科创板投资者适当性管理及会员投教工作要求
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单选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 关于个人投资者开通科创板股票交易权限时证券交易经验的认定，下列说法正确的是？
A.参与 A 股、 B 股股票交易的可计入其参与证券交易的时间，参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票交
易的暂不计入
B.交易经历自个人投资者在其申请开通科创板股票交易权限的证券公司的首次交易起算
C.参与 A 股、 B 股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间
D.首次交易日期可通过证券公司向交易所查询
我的答案： C
2 . 个人投资者申请开通科创板股票交易权限，证券公司对投资者资产核查时，需核查的
资产不包括哪类账户中的资产？
A.资金账户
B.银行账户
C.在中国结算开立的证券账户
D.在证券公司开立的证券账户
我的答案： B
多选题（共 2 题，每题20 分）
1 . 个人投资者开通科创板股票交易权限，应符合以下（）条件。
A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不
低于人民币
50 万元（不包括该投资者
通过融资融券融入的资金和证券）
B.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不
低于人民币
100 万元（不包括该投资
者通过融资融券融入的资金和证券）
C.参与证券交易18 个月以上
D.参与证券交易24 个月以上
我的答案：AD
2 . 个人投资者开通科创板股票交易权限时资产的认定，在证券公司开立的账户内可计入个人投资者资产的资产包括（）等。
A.公募基金份额
B.私募基金份额
C.银行理财产品
D.贵金属产品
我的答案：ABCD
判断题（共 1 题，每题20 分）
1 . 个人投资者开通科创板股票交易权限，认定资产时，其股票期权保证金账户内的交
易结算资金不计入个人投资者资产。
对错
我的答案：错
科创板投资者适当性管理及会员投教工作要求
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单选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 关于个人投资者开通科创板股票交易权限时证券交易经验的认定，下列说法正确的是？
A.参与 A 股、 B 股股票交易的可计入其参与证券交易的时间，参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票交
易的暂不计入
B.交易经历自个人投资者在其申请开通科创板股票交易权限的证券公司的首次交易起算
C.参与 A 股、 B 股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间
D.首次交易日期可通过证券公司向交易所查询
我的答案： C
2 . 个人投资者申请开通科创板股票交易权限，证券公司对投资者资产核查时，需核查的资产不包括哪类账
户中的资产？
A.资金账户
B.银行账户
C.在中国结算开立的证券账户
D.在证券公司开立的证券账户
我的答案： B
多选题（共 2 题，每题20 分）
1 . 个人投资者开通科创板股票交易权限，应符合以下（）条件。
A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不
低于人民币
50 万元（不包括该投资者
通过融资融券融入的资金和证券）
B.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不
低于人民币
100 万元（不包括该投资
者通过融资融券融入的资金和证券）
C.参与证券交易18 个月以上
D.参与证券交易24 个月以上
我的答案：AD
2 . 科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列（）属于证券公司在投资者适当性方面应履行的义
务。
A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度
B.对投资者进行适当性管理
C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况，提出明确的适当性匹配意见
D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
我的答案：ABCD
判断题（共 1 题，每题20 分）
1 . 证券公司应当重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓科创
板股票投资的风险。
对错
我的答案：对
企业培训管理的重大意义是什么 一个企业的发展，重中之重，在于人才，在于充分挖掘人才的潜力，使其为企业服务。 企业管理者不在于他像关羽一样千军万马中，取上将首级，也不在于他像张良一样运筹帷幄，决胜千里之外，重要的是他能否如刘邦那样，找到和使用好这样的人，即识人用人能力的大小决定了一个企业管理者的发展远景。中层企业培训管理对于企业管理是非常重要的，关系了企业和员工两方面的问题，是一种起承转合的作用。在企业中这些人是不可或缺的，因此企业对中层企业培训管理者的投入相对来说可以大一点，尤其是在企业培训方面，中层企业培训管理者和高层管理者以及基层管理者的工作是有差异的，他有自己独特的特征。 一方面，中层企业培训管理并非是决策者，企业中处在各层级的成员都有着不同的主体责任，不同层次的管理者，在组织运行中扮演着不同的角色。 高层管理者主要是掌握政策、把握方向、构筑愿景、策划战略，然后再把自己的想法传递各中层干部，所以企业的中层干部不是决策者，只是起到任务分解的作用。另一方面，中层也并非是执行者，上级有了决策，策略之后再传递个中层，中层再传递给基层领导，然后基层的领导才让下属的员工付诸实施，中层是连接高层管理者与基层管理者的桥梁和纽带。 因此，中层干部是基层与高层之间的桥梁、纽带;发挥得不好，就是基层与高层之间的一堵墙。 所以中层干部扮演者协调员的角色。企业培训管理过程中可能会由于沟通的失误、信息的失真等问题造成高层管理者与基层员工之间的隔阂。而中层干部更接近员工，更能体会和理解员工，可以从中斡旋、协调，使大家能够齐心协力共同实现组织的目标。 中层培训干部管理培训是企业一项非常重要的工作，中层干部在企业所处的地位也是非常重要的，所以在中层培训的时候不能按照以前的方法进行培训有有所创新，具体要做到以下几点：
投资者适当性管理 办法 1 2020年4月19日
股权投资基金有限公司 投资者适当性管理办法 第一章总则 第一条目的和依据 为落实股权投资基金有限公司（以下简称“本机构”）投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）及相关法律法规、监管规定、自律规则，制定本办法。 第二条适用范围 本机构向投资者销售私募投资基金产品，或者为投资者提供相关服务的（以下统称“产品”或者“服务”），应遵守法律法规、监管规定、自律规则及本办法的规定。 第三条基本要求 本机构及其从业人员在销售产品或者提供服务过程中，应当按照本办法的规定，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调 2 2020年4月19日
查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 第二章组织架构与职责 第四条投资者适当性管理工作委员会 本机构成立投资者适当性管理工作委员会（以下简称“工作委员会”），负责投资者适当性管理工作。 工作委员会由总经理任组长，风控部负责人任副组长，投资研究部负责人任组员。 第五条产品与服务适当性风险评估工作 工作委员会负责制定本机构产品或者服务风险分级的标准、方法和流程，对具体产品或者服务进行风险评估与风险评级，制定本机构的产品和服务风险等级名录，并适时根据监管要求和具体产品或服务的变化调整产品和服务的分级。 工作委员会能够外聘法律、财务专家。 第六条业务部门职责 3 2020年4月19日
科创板股票投资知识测试题库 单选题： 1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。 A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B.具有6个月以上的证券交易经验 C.参与证券交易 24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。 A.衍生品合约账户 B.沪市 A股证券账户 C.在证券公司开立的TA账户
D.深市证券账户 3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。 A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易 4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。 A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至11:30、13:00 至 15:30 B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令 D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。 A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制 B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制 7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
管理培训的重要性和意义有什么创新的重要性和意义 管理培训是指对企业领导者及企业经营管理人员的培训，它直接涉及的是企业发展目标及企业经营战略的内容。下面要和你探讨的是管理培训的重要性和意义。 管理培训可以帮助企业获得管理的方法，来改变企业经营和管理上的一些不足之处，企业经营是对人、财、物、信息等方面的一个集中管理，企业在发展，社会也在发展，知识、技能等方面都要发生变化，这也就需要管理培训来对企业进行指导。 在当今中国，企业越来越注重管理培训，在很多大企业，每年都要花费百万、千万的高昂资金用于管理培训，以为企业的长远发展服务。 管理在中国的企业中存在一个错位的现象，高层管理者在做中层管理者应该做的事情，中层管理者在做基层管理者的事，而基层管理者呢?实际上他们在无形当中，“任命”了高层管理者应该做的事：例如，在高谈企业应该如何的起步、如何发展，如何壮大等等，这样的错位被称之为“管理错位”，带来的后果可想而知，每一个层级的管理者都很忙，但却没有效率，得不到想要的结果。
高层管理者、中层管理者、基层管理者在企业中的地位都是至关重要的，在现如今，企业的人才队伍素质是参差不齐，其结构是频繁调整的，因此培训工作更应是一项长久的、持续推进的工作，而不是一蹴而就的行为。只有持续有效地培训，才能使企业各种不同素质的员工获得不间断的知识更新以及素质提升，才能使企业适应日 新月异的和充满挑战和机遇的竞争环境。 “现代企业管理之父”的通用之父杰克?韦尔奇认为，对于一个精干而有生命力的公司而言，提高生产力的惟一途径就是建立一支有活力的、人人积极参与并且全身心投入的、热情无限的员工队伍。随着世界经济一体化的趋势不断加强，任何企业都将越来越面临内部、外部的各种严峻挑战，企业的愿景和前途，从某种意义上来说，就在于能够不断地适应这种瞬息万变的变化和变幻莫测的挑战。如何通过[培训]提高企业员工的素质达到预期的效果，必须研究其影响各个企业影响认识现代企业培训管理中存在的误区，才能有针对性地开展工作，使培训工作收到实效，让各方都满意。归结原因有以下几点： 一、企业培训管理价值不大 有些企业的决策层认为无需培训的一个主要原因是对自身企业的状况的自负：认为企业的技术和管理是完备的，企业培训管理毫无必要，任何培训的企图都是浪费时间和金钱。还有一种情况，经理
试题 一、单项选择题 1. 《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资人， 以下条件正确的是（）。 A. 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元 B. 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 C. 金融资产不低于1000万元 D. 具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 描述：投资者与产品或服务的匹配 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每（）开展一次适当性自查， 形成自查报告。 A. 3个月 B. 半年 C. 1年 D. 2年 描述：内部控制制度 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 《证券期货投资者适当性管理办法》的核心逻辑是（）。 A. 引导经营机构实现管理理念的转变 B. 制定产品及服务的分级标准 C. 强化投资者的风险意识 D. 强化经营机构的适当性义务 描述：《办法》的定位和思路
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责，下列说法正 确的有（）。 A. 各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则 B. 行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，供经营机构参考 C. 行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考 D. 各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务 应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排 描述：自律职责 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括（）。 A. 解决了适当性统一标准的问题 B. 强化了经营机构的适当性义务 C. 明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责 D. 强化了经营机构违反适当性义务的责任约束 描述：《办法》解决的主要问题 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类，将投资者分为（）。 A. 高风险承受能力投资者 B. 普通投资者 C. 专业投资者 D. 低风险承受能力投资者 描述：投资者基本分类 您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：10.0
管理培训的重要性和意义有什么 管理培训是指对企业领导者及企业经营管理人员的培训，它直接涉及的是企业发展目标及企业经营战略的内容。下面小编要和你探讨的是管理培训的重要性和意义。 管理培训的重要性 管理培训可以帮助企业获得管理的方法，来改变企业经营和管理上的一些不足之处，企业经营是对人、财、物、信息等方面的一个集中管理，企业在发展，社会也在发展，知识、技能等方面都要发生变化，这也就需要管理培训来对企业进行指导。 在当今中国，企业越来越注重管理培训，在很多大企业，每年都要花费百万、千万的高昂资金用于管理培训，以为企业的长远发展服务。管理培训的意义 管理在中国的企业中存在一个错位的现象，高层管理者在做中层管理者应该做的事情，中层管理者在做基层管理者的事，而基层管理者呢?实际上他们在无形当中，“任命”了高层管理者应该做的事：例如，在高谈企业应该如何的起步、如何发展，如何壮大等等，这样的错位被称之为“管理错位”，带来的后果可想而知，每一个层级的管理者都很忙，但却没有效率，得不到想要的结果。 高层管理者、中层管理者、基层管理者在企业中的地位都是至关重要的，在现如今，企业的人才队伍素质是参差不齐，其结构是频繁调整的，因此培训工作更应是一项长久的、持续推进的工作，而不是一蹴而就的行为。只有持续有效地培训，才能使企业各种不同素质的员工获得不间断的知识更新以及素质提升，才能使企业适应日新月异的和充满挑战和机遇的竞争环境。 “现代企业管理之父”的通用之父杰克?韦尔奇认为，对于一个精干而有生命力的公司而言，提高生产力的惟一途径就是建立一支有活力的、人人积极参与并且全身心投入的、热情无限的员工队伍。随着世界经济一体化的趋势不断加强，任何企业都将越来越面临来自内部、外部的各种严峻挑战，企业的愿景和前途，从某种意义上来说，就在于能够不断地适应这种瞬息万变的变化和变幻莫测的挑战。如何通过[培训]提高企业员工的素质达到预期的效果，必须研究其影响各个企业影响认识现代企业培训管理中存在的误区，才能有针对性地开展工作，使培训工作收到实效，让各方都满意。归结原因有以下几点： 一、企业培训管理价值不大 有些企业的决策层认为无需培训的一个主要原因是对自身企业的状况的自负：认为企业的技术和管理是完备的，企业培训管理毫无必要，任何培训的企图都是浪费时间和金钱。还有一种情况，经理们自己也参加过一些培训，但这些活动计划很混乱、实施得又很马虎，培训工作重点往往是企业培训管理的形式而不是掌握技能，只在教室里坐一些时间，弄几个人上台讲一讲，完成一些笔记和考试，就算万事大吉。这样，这些“有经验”的决策层于是就认为培训价值不大。 二、现有的员工不需要认识现代企业培训管理 很多企业的决策层认为企业与企业之间有很大的差异，别的地方的经验未必能被复制并发挥效果，而且更严重的是，认为不是所有的经验都是好经验，有些有经验的员工得到的可能是极差的训练，并可能形成不如原有的不良工作习惯。管理培训的热门课程 1、高效培训：有关提高效率的培训课程，费用高昂，受到高层次职业人士的欢迎。 2、时间管理培训：课程传授的不仅是工作时间的管理方法，还包括生活时间的管理方法。由于时间管理是提高工作效率的关键，因此不论是公司还是个人都很欢迎此类培训。 3、团队精神培训：受西方现代企业文化的影响，越来越多的中国企业意识到，员工整体协作对企业的发展将起重要作用。团队合作逐渐成为企业文化的重要组成部分，市场对这方面专业培训的需求水涨船高。
投资者适当性管理制度办法
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股权投资基金有限公司 投资者适当性管理办法 第一章总则 第一条目的和依据 为落实股权投资基金有限公司（以下简称“本机构”）投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）及相关法律法规、监管规定、自律规则，制定本办法。第二条适用范围 本机构向投资者销售私募投资基金产品，或者为投资者提供相关服务的（以下统称“产品”或者“服务”），应遵守法律法规、监管规定、自律规则及本办法的规定。 第三条基本要求 本机构及其从业人员在销售产品或者提供服务过程中，应当按照本办法的规定，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 第二章组织架构与职责 第四条投资者适当性管理工作委员会 本机构成立投资者适当性管理工作委员会（以下简称“工作委员会”），负责投资者适当性管理工作。 工作委员会由总经理任组长，风控部负责人任副组长，投资研究部负责人任组员。第五条产品与服务适当性风险评估工作 工作委员会负责制定本机构产品或者服务风险分级的标准、方法和流程，对具体产品或者服务进行风险评估与风险评级，制定本机构的产品和服务风险等级名录，并适时根据监管要求和具体产品或服务的变化调整产品和服务的分级。 工作委员会可以外聘法律、财务专家。 第六条业务部门职责 投资研究部是落实投资者适当性管理工作的首要部门。其负责的工作内容包括但不限于了解投资者各项信息并收集相关证明材料、进行投资者分类、分级，根据投资者的风险承受能力对每名投资者提出匹配意见，对本机构从业人员的销售行为进行控制和监督等。 第七条风控部 风控部根据法律法规、监管规定和自律规则制定本机构适当性内部管理制度，进行相关培训，督促相关部门落实投资者适当性管理工作，组织开展本机构的适当性自 3
投资者适当性管理培训测试 分公司名称：营业部名称：姓名： 一、单选题（每题2分）： 1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？ A、书面形式 B、电子邮件 C、电话 D、以上均可 2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？ A、每季度 B、每半年 C、每年 D、不定期 3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？ A、银行存款、银行理财产品 B、股票、债券、基金份额 C、银行贷款、融资融券份额 D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品 4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？ A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项； B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项； C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由； D、产品或服务的预期收益率 5、关于牛熊利产品说法错误的是（B） A、说明书中提到的产品收益率是年化的 B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%） C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户 6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？ A、与投资者协商解决争议 B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务 7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）： A、收益保证 B、信息告知 C、风险警示 D、适当性匹配 8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）： A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品 B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品 C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者 D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示 9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b） A、退市整理 B、上海风险警示 C、融资融券 D、分级基金 10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核
培训的重要性和作用 从概念上讲，培训是一种有组织的知识传递、技能传递、标准传递、信息传递、信念传递、管理训诫行为，让员工通过一定的教育训练技术手段，达到预期的提高目标。 培训是对企业现有人力资源进行有效开发，开发内容包括对人员的智力、技能的开发，调动人员的积极性增强组织凝聚力，为企业未来发展阶段合理人力资源配置提供基础支撑作用。 培训的重要性和作用 发达国家，大多数企业都有一套严格的培训措施，并为此花很多钱，为什么要这样做呢？ 因为培训就是生产力。美国权威机构监测，培训的回报率一般在33%左右。比如，摩托罗拉公司面向全体雇员提供每年至少40小时培训，调查表明：摩托罗拉公司每1美元的培训费可以在3年以内实现40美元的生产效益。世界上最大的包裹投递公司UPS认为公司最有价值的资产是就是忠诚能干的员工，员工的工作承诺可以通过两长期存在的公司政策而实现，其中之一便是培训。所以通过培训不但能增强人员的技能和水平，还可以增强员工对企业的安全感和归属感，培养更强的忠诚度。 同时，培训一方面是企业行为，另一方面国家有明文规定和要求。在《中华人民共和国劳动法》第八章专门就职业培训进行了单独章节的要
求，第六十八条明确指出：用人单位应当建立职业培训制度，按照国家规定提取和使用职业培训经费，根据本单位实际，有计划地对劳动者进行职业培训。 培训的作用至少有以下三点： 一是通过培训改善管理者或员工的工作方法提高工作能力，实现快出人才，多出人才，出好人才的良性发展局面； 二是通过培训调整在发展中人与岗位职责与要求之间的差距或矛盾，实现员工与岗位之间的良性互动与成长； 三是通过培训是提高员工积极性及传递、培育组织文化的有力手段。 培训的系统性 随着企业及全社会对培训重要性的认同，各类学历教育、计算机应用及语言等技能培训、管理培训及生产培训的需求市场越来越大，各类培训机构如雨后春笋般生机勃勃地成长着。但经常听见企业管理者抱怨：“员工积极性不高，不知道怎么办”，“培训花了不少钱，效果一般”。 事实上，懂得培训并善于培训的管理者并不多，在一些人的概念中，请一些知名教授学者来企业讲课或去参加社会各种价格不菲的专题讲座，这就是培训了。 企业培训是人力资源投资中重要的一项内容，最终目的是提高员工技能、素质、观念，进而提高业绩水平改善工作态度，为企业创造更多价值。
科创N板上市费用，科创N板上市资料，N板融资方法，N板问题大全 N板上市所需准备资料 1、公司三证； 2、公司近期财务审计报告； 3、公司人员构架； 4、公司股权构架； 5、公司特许营业资质或者核心技术证明等无形资产证明。 N板（四新版）科技创新板挂牌条件 一、基础挂牌条件（必须满足一下所有条件） 1、属于科技创新型的股份有限公司 2、业务基本独立，具有持续经营能力 3、最近一年（或一期）末公司经审计的净资产不低于300万元 4、不存在显着的同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为 5、在经营和管理上具备风险控制能力 6、公司治理结构完善，运作规范
7、公司股权归宿清晰 二、个性化或可选择挂牌条件（必须满足下列条件之一） 1、最近一年内研发投入较大，并取得较为明显的技术突破 2、拥有行业领先的投资技术 3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业 4、拥有有权机关批准的特许经营资质 5、最近一年营业收入增长率不低于30% 6、最近一年营业收入不低于3000万元，净利润不低于300万元，且持续增长 7、最近一年营业收入不低于3000万元，现金流净额不低于500万元，且持续增长三、地域要求 地区限制：第一批企业为注册在上海的企业，第二批开始向长三角及全国范围 N板上市流程 企业和推荐机构达成N板上市合同协议，推荐机构上交企业N板上市资料审核，审核通过后方可预约仪式时间。 N板挂牌审核制度 注册制---审核信息披露的齐备性、一致性和可理解性
A、简易注册制 推荐机构（拟包含推荐机构的实际控制人），在申报材料受理前一年内进行直接股权投资，投资金额不低于200万元或持有拟挂牌企业股权比例不低于10%，且承诺在一定期限内对相关股权锁定限售 -----豁免注册委员会审查 B、普通注册制 未达到简易注册条件的，执行普通注册程序 通过在上海股权交易中心挂牌，企业可以获得： （一）拓展融资渠道，增强融资能力 1.挂牌前可进行定向增资，挂牌后可进行定向增发； 2.更多的股权融资方式，如股权质押贷款，股权质押反担保贷款； 3.提高银行授信额度。 （二）确定股份价格，实现股权增值 1.增强股权合理流动性，获得公允的市场价格； 2.获得更多的投资关注，提高议价能力，实现股权增值； 3.丰富股东股权退出机制，满足股东多种需求； 4.定向增资提升股东创业激情。 （三）规范公司治理，提升管理水平
股权投资基金有限公司 投资者适当性管理办法 第一章总则 第一条目的和依据 为落实股权投资基金有限公司（以下简称“本机构”）投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投 资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）及相关法律法规、监管规定、自律规则，制定本办法。 第二条适用范围 本机构向投资者销售私募投资基金产品，或者为投资者提供相关服务的（以下统称“产品”或者“服务”），应遵守法律法规、监管规定、自律规则及本办法的规定。 第三条基本要求 本机构及其从业人员在销售产品或者提供服务过程中，应当按照本办法的规定，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 第二章组织架构与职责 第四条投资者适当性管理工作委员会 本机构成立投资者适当性管理工作委员会（以下简称“工作委员会”），负责投资者适当性管理工作。 工作委员会由总经理任组长，风控部负责人任副组长，投资研究部负责人任组员。第五条产品与服务适当性风险评估工作 工作委员会负责制定本机构产品或者服务风险分级的标准、方法和流程，对具体产品或者服务进行风险评估与风险评级，制定本机构的产品和服务风险等级名录，并适时根据监管要求和具体产品或服务的变化调整产品和服务的分级。 工作委员会可以外聘法律、财务专家。 第六条业务部门职责 投资研究部是落实投资者适当性管理工作的首要部门。其负责的工作内容包括但不限于了解投资者各项信息并收集相关证明材料、进行投资者分类、分级，根据投资
管理者培训心得体会 特别谢谢市公司赋予我这次培训学习的机会，这次学习的要紧目的是培养我们怎么做一名优秀的治理人员，怎么在工作中充分发挥出自己的治理能力，辅佐好领导，辅导好下属，怎么使自己的团队别断成长，成为一具优秀的团队。下面我就这两天的培训心得体味写下来，同时在将来的工作中灵便的运用，帮助自己以及自己团队别断的进步，为公司的进展壮大打好坚实的基础。 治理者的角色定位。要想使企业或组织治理高效化，治理者一定要有职业化的意识和先进的理念，可以认识到治理能力对提高组织效率、提升企业以后竞争力的重要性。治理人员的能力真正提高了，才干保证企业治理的真正效果。治理工作中治理者必须对自己的角色有一具明确的目标定位，治理者的目标定位是企业治理工作的基础，对自己的定位，需要认清自己的位置、认清自己位置的职责、辅佐领导成就自己，辅导好下属，要以强烈的职业意识给自己的事业、以后确定一具角色。 一、作为上级角色的任务。 作为一名优秀的治理者，他要对自己的角色及时有效的转换，明确自己的职责，别断的学习，别断的提升自己的治理技巧与艺术，从工作和日子对下属辅导好，设身处地的为公司的进展着想，要深刻认识到企业给自己提供了一具难得的进展平台，一定要带领好自己的团队纵情的在那个舞台上展示我们团队的精彩。 要具有上进心：敢于面对环境压力，知难而上，迎接挑战，开拓进取，要有远大的目标，并为这一目标去别断的努力追求，惟独如此才干实现一次又一次的超越，才干走的更远; 要具有敬业精神：对事业要坚决信念，别断追求，对工作大处着眼、细处着手，要精益求精，追求完美。 要具有宽大的胸怀：善意的理解对方，观赏对方，学习宽容，任人唯贤，具有合作精神。 要有自知之明，正确的评价自我，别断的学习，别断的创新，扬长避短，超越自我。 要有强烈的务实精神，足踏实地的工作，别要作只说别练的假把式，惟独投入到工作中，才干得到回报，投入别一定有回报，但是别投入一定没有回报。 要关怀下属，鼓舞和培养下属别断进步，时间注意工作中的细节，有些工作能够分配给下属去做，在工作中别要过分相信自己的推断，要多听听职员特别是资深职员的意见。提高职员处理咨询题的能力，带领职员一起进步。 要打造团队的凝结力和追求卓越的品质，带出一支过硬的队伍。这需要治理者有具有领导的魅力，指挥协调的能力，以及制定有效的激励机制。 二、作为下属角色的任务是执行命令，反馈信息，完成业绩。领导的任务是做正确的决策，治理层要把情况做对，让领导了解自己每天干什么，向领导展示自己。 辅佐上司的七项措施： 1、自觉报告自己的工作进度----让上司知道。 有些人只会默默无闻的工作，一件情况办到什么程度，有什么困难，都别去向上司汇报，等到上司想起来咨询时才做回答，如此工作效率上别去，结果也别一定能成功。 2、对上司的咨询题有咨询必答，而且清晰----让上司放心。 对自己的工作范围、职责、结果，上司一咨询三别知，假若你是上司，自己是什么感受，上司如何能把更重要的事让你做。你为自己的工作应该设定一具目标，假如工作目标含糊别清，如何能帮助你到达成功的彼岸。只能会让你陷入迷茫之中，让你觉得成功遥别可及。
科创板箭在弦上 “新三板”刚刚热起来，有“四新板”之称的科创板又来了。 在5 月底上海发布加快建设科创中心22 条意见全文，提出在上海股权托管交易中心（下称上海股交中心）设立科技创新专板（下称科创板）后，日前，媒体上已经流传出科创板的挂牌企业范围、财务指标要求、个人投资门槛和上市机制等关键信息。 据悉，科创板将面向科技型创新型中小企业，首批挂牌企业来自张江高科技园区；相比上海证券交易所计划推出的战略新兴板（下称新兴板），科创板挂牌企业的财务标准大幅降低，只需符合净资产不低于300 万元的股份制公司等条件，且首创“基础性挂牌条件+可选择的个性化挂牌条件” 的双线模式；其对个人投资者的门槛非常低，要求金融资产在50 万元以上，并将设50%的涨跌幅限制；科创板将率先实行注册制，此外可能向上对接新兴板建立转板机制。 有报道称，6月18日，维氏盾征信已与上海股交中心推荐机构瑞紫投资合作签约，即将首批登陆科创板，预计10 月份左右可以正式挂牌。目前，企业征信尤其是互联网企业征信在国内尚属空白，业内人士预计，这一块的市场规模有
500 亿元左右。 这也意味着科创板或于今年三季度推出。令人眼花缭乱的各 种“板” 5月25日，上海市委《关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》获得通过，次日，22 条意见全文正式对外公布。 其中，意见强调要推动科技与金融紧密结合，提出要加快在上海证券交易所设立“战略新兴板” ，推动尚未盈利但具有一定规模的科技创新企业上市。争取在上海股交中心设立科创板，支持中小型科技创新创业企业挂牌。 6月16日，国务院发布的《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》也明确提出，推动在上交所建立战略新兴板。 根据媒体6 月17 日的报道，上海股交中心创新业务部（筹）总监陈妍介绍，俗称“四新板”的科创板，与新兴板（将作为一个新的板块，独立于主板市场）有所不同，后者将面向已经跨越创业阶段进入高速成长阶段、具有一定规模的企业，而前者将重点面向尚未进入成熟期但具有成长潜力，且满足有关规范性及科技型、创新型特征中小企业。 对比来看，主板被看作是一板市场，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。深交所的创业板被称为二板市场，上市公司大多从事高科技业务，
一培训的重要性 第一条人员培训将为饭店带来以下的短期和长期效益： 一、改进工作方法和操作技能； 二、减少浪费和损失，有效地利用工作时间； 三、提高员工的工作满意度，减少人员外流； 四、为顾客提供更多更好的服务，使顾客更为满意，从而大大增进本饭店在同行业中的竞争力。 第二条人员培训也为受培训者带来利益： 一、工作能力提高，个人收入增加； 二、个人将有更大的发展潜力，也意味着有更多的发展机会，有利于个人事业生活的发展。 二制订培训计划 第三条所选择的培训指导者，必须具有如下的素质和才能：
一、乐于助人； 二、有同情心且谆谆善诱； 三、精通业务； 四、善于发现受培训者的需求和问题所在； 五、教导有方，循序渐进。 第四条培训指导者应接受有关培训方法的教育，并掌握以下要点： 一、明确对受培训者的要求； 二、善于在日常工作中创造培训机会； 三、善于把握日常工作中的培训机会并及时施教； 四、通晓应传授给受培训者的知识、技能及相关环节； 五、对工作进行分析；
六、按计划实施培训； 七、有准备地进行指导； 八、善于利用教学仪器设备； 九、做好培训记录； 十、检查培训效果。 第五条受培训者的培训项目包括以下几项： 一、一般知识； 二、专门知识； 三、智力； 四、对工作的态度； 五、手艺、技能。
第六条对新进人员的培训包括以下一系列知识的教授： 一、公司人员和各部门之间的相互关系； 二、工作时间和其它条件； 三、安全常识和保安须知； 四、各项规则和规定； 五、各种工作方法。 第七条在发生下述情况之一时应对有关人员进行培训： 一、设备更换时； 二、人员调动或升迁时； 三、服务方法、服务质量标准发生变化时。 第八条在职人员在出现下述情况之一时应接受补救培训：
2019年保代培训主要内容（科创板专题） 转载自梧桐树下V 3月18日，中国证券业协会和上海证券交易所主办的“2019年证券公司保荐代表人系列培训班（科创板专题）”在上海先行召开。参会的券商有一百家左右，覆盖几乎所有的券商。据悉，该培训会共有三期，分别在上海、北京和广州三地先后举行，参会人员主要系各券商分管领导和投行部门负责人。 一、科创板注册管理办法和招股说明书的要点解读 （一）注册管理办法 注册制不是谁想发就发，强调各方面监管，强调中介机构的归位尽责。 现场检查制度化：监管机构建立健全信息披露现场检查制度，使之规则化。除特别规定外，科创板的保荐适用保荐办法。 结合科创板的特点，保荐机构要做出有针对性的内部控制安排，编制并报送注册申请文件。 （二）招股说明书准则 科创板“招股说明书”准则编制中的核心原则： 1、紧扣板块定位，强调科创板企业特色的信息披露，反映科创板基础制度创新。 （1）行业发展和竞争状况披露方面 业务与技术一节，对创新性业务及模式要披露独特性、创新性、持续创新能力，并结合行业基本情况披露新业务、新产业、新业态、新模式方面近三年的发展情况和未来发展趋势。 （2）核心技术、技术人员、技术创新机制方面 业务与技术一节披露主要产品、技术来源、核心技术、技术先进性，披露一系列方面的详细内容。 （3）风险因素方面 结合科创企业特点披露风险。 （4）募集资金投资方面 考虑到科创企业的投向多为尖端技术，与传统产业的资产型投资有所不同，难以做出清晰界定和量化预测，借鉴国际成熟市场做法，优化了募集资金投向披露，明确了募集资金可以披露投资方向+投资比例，同时披露募集资金管理制度。 （5）特殊事项方面 披露参与跟投情况；协议控制架构的具体安排；未盈利企业的特殊披露事项等。
（一）培训的目的 从满足企业经营需要的角度讲，企业培训大致有四个方面的目的： （1）长期目的：即为了满足企业战略发展对人力资源的需要而采取的培训活动。 （2）年度目的：即为了满足企业年度经营对人力资源的需要而采取的培训活动。 （3）职位目的：即为了满足员工高水平完成本职工作所需的知识、技能、态度、经验而采取的培训活动。 （4）个人目的：即为了满足员工达成其职业生涯规划目标需要而由企业提供的培训。 企业在制定自身的培训规划中，应当清楚地体现出培训的不同目的。 （二）培训的意义 近几年来，培训成了很时髦的事情。“我要培训”的呼声愈喊愈烈。我们确实需要培训，但绝不是单纯为了赶时髦，更不是不得已而为之。从不同的角度来看，培训的意义是有所不同的。 1、从企业角度来说 （1）培训可以提升企业竞争力。 （2）培训可以增强企业凝聚力。
（3）培训可以提高企业战斗力。 （4）培训是高回报的投资。 据美国培训与发展年会统计：投资培训的企业，其利润的提升比其他企业的平均值高37%，人均产值比平均值高57%，股票市值的提升比平均值高20%。 在过去50年间，国外企业的培训费用一直在稳步增加。美国企业每年在培训上的花费约300亿美元，约占雇员平均工资收入的5%。目前，已有1200多家美国跨国企业包括麦当劳都开办了管理学院，摩托罗拉则建有自己的大学。这些对中国企业来说，都是一个很好的培训范例。 （5）培训是解决问题的有效措施。对于企业不断出现的各种问题，培训有时是最直接、最快速和最经济的管理解决方案，比自己摸索快，比招聘有相同经验的新进人员更值得信任。 2、从企业经营管理者角度来说 培训对企业经营管理者来说，可以带来六大好处： （1）可以减少事故发生。研究发现，企业事故80%是员工不懂安全知识和违规操作造成的。员工通过培训，学到了安全知识，掌握了操作规程，自然就会减少事故的发生。 （2）可以改善工作质量。员工参加培训，往往能够掌握正确的工作方法，纠正错误和不良的工作习惯，其直接结果必然是促进工作质量的提高。 （3）可以提高员工整体素质。通过培训，员工素质整体水平会不断提高，从而提高劳动生产率。
科创板挂牌上市、科创板挂牌条件，科创N板上市费用，科创N板上市资料，N板融资方法，N板问题大全高航网 N板上市所需准备资料 1、公司三证； 2、公司近期财务审计报告； 3、公司人员构架； 4、公司股权构架； 5、公司特许营业资质或者核心技术证明等无形资产证明。 N板（四新版）科技创新板挂牌条件 一、基础挂牌条件（必须满足一下所有条件） 1、属于科技创新型的股份有限公司 2、业务基本独立，具有持续经营能力 3、最近一年（或一期）末公司经审计的净资产不低于300万元 4、不存在显著的同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为 5、在经营和管理上具备风险控制能力 6、公司治理结构完善，运作规范 7、公司股权归宿清晰 二、个性化或可选择挂牌条件（必须满足下列条件之一） 1、最近一年内研发投入较大，并取得较为明显的技术突破 2、拥有行业领先的投资技术 3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业 4、拥有有权机关批准的特许经营资质 5、最近一年营业收入增长率不低于30% 6、最近一年营业收入不低于3000万元，净利润不低于300万元，且持续增长 7、最近一年营业收入不低于3000万元，现金流净额不低于500万元，且持续增长 三、地域要求 地区限制：第一批企业为注册在上海的企业，第二批开始向长三角及全国范围 N板上市流程 企业和推荐机构达成N板上市合同协议，推荐机构上交企业N板上市资料审核，审核通过后方可预约仪式时间。 N板挂牌审核制度 注册制---审核信息披露的齐备性、一致性和可理解性 A、简易注册制 推荐机构（拟包含推荐机构的实际控制人），在申报材料受理前一年内进行直接股权投资，投资金额不低于200万元或持有拟挂牌企业股权比例不低于10%，且承诺在一定期限内对相关股权锁定限售 -----豁免注册委员会审查 B、普通注册制 未达到简易注册条件的，执行普通注册程序 通过在上海股权交易中心挂牌，企业可以获得： （一）拓展融资渠道，增强融资能力 1.挂牌前可进行定向增资，挂牌后可进行定向增发； 2.更多的股权融资方式，如股权质押贷款，股权质押反担保贷款； 3.提高银行授信额度。 （二）确定股份价格，实现股权增值
关于培养培训人员的重要性 关键词：新员工第一次接触。 阐述：每一个新员工入店以来除招聘者外，接触最多的人是店面的培训人员。培训人员对公司及店面的每一个介绍、每一个讲解对新员工有着重要的意义。培训人员的一言一行也会影响以后员工的言行举止。同时也代表公司及店面形象。 关键词：对新员工日后的培训工作。 阐述：一个新员工的进入不代表一个好员工的加入，新员工变老员工容易，可变好员工就难了。能否将新员工变成优秀的的员工，还要看培训人员的培训底子打的怎么样。以往各店的技术老师培训多倾向技术，以技术的好与否来评价新员工是否优秀，这是不够的。以技术为核心展开培训成手后培训就此完毕，但这只是新员工培训的一部分。 关键词：新员工过渡成为优秀员工的培养。 阐述：优秀员工的培养大体分为三个方面。 第一：精神培养。（以下简称第一） 员工如何能热爱沈园堂，视店如家、视同事如兄弟姐妹、视管理人员为真正的上级、视团队精神如灵魂、视行业发展为骄傲等等。除了靠公司及店面的领导的传播以外，培训人员在新员工刚进入企业时的培养也至关重要，往往一个好的培训者可以给新员工打下夯实的精神基础，且不易变质。培训人员日后必须对新员工进行跟踪培训。
第二：礼仪、服务、细节、个人修养、个人弊端隐藏、基础沟通的培养。（以下简称第二）新员工试钟被看做最后一次考试。在此之前每天都和培训人员在一起，以往店面的第二培训是在培训技术的过程中讲解出来的，但不系统，所以在培训过程中及培训后的跟踪，需要更专业更强化的第二培训。培训人员考核通过，拥有系统的培训方案和计划，就可完善之前的不足，且有时间完成。 第三：技术理论与技术实操的培养。（以下简称第三） 员工的专业与否，一看专业的理论素养，二看手上的实力，两者缺一不可。专业的理论知识可提高员工的自信，宣传养生知识，破除迷信欺骗的言语能使消费者真正了解我们的行业，正确看待我们的事业，同事赢得应有的尊重。在技术实操的培养上，安全为重，培训人员在传授技艺的同时，正确的教导新员工怎样不伤人、不伤己，这样就会降低医疗事故和延长员工的工作年限。保证每一个人健康，培训人员需耐心的辅导。 关键词：培训人员与店面管理层。 阐述：培训人员与新员工接触的时间较长，不敢说比管理层了解新员工各个方面多，但也不会少，培训人员必须是店长的心腹，但不要明显化。培训人员可把收集到的信息传递给店长进行参考，在其他方面也会给管理层减轻负担。例如：制度处理后调整新员工情绪，员工离职挽留等等。 关键词：培训人员上钟。
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/be13461921.html, 科创板来了 作者：耿肃竹 来源：《国企管理》2019年第04期 这次公布受理的9家企业分别是：晶晨半導体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技、武汉科前生物。在完成完备性审核之后，首批企业将进入实质性审核，接受上市委员会多轮问询式审核，审核委员会将在3个月内，作出通过或不通过的审核意见。也就是说，科创板今年就能开启，这对资本市场、科创企业、券商、风投机构，将会是怎样的一场变革？ 2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式的主旨演讲中宣布：“将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，不断完善资本市场基础制度。” 话音刚落，“科创板”迅速升温为资本市场的热词。当时，尽管科创板在诸多细节上还有待明确，市场各方对这一新生事物已经充满热切期待。“这将是中国资本市场又一重要改革！” 在我国目前的多层次资本市场体系中，已有主板、中小板、创业板、新三板等。在现有框架下，为何还要设立科创板？正如监管部门负责人所说，设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略、推动高质量发展、支持上海国际金融中心和科技创新中心建设的重大改革举措，是完善资本市场基础制度、激发市场活力和保护投资者合法权益的重要安排。 “科创板加注册制的戈击中了A股所有弊端和要害，这样一个改革下了很大的决心，”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新称，在中央的决策和支持下使得科创板顺利推进，科创板和注册制的落地实施，对于A股市场上市规则和退市标准都具有革命性的作用。 从市场发展看，科创板将成为资本市场基础制度改革创新的“试验田”。监管部门已明确，科创板是资本市场的增量改革。 增量改革可以避免对庞大存量市场的影响，而在一片新天地下“试水”改革举措，快速积累经验，从而助推资本市场基础制度的不断完善。以最受关注的注册制为例，在市场中已经讨论多年。此次明确在科创板试点注册制，既是呼应市场需求，又有充分法律依据。 证监会1月30日发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，整体来看对于创业板的定位和目标给出了明确的方向，例如在行业方面，重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革。