辽工商发…2007?37号
关于开展工商系统集资情况自查和对企业
集资情况进行排查工作的通知
各市工商行政管理局：
根据辽宁省处置非法集资领导小组办公室制定的《关于开展非法集资风险排查的工作方案》（以下简称《排查方案》）和全省处置非法集资工作协调会议的部署，近期工商行政管理等部门要对照《排查方案》所确定的范围和对象，对本系统集资情况进行自查，并从监管角度对依法登记的企业2000年以来已经处理和正在处理，以及潜在的非法集资案件和线索进行全面系统地排查，摸清风险底数。为做好工商系统的自查工作和对企业的排查工作，现就有关问题通知如下：
一、有关非法集资的几个法律、政策问题
(一)非法集资的定义。根据辽宁省处置非法集资领导小组办公室制定的《关于开展非法集资风险排查的工作方案》的规定，
非法集资是指企业、组织和个人未依照法定程序经有关部门批准，向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。
(二)非法集资的基本特征。一是未经有关部门批准，包括没有批准权限的部门批准的集资以及有审批权限的部门超越权限批准的集资。二是承诺在一定期限内给出资人还本付息，还本付息的形式除以货币形式为主外，还包括以实物或其他形式。三是向社会不确定对象即社会公众募集资金。四是以合法形式掩盖其非法集资的性质。
(三)非法集资的表现形式。主要有：以兴办实业为名，承诺回报，非法向社会公众集资；以返租、代管、代养等形式销售商品、收取保证金等，非法向社会公众集资；以国家对生态环境保护、发展绿色产业、民间资金造林等方面采取的鼓励政策为幌子，许诺高额回报，进行非法集资；以预售、合作经营、投资入股或加盟等为名，承诺回报，收取订金、股金、加盟费等，非法向社会公众集资；组织“抬会”、“合会”、“标会”等活动，非法向社会公众集资。
二、关于开展工商系统内部自查工作
各市工商机关要组织所辖县区工商分局及工商所，对照有关规定，认真查找是否存在擅自向社会公众募集资金的行为，要逐个单位落实。
三、关于工商机关对监管的企业进行排查工作
各地工商机关对在日常监管工作中发现、掌握的涉嫌非法集资的线索，以及在已查结或者正在查办的案件中发现的涉嫌非法
集资的线索，包括已经移送有关部门处理的非法集资案件，均要认真进行梳理、统计。
四、几点要求
（一）充分认识开展非法集资排查工作的重要意义。严厉打击非法集资等违法犯罪活动是党中央、国务院的重要决策和部署，对于维护社会主义市场经济秩序和保持社会的和谐稳定、保护广大人民群众的切身利益有着极其重要的意义。排查工作是开展打击非法集资工作的基础，事关打击非法集资工作的成效，各级工商机关要从讲政治的高度充分认识排查工作的重要性。
（二）立足职能，全力做好配合工作。各级工商机关要树立大局意识，要在监管工作中保持高度的敏锐性，对发现的涉嫌非法集资线索要及时向当地处置非法集资领导小组办公室报告，并按照有关规定将案件线索移交给主管部门。
（三）各市在按照通知要求，做好系统自查和对企业排查工作的基础上，认真填报所附的统计报表，并于6月底前上报省局注册管理指导处。
附件：1.工商行政管理系统集资自查工作统计表
2.行业涉嫌非法集资案件统计表
3.涉嫌非法集资案件（按形式）分类统计表
二〇〇七年六月三日
抄送：省处置非法集资领导小组办公室
辽宁省工商行政管理局办公室2007年6月5日印发
拟稿：董洪波审核：邓学斗核稿：李世麒打字：刘隽校对：董洪波