毕业设计（论文）
论工程索赔和控制及其费用的确定
姓名：
本科专业：工程管理
本科班级：1107
准考证号：01551111****
指导教师：
2013年3月
摘要
随着我国经济的快速发展，基础、民用和商业设施建设规模的不断扩大，工程实施过程中固有的一些风险大、不确定性因素多的特点使得索赔在我国工程管理界，特别是在建筑企业逐渐受到重视。但是，由于我国工程索赔处于起步阶段，对于工程索赔的认识尚不全面、正确，在工程施工中，还存在发包人（业主）忌讳索赔、承包人索赔意识不强、监理工程师不懂如何处理索赔的现象。因此，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，对我国建筑业有重要的意义。
关键词：工程索赔建筑业工程管理界索赔理论索赔意识
Abstract
With the rapid development of our economy, the foundation, civil and commercial facilities for the scale constantly expanding, and project implementation process in some of the risks and uncertainties more characteristics of the claim in our project executive, particularly in construction enterprises was taken seriously.However, due to our claim for the project is at an elementary stage, for engineering claims that is not complete, true, in the engineering construction, and the developer （owner）taboo, the contractors claim against the claim was not strong, and supervising engineers do not know how to deal with the claim. therefore, to enhance the theory and methods of research and engineering claims seriously and keep to our industry has great significance.
Key words: engineering claims construction industry project executive claim and ripple theory claim indemnity .
目录
第一章绪论 (1)
第二章索赔的基本内容及其处理原则 (2)
2.1 索赔的概念 (2)
2.2 索赔的本质特征 (2)
2.3 国际工程承包中索赔的两种补偿理论 (2)
2.4 索赔的处理原则 (3)
第三章索赔的分类 (3)
3.1按索赔发生的原因分类 (4)
3.2 按索赔的目的分类 (4)
3.3按索赔的依据分类 (4)
3.4按索赔的有关当事人分类 (4)
3.5按索赔的对象分类 (4)
3.6按索赔的业务性质分类 (5)
3.7 按索赔的处理方式分类 (5)
第四章索赔的基本程序和相关规定 (6)
4.1 索赔的基本程序 (6)
4.2我国有关索赔程序和时限的规定 (7)
第五章索赔证据和索赔文件 (7)
5.1索赔证据 (7)
5.2索赔文件 (8)
第六章业主反索赔的概念与内容 (9)
第七章索赔费用的组成和计算方法 (11)
7.1索赔费用的组成 (11)
7.2索赔费用的计算方法 (13)
第八章结论 (14)
参考文献 (15)
第一章绪论
随着建筑业的快速发展，在很多人看来，工程索赔已经成为了一个比较负面的概念。而对于复杂的工程建设项目，可以说索赔是不可避免的。在欧美发达国家，几乎没有一项大型工程不牵涉到索赔。而索赔占合同总价的百分比成为衡量一个工程项目管理水平的重要指标。
与一般的购销合同、服务合同相比，工程承包合同要复杂的多，责任归属认定、索赔争端解决都更加困难。由于勘察难以全面揭地下情况，使得合同实施包涵着不确定性。而建设周期较长，为主和设计师往往会根据新的市场情况和新的技术条件来改变决定和设计，承包商可能无法按原合同完成义务，而先期合同的延误必将影响后续合同的实施，从而导致索赔。
另一方面，业主、设计师、承包商虽然同在一个工程项目中工作，但他们彼此有着不同的利益追求。业主通常希望尽量减少建设成本以提高投资效益；设计师希望站在业主一边以保证得到合续工程的设计任务；承包商希望避免损失而赚取足够大的利润。不同的利益驱动使得保方对同一情况做出不同的解释，正常的合同索赔升级为索赔争端。如何解决好索赔争端，对业主和承包商双方都是非常重要的，同时也关系到整个建筑业持续健康的发展。
第二章索赔的基本内容及其处理原则
2.1索赔的概念
索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。索赔是工程承包中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。
2.2索赔的本质特征
尽管对于索赔的定义有很多种，但归纳起来，索赔具有如下几点本质特征：1．索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张；
2．索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；
3．承包商自己没有过错；
4．导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代理人，如工程师等）；
5．与合同标准比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失；
6．必须有切实的证据；
7．协议尚未达成。
2.3国际工程承包中索赔的两种补偿理论
在国际承包工程中，索赔是和工程承包及其实施过程同时存在的。对承包商来说，索赔的外延更为广泛，一般的，只要不是由于承包商自身责任原因造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔。这主要包括两种情况，相应的，也就存在两种索赔补偿理论。
1．业主违约，未履行合同责任，如未按合同规定及时交付设计图纸等，造成承包商工程拖延或费用损失，承包商可能提出赔偿要求。与这种情况相对应的补偿理论是业主违约理论，即对业主或其代理人违约而引起的承包商损失，承包商有权索取赔偿。以业主违约理论为基础的索赔，通常可称为损失索赔。
2．业主并未违反合同，而由于其他原因，如合同范围内的工程变更等造成承包商损失，承包商可提出补偿要求。对应于这种情况的补偿理论是合同变更理论，即
根据合同规定，承包商有权为合同变更追加工作取得额外费用补偿或延长工期。以合同变更理论为基础的索赔，可称为额外工作索赔。上述两种情况虽然有些差别，但其处理过程和处理方法却是一致的。因此，从管理角度可将它们同归为索赔。
2.4索赔的处理原则
1．处理索赔总的原则
(1)索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时，工程师必须以完全独立的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。由于合同文件的内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许多来往函件和变更通知，有时会形成自相矛盾，或作不同解释，导致合同纠纷。根据我国有关规定，合同文件能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，其组成和解释顺序如下：
①本合同协议书；
②中标通知书；
③投标书及其附件；
④本合同专用条款；
⑤本合同通用条款；
⑥标准、规范及有关技术文件；
⑦图纸；
⑧工程量清单；
⑨工程报价单或预算书。
(2)必须注意资料的积累。
(3)及时、合理地处理索赔。
(4)加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。
第三章索赔的分类
索赔可以从不同的角度、以不同的标准进行分类。
3.1按索赔发生的原因分类
如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔，这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在，使业主和工程师便于审核分析。
3.2 按索赔的目的分类
1．工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生。
2．费用索赔就是要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款。
3.3按索赔的依据分类
可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔以及道义索赔(额外支付)。
1．合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据，业主或承包商可以据此提出索赔要求。
2．非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同条件某些条款的含义，推论出有一定索赔权。
3．道义索赔是指通情达理的业主感到承包商为完成某项困难的施工，承受了额外费用损失，甚至承受重大亏损，出于善良意愿给承包商以适当的经济补偿，因在合同条款中没有此项索赔的规定，所以也称为“额外支付”，这往往是合同双方友好信任的表现，但较为罕见。
3.4按索赔的有关当事人分类
1．承包商同业主之间的索赔；
2．总承包商同分包商之间的索赔；
3．承包商同供货商之间的索赔；
4．承包商向保险公司运输公司索赔等。
3.5按索赔的对象分类
可分为索赔和反索赔
1．索赔是指承包商向业主提出的索赔；
2．反索赔主要是指业主向承包商提出的索赔。
3.6按索赔的业务性质分类
可分为工程索赔和商务索赔。
1．工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔
2．一般发生频率高，索赔费用大，这是本节论述的重点。
3．商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。由于供货商、运输公司等在物资数量上短缺、质量上不符合要求，运输损坏或不能按期交货等原因，给承包商造成经济损失时，承包商向供货商、运输商等提出索赔要求；反之，当承包商不按合同规定付款时，则供货商或运输公司向承包商提出索赔等。
3.7 按索赔的处理方式分类
可分为单项索赔和总索赔。
1．单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。
2．总索赔，又称综合索赔或一揽子索赔，即对整个工程(或某项工程)中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。
第四章索赔的基本程序和相关规定
4.1 索赔的基本程序
在工程项目施工阶段，每出现一个索赔事件，都应按照国家有关规定、国际惯例和工程项目合同条件的规定，认真及时地协商解决，一般索赔程序如图1所示。
图1 索赔程序框图
4.2我国有关索赔程序和时限的规定
我国《建设工程施工合同》有关规定中对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定，主要包括：
1．发包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包方承担责任的
其他情况，造成工期延误和(或)延期支付合同价款及造成承包方的其他经济损失，承包方可按下列程序以书面形式向发包方索赔：
(1)索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；
(2)发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料；
(3)工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据；
(4)工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
(5)当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序同(3)、(4)规定相同。
2．承包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给发包方造成损失，发包方也按以上各条款确定的时限向承包方提出索赔。
第五章索赔证据和索赔文件
5.1索赔证据
任何索赔事件的确立，其前提条件是必须有正当的索赔理由。对正当索赔理由的说明必须具有证据，因为索赔的进行主要是靠证据说话。没有证据或证据不足．索赔是难以成功的。这正如《建设工程施工合同》中所规定的，当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。
1．对索赔证据的要求。
(1)真实性。索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和发生的，必须完全反映实际情况，能经得住推敲。
(2)全面性。所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎。
(3)关联性。索赔的证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。
(4)及时性。索赔证据的取得及提出应当及时。
(5)具有法律证明效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由工程师签证认可。
2．索赔证据的种类。
(1)招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；
(2)工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；
(3)工程各项经业主或监理工程师签认的签证；
(4)工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；
(5)工程各项会议纪要；
(6)施工计划及现场实施情况记录；
(7)施工日报及工长工作日志、备忘录；
(8)工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；
(9)工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；
(10)工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；
―6―
(11)图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；
(12)工程有关施工部位的照片及录像等；
(13)工程现场气候记录。有关天气的温度、风力、雨雪等；
(14)工程验收报告及各项技术鉴定报告等；
(15)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；
(16)工程会计核算资料；
(17)国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。
5.2索赔文件
索赔文件是承包商向业主家赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。索赔文件通常包括三个部分：
1．索赔信。索赔信是一封承包商致业主或其代表的简短的信函，应包括以下内容：
(1)说明索赔事件；
(2)列举索赔理由；
(3)提出索赔金额与工期；
(4)附件说明。
整个索赔信是提纲挈领的材料，它把其他材料贯通起来。
2．索赔报告。索赔报告是索赔材料的正文，其结构一般包含三个主要部分。首先是报告的标题，应言简意赅地概括索赔的核心内容；其次是事实与理由，这部分应
该叙述客观事实，合理引用合同规定，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性；最后是损失计算与要求赔偿金额及工期，这部分只须列举各项明细数字及汇总数据即可。需要特别注意的是索赔报告的表述方式对索赔的解决有重大影响。一般要注意如下几方面：
(1)索赔事件要真实、证据确凿。索赔针对的事件必须实事求是，有确凿的证据，令对方无可推卸和辩驳。对事件叙述要清楚明确，避免使用“可能”、“也许”等估计猜测性语言，造成索赔说服力不强。
(2)计算索赔值要合理、准确。索赔计算的依据、方法、结果详细说明列出，这样易于对方接受，减少争议和纠纷。
(3)责任分析要清楚。一船索赔所针对的事件都是由于非承包商责任而引起的，因此，在索赔报告中必须明确对方负全部责任，而不可用含糊的语言。这样会丧失自己在索赔中的有利地位，使索赔失败。
(4)在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性，说明承包商对它不可能有准备，也无法预防，并且承包商为了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，采取了能够采取的措施，从而使索赔理由更加充分，更易于对方接受。
(5)明确阐述由于干扰事件的影响，使承包商的工程施工受到严重干扰，并为此增加了支出，拖延了工期，表明干扰事件与索赔有直接的因果关系。
(6)索赔报告书写用语应尽量婉转，避免使用强硬、不客气的语言，否则会给索赔带来不利的影响。
3．附件。
(1)索赔报告中所列举事实、理由、影响等的证明文件和证据；
(2)详细计算书，这是为了证实索赔金额的真实性而设置的，为了简明可以大量运用图表。
4．施工索赔的内容和特点
在国内外工程索赔实践中，通常把承包商向业主提出的，为了取得经济补偿或工期延长
的要求，称为“施工索赔”；把业主向承包商提出的、由于承包商的责任或违约而导致业主经济损失的补偿要求，称为“反索赔”。这一划分已被国内外工程承包界普遍应用。
施工索赔的主要特点在于，这类索赔往往是由于业主或其他非承包商方面原因，致使承包商在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失．承包商通过合法途径和程序，运用谈判、仲裁或诉讼等手段，要求业主偿付其在施工中的费用损失或延长工期。
第六章业主反索赔的概念与内容
业主反索赔是指业主向承包商所提出的索赔，由于承包商不履行或不完全履行约定的义务，或是由于承包商的行为使业主受到损失时，业主为了维护自己的利益，向承包商提出的索赔。在国际上，业主反索赔可以包括两方面：第一，就(承包商)
施工质量存在的问题和拖延工期，业主可以对承包商提出反要求，这就是业主通常向承包商提出的反索赔。第二，业主也可以对承包商提出的损失索赔要求进行批评，即按照双方认可的生产率和会计原则等事项，对索赔要求进行分析。对承包商履约中的违约责任进行索赔。它包括以下内容：
1.工期延误反索赔。
由于承包商的原因造成工期延误的。业主可要求支付延期竣工违约金，确定违约金的费率时可考虑的因素有：业主盈利损失;由于工程延误引起的贷款利息的增加;工程延期带来的附加监理费用及租用其他建筑物时的租赁费。施工缺陷反索赔。如工程存在缺陷，承包商在保修期满前(或规定的时限内)未完成负责的修补工程，业主可据此向承包商索赔，并有权雇用他人来完成工作，发生的费用由承包商承担。对超额利润的索赔。如工程量增加很多(超过有效合同价的15%)，使承包商在不增加任何固定成本的情况下预期收入增大，或由于法规的变化导致实际施工成本降低，业主可向承包商索赔，收回部分超额利润。业主合理终止合同或承包商不正当放弃合同的索赔。此时业主有权从承包商手中收回由新承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，及承包商运送建材、施工机械设备时损坏公路、桥梁或隧道时，道桥管理部门提出的索赔等。
2.对指定分包商的付款索赔。
在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理证明时，业主可据监理工程师的证明书将承包商未付给指定分包商的所有款项(扣除保留金)付给该分包商，并从应付给承包商的任何款项中扣除。
3.对承包商提出的索赔要求进行评审、反驳与修正。
此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分及索赔论证是否符合逻辑。索赔事件的发生是(考试吧)否为承包商的责任，是否为承包商应承担的风险。在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施。据国际惯例，凡遇偶然事故发生影响工程施工时，承包商有责任采取力所能及的一切措施，防止事态扩大，尽力挽回损失。如确有事实证明承包商在当时未采取任何措施，业主可拒绝其补偿损失的要求。
4.承包商是否在合同规定的时限内(一般为发生索赔事件后的28天内)向业主和监
理工程师报送索赔意向通知。认真核定索赔款额，肯定其合理的索赔要求，反驳修正其不合理的要求，使之更加可靠准确。
由此可见，业主对承包商的反索赔包括两个方面：其一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评审和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求；其二是对承包商在履约中的其他缺陷责任。
第七章索赔费用的组成和计算方法
7.1索赔费用的组成
索赔费用的主要组成部分，同建设工程施工承包合同价的组成部分相似。由于我国关于施工承包合同价的构成规定与国际惯例不尽一致，所以在索赔费用的组成内容上也有所差异。按照我国现行规定，建筑安装工程合同价一般包括直接工程费、间接费、计划利润和税金。而国际上的惯例是将建筑安装工程合同价分为直接费、间接费、利润三部分,从原则上说，凡是承包商有索赔权的工程成本增加，都可以列入索赔的费用。但是，对于不同原因引起的索赔，可索赔费用的具体内容则有所不同。
根据国际惯例，索赔费用中主要包括的项目如下：
1．人工费。人工费是工程成本直接费中主要项目之一，它包括生产工人基本工资、工资性质的津贴、加班费、奖金等。对于索赔费用中的人工费部分来说，主要是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非承包商责任的工效降低所增加的人工费用；超过法定工作时间的加班费用；法定的人工费增长以及非承包商责任造成的工程延误导致的人员窝工费等。
2．材料费。材料费的索赔包括：
(1)由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；
(2)由于客观原因材料价格大幅度上涨；
(3)由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨；
(4)由于非承包商原因致使材料运杂费、材料采购与储存费用的上涨等。
3．施工机械使用费。施工机械使用费的索赔包括：
(1)由于完成额外工作增加的机械使用费；
(2)非承包商责任致使的工效降低而增加的机械使用费；
(3)由于业主或监理工程师原因造成的机械停工的窝工费。机械台班窝工费的计算，如系租赁设备，一般按实际台班租金加上每台班分摊的机械调进调出费计算，如系承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按全部合班费计算，因台班费中包括了设备使用费。
4．工地管理费。索赔款中的工地管理费是指承包商完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长、延误期间的工地管理费；包括管理人员工资、办公费、通讯费、交通费等。在确定分析索赔款时，有时把工地管理费具体又分为可变部分和固定部分(见表8.2.3)。所谓可变部分是指在延期过程中可以调到其他工程部位(或其他工程项目)上去的那部分人员和设施；所谓固定部分是指施工期间不易调动的那部分人员或设施。
5．利息。在索赔款额的计算中，经常包括利息。利息的索赔通常发生于下列情况：
(1)业主拖延支付工程进度款或索赔款，给承包商造成较严重的经济损失，承包商因而提出拖付款的利息索赔；
(2)由于工程变更和工期延误增加投资的利息；
(3)施工过程中业主错误扣款的利息。
至于这些利息的具体利率应是多少，
①按当时银行贷款利率；
②按当时的银行透支利率；
③按合同双方协议的利率。
6．总部管理费。索赔款中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费，一般包括总部管理人员工资、办公费用、财务管理费用、通讯费用等。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法。在国际工程施工索赔中，常用的总部管理费的计算方法有以下几种：
(1)按照投标书中总部管理费的比例(3％一8％)计算：
总部管理费＝合同中总部管理费比率(％)×(直接费索赔款额十工地管理费索赔款额等)
(2)按照公司总部统一规定的管理费比率计算：
总部管理费＝公司管理费比率(％)×(直接费索赔款额十工地管理费索赔款额等)
(3)以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额，计算步骤如下：
①对某一工程提取的管理费＝同期内公司的总管理费×
②该项目的每日管理费＝
7．分包费用。索赔款中的分包费用是指分包商的索赔款项，一般也包括人工费、材料费、施工机械使用费等。分包商的索赔款额应如数列入总承包商的索赔款总额以内。
8．利润。对于不同性质的索赔，取得利润索赔的成功率是不同的。一般地说，由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包商是可以列入利润的，由于业主的原因终止或放弃合同，承包商也有权获得已完成的工程款以外，还应得到原定比例的利润。而对于工程延误的索赔，由于利润通常是包括在每项实施的工程内容的价格之内的，而延误工期并影响削减某些项目的实施，而导致利润减少；所以，一般监理工程师很难同意在延误的费用索赔中加进利润损失。
索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致。即在索赔款直接费的基础上，乘以原报价单中的利润率，即作为该项索赔款中的利润额。
国际工程施工索赔实践中，承包商也会列入一项“机会利润损失”，要求业主予以补偿。这种机会利润损失是由于非承包商责任致使工程延误，承包商不得不继续在本项工程中保留相当数量的人员、设备和流动资金，而不能按原计划把这些资源转到另一个工程项目上去，因而使该承包商失去了一个创造利润的机会。这种利润损失索赔，往往由于缺乏有力而切实的证明，比较难以成功。
另外还需注意的是，施工索赔中以下几项费用是不允许索赔的：
1．承包商对索赔事项的发生原因负有责任的有关费用；
2．承包商对索赔事项未采取减轻措施，因而扩大的损失费用；
3．承包商进行索赔工作的准备费用；
4．索赔款在索赔处理期间的利息；
5．工程有关的保险费用。
7.2索赔费用的计算方法
1．分项法。该方法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。这一方法是在明确责任的前提下，将需索赔的费用分项列出，并提供相应的工程记录、收据、发票等证据资料，这样可以在较短时间内给以分析、核实，确定索赔费用顺利解决索赔事宜。在实际中，绝大多数工程的索赔都采用分项法计算。
分项法计算通常分三步：
(1)分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致；
(2)计算每个费用项目受索赔事件影响后的数值，通过与合同价中得费用值进行比较即可得到该项费用的索赔值；
(3)设备费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。分项法中索赔费用主要包括该项工程施工过程中所发生的额外人工费、材料费、施工机械使用费、相应的管理费，以及应得的间接费和利润等。
2．总费用法。又称总成本法，就是当发生多次索赔事件以后，重新计算出该工程的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，计算出索赔余额，具体公式是：
索赔金额＝实际总费用—投标报价估算总费用
采用总费用法进行索赔时应注意如下几点：
(1)采用这个方法，往往是由于施工过程上受到严重干扰，造成多个索赔事件混杂在一起，导致难以准确进行分项记录和收集资料、证据，也不容易分项计算出具体的损失费用，只好采用总费用法进行索赔。
(2)承包商报价必须合理，不能是采取低价中标策略后过低的标价。
(3)该方法要求必须出具足够的证据，证明其全部费用的合理性、否则其索赔款额
将不容易被接受。
(4)这种方法只有在难以按分项法计算索赔费用时，才使用此法。
3．修正总费用法。修正的总费用法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正的内容如下：
(1)将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。
(2)只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失。
(3)与该项工作无关的费用不列入总费用中。
(4)对投标报价费用重新进行核算，按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，以实际完成的该项工作的工作量，得出调整后的报价费用。
按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：
索赔金额＝某项工作调整后的实际总费用一该项工作的报价费用
修正的总费用法与总费用法相比，有了实质性的改进，已相当准确地反映出实际增加的费用。
第八章结论
承包商开展索赔工作的程序和方法对于索赔是否成功至关重要，根据不同
的合同要求以及不同业主的处理方式，需要运用不同的方法提交索赔报告与各方面的证据，才能达到承包商所希望达到的目的。索赔能力的强弱，反映了承包商的综合管理水平和经营理念，它要求实施者在整个合同执行期间，在管理的各个环节上，都有卓有成效的管理，因此工程索赔对承包商的自身管理同样也是一种考验，由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段，所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。
参考文献
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[8] 汪金敏.我国施工索赔研究[D].东南大学硕士学位论文，2000，25-29
湖北工业大学独立本科段
本科毕业论文成绩评定表
学生姓名谢万红班级、专业工程造价（审计1002）
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设计（论文）题目论工程索赔和控制及其费用的确定
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湖北工业大学独立本科段
本科毕业论文答辩审批表
学生姓名谢万红班级、专业工程造价（审计1002）
学院
指导教师姓名职称
设计（论文）题目论工程索赔和控制及其费用的确定
答辩成绩
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年月日
注：本表由答辩小组填写
刍议工程索赔和控制及费用的确定探讨 发表时间：2018-06-07T10:25:06.573Z 来源：《电力设备》2018年第3期作者：聂婧刘沙 [导读] 摘要：施工索赔是一项技巧性很强的工作，是承包人保护自己，维护自己正当利益，避免损失，增加利润的一种手段。 摘要：施工索赔是一项技巧性很强的工作，是承包人保护自己，维护自己正当利益，避免损失，增加利润的一种手段。在现代工程承包中，如果承包人不能进行有效的索赔，不精通索赔业务，往往使损失得不到合理及时的补偿，就会影响正常的生产经营活动，甚至出现倒闭。因此，承包人要想成功管理施工项目，实现工程的经济效益最大化，就必须重视工程索赔问题，增强索赔意识。 关键词：工程索赔；控制；费用；确定 索赔，是合同双方管理中的一项正当的权利要求，是双方在合同履行的基础上争取得到合理收入的一种经济补偿。索赔是建设工程中经常发生并随处可见的正常现象，为了达到索赔的目的，各方要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权力，而且所提出的索赔要求要准确，依据要充分，要有说服力。 1施工索赔的简述及重要性 1.1施工索赔的简述 施工索赔是在施工合同履行过程中，承包人（或发包人）根据合同法和法律法规的规定，对并非由于自己的过错，而是由对方承担责任的情况所造成的损失或承担了合同之外的工作所付的额外支出，向对方提出的在经济或时间上要求补偿的行为。这里所指的索赔通常包含以下几点特征：①合法性。索赔都是根据法律有关规定进行的，在索赔金额及形式上都严格按照法律的要求。②补偿性。索赔主要是为了弥补损失方的损失，而不是惩罚性措施。③无过错性。索赔产生的原因并非主观的，提出索赔的损失方是去过错的。 1.2工程施工索赔管理的重要性 1）工程索赔管理是减少工程风险损失的有效途径 工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险,如政治风险、经济风险、合同风险、自然风险以及施工本身的风险等。 2）工程索赔管理是合同当事人维护其合同权益的重要手段 从经济利益上说,业主和承包商之间存在着矛盾。业主的出发点是在其预算范围内获取最好的工程成果。因此,他对工程实施中的额外费用非常敏感。只有当他对支付整个工程的资金有完全把握时,才有可能同意支付索赔款。而承包商的出发点是最大限度地获取经济收益,尽早地将损失从业主方得到补偿,但承包商总是处于相对被动的地位。 3）工程索赔是承包商经营管理水平的体现 承揽工程项目的主要目的是获取经济收益,项目的经营管理自然也就围绕这一中心而展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势,还应具备很强的合同管理和工程索赔的能力。 2引起施工索赔的原因 当事人违约，发、承包人未按合同约定履行义务或双方没有完全履行义务；不可抗力，如自然事件（不利的自然条件和客观障碍）、社会事件（国家政策、法律、法令引起的变更，战乱、罢工等）；合同缺陷，在合同签订时，合同条款不严谨甚至矛盾；合同变更，如设计变更和其他变更；工程师指令，如：加速施工、采取措施、更换材料；其他第三方原因，与工程有关的第三方问题引发的（如政府、供货方等）。 3索赔的分类 人为因素和不可预见的自然条件引起的索赔，不利的自然条件指在施工中碰到的现实自然条件状况比招标前现场勘查报告中描述的更加困难和恶劣。主要包括地质条件发生的变化与原设计勘察报告或招标文件描述的资料不符；城建部门、环保部门和其他行政管理部门对工程提出有关新的要求和新的规定。这些不利的人为因素和自然因素很大的增加了施工的困难程度，对工程的施工造成了外部和内部的困难和干扰，从而导致了施工费用的增加和工期延迟。 建设工程合同条款模糊不清，设计变更和人工、材料价格上涨引起的索赔，此类索赔最为常见，一般比较容易成功。加快施工或发包方的失误终止施工而引起的索赔。由于业主原因，迫使承包商加班施工来完成现场工作，从而导致费用增加或发包方失误终止施工，导致承包方费用和工期的损失，承包商都可以提出索赔。 4索赔的处理 建设工程项目有其单一性、复杂性、不可复制性，施工过程中形形色色的问题层出不穷，索赔现象也就普遍存在，合理解决索赔问题，对双方都有益。一要以合同为依据。索赔事件发生后，工程师站在裁判员的角度，要本着客观公正公平的原则，以生效的合同和协议条款来处理纠纷。二要友好协商。工程师在授权的权限范围内，认真审查索赔报告，听取双方意见，在和谐友好的氛围内，主动与双方协商，力求一致意见，圆满处理索赔问题。三要高效解决。索赔发生后，可能造成施工中断、施工现场人员设备闲置、工程延期。所以工程师要及时合理地处理索赔，避免双方不必要的浪费和损失。四要准确把握。要认真研究索赔报告，划定双方责任，准确计算索赔款额和延长工期。工程师也要建立自己的工程档案，在施工过程中及时收集整理索赔资料，保存同期的原始记录，这样才能更好地处理解决好索赔问题。 5索赔的计算 5.1索赔费用的计算方法 5.1.1分项费用法 分项费用法是工程索赔中比较常用的计算方法，其主要是依据承包人的实际开支，来向发包人提出补偿的方法。而承包人得到的索赔金额主要是合同规定范围内发生的额外间接费用、直接费用和利润的总和。 5.1.2修正总费用法 修正总费用法主要是在总费用法的基础上对其进行修正和调整，并且通过改进或去除一些不合理的因素然后达到预想的效果。修正的内容包括：只计算受影响的工作；只在受影响时间内计算索赔金额。总费用中一般不包括与项目无关的额外费用。 5.1.3总费用法 总费用法中计算索赔金额主要是实际总费用减去投标报价估算总费用。这种方法一般是在多次发生索赔的条件下才会使用。由于总费
如何控制施工项目成本 当前我国的市场经济体制已经逐步建立起来并且正在迅速发展，大中型国有企业正面临着激烈竞争和机制转换的挑战。把企业推向市场，其目的在于增强企业活力，增强企业自主经营、自负盈亏、自我发展和自我约束的能力。建筑企业能否在市场竞争中立于不败之地，关键在于能否为社会提供质量优、工期短、成本低的产品。而企业自身能否获得一定的经济效益，关键在于有无低廉的成本。下面就施工项目成本控制的原则和有效途径谈谈自己的认识。 一、施工项目成本控制的原则 所谓施工项目的成本控制，就是指在项目成本的形成过程中，对整个工程施工过程中所消耗的人力资源、物质资源和费用开支，进行指导、监督、调节和限制，及时纠正工程实施过程中发生的偏差，把各项实际生产费用发生额控制在计划成本的范围之内，以保证成本目标的实现。其目的是合理使用人力、物力、财力，降低成本，增加收入，提高对工程项目成本的管理水平，创造较好的经济效益。目前，施工企业要适应改革开放、搞活经济的新形势新环境，在市场经济的大潮中寻求时机，敢于竞争，以自身的优势占领大市场中的一席之地，在激烈的市场竞争中求生存，求发展。所以，提高施工项目的成本控制水平是转换企业经营机制的关键。为此，我认为在施工项目成本控制中要遵循以下原则。 1、收入与支出对比的原则。我们在每发生一笔金额较大的成本费用时，都要考虑有无相对应的预算收入，查一查是否支出大于收入。每月必须坚持进行成本核算和分析。在分部分项工程成本核算和月度成本核算中，要仔细地进行实际成本与预算收入对比，从中找出成本节超的原因，有那些分部分项是有利于节约成本，那些项目亏损，我们可以对症下药，纠正项目成本的不利偏差，提高项目成本的降低水平。如____年，我在四川***国道改建公路施工中，施工
工程索赔费用报告书五篇 第1条 《工程索赔费用报告》《XX社区工程索赔费用报告》《7、9、16楼工程索赔费用报告》《1 、概述》XXXX建设工程有限公司参与了由XX市XX公司(以下简称贵公司)投资建设的XX社区7、9、16项目的投标，我公司中标，投标价超过2300万元。本工程设计为11层全剪力墙现浇结构，建筑面积约16212m2。 根据贵公司的要求和监理工程师的指示，我们如期进入现场，并迅速制定了施工组织设计和施工进度计划。我们还成立了XX 市项目部，任命彭图强为项目经理。 为确保本工程质量、数量、工期完成，我公司技术骨干和高素质管理人员以及数百名重庆市高素质农民工(均签订劳动合同)被选派参加本工程建设。XXXX 2月，XXXX工程有限公司在XX公司招标办公室参与XX高速公司组织的生产建设。 到9月10日，应项目部的要求，油漆厂被拆除，穿越道路得以实施。工作面正式开放，全面施工。 在此期间，我工区积极配合项目部对已具备施工条件的部位进行施工。总共有24堆。XX桥直到9月中旬才满足部分施工条件。 到9月底，业主资金等一系列问题仍未解决，导致施工暂停，造成现场人员反应迟钝，要求停工赔偿。 应项目部、我工区的要求，为稳定民工情绪，减少民工问题对施工现场造成的冲击和停工，顺利完成剩余施工任务，立即转移部
分资金，进行调解，稳定、继续施工，积极协商处理善后事宜，尽最大努力减少因工程量减少和工期延误造成的损失。 在处理这一事件中，我的工作区努力工作，解决了许多矛盾，协调了各种关系，并支付了许多额外费用。我想我已经尽力避免和减少损失了。 索赔事件发生后，我工区和项目部积极配合，迅速有效地处理了事件，没有任何过失或不当行为。 索赔:由于我的工作区域向贵项目部索赔的原因是贵项目部的设计变更和施工内容以及之前的征地拆迁尚未完成，索赔包括以下几个方面(1)人工费。 其中A、XXXX年5月至10月，因不能施工而造成的窝工和支付人工费；B、根据劳动合同因工程总数量减少而支付给农民工的补偿和差旅费。 (2)材料成本。 包括租赁材料(钢管、模板)、外购材料(水泥、钢材、木材)。 A、因采购材料超过实际消耗而增加的材料采购成本和相应的资本利息损失； B、按照原施工进度和组织设计租赁但超出实际需要的周转材料租金损失； C、缩短使用寿命，提前终止周转材料租赁合同作为违约金。 (3)施工机械损耗(挖掘机、吊车)A 、XXXX 2000年5月1日前，采用挖掘机、吊车使用费(含实际使用费和违约金)按计划完成施工任务；B、挖掘机、因工程总量减少导致起重机租赁合同提前终
［工程索赔］施工索赔时,机械停滞费（窝工费）怎么计算呢？ 施工索赔时,机械停滞费（窝工费）怎么计算呢？ （一）知识索引 全国监理工程师培训考试教材《建设工程投资控制》（2007版）P.163 索赔费用的计算一一施工机械使用费 施工机械使用费的索赔包括： （1）由于完成额外工作增加的机械使用费； （2 ）非承包商责任工效降低增加的机械使用费； （3 ）由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。窝工费的计算，如系租赁机械，一般按实际租金和调进调出费的分摊计算；如系承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中包括了设备使用费。 全国造价工程师执业资格考试培训教材《工程造价计价与控制》（2006版）P.299 可索赔费用的计算设备费 可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。当工作内容增加引起的设备费索赔时，设备费的标准按照机械台班费计算。因窝工引起的设备费索赔，当施工机械属于施工企业自有时，按照机械折旧费计算索赔费用。当施工机械是施工企业从外部租赁时，索赔费用的标准按照设备租赁费计算。 （二）有关规定的演变 1983年《江苏省建筑工程预算定额》建筑机械台班费用定额说明 机械停置费：机械台班定额中已考虑了施工中不可避免的机械停置时间和机械的技术中断因素，但特殊原因造成机械停置，可以计算停置台班费。停置台班费的计算方法：台班折旧费、辅助设施费、润滑及擦拭材料费以及机械保管费均按50 % 计算；机上工人工资及牌照税和养路费按100 %计算。 租赁机械台班费：租赁2小时内为0.25台班，4小时内为0.5台班，6小时内为0.75 台班，8小时内为1台班。组装、拆卸及进、退场费按定额规定计算。 1989年全国统一施工机械台班费用定额《江苏地区预算价格》说明 停置台班费：机械台班定额中已考虑了施工中不可避免的机械停置时间和机械的技术中断因素，但特殊原因造成机械停置，可以计算停置台班费。停置台班费按机械台班预算价格乘以0.4计算。 1999年全国统一施工机械台班费用定额《江苏地区预算价格》说明 机械停置台班费按机械折旧费加人工费计算。 全国统一施工机械台班费用编制规则（2001 ） 6施工机械停滞费及租赁费的计算 6 . 0 . 1施工机械停滞费指施工机械非自身原因停滞期间所发生的费用。 施工机械停滞费可按下列公式计算： 机械停滞费=台班折旧费+台班人工费+台班其他费用 6 . 0 . 2机械租赁费，各地区（部门）可根据具体情况自行测算。
郑州航空港经济综合实验区（郑州新郑综合保税区）合村并城建设项目南区18号地安置区一标段 索 赔 报 告 说 明 书 建设单位：郑州航空港区航程置业有限公司 监理单位：河南清鸿建设咨询有限公司 施工单位：河北建设集团有限公司 日期：
一、工程概述 1.工程名称：郑州航空港经济综合实验区（郑州新郑综合保税区）合村并城建设项目南区18号地安置区施工总承包（一标段）。 2.工程地点：实验区新港十一路南侧，苑陵西路北侧，新港大道东侧，梅河西路西侧 3.工程质量符合合格标准。 根据施工合同要求： 开工日期：以监理方下发的开工报告为准。 竣工日期：以监理方下发的开工报告要求的开工日期起630日历天。工期总日历天数：630日历天。工期总日历天数与根据前述计划开竣工日期计算的工期天数不一致的，以工期总日历天数为准 二、费用索赔（暂定） 1.构成施工项目费用索赔条件的时间： 由于建设单位未按照合同要求提供施工条件，致使我公司承建工程项目成本的额外支出（时间、费用的损失）。 2.索赔依据： 《建设工程施工合同》 3.索赔费用组成： 1、人工费（基本工资、津贴、奖金、福利） 2、材料费（材料价格上涨、超期储存费） 3、施工机械使用费（机械停滞费、租金） 4、企业管理费（管理费）
三、工期及费用索赔 1.1由于扬尘治理期间，执法局不允许土方外运，现场不具备施工条件，无法进行下一步施工作业。自2015年7月23日起至2015年8月19日共计28天。 工期延误原因：特殊环境 工期索赔依据：施工日记 工期索赔证据：施工日记 工期索赔值：采用直接法计算 费用索赔：28天 1.2自7月28日起试桩开始施工至8月6日试桩施工完毕，桩基检测自8月31日开始至9月30日检测完成，由于施工电源未接驳至施工现场，我公司为保证按期按质完成施工内容，采用300kw 柴油发电机进行发电作业。 工期延误原因：发包方未按合同约定提供施工现场、施工条件工期索赔证据：工程签证、施工日记、工程有关照片 工期索赔值：24天 费用索赔：○1桩基机械停滞费天，共计元； ○2现场人员窝工费，人，共计元； 1.3由于梅河河道换填属于特殊地基处理，不在合同工期范围之内，自8月18日开始进行挖土施工。 工期延误原因：不可预见的地质情况变化 工期索赔证据：工程签证、施工日记、工程有关照片
工程建设项目费用控制管理办法 1目的 为加强集团有限公司（以下简称集团公司）投资项目全过程费用控制管理，合理确定项目费用控制目标，提高投资效益，结合集团公司费用控制管理要求，特制定本管理办法。 2适用范围 本管理办法适用于集团公司投资的所有基地公司新建、改/扩建工程项目。 3工作原则 3.1项目建设指挥部是项目费用控制管理的主体责任单位，项目管理中心是项目费用控制目标制定、分项费控指标下达、项目建设过程费用监控、费控报告输出的专业管理部门。 3.2经批复的项目费用控制目标未经批准不允许突破。 3.3立足于全过程费用控制,突出事前（限额设计、限额采购）控制，强化事中（工程变更、现场签证费用、工程进度款支付）控制，完善事后（工程竣工结算）控制，实行连续、动态监控，确保项目费用在可控范围内。 4名词释义 4.1费用控制目标 是指在估算、概算、预算的基础上所制定的项目建设全过程费用控制应达到的水平，是工程项目在费用控制管理上的奋斗目标。 4.2限额设计 是指按照投资或费用控制目标进行满足技术及相关要求的设计。 4.3CBS编码 是指在项目实施过程中，对项目费用控制总目标的一种逐级分解的层次化结构，将工程项目费用控制总目标逐级分解成较易控制的管理单元，以便于项目费用的细化、责任的落实、过程的监控。 4.4项目投资计划 是指以项目为管理对象，依据批复的项目建设进度计划所编制的，以货币形
式表现的，科学合理地预测未来建设工期内相应时间节点建造和购置固定资产所需费用的计划。 4.5费控报告 指由工程项目进展情况、项目费用执行情况、项目合同签约及付款情况等组成，并有相应文字说明的报告。 4.6成本复盘 为在项目竣工验收，交付运营后客观、合理地评价项目费用控制目标的执行情况，总结项目全过程费用控制管理经验教训，并形成报告。 4.7竣工决算 从筹建到竣工验收、交付使用全过程中实际支付的全部建设投资费用。竣工决算是整个建设工程的最终价格，是作为财务部门汇总确定固定资产投资情况的主要依据。 4.8项目后评价 项目完工进入运行期一年后，对项目工程技术效果、经济（财务）效益、环境效益、社会效益和管理效果等进行分析，总结项目管理经验教训，并形成报告。 4.9不可预见费 是指考虑建设期可能发生的因风险因素出现而增加的建设费用。 5职责 5.1项目管理中心职责 5.1.1负责制订与修订工程建设项目费用控制管理制度，建立健全工程建设项目费用控制管理体系并严格执行。 5.1.2结合集团公司费用控制管理要求，依据批复的初步设计概算，确定项目费用控制总目标，并根据CBS编码规则对费用控制总目标分解，确定各分项费用控制目标，并落实各分项目标责任归属。 5.1.3负责依据批复的项目进度计划，编制项目投资计划，依据费用控制报表反馈项目投资计划执行情况。 5.1.4负责项目全过程费用控制中相关数据的收集、统计和管理，建立项目费用控
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工程索赔费用报告书 金堆城钼业集团有限工程公司 郭杜小区7#、9#、16#楼工程索赔费用报告书 一、总论 前言：陕西中洋建设工程有限公司参与了由金堆城钼业公司（下称贵司）投资建设的郭杜小区7#、9#、16#工程投标，且我司获得中标，中标合同价为2300多万元，该工程设计为11层全剪力墙现浇结构，建筑面积约16212m2。按照贵司要求和监理工程师指示，我方按期进场并迅速编制了施工组织设计和施工进度计划，并专门成立了金堆城项目部，委派彭图强为本项目项目经理。为保证工程能够保质、保量、保工期完成该工程，从我司抽调技术骨干和优质管理人员以及选聘了几百名重庆市优质民工（均签署劳务合同）参与本项目的施工建设，投入520万元的现金确保施工资金的需要，为保障材料能够保质、保量，并设立了材料采购组。在施工工程中我司精心组织施工，实行三班倒，加班加点按时按节点按计划顺利施工。
二、索赔事项 索赔事项一： （一）、索赔费用事项概述： 当我司施工现场全面正规化、正常化，正在紧锣密鼓，仅仅有条的按贵司的施工质量和工期要求及我司的施工组织设计、施工进度计划组织施工，但贵司各种原因，致使我司的所有计划必须重新调整，也导致我司在人、材、物等多方面直接和间接损失。（二）、索赔费用： （1）人工费。包括：A、由于国家政策性人工费调整，我方按照原来的报价已经无法在劳务市场找来施工的工人，为了能完成工程量，不得不给劳务队将人工费上调增加费用元（未含规费、税金）。 （2）利润。原招标文件中并未说明土建工程中的主要材料和安装主材由甲方指定代理商，我方认为材料费中还能有些利润，因此在报价中适当降低了管理费和利润的报价，但进场后贵方将所有能供的材料全部指定供货商，致使我方按原计划的利润为零利润，等于我方只干了一个人工。众所周知，西安市目前的市场行情，预算中的人工费都是赔钱的，更别说什么利润了，因此我方要求贵方将我方原投标价中的考虑的材料部份的利润补偿给我方约209000元（未含规费、税金）。
工程索赔费用报告书范本 一、索赔成立 1、与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出或直接工期损失。 2、造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。 二、工程索赔的依据 按照现行法律法规、合同文件及工程惯例,《合同法》第284 条规定：“因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，发包人应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构建积压等损失和实际费用。” 合同文件按照甲乙双方签订的施工合同，工程惯例主要参考清单计价规范以及相关施工规范。 三、索赔事项概述 由我单位承建的XX工程，于2013年12月27日举行开工典礼，于2013年12月28日我单位积极组织进场，投入大量机械设备和人员以确保施工工期。然自2014 年3 月6 日起，由于建设方联系的外借土方未到场，现场处理停工、半停工状态，至2014 年 4 月26 日开始复测 A 区缺土方量，最终确定由我单位在红线以外进行开挖借土，用于场地土方回填。开挖时间为2014年4月28日，延期时间为54 天。 根据甲方提供的地质勘测数据显示，钻探 1 号孔至4号孔、6号孔至12号孔开挖至设计标高全部为土方。现场施工过程中发现 1 号孔至 4 号孔、6 号孔至12 号孔都存在大量石方，局部存在成片大量石方，与原设计地质情况不符，从而增大了施工难度和增加了施工时间。 根据甲乙双方签订的施工合同；专用合同条款7.5.1 项中因发包人原因导致工期延期外借土方不到场情况，对工期进行索赔54 天。 通用条款中 2.4.3 项发包人向承包人提供地质勘察资料等相关基础资料，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性负责；通用条款中 3.4 项因基础资料存在错
工程索赔案例分析 一、索赔案例背景资料 工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利路，西面为20米规划路，南面为10米规划路，商住楼为1栋12层框架结构，建筑面积9950m2.业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取，基本具备开工条件。本工程采用直接与xx股份公司议标，采用单价包干合同，按880元/平方米单价包干。工程于2004年1月开工，开工后工程基本顺利，2004年5月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在6月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于xx股份公司的要求与业主差别较大，最终xx股份公司选择退场，业主重新选定xx建安公司进场施工，xx股份公司施最终诉诸于法律。 二、案例分析 索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损
失时，向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔具有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、调解、仲裁或诉讼）后才能定夺。 本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定： 1、本工程计费面积9950平方米，按880元/平方米单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6 万元。 2、乙方已清楚并考虑工地周围环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取。 3、按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程造价内，由乙方负责缴纳。 4、在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程带来的费用变化在±2%范围内时，结算时不予考虑。超过±2%时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件一范围的工程）
工程项目費用控制 项目管理是一门管理科学。随着科学技术与工业的飞速发展，建设工程规模越来越大，工艺技术越来越复杂，操作水平越来越高，施工技术要求越来越精，且质量求高，工期求快，投资求低。针对工程项目的这些情况，需要以最优化的条件实施工程项目的目标，并且按照工程项目建设的规律，对工程项目全过程进行有效的计划、组织、协调和控制。 项目投资的有效控制是工程建设管理的重要组成部分。所谓项目投资控制，就是在投资决策阶段、设计阶段、采购阶段和施工阶段，把项目投资发生的费用控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，确保项目投资管理目标的实现。 每个项目在实施过程中都有一个总目标，即：项目的总工期、项目的总投资和对工程质量的要求，因此，需要建立贯穿于项目全过程的费用估算与控制流程。一个项目从立项开始，涉及到投资决策、设计、施工、设备材料的采购、保管、供应等各个方面，每一个环节都离不开费用控制。
一、投资控制目标的设置 投资控制是为确保目标的实现。依据建设程序，费用控制要同工程项目建设的阶段性工作的深度相适应。设置目标应有科学依据。因为工程项目建设过程是一个周期长、人财物大量消费的生产过程，所以随着工程项目的不断开展，各个阶段应确定相应的控制目标，且各阶段目标相互制约、相互补充，前者控制后者，后者补充前者，共同组成费用控制的目标系统。 1、设计阶段投资控制目标的设置 项目投资控制贯穿于项目建设全过程，要突出控制重点。影响项目投资最大的阶段，是设计阶段，约占工程项目建设周期的四分之一。很显然，项目投资控制的关键就在于设计阶段。因此，设计阶段投资控制目标的设置是非常重要的。 设计阶段投资控制目标就是经批准的可行性研究报告中的投资估算，用估算控制初步设计的概算；而初步设计概算就是施工图设计阶段的项目投资控制目标。严格控制不合理变更，保证不突破总投资额。 2、工程建设实施阶段投资控制目标的设置 众所周知，建设项目的投资主要发生在项目的实施阶段。在这一阶段中，尽管节约投资的可能性已经很小，但浪费投资的可能性却很大，因此，对投资控制更要给予足够的
工程索赔报告书 xxx有限公司报告书 一、总论 前言：20116年11月25日，由xxx建筑工程有限公司与xxx有限公司（以下称贵司）投资建设的xxx有限公司新建厂区工程签署了土建(基础土方、结构、门窗、防火门等各种门、屋面、保温、地下室、公共部位的装饰装修等、室外 附属道路）、钢结构制作、安装；水电安装[含水、低压电、消防（含卷帘门）、通风弱电、室外附属安装内容等，（不含电梯产品的采购及安装）]幕墙（含外 铝合金门窗）等承包合同，该工程设计为现浇结构框架4层、钢框7层、钢排架 1层，总建筑面积14010㎡。合同工期为244天，计划开工日期2016年12月1日至2017年8月1日，在施工合同签署后，我司按照合同相关内容于合同签订后次日即进场施工，并搭设临时办公用房及生活设施，临时道路及文明施工 的必要设施设备，并加班加点在2016年12月10完成所有临时设施施工内容。在此期间我方多次要求贵公司按照合同专用条款1.6.1，和1.6.5提供地下管线图纸及全套施工图纸，以便及时编制施工组织设计、施工方案和施工进度计划， 并组织施工人员的配备，及工程开工的备案手续，但贵方于2017年1月12日 仅提了办公楼、综合楼、成品车间1、编织袋库、机修配电房、休息室、淋浴 房的图纸，圆筒仓图纸于2017年经多次变更后于2017年12月20日才提供，其最影响总工期的关键图纸主车间1及原料车间1图纸于2017年2月26日才 提供，基于此事我公司专门成立了工程开工前期施工项目部，委派王xxx为本 项目总指挥，组建了以xxx项目副经理现场前期负责人的项目部领导班子，抽
调我司技术骨干和优质管理人员参与本项目的前期施工建设，在正式开工前按 施工组织设计要求组织以xxx为项目经理的精干领导班子从技术和管理服务水 平等方面得到根本保证。我司于2016年11月25日正式进场施工，按照合同内容和贵司要求周密部署，稳步整体推进，精心组织。为了满足施工现场材料的 需要，我司不但投入了几佰万元的现金保障施工资金的需要，还在项目部下设 立了材料采购组，保障施工材料的质量和施工需要数量，2016年12月下旬所 有材料采购均已经签署合同，部分正在按照合同履行。2017年1月23日春节前，经全体工人加班加点已完成办公楼、综合楼、消防水池、编织袋、机修配电间、成品车间等全部基础施工，但由于圆筒仓变更虽经加班加点施工仍至原计划进 度延期了1个月的进度，在2017年2月10日春节后我项目部为弥补滞后的进度，在技术性民工很难招聘的情况下，承诺不低于2016年度12月工资待遇， 且保证月月兑现，并承担民工单边路费伙食供给制的许诺下，从千里之外的安徽、四川、河南等地选聘了几百名优质民工，同时在江苏苏北等地招聘了部分 民工，均签署了劳务合同书，至2017年2月14日，已招聘民工达76人，加上劳务班组负责人，共计80余人，现场已到工人80，为了改善施工工地管理人员及民工的生活环境和保障良好的休息，顺利完成施工任务，我公司与民工承诺 如不能如期开工所有人工费及伙食费均按时支付。2016年12月31日前，我公司xxx有限公新建厂区项目部与所有劳务作业分包小组均签订了劳务合同索赔事项概述：2017年2月13日，当我司准备春节后开始投入大量工人赶工时，由于贵公司对质监、安监备案手续及开工许可证至今尚未办理不能继续 施工故贵方于2017年2月14日对我公司傲农项目部下达了停工通知，致使我 司的所有计划必须重新调整，也导致我司在人、材、物等多方面的损失和众多
（建筑工程管理）处理施工 索赔的方案
处理施工索赔的方案 施工索赔的预防措施 1、合理控制的合同条款 2、设计控制尽量减少由于变更带来的工程量增加 3、控制现场签证 4、及时按合同付款避免因款项的滞付带来的索赔 5、尽可能详细的地质勘察报告减少由于地质变化带来的索赔风险 6、风险转移合同明确对勘察、设计、材供各方索赔范围及方向 7、加强管理发挥监理监督作用加强施工组织设计和专项方案的审批工程索赔的预防和控制 壹、各阶段工程索赔的预防和控制 1、勘察阶段 工程建设项目有其固定性、壹次性和单件性、明确的目标性、可分解性。因此工程建设项目大多是依附于土地的，如建筑、市政道路、管道、桥梁等，对地下资料的勘探至关重要，勘探基础资料的准确，直接影响到设计计算数据，影响选址、选型、地基处理等，进而影响工程造价，因此勘察阶段主要依据设计要求提出勘察任务书，壹般发包方保留对承包方（勘察单位）提出索赔的要求。在施工过程中对勘察资料的准确性进行验证后，再决定是否进行索赔。为防止勘察资料对设计的影响，在大型工程、新开发地区的工程通常采取以勘察、设计单位联合承包的方式，如深水港工程、赵家沟航道整治工程等。2、设计阶段 设计变更引起费用增加，是承包方提出索赔的重要理由，而引起设计
变更是由多方面原因造成的，有发包方主动提出，承包方合理化建议，实际情况变化，设计缺陷等因素，其中设计缺陷是指因设计单位本身原因造成设计不合理，需修改，造成工程造价增加。对此，采取在合同中约定部分设计费用需待工程竣工后全额支付；由审图X公司对施工图进行审核，如审核后降低费用超过壹定比例，则对设计单位进行索赔（经济惩罚），对审图单位进行奖励；由于设计缺陷等引起的设计变更造成造价变动的，费用超过壹定比例，则对设计单位进行索赔。 3、招标阶段 自2000年1月1日施行《中华人民共和国招标投标法》以来，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，选择勘察、设计、施工、监理等承包方，为业主合理选择承包方提供了法律依据和集体操作程序。招标文件是投标的基础，它包括：投标邀请书、投标须知、技术文件、合同文件、工程量清单、安全协议、廉政协议，以及相关表式等。现场不明障碍物、地下管线、现场实际土方标高和图纸差异等，常常是承包方提出索赔的理由，对可能被索赔的项目进行充分预计后，分别在不同的章节中予以预防。 针对地下管线、不明障碍物等，在投标须知中，明确要求承包方详细踏勘现场，对周边的道路、管线、绿化、建筑物等进行了解，发包方提供的管线图等图纸仅供参考，承包方有义务自行进壹步了解。 针对实际土方标高和设计图纸的原地面标高差异，在临港集团的场地平整工程中，我们提出由承包方对原地面标高进行复核，差异部分在单价中体现，工程量不变的原则，有效地杜绝了复测后引起的索赔。
施工项目成本控制原则 施工项目成本控制原则 施工项目成本控制原则是企业成本管理的基础和核心，施工崐项目经理部在对项目施工过程进行成本控制时，必须遵循以下基本原则。 (一)成本最低化原则。施工项目成本控制的根本目的，在于通过成本管理的各种手段，促进不断降低施工项目成本，以达到可能实现最低的目标成本的要求。在实行成本最低化原则时，应注意降低成本的可能性和合理的成本最低化。一方面挖掘各种降低成本的能力，使可能性变为现实；另一方面要从实际出发，制定通过主观努力可能达到合理的最低成本水 (二)全面成本控制原则。全面成本管理是全企业、全员和全过程的管理，亦称“三全”管理。项目成本的全员控制有一个系统的实质性内容，包括各部门、各单位的责任网络和班组经济核算等等，应防止成本控制人人有责，人人不管。项目成本的全过程控制要求成本控制工作要随着项目施工进展的各个阶段连续进行，既不能疏漏，又不能时紧时松，应使施工项目成本自始至终置于有效的控制之下。 (三)动态控制原则。施工项目是一次性的，成本控制应强调项目的中间控制，即动态控制，因为施工准备阶段的成本控制只是根据施工组织设计的具体内容确定成本目标、编制成本计划、制订成本控制的方案，为今后的成本控制作好准备；而竣工阶段的成本控制，由于成本盈亏已基本定局，即使发生了纠差，也已来不及纠正。 (四)目标管理原则。目标管理的内容包括：目标的设定和分解，目标的责任到位和执行，检查目标的执行结果，评价目标和修正目标，形成目标管理的计划、实施、检查、处理循环，即PDCA循环。 (五)责、权、利相结合的原则。在项目施工过程中，项目经理部各部门、各班组在肩负成本控制责任的同时，享有成本控制的权力，同时项目经理要对各部门、各班组在成本控制中的业绩进行定期的检查和考评，实行有奖有罚。只有真正做好经理部各部门、各班组在肩负成本控制责任的同时，享有成本控制的权力，同时项目经理要对各部门、各班组在成本控制中的业绩进行定期的检查和考评，实行有奖有罚。只有真正做好责、权、利相结合的成本控制，才能收到预期的效果。 感谢您的阅读！
工程项目施工索赔管理研究开题报告 一、调研资料的准备 为了顺利的完成毕业论文的撰写，我查阅了以下资料：陈斐娉的《如何加强国际承包工程的施工索赔管理》、宁兆刚的《论工程索赔与控制》、石连娣的《论工程索赔》、凌雪怀的《项目的文档管理与索赔控制》、淡国棉的《浅议建设工程索赔价款的计价方法》、鄢勇的《工程施工索赔方法的探讨》、刘欣的《工程索赔实践的注意事项》、王树军的《项目索赔管理探讨》、吴梅芳的《浅谈工程索赔及管理程序》等，并做了相应的资料记录。 二、论文的目的、要求、思路与预期成果 国内普遍的建设单位处于对本公司以后的发展考虑一般不会提出索赔，这样不仅让别人钻了空子同时又让自己损失了大量的人力、物力以及财力，还有的认为索赔就是财产赔偿，抓住别人的把柄漫天开价，这样不仅不利于自己公司的长远发展，同时也对别人造成了极大的麻烦。所以我国的建设在对待索赔的问题上要敢于提出索赔，通过索赔来维护自身的利益，同时也应多学习管理经验，多进行工程项目施工索赔管理的研究。我想通过这篇论文来对索赔的含义、特征、意义、分类、索赔的工作程序、证据的搜集以及索赔成功的技巧等方面来进行管理研究，以达到让造价管理者在工程实施阶段，以合同价为基础，同时考虑物价引起的造价提高，考虑到设计中难以预计的事实阶段实际发生的工程和费用，合理确定结算价。 三、完成论文所具备的条件因素： 1.有指导老师在理论研究，组织文章逻辑等方面的指导 2.可在图书馆借到相关的参考书籍，此外还可以通过图书馆的数字资源库查询到大量相关的文献作为强大的理论支撑 3.可靠性强的实际调查，能有力支持论述经过 四、任务完成的阶段内容及时间安排 1、第一周04.14-4.20收集相关的文献、资料 2．第二周04.21-04.27 确定提纲 3、第三周04.28-05.04论文总体结构确定，开始撰写论文 4、第四周05.05-05.11修改主要内容
工程索赔费用报告 致牡丹江市城投置业有限公司： 由我中城建第六工程局集团有限公司承建的牡丹江市凤凰城（黄花棚户区改造项目）B区一标段8#、9#工程，于2013年9月举行开工典礼，我单位积极组织进场，投入大量机械设备和人员以确保施工工期。因贵公司在补办该项目前期手续时，由于项目建设中的农村集体用地变性手续未能及时办理完成，未及时取得施工许可证，然自2015年初接到政府通知，未取得施工许可证的在建工程一律暂停施工，因此我单位自2015年4月至2015年10月之间一直处于停工等待阶段，延期时间为183天。 根据现行法律法规、合同文件及工程惯例, 《合同法》第284条规定：“因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，发包人应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构建积压等损失和实际费用。” 按照合同法及我公司与贵公司签订的施工合同：“因发包人原因导致工期延期导致承包人经济损失的，由发包人承担责任”。此次停建期间导致我公司在人、材、机等多方面的经济损失和多项合同承担违约责任，故我公司向贵公司索赔要求包括如下： 1、大型施工机械停滞台班费：WT40塔吊2台 租赁费：6000元/台*月×2台×6月=72000.00元 2、管理费（项目经理、技术负责、施工员、安全员、质检员、资料员、预算员、材料员）
项目经理：18000元/月×6月=108000.00元 技术负责：15000元/月×6月=90000.00元 施工员：12000元/月×6月=72000.00元 安全员：6000元/月×6月=36000.00元 质检员：6000元/月×6月=36000.00元 资料员：6000元/月×6月=36000.00元 预算员：8000元/月×6月=48000.00元 材料员：6000元/月×6月==36000.00元 3、脚手架租赁费： 钢管：25000米×0.02元/米*天×183天=91500.00元 扣件：15000个×0.02元/个*天*183天=54900.00元 跳板：1000块×0.1元/块*天×183天=18300.00元 4、工程看护费：门卫、更夫2人 2000元/月*人×2人×6月=24000.00元 5、电费：现场维护及生活用电每月电费约4500元 4500元/月×6月=27000.00元 综上所述，1—5项索赔共计74.97万元，我公司在计算索赔时充分考虑了主客观因素，仅计算了我公司因此受到的直接损失，尚没有将间接损失计算在内（如投资资金利息、小型机械设备及模板方材等周转材料的闲置费用、信誉损失、利润损失等），我公司计算是实事求是的，本着既不夸大，也不添项，更不虚构的索赔态度向贵公司提出索赔内容，我公司的态度是诚恳的，数据是
工程变更索赔程序及管理办法 第一部分通则 1.0 目的 为加强工程建设项目变更与索赔管理，规范变更与索赔处理程序，明确管理职责权限,规范工程计量计价规则，合理确定变更与索赔费用，控制工程造价，依据有关法律、法规，特制定本管理办法。 2.0 适用范围 本管理办法适用于集团下属各项目的工程承包合同的变更与索赔管理，其它合同的变更与索赔管理可参考执行。 3.0 关于各职能部门的职责： 3.1项目经理职责 3.1.1、对工程索赔工作负总责，制定项目经理部工程索赔目标，进行目标分解，责任到人； 3.1.2、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.1.3、定期组织对变更索赔工作进行归纳总结。 3.2项目常务副经理职责 3.2.1、在项目经理的领导下进行变更索赔工作； 3.2.3、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.2.4、根据施工现场情况情况的组织项目部变更索赔人员，制定变更索赔的策略和方式； 3.2.5、积极疏通业主、监理、设计单位的关系，做好攻关工作，为变更索赔工作奠定基础。 3.3项目技术总工职责 3.3.1、在常务副经理的领导下进行变更索赔工作； 3.3.2、根据变更设计图纸，结合施工现场情况，与业主、设计、监理单位沟通确定正变更和负变更的可行性，综合考虑制定初步变更设计方案，评估所需要采取的措施方案； 3.3.3、根据制定的初步变更方案，督促工程管理部收集、整理变更资料和变更申请，经审核送项目经理签字后上报监理、业主和设计院； 3.3.4、及时跟踪设计变更批复情况。 3.4成本部职责 3.4.1、在常务副经理的领导下负责项目部的变更索赔工作； 3.4.2、根据设计变更图纸，结合设计变更后采取的措施方案，对变更后的费用进行测算、预算工作，督促收集工期、窝工、自然灾害损失等索赔依据和原始证据； 3.4.3、及时跟踪落实变更索赔批复情况。
遇到建筑工程纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> 工程索赔款包括什么 工程索赔费用有哪些?人工费、材料费、施工机械使用费、分包费、工地管理费、利息、利润、总包管理费等。如何计算索赔费用?总费用法，修正的总费用法，实际费用法等等。 费用索赔以补偿实际损失为原则，对发包人不具有任何惩罚性质。实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。小编告诉你：没有证据，索赔要求不能成立。 1、索赔费用的组成 (1)人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用;由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用。
法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。 (2)材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费;由于客观原因材料价格大幅度上涨;由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。 (3)施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费;非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费;由于发包人或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。 (4)分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。
(5)工地管理费。工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费。 (6)利息。索赔费用中的利息部分包括;拖期付款利息;由于工程变更的工程延误增加投资的利息;索赔款的利息;错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定：按当时的银行贷款利率;按当时的银行透支利率;按合同双方协议的利率。 (7)总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。 (8)利润。由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包人可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。 2、索赔费用的计算方法