从制度经济学角度分析苏联经济体制的变迁及其经验教训
【摘要】：中国与苏联曾有相似的背景和国情，并且两国也都进行了经济体制的变迁与改革，但由于两国改革所选择的方式不同，改革所产生的结果也不同。本文试从制度经济学的角度，分析苏联的经济体制变迁，指出苏联经济体制改革中存在的问题和弊端，从中吸取教训，从而为我国的经济建设提供有益的经验。
【关键词】：制度；制度变迁；渐进式制度变迁；激进式制度变迁；产权
一、苏联经济体制变迁的诱因
根据制度经济学的相关原理，所谓制度，实质是约束人们行为的一系列行为规则。制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和制度的实施机制三个部分组成。制度变迁，从实质看，是由一种活动规则变换到另一种更适应社会发展需要的活动规则。制度变迁之所以发生，需要一个条件：出现了现有制度结构下无法获取的现在利润。这是制度变迁发生的一个动力和必要条件。改革前的苏联，实行的是高度集中化和高度行政化的计划经济管理体制。在这种体制下，国家通过无所不包的、统一的指令性计划，对整个国民经济、包括企业和生产经营活动实行全面的行政管理。这不仅无法从根本上解决生产者和生产资料的结合问题，而且使国家、企业和劳动者之间的利益难以协调。制约了企业和生产者的主动性和积极性，抑制了改善经营和改进先进技术的内在动力，妨碍了技术进步和劳动生产率的提高；在宏观经济调控中，忽视了市场机制和经济杠杆的作用，完全依靠国家计划组织生产和经营,很难满足经常变化的生产和消费问题;同时,国家对企业实行统收统支,由国家确定的价格与价值严重背离,既不能成为调节供求的信号,又不能成为考核企业盈亏的核算工具，致使产品质量长期不能提高。不合理的经济结构难以改变，造成了严重的资源、人才和时间的浪费，而伴随浪费而来的则是低效率的经济。另外，传统体制下成长起来的“传声筒式”的管理干部，不能真正贯彻民主集中制的原则，官僚主义、本位主义也盛行，也阻碍了经济的发展。按照新制度经济学理论，这正是在计划经济制度结构下无法取得的潜在利润，而这种利润通过市场化改革，建立市场经济是可以得到的，因此，苏联确定了改革任务，即由传统的计划经济向市场经济过渡，建立市场经济。
二、苏联经济体制变迁过程中出现的缺陷和弊端
但是，苏联在改革的方式上，特别是在制度变迁的方式上，有着严重的缺陷和弊端，具体如下：
1、苏联改革实行的是“休克疗法”，即激进式的制度变迁。
制度变迁从变迁的速度上来划分，可以分为激进式和渐进式两种。激进式变迁模式从一开始就对旧的体制进行改革，以此为新体制的成长铺平道路。而渐进
新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。 一、新制度经济学的发展历程 当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱 制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。 对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。 新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领 欧阳日辉 徐光东 摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没 有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典 理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说 对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充 分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制 度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。 关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委 经济体制与管理研究所。
1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激
2016—2017学年度第一学期高三历史复习学案 编号： (A) 班级： 姓名： 学习小组： 层级编码： 组内评价： 教师评价： 忘掉那些过错和不被原谅的青春 主备人 审核 年级主任： 使用时间： 苏联社会主义经济体制的建立与改革 【考点】 1、战时共产主义政策2、新经济政策 3、“斯大林模式” 和“三夫”改革 【考点解读】 1.从考查题型看, 试题多以单选为主，也有主观性试题。命题往往采取新材料的形式，立意侧重于体现“以史为鉴”。 2、从考查内容上看, 对战时共产主义要立足背景结合措施辩证评价其作用； 新经济政策着重在与战时共产主义政策的比 较中抓住“新”的内涵，评价其积极性；探讨斯大林模式与“三夫”改革的关系。 3.从命题趋势和频度看，在高考命题中对苏（俄）联的社会主义建设等尤为重视，本专题命题概率高 [复习目标]1、重点抓住苏俄(联)农业政策的调整,总结其中经验与教训;比较新经济政策与中国的改革开放、西方经济危机下的罗斯福新政与斯大林模式 2、从关注民生的角度分析斯大林模式留给后世的教训及启示. [学法指导]：1、阅读必修二第三单元第14、17课，巩固基础知识，尝试构建本专题知识结构。 2、独立自主完成复习学案内容，勾画出疑难问题，提交小组合作探究。 3、积极参与课堂学习，课后及时纠错，整理思路、方法、规律； 4,在高考复习中，要善于运用比较法剖析不同的历史事件，从而升华认识。 【自主学习】 考点一战时共产主义政策和新经济政策 材料一：……我们当时不这样做就不能在一个经济遭到破坏的小农国家里战胜地主和资本家。我们取得了胜利……应当说我们实行“战时共产主义”是一种功劳。 请思考：战时共产主义政策的功劳是什么？ 材料二：1919年，俄国一普特粮食的价格为：国家征购价：6卢布；国家零售价：30卢布；黑市价格：200卢布。 请思考：这种现象谁是最大的受害者？ 材料三：用无产阶级国家直接下命令的办法在一个小农国家里按共产主义原则来调整国家的产品生产和分配的做法脱离了实际，“现实生活说明我们错了”。 请思考：战时共产主义政策“错”在哪里？ 材料四：在俄国小农占了人口的绝大多数，我们必须迁就农民，必然以粮食税代替余粮收集制，这样农民才会得到鼓励。 请思考：列宁准备采取什么措施，这项措施的直接出发点和根本出发点分别是什么？ 材料五：1921年，23岁的美国青年阿曼德·哈默走进了克里姆林宫,他为苏俄带来了大批急需的医疗设备。但列宁告诉他：“我们真正需要的是美国的资本和技术。这样就可以让我们的车轮再次转动起来。” 请思考：列宁此时的态度与“战时共产主义政策”有何不同？反映的本质问题是什么？ 【跟踪训练】 1、瞿秋白（中共早期领导人之一）于1920年到苏俄考察，著有《俄乡纪程》，文中写道：“俄罗斯现在是共产主义实验 室，在苏维埃的玻璃管里颠之倒之，实验两下，就立刻可以显示出社会主义的化合物”，这一言论（ ） A ．与当时的历史基本相符 B ．是对斯大林模式的批评 C ．反映处作者渴望建成社会主义的愿望 D ．设想在中国进行社会主义的实验 2、列宁指出，商业“是我国经济生活的试金石，是无产阶级先头部队同农民结合的唯一可能的环节，是促使经济开始全面 高涨的唯一的可能的纽带”。为此，苏维埃俄国（ ） A ．结束战时共产主义政策，实行余粮收集制 B ．开始实行新经济政策，允许市场发挥作用 C ．推行集体农庄制度，大力发展商品经济 D ．全力发展重工业，抵制法西斯德国侵略 考点二斯大林模式 史料一 在苏联,1928年1公担稞麦可分别交换35米印花布、75千克砂糖,到1952年只能分别交换1.5米印花布、0.9千克砂糖;1953年,谷物的义务交售价格仅为成本的10%。 —《苏联史》 史料二 斯大林认为社会主义只能实行计划经济,社会主义只能允许两种公有制形式的存在和发展;社会主义所有制越大越公就越优越。 —《世界历史》 根据材料结合所学，完整归纳斯大林模式的特征？并全面评价其给苏联经济建设带来的影响？ 【跟踪训练】 3、1989年11月26日苏联《真理报》发表文章说：“如果说在初期我们认为这基本上指的是纠正社会机制的部分扭曲现象，只是完善过去几十年间形成的、已经完全定型的制度的话，那么，现在我们说，必须根本改造我们的整个社会大厦：从经济基础到上层建筑。”这意味着苏联改革 A ．全面推进苏联的社会主义建设 B ．全面否定了斯大林体制的弊端 C ．正式建立社会主义市场经济体制 D ．全盘否定苏联的社会主义历史 4、20世纪30年代以来“生铁、煤炭、钢、石油总是优先于饮食、住房、医院、学校和服务行业。…… 工业化加上类似封建的管理所付出的代价是灾难性的。……对人的漠不关心到了无以复加的地步”。对材料理解最为准确的是，“斯大林模式”下（ ） A ．高度集中的管理体制不利生产发展 B ．工业化加速是以牺牲农业为代价的 C ．单一的公有制体制阻碍了生产发展 D ．工业化加速的同时忽视了改善民生 5 .1934年，一个叫维尔斯的美国作家第二次来到苏联。他第一次来苏联的时候，对社会主义持怀疑 态度，称列宁是“克里姆林宫的幻想家”。现在他对斯大林说：“现在资本主义应该向你们学习， 理解社会主义精神。”维尔斯的看法发生转变的原因不包括（ ） A ．苏联的经济建设取得了巨大成就 B ．西方世界正经历着严重经济危机 C ．从苏联建设中看到了“计划”的力量 D ．斯大林实现社会主义由空想到科学的转变 考点三苏联社会主义改革与挫折 辨一辩：有人说：赫鲁晓夫的改革把苏联改病了，勃列日涅夫的改革把苏联改残了，戈尔巴乔夫的改革把苏联改死了。 你认为正确吗？你觉得他们的改革有何异同？从中得到怎样的认识？ 【跟踪训练】 6.1952—1964年,苏联政府收购各种谷物的平均价格指数提高了 7.48倍,收购畜产品的价格指数提高了15.69倍。这说明赫鲁晓夫( ) A.试图调整国家与集体农庄的关系 B.改变了苏联农业落后的状况 C.使自己成了斯大林模式的掘墓人 D.收购太多将影响农民积极性 7. 有学者评论某次改革时说：“天冷，本想弄点木材烤烤手，想不到竞将整个房子烧了。”据此判断，他评说的是（ ） A ．赫鲁晓夫改革 B ．罗斯福新政 C ．戈尔巴乔夫改革 D ．勃列日涅夫改革
5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’
（新人教版）高中历史必修二第21课《二战后苏联的经济改革》 精品教案 一、赫鲁晓夫改革（重点在农业） 1．背景： ⑴二战结束后，苏联进入和平建设时期，斯大林模式的弊端日益暴露。 ⑵1953年斯大林逝世后，赫鲁晓夫上台，他在稳固了自己的地位之后开始调整政策， 试图对斯大林模式进行改革。 ⑶苏共“二十大”的召开，打破了对斯大林的个人崇拜。（P98历史纵横，了解） ▲注意：斯大林模式的弊端： ⑴农业集体化的消极影响越来越明显（①② P98 第一段） ⑵片面发展重工业，忽视农业和轻工业的发展，也不利于人民生活水平的提 高 2．内容： ⑴农业——经济改革的重点 主要内容：P98第二段①②③ ⑵工业：P99第一段①②③ 3．评价 ⑴一定程度上冲击了斯大林模式（这是其改革的最大功绩） ⑵但是改革成效甚微，基本失败。 4．失败的原因： 根本原因：没有从根本上改变斯大林体制 具体原因： ⑴改革缺乏正确的指导思想和实事求是的精神（如：玉米运动），提出一些不切实 际的口号与目标（如：提出“20年内基本建成共产主义社会”）。 ⑵具体做法上，对斯大林模式的弊端缺乏科学的认识，只对斯大林模式进行小修小 补，没有从根本上破除“斯大林模式”。 二、勃列日涅夫的改革（重点在工业） 1．内容： ①②③见P99第3段 ④为了维持超级大国的地位，与美国争霸（目的），注重发展苏联的重工业，特别是与军 事有关的工业部门。 2．结果： ①②③见P99第4段 ▲注意： ⑴赫鲁晓夫和勃列日涅夫的改革都以失败而告终，其根本原因是：都没有改变高度集中的 政治、经济体制。 ⑵这两次改革的相同点：都取得一定成效；都没有从根本上触动原有体制；结果都失败。 三、戈尔巴乔夫改革
第17课苏联的经济改革 1.整体设计思路、指导思想及依据的说明 在本课整体设计思路上用以美国的《时代》杂志封面对苏联领导人及苏联改革的追踪报道为线索，跟着《时代》的脚步，重新审视苏联的改革历程。 根据《历史新课程标准》，本人主要运用历史建构主义理论，采用多媒体课件进行教学。本课采取情境创设和探究式课堂教学模式，提高学生自主探究和学习的能力，同时通过创设情境增强课堂的趣味性。 2. 学情分析 本课知识线索清晰，便于学生从整体把握苏联的经济改革，但本课内容理论性强，与政治学科中的计划经济、价值规律等知识联系比较密切，高一年学生还无法从学科渗透的角度运动政治中某些知识来认识历史问题，因此教师在授课过程中要注意引导学生这方面的学习和认识。 3. 教材分析 （包括对本课教学内容的教学定位分析；教学内容与结构分析；教学重点、难点） 本课是必修（Ⅱ）第三单元最后一课第18课《苏联的经济改革》，与第15课《社会主义经济体制的建立》首尾呼应，介绍了苏联从社会主义经济体制建立到苏联解体所历经的经济体制的创新与调整，具体过程为：俄国取得了社会主义革命的胜利后，世界历史进入了探索社会主义的新时期。苏维埃俄国通过实施战时共产主义政策，巩固了新生政权。通过实施新经济政策逐步过渡到社会主义，最终建立起高度集中的计划经济体制，但它本身的严重缺点和弊端成为后来苏联经济发展的严重障碍，后几经改革，但积重难返，收效不大，苏联模式失败。本课即苏联三个主要领导人的改革：赫鲁晓夫改革、勃列日涅夫改革、戈尔巴乔夫改革。这三大改革起到了承上的作用。苏联的经济改革也为我国在社会主义建设的道路中摆脱苏联模式的影响，探索有中国特色的社会主义建设道路提供了宝贵的经验和教训，因此，这三大改革也起到了启下的作用。 教学重点赫鲁晓夫改革 教学难点认识赫鲁晓夫改革与勃列日涅夫改革的本质特征 4. 教学目标分析 1、知识与能力： （1）赫鲁晓夫、勃列日涅夫、戈尔巴乔夫经济和政治改革的内容、结果和影响。
一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。
8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。
第21课二战后苏联的经济改革 二、三维目标 1、知识与能力： （1）基础知识：赫鲁晓夫的经济改革和政治改革内容、结果；勃列日涅夫改革的内容、结果；戈尔巴乔夫经济和政治改革的内容、过程和影响。 ①重点：戈尔巴乔夫的改革及其影响。 ②难点：苏联改革失败的原因和苏联解体的原因。 （2）能力培养：通过对问题“赫鲁晓夫改革失败原因”、“勃列日涅夫改革失败原因”、“苏联解体原因”等问题的分析，培养学生运用历史唯物主义和辩证唯物主义观点分析理解问题的能力。 2、过程与方法： （1）运用比较法认识赫鲁晓夫改革与勃列日涅夫改革的本质特征。 （2）运用历史资料分析法客观分析赫鲁晓夫改革与勃列日涅夫改革的历史作用及失败原因。 （3）通过问题探究，使学生认识到社会主义经济体制的确立，需要实践的检验，需要经历一个不断探索反复实验的过程。社会主义国家应根据国际国内形势的变化，及时调整自己的经济政策，使之顺应时代发展的潮流。 3、情感态度与价值观： 通过学习使学生认识到社会主义制度是优越的，但还不成熟，需要一个不断探索反复实践的过程。随着社会的发展和国际国内形势的变化，需要及时调整政治经济政策。因此改革是必需的、必要的，但是能偏向。改革的道路是艰巨的、曲折的、复杂的。 三、重点难点 重点：赫鲁晓夫改革与勃列日涅夫改革比较、戈尔巴乔夫的改革及其影响。 难点：戈尔巴乔夫改革与苏联解体的关系。 四．学情分析 对于本节课学生虽然有所了解，但是知识专业性很强，因此应该把降低知识的难度作为我们授课的重点。 五、教学方法 通过大量的历史图片，运用历史材料引导学生归纳各次改革的基本特征，抓重点内容进行精讲，注意详略得当，剖析与讲解相结合。 六、课时安排：1课时 七、教学过程 【导入新课】 1986年在苏联流传的一则笑话。这则笑话把苏联比作一列因铁轨已到尽头，无法继续前进的火车。每个领导人都以自己的方式处理这场危机：斯大林下令把司机和列车员枪决；
苏联社会主义经济体制的建立及经济改革 [考 纲] 1.战时共产主义政策和新经济政策。2.“斯大林模式”。3.从赫鲁晓夫改革到戈尔巴乔夫改革。 [课 标] 1.了解俄国国内战争后苏维埃政权面临的形势，认识战时共产主义政策向新经济政策转变的必要性。2.列举“斯大林模式”的主要表现，认识其在实践中的经验教训。3.概述从赫鲁晓夫改革到戈尔巴乔夫改革的基本历程，认识社会主义改革的复杂性、艰巨性和曲折性。 知识整合 一、社会主义经济体制的建立 1．战时共产主义政策 (1)背景???? ? ①外患：十月革命后，列强对苏俄进行武装干涉。②内忧：国内战争爆发，苏俄面临严峻的政治、经 济形势。 (2)内容????? ①农业：实行 ，余粮低价交售国家。 ②工业：普遍实行工业国有化，大中企业收归国 有，对小企业实行监督。 ③商业：取消商品贸易，生活必需品由国家集中分配。④分配：强制劳动，实行“ ”的原则。 (3)评价????? ①作用：最大限度地集中了全国的人力、物力、财力， 保证了军事斗争的胜利。 ②局限：许多措施超出了战时需要的限度，苏俄幻 想以此 到社会主义。 2．新经济政策 (1)背景???? ? ①国内战争胜利后，必须恢复经济。②农民对战时共产主义政策的不满与日俱增。 ③国家无力直接领导和组织所有企业的生产。 (2)标志：1921年3月，俄共(布)十大决定以粮食税代替余粮征集制，由此开始了从战时共产主义政策向__________的过渡。 (3)内容????? ①农业：以固定的 代替余粮收集制，税后余 粮由农民自由支配。 ②工业：大企业仍归国有，中小企业允许本国和外 国资本家经营，恢复私人小企业。③商业：由产品交换转为允许 。
“二战后苏联的经济改革”教案 一：教学目标： （1）知识目标： 熟悉赫鲁晓夫、勃列日涅夫、戈尔巴乔夫改革的背景、内容、作用、教训。理解历次改革的成效及局限性。 （2）思想教育目标： 通过对苏联改革经验教训的学习和总结，探究我国经济改革成功的原因，坚定社会主义改革的信心，树立求真务实和改革创新的理念。 （3）能力目标： A：通过简评赫鲁晓夫、勃列日涅夫和戈尔巴乔夫的改革，学会运用辩证唯物主义基本原理来评价历史; B：比较苏联三次改革的异同，提高学生归纳、概括和比较历史问题的能力。 3、教学重难点： （1）重点：赫鲁晓夫改革 深入分析赫鲁晓夫改革的历史背景、分析改革的必然性，以及正确分析改革中的各项措施，帮助学生正确地评价赫鲁晓夫的改革并起到举一反三的作用。 （2）难点： 本课的难点在于如何引导学生理解三次改革的失败原因,并因此分析我们在社会主义建设中所应该汲取的经验和教训. 这要求教师准备充分的补充材料，学生掌握良好的基础知识，具备相当的历史思维能力，因此作为教学中的难点来处理。二：板书框架： 一）赫鲁晓夫的改革
⑴改革的背景：进入和平建设时期后，斯大林模式下的弊端日益显露，农业集体化的消极影响越来约明显：①②③ ⑵目的：消除斯大林模式的弊端 ⑶措施：农业：①②③④工业：①②③ ⑷评价：积极意义+消极影响 ⑸失败的原因： 二）比较三次改革的异同 三）苏联解体后的世界格局的变化 四）正确认识改革成败的关键因素 教学过程 （导入）：1991年克里姆林宫上空，苏联红旗缓缓降落，标志着苏联的解体。这个曾经在国际上举足轻重的社会主义大国只走过了69年的春秋，其经济改革的失败是一个不容忽视的重要原因。那么二战后苏联的经济改革在哪些地方给我们以警示和借鉴呢？ （新授课）： （1）改革的背景 出示材料，分析斯大林模式经济体制的弊端，以及苏联当时存在的经济上的问题，指出改革—势在必行。 (2)（教学程序）赫鲁晓夫改革--教学的重点。 引导学生自主学习，由教师发挥主导作用，充分发挥学生的主体作用。 教师先以板书表格要点（如背景、目的、评价、失败原因）的形式，要求学生
名词解释 新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。 科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。 有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。 路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。 理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。 互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。 外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。 逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。 道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。 委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。 资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。 剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。 剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。 寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。 利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。 诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。 路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。 正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。 诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标
苏联高度集中的政治经济体制（斯大林模式） 高度集中的政治经济体制： 苏联高度集权的政治经济体制也称苏联模式或斯大林模式。这个模式是在斯大林为首的联共（布）中央同托洛茨基派和布哈林等人的争论过程中、在苏联实现社会主义工业化和农业全盘集体化、实行第一、第二个五年计划的过程中形成的。1936年宪法宣布社会主义在苏联基本实现。这标志着苏联模式的确立。 高度集中的政治经济体制的特点： 以行政命令来管理经济，否定价值规律，排斥商品和市场。它在政治方面的特征是：权力高度集中，党政不分，缺少群众监督，忽视民主和法制。 高度集中的政治经济体制确立的背景： 1.这一建设模式是在苏联外有帝国主义包围，内部文化落后的特殊条件下形成的。它基本适应了苏联当时的生产力水平，在苏联二三十年代的经济建设中发挥了巨大的作用。 2.正当30年代的资本主义世界面临着空前严重的经济危机和政治危机双重打击的时候，蒸蒸日上的社会主义苏联，如日出东方给世界各国无产阶级的革命斗争指明了前进的方向。苏联建设社会主义的实践证明，社会主义不仅仅是理想，而且可以变成现实。 高度集中的政治经济体制的确立： 1.工业化和农业集体化的实现使生产资料公有制在国民经济中已经
占绝对支配地位。 2.1936年，第八次苏维埃代表大会通过新宪法。该宪法声称苏联是共产党领导的工农社会主义国家。它的经济基础是社会主义经济制度和生产资料的社会主义所有制；它的政治政础是各级劳动者代表苏维埃。 3.新宪法的颁布标志着所谓社会主义基本制度在苏联的确立，也标志着斯大林创建的高度集中的政治经济体制的形成。 高度集中的经济文化体制存在的弊端： 1.经济上忽视社会主义商品经济的要求，否定市场机制的作用，造成经济效益低下；经济计划统得过死，妨碍了地方和企业积极性的发挥； 2.政治上权力过于集中，民主法制被忽视，最后形成了个人的高度集权。 高度集中的政治经济体制的结构图：
浅谈前苏联社会主义经济体制改革 地理科学学院大类三班 蔡典辉 109092015161 苏联社会主义经济体制改革是苏联探索社会主义建设道路中的重要一环。其改革的措施和经验极具指导性，值得深入考究。以下为我的一些看法：首先是斯大林模式下的前苏联高度集中的指令性计划经济体制形成于上个世纪二三十年代。在特定的历史时期，高度集中的指令性计划经济体制曾对经济发展起过积极作用。其最大限度地集中全苏的人力、物力和财力建设，使苏联迅速实现了工业化。但其弊端也非常显著。如导致国民经济比列失调，忽视农轻重平衡发展。随着历史的发展，斯大林经济体制模式的弊端也在发展，并且越来越突出，越来越阻碍社会经济的发展，离科学社会主义也越来越远，最后，它与构成斯大林模式的其他各个因素联系在一起，导致苏联剧变。 紧接着赫鲁晓夫的改革，开始农工并举，垦荒种玉米让人记忆犹新。尽管赫鲁晓夫的改革在苏联与东欧各国产生深刻的影响，但改革未取得成功，导致了国民经济的混乱，并产生了严重后果。由于其摇摆不定，缺乏正确指导思想，积极冒进，最终收效甚微。其改革冲击了斯大林模式，但未能从根本上打破斯大林模式的框架。 勃列日涅夫的改革。其主要原则与目标为：一是扩大企业经营管理的自主权；二是管理经济由行政方法与经济方法相结合，逐步转向以经济方法为主，加强经济杠杆的作用；三是贯彻国家、企业和个人三者利益结合的原则。但改革未能达到上述目标，到后期更处于停滞状态。最终也未能从根本上打破斯大林模式。
戈尔巴乔夫的改革。戈尔巴乔夫把社会主义新形象最后归结为是一种民主的和人道的社会主义，第一次提出了“民主的、人道的社会主义”概念。到了后期，戈尔巴乔夫的经济改革成了政治斗争的“人质”，最终亦以失败告终，苏共分裂，从而加速了苏联剧变的进程。 总结前苏联74年的经济体制改革，有很多问题值得我们思考，可以得到不少启示。: 一方面，在社会主义革命取得胜利、建立基本制度后，必须改革经济体制，使其适应生产力发展的要求。另一方面，改革要坚持正确的方向。所谓正确方向，不应简单地归结为社会主义与资本主义的问题。正确的方向，应该是指符合国际社会发展潮流，即人类共同文明的方向，即人类历史上创造的普世价值观。尤为重要的还有要在转变经济体制的同时必须将转变经济增长方式、经济发展模式与调整经济结构结合起来。
《新制度经济学》 第三讲新制度经济学是什么 ●新制度经济学，应该说是一个成份复杂的大学派，这一领域的各种研究分别被贴上诸如产权学派(Property Rights School)、合同理论、交易费用经济学(Transaction Costs Economics)、新经济史(New-Economic History)、法与经济学(Law and Economics)等各式各样的标签。还涉及到以布坎南(J.M.Buchanan)和奥尔森(M. Olson)为代表的公共选择学派；以阿罗(K.J.Arrow)为领袖的信息经济学、以斯蒂格勒(G.J.Stigler)为代表的产业组织理论等等。这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法常常大相径庭。 一、新制度经济学的研究对象 ●新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学 ●以科斯、诺思为代表的新制度经济学强调运用正统经济学去分析制度的构成和运行，去发现制度在经济体系运行中的地位和作用。 ●研究重点：人、制度与经济活动（人类行为）以及它们之间的相互关系 二、为什么叫“新制度经济学” 1、旧制度主义经济学 1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。强调：A）用本能（生产制度的技术本能，财产制度的获取本能）心理来解释人类行为（而不是功利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁（而不是博弈论）；C）主张国家干预 2）康芒斯的制度经济学。主张用社会学方法研究制度。提出“交易”是基本分析单位。 2、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔） 主张：A）社会学的分析方法；B）强调非市场力量，重视道德与伦理因素；C）重视价值判断，忽视实证分析；D）反对自由放任，主张政府干预 三、新制度经济学的特点与核心范畴 2.1 特点 ●用新古典经济学的方法研究制度 ●将制度作为经济变量，是内生变量 ●遵循经济学的自由主义传统（强调：竞争条件下的自利会引致利他） ●在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的基础上引入第四大基石——制度 2.2 核心范畴：交易与交易费用 “交易”与“生产”相对应。生产指人对自然的活动，交易指人与人之间的活动。两类活动包含人类的全部活动。交易(transactions)一词在经济学中早已存在，但它不局限于物品交换的含义。康芒斯(https://www.doczj.com/doc/bd17733676.html,mons)首先对交易概念进行挖掘并将其一般化，认为交易“不是实际…交货?那种意义上…物品的交换?，它们是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定于社会集体的业务规则。” 交易分为三种类型：买卖的交易（平等人之间的交换关系）、管理的交易（等级体系中的命令与服从关系）、限额的交易（政府对个人的管制关系） 交易费用（或交易成本，transactions costs)?是与生产成本相对应的。凡是人与自然发生关系所耗的成本称为生产成本；涉及到人与人的关系所耗的成本则称为交易成本。交易成本包括事前发生的为达成一项合约而发生的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而发生的成本；它们区别在于生产成本，即为执行合约本身而发生的成本（交易费用指在信息不完全条件下，人与人之间借助物品或劳务的让渡进行权利让渡过程中所产生的成本，包括搜寻、谈判、签约、监督、贯彻和维护合约的费用。）。 ●交易成本与信息成本(information cost)紧密相关，但两者有区别。 ●交易成本所包含的仅是与人打交道时所发生的信息成本。 ●信息成本是一个更广泛的概念，它还包含人与物质世界打交道时发生的信息成本 四、新制度经济学的基本假设 从方法论的角度看，假设条件的重要性突出地表现在以下几个方面： 其一，由于人的认识是有限的，因此假设前提可以避免人们因知识不完全带来的逻辑错误； 其二，假设前提为理论研究者之间共同语言的形成提供了讨论的起点和基础； 其三，假设前提是保证研究中演绎推理过程严密的必要条件之一，也是保证其理论结论具可检验性的重要基础。当然，假设条件的重要性还可以从另外一个方面得到支持，即假设条件的真实性。 所谓真实性，就是说假设条件是否反映了经济生活的基本事实，是否与人们对现实生活的一般感受相一致。有的理论假设概括反映经济现实，其分析和推理又保持了逻辑的一致性，因而其理论结论具有较大的真理成分以及较强的解释能力和预言能力，即使逻辑推理出了问题，影响到理论结论的正确性，但却存在着改进的余地。但假设条件若违背了经济生活的基本事实，即使逻辑演释严谨，其理论体系也将失去客观的真理性质。
制度经济学的方法论特点及其演化 在现代西方经济学蔚为壮观的体系中，制度经济学（Institutional Economics）是特别引人注目的一支。一般认为，现代西方经济学可分为主流经济学和非主流经济学。主流经济学由亚当·斯密发端，中经大卫·李嘉图、西斯蒙第、穆勒、萨伊等，形成了古典经济学体系(Classical Economics)。在20世纪以后，主流经济学又历经了“张伯伦革命”、“凯恩斯革命”和“预期革命”等， 制度经济学 [1] 形成了以微观经济学和宏观经济学为基本理论框架的新古典经济学体系（Neoclassical Economics）。尽管主流经济学枝繁叶茂，备受青睐，但非主流经济学一直在努力抗争，不断创新，仍获得相当的发展空间。非主流经济学流派很多，制度经济学就是其中的一个流派。制度经济学之所以引人注目，不仅是因为它的理论思想与众不同，更重要的是它的研究方法所具有的独特性质。 从方法论上讲，制度经济学的最初起源可追溯到19世纪40年代，以F·李斯特为先驱的德国历史学派。历史学派反对英国古典学派运用的抽象、演绎的自然主义方法，而主张运用具体的实证的历史主义方法，强调从历史实际情况出发，强调经济生活中的国民性和历史发展阶段的特征。19世纪末20世纪初，在美国以T·凡勃伦、J·R·康芒斯、W·C·米切尔等为代表，形成了制度经济学派别。尽管制度学派并不是一个严格的、内部观点统一的经济学派别。但制度学派的经济学家们，基本上都重视对非市场因素的分析，诸如制度因素、法律因素、历史因素、社会和伦理因素等，其中尤以制度因素为甚，强调这些非市场因素是影响社会经济生活的主要因素。因此，他们以制度作为视角，研究“制度”和分析“制度因素”在社会经济发展中的作用。这一研究方法论的核心在于，不是以任何客观的指标来衡量经济活动，而是立足于个人之间的互动来理解经济活动。因此，以制度为视角研究经济问题，首先要求确立以人与人之间的关系作为研究的起点，而不是以人与物的关系作为起点。在他们看来，制度经济学所研究的是活生生的、不确定的人，因而无法以一个确定的、总量的标准，对整个经济活动作出安排。正如威廉姆森（Williamson）所说：研究视角的改变推动了诸如产业组织、劳动经济学、经济史、产权分析和比较体制等领域中实证和理论研究的结合——这种结合是有用的，并带来了制度主义的复兴。这是制度经济学在方法论方面的一个显著特点。 尽管制度学派是以反对主流经济学为旗帜的，但它强调立足于个人之间的互动来理解经济活动，首先确立以人与人之间的关系作为研究的起点，反对以一个确定的、总量的标准对整个经济活动作出安排的研究思路，却可以追溯到主流经济学的鼻祖——亚当·斯密的理论。我们知道，斯密发表了《国富论》这一不朽著作，开创了现代经济学的先河；同时，亚当还发表了著作《道德情操论》。他在《道德情操论》中分析了人与人之间关系的微妙和不确定性，认为人与人的关系取决于人的情感，而不同的情感又源于人的不同想象。由此他提出，维系和处理人与人之间关系的最佳经济运行方式是市场，因为市场没有违逆人与人之间的这种情感和想象，市场是人的情感不确定性的集中和体现。当然，主流经济学在以后的发展过程中，一味地对市场进行所谓的科学分析，逐渐把市场描述为一架精巧的可预测的机器，从而背弃了斯密关于市场不确定性的思想和研究思路，则是另外一个问题了。 从研究方法论上讲，制度经济学是德国历史学派在美国的变种，二者一脉相承。因为，历史学派和制度学派在方法论上，都反对主流经济学所使用的抽象演绎法，反对19世纪70年代以来主流经济学家越来越重视的数量分析方法。他们强调制度分析或结构分析方法，认为只有把对制度的分析或经济结构、社会结构的分析放在主要位置上，才能阐明资本主义