XXX公司反洗钱工作年度报告
为增强广大人民群众及人保财险客户对洗钱犯罪的了解，获得群众对金融机构履行反洗钱义务、开展反洗钱相关工作的理解与支持，提高公司员工反洗钱工作意识，扩大我司的社会影响力，根据《中华人民共和国交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》和《XXXXXX公司反洗钱工作办法》等相关文件精神，按照上级公司统一部署，XXXX公司深入学习和贯彻各项制度和办法，广泛开展员工学习培训和反洗钱宣传活动，对于反洗钱工作的认识得到了进一步强化，逐渐建立和完善了反洗钱内控制度，反洗钱工作水平得到一定提高。现将有关工作作如下总结：
一、主要工作措施
（一）、组织建设及人员配置
为统筹安排反洗钱工作，XXXX公司成立了以总经理为组长、多位副总为副组长、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，同时配备了专门负责反洗钱工作的专职人员，负责反洗钱宣传培训、大额可疑交易报告、客户风险等级分类等反洗钱相关工作，按时报送上级行政和监管部门；并在客服部、各营销部设置兼职人员，对基层机构的反洗钱情况进
行监督、检查。
（二）、反洗钱内控制度建设
严格按照反洗钱法律法规和上级行要求，建立健全反洗钱内控制度。下发了XX公司编发的《XXXXXXXXXXXXXX公司反洗钱工作办法》、出台了相关通知，在现有的基础上完善各项内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好地执行规章制度，完成反洗钱工作奠定坚实的基础。
（三）、大力开展反洗钱宣传培训活动
为更好的做好反洗钱工作，XXX公司对从业人员加强了反洗钱知识的培训和学习。
一是深刻体会反洗钱工作的重要性。首先我们注重党员干部、中层干部和反洗钱专兼职岗位人员的反洗钱知识学习，提高党员和管理干部的觉悟，为在开展反洗钱工作中起到先锋模范的带头作用。
二是经常性开展反洗钱知识培训，提高客服人员反洗钱水平。多次别样的反洗钱培训，主要学习了反洗钱相关法律法规、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存管理办法、大额交易与可疑交易报告制度等。通过学习培训，提高了员工的反洗钱知识，强化了员工的反洗钱意识。
三是组织开展反洗钱宣传活动。活动期间公司及各分支机构积极响应，印制宣传单，营造了良好的反洗钱工作氛围，使群众增加了对反洗钱的理解，提高了警觉，对我司反洗钱
工作具有一定的支持推动作用，进一步提升了社会公众对反洗钱工作的认知度和参与度；同时，也深入增强了公司员工对反洗钱工作重要性的认识，提高了反洗钱岗位工作人员的理论水平和专业技术技能，为公司依法合规经营，持续健康发展奠定了更加坚实的基础。
（四）、结合工作实际，贯彻执行反洗钱法律法规
XXX公司严格按照上级公司相关办法和指示，切实落实客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存办法、大额及可疑交易报告制度等内容，具体表现在：
1、严格执行客户身份识别制度
（1）按要求留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件、确认投保人与被保险人的关系、核对相关人员的关系；
（2）根据客户或者账户的风险等级，定期审核保存的基本信息；
（3）采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、保险情况，及时提示客户更新资料信息；
（4）按七大情况严格做好重新识别客户身份的落实工作；
（5）履行客户身份识别义务的同时，对于可疑行为要及时核实，并向上级机构反洗钱部门和中国人民银行当地分支机构报告。
2、有效落实客户身份资料与交易记录保存工作
（1）按照安全、准确、完整、保密的原则，根据保存期限要求，妥善保存客户身份资料和交易记录；
（2）采取必要管理措施和技术措施，防止信息的缺失、损毁、泄露。
3、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度
（1）根据要求，在标准时间规定内指派专人向上级公司报送大额交易与可以交易；
（2）定期对公司的退保和退批业务、投资联结型产品及储金型产品进行重点审查；
（3）建立健全反洗钱财务制度。
4、反洗钱培训与宣传工作
（1）结合上级公司的相关培训，开展反洗钱内部培训，组织全体员工认真学习反洗钱相关法律法规；
（2）通过宣传页等多样形式，提升员工对反洗钱工作重要性的认知的同时，争取客户的理解和支持。
二、存在的问题
1、对反洗钱工作重视度仍有待增强。各级干部职工对反洗钱认知度仍有欠缺，认为洗钱分子不会在制度完善、审查严格的经济发展强区进行洗钱活动，抱有侥幸心理，因此对反洗钱的警惕意识和防治手段不够到位，存在隐患。
2、由于相关人员对反洗钱的工作缺乏实际经验，为此，
有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。
三、改进措施
1、继续加强领导，统一认识反洗钱工作的重要性和必要性。在领导的正确领导下，全体职工统一思想，严格按照规定执行反洗钱的各项规定。
2、继续完善反洗钱内控机制，建立相应健全的机构和制度。在现有的基础上继续完善各项内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好地完成反洗钱工作奠定坚实的基础。
3、继续加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。在学习理论、规章制度的同时，多引入案例分析，尽量将反洗钱于实践工作相结合。通过对反洗钱知识的学习，加深对其的了解，杜绝出现迟报、漏报和可疑支付交易的现象。
4、继续加大反洗钱的社会宣传力度，取得客户的理解，形成反洗钱的良好社会氛围。
XXXXXXXX公司
X年XX月
银行反洗钱工作总结3篇 银行反洗钱工作总结范文1 为进一步提高全社会对反洗钱工作的认识，普及反洗钱知识，营造有利于反洗钱工作的外部环境，加大对洗钱风险的防范和打击力度，宣传反洗钱活动的危害和反洗钱工作的重要意义，结合我行的实际情况，制订我行20XX年度反洗钱宣传工作计划： 一、宣传目的 通过开展反洗钱宣传活动，发挥金融机构反洗钱作用，提高金融机构反洗钱人员的业务素质，增强金融机构反洗钱意识和履行反洗钱义务的自觉性，起到防范洗钱风险，维护金融稳定的作用;加强金融机构之间的沟通协调，为进一步优化反洗钱工作营造良好的外部环境;增强市民反洗钱意识，使反洗钱工作家喻户晓、深入人心，让他们懂得反洗钱是每个公民应尽的责任和义务。 二、宣传内容： 反洗钱相关法律法规：包括《反洗钱法》、《金融机构交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料集交易记录保存管理》等。 反洗钱基本常识：包括什么是洗钱，洗钱犯罪手段有哪些，客户身份识别应具备什么条件等。 洗钱犯罪的社会危害性，对社会、机构和个人会产生哪些不良影响。
宣传横幅："预防洗钱犯罪，营造和谐社会"、"维护金融秩序，遏制洗钱犯罪"、"打击洗钱、人人有责"。 二、宣传时间：根据每年中国人民银行的具体安排组织反洗钱宣传活动1—2次。如中国人民银行没有组织由我行自行安排在每年3—10月份进行宣传。 三、宣传方式： 1、利用横幅及板报进行宣传。内容主要是以反洗钱标语口号，对社会公众普及宣传，让社会公众易于接受，使社会公众树立"反洗钱人人有责"的意识。横幅由总行反洗钱工作领导小组统一制作，各网点必须在营业场所前悬挂反洗钱宣传横幅; 2、宣传折页和板报。宣传折页应详尽地阐释社会公众应该了解的反洗钱知识，宣传折页应放置在网点柜台前，方便客户了解反洗钱知识;各营业网点定期更换宣传板报内容，宣传总部下发的宣传板报内容。 3、开展网点柜面宣传。要求各网点营业厅通过电子宣传屏24小时不间断宣传反洗钱口号;各网点在营业厅外悬挂宣传横幅、营业厅内张贴宣传标语及板报。 四、宣传总结： 对反洗钱宣传活动进行总结，主要总结前些阶段宣传工作的经验与成果，找寻工作中存在的问题和不足，并提出改进意见和建议，为今后反洗钱宣传工作的进一步开展作好准
期货公司2015反洗钱年度报告记录
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-**期货公司 反洗钱2015年度报告 中国人民银行太原支行： 按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我单位2015年度反洗钱工作情况报告如下： 一、反洗钱工作整体情况及机构概况 2015年度公司始终把反洗钱工作作为一项长期任务来抓，积极实行公司的反洗钱管理制度，并在公司内不断加强宣传和，牢固树立了反洗钱法律责任和依法合规经营的思想意识，增强反洗钱工作的主动性，切实防范洗钱风险。 公司成立了反洗钱工作领导小组，总经理任反洗钱工作小组组长。公司无高风险业务，无大额和可疑交易报告，本年度无风险事件和案件发生。 二、反洗钱工作机制建立情况 （一）内控制度建立和修订情况。公司按照监管要求及时完善相关内控制度，并将修订和更新后的制度在10个工作日内报送至中国人民银行反洗钱部门。 （二）机制设置情况。 除了成立反洗钱工作小组外，我们还指定的反洗钱岗负责日常反洗钱工作，及时传达上级监管部门和反洗钱管理机构下发的文件及指令，协助配合各部门开展反洗钱工作。会同相关部门结 — 7 —
合实际情况，修订公司反洗钱相关规章制度。 开户岗人员负责建立客户信息档案，对客户的身份变更进行持续识别，及时提示客户更新身份证件或营业执照、组织机构代码证等资料信息。负责客户账户开立、销户、变更及经纪合同的签订等业务环节的管理工作，落实客户身份识别制度，对业务开展过程中发现的可疑交易及时向反洗钱工作小组报告，接受合规专员关于客户情况的咨询并协助调查。负责客户日常交易监控，落实反洗钱的大额、可疑交易报告制度，指导各业务人员审核交易的合法性以及对大额、可疑交易进行报告。负责分析和筛选大额、可疑交易结算数据等相关信息。 技术岗为反洗钱工作提供技术支持和保障，按监管部门要求，建设和维护反洗钱监控系统。 （三）技术保障情况。 公司总部已根据反洗钱监管要求，建立健全了适合本公司的异常交易监测指标和模型，并建立了合理有效健全的内部可疑交易信息处理流程。反洗钱系统的设计与参数按照人行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。同时，公司对分公司反洗钱工作人员进行专项培训，分公司反洗钱工作人员已基本掌握反洗钱系统的使用，该软件系统使用稳定，未有异常情况发生。 （四）人员配备与资质情况。 — 8 —
反洗钱工作总结 目录 第一篇：XX年反洗钱工作总结 第二篇：反洗钱年终工作总结 第三篇：信用社反洗钱工作总结 第四篇：XX年一季度反洗钱工作总结 第五篇：反洗钱工作总结 正文 第一篇：XX年反洗钱工作总结 反洗钱宣传活动工作总结 XX年10月底至11月初，曲靖营业部反洗钱工作紧紧围绕市公司反洗钱工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行《反洗钱法》，充分认识到反洗钱工作的重要性，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规和公司的各项规章制度，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反洗钱工作的认识，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反洗钱识别水平。现将此次反洗钱宣传活动的工作情况总结如下： 一、主要工作完成情况及反洗钱工作效果 （一）采取多种形式，宣传贯彻《反洗钱法》
1．反洗钱培训：宣传贯彻《反洗钱法》。利用晨会时间，每月召开两次反洗钱培训活动，培训活动采用灵活、有针对性的方式进行。培训主要围绕《反洗钱法》、《反洗钱工作管理办法实施细则》及补充规定、《业务管理反洗钱工作实施细则》及有关补充规定、等相关制度展开学习，主要目的是更深入的普及反洗钱基本知识，主要从应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反洗钱有关知识。通过培训，大幅度提高了大家对反洗钱工作的认识。 认真开展反洗钱月宣传活动。根据公司《关于转发公司〈关于开展反洗钱宣传活动的通知〉的通知》及市公司相关文件精神，XX年10月我部开展了以“依法履行反洗钱义务，预防和打击洗钱犯罪”为主题的反洗钱专题宣传教育活动。利用多途径、多渠道对大家进行活动宣传，活动内容针对性较强，宣传达到较好效果。 2．举办反洗钱知识考试。为推动《反洗钱法》等法律法规知识的学习和宣传，使各岗位工作人员理解和掌握反洗钱法律法规制度，更好地履行反洗钱义务，曲靖营业部根据曲靖市人行中心支行的有关此次反洗钱活动的要求并结合我营业部具体情况，进行了反洗钱知识考试。极大地提高了反洗钱从业人员的理论知识水平和业务素质，有力地促进了反洗钱工作的开展。
ⅩⅩ银行反洗钱工作报告 ⅩⅩ年，我行在人行的正确领导下，站在ⅩⅩ年累积的宝贵经验上，持续完善反洗钱工作，脚踏实地、勤奋进取，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。现将全年反洗钱工作汇报如下： 一、注重领导，完善组织领导体系。 一是行领导高度重视，成立了以总行行长为组长，各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，领导全行的反洗钱工作。同时，各支行也成立了相应的领导机构，配备了专职人员负责反洗钱工作。二是结合我行实际，会计结算部特增设反洗钱主管一名，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。 二、注重学习，提高反洗钱工作认识。 一是邀请人行领导现场指导。3月召开了“xx银行ⅩⅩ年反洗钱工作会议”，特邀xx市人民银行支付结算科xx科长、xx副科长莅临指导。会议传达了全市金融机构反洗钱会议精神、回顾ⅩⅩ年我行反洗钱工作、安排布署我行ⅩⅩ年反洗钱工作。反洗钱领导小组成员(总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人)、营业室经理、市场营销部经理共XX人次参加了会议。 二是夯实理论基础。我行统一征订了《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等书，并对“一
法四规”进行了汇编印刷，全行员工人手一册。 三是学习形式多样，总行集中培训和支行分散培训相结合。要求总行按季、支行按月至少进行了一次学习培训。支行经常利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱知识，力图使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义 三、注重执行，完善反洗钱内控制度建设 一是制度先行，出台了《xx银行反洗钱客户风险等级划分实施细则(试行)》、《xx反洗钱工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。 二是执行至上。如认真落实人行xx号文件,重新印制了.《个人开户申请书》与《个人客户基本信息修改申请书》，加了职业、身份证有效期、国籍等要素，并对必填项作了星花标注;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过期的账户，限制其账户使用;对公账户开户时，对法人或负责人的身份证进行联网核查后，并将核查结果打印在身份证复印的背面;认真做好大额交易及可疑交易数据报送工作，人工甄别后，可疑上报数量较同期明显减少;认真做好反洗钱非现场监管报表的报送工作等。 三是检查落实。5月份及12月份会计结算部组织进行了两次反洗钱专项检查;ⅩⅩ年5月12日到ⅩⅩ年6月18日内控稽核部对四家支行反洗钱相关制度的建设和执行情况等进行了一次反洗钱工作专项审计
银行关于开展反洗钱专项检查的报告 xx银行x（下称“我行”）反洗钱工作领导小组及内审部成员于xx年xx月xx日严格按照《XX银行xx年反洗钱工作检查方案》对我行xx年度反洗钱工作进行检查。检查情况如下： 一、执行反洗钱规定的基本情况 （一）反洗钱机构建设情况 我行成立反洗钱工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为成员，指定内审部为我行反洗钱工作主管部门，并由具有法律职业资格证人员担任反洗钱专员，负责日常反洗钱工作，现内审部人数为4人。我行在各部门（分支机构）各设一名兼职合规员，合规员职责主要为及时向部门（分支机构）负责人及内审部报告合规报告、定期或不定期进行合规检查、定期进行合规培训、定期收集、撰写合规文章等。截至报告之日没有发生合规专员调整没有备案的情况。我行对自身金融产品如存款业务、保管箱业务等均要求客户在申办业务时对客户进行身份联网核查从而降低客户洗钱风险。 （二）反洗钱风险管理政策执行情况 我行基本能按照全面风险管理的要求，平衡洗钱风险控制与经营业务发展两项目标之间的关系，没有造成反洗钱风险控制措施被弱化或反洗钱风险管理政策缺乏应有执行力的情况。 （三）反洗钱内控制度建设情况 自开展反洗钱工作以来，我行能不断完善内控制度建设，制定了《XX银行大额和可疑支付交易报告操作规程》、《XX银行大额现金交易监测报告管理办法》、《XX银行重大可疑线索（含涉嫌恐怖融资）报告管理规定》、《XX银行客户洗钱风险等级划分办法》、《XX银行反洗钱考核追究制度》和《XX银行合规风险
管理及反洗钱内控工作操作规程》等制度，制度中涵盖了反洗钱考核、岗位职责、操作程序等规定，对反洗钱监管政策发生的，我行均有及时修改完善反洗钱内控制度及业务操作规程，例如对新的机构信用代码证在反洗钱领域的运用，我行在《XX 银行合规风险管理及反洗钱内控工作操作规程》中新增“机构信用代码在反洗钱领域的运用”一章，对有关情况进行详细规定。 （四）客户身份识别情况 本行各业务部门均能够按照要求进行客户身份识别，在为客户办理规定的业务时，对个人银行结算账户坚持查验身份证等有效证件的原件，并联网核查确认无误后予以开立账户。对于公户开户，认真检查客户的开户资料，包括法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照、组织机构代码证等资料的真实性和有效性（并对法人代表、经办人身份证件进行联网核查确认），确认无误后才予以开立结算账户。 我行在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，均重新识别客户身份。 我行客户洗钱风险等级认定小组根据我行制定的标准划分客户或账户的风险等级，定期审核本行保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对风险等级最高的客户或者账户，要求至少每半年进行一次审核。 （五）大额交易和可疑交易报告情况 本行落实分级管理、专人负责的反洗钱工作制度，每日反洗钱系统自动从综合业务系统获取符合大额和可疑交易标准的交易信息，由营业网点人员对可疑交易严格按照我行制度规定结
银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划 人民银行市中心支行: 今年，我行的反洗钱工作，根据省分行、人民银行漳州市中心支行反洗钱工作部署，在抓反洗钱组织机构建设、反洗钱内控制度建设、客户身份识别及客户尽职调查报告、规范大额和可疑交易报告情况、宣传培训等方面做了一定的工作，现工作总结汇报如下： 一、今年反洗钱工作开展情况 （一）组织机构建设方面 1、及时调整反洗钱工作领导小组。今年 2 月，调整分行反洗钱工作领导小组成员，增加法律事务部经理为反洗钱领导小组办公室副主任。今年 12 月，机构整合，反洗钱工作领导小组办公室设在法律合规部，分行重新调整反洗钱工作领导小组，确实加强对反洗钱工作的领导。 今年以来共有 9 个支行因人事变动，相应调整了反洗钱工作领导小组。 2、召开专题会议，研究布置反洗钱工作。今年，分行按季召开反洗钱领导小组成员会议，及时通报季度反洗钱工作开展情况，协调解决反洗钱工作中存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议精神的落实。 各支行结合本行实际，定期召开反洗钱工作会议，落实市分行反洗钱专题会议精神。 （二）内控制度建设方面
1、及时落实上级行精神。反洗钱是一项长期的任务，在收到总行、省行及人行、监管部门反洗钱相关文件、规定后，我们都及时把反洗钱工作精神传达到各部门、支行、网点员工，并结合我行实际，提出具体工作要求，落实上级行、当地人行反洗钱工作布置。 2、建章立制，加强内控管理。根据人行反洗钱检查要求及我行实际，今年 5 月份，对反洗钱内控制度进行梳理、细化，制定了《中国建设银行漳州分行反洗钱工作管理实施细则》等十三项制度，对分行各职能部门反洗钱工作的主要职责进行了细分，明确要求各职能部门设立反洗钱岗位、专人负责反洗钱工作；明确要求各级营业机构要根据“了解客户”的原则，建立和完善客户身份审查和登记制度；落实反洗钱大额和可疑交易报送归口管理部门；明确反洗钱司法配合和移送以及反洗钱保密制度等。 各支行也根据省分行《实施办法》及分行《实施细则》，结合支行具体情况，制定相应的反洗钱内部管理办法、考核制度、检查机制等。 （三）履行反洗钱义务方面 1、做好反洗钱可疑交易的报送。今年度，我行上报人民币可疑交易笔数 65312 笔，859.94 亿元，其中：对公报送 5671 笔，251.31亿元；对私报送 59641 笔，608.63 亿元。外币可疑交易笔数 890 笔，23634.91 万美元，其中：对公报送 808 笔，23266.44 万美元；对私82 笔，368.47 万美元。 今年 10 月份，东城支行在业务运行过程中，发现 2 户 POS 个
东方证券上海某营业部反洗钱工作报告(上半年度)
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东方证券上海某营业部反洗钱工作报告 （二○一七上半年度） 在中国人民银行反洗钱机构以及证券监管部门、总公司反洗钱等相关部门的指导部署下，我部严格认真执行《反洗钱》法，切实做好各项反洗钱工作任务。在思想意识上高度重视反洗钱工作的重要性，同时在日常工作中经常向全体员工灌输反洗钱工作的精神，力求使每位员工都能够深刻地领会反洗钱工作的精神和意义，牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想。现将我部2015年上半年反洗钱工作情况汇报如下： 一、反洗钱内控制度及操作规程方面 （一）我部根据《反洗钱法》以及总公司制订的《反洗钱工作管理制度》、《反洗钱工作管理办法》及《反洗钱工作操作规程》，结合本部门的实际，制订了《东方证券上海某营业部反洗钱工作实施办法》及《东方证券上海某营业部反洗钱工作操作规程》，并根据规定全面落实反洗钱工作，强化内控制度，建立反洗钱奖惩激励机制。按照反洗钱方面有关法律、法规，联系实际建立反洗钱考核、奖惩激励约束机制，将反洗钱工作同绩效挂钩，将反洗钱处罚同管理层、直接责任人薪金收入挂钩，调动反洗钱工作的积极性，充分发挥员工自身的潜能。 （二）总公司合规部、营业部不定期的开展针对反洗钱业务的专项稽核检查，同时也将反洗钱工作纳入日常稽核检查范围，为反洗
钱工作保驾护航。对检查的存在问题及时进行整改。特别是加强对临柜人员操作反洗钱业务程序进行认真检查，发现问题及时查处，防止洗钱犯罪活动的发生，履行好反洗钱的法定义务，维护国家的经济繁荣。 （三）我部为增强员工对反洗钱工作的认识，组织学习《反洗钱法》、《反洗钱工作管理制度》、《反洗钱工作操作规程》等相关反洗钱法规，提高了对反洗钱工作的认识，深刻领悟反洗钱工作的重要性，正确理解和掌握反洗钱工作内容，依法履行反洗钱义务。 目前，我部已开展的培训有： （1）学习《中国人民银行福州中心支行办公室关于近期全省证券期货业金融机构反洗钱现场检查相关情况的通报》和《反洗钱协会工作交流》2015年第1期。（2015.03.16） （2）学习《人民银行宋建荣副行长在2015年金融机构反洗钱工作会议上的讲话》。（2015.03.23） （3）学习中国人民银行《郭庆平副行长在2015年反洗钱形势通报会上的讲话》。(2015.05.18) 另一方面，不定期开展面向客户的反洗钱宣传，达到客户自觉配合和支持营业部开展反洗钱工作，共同打击洗钱和恐怖融资活动的目的。具体宣传如下： （1）在营业部悬挂了反洗钱宣传横幅、LED屏滚动显示反洗钱宣传标语、在大厅及入口处摆放了反洗钱宣传展板、在柜台摆放宣传单、在投资者教育宣传栏张贴反洗钱宣传图片和文字、在电视上播放
反洗钱工作总结—总结报告 篇一：银行年度反洗钱工作总结 ⅩⅩ银行年度反洗钱工作总结 ⅩⅩ年，我司反洗钱工作紧紧围绕市公司反洗钱工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行《反洗钱法》，充分认识到反洗钱工作的重要性，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规和公司的各项规章制度，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反洗钱工作的认识，日常工作中，切实履行反洗钱义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反洗钱识别水平。现将ⅩⅩ年反洗钱工作情况总结如下： 一、主要工作完成情况及反洗钱工作效果 （一）采取多种形式，宣传贯彻《反洗钱法》 1．反洗钱培训：宣传贯彻《反洗钱法》。利用晨会时间，每月召开两次反洗钱培训活动，培训活动采用灵活、有针对性的方式进行。培训主要围绕《反洗钱法》、《反洗钱工作管理办法实施细则》及补充规定、《业务管理反洗钱工作实施细则》及有关补充规定、等相关制度展开学习，主要目的是更深入的普及反洗钱基本知识，主要从应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反洗钱有关知识。通过培训，大幅度提高了大家对反洗钱工作的认识。 认真开展反洗钱月宣传活动。根据公司《关于转发公司〈关于开展反洗钱宣传活动的通知〉的通知》及市公司相关文件精神，9月我部开展了以“依法履行反洗钱义务，预防和打击洗钱犯罪”为主题的反洗钱专题宣传教育活动。利用多途径、多渠道对大家进行活动宣传，活动内容针对性较强，宣传达到较好效果。 2．举办反洗钱知识。为推动《反洗钱法》等法律法规知识的学习和宣传，使各岗位工作人员理解和掌握反洗钱法律法规制度，更好地履行反洗钱义务，我司根据市公司要求并结合我司具体情况，进行了反洗钱知识考试。极大地提高了反洗钱从业人员的理论知识水平和业务素质，有力地促进了反洗钱工作的开展。
保险公司反洗钱工作总结【2篇】 保险公司反洗钱工作总结的范文有哪些?以下是小编收集的关于《保险公司反洗钱工作总结》的范文，仅供大家阅读参考! 20XX年，XX财产保险公司在人行和各级监管机关的正确领导下，严格履行反洗钱义务，持续完善反洗钱工作，切实打击洗钱活动，有效地推动了全辖反洗钱工作全面深入的开展。现将XX年反洗钱工作总结报告如下： 一、20XX年反洗钱工作重点 (一)注重领导，进一步完善组织机构体系 1、根据中国人民银行反洗钱管理要求，为了扎实开展反洗钱工作，今年以来，公司根据业务发展的需要和部分部室整合、人员调整的实际情况，及时调整、补充完善了反洗钱工作领导小组，切实加强对反洗钱工作的领导公司。4家因人事变动的分公司和新成立的山西、贵州、山东分公司相应调整和建立了反洗钱工作领导小组，把反洗钱工作落实到部门、岗位和人员。 2、召开专题会议，研究部署反洗钱工作。年初，公司制定了20XX年合规工作计划，把反洗钱工作列为重要工作，将反洗钱管理进行全面覆盖，同时，公司还建立了各业务部门和兼职合规员参加的季度合规工作会议，及时总结通报季度合规管理及反洗钱工作开展情况，协调解决反洗钱工作中
存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要求，定期召开反洗钱会议，贯彻落实上级的反洗钱工作要求，保证了反洗钱工作的顺利进行。 (二)加强学习，提高对反洗钱工作的认识 针对保险公司容易存在的对反洗钱工作的片面认识，公司围绕反洗钱法律法规，结合工作实际，加强组织反洗钱知识的宣传学习、培训。 一是注重加强对各级高管人员反洗钱知识的培训，今年以来，先后组织公司董事、监事和高级管理人员，参加了中国保监会组织董、监事和高管人员法律法规培训班，提高各级高管人员对反洗钱工作的认识和自觉性。 二是强化对中层干部、分支机构经理、关键岗位、业务一线人员反洗钱方面知识的培训。为切实履行好反洗钱重要职责，各分支机构利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱思想，力求使员工深刻领会反洗钱的精神和意义，确保公司反洗钱工作措施在业务第一线得到全面落实，提高其反洗钱的主动性和积极性。 今年以来，公司还两次对兼职管理员集中进行反洗钱培训，培训内容主要对《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报
证券营业部反洗钱工作专项报告 按照中国证券监督管理委员会湖北证监局文件鄂证监发[]21号《关于转发〈证券期货业反洗钱工作实施办法〉的通知》文件精神，针对我部今年开展的反洗钱相关工作，报告如下： 一、完善反洗钱组织框架 为进一步落实反洗钱法律法规规定及公司反洗钱工作要求，认真履行反洗钱义务，深入开展反洗钱和反恐融资工作，自2 10月30日我部成立伊始，已成立证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作领导小组。今年7月和9月因我部人员增加、工作岗位变动，我部及时更新反洗钱工作领导小组成员，并将更新成员通知及时报送中国人民银行武汉分行。 目前，我部反洗钱工作领导小组组成如下： 1、组长：营业部经理郭景文 2、组员：客户服务主管、信息技术主管李、合规督导员、财务主管、 会计柴、开户人员李等 3、营业部反洗钱专门机构：客户服务部 客户服务部负责营业部反洗钱和反恐融资各项具体工作。 4、反洗钱工作指定人员： 办公电话： 二、反洗钱工作开展情况 1、反洗钱工作领导小组召开会议，经会议讨论，制定出《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责》以及《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部控制暂行办法》，营业部反洗钱工作按照文件指示展开； 2、涉及查阅，复制涉密档案的，已经建立书面登记制度，由我部档案专管员周昊登记及保管；经纪业务客户资料由柜台开户岗人员李碧保存；客户交易的数据记录由信息技术部主管李思浔保存。我营业部客户档案资料已按照公司《证券有限责任公司客户档案管理标准化条例》有关规定进行保管，配置必要的设施，确保档案的安全、完整、准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身份信息和交易信息； 3、持续深入开展客户身份识别工作；
银行反洗钱调研报告 反洗钱工作在当今复杂的金融和社会环境下是一项重要而艰巨的工作，做好反****工作是国家利益和人民群众根本客观要求，是维护金融机构诚信及金融稳定的需要，也是保证信誉支付稳定，促进农村信用社发展的保证。随着《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的相继颁布实施，农村信用社反洗钱认识得到了进一步强化，初步建立和完善了反洗钱内控制度，明确了内部反洗钱操作流程，基本上能按规定开展反洗钱日常工作。但由于反洗钱工作还处于起步阶段，按照《中华人民共和国反洗钱法》要求，无论是工作力度、实效，还是长效管理机制建设，都未达到有关要求，亟待于在今后工作中进一步加强和提高。现结合工作实际，浅谈农信社在反洗钱工作中存在的问题与对策：存在问题 1、反洗钱工作思想认识不深刻。思想认识是制约我们邮储银行特别是我们这些农村支行反洗钱工作质量提高的关键因素。虽然反洗钱工作已开展多年，市（县）人行和邮储银行也做了大量工作，并进行了所谓的培训，但缺教材、缺师资、缺案例、缺成熟规范的反洗钱技术模式，从而培训学习也只是停留在低层次水平，翻来覆去抄法规、读概念，对如何深化反洗钱工作的现实指导意义不大。在实际工作中
多数职工不熟知与其业务相关的金融法规和行业制度规范，凭感觉、凭经验办理，业务处理随意性较强，不能及时识别和防范洗钱活动。加之部分农村的管理人员及员工对反洗钱工作重视不够，表现在：一方面认为农村地区交通不便，信息闭塞，经济发展落后，贪污、贩毒、走私、黑社会等犯罪分子不会通过本地网点机构进行洗钱犯罪；另一方面是怕得罪客户，担心业务流失，影响自身经济效益，发现疑点后没有深入调查。 2、反洗钱工作宣传力度不到位。反洗钱工作的艰巨性，决定了加强力度宣传相关知识的必要性。由于农村信用社的服务对象主要是“三农”，而农村文化素质高的年轻人基本外出打工，留守在家的都是文化素质较低、体弱病残的老人或留守儿童，再加之农村地区大多交通不便，消息闭塞，群众基本不知道洗钱为何物，更谈不上了解或熟悉反洗钱的相关洗钱工作的开展。 3、邮储银行存在“重现金支出管理、轻现金收入和大额转账业务管理”的现象，市、县上级部门虽制订了相关审批办法，但我们科技手段相对落后，对上报到事后监督和业务部门审批的大额现金及转账业务也只是走过场，而上级相关人员无法现场审核交易的真实性，只得放任自流，致使审批监督流于形式。 4、虽制定大额交易和可疑交易信息报告、分析程序和操作规程，但只停留在操作人员的口头汇报上，且只进行了简单的登记、审批和汇总，操作不够规范、随意性较强。
关于开展2017年反洗钱宣传活动的 总结报告 反洗钱处： 为深入贯彻落实对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号）文件工作要求，切实提高公司员工、社会公众预防和打击洗钱的意识，营造知法守法的反洗钱氛围，积极预防、遏制洗钱、恐怖融资等犯罪活动。按照中国人民银行昆明中心支行的反洗钱宣传活动工作要求，自2017年10月1日起公司结合自身实际组织全辖机构开展了以“防范洗钱风险，构建和谐社会”为主题的反洗钱宣传活动，现将具体情况报告如下： 一、加强组织领导，统一思想认识 作为反洗钱义务主体，分公司反洗钱工作小组高度重视此项工作，安排由分公司风险管理及合规部统筹管理本次反洗钱主题宣传活动，由公司反洗钱岗具体经办。公司要求各机构充分发挥营业网点贴近客户的优势，围绕宣传主题，积极开展本次宣传活动。 二、认真组织，分段实施 （一）营造积极的宣传氛围。 （1）按照工作部署，分公司本部利用设在客户服务中心柜台醒目位置的电子屏持续滚动播放“防范洗钱风险，构建和谐社会”
的警示标语，全辖机构职场内悬挂“防范洗钱风险，构建和谐社会”的宣传横幅。 （2）制作了反洗钱宣传海报，机构职场内粘贴了反洗钱宣传海报。海报宣传内容涉及以下两个方面内容： ①远离洗钱活动小常识。内容涉及：“远离网络洗钱陷阱；选择安全可靠的金融机构；不要出租或出借自己的身份证件；不要出租或出借自己的账户、银行卡和U盾；不要用自己的账户替他人提现；支持国家反洗钱工作也是保护自己的利益；开办业务时，请带好身份证件；大额现金存取时，请出示身份证件；他人替您办理业务，请出示他人和您的身份证件。” ②洗钱活动主要途径和方式。内容涉及：“通过境内、外银行账户过渡，使非法资金进入金融体系；通过地下钱庄，实现犯罪所得的跨境转移；利用现金交易和发达的经济环境，掩盖洗钱行为；利用别人的账户提现，切断洗钱线索；利用网上银行等各种金融服务，避免引起银行关注；设立空壳公司，作为非法资金的中转站；通过购买股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动，将非法资金合法化；通过购买彩票进行洗钱；通过购买房产进行洗钱；通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱。” （3）为更加生动的传达《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号）的内容，更好的向来办理业务的客户进行新管理办法内容的宣传。分公司本次订购了5000份反洗钱知识宣传册及宣传折页，下发到全辖机构（含县机构），对前来办理业务的客户宣传洗钱的特征及危害性，引
最新整理银行反洗钱调研报告范文银行反洗钱调研报告范文 根据甘邮银发( )120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正! 一、反洗钱组织机构建设情况 1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各网点反洗钱工作正常运转。 2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，进行本部门反洗钱培训、报表上报、调研等日常工作。 3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。 二、反洗钱内控制度建设和执行情况 1、加强内部控制制度建设。县支行在行内及各个网点转发了《xxx省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《xxx省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行xxx省分行反洗钱实施细则》等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。 2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。 3、客户身份资料和交易记录保存情况。客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密情况。 4、大额交易和可疑交易报告。大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务
50万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定及时规范上报。 5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定，安排储蓄所主任进行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监督，防范洗钱风险。 6、反洗钱非现场监管和现场检查。按时报送非现场监管报表，报送的非现场报表真实、完整、规范;在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱调研工作，并及时上报调研报告，对提出的反洗钱工作检查意见制定整改措施，及时整改并上报整改报告。 7、配合反洗钱案件协查、调查。主要对大额或一天笔数较多等异常资金交易及时关注，认真分析和判定，按照有关要求及时向上级报告重点可疑交易情况，积极主动配合当地人民银行和侦查部门开展反洗钱调查，报送的调查结果准确及时，分析报告规范完整。 8、反洗钱工作稽核审计情况。根据州分行安排的反洗钱内部审计，对审计结论积极整改落实。 9、反洗钱文件资料报送和报备。及时上报人行反洗钱领导小组，反洗钱信息员报备。按照要求及时、有效、规范地报送各类工作报告、报表、规章制度等反洗钱文件资料。 10、反洗钱宣传、培训情况。按照监管机构及上级行的要求开展反洗钱宣传。根据上级行本年度反洗钱培训计划，以集体学习和自学两种方式相结合，对各网点进行反洗钱培训，。 11、反洗钱工作配合情况。积极配合当地人民银行以及上级分行开展各类反洗钱检查和相关工作。 12、反洗钱考核评估情况。通过对县支行及各个网点进行反洗钱综合考核评
XX半年度反洗钱工作总结3篇 XX半年度反洗钱工作总结半年来，为提高社会公众防范洗钱意识，遏制洗钱活动，深入贯彻落实人民银行天津分行关于开展反洗钱宣传月活动的工作部署，全面推进金融机构反洗钱工作，打击涉毒、偷运、贪腐贿赂、破坏金融管理秩序及恐怖组织等的不法洗钱犯罪活动，保持社会安定，提高商业银行信誉，促进金融业务的健康发展，使社会公众广泛了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，我行在接到天津农商行关于开展《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》后，积极开展了反洗钱宣传月活动。 在接到天津农商行关于开展《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》后，我行上下高度重视，立即成立了由行长为组长的反洗钱法宣传领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在支行风险管理部，由风险管理部经理具体负责组织实施开展反洗钱法宣传月活动。 反洗钱法宣传领导小组成立后，利用晨会时间，组织学习《反洗钱》法，积极组织实施反洗钱宣传准备工作，向所属二级支行发布了《关于开展反洗钱宣传月活动通知》、《反洗钱知识问答》等有关反洗钱宣传资料，要求支行深入学习《反洗钱法》。在反洗钱宣传月准备阶段，我行定制统一了"实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪"宣传条幅，到总行领取《反
洗钱法》宣传手册并将宣传条幅和手册按时下发到支行，要求各支行成立相应的宣传领导小组，学习反洗钱法，在营业网点醒目位置悬挂"实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪"宣传条幅、在各营业网点营业厅内大屏幕内循环播放"实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪"、"保护好自己的身份证件，防止被用于洗钱活动"宣传标语，在网点营业场所柜台和大堂经理桌面摆放宣传册、页，向客户积极宣传反洗钱法。 XX年11月15日，我行营业网点在网点醒目位置悬挂《反洗钱法》宣传条幅，向客户及社会公众发放《反洗钱法》宣传手册，开始进行反洗钱法宣传月活动。同时，支行反洗钱宣传小组对各支行开展反洗钱法宣传活动情况进行抽查。天津农商行相关领导给予我行反洗钱法宣传月活动大力支持和关怀，在宣传月活动开展的期间通过多次指导我们工作，XX年11月19日我支行风险管理部人员和行营业部反洗钱宣传小组在户外举行了一场大型的反洗钱宣传活动，本次户外反洗钱宣传活动主要是向镇附近街区居民进行一次反洗钱教育宣传，加强居民反洗钱意识，普及反洗钱基础知识。重点面向公众宣传反洗钱基础知识、公民反洗钱义务、金融机构反洗钱义务、打击洗钱犯罪活动、商业银行合规经营与反洗钱工作的重要意义等。工作人员分批在人流量大的街区派发宣传资料，形成宣传辐射效应。宣传当天，相关领导亲临我行营业部宣传现场，和营业部宣传小组人员一起在营业部
证券公司反洗钱工作总结【2篇】 证券公司反洗钱工作总结的范文有哪些?以下是小编收集的关于《证券公司反洗钱工作总结》的范文，仅供大家阅读参考! 为了预防洗钱活动，规范营业部反洗钱工作，维护正常的金融秩序，营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神，多次组织员工认真学习，牢固树立反洗钱法律意识，认真履行反洗钱工作职责，积极开展反洗钱法律法规的宣传和投资者教育工作。现将反洗钱工作总结如下： 一、XX年营业部完成的主要工作 (一)、内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。 (二)、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。 (三)、组织机构建设情况： 设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各
岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。 设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。 (四)、大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗钱反馈记录。(五)、客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况：1、业务办理中客户身份识别情况：(1)、在开户环节对客户身份识别在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、
2020年年度反洗钱工作总结 2020年年度反洗钱工作总结 2020年，我行在人行的正确领导下，站在2020年累积的宝贵经验上，持续完善反洗 钱工作，脚踏实地、勤奋进取，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。现将全年 反洗钱工作汇报如下： 一、注重领导，完善组织领导体系。 一是行领导高度重视，成立了以总行行长为组长，各部门负责人为成员的反洗钱工作 领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，领导全行的反洗钱工作。同时，各支行也成立了 相应的领导机构，配备了专职人员负责反洗钱工作。二是结合我行实际，会计结算部特增 设反洗钱主管一名，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。 二、注重学习，提高反洗钱工作认识。 一是邀请人行领导现场指导。3月召开了“xx银行2020年反洗钱工作会议”，特邀 xx市人民银行支付结算科xx科长、xx副科长莅临指导。会议传达了全市金融机构反洗钱 会议精神、回顾2020年我行反洗钱工作、安排布署我行2020年反洗钱工作。反洗钱领导 小组成员(总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人)、营业室经理、市场营销部 经理共XX人次参加了会议。 二是夯实理论基矗我行统一征订了《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调 查实用手册》等书，并对“一法四规”进行了汇编印刷，全行员工人手一册。 三是学习形式多样，总行集中培训和支行分散培训相结合。要求总行按季、支行按月 至少进行了一次学习培训。支行经常利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱知识，力图使每 位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义 三、注重执行，完善反洗钱内控制度建设 一是制度先行，出台了《xx银行反洗钱客户风险等级划分实施细则(试行)》、《xx 反洗钱工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强 金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。 二是执行至上。如认真落实人行xx号文件,重新印制了.《个人开户申请书》与《个 人客户基本信息修改申请书》，加了职业、身份证有效期、国籍等要素，并对必填项作了 星花标注;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过 期的账户，限制其账户使用;对公账户开户时，对法人或负责人的身份证进行联网核查后，
2019年经典反洗钱工作报告范文5篇 反洗钱工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，持续社会安定，提高XX 信誉，促进XX业务的快速健康发展的保证。那反洗钱工作报告该怎么写?以下是为大家收集整理的反洗钱工作报告的全部内容了，仅供参考，欢迎阅读参考!希望能够帮助到您。 2019年经典反洗钱工作报告范文(一) 为了预防洗钱活动，规范营业部反洗钱工作，维护正常的金融秩序，营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神，多次组织员工认真学习，牢固树立反洗钱法律意识，认真履行反洗钱工作职责，用心开展反洗钱法律法规的宣传和投资者教育工作。现将反洗钱工作总结如下: 一、20XX年营业部完成的主要工作 (一)、内控制度建设与执行状况:营业部为了保障反洗钱工作的有效开展，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构
反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。 (二)、营业部反洗钱工作制度和流程的制定状况:完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项职责落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。 (三)、组织机构建设状况: 设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。 设立反洗钱专干:全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。 (四)、大额交易和可疑交易报告状况:对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查资料和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗钱反馈记录。 (五)、客户身份识别和身份资料及交易记录保存的状况: 1、业务办理中客户身份识别状况:
银行反洗钱宣传活动总结 总结一： 为提高社会公众防范洗钱意识，遏制洗钱活动，深入贯彻落实人民银行天津分行关于开展反洗钱宣传月活动的工作部署，全面推进金融机构反洗钱工作，打击涉毒、走私、贪污贿赂、破坏金融管理秩序及恐怖组织等的不法洗钱犯罪活动，保持社会安定，提高商业银行信誉，促进金融业务的健康发展，使社会公众广泛了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，我行在接到天津农商行关于开展《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》后，积极开展了反洗钱宣传月活动。 在接到天津农商行关于开展《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》后，我行上下高度重视，立即成立了由行长为组长的反洗钱法宣传领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在支行风险管理部，由风险管理部经理具体负责组织实施开展反洗钱法宣传月活动。 反洗钱法宣传领导小组成立后，利用晨会时间，组织学习《反洗钱》法，积极组织实施反洗钱宣传准备工作，向所属二级支行发布了《关于开展反洗钱宣传月活动通知》、《反洗钱知识问答》等有关反洗钱宣传资料，要求支行深入学习《反洗钱法》。在反洗钱宣传月准备阶段，我行定制统一了“实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪”宣传条幅，到总行领取《反洗钱法》宣传手册并将宣传条幅和手册按时下发到支行，要求各支行成立相应的宣传领导小组，学习反洗钱法，在营业网点醒目位置悬挂“实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪”宣传条幅、在各营业网点营业厅内大屏幕内循环播放“实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪”、“保护好自己的身份证件，防止被用于洗钱活动”宣传标语，在网点营业场所柜台和大堂经理桌面摆放宣传册、页，向客户积极宣传反洗钱法。 201x年11月15日，我行营业网点在网点醒目位置悬挂《反洗钱法》宣传条幅，向客户及社会公众发放《反洗钱法》宣传手册，开始进行反洗钱法宣传月活动。同时，支行反洗钱宣传小组对各支行开展反洗钱法宣传活动情况进行抽查。天津农商行相关领导给予我行反洗钱法宣传月活动大力支持和关怀，在宣传月活动开展的期间通过多次指导我们工作，201x年11月19日我支行风险管理部人员和行营业部反洗钱宣传小组在户外举行了一场大型的反洗钱宣传活动，本次户外反洗钱宣传活动主要是向镇附近街区居民进行一次反洗钱教育宣传，加强居民反洗钱意识，普及反洗钱基础知识。重点面向公众宣传反洗钱基础知识、公民反洗钱义务、金融机构反洗钱义务、打击洗钱犯罪活动、商业银行合规经营与反洗钱工作的重要意义等。工作人员分批在人流量大的街区派发宣传资料，形成宣传辐射效应。宣传当天，相关领导亲临我行营业部宣传现场，和营业部宣传小组人员一起在营业部营业场所公共区域发放《反洗钱法》宣传手册，向过往公众宣传反洗钱知识，使广大群众了解洗钱的危害，呼吁社会公众自觉加入到反洗钱行列，活动中为过往群众提供咨询150人次，发放反洗钱宣传手册260册，其他宣传资料420张。