宪法》确定了我国职业健康安全管理法规的基本原则，《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》规定了我国职业健康安全法规的基本内容，我国职业健康安全法规规定均围绕上述法律要求展开的。第二章机械安全技术，包括金属切削机床、冲剪压机械、木工机械、铸造机械、锻造机械、起重机械安全技术。机械设备本身所具有的不安全因素是一种潜在的危险，为保证操作人员的安全，应设置安全防护装置，并且规定安全距离的要求。第三章电气安全技术，电器安全工作是一项综合性工作，有工程技术的一面，也有组织管理的一面。对于电器安全管理应建立相应的管理机制并按照安全检查制度执行检查，对相关人员进行用电安全教育。第四章防火防爆安全技术，防火、防爆的基本措施是控制可燃物、隔绝空气、清除着火源。第五章职业危害控制技术，职业病防治法规定用人单位必须采用有效的职业病防护设施，还应进行经常性的维修、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，否则要承担相应法律责任。 审核知识部分以gb/t19011-2003/iso19011:2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》为依据，标准不仅适用于实施审核质量和（或）环境管理体系内部或外部审核，原则上也适用于其他领域的审核。第一章节包含与审核有关的术语和有关原则、体系认证的主要活动。后面的章节具体讲述审核活动的操作方法和注意事项。审核的启动活动包括指定审核组长，确定审核目的、范围和准则，确定审核的可行性，
工作总结参考范本 职业健康安全管理体系现场审核的内容(四篇)目录： 职业健康安全管理体系现场审核的内容一 职业健康安全管理体系的内部审核与管理评审二职业健康安全管理体系的发展历史三 职业健康安全管理体系知识介绍四 - 1 -
职业健康安全管理体系现场审核的 内容一 (1)初次审核要覆盖职业健康安全管理体系文件中的全部要素。审核中不论采用以要素为主进行审核，还是采用以部门为主进行审核，但标准中全部要素都要覆盖，不可遗漏，查阅运行记录，以验证职业健康安全管理体系是否有效的实施。 (2)职业健康安全目标、指标及职业健康安全管理方案应重点加以审核。职业健康安全目标是否结合企业特点，目标是否明确、具体，指标是否量化，职业健康安全管理方案中的技术方案及技术措施是否有设计书，是否可行，实施经费是否落实到位，是否确定了责任部门和责任人，是否制定了职业健康安全管理方案的实施计划。 (3)企业所识别出的危险源，特别是评价出的重要危险源是否加强了控制；考虑到缺少程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的安全生产控制点，是否编制了运行程序、作业指导书或操作规程；在这些安全生产控制点是否落实了责任人。对其中可能产生意外事故，造成重大风险的关键安全生产控制点，是否制定了应急准备与相应控制程序或作业指导书。 (4)结合企业活动、产品或服务的特点及识别和评价出的重要危险源，是否已收集到了国家及地方相关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的文件并列出清单；企业主管部门及人员是否熟悉职业健康安全法律、法规、标准适用于本企业的具体要求；是否对企业相关员工进行了职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的宣传教育。 (5)重点查阅体系运行后的安全生产监测记录，是否发生过事故， 2 / 11