中光学集团股份有限公司
董事长办公会会议制度
第一章总则
第一条为进一步完善中光学集团股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构, 促进公司科学、民主、高效管理，提高董事会运行效率和水平，根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》《董事会授权管理办法》以及其他有关规定，结合公司实际，制订本制度。
第二条董事长办公会是公司董事会闭会期间，董事长履行职责，督促检查上级有关部门部署的各项工作和公司董事会决议落实情况，对董事会授权范围内的事项及公司相关重要事项进行集体讨论、研究、决策的工作机制。董事长办公会实行董事长负责制。
第三条董事长办公会由董事长召集和主持，根据公司需要随时召开。董事长办公会出席人员为：公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人。在董事长认为必要时，可通知其他有关人员列席会议。公司监事会主席、董事会秘书视情况可以列席会议。
第二章董事长办公会职责
第四条董事长办公会主要对下列具体事项履行职责：
（一）研究公司发展战略、发展规划、经营方针的制定与调整，并检查发展战略、发展规划、经营方针执行情
况；
（二）研究公司重大投资、大额融资、抵押担保、年度预决算、大额资金使用、重大资产处置、大额对外捐赠、经营层考核与奖惩、内部管理机构的设置等重大事项；
（三）检查落实上级有关部门工作部署和公司董事会决议的执行情况，对贯彻落实决议提出指导性意见；
（四）听取公司生产经营情况、重大事项进展情况、存在问题及解决办法等汇报；
（五）对公司经营计划、预算执行情况进行监督检查；
（六）审定由法定代表人决定的相关事项；
（七）研究决定董事会授权董事长决策及董事长提议的其他事项；
（八）讨论决定需提交董事会审议的重要议案；
（九）研究和部署公司董事会授予的其他与职权有关的事项。
第五条董事长办公会研究决定其职责范围内的重要事项，属于“三重一大”事项的，应先提交党委会进行讨论。
第三章董事长办公会召开与表决
第六条董事长办公会的通知：
（一）董事长办公会的通知由公司办公室以书面、传真、电子邮件、短信、电话等方式发出；
（二）董事长办公会通知的内容：1.会议日期、时间、
地点；2.事由及议题；3.应出席会议及列席会议的人员；4.发出通知的日期。
第七条董事长办公会一般以现场形式召开。遇特殊情况，经召集人同意，可采用电话、视频会议或签署书面决议等方式，对议案做出决议。董事长办公会也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
第八条董事长办公会出席及列席人员应按会议通知的要求，由本人准时出席会议。因故不能到会的应出席人员，应向公司办公室请假并记载于会议记录。
第九条董事长办公会研究或决定问题，在发扬民主的基础上，由董事长做出会议决议。董事长办公会所决定的重大事项或授权事项应及时向董事会报告。
第十条董事长办公会在决定经营和发展方面的重大问题、制定重要的规章制度以及涉及职工切身利益的重大问题时，应当以民主形式听取职工的意见和建议，并及时向董事会报告。
第十一条董事长办公会在行使职权时，不得变更董事会的决议或者超越授权范围。
第四章董事长办公会记录
第十二条公司办公室负责董事长办公会会议的记录，并根据会议记录起草《董事长办公会会议纪要》。《董事长办公会会议纪要》经董事长签发后，根据需要送参会人员及公司有关部门负责人传阅。
第十三条董事长办公会会议纪要包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事长办公会的人员以及其他出席、列席人员和主持人、记录人员的姓名；
（三）会议议程、议题或议案；
（四）会议达成的共识以及持反对意见人员的姓名、反对意见和理由；
（五）会议审议事项或议案的结果；
（六）其他应当在会议纪要中说明的事项。
第十四条出席及列席董事长办公会的人员应妥善保管会议文件及材料。特殊情况下会议结束时公司办公室可收回会议文件。在会议有关内容对外正式披露前，参加会议和列席会议人员对会议文件和会议审议的全部内容负有保密义务和责任。
第五章董事长办公会决议效力
第十五条董事长办公会审议事项不得超出董事会授权范围，在授权范围内作出的决议从通过之日起生效。
第十六条董事长办公会决议交由公司相关人员、部门或子公司予以贯彻执行，公司办公室负责督促、检查决议的执行情况。董事长办公会的决议执行情况，应定期向董事会报告。
第六章附则
第十七条本制度各条款与《公司章程》《董事会议事
规则》《董事会授权管理办法》不符的，以《公司章程》《董事会议事规则》《董事会授权管理办法》为准。
第十八条本制度自下发之日起实施。
第十九条本制度由董事会负责解释。
集团投资管理制度一份非常实用的专业资料(可编辑) 共创实业集团投资管理制度世纪纵横（北京）管理咨询公司二零零七年六月目录第一章总则第二章对外投资组织第三章对外投资方式第四章对外投资审批第五章对外投资管理第六章对外投资损失责任追究第七章附则总则目的为规范共创集团有限公司（以下简称集团）对外投资活动提高资金运作效率保证资金运营的安全性、收益性实现对外投资回报最大化根据《公司法》、公司章程和国家相关法律法规的要求特制定本办法。 对外投资定义本办法所指的对外投资是指集团根据国家法律、法规规定为获得投资收益或者为谋求其他利益将集团货币资金、有价证券房屋、设备、存货等实物资产和土地使用权、专有技术、专利技术、商标使用权等无形资产以及其他资本形式让渡给集团以外其它法人、自然人而获得另一项资产的行为包括股权投资和债权投资其行为表现为投资兴办经济实体、增资扩股、股权转让、委托贷款、购买股票或债券等。 对外投资主体集团本部及下属控股公司作为对外投资主体根据《公司法》等有关法规以其出资额承担有限责任。 投资的目的有效地运用资金或其他资产进行资本运作或扩张获取较好收益确保资产保值增值。 对外投资管理原则集团对外投资实行集中决策、统一管理、加强监管、突出效益的原则。 通过对对外投资的集中管理落实出资者和经营者的责任加强出资
者的监督力度强化集团核心产业和主导产品,实现集团战略目标确保集团整体效益最大化。 （一）必须遵守国家法律、法规符合国家产业政策（二）必须符合集团发展战略（三）必须规模适度量力而行不影响集团主营业务的发展（四）必须坚持效益原则原则上长期投资收益率不应低于集团目前净资产收益率。 对外投资组织集团对外投资管理实行在董事会领导下的集中统一的管理体制所有对外投资均需董事会（及下设战略管理委员会）审查批准。 对外投资的管理由总经理直接负责企业发展部负责对外投资咨询与日常管理的具体工作。 企业发展部是长期对外投资管理的职能办事机构在部长的组织协调下负责集团的对外投资管理日常工作其主要职责是：（）负责投资项目的信息收集、项目建议书及可行性研究报告的编制、项目申报立项、项目实施过程中的监督、协调以及项目后评价工作。 （）负责向总经理、董事会提交投资意向、立项建议书以及合作方的基本情况等资料在会议决议通过后负责编制详细可行性研究报告。 （）负责对控股子公司的投资管理具体见母子公司控制管理办法。 （）集团年度对外投资总结报告。 财务部负责对外投资的资产管理工作及与短期投资的相关工作。 负责资金筹措、办理出资手续以及对外投资资产评估结果的确认
公司员工个人投资管理制度 第一章总则 第一条为公司投资业务的规范化管理，建立有效的风险约束机制，维护基金份额持有人的合法权益，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，特制订本制度。 第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。 第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。 第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： (一) 股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； (二)股权投资基金投资； (三) 股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。 第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。 第二章公司员工个人投资行为准则 第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。 第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待
基金份额持有人，遵 守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。 第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。 第三章公司员工个人投资限制 第九条公司员工投资本公司管理的股权投资基金时应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。 第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6 个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人、投资决策委员会成员等）持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。 第十一条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认购、转让或退出等应按照基金合同、基金募集说明书、基金公告等规定执行。 第十二条公司鼓励员工投资本公司管理的基金产品。 第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。 第十四条员工进行股权投资的限制：
投资管理有限公司投资管理制度
XXXX投资管理有限公司投资管理制度 二〇一五年六月
目录 第一章总则 (1) 第二章投资管理制度的目标和原则 (1) 第三章投资决策机构 (2) 第四章投资标准和投资限制 (4) 第五章投资业务流程 (5) 第六章投资业务档案管理 (8) 第七章附则 (8) 附件一：投资工作流程图 (10) 附件二：项目概况表 (11) 附件三：立项申请表 (13) 附件四：投资决策委员会审核意见表 (14) 附件五：合同签署审批表 (15)
第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其它类型投资业务。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，经过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标：
（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。经过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构 第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高权力机构，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条投资决策委员会由3名成员组成，投资决策委员会的组
集团公司投资管理制度（办法） 第一章总则 第一条为了规范集团投资项目的管理和运作，落实投资管理责任，提高资本运营效率，保障投资的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、制度化，依据《公司法》及国家有关法规，结合本集团实际情况制定本制度（办法）。 第二条本制度(办法)所指投资，是集团总部和所属企业作为法人主体，通过各种筹资方式，以货币资金、实物资产、无形资产以及债务重组等形式所进行的为实现特定目的和预期收益的经济行为。 主要方式包括: (一)固定资产、无形资产投资:包括基本建设(采购)、技术改造和科技开发等进行的投资，以及利用土地使用权、商标、专利、非专利技术等无形资产的投资； （二）股权投资:通过独资、控股、参股形式投资设立新公司，或者购买其他公司股权、认购增资、债转股等方式以取得所投资公司全部或部分经营管理权及经营收益权所进行的投资，包括(不限于)兼并、收购以及对所投资公司进行的增资、扩股等； （三）资本市场投资:包括股票市场、债券市场、外汇市场、期货市场及其他金融衍生品市场的财务性、保值性投资。 （四）社会性捐赠投资：定向援助、公益性等非营利性质的捐赠 第三条本制度（办法）所指投资应符合以下原则: （一）符合国家有关法律、法规和产业政策; （二）符合集团中长期发展战略和规划，坚持以市场为导向，以集约化经营为手段； （三）有利于提高集团整体资源效率和优化产业结构，增加资金使用效益，并有预期的投资收益或社会效益; （四）符合公司有关管理规定以及投资决策程序，必须注重投资风险、保证
资金运行安全。 第四条本办法适用于集团总部、全资子公司、控股子公司。参股公司。 第二章投资管理体制 第五条集团董事会行使投资决策权。董事会下设投资管理委员会(非常设机构，简称投管委)，负责投资项目风险评估审议，投资管理委员会由集团董事长担任投资管理委员会主任，分管投资的领导担任常务副主任，成员由事业发展部、财务管理部、合规管理部等部门负责人、其他相关人员及外部行业专家组成。 第六条投资项目管理的总原则是规范、透明，按职能分工进行归口管理，按权限行使职权，集团总部对全资子公司、控股子公司的投资活动进行指导、监督和管理。 第七条投资项目可分为对内投资和对外投资，对内投资项目是指不涉及项目单位以外的投资项目，其主要形式有新建、扩建和改建；对外投资项目是指将货币资金、实物、无形资产等投入到项目单位外的投资，包括组建合资经营（合作）企业，兼并重组、收购以及证券投资等。 第八条（一）集团事业发展部为集团投资的归口管理部门，负责投资管理方面的日常工作，组织制定集团年度投资计划，组织对集团中长期投资和工程项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项、实施过程监督管控，项目投资完成(退出或清算完毕)后，应及时编制单个项目的后评价报告对，每一年度编制所有投资项目的分析报告。 （二）集团财务管理部是集团投资财务的财务管理、资金保障和经济可行性论证部门，负责编制集团年度投资预算、对投资项目进行效益评价、经济可行性分析、投资预决算管理、资金筹措、会计核算和财务管理，并对投资项目的财务情况、预决算管理情况进行检查和监督。 （三）集团合规管理部是负责投资项目法律文件的拟定及合同合法性审核，同时负责投资项目程序合法性、重大工程项目招投标监督及投资项目的审计工作。 （四）集团其他部门按部门职能参与、协助和支持集团的投资工作。 第九条各所属（子）单位每年11月份末应编制下一年度重大投资计划，并报集团事业发展部审查、汇总，集团事业发展部根据各单位上报的重大投资计划，
投资有限责任公司 管理制度汇编 投资有限责任公司
目录 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集 投资公司的项目主要有三个来源： （1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接； （2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接； （3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查 立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。
中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度职员证券投资行为治理制度 第一条按照深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕119号），为加大从业人员证券账户治理，规范证券投资行为，幸免公司因职员违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。 第二条本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式职员。 第三条公司职员不得直截了当或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得同意他人赠送的股票及该类证券。但因参与公司股权鼓舞持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。 公司职员不得同意他人托付代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。 第四条公司建立职员证券账户信息报备制度。 各部门合规督导员负责对本部门职员证券账户信息的报备治理。各部门指定其他人员负责对本部门职员证券账户信息报备治理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。 第五条职员本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证 券账户有关信息，填写《职员个人开立证券账户情形登记表》（附件一）和《承诺函》（附件二）。 职员本人对所报备证券账户有关信息的真实性、准确性、完整性负责。 第六条各部门合规督导员或指定人员，按照本部门所属人员填报的《职员个人开立证券账户情形登记表》，汇总填写《部门职员开立证券账户情形登记表》（附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。
各部门行政负责人是本部门职员证券账户信息报备治理的责任人。 第七条职员证券账户信息发生变动时，应重新填写《职员个人开立证券账户情形登记表》，并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备，同时抄送本部门合规督导员或指定人员。 第八条新职员入职时，各部门合规督导员或指定人员，应督促职员及时填写《职员个人开立证券账户情形登记表》和《承诺函》，并据此填写《部门职员开立证券账户情形登记表》，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。 第九条投资银行业务项目组成员的近亲属（包括配偶、父母和子女）买卖股票的，仍应按照《中信证券股份有限公司投资银行业务独立性治理和审查制度》的规定申报证券账户。 第十条各部门负责储存本部门职员填写的《职员个人开立证券账户情形登记表》、《承诺函》；人力资源部、合规部负责储存各部门报送的《部门职员开立证券账户情形登记表》。储存期限应许多于五年。 第十一条各部门行政负责人、合规督导员发觉本部门所属职员有违规证券投资交易行为的，应及时向合规部和人力资源部报告。 合规部和人力资源部对公司职员存在的违规证券交易行为，应予及时调查，并按公司规定做出处理。 第十二条本制度由合规部负责讲明和修订。 第十三条本制度自公布之日起实施。
奥康集团有限公司对外投资管理制度 北大纵横管理咨询公司 二零零二年十二月
目录 总则 (2) 第一章投资组织管理 (3) 第二章短期投资管理 (4) 第三章长期投资管理 (4) 第四章附则 (8)
总则 第一条为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条本制度适用于公司对外投资行为，营销分公司和控股子公司的对外投资须经过公司的审核批准。 第三条本制度所指的对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第四条投资的目的有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 第五条投资的原则 （一）必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）必须坚持效益原则，原则上长期投资收益率不应低于公司的净资产收益率。 第六条对外投资的分类对外投资按投资期限分为短期投资和长期投资： （一）短期投资一般包括购买国债、企业债券、金融债券以及股票等。 （二）长期投资一般包括：1．出资与公司外部企业及其他经济组织成立合资或合作制法人实体；2．与境外公司、企业和其他经济组织开办合资、合作项目； 3．以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。 第七条公司累计对外投资不得超过公司净资产的百分之五十。 投资组织管理 第八条对外投资管理权限 （一）公司长期投资由股东会授权董事会审批，其审批权限不应超出公司章程的有关规定，超出董事会审批权限的由股东会审批。重大投资应经董事会战略决策委员会审议、质询。
投资管理制度及流程 一、制度 根据公司的发展及业务的调整，再根据分部目前投资管理的实际情况，为了使投资管理制度化流程化特制定如下制度及流程。 在项目建设全过程中，工程造价的确定是分阶段进行的，通常称为基本建设的“五算”，即投资估算、设计概算、施工图预算、工程结算、竣工决算（其过程详见：“工程多次性计价示意图”）。从投资估算、设计概算、施工图预算到招标承包合同价、再到各项目工程的结算价和最后在结算价基础上编制的竣工决算，整个计价过程是一个由粗到细、由浅到深、最后确定中实际造价的过程，计价过程各环节之间相互衔接，前者制约后者，后者补充前者。所以每一个环节都不能忽视。 目前本分部投资控制方面的工作主要有：工程预算审核，签定合同时关于造价条款的审核，工程款的支付审核，工程变更签证审核，工程竣工结算审核等。根据本分部工作小组的分工及投资管理的工作性质，制定如下规定： 1.工作模式应该是全员参与。需要各个部门（特别是设施设备维护中心）的紧密 配合与领导的支持。这直接影响到投资控制审核工作的进度和有效。 2.对建设全过程各个环节实行造价控制和监督。 3.施工单位提交的预算资料由设施设备维护中心进行收集及仔细的审查，保证及 时向投资管理人员提供具体审核条件的预算资料。（详见：“预算审核流程”） 4.参与项目方案及单位选择，参与图纸会审，参与招投标参与标书的编制、分析、 评标，参与设备选型及开箱验收，参与竣工验收，提供关于投资方面分析或意见。 5.审核工程预、决算和办理工程竣工结算。（具体程序及细节见：“预算审核流程” 及“工程结算流程”） 6.预算资料原件、合同等相关资料确认签字盖章后移交投资管理人员保管。 7.负责工程合同及造价相关资料文件的整理、保管、保密。 8.根据工程造价情况，对工程相关数据进行统计和分析。 9.了解、熟悉建筑材料市场工程造价信息，并根据实际情况进行分析统计。
***资产管理制度 第一章总则 第一条为了加强集团公司的资产管理，明确资产使用与管理的责权关系，规范、完善资产运作程序，确保资产安全完整和保值增值，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《湖南省人民政府关于省属企业国有资产处置有关事项的通知》、《湖南省国资委关于加强省属企业实物和无形资产转让管理工作的通知》等有关规定，结合集团公司的实际情况，制定本制度。 第二条资产管理主要包括固定资产管理、流动资产管理、长期投资管理、无形资产及其他资产管理和资产评估、资产处置管理等。 第三条集团公司财务部门负责资产的价值管理，经营（使用）单位负责实物资产管理和技术监督，内部审计部门负责资产管理安全性的监督检查。 第四条本制度适用于集团公司总部、全资及控股子、分公司（以下简称所属企业），集团公司参股企业可比照执行。所属企业应当依据有关法律法规以及本制度的规定，规范对资产的监督管理，制定本企业的资产管理制度，上报集团公司备案。 第二章固定资产管理 第五条集团公司对固定资产实行归口管理与分级管理相结合的方式。集团公司固定资产目录和分类折旧率依照集团公司财务管理制度执行。 第六条固定资产购建、技术改造与修理和改扩建工程项目应严格按集团公司下达的专项工程投资计划执行。 固定资产零星购置和技术改造与修理，必须严格按照集团公司审定的预算执行，不得突破预算。确因特殊原因需追加预算，须报集团公司审批。 各单位固定资产购建、技改、修理应根据集团公司招标管理程序，对限额以上的项目实行招标。 基建项目、改扩建项目、技改工程应按照有关规定，及时办理资产移交手续，增加固定资产。 第七条各单位应定期组织对固定资产进行清查，对清查中发现的毁损、
诚基伟业投资基金管理（北京）有限公司 员工个人交易制度 版本：第一版负责人：法律部： 生效日期：2015年5月25日 此制度仅供公司内部使用，未经授权和许可，不得外传
目录 第一章总则...........................................................................................第二章交易行为准则...........................................................................第三章交易限制...................................................................................第四章交易信息报告与备案管理........................................................第五章日常管理...................................................................................第六章附则.....................................................................................
第一章总则 第一条为规范诚基伟业投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“公司”）员工个人证券投资（包括股票投资和证券投资基金投资）和股权投资行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。 第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。 第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。 第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； 2、证券投资基金投资； 3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公
投资管理制度 第一章总则 第一条为适应股份有限公司（以下简称“股份公司”）投资业务发展需要，完善企业投资管理体系，规范投资业务运营管理流程，健全投资责任机制，提高决策效率，防控投资风险，提升企业内控管理水平，保障投资效益实现，根据国家相关法律、法规和规范性文件，以及股份公司公司章程、股东大会议事规则、董事长常务会议事规则、总经理常务会议事规则、AB角制度实施指南等，结合企业具体情况，制定本制度。 第二条本制度所称投资，指股份公司及所属各级企业为获得预期收益，根据股份公司经营领域和投资方向，以货币资金或其它有价资产投入特定经济活动并获取收益的行为。 根据股份公司有关规定及各级企业具体运营情况，本制度将主要投资活动按照归属领域分为房地产项目投资、基础设施项目投资、房建工程项目投资、城市综合开发项目投资、固定资产投资、对外长期股权投资、金融性投资。其中房地产投资项目、基础设施投资项目、房建工程投资项目、城市综合开发项目合称“经营性投资项目”。投资项目具体分类界定见附件一。 第三条本制度是规范股份公司各级企业投资管理的基本制度，适
用于股份公司总部及所属各级企业。为便于管理，并明晰责任线条，本制度依据股份公司管理体系将“各级企业”划分并定义如下：(一）总部，指股份公司总部。 (二）二级单位，包括： 1.股份公司各事业部。 2.X等股份公司直接管理的全资或控股二级子公司；工程总公司委托股份公司管理的新疆建工集团等子公司。 各事业部归口管理或受托管理的股份公司分支机构、股份公司委托二级子公司管理的专业公司或股份公司分支机构等的投资活动，纳入对其受托管理的二级单位管理范围。 (三）三级及三级以下单位，包括股份公司各事业部下属的经营机构，各二级子公司下属的分公司、全资或控股子公司和其它经营机构等。 第二章投资原则 第四条各级企业投资行为须符合以下原则： (一）符合国家法律法规、投资导向、产业政策和区域发展规划。境外投资须符合国家利益及所在国法律法规。 (二）符合股份公司发展战略和投资方向，围绕股份公司建筑与房地产主业及相关产业多元化展开。 (三）符合股份公司区域化、专业化发展策略。 (四）投资项目须有良好的市场前景和合理的综合效益，投资风险可控，满足股份公司制定的投资项目基本标准。 (五）我方对投资项目须拥有实际控制权。除融投资带动总承包项目或其它战略性投资项目之外，原则上我方须绝对或相对控股。
中国平安员工投资权益管理办法 第一章总则 第一条为进一步调动全体中国平安员工的积极性，增强企业凝聚力 ,增强员工对中国平安长期发展的关切度和管理的参与度，形成企业内部的激励机制和监督机制，依照《深圳市公司内部员工持股规定》及国家有关鼓励员工持股的政策，特制订本办法。 第二条本办法中的中国平安指中国平安保险（集团）股份有限公司、中国平安保险（集团）股份有限公司直接或间接控股公司（包括但不限于中国平安财产保险股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司、平安证券有限责任公司、平安信托投资有限责任公司）以及其工会持股公司（即中国平安工会持股公司）。 第三条本办法中中国平安工会为依法成立的社会团体法人，受平安员工投资权益持有人（以下简称“权益持有人”）委托，从事平安员工投资权益管理，并代表权益持有人行使工会持股公司股东权利，履行股东义务，维护投资权益持有人合法权利。 中国平安工会设立平安员工投资权益持有人代表大会（以下简称“权益持有人代表大会”）和平安员工投资权益管理委员会（以下简称“权益管理委员会”），权益持有人代表大会是对平安员工投资权益进行管理的最高权力机构，权益管理委员会是对平安员工投资权益进行管理的具体执行机构。 权益管理委员会可将委员会的具体执行工作委托给中国平安工会持股公司行使，委托范围由委员会确定。 第四条本办法中平安员工投资权益为中国平安符合条件的员工依照本办法出资认购，通过中国平安工会享有工会持股公司的受益权、重大决策权和选择管理者等的权利。 第五条中国平安工会依照法律和本办法规定向中国平安员工筹集资金，投资于中国平安工会持股公司。中国平安工会持股公司依法投资于中国平安保险（集团）股份有限公司以及其直接或间接控股的公司。中国平安工会持股公司从中国平安保险（集团）股份有限公司及其直接或间接控股公司获取红利，平安员工通过对此红利的二次分配，从而形成平安员工与中国平安保险（集团）股份有限公司及其直接或间接控股公司之间利益共享，风险共担的良性运作机制。 第六条平安员工投资权益管理实行以下原则： 1、坚持风险共担，利益共享的原则； 2、坚持自愿认购，遵守规章的原则； 3、坚持公平、公正、公开的原则。
XX集团公司投资管 理制度 二〇一八年九月
目录 第一章总则 (2) 第二章投资原则 (5) 第三章投资分类 (6) 第四章投资项目可行性论证 (7) 第五章投资项目决策管理 (9) 第六章投资项目实施过程管理 (14) 第七章考核和奖惩 (18) 第八章项目的终止和退出 (19) 第九章境外投资的特别要求 (20) 第十章档案资料管理 (21) 第十一章责任追究 (22) 第十二章附则 (23)
第一章总则 第一条为规范中国港中旅集团公司（以下简称“集团”）及其下属公司的投资活动，强化投资管理，提高投资决策的科学性，有效防范投资风险，促进集团发展战略与规划的实现，根据国务院国资委《中央企业投资监督管理暂行办法》，以及集团《管控体系方案》的有关规定，并结合集团投资管理的实际情况，制订本管理制度（以下简称“本制度”）。 第二条本制度适用于集团总部、以及按照集团《管控体系方案》定义的集团所属全资和控股板块公司（含上市公司，以下统称“板块公司”）的投资活动。各板块公司应严格执行本制度。其中，集团控股的上市公司的投资管理活动需同时遵守上市监管规则。 第三条板块公司应当根据本制度规定的管理权限和责任，并结合本单位的实际情况，制定科学、规范、严谨的投资管理办法或实施细则，确保本单位管理范围内的所有投资活动按照本制度的管理规定和要求执行。板块公司对所属子公司的投资活动管理应通过本单位投资管理办法或实施细则、所属子公司治理结构、《合作协议》、《公司章程》等规范的法律文件和管理制度确保合法、有效执行。 第四条集团对投资活动实行“集团主导、适度授权、权责对等、分级管理、层层负责”的原则，其中，集团对集团本部和板块公司的投资活动承担管理责任；板块公司对板块公司本部和所属子公司的投资活动承担管理责任。集团、板块公司和板块公司所属子公司对作为投资主体的投资项目分别承担法人主体责任，对投资项目的过程和结果负责。 （一）集团对投资活动的管理内容 1、制度管理。集团制定投资管理制度，明确对投资活动的管理要求，经集团董事会批准后执行。 2、资源配置管理。集团根据总体组合战略，在各板块公司之间合
4.1.2投资管理制度 1总则 1.1为了规范对外投资行为，防范投资风险，制定本制度。 1.2本制度所称投资包括证券投资、长期股权投资、委托理财和委托贷款等对外投资，不包括固定资产投资、研发投资等内部投资行为。 1.3本制度适用于公司及全资子公司的对外投资活动。 2岗位分工 2.1证券部是公司实施对外投资管理的职能部门，其主要职责包括： （1）参与制定公司长期战略发展规划和年度投资计划； （2）负责公司投资项目的策划、论证、实施与监管； （3）负责子公司或参股公司投资项目的审查、登记和监控； （4）负责按对外投资类别分别制定实施细则。 2.2财务中心配合进行对外投资的前期论证、资金筹措、投资并购的资产交割等事项，负责对外投资业务的会计记录。 2.3董事会办公室负责按照证监会和深圳证券交易所的相关规定，及时披露对外投资信息。 2.4对外投资的经办人员必须具备良好的职业道德，掌握法律、金融、证券、并购、财会等方面的专业知识和工作经验。 2.5不得由一个部门或人员办理对外投资业务的全过程。 3授权批准 3.1股东大会根据《公司法》及相关法规和《公司章程》的规定审批投资计划、重大投资项目。 3.2董事会根据股东大会的授权和《公司章程》规定的职责和权限审议、批准重大投资项目。 3.3董事长根据董事会授权和《公司章程》规定的董事会闭会期间的审批权限审批对外投资项目。
3.4管理层依据董事会授权，遵照国家相关法律法规和公司相关制度具体组织实施对外投资业务。对管理层和具体经办人员的授权必须以书面授权的方式明确。 3.5除须股东大会审批的投资损失确认事项外，其余投资损失确认事项，由董事会审批。 3.6由股东大会审批的投资事项必须由董事会先审议再提交股东大会批准。 3.7公司对外投资业务实行总部集中决策、统一管理，所有对外投资项目必须经总部决策层审批后方可实施。未经总部批准，子公司及分支机构不得进行对外投资。 3.8对投资业务有批准权的审批人，应按对外投资业务授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。 3.9对于审批人超越授权范围审批的投资业务，经办人员应拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门（或个人）报告。 4对外投资原则 4.1对外投资必须符合国家、地区产业政策，以及公司的发展战略规划。逐步形成以公司品牌为标志，主业突出、行业特点鲜明的产业体系。 4.2对外投资必须对拟投资项目进行充分调查，经过可行性论证。 4.3公司谨慎从事证券投资、委托理财和委托贷款等高风险投资，该类投资不得占用公司正常生产经营资金。 4.4境外投资必须考虑政治、文化、经济、法律、市场、汇率等因素的影响。 4.5对外投资严格实行预算管理，防止对外投资失控导致公司资金链的断裂。 5长期股权投资管理 5.1投资决策管理 5.1.1公司董事、高管人员、各职能部门均可以提出投资项目建议书，报送公司证券部审查。 事业部的职能部门和下属单位提出的投资项目建议书，由事业部
**公司项目投资管理制度 第一章总则 第一条为规范项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、程序化，特制定本制度。 第二条公司及各成员企业在进行各项目投资时，均须遵守本制度。 第三条公司及各成员企业的重大投资项目应由行政办公会议决定可行性方案申报公司董事会审议。董事会批准项目，由投资单位总经理或项目负责人组织实施。 第四条所有投资项目在报批立项之前，有关人员应负有保密责任。 第二章项目的初选与分析 第五条各投资项目的选择应以公司的战略方针和十年规划为依据，符合国家或国际产业导和公司投资结构平衡政策。 第六条投资项目的选择应经过充分调查并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠和有效。 第七条投资项目的建议书和可行性研究报告由拟定的投资主体编写并交公司投资管理部初审，不得越级上报。 第三章项目的审批与立项
第八条投资项目的审批权限，由公司总经理审批后报公司董事会审批立项。 第九条所有投资项目，由公司投资管理部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司分管领导审核，然后按项目审批权限呈总经理或行政办公会议直到董事会会议，进行复审或全面论证。 第十条由公司总经理主持项目论证会，对项目的合法性、前期工作内容的完整性、基础数据的准确性、财务预算的可行性及项目规模、时机等因素进行实地考察，或聘请专家小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大项目，由行政办公会议或董事会审批立项。 第四章项目的组织与实施 第十一条实行项目经理负责制。各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，委派人对总经理负责；公司投资管理部对项目建设进行归口管理，并对项目建设过程进行跟踪调查、分析和监督。 第十二条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建，报实施单位总经理核准；项目经理对项目的实施情况负完全责任。 第十三条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，
员工个人交易制度 第一章总则 第一条为规范徽仁芃盈资产管理（上海）有限公司（以下简称“公司”）防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。 第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。 第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。 第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； 2、证券投资基金投资； 3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。 第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。
第二章交易行为准则 第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。 第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。 第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。 第三章交易限制 第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
第八条股份有限公司的内部单项投资额在50万元以下的，可由董事会或董事会授权董事长作出决定，并在实施前报集团公司备案；单项投资额在50万元以上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，根据批复意见，由集团公司派往该公司的董事或股权代表在董事会或股东大会上表决确定。 第九条有限责任公司的内部单项投资额在5万元以下的，由董事会（或执行董事）或授权总经理决定，并在实施前报集团公司备案；单项投资额在5万元以上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，根据批复意见，由集团公司派往该公司的董事（执行董事）或股权代表在董事会或股东大会上表决确定。 第十条单项固定资产处置的权限与上述单项投资管理权限相同。 第十一条各公司的投资项目应本着“一次规划，分期实施”的原则进行，任何单位和个人不得将一个完整的项目以分拆或其他变相方式上报。 第四章投资活动报批程序 第十二条各公司每年年初应制定当年投资计划，计划力求客观、全面、完整，集中上报集团公司审核。新增投资项目实行“一事一办”的原则，另行单独上报集团公司审核。 第十三条集团公司本部单独投资额在总裁权限范围内的，由总裁主持召开办公会议研究决定，并付诸实施；需报请董事会研究决定的，先由总裁组织有关人员拟定投资方案，提交董事会，待董事会研究后形成决议，由总裁组织实施。 第十四条股份有限公司投资活动报批程序： （一）总经理作出投资立项意见； （二）由总经理组织有关人员拟定投资方案或可行性研究报告； （三）按照投资管理权限，不需上报集团公司审核的，提交董事会
或董事长决定，具体实施前报集团公司备案； （四）按照投资管理权限，需上报审核的，应报集团公司主管业务部门审核； （五）公司根据批复意见，提交董事会（或董事会投资审议委员会）或股东大会审议作出最终决定； （六）总经理组织实施。 第十五条有限责任公司投资活动报批程序： （一）总经理作出投资立项意见； （二）由总经理组织有关人员拟定投资方案或可行性研究报告； （三）按照投资管理权限，不需上报集团公司审核的，提交董事会（或执行董事）或授权总经理主持召开办公会议研究决定，具体实施前报集团公司备案； （四）按照投资管理权限，需上报审核的，应报集团公司主管业务部门审核； （五）公司根据批复意见，提交董事会或执行董事作出最终决定； （六）总经理组织实施。 第十六条集团公司业务审核程序： （一）属于新建、技改项目，先报战略发展部，战略发展部对项目的工艺、技术、市场等进行可行性论证后提出初审意见，转财务部； （二）财务部根据集团整体投资实力及必要性等提出是否投资的意见； （三）报请总裁办公会议研究决定； （四）批复。 第十七条投资活动的上报与审批均以书面形式进行，如遇特大自然灾害等紧急情况时，可采取灵活多样的便利报批方式，但在事后应
企业集团投资管理制度1 收藏量超100万份的专业文档资源站 全线免费下载：https://www.doczj.com/doc/bb4109355.html, ?免责声明? 1、本站文档由[https://www.doczj.com/doc/bb4109355.html,]整理提供，仅供学习和研究使用，不得用于任 何商业用途。如有侵犯你版权的，请联系我们（****@***.c*m），将立即改正。 2、使用本站下载文档的用户必须明白，[https://www.doczj.com/doc/bb4109355.html,]对所提供文档不拥有 任何权利，其版权归该文档的合法拥有者所有。 3、[https://www.doczj.com/doc/bb4109355.html,]保证下载文档都是按“原样”提供，本站未做过任何改动； 但[https://www.doczj.com/doc/bb4109355.html,]不保证本资料的准确性、安全性和完整性；同时[https://www.doczj.com/doc/bb4109355.html,]也不承担用户因使用这些文档资料对自己和他人造成任何形式的损失或伤害。 4、[https://www.doczj.com/doc/bb4109355.html,]网站上的网页内资料提供者拥有该网页上资料的版权，未 经[https://www.doczj.com/doc/bb4109355.html,]的明确许可，任何人不得非法复制；不得盗链本站下载资源。[https://www.doczj.com/doc/bb4109355.html,]对其自行开发的或和他人共同开发的所有内容，包括网站设
计、布局结构、服务等拥有全部知识产权，未经[https://www.doczj.com/doc/bb4109355.html,]的明确许可，任何人不得作全部或部分复制或仿造。 中国**投资集团有限公司投资管理制度 一、总则 第一条按照建立现代企业制度的要求，为保证股东利益，促进企业投资决策的科学化和民主化，根据《中国**投资集团有限公司章程》制定本制度。第二条投资管理旨在通过规范企业的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最佳化。 第三条投资管理是指中国**投资集团有限公司（以下简称中国**）对本部及所属全资、控股、参股企业的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整 个过程实施的管理。 第四条投资管理遵循保护所有权，放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合的原则，最大限度地促进企业投资行为健康发展。 第五条建立和完善投资项目的产权代表责任制度，是投资管理的主要形式，论证、审议、监控是投资管理的主要内容。 第六条中国**设投资决策委员会，投资决策委员会是中国**的非常设机构，其组成人员由公司董事会聘任，投资决策委员会在董事会授权范围内有权 最终决定或否决公司投资。 第七条中国**设投资管理部，投资管理部是中国**实施投资管理的职能部