廉政风险点及防控措施
一、行政领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；
9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；
4、监督不到位，影响单位稳定；
5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；
2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；
3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；
4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
5、实事求是，突出重点，注重实效。
四、办公室
风险点：（风险等级二级）
1、随意乱使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；
3、利用购买办公用品之机乱开发票；
4、随意采购、乱发办公用品；
5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；
6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；
7、不按单位规定程序、规章制度办事；
8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；
9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；
10、利用职权给人提供相关信息；
11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；
12、滥用职权，影响公开、公平、公正；
13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；
15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；
16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；
17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；
18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。
防控措施：
1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；
3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。
五、劳动人事
风险点：（风险等级二级）
1、不按规定使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；
3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票
4、人事安排上拉关系、弄虚作假；
5、透露人事档案及相关信息；
6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；
7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；
8、随意虚填、涂改、变动人事档案；
9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；
10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。
防控措施：
1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；
2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；
3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；
4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；
5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；
6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；
7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。
六、财务会计
风险点：（风险等级一级）
1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；
2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在我银行帐上过钱；
8、公款私存、公款打入私人银行卡；
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
七、生产经营
风险点：（风险等级二级）
1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；
2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；
3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；
4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；
5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；
6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；
7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；
8、对供应商进行吃、拿、卡、要；
9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；
10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；
11、在起草合同、文件时粗略不细化；
12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；
13、在投标报价时泄露相关商业机密；
14、擅自将资质证、营业执照借给他人；
15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；
16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。
防控措施：
1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；
2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；
3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；
4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；
5、提高个人业务素质和技能；
6、严格按项目岗位职责实施；
7、工程结算，严格按照程序办理；
8、要加强合同管理，依照合同办事；
9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；
10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；
11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；
12、严格按照企业管理办法、规定执行。
八、工程技术
风险点：（风险等级三级）
1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；
2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；
3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；
4、透露工程价款及相关信息资料；
5、为外租工程机械出具虚假资料；
6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；
7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；
8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；
9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；
10、对生产的不合格产品乱表态放行；
11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。
防控措施：
1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；
2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；
3、严把好质量关；
4、严守商业秘密；
5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；
6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；
7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；
8、应如实申报配属队伍使用的人工费；
9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；
10、工程结算时要严格按照规定程序办理；
11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；
12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。
九、物资供应
风险点：（风险等级二级）
1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；
2、弄虚作假，以劣质品充当正品；
3、提高单价，增大金额；
4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；
5、在单位设备的租赁中牟利；
6、假发票、偷逃税；
7、采购物资材料的质量存在问题；
8、采购物资的数量和验收数量不相符合；
9、采购物资不使用正规发票，只用收据；
10、物资管理人员存在人情化管理；
11、在设备采购方面寻求回扣；
12、在配件材料采购上以次充好；
13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；
14、采购物资放弃公平竞争原则；
15、接受供货商好处，不按要求采购；
16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。
防控措施：
1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；
2、集体采购，实行货比三家；
3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；
4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；
5、严格执行物资采购管理制度；
6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；
7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；
8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；
9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；
10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；
11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；
12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。
十、质量安全保卫
风险点：（风险等级三级）
1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；
2、放松、规避对质量的监管；
3、办事不讲规矩，不讲程序；
4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。
5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；
6、对违纪违法案件不立案；
7、对违纪、违法案件不上报；
8、不如实记录违法违纪人员的供述；
9、利用职权吃拿卡要。
防控措施：
1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；
2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；
3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；
4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；
5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；
6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；
7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；
8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。
十三、思想道德风险
风险点：（风险等级三级）
1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；
2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；
3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；
4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；
5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；
6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；
7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；
8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；
9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。
防范措施
1、加强思想道德教育
要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。
单位廉政风险点与防控措施
主要领导签字：填表日期:
局领导岗位廉政风险点与防控措施
责任人签字:
1忙于事务，放松对自己的要求，不注意政治学习。 2、工作不实，不深入基层实际，滋生 官僚主义、形式主义。 3、接受外界不良因素的影响，拒腐防 变和抵御风险能力降低，出现违纪 行为。 4、不注重加强党性修养，不能履行共 产党员的各项义务，为群众服务的 意识不足。 5、理论联系实际不够，创新意识不强。 1不认真履行监管职责。 2、不能认真贯彻上级的各项指示，不 能提出有针对性的计划、措施。 3、违反规定要求，为不具备安全生产 条件或不符合规定要求的企业办理 行政许可。 4、故意刁难具备要求的企业，不予办 理安全生产许可。 5、对相关建设项目安全设施的设计审 查和竣工验收把关不严，非煤矿山 企业安全生产准入和监督检查不 严，放宽要求，给予“照顾”，致使企业生产安全达不到要求。 6、对发生生产安全事故的企业，在调 查处理过程中，故意放宽或调查不 严格。对关闭的矿山监督检查不到 位，存在死灰复燃。 7、接受请托人好处，干涉正常的许可、 监管，指使分管人员违反规定，办 理行政许可或放宽对监管对象的管 理。 8、对分管围人员管理不严格，放松 要求，发生违纪行为。 1、加强政治理论的学习，提高政治素 质。不断改造世界观，坚定理想信 念、严格政治纪律、自觉接受监 督。 2、坚持实事的工作作风，坚决克服官 僚主义、形式主义。3、坚决杜绝不良因素的影响，提高拒 腐防变的能力。 4、坚持党的群众路线，深入群众，贴 近群众，切实增强为群众服务的自 觉性。 5、自觉接受上级、班子成员和同志们 的监督。 6、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律 各项规定，自觉改进工作作风，发 扬优良传统，清白做人，干净做 事。参加有益的社会活动，培养健 康的兴趣爱好，养成良好的职业道 德、社会公德和家庭美德。慎交 友、慎言行、慎独处、抵制不良思 想、不良习惯、不良行为的侵蚀。 认真开展批评与自我批评，沟通思 想，总结反思，防微杜渐，净化心 灵。 1、制定有针对性的防腐倡廉的工作措 施，坚决贯彻党的路线方针政策， 贯彻上级有关部门的指示，加强自 身廉政建设，加强对分管科室、人 员的廉政监管，做到勤学习、勤调 度、多抽查、勤督促。 2、严格按照行政许可相关规定办理 审批手续，从严审查、从严核准。 加强许可环节的廉政监管，严格按 照“一审一核”工作流程开展工 作，审核相互把关，相互监督。3、 定期到企业监督检查，充分发挥专 家力量查处隐患，对查处的隐患下 达责令改正指令书，限期改正。4、 严格事故调查过程处理，严格执行 有关规定。5、遵守廉洁从政规定， 一切按照规章制度办事，不徇私枉 法、徇情枉法。6、依法行政，不以 权谋私，恪守原则，坚决拒收和接 受礼品馈赠及宴请。
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：
廉政风险点防控措施 一、思想道德及制度机制 （一）思想道德(二级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险： （1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。 （2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。 （3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。 （4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。 （5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。 （6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。 3、防范措施： （1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。 （2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。 （3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。 （4）完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导
严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度， （5）制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。 （二）制度机制(三级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险： （1）对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。 （2）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。 3、防范措施： （1）定期梳理、补充、完善各项规章制度（根据当年工作的需要），使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。 （2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。 （3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。 二、岗位职责方面 （一）行政处罚类(一级风险) 1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心 2、潜在风险： （1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。 （2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 （3）执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。 3、防范措施：
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
单位廉政风险点与防控措施 单位名称茶格预制二标项目部单位主要领导汪百辉单位职能负责对项目部安全、施工生产、经营管理工作。 风险类别风险点防控措施 重大事项决策1、不按照规定程序讨论决策，导致 决策失误。 2、不按照民主集中制原则办事，造 成重大损失或影响。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作 用。 重大项目安排1、不经过集体讨论研究决定，决策 不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重 大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成 项目质量问题或重大经济损失。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、坚持政务公开，公示制度。 大额资金使用1、不经过集体讨论研究决定，决策 不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重 大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成 项目质量问题或重大经济损失。 1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经 领导班子集体研究决定。 2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管 理，经公司党组审批后，方可实施。 行政许可风险1、不按规定程序和时限办理。 2、政务不公开，行政不作为、乱作 为。 3、授意或暗示工作人员违规办理不 符合规定的事项。 1、不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导， 集体决策，不搞独断专行。 3、定期监督检查，查处隐患，对查处的隐患 下达责令改正指令书，限期改正。 4、加强监督教育，做到多抽查、勤督促。 外部环境风险1、禁不起金钱、美色利诱，存在权 钱交易，权权交易，权色交易。 2、为不法单位、个人充当保护伞。 3、服务对象可能对相关工作人员进 行利益诱惑或施加其他非正常影 响，导致工作人员行为失范，违规 许可，违规处罚，构成失职渎职或 “权钱交易”、权权交易等情况。 1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教 育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素 质。 2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部 八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。 主要领导签字: 填表日期:
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。
单位廉政风险点与防控措施 单位名称 **市安全生产监督管理局单位主要领导 ** 单位职能负责对全市安全生产工作的综合监管，履行安委会办公室职责。 风险类别风险点防控措施重大事项决策 1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。 2、不按照民主集中制原则办事，造成重大损失或影响。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 2、严格按规定程序办事,发挥党员群众 监督作用。 重要人事任免 1、不按照干部任免程序办行汇票事，导致用人失察。 2、不按规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。 3、在干部任免过程中存在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致 用人失误。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、进一步完善制度，认真落实各项制度。 3、全程监督干部竞争上岗工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。 4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。 重大项目安排 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、坚持政务公开，公示制度。
大额资金使用 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。 1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。 2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管理，经局党组审批后，方可实施。行政许可风险 1、不按规定程序和时限办理。 2、政务不公开，行政不作为、乱作为。 3、授意或暗示工作人员违规办理不符合规定的事项。 1、加强对安全生产许可审批事项的管理，实行审批时限承诺制，对行政许可事 项必须经过两人以上确认合格后方可给予审批。 2、依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导，集体决策，不搞独 断专行。 3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令 改正指令书，限期改正。 4、加强监督教育，做到勤调度、多抽查、勤督促。 行政执法风险 1、不按法定程序执法，吃请、受贿，徇私枉法。 2、执法不严，显失公正，办人情案、关系案。 3、对安全生产违法违规行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，查办不力。 4、在执法办案过程中，执法不公、显失公正。 1、填写现场检查记录及复查意见书。 2、利用执法PDA系统，对检查信息及时录入。
姓名 一岗岗位双职责责 廉 政 职 责 风险 类别 思想道德风险 岗位职责 风险 分管领导签字： 廉政风险点及防控措施 （2019 年 3 月） 单位职务医务科科长 1、在院长领导下，具体组织实施全院的医疗工作。 2、拟定业务工作计划，经院长批准后组织实施，并督促检查，按时总结汇报。 3、深入各科室，了解和掌握医疗情况，组织重大抢救和院内外会诊。督促各级各类医务人员 严格执行各项医疗制度和操作常规。定期检查，采取措施，提高医疗业务水平和服务质量， 减少差错，杜绝事故发生。 4、负责组织调查医疗缺陷和事故发生的原因，及时向院长、副院长提出处理意见和改进措施。 5、完成院长交办的其它工作。 1、在医疗质量检查中，存在对被考核科室的监督考核方面的“人情分” 现象； 2、在印章使用过程中未能坚持用章规定，对不符合条件的实习生、见习 生碍于“人情”加盖公章的风险； 3、对科室人员调配、外出学习等安排，未能全面考虑，存在不公平现象 的风险。 风险点防控措施 1.违反组织纪律原则1、强化科室全体人员廉政风险防 2.注意世界观及价值观取控意识，加强科内监督； 向，片面追求政绩2、加强《党风廉政建设和反腐败 3.防范措施实施要求放宽工作实施意见》的学习； 4、认真履行医务科科长职责，严 格落实岗位职责和医院各项规章 制度，制定相应的防范管理措施。 1、在医学鉴定、医疗纠纷处理、1、强化全体人员廉政风险防控意识。 外出会诊等业务活动中，利用职2、加强处内监督。 务之便，谋取好处的风险。3、加强《党风廉政建设和反腐败工作 2、一些进修费、培训费等使用管实施意见》的学习。 理。4、开展医务科岗位廉政风险排查。 3、 5、掌握履行职责、制度执行和监督管 理等方面存在的廉政风险，制订相应的 防范管理措施 主要领导签字：填报日期： 2019 年 3 月 22 日
廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部；
廉政风险点（环节）综合防控措施 第一条为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下： 第二条在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。 一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。 二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。 三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。 四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。 五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。 六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。
如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等。 七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。 第三条岗位职责风险防控措施: 岗位职责风险点（环节）是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。 一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施： 行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体风险点见另文） （一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。 （二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。 （三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 （四）认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。 （五）结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持
Xx单位廉政风险防控措施 为了有效防范廉政风险，防止全体机关干部职工在工作中发生失职、渎职或发生不廉洁行为等，最大限度地保护干部职工，根据xx已确定的职责风险和岗位廉政风险点，结合本单位工作实际情况，现制定廉政风险防控措施如下： 一、防控制定原则： 在制定廉政风险防控措施时，要坚持三个结合的原则：即与创建优质服务型单位相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与岗位职责管理相结合。 （一）要明确各科室的工作职责，各科室人员要了解掌握自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行相关规定。 （二）严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制、政务公开、一岗双责、一次性告知、首问负责制等。 （三）发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。 （四）认真进行考核，包括风险点的考核评价、干部年终考核等。 （五）定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。如：述职述廉等。 （六）发挥党支部和主要领导的监督作用，严格执行行政过错及廉政责任追究制度。 二、岗位职责风险防控措施: 岗位职责风险点是从中心重点岗位的工作流程入手查找出来的。主要职能有日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，岗位职责风险点被划分为四类风险防控措施。
重点岗位廉政风险点防控措施 根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下： 一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。 2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。
3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。 （三）廉政风险防控措施： 1. 实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。 2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。 3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。
廉政风险点及防控措施一、财政分局廉政风险点及防控措施
二、建设局廉政风险点及防控措施 序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措 1 领导管理权1、执行民主集中制、局务公开 等方面工作不完善 红局领导 1、切实抓好作风建设和党 建设，增强领导岗位风险 识，强化自觉廉洁自律的2、利用职权，以权谋私、违规 审批 红局领导2、严格执行审批制度。 3、工作不作为，对违法违纪行 为不过问、不处理 红局领导3、强化学习，实行公开承 2 行业管理权行业监督不严、以权谋私、违规 审批，导致行业风气败坏，出现 业内商业贿赂 红 局领导和各 科室 1、严格执行审批制度， 制度，员工绩效考核制度 2、坚持原则、秉公办事 受行业群众监督 3 内部管理权1、工作态度不端正，工作效率 低，影响工作的进度与质量 黄所有部门 1、加强职业道德培训，执 的规章制度，提高工作人 素质。 2、财务制度管理和人事工作不 完善 橙建设办 2、遵守国家的财务和人事 规，严格执行财务管理和 制度。 1 房地产开发手册备 案对申请资料、现场情况审查不严 格，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 2 商品住宅工程交楼 标准样板房现场检 查 对申请资料、现场情况审查不严 格，违反规定，对不符合条件的 申请给予认可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措 3 建筑工程和市政基 础设施工程自行招 标（或代理招标）备 案（投资额3000万 元以下项目） 对申请资料审查不严格，违反规 定，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 4 房屋建筑和市政基 础设施工程施工招 标文件备案（投资额 3000万元以下项目） 对申请资料审查不严格，违反规 定，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。
最新整理廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一 览表廉政风险点防控措施 廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表 一、校长 (一)风险点 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算; 2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.坚持依法治校; 2.坚持“三重一大”事项集体研究决定; 3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督; 4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 二、校党委书记 (一)风险点 1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职; 2.不坚持执行“三重一大”制度; 3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。 (二)防控措施 1.严格按程序、制度办事; 2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线; 3.建立廉政教育长效机制。 三、副校长
(一)风险点 1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为; 2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.严格按制度办事，落实责任制; 2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生; 3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定; 4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 四、纪委书记 (一)风险点 1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严; 2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处; 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度; 2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案; 3.加强内、外部监督检查力度。 五、工会主席 (一)风险点 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力; 2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;
道真自治县公路管理所 岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况 为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。 一、深入学习，提高认识 组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。 二、多措并举，认真排查 紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。 通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点： （一）单位廉政风险：
1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。 2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。 （二）岗位廉政风险： 1、所长岗位廉政风险： （1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。 （2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。 2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险： （1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。 （2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。三是可能会
. 廉政风险点及防范措施（一）作风上的风险点。
一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 工作二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。
一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。 . .
独断局长办公会议议事规则办事，二是不严格按党委会议、 专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 导致作出的不认真研究，三是制定工作方案时不仔细思考、决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 干部任免、人员调动一是人事工作的风险点。在干部配备、等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。
不规范；对二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不 严明；对工作督办不及时、不具体。 财务管理上的风险点。( 四) 未认真执行年度财务预算导致开支不一 是财务开支的风险点。影响局机关和合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，下属单位正常运转。 .
廉政风险点及防控措施 篇一 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。