江西XXXX物业服务有限公司
质量/环境/职业健康安全
程序文件汇编
（依据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、ISO45001-2018标准编制）
版本： A/0
文件编号：XCWY-QES-02
发放号：
受控状态：受控
编制：编制小组日期：2019年5月1日
审核：陈经理日期：2019年5月1日
批准：叶经理日期：2019年5月1日2019-5-1发布2019-5-1实施
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容简述
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目录
XCWY-QES-02-01 组织环境与相关方要求控制程序 (3)
XCWY-QES-02-02 环境因素的识别与评价控制程序 (3)
XCWY-QES-02-03 危险源辨识、风险评价和控制程序 (9)
XCWY-QES-02-04 法律法规与其他要求控制程序 (143)
XCWY-QES-02-05 风险和机遇的应对措施控制程序 (165)
XCWY-QES-02-06 目标、指标和管理方案控制程序 (210)
XCWY-QES-02-07 组织变更管理控制程序 (243)
XCWY-QES-02-08 培训、意识和能力控制程序 (287)
XCWY-QES-02-09 组织知识管理控制程序 (311)
XCWY-QES-02-10 文件控制程序 (344)
XCWY-QES-02-11 记录控制程序 (3838)
XCWY-QES-02-12 与服务有关要求的评审程序 (400)
XCWY-QES-02-13 外部提供的过程、产品和服务控制程序 (422)
XCWY-QES-02-14 服务提供控制程序 (444)
XCWY-QES-02-15 顾客或外部供方财产控制程序 ........................... 错误！未定义书签。6 XCWY-QES-02-16 环境与职业健康安全运行控制程序 . (47)
XCWY-QES-02-17 应急准备与响应控制程序 (499)
XCWY-QES-02-18 不合格控制程序 (511)
XCWY-QES-02-19 环境及安全监视和测量控制程序 (53)
XCWY-QES-02-20 合规性评价控制程序 (554)
XCWY-QES-02-21 顾客投诉及满意测量控制程序 (56)
XCWY-QES-02-22 内部审核控制程序 (587)
XCWY-QES-02-23 管理评审控制程序 (61)
XCWY-QES-02-24 事故、事件、不符合控制程序 (64)
XCWY-QES-02-25 纠正与预防措施控制程序 (68)
XCWY-QES-02-26 废弃物控制程序 (68)
XCWY-QES-02-27 相关方施加影响控制程序 (69)
XCWY-QES-02-28 监视、测量、分析和评价控制程序 (70)
XCWY-QES-02-01 组织环境与相关方要求控制程序
1 目的
为保证公司质量/环境/职业健康安全管理体系的策划能实现预期的结果，全面识别本公司物业管理服务过程中能够控制或可望施加影响的环境因素，从而确定对环境具有或可能具备重大影响的因素；识别、监视并评审与公司管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2 范围
适用质量/环境/职业健康安全管理体系所涉及的公司物业管理服务活动过程和相关管理的部门。
3 职责
3.1 综合办公室：是本程序的归口项目部门，确定内外部环境因素和相关方期望或要求。
3.2 总经理：批准风险和机会的应对措施。
3.3 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别、监视、评审并拟定应对措施，对结果进行审核整理。
3.4 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别、监视、评审并拟定应对措施。
4 程序
4.1 组织环境管理
4.1.1 在建立与持续改进质量/环境/职业健康安全管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
4.1.2 内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性，识别项目如下：
a)综合办公室：内部（公司内部管理、价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力、企业的知识和管理绩效等，包括正面和负面要素或条件）；外部（考虑国际、国内、地理位置、现存污染、法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等，包括正面和负面要素或条件，优势或劣势）；公司相关的合规性义务、公司单元、职能和物理边界；公司实施环境控制与施加影响的权限和能力。
b) 综合办公室：内部（财务因素），外部（经济环境）。
d) 项目部/工程部：内部（服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
e) 管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。
4.1.3 各部门识别后，管理者代表整理汇总将结果登记在《组织内外部环境要素识别表》上。
4.1.4 内外部环境要素监测与更新：
管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境要素识别与评审。另外各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《组织内外部环境要素识别表》进行修订。
4.2 相关方期望或要求管理
4.2.1 相关方期望或要求识别、监视和评审：
相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别、监视和评审其适用性，具体部门及项目如下：
a) 管理者代表：所有者、合伙人、竞争对手或社会团体。
b) 综合办公室、项目部、工程：顾客、竞争对手或社会团体；外包加工方、供应商、竞争对手或社会团体。
c) 综合办公室：员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体。
4.2.2 各部门将识别结果登记在《相关方期望或要求识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。
4.2.3 相关方期望或要求监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境要素识别与评审。
4.2.4 各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《相关方期望或要求识别表》进行修订。
4.3 相关方期望或要求的评审
每次管理评审前，管理者代表汇总企业内外部环境要素情况及相关方的期望与要求的相关资料，并提交管理评审。
XCWY-QES-02-02 环境因素的识别与评价控制程序
1 适用范围
本程序适用于公司物业管理服务活动中能够控制和可望施加影响的环境因素的识别、评价，并适用于公司环境因素识别、评价及更新识别和评价活动的管理。
2 目的
为了全面识别本公司物业管理服务活动中能够控制或可望施加影响的环境因素，从而确定对环境具有或可能具备重大影响的因素，以便对重要环境因素进行有效控制，特制定本程序。
3 术语定义、引用标准及其它要求
3.1 环境因素：指一个组织的活动，产品或服务中能与环境相互作用的要素。一个活动可能对应多个环境因素。
3.2 重要环境因素：指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
4 职责
4.1 管理者代表负责组织、指导环境因素识别与评价工作，并对相关文件予以批准确认。
4.2 综合办公室负责对公司的环境因素进行汇总、登记、核定并负责确定重大环境因素评价的组织工作。
4.3 各部门负责对本部门内的环境因素进行调查识别、登记，并进行初步自我评价，报综合办公室，并参加重大环境因素的确定工作。
5 程序内容
5.1 环境因素的识别
5.1.1 环境因素识别的要求和方法
各部门按下列要求进行本部门工作范围内的环境因素识别。
1) 选择活动和过程时，应该考虑到从采购到交付服务的全过程。(一个过程)；
2) 识别环境因素时应考虑过去、现在、将来（三种时态）和正常、异常、紧急(三种状态)。
3) 识别环境因素时要考虑：(8种情况)
——向大气排放的污染物：暂不涉及。
——向水体排放的污染物：循环排污水、地面冲洗水的SS。暂不涉及。
——土地污染：暂不涉及。
——固体废物；办公废物、生活垃圾等。
——环境噪音：办公场所设备噪音、汽车噪音等。
——化学危险品对环境的影响：办公设备维修中使用的机油、打印耗材等有害品。
——原材料、资源、能源的使用：节约能源（水、电、煤、汽等）。
——其他环境问题：厂区绿化、区域内汽车尾气及其周围居民等相关方要求等。
4) 识别因素时，应用下列二种方法或联合使用；
——调查法：调查本部门的作业过程、服务中能够产生并对环境造成影响的作业。
——现场观察法：观察本部门的作业过程、服务中能够产生并对环境造成影响的结
果。
5) 实施识别工作时，应将本部门的作业活动、服务进行分析，各方面环境问题尽
量全面识别出来，并填写《环境因素评价表》。
6) 将一览表填好交于综合办公室，综合办公室对各部门已识别出来的环境因素和初步自我评价结果进行分类、登记、核定，作为环境及重大环境因素评价的依据。
7) 由综合办公室负责组织公司各部门组成初始环境评审组，进行初始环境评审，最终确定。
5.2 新增项目的环境因素识别
5.2.1 新增、扩建、改造项目在可行性研究时，由综合办公室对可能产生的环境因素进行检查、分类、登记、核定。
5.2.2 环境因素的更新
在公司的作业活动、服务发生较大变化或购置新的设备时，由涉及部门在一周内按本程序的要求对发生变化的作业活动、服务的环境因素进行识别，并将结果在6天内报送于综合办公室，由综合办公室在一周内将环境因素识别和影响一览表补充完整，并组织进行评价，对新增的重要环境因素采取相应的控制。
5.3 环境因素的评价
5.3.1 确定评价流程 各部门 初始环境 初始环境 5.3.2 确定评价方法
1) 采用评分判定法，对各部门提交的环境因素识别表内容进行评分并判定。
2) 由综合办公室组织，各部门负责人等组成评审组，对各部门一览表内容进行判定，
分析调查环境因素及影响 评价环境因素
的影响程度 确定重大环境因素
以评审会议形式作出。
5.3.3 评分判定原则
1）符合有关环保法律、法规和其他组织应遵守要求的都确认为重要环境因素，分值不限。
2）其他情况下确定重要环境因素时应考虑下列情况：
a）影响范围；超出社区 .a=5分；周围社区 .a=3分；公司界内 .a=1分。
b）影响程度；较严重 .b=5分；一般化 .b=3分；轻微的.b=1分。
c）发生频次；持续发生.c=5分；间歇发生.c=3 分；偶然发生 .c=1分。
d) 相关方的关注度；强烈关注 .d=5分；一般关注 .d=3 分；微弱关注 .d=1分。
对公司公众形象产生重大影响和改善难易程度；目前，公司对其改善均可采取措施。（暂不计）
e) 万元产值年消耗量；消耗量大e=5分.消耗量适中e=3分。消耗量小e=1分
f) 可节约程度；加强管理且效果明显f=5分.工艺改进可明显见效f=3分。有措施且改进后较难节约f=1分
3）将上述前5项之和大于15分（含15分）或后2项之各大于8分（含8分）的环境因素确定为重要环境因素5.3.4 评价实施
1) 由人力资源部准备有关资料，包括：环境因素识别和环境影响一览表、环境法律、法规及其他要求、要素资料GB/T24001等。
2) 由评价会议确定的重大环境因素及环境因素识别和环境影响调查评价表或评价分析报告送于环境管理者代表批准。
3) 根据评分和会议所确定重要环境因素，填写《重要环境因素清单》，发至各部门实施控制。
4) 对重大环境因素在制定环境目标和指标时应予以充分考虑，并制定相应的管
理方案加以控制。
5.3.4 评价实施
1) 由综合办公室准备有关资料，包括：环境因素识别和环境影响一览表、环境法律、法规及其他要求、要素资料GB/T24001等。
2) 由评价会议确定的重大环境因素及环境因素识别和环境影响调查评价表或评价分析报告送于环境管理者代表批准。
3) 根据评分和会议所确定重要环境因素，填写《重要环境因素清单》，发至各部门实
施控制。
4) 对重大环境因素在制定环境目标和指标时应予以充分考虑，并制定相应的管
理方案加以控制。
5.3.5 重大环境因素的更新
1) 当服务过程中某个作业活动、服务和新材料使用发生较大变化时；
2) 改变作业方法或项目设计路线时；
3) 增加新的环保设备、设施时；
4) 法律法规变化时。
综合办公室应重新确定重大环境因素，并且每年对重大环境因素及环境影响进行评审确认。
XCWY-QES-02-03 危险源辨识、风险评价和控制程序
1 目的
通过定期或及时地开展危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作，识别、预测和评价公司现有或预期的作业环境和作业中存在哪些危害/风险，并确定消除、降低或控制此类危害/风险所应采取的措施。
2 适用范围
适用于公司范围内危险源辩识、风险评价和风险控制的策划。
3 职责
3.1 管理者代表负责危险源辨识与风险评价的组织领导工作，并批准重要危险源；
3.2 综合办公室具体负责组织公司的危险源辨识与风险评价工作并上报管理者代表批准后将其传递至相关部门实施控制；
3.3 各部门负责本部门的危险源辨识与风险评价与控制工作。
4 控制要求
4.1 危险源的辨识
4.1.1 危险源的识别范围
——常规物业经营服务活动，如公司的正常运营，常规物业服务活动等；
——非常规活动，如：停电、应急响应，特殊危险性作业等；
——办公场所（包括临时场所）中所有人员的活动，包括：自有职工，外雇人员，顾客和供方人员，考察、检查、参观、学习等相关方人员；
——办公环境与设施，包括固定场所，办公现场的各个部分，办公设备设施，临时设施等。
4.1.2 识别危险源时应考虑如下几点：
1) 正常、异常和紧急三种状态。
过去时态——以往遗留并且现在依然存在的问题。
现在时态——现场的、现在正在发生的并可能持续到未来的问题。
将来时态——不能预见什么时候发生且会造成较大影响的。
2) 过去、现在和将来三种时态。
正常状态——指正常物业服务活动时的状态。
异常状态——指非正常物业服务活动时的状态。
紧急状态——服务活动中不可预见、潜在的并可能造成重大的状态。
4.1.3 危险、危害因素分类：
一、按事故类别将危险源分为：
1）物体打击；2）车辆伤害；3）机械伤害；4）起重伤害；5）触电；6）淹溺；7）灼烫；8）火灾；9）高处坠落；10）坍塌；11）放炮；12）火药爆炸；13）化学性爆炸；14）物理性爆炸；15）中毒和窒息；16）其他伤害。
二、按导致事故和职业危险的直接原因进行分类：
1)物理性因素：设备设施缺陷（强度不够、稳定性等）、防护缺陷（无防护、防护不当等）、电危险源（漏电、电火花、雷电等）、噪声危险源（机械噪声、电磁噪声等）、振动危险源（机械性振动、电磁性振动等）、电磁辐射（电离辐射X射线、激光等）、运动物危害（固体抛射物、液体飞溅、滑动、冲击物等）、明火、高温物质（高温气体、固体、液体等）、低温物质（低温气体、固体、液体等）、粉尘与气溶胶（有毒性粉尘和气溶胶等）、作业环境不良（基础下沉、缺氧、涌水、照明、通风、温度、通道等）、标识缺陷（无标识、不清楚、位置不当等）及其他物理性风险和危险源；
2)化学性因素：易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、液体、固体等）、自燃性物质、有毒物质（有毒气体、液体、固体等）、腐蚀性物质（腐蚀性气体、液体、固体等）、其他化学性危险、危害因素等；
3)生物性因素：致病微生物（细菌、病毒等）、传染病媒介物、致害动物、致害植物、其他生物性危险、危害因素等；
4)心理、生理性因素：负荷超限（体力负载超限、视力、听力负载超限等）、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误等）、其他心理、生理危险危害因素；
5)行为性因素：指挥错误（失误、违章操作等）、操作失误（误操作、违章作业等）、监护失误、其他错误、其他行为性风险、危险源。
三、按《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》的职业病类别将危险源分为：
1）销售性粉尘；2）毒物；3）噪声与振动；4）高温；5）低温；6）辐射（电离辐射、非电离辐射等）；7）其他危险源。
4.2 危险源及重要危险源评价
4.2.1 危险源及重要危险源评价步骤
各部门负责人及部门安全管理人员等组成危险源辨识评价小组针对本部门危险源开展危险源辨识、评价工作，形成《危险源辩识与风险评价表》和《不可容许风险清单》交
综合办公室审核备案。公司由管理者代表、各部门负责人及相关专家组成公司危险源辨识评价小组，必要时总经理参加，综合办公室协调对公司的危险源开展危险源辨识、评价工作，形成公司《危险源辩识与风险评价表》和《不可容许风险清单》，并经管理者代表批准，下发各部门，作为建立目标、指标、管理方案和运行控制程序的依据。
4.2.2 危险源的识别与评价
本公司采用作业条件危险评价法进行危险源的识别与评价，它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的，这三种因素是：L：发生事故的可能性大小（表1）；
E：人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（表2）；
C：一旦发生事故会造成的损失后果（表3）。
为了简化评价过程，可采用半定量计值法，给三种因素的不同级别分别使用不同的分值，再以三个分值的乘积D（即D=L*E*C）来评价危险性的大小（表4）。D值大说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变事故发生的可能性，或减小人体暴露于危险环境的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围。
表1 发生事故的可能性L
分值事故发生的可能性
10 完全可以预料
6 相当可能
3 可能，但不经常
1 可能性小，完全意外
0.5 很不可能，可以设想
0.2 极不可能
0.1 实际不可能
表2暴露于危险环境的频繁程度E
分值暴露于危险环境的频繁程度
10 连续暴露
6 每天工作时间内暴露
3 每周一次，或偶尔暴露
2 每月一次暴露
1 每年几次暴露
0.5 非常罕见的暴露
规定连续出现在危险环境的情况分值为10，而非常罕见出现在危险环境的情况分值为0.5，其他情况对应表中取值。
表3发生事故产生的后果C
分值发生事故产生的后果
100 大灾难，许多人死亡
40 灾难，数人死亡
15 非常严重，一人死亡
7 严重，重伤
3 重大，致残
1 引人注目，需要救护
因为事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，所以取值范围也很大，为1-100。
表4危险等级划分D
D 值危险程度危险级别
>1500 极其危险，不能继续作业Ⅰ
800-1500 高度危险，要立即整改Ⅱ
500-800 显著危险，需要整改Ⅲ（以上为重要）
100-500 一般危险，需要注意Ⅳ（以下为一般）
<100 稍有危险，可以接受Ⅴ
4.2.2 重要危险源的评价依据
1）危险影响的规模、影响的严重程度、发生频次、影响的持续时间、控制情况；
2）有关法律和法规的要求；
3）改变职业健康安全影响的技术难度、经济费用及对其他活动或过程带来的影响；
4）本公司的公众形象；
5）能增强竞争力的商业机遇大小和因职业健康安全问题使本公司存在的风险大小；
6）相关方的利益。
4.2.3 重要危险源的判定准则
1）凡是违法或超标的一定是重要危险源；
2）直接观察到可能导致危险后果；且无适当防范措施的；
3）曾经发生过事故，但未采取有效措施的；
4）总分值为70分以上的均为重要危险源。
4.3 风险控制
4.3.1 风险控制应按照“消除、预防、减少、隔离、个体防护”的原则进行，风险控制措
施要与本单位的技术能力相适应，在经济上、技术上可行。
4.3.2 对于一般风险因素，要保持相应的控制措施，并不断监测防止其超出可承受范围。凡未列入重要风险因素的均为一般风险因素，包括现场发现的轻微不安全因素等。
4.3.3 对重要风险因素的控制应通过现有的管理制度、检查、培训和已有的措施实施控制。上述措施无法满足要求时，应制定职业健康安全管理方案，执行《目标、指标与管理方案控制程序》。
4.3.4 职业健康安全管理方案通常应包括下列内容：
——针对的目标、指标；
——各有关部门的职责要求；
——满足风险评价与风险控制的相应法律、法规要求；
——详细的行动计划、时间及方法；
——方案执行中的控制措施。
具体编制时可按风险级别，说明现状、目标、措施、责任单位、责任人、资源（人、财、物）、启动时间、完成时间等。
4.3.5 职业健康安全管理方案制定后应进行评审，并形成记录必要时可进行修订。
4.3.6 公司要针对重要风险控制措施，提供必要的资金、专项技能、防护设施、劳保用品等资源。
4.3.7 综合办公室应协调各部门对重要风险因素进行有效控制，并实施监督、指导和服务。
4.4 危险源的更新
每年由综合办公室组织对危险源进行一次重新识别和评价，当出现以下情况时，应及时对危险源进行识别和评价、更新重要危险源。
1）服务范围调整，设备设施发生改变；
2）管理评审要求；
3）有关的法律法规和其他要求发生变化；
4）相关方提出抱怨或合理的要求。
4.5 记录的保存
各部门保存相关记录并报综合办公室备案。
XCWY-QES-02-04 法律法规与其他要求控制程序
1 目的
为及时获取、识别、确认适用于公司的职业健康安全和环境保护法律法规和其他要求，并为管理体系的运行提供法律依据，特制定本程序。
2 适用范围
适用于公司获取、识别、确认适用的职业健康安全及环保法律法规和其他要求。
3 职责
a) 综合办公室组织各部门获取、识别、更新与环境、职业健康安全有关的法律法规和其他要求及清单的建立；
b) 综合办公室最终将与环境、职业健康安全法律法规和其他要求形成统一的清单并面向公司公布。
c) 各部门负责按全公司的法律法规清单与其他要求清单，选择使用与部门有关的法律法规与其他要求进行贯彻和执行。
4 控制要求
4.1 法律法规的获取途径及收集
4.1.1 收集法律、法规的渠道
a．国家及地方技术监督局、环保局；
b．环境监测管理专业机构、咨询公司等；
c．国家安全监督管理局、国家卫生部、地方安全监督管理局、地方卫生局；
d．其他各种渠道：出版社、报纸、书店、网络等。
4.1.2 公司各部门与上级有关部门建立联系，通过上门求访、网络、电话、新闻媒体等方式获取最新的环保法律、法规及其他要求，并记录收集情况。
4.1.3 各部门负责收集、识别与本部门工作相关的法律法规，报主管部门逐级汇总，按外来文件控制要求，形成部门《适用法律法规一览表》，最终报综合办公室。
4.2 确认适用性
4.2.l 公司各部门对于获取的职业健康安全和环境保护法律法规和其他要求协助综合办公室进行确认。
4.2.2 当现行的环保安全法律法规和其他要求更改时，应重新确认并对环境因素及危险源和作业过程进行识别评价。
4.3 职业健康安全和环保法律法规和其他要求的管理
4.3.l 综合办公室负责组织各部门建立、确认生效的适用的法律法规，识别其应用，形成公司《适用法律法规一览表》，并将环保、职业健康安全法律、法规和其他要求传递给各部门。
4.3.2 对过期或作废的职业健康安全和环境保护法律法规和其他要求按《文件控制程序》进行管理。
4.4 各部门根据自身要求进行职业健康安全和环保法律法规和其他要求的培训，具体执行《培训、意识和能力控制程序》。
XCWY-QES-02-05 风险和机遇的应对措施控制程序
1 目的
明确风险识别时机，确定风险类别，进行风险分析和风险评估，制定风险应对措施，并进行评价，从而确定应对的风险和机遇。
2 适用范围
企业整个物业管理服务过程中的风险和机遇的应对。
3 内容：
3.1 风险识别时机：管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
3.2 风险类别：
a质量风险：直接服务质量风险、间接服务质量风险。
b环境风险：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。
c经营风险：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。
d市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。
e财务风险：融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。
4 风险和机遇的应对流程
风险识别环境风险
经营风险
市场风险
财务风险
质量风险
风险分析风险总估
制定风险应对措施
风险措施评价
4.1 质量风险
4.1.1 直接质量风险：服务质量问题，导致合同取消等风险。
4.1.2 间接质量风险：服务过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。
4.2 环境风险
4.2.1 行业环境：影响顾客的需求，也间接影响企业服务交付。
4.2.2 人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
4.2.3 政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。
4.2.4 经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。
4.3 经营风险
4.3.1 服务过程所涉及原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、外部提供过程、产品和服务的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。
4.3.2 员工风险：市场人员、服务人员，技术人员和其他管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。
4.3.3 供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。4.3.4 法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。
4.4 市场风险
4.4.1 市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对成果的用量，使得预期项目大于实际需求，而增加企业的投资风险。
4.4.2 市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
4.4.3 价格风险：成果的价格风险受项目的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。
4.5 财务风险
4.5.1 融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。
4.5.2 资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。
4.5.3 资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。
4.5.4 资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
4.5.5 收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生
的风险。
5 风险和机遇的控制
5.1 风险识别的方法
风险识别采用以事先分析为主的指导思想，采用分析法、观察法等多种方法，可单独或联合使用。
1）分析法：从人、机、料、法、环等角度识别对作业活动存在的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。
2）观察法：由专家和咨询师组成现场调查组，通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出风险源因素。
5.2评价准则
采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行评价，R=L×S
1）事件发生的可能性L参照（表1）来制定；
表1 事件发生的可能性L判断准则
等级对应内容
5 没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。
3 有保护措施（如有保护防装置、没有个人防护用品等)，但不能得到执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。
2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。
1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，有严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
2）事件发生后果的严重性S参照（表2）来制定
表2 事件后果严重性S判别准则
等级对应内容
5 功能丧失，或严重影响到客户的使用（延期交货超过30天）4 产品局部功能丧失，但不影响使用；或延期交货超过15天
3 产品局部功能丧失，不影响使用，对交期无影响
2 对产品质量无影响，但不能按期交货
1 对产品质量和交期不造成影响
3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照（表3）来制定
表3 风险等级R判定准则及控制措施
风险度R 等级应采取的行动/控制措施实施期限
20－25 巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改
进措施进行评估
立刻
15－16 重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，
定期检查、测量及评估。
立即或近
期整改
9－12 中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及
沟通
一月内
4－8 可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检
查
一年内
<4 轻微或可忽
略的风险
无需采用控制措施，但需保存记录
5.3 风险的控制
5.3.1 本企业应根据风险评价的结果风险分析与评估报告及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防影响产品交付和产品质量。
5.3.2 本企业在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。
5.3.3 控制措施的选择应包括：
1）技术措施，实现本质安全；
2）管理措施，规范安全管理；
3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；
4）个体防护措施，减少职业危害；
5）设施/设备的安全操作、维护保养以及定期鉴定；
6）供方的评价及材料的及时性和可用性；
7）产品的现场不合格和交付前的不合格；
目录
文件与记录管理程序 1、目的 通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围 适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和 控制有关的其他工作。 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。 4、程序内容 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行： 管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类 管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定 为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改 文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。 文件的更改
三体系认证企业程序文件新版
目录 文件控制程序 (3) 记录控制程序 (14) 管理评审控制程序 (19) 法规和其他要求控制程序 (26) 信息交流和沟通管理程序 (31) 资源管理程序 (36) 能源综合利用管理程序 (45) 教育、培训管理程序 (48) 职工综合能力考核鉴定表 (55) 与顾客有关的过程控制程序 (58) 施工过程控制程序 (64) 施工安全管理程序 (78) 相关方的管理程序 (81) 采购控制程序 (85) 内部审核程序 (88) 监视和测量控制程序 (96) 不合格品控制程序 (107) 不符合、纠正措施和预防措施控制程序 (117) 危险源辨识、风险评价和确定控制措施程序 (124) 环境因素评审程序 (132) 废弃物管理控制程序 (139) 应急准备和响应程序 (142) 绩效监测和合规性评价控制程序 (152)
文件控制程序 1目的 为加强公司对文件的控制工作，确保与质量管理体系有关的场所能及时获得和使用文件的有效版本。 2范围 适用于本公司如下各类文件的控制： a、质量手册、程序、作业指导书及管理性文件； b、合同类文件（标书、协议、合同等）； c、项目施工组织设计（质量计划）， d、外来文件：由公司外部进入本公司的文件，包括法律法规文件、上级下发的与运行质量管理体系所需的外来文件。 3职责 3.1管理者代表负责组织管理手册、程序文件和其它管理体系文件的编写，负责审核、批准程序文件，负责审核管理手册。 3.2办公室负责本程序的组织实施。负责全公司范围内体系运行文件标识、管理及组织评审，负责技术性文件和施工作业文件的编制，更改及负责本部门范围内文件编制和控制，负责失效留存文件的归档管理。3.3其它部门负责本部门管辖范围内文件的编制及本部门的文件控制。4工作程序 4.1质量/环境/职业健康安全管理体系文件包括； 1、QEH管理手册——一级文件 2、程序文件——二级文件 3、作业文件——三级文件（如：施工图纸、技术文件、作业指导书、操作规程、验收规程、施工方案、公司制度、办法、标准、计划书等）。
TI XI YUN XING JI LU 管理体系程序文件 编制： 审核： 批准： XXXXXX工程有限公司 二0一七年
目录 通用程序 (1) 文件控制程序 (1) 记录控制程序 (6) 管理评审程序 (12) 信息交流控制程序 (16) 法律法规获取识别控制程序 (20) 人力资源管理程序 (23) 管理体系内部审核程序 (28) 纠正和预防措施控制程序 (34) 共用程序 (38) 不合格品控制程序 (38) 目标、指标和管理方案控制程序 (43) 应急准备和响应控制程序 (46) 测量与监测控制程序 (50) 事故、事件、不符合控制程序 (54) 合规性评价程序 (58) 专用程序 (63) 施工过程控制程序 (63) 测量设备的配置程序 (74) 外购产品或外来服务的控制程序 (77) 测量设备的流转管理程序 (81)
测量设备的确认标记和封印管理程序 (87) 计量确认间隔的确定程序 (89) 计量数据管理程序 (102) 环境因素识别、评价程序 (106) 环境运行控制程序 (110) 危害辨识、风险评价及风险控制程序 (118) 职业健康安全运行控制程序 (124) 通用文件 (128) 记录 (128)
通用程序 文件控制程序 CCEF/QSP/T01-2012 质量管理体系 计量确认体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系
1目的：确保对管理体系有效运行起重要作用的各个场所都得到相应文件的有效版本，确保与管理体系有关的所有文件处于受控状态。 2 范围：与质量、计量、环境和职业健康安全管理体系有关的所有文件的控制。 3 术语：参照本公司管理手册中的术语解释。 4 职责 4. 1 最高管理者 a 批准管理手册和三级文件的发布和更改； b 批准公司其他管理规章、制度及支持性文件的发布和更改。 4. 2 管理者代表 a 审核管理手册； b 批准程序文件的发布和更改。 4. 3 技术质量部 a 负责组织管理手册、程序文件及三级文件的编制与更改； b 负责管理手册、程序文件及三级文件的发放与管理； c 负责电脑应用软件的控制。 4. 4 经理办公室 负责其他支持性管理文件和外来文件的归档、发放、更改和管理。 4. 5 其他有关部门 a 负责本部门有关程序文件和管理制度的编写与更改； b 识别、分发并控制相关方提供的文件。 4．6 区域/专业公司技术质量部门 负责国家现行标准、规范、规程、图集、地方性法规和行业标准等文件的购买、发放和使用管理。 5 工作流程 5．1 文件分级 5．1．1 与管理体系有关的文件包括： a 管理手册、程序文件及支持性文件； b 工程技术文件和资料； c 相关方提供文件； d 相关法律、法规；
程序文件汇编 （第1 版） 编制： 审核： 批准： 2017-10-01 发布 2017-10-01 实施 GGGGGGG 有限公司 目录 文件控制程序 (3) 记录控制程序 (7) 环境因素识别与评价控制程序 (10) 危险源辨识和风险评价控制程序 (2) 信息交流控制程序 (8) 相关方管理控制程序 (11) 运行控制程序 (15) 污染物管理控制程序 (18) 生产和服务提供控制程序 (21) 内部审核控制程序 (26) 合规性义务和评价控制程序 (29)
产品的监视和测量控制程序 (31) 绩效测量与监视控制程序 (35) 不符合与纠正措施控制程序 (38) 应急准备与响应控制程序 (42) 事件调查控制程序 (47) 设计和开发控制程序 (51) 知识管理控制程序 (54) 变更管理控制程序 (58) 组织的环境、相关方分析及风险控制程序 (62) 文件控制程序 1. 目的 对管理体系所要求的文件进行控制，确保各部门使用文件的适宜性、充分性和有效性。 2. 适用范围 适用于公司质量/环境/职业健康安全文件和资料的控制。 3. 职责 3.1办公室负责管理体系文件的归口管理； 3.2技术部负责技术文件的管理和控制； 3.3研发部负责设计研发和技术协议等文件的控制管理； 3.4各部门负责归口外来文件的控制管理。 4. 工作程序 4.1管理体系文件分为三个层次，分别是 A层文件《管理手册》；B层文件《程序文件》； C层文件有：作业指导书、操作规程、管理制度、国家 /行业标准等。 4.2文件的审批流程 4.2.1A层文件：《管理手册》由综治办编写、常务副总审核，总经理批准。 4.2.2B层文件：《程序文件》由编写小组负责编制，管理者代表审核，总经理批准。 4.2.3C层文件：由管理部门编写，部门负责人审核，分管副总批准。 4.2.4公司行政文件
新版三体系管理评审全套资料2017 材料科技有限公司 管理评审资料 2017年7月 编制：办公室 目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划 管理评审计划 编号：CR-JL-9.3-01 2017-01 质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况 一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施 对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识，为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。于2017年2月发布了A 版质量、环境、职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系
建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录 贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b. 按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要求 补充完善公司现有的质量、环境、职业健康安全记录 c. 通过培训，规范质量、环境、职业健康安全记录的填写要求。将部门质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况留下如实的记录，以证明我们质量、环境、职业健康安全的运行工作提供有可信的证据。 二、公司环境和风险管理情况 公司在策划体系前，召开了业务分析会议，分析了当前可能影响公司未来业绩的的内外部因素，包括国内有关政策、质量环境和职业健康相关的法律法规，国内总体经济形势、关联行业发展形势，现有工艺技术，内部人财物技术资金等，分析了我们的优势和短板，找出来可能的机遇，面临的风险。将有关风险特别是安全和财务风险纳入管理体系中。体系运行以来，风险基本可控。公司通过管理体系认证后将面临更多中标的机遇，效益进一步提升。 三、质量、环境、职业健康安全方针、环境目标指标和方案的实施情况： 公司自实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，总经理根据公司实际情况并结合企业长期发展目标制定并批准了质量、环境、职业健康安全方针，方针包含了对法律法规的要求、持续改进、预防污染的承诺，同时为制定、评审目标、指标提供了框架，成为我公司产品、活动和服务的质量、环境、职业健康安全活动的宗旨。 公司对生产经营活动、产品和过程、部门涉及的环境因素和危险源进行了识别，确定了重要的环境因素和重大危险源。为确保质量、环境、职业健康安全方针的实现以及满足重要质量、环境、职业健康安全因素法律法规、运行和经营的
QESB-34持续改进控制程序（EPC三标体系- 程序文件）2-5 ** – QESB-34版次: A/1 持续改进控制程序 **-**-** 发布**-**-** 实施 **-QESB-34持续改进控制程序版次:A/1 1、目的为自身的持续改进活动提供准则，使EPC项目的持续改进有序进行，进而达到更高的有效性和效率。 2、适用范围适用于本EPC项目对持续改进活动的控制。 3、职责 3、1 管理者代表负责改进措施的管理和监督，组织对改进措施的效果评价。 3、2 改进小组负责改进措施的实施。 4、工作程序 4、1 持续改进的策划 4、 1、1应为持续改进创造良好的环境，包括：（1） EPC项目领导坚持并承诺持续改进；（2） EPC项目提倡并发动全员参与持续改进活动；（3）鼓励持续改进并奖励创新成果；（4） 为员工提供培训，使其掌握持续改进的思想方法。 4、
1、2制定并实施方针、目标和指标，进行数据分析、执行纠正和预防措施、开展内部审核和管理评审活动，促进QEM体系的持续改进。 4、 1、3改进可以有维持性的改进活动和突破性的改进活动。 （1）维持性改进活动的策划和管理执行《纠正和预防措施控制程序》；（2）突破性的改进活动的策划和管理执行本程序。 4、2 持续改进项目的识别 4、 2、1 通过数据分析、顾客满意度评价、内部审核、管理评审等，识别持续改进的机会，可参见相关的程序文件和作业指导书。 4、 2、2 改进项目的确定原则如下：（1）目标和指标的调整、优化应确定为改进项目；（2）顾客提高要求的期望应确定为改进项目；（3）生产工艺的优化应确定为改进项目；（4）产品的技术革新和设备、设施的改进应确定为改进项目；（5）环境绩效的提高应确定为改进项目；（6）过程的改进和生产效率的提高应确定为改进项目。 4 **-QESB-34持续改进控制程序版次:A/1 4、
××××××有限公司 GB/T 31950-2015诚信管理体系 程序文件 编制： 审核： 批准： 发布日期：二〇二〇年四月二十一日
程序文件清单
诚信因素识别、评价、控制和更新程序 （CXGL-P-01 第1版第1次修改） 1 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 3.3 诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4. 工作程序 4.1 工作流程图 4.2 诚信因素识别与评价的时机 a)公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b)以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； c)相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以 及相关方要求情况下。 4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。
4.4 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ——质量安全控制； ——交付时间； ——售后服务； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产车间以工艺流程为主线的过程活动来进行诚信因素分析。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面： a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等； b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适； c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备； d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。 4.5 诚信因素评价 4.5.1 评价流程 a）各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等 相关内容进行填写。
生产过程控制程序 1目的 本程序规定了在生产运作的全过程中人员、设备、工艺、环境等方面控制的职责、内容和方法措施。 2适用范围 本程序适用于公司电线电缆产品的制造过程，并对产品质量形成的每一个过程及阶段进行确认和控制的要求、内容及方法形成本程序。 3职责 3.1质量部负责产品实现策划的落实、控制工作，合理利用资源，不断提高生产效率； 3.2生产部负责生产和技术服务质量的控制和作业环境、安全的管理工作；负责设备设施设施的维护保养工作。 3.3营销总部负责按照销售合同或客户要求，负责产品的核价、商务标书的制作，下达采购计划并安排仓库。 3.3采购部负责按生产需求采购合格的原料及设备；负责产品的出入库装缷、储存和发运。负责产品的防护和 标识及可追溯性控制； 3.4质量部负责作业文件的编制；技术标的制作。 3.5各部门对管辖范围内的环境进行管理，确保工作环境符合有关条件和要求。 4生产前准备 4.1生产提供过程控制 4.1.1生产部根据营销总部提供的《生产通知单》、技术协议等，在充分考虑本公司生产能力及库存情况下，编 制《生产任务通知单》并向各生产过程相关下达。 4.1.2采购部根据《生产通知单》》分解定额，准备生产所需原辅材料。 4.1.3生产部根据机台剩余存料情况和《生产任务通知单》，开具《领料单》或《出库单》领取原辅助材料或半 成品。 4.1.4生产机台按《生产任务通知单》和工艺文件要求，执行生产任务和生产过程的自检、互检，并做好自检互
检记录，填写《工序工艺操作台账及交接班运行记录》。 4.1.5质量部检验员对各生产机台生产内容进行巡检，并形成记录，对不合格半成品按《不合格品控制程序》处 理。 4.1.6质量部制定各生产机台的作业指导书和工艺文件，并按《文件控制程序》进行受控并下发各分厂，4.1.7半成品下盘后，操作者详细填写《产品制造流程卡》或《产品制造卡》并口头向质量部检验员交检，检验员根 据巡检情况在《产品制造流程卡》或《产品制造卡》上签章并对检验状态进行标识。 《产品制造流程卡》，交检人员填4.1.8成品线下盘后，生产设备部向质量部检验员办理交检手续，交检时盘上必须随带 写《成品检验通知及反馈单》一式两份，一份交质量部，一份生产设备部留存。 4.1.9质量部检验员对交检成品进行出厂检验、试验，并形成记录，合格后签发《合格证》和公司质量证明书， 不合格的成品按《不合格品控制程序》处理。 4.1.10生产设备部根据《合格证》内容及《生产通知单》，对成品线规格型号、数量、工号、状态、出 厂编号等全面核对后，填写《入库单》，向综合管理部办理入库手续。 4.1.11入库后的成品应及时登记、建账，做到证、账、物相符，并妥善做好成品的标识、贮存、包装、 防护和交付使用前的管理。具体依据《产品防护控制程序》处理。 4.2生产现场用原辅材料、半成品的控制 4.2.1进入生产现场的原辅材料为采购部根据《采购控制程序》向供方采购并经公司检验确认的合格原辅材料。 4.2.2质量部根据《产品的监视和测量控制程序》对进厂原辅材料进行检验和试验。 4.2.3生产部根据《产品防护控制程序》对进入现场物资进行储存、防护、发放管理。 4.2.4对于因进厂检验、验证抽样而不能判断物资的全部质量特性，但在投入使用后，出现质量问题的原辅材料 应立即退出生产现场，生产操作者及时根据现场实际情况填写《原辅材料使用意见反馈单》，由生产设备部、质量部、综合管理部部填写意见后，按《不合格品控制程序》进行处理。 4.2.5生产设备部中间库对所有入库的半成品按《半成品管理办法》进行管理。 4.3关键和特殊过程的控制 4.3.1关键过程：
某监理公司质量管理体系文件 XX-XX- XX 版本/修改码：xx 工程监理过程控 制程序 控制类别: 发放编号： 受控本 发放日期: xx 年 xx 月 xx 日 xx-xx-xx 发布 xx-xx-xx 实施 第 1 页 共 38 页 编制 审查 批准 归口管理部门 解释单位
1目的与适用范围 1.1目的 本程序规定了工程建设监理的职责、控制途径和方法，以确保工程建设监理过程在受控状态下进行, 确保XX的质量方针和质量目标的实现，防止监理过程中出现不合格，保证监理服务质量；证实XX有能力稳定地提供合同约定并满足顾客和适用法律 法规要求的监理服务；同时规范工程建设监理工作，提高工程建设监理服务质量，以满足顾客要求。 1.2适用范围 适用于XX所承担的所有工程建设监理项目的监理服务。 2职责 (1) XX 领导层指定项目分管总经理、分管总工，组建项目监理部、任命项目总监理工程师。 (2) 监理公司分管经理负责指导和审查工程监理规划；项目总监理工程师负责主持编写工程监理规划，审查监理实施细则，并负责实施。 (3) 各专业监理工程师在总监理工程师的领导下负责监理过程的实施和管理，并负责各专业之间的协调和接口管理。 (4) 各职能部门负责对项目实施跟踪和管理。 3 工作程序 3.1 施工准备阶段的监理工作 3.1.1 依据监理合同约定，适时设立现场监理机构，配置监理人员，并进行必要的岗前培训。 3.1.2 参照《监理工作制度》（GYECC-QS7-C3），结合具体项目建立监理工作规章制度；参照附件《监理常用工作流程图》（GYECC-QS7-D13），制定监理工作流程，按规定报批后贯彻实施。 3.1.3 接收、收集并熟悉有关工程建设资料，包括：工程建设法律、法规、规章和技术标准，工程建设项目设计文件及其他相关文件，合同文件及相关资料等。 第 2 页共38 页
质量、环境、职业健康安全管理体系 程序文件汇编 依据(GB/T 19001-2008 idt IS- 9001 ：2008 标准 GB/T 24001-2004 idt IS-14001 ：2004 标准 GB/T 28001-2001 及 GB/T 50430-2007 标准) 编写 编制： X X X 审核： X X X 批准： X X X 文件编号: JSXX/QES-CX-2011 受控状态： 发布日期：2011年4月1日实施日期：2011年4月1日 XX建设有限公司发布
程序文件目录
一、文件控制程序 (JSXX/QES·CX01-2011) 1.目的 为了加强公司的文件管理，确保文件起草、印制、发放、保管等工作统一规范，防止文件的丢失、误传和误用，确保工作场所得到并使用有效版本文件，特制定本程序。 2.范围 适用于公司各部门及项目部。 3.职责 3.1 总经理：负责《管理手册》的审批。 3.2管理者代表：负责《程序文件》的审批。 3.3 总工程师、副总经理：负责三级文件的审批。 3.4办公室：负责《管理手册》和《程序文件》的管理。 3.5 各部门：负责本部门文件的管理工作。 4.程序 4.1 文件的分类和层次 4.1.1文件的分类 a.管理体系文件：管理手册、程序文件、第三层次文件（如：管理制度、管理办法、管 理规定、工作手册等）。 b.合同文件：施工合同、分包文件、供货合同等。 c.技术文件：图纸、施工组织设计、项目质量计划等。 d.外来文件：法律、法规、规程、规范、技术标准。 e.其他文件：包括公司其他管理文件及上级下发的文件。 4.1.2文件的层次 a.第一层次文件：管理手册。 b.第二层次文件：程序文件。 c.第三层次文件：包括管理制度、管理办法、管理规定、工作手册等。 4.2文件的编制和审批 4.2.1管理体系文件 a.《管理手册》由办公室组织编制，管理者代表审核，总经理批准。 b.《程序文件》由办公室组织文件编写小组编制、管理者代表审核，总经理批准。 c.《第三层次文件》由主控部门、项目部起草，本部门负责人会审，公司主管领导批准。 4.2.2技术文件
文件名称：文件控制管理程序
1.0 目的 对公司环境、质量管理体系以及管理标准、工作标准中的各类文件进行管理，确保各部门使用文件的适宜性及充分性, 防止误用作废文件。 2.0 范围 适用于本公司所有环境、质量管理体系文件以及管理标准、工作标准的（电子档）的编制、审核、批准、发放、评审和变更。 3.0 职责 3.2 文控中心 对公司环境、质量管理系统中各阶文件的合理管控以及文件的分类、编号、保管、发放、回收、销毁及审查等工作。 3.3 相关单位 3.3.1 各部门须遵守本程序，并配合文控中心一同做好文件的更新及维护；其部门主管 需对文件资料进行审签，对所发行的文件负责保管与执行之责。 3.3.2 各部门需负责文件的使用和保管，确保文件的整洁、完整，不得在受控的文件上 随意书写涂改，也不得丢失。版本更新时，配合文控中心及旧版资料及时回收作 业，防止误用。 4.0 定义 4.1 文件与资料 公司环境和质量文件所包含有：手册、程序、作业规范/指导书、表单；技术类文件、测试检验数据报告、各种变更文件以及公司各类经营管理标准、工作标准等。 4.2 第一阶文件－—手册
环境管理手册：环境管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 质量管理手册：质量管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 4.3 二阶文件－—程序 4.3.1 环境、质量管理程序：环境、质量作业运作过程的整体流程。 4.4 三阶文件－—作业规范、指导书、管理标准及工作标准。 4.4.1作业指导书: 指不涉及具体型号产品技术细节的作业指导书。如技术文件编号方 法、作业指导书，设备操作维护规程等。 4.4.2 技术性作业指导书:指涉及具体型号产品技术细节的作业指导书, 如技术图纸 /BOM、工艺文件、产品检验文件等。 4.4.3管理标准：指各类管理规定、管理制度、管理办法等用于规范管理及人员行为的 法规性文件。 4.4.4工作标准：指各类岗位职责及职务说明书等文件。 4.5 四阶文件－—表单 使用固定格式的单据，有表单编号及版本管控，用以质量、环境及环境的数据收集、传递资讯，控制作业流程或证明作业已符合要求的资料记录。 4.6 外来文件与资料。 各单位因业务需求所使用的各类法律法规、国家标准、行业标准、地方标准及行业各类技术资料等。 4.7 文件标准用纸 各单位送至文控中心所有需要发行的文件标准型一般为A4纸张，禁止用“二手纸”。 5.0 工作程序 5.1 文件的编制 5.1.1 书写规定 5.1.1.1 二、三阶文件需依照（1）目的（2）范围（3）权责（4）定义[无定义时填 写“无”]（5）工作程序（6）相关文件（7）相关表单（8）附录（必要 时）。 注：二阶文件需另制作封面，由相关人员签核，三阶文件不需要封面，相关人员签核栏在页尾处。 5.1.1.2 文件页次格式：第*页，共*页代表，以此类推。 5.1.1.3 各标题内的小标题顺序如下格式： 1→1.1→1.1.1→1.1.1.1 以此类推。 2→2.1→2.1.1→2.1.1.1 以此类推。 5.1.2 文件经3.1权责主管核准后方可制订，以确保文件的充分、完整并适用。
内部审核控制程序
内部审核程序 1.目的 为了验证各项质量、环境与职业健康安全活动和有关结果是否符合计划安排、标准和质量、环境与职业健康安全管理体系的要求，确保质量、环境与职业健康安全管理体系有效运行，特制定本程序。 2.适用范围 本程序适用于内部质量、环境与职业健康安全管理体系审核。 3.职责 3.1管理者代表负责审批内审计划和内审报告。 3.2技术质量处负责内部质量、环境与职业健康安全管理体系审核的组织工作。 3.3各有关部门参加内部质量、环境与职业健康安全管理体系审核活动，负责针对不符合项制定纠正措施并组织实施。 3.4审核组长负责制订现场审核计划，编制内审报告。 4.工作程序 4.1审核准备工作 4.1.1技术质量处于每年年初制定年度审核计划，经管理者代表批准后，下发到各有关部门和人员。年度审核计划中应包括年度内准备审核的部门、审核范围、审核时间等内容。年度审核计划的修改，必须报管理者代表批准。 4.1.2技术质量处结合审核任务提出审核组名单和审核组长，经管理者代表批准后确定。内审员应由具有资格并与被审核区域无直接责任的人员担任。 4.1.3技术质量处与受审核部门约定审核时间和日程安排后，由审核组长编制现场审核计划。 4.1.4审核组收集并审阅与审核内容相关的质量、环境与职业健康安全管理体系文件以备审核使用。 4.1.5审核员编制《现场审核检查表》(表QESB-25-01)，确定抽样方法和数量。 4.2审核实施 4.2.1审核组长按现场审核计划主持召开首次会议，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。首次会议由审核组、受审核部门领导及相关人员参加。 1
文件控制程序 1.目的 确保本公司的有效文件得到有效的控制，所有相关场所均能得到有效版本文件。 2.范围 本程序适用于本公司质量环境职业健康安全管理体系文件、技术性文件、适当的外来文件的控制。 3.职责 3.1行政与人力资源部负责公司行政类文件及上级文件、劳动合同的统一管理； 3.2品质管理部负责工程施工标准、法律规范的收集，统一标识、分发、归档，负责组织有关人员修订、换版质量环境职业健康安全管理手册和程序文件； 3.3 商务管理部负责公司对业主承包合同及工程对外分包合同的管理； 3.4项目部负责图纸资料的控制管理； 3.5总经理负责质量环境职业健康安全管理手册和程序文件、管理制度的批准、发布； 3.6各职能部门负责对所收到文件的使用及控制管理。 4.工作程序 4.1管控范围 内部文件：质量环境职业健康安全管理手册、程序文件、管理制度、图纸资料等； 外来文件：公司收集的法律、法规、行业标准、上级发文。 4.2文件编号及标识
4.2.1质量环境职业健康安全管理手册、程序文件编号规定 QES/YJX - ** - **** 文件修订年号 管理手册01，程序文件02 标准代号 4.2.2现行国家标准、行业标准、企业标准以原标准号为准。 4.3文件编写、审核、批准、发布 4.3.1质量环境职业健康安全管理手册和程序文件、各类管理制度由品质管理部组织相关职能部门人员编写，管理者代表审核，总经理批准发布。 4.3.2技术文件由相关职能部门编写，主管领导审核，总经理批准发布。 4.4文件版本、受控标识 4.4.1管理手册、程序文件、企业管理制度的版本以“……版”表示。 4.4.2管理手册、程序文件的受控状态分“受控” 和“非受控”两种状态，受控文件封面标记“受控”文字，“非受控”文件不做任何标记。来确保使用场所得到相应文件的有效版本，以防止使用失效或作废文件。 4.4.3管理制度（含作业指导书）、图纸资料均为受控文件。 4.5文件发放、保存、更换 4.5.1管理制度、行政类文件的发放管理由行政与人力资源部负责，确定数量和发放范围，经主管领导同意实施发放，收文人签名领取。 4.5.2管理手册、程序文件、施工标准、规范的发放管理由品质管理部负责，确定数量和发放范围，经管理者代表同意实施发放，收文人
质量/环境/职业健康安全管理体系 程序文件汇编 文件控制程序 1 适用范围 对质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件和资料进行有效控制，确定在各个部门、各个场所可获取相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。 2 适用范围 适用于公司质量、管理、职业健康安全管理体系有关的文件、资料、包括外来文件的控制。 3 职责 3.1 体系管理中心负面QEO管理手册的编制，程序文件的审核和体系文件发放范围的控制。 3.2 管理者代表负责QEO管理手册的审核，程序文件、管理标准、工作标准的批准。 3.3 总经理负责QEO管理手册的批准。 3.4 各部门负责各自涉及到的程序文件、企业管理标准、表格的编制。 3.5 办公室档案室负责文件的存档、发放、借阅、收回。 3.6 技术标准由生产部组织编制，技术副总（总工程师）审批。 3.7 管理标准、工作标准由办公室组织各部门编制，管理者代表审批。 4 工作程序 4.1 文件编制的策划 4.1.1 本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件分级为：
一级文件：QEO管理手册； 二级文件：程序文件； 三级文件：技术标准、管理标准、工作标准； 四级文件：记录表格。 4.1.2 本公司QEO管理体系文件分类为内部文件和外来文件： 内部文件体系管理文件：QEO管理手册、程序文件； 企业标准文件：技术标准、管理标准、工作标准； 外来文件：国家标准、法律、法规、地方条例、行业协会文件、地方政府文件。 4.1.3 文件编号方法 QEO管理手册：Q/ DXC—2010 发布年限 手册 企业名称代码 企业标准 程序文件： Q/ DXC·QEO·C—01 顺序号 程序文件 管理体系 企业名称代码 企业标准 作业文件：（技术标准、管理标准、工作标准） Q / DXC·QEO·X —01—2010
QES程序文件文件号：********-QES-QP-2017标题：0.0 目录版本号/修订次：2017版/0共1 页第1 页 实施日期：2017年01月01日 序号文件编号文件名称 01 文件控制程序 02 记录控制程序 03 ********- QES 环境因素识别与重要程度控制程序 04 ********- QES 危险源辨识、风险评价与控制程序 05 适用法律与其它要求控制程序 06 信息交流控制程序 07 ********-QES-QP-5.6-2017 管理评审控制程序 08 ********-QES-QP-6.2-2017 人力资源管理控制程序 09 ********-QES-QP-6.3-2017 基础设施和工作环境控制程序 10 ********-QES-QP-7.1-2017 产品实现的策划控制程序 11 ********-QES-QP-7.2-2017 与顾客有关过程控制程序 12 ********-QES-QP-7.4-2017 采购控制程序 13 ********-QES-QP-7.5-2017 产品标识和可追溯性程序 14 ********-QES-QP-7.6-2017 监视和测量资源的控制程序 15 环境/安全控制程序 16 应急准备与响应控制程序 17 顾客满意度和服务控制程序 18 内部审核控制程序 19 生产和配送服务的监视与测量控制程 20 环境/职业健康安全监视和测量控制程 21 ********-QES 合规性评价控制程序 22 ********-QES-QP-8.3-2017 不合格控制程序 23 组织环境与相关方要求管理程序 24 风险和机遇的应对措施控制程序 25 组织变更管理控制程序 26 知识管理控制程序 27 ******** 目标、指标及管理方案控制程序 28 ********-QES-QP-8.5-2017 改进控制程序 29 ********-QES-QP-8.6-2017 环境/职业健康安全运作控制程序 30 ********-QES-QP-8.7-2017 纠正与预防措施管理程序
材料科技有限公司管理评审资料 2017年7月 编制：办公室
目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划
管理评审计划 编号：CR-JL-9.3-01 2017-01
质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况 一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施 对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理 配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了 授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全 体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识， 为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情 况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外， 还组织了多次学习，培训和交流。于2017年2月发布了A版质量、环境、 职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系 建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作 中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严 格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、 职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录 贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、 职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b.按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要求
********技术有限公司程序文件 ***/**-20** 质量管理体系程序文件 第一版 文件编号： 受控状态： ****年1月1日发布 ****年1月1日实施
********有限公司质量管理体系程序文件 ****/***-X 程序名称：文件控制程序 编制单位：*** 编制：*** 时间：****. 审批：*** 时间：****. 评审会签表
1. 目的与适用范围 1.1目的 为了充分发挥文件在质量管理体系运行中所起的沟通意图、统一行动的作用，确保体系运行有效，特制定本程序。 1.2适用范围 本程序适用于本公司质量管理体系运行（包括产品实现）所需的第一层次、第二层次、第三层次文件的控制。外来文件的控制参照使用本程序。 2. 引用文件 本程序引用以下文件： ****/QP4-2 记录控制程序 3. 职责 ***是本程序归口管理单位，负责全公司第一、二、三层次文件的管理，包括文件分发、登记、修改、回收、换版、标识和处理。 ***是本程序责任单位，负责全公司技术性文件的管理。 4 控制要点 文件审批控制 本公司文件由总经理授权***、***、***起草编制。所有文件在发布前均由具备资格的人员进行评审、批准，以确保文件是充分与适宜的。 4.1.1 第一层次文件——质量手册由管理者代表组织起草，各职能部门评审，由总经理审批。 4.1.2 第二层次文件——程序文件由主管部门组织起草，相关部门参与评审会签，由管理者代表审批。 4.1.3 第三层次文件由主管部门起草，管理者代表审批，若其不在公司可由其授权的部门领导代批，其中管理性文件可由负责起草的部门
代批，技术性文件只能由***负责技术文件领导代批。所有代批文件均应在公司***文件管理人员处登记备案。 文件的发放与收回控制 4.2.1 ***负责公司所有管理性文件发放与收回，文件主管人员建立“质量体系文件发放/收回登记台帐”。 4.2.2 每种文件发放前均注明名称、编号、总份数、分发去向，由文件使用人员在发放、回收登记上签字。 4.2.3 ***负责所有技术性文件的发放与回收，控制方法同上 文件的更改控制 4.3.1 手册、程序文件、技术性文件更改前需授权人员填写《质量体系文件更改通知》，经总经理/管理者代表审批后进行更改，其他文件更改由管理者代表审批即可进行，不必填写更改通知。 4.2.2 更改方式分换页更改和划改。当手册或程序文件出现了3处以上更改或重大更改时，进行换页更改，在更改页右上角修改号处标明更改次数，除此以外的更改由授权人员对需更改处划改，以更改人、更改时间等作更改标识。 4.3.3 换版 当文件的依据发生变化、产品和机构发生变化，或文件多次修改影响清晰度，文件的指导性不适时，文件进行换版性修改。换版修改应标明文件版本号。 作废文件控制 所有作废文件由归口管理部门收回，除留作参考的保留资料以“作废”标识外，其余由归口部门领导批准后销毁。 外来文件的控制 外来文件由***负责管理，建立外来文件管理台帐，设专门外来文
质量环境职业健康安全 管理手册 QEOHSM Manual *********公司
手册编号： 00 手册颁布及管理者代表任命令 公司依据《GB/T19001—2008/ISO9001:2008质量管理体系要求》、《GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南》、《GB/T28001-2011新标准职业健康安全管理体系规范》，并结合体系运行情况对原《质量环境职业健康安全管理手册》（A版）进行修订,现发布一体化管理手册《质量环境职业健康安全管理手册》（B版）。 该手册适用于公司承接的核工程、电力工程、化工石油工程、机电安装工程、房屋建筑工程、钢结构工程、环保工程等施工及服务；D1、D2类压力容器制造、A3球型压力容器现场组焊、非标设备制造、特种设备安装、维修及服务的活动。各项目部应按照本手册的规定并结合项目的实际情况，根据国家法律、法规及项目所属行业的要求，制定所承担工程项目的质量、环境、职业健康安全管理大纲/手册或相关规定，并报公司对口管理部门符合性审核后由项目经理批准发布实施。 项目部在制定该工程项目适用的一体化管理体系文件时，除满足国家、行业、地方相关法律、法规以及顾客在合同中的特殊要求外，同时还应满足本手册对相关活动控制的原则性要求，做好项目一体化管理体系文件与公司手册及程序文件之间的衔接、补充和完善工作。 一体化管理手册的规定是公司一体化管理工作的通用原则，是公司进行生产服务过程中质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件，全体员工都应认真学习并遵照执行。 为建立、运行、保持和持续改进公司一体化管理体系，特指派公司副总经理***兼总工程师担任公司一体化管理者代表，负责公司一体化管理体系的建立、运行、持续改进及其内、外协调工作。