上海环境能源交易所碳排放交易 违规违约处理办法（试行） 第一章总则 第一条为加强碳排放市场管理，规范碳排放交易行为，保障碳排放交易市场参与者的合法权益，根据《上海市碳排放管理试行办法》与《上海环境能源交易所碳排放交易规则》（以下简称“交易规则”）等有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称违规行为是指会员、客户、结算银行等碳排放交易市场参与者违反交易规则及其他有关规定的行为。 第三条交易所根据公平、公正的原则，对违规行为进行调查、认定和处罚，做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规范准确、处理决定适当。 违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。 第四条本办法适用于上海碳排放交易相关业务活动。 第二章监督管理 第五条交易所依据交易规则、本办法及交易所其他有关规定，对碳排放交易相关业务活动进行监督管理。监督管理可以分为常规检查和专项调查。 第六条常规检查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、结算银行等碳排放交易市场其他参与者的业务活动进行的定期和不定期监督检查。 第七条交易所监督管理的主要内容有: （一）监督、检查有关碳排放交易的法律法规、政策和交易规则的落实执行情况；
（二）监督、检查各会员及客户的交易行为及其内部管理情况； （三）监督、检查各会员及客户的财务、资信状况； （四）监督、检查结算银行与碳排放交易有关的业务活动； （五）调解、处理各种碳排放交易纠纷，调查、处理各种与碳排放交易有关的违规违约事件； （六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务； （七）对其他违背“公开、公平、公正”原则，制造市场风险的碳排放交易行为进行监督管理。 第八条交易所履行监管职责时，可以行使下列职权： （一）查阅、复制与碳排放交易有关的信息、资料； （二）对会员、客户、结算银行等机构组织及其工作人员进行调查、取证； （三）要求会员、客户、结算银行等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况； （四）查询会员的碳排放配额账户和专用资金账户； （五）检查会员的交易、结算等技术系统； （六）制止、纠正、处理违规违约行为； （七）交易所履行监管职责所必需的其他职权。 第九条会员、客户、结算银行及碳排放交易市场其他参与者应当自觉接受交易所的监督检查，配合交易所履行监管职责。 第十条交易所受理书面或者口头投诉、举报。受理口头投诉、举报应当制作笔录或者录音。投诉人、举报人应当身份真实、明确；除法律、行政法规和规章另有规定外，交易所应当为投诉人、举报人保密。 第十一条交易所对常规检查工作中发现的、投诉举报的、市发展改革委和司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得的线索进行审查，认为涉嫌违规的，应当予以专项调查。 第十二条对发现的违规行为，交易所应负责调查核实。调查人员在常规检查和专项调查过程中应当严格遵守保密制度，不得滥用职
附件： 上海市2017年碳排放配额分配方案 根据《上海市碳排放管理试行办法》（沪府10号令）有关规定，为科学合理确定2017年本市碳排放交易纳入配额管理单位（下称“纳管企业”,详见《上海市碳排放交易纳入配额管理的单位名单（2017版）》）碳排放配额，规范有序开展配额分配和管理，特制定本方案。 一、配额总量 根据本市2017年及“十三五”碳排放控制目标和要求，在坚持实行碳排放配额总量控制、促进用能效率提升和能源结构优化、平稳衔接全国碳交易市场的原则下，按照纳管企业碳排放控制不低于全市总体要求，确定本市2017年度碳排放交易体系配额总量为1.56亿吨（含直接发放配额和储备配额）。 二、分配方法 本市采取行业基准线法、历史强度法和历史排放法确定纳管企业2017年度基础配额。在具备条件的情况下，优先采用行业基准线法和历史强度法等基于排放效率的分配方法。 （一）行业基准线法 对本市发电、电网和供热等电力热力行业企业，采用行业基准线法。 1、发电企业（纯发电及热电比小于100%） 根据不同类型发电机组的单位综合供电量碳排放基准、年度综合供电量以及综合修正系数，确定企业年度基础配额。计算公式为： - 1 -
2、电网企业 根据单位供电量线损率基准、年度供电量以及电力排放因子，确定企业年度基础配额。计算公式为： 3、供热企业（纯供热及热电比大于100%（含）） 根据不同类型供热设备单位综合供热量碳排放基准和年度综合供热量，确定企业年度基础配额。计算公式为： 发电、电网及供热企业各参数选取方法详见附件1。 （二）历史强度法 对主要产品可以归为3类（及以下）、产品产量与碳排放量相关性高且计量完善的工业企业，以及航空、港口、水运、自来水生产行业企业，采用历史强度法。 1、工业企业 根据企业各类产品的历史碳排放强度基数和年度产品产量确定企业年度基础配额。计算公式为： n为产品类别。 历史强度基数，一般取企业各类产品2014年至2016年碳排放强度（单位产量碳排放）的加权平均值。当三年内碳排放强度持续上升或持续下降，且累计变化超过30%，取2016年碳排放强度数据； - 2 -
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/b91453502.html, 碳配额的分配方式 作者：梁敬丽 来源：《今日财富》2019年第07期 我国正处于全国碳排放权交易市场建设的关键时期，此时对碳配额初始分配方式的探讨具有重要的现实意义。因此，本文首先对目前市场上碳配额的分配方式进行了分析，然后据此提出中国在建立碳配额分配机制时应该考虑的因素和问题。 一、引言 在2009年哥本哈根会议上，中国承诺到2020年碳排放强度比2005年下降40%-45%。为了实现这一承诺，中国首先开展碳排放交易试点工作，然后随着2017年《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》的印发，全国碳排放权交易市场正式迈入启动阶段。经过2018年第二届绿碳发展峰会上，中国气候变化事务特别代表解振华介绍：2017年我国碳强度相比2005年累计下降约46%，已提前完成了我国2020年碳强度下降40%-45%的承诺。目前我国正稳步推进全国碳市场建设工作，因此对碳配额分配方法的研究具有极其重要的现实意义。本文通过对现存碳配额分配方法的分析，为全国碳排放市场有效配额分配机制的建立提供些许建议。 二、碳配额的分配方法 基于各国目前碳配额的分配情况，市场上目前存在碳配额分配方法主要有：免费分配法（历史法和基准线法）和拍卖法，当然也存在着结合多种方法的混合方法，例如欧盟所采取的先免费再逐步拍卖的渐进混合法。 （一）历史法 历史法，基于“溯源原则”（Grandfathering Principle）免费分配配额的方法，即根据企业历史的平均产量水平或平均碳排放量水平，来确定企业下一年度的排放配额。这种分配方法提高了企业对排放限制这一政策的适应性，所以在在施行初期有利于政策的推行。但是该政策存在诸多的问题，因为初始配额分配在本质上是价值分配，一方面，按照溯源原则，高排放的企业将会得到高的免费配额，即更多的初始价值，此种政策导向可能会打击低排放企业的积极性;另一方面，免费的初始配额分配，可能会导致企业通过寻租等手段来争取更多的价值分配，这样便会影响整个市场运行效率。 （二）基准线法
省碳排放权配额管理细则 第一章总则 第一条【目的和依据】根据《省碳排放权交易试点工作实施案》和《省碳排放权管理和交易办法》关于建立碳排放权配额（以下简称配额）管理制度要求，加强配额分配与管理，制定本细则。 第二条【基本原则】配额管理要坚持以下原则： （一）促进减排、保障发展。以控制碳排放为总体目标，同时为保障社会经济又好又快发展，适度预留发展空间。 （二）控制存量，保障增量。促进现有控排企业逐步降低碳排放，提高新建项目碳排放准入门槛。 （三）效率优先、兼顾公平。综合考虑行业基准水平和企业历史碳排放量分配碳排放权配额，保护先进，淘汰落后。 （四）有偿发放，分步实施。建立碳排放权有偿发放制度，配额以免费发放为主，有偿发放为辅，逐步扩大有偿发放的比例。 第三条【适用围】纳入配额管理的对象为控排企业（单位）、新建项目业主。 第四条【系统建立与管理】建立省碳排放权配额注册登
记系统，对配额的发放、持有、变更、清缴、注销等实行统一登记和管理。 第五条【管理架构】碳排放权管理主管部门、省直其他相关部门、碳排放权管理机构和各地级以上市政府按照职责承担以下职责： （一）省碳排放权交易试点工作专责协调领导小组（以下简称领导小组）负责审议年度配额分配案，研究决定碳排放权管理重要事项，应对碳排放权管理中出现的重大情况，必要时报省政府审定。领导小组下设办公室，设在省发展改革委。领导小组办公室组织配额分配评审委员会对年度配额分配案进行评审，提出纳入碳排放管理行业、领域的标准、企业围，配额有偿发放比例及底价，服务性收费标准等案，提交领导小组审议。 （二）省发展改革委是碳排放权管理和交易主管部门（以下简称主管部门），负责统筹协调碳排放权管理工作，监督企业配额上缴核销，指导省碳排放权管理机构业务等职责。 （三）省碳排放权管理机构（以下简称管理机构）负责组织配额登记、发放、核销等日常管理工作，负责省碳排放权配额注册登记信息系统运营管理，以及主管部门委托的其他事项。 （四）各地级以上市政府主管部门负责组织并督促本市企业上缴配额等相关工作。
国内碳排放权交易简介 一、中国“十二五”控制温室气体排放总体要求及目标 国务院于2011年12月1日，印发了《“十二五”控制温室气体排放工作方案》，该方案中确立了总体要求及主要目标。 总体要求。坚持科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，牢固树立绿色，统筹国际国内两个大局，把积极应对气候变化作为经济社会发展的重大战略、作为加快转变经济发展方式、调整经济结构和推进新的产业革命的重大机遇，坚持走新型工业化道路，合理控制能源消费总量，综合运用优化产业结构和能源结构、节约能源和提高能效、增加碳汇等多种手段，开展低碳实验试点，完善体制机制和政策体系，健全激励和约束机制，更多地发挥市场机制作用，加强低碳技术研发和推广应用，加快建立以低碳为特征的工业、能源、建筑、交通等产业体系和消费模式，有效控制温室气体排放，提高应对气候变化能力，促进经济社会可持续发展，为应对全球气候变化作出积极贡献。 主要目标。大幅度降低单位国内生产总值二氧化碳排放，到2015年全国单位国内生产总值二氧化碳排放比2010年下降17%。控制非能源活动二氧化碳排放和甲烷，氧化亚氮，氢氟碳化物、全氟化碳、六氟化硫等温室气体排放取得成效。应对气候变化政策体系、体制机制进一步完善，温室气体排放统计核算体系基本建立，碳排放交易市场逐步形成。通过低碳试验试点，形成一批具有特色的低碳省区和城
市，建成一批具有典型示范意义的低碳园区和低碳社区，推广一批具有良好减排效果的低碳技术和产品，控制温室气体排放能力得到全面提升。 其中该方案关于“探索建立碳排放交易市场”有以下描述：①建立自愿减排交易体制。制定温室气体自愿减排交易管理办法，确立自愿减排交易机制的基本管理框架、交易流程和监管办法，建立交易登记注册系统和信息发布制度，开展自愿减排交易活动。②开展碳排放权交易试点。根据形势发展并结合合理控制能源消费总量的要求，建立碳排放总量控制制度，开展碳排放权交易试点，制定相应法规和管理办法，研究提出温室气体排放权分配方案，逐步形成区域碳排放权交易体系。③加强碳排放交易支撑体系建设。制定我国碳排放权交易市场建设总体方案。研究制定减排量核算方法，制定相关工作规范和认证准则。加强碳排放交易机构和第三方核查认证机构资质审核，严格审批条件和程序，加强监督管理和能力建设。在试点地区建立碳排放权交易登记注册系统、交易平台和监管核证制度。充实管理机构，培养专业人才。逐步建立统一的登记注册和监督管理系统。 二、中国国内碳排放权交易试点简介 基于以上要求，中国国家发改委于2011年10月29日发布了《国家发展改革委办公厅关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，中国国家发改委同意北京市、天津市、上海市、重庆市、湖北省、广东省及深圳市开展碳排放权交易试点。通知中要求各试点地区抓紧组织编制碳排放权交易试点实施方案，明确总体思路、工作目标、主要
附件2 《2019-2020年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案（发电行业）》 （征求意见稿）编制说明 一、起草过程 配额管理制度是全国碳排放权交易市场（以下简称全国碳市场）的重要制度。“十三五”规划《纲要》要求，实行重点单位碳排放报告、核查、核证和配额管理制度。2017年发布的《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》要求，发电行业配额按国务院发展改革部门（有关职能已划转至生态环境部）会同能源部门制定的分配标准和方法进行分配。 2019年10月，生态环境部举办了8期全国碳市场配额分配和管理系列培训班，组织开展了发电行业配额试算并征求了各地方、发电企业对发电行业配额总量设定与分配实施方案的意见。在此基础上，修改完善了发电行业配额总量设定与分配实施方案，并组织专家进行了多次讨论，在充分考虑疫情对发电行业影响的基础上，以尽量降低启动全国碳市场对发电行业企业的影响为原则，形成了《2019-2020年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案（发电行业）》（以下简称《方案》）并于2020年8月书面征求了发展改革委、工业和信息化部、国家统计局、国家能源局等有关部门，各省级生态环境主管部门，重点电力企
业集团，中国电力企业联合会等相关行业协会的意见。根据各单位反馈意见，对《方案》作了修改完善，形成《方案》（征求意见稿）。 二、主要内容 主要内容包括八部分，即纳入配额管理的重点排放单位名单，纳入配额管理的机组类别，配额总量，配额分配方法，配额发放，配额清缴，重点排放单位合并、分立与关停情况的处理，其他说明。 三、需要说明的问题 （一）是否纳入自备电厂 《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》提出，年度排放达到2.6万吨二氧化碳当量（综合能源消费量约1万吨标准煤）及以上的其他行业自备电厂视同发电行业重点排放单位管理。此前，生态环境部在请地方提交重点排放单位名单、配额试算以及碳排放数据核查工作中，均将自备电厂视同发电行业纳入，各地方已具备向自备电厂发放配额的工作基础。 （二）热电联产机组的界定 根据《关于发展热电联产的规定》及《名词术语电力节能》（DL/T1365-2014）第4.4.30条，“热电联产”机组应满足以下条件：1）机组总热效率年平均大于45%；2）50MW以下机组热电比大于100%，50-200MW机组热电比大于50%，200MW及以上机组采暖期热电比大于50%；3）满足地方政策要求。鉴于城市工业及居民热负荷需求的变化，多数已批准热电联产机组（绝大多数为300MW等级及以下机组）热电比和总热效率均达不到上述规
上海碳排放交易试点实践经验及启示 上海作为全国最早启动碳交易试点的地区之一，于2013年11月26日正式启动了上海碳市场交易。目前，上海碳交易试点已稳定运行6年，初步形成了具有碳排放管理特点的交易制度，也逐步发展起了服务于碳排放管理的交易市场，同时在碳金融领域进行了一些探索及创新。2017年12月，国家发展改革委印发《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》，启动全国统一的碳排放交易体系和交易市场建设，同时明确上海将负责牵头承担全国统一的碳排放权交易系统的建设和运维任务。我国碳排放交易从地方试点逐步向全国统一市场推进，全国碳交易市场建设总体工作进一步加速。本文以上海试点实践经验为例，探讨提出对全国碳交易统一市场的相关建议和考虑。 一、上海碳交易试点制度及体系建设经验 制度及体系建设上，强调制度先行，建立制度的同时，规范和明确碳交易市场各核心要素。 01交易制度建设 上海在推进碳交易试点工作中坚持制度先行，碳交易正式启动前，已建设了较为完善的制度和管理体系，形成了一整套以市政府、主管部门和交易所为3 个制定层级的管理制度。 通过市政府制定出台的《上海市碳排放管理试行办法》（沪府10号令），明确建立起了总量与配额分配制度、企业监测报告与第三方核查制度、碳排放配额交易制度、履约管理制度等碳排放交易市场的核心管理制度和相应的法律责任。 通过市级碳交易主管部门制定出台的《配额分配方案》《企业碳排放核算方法》及《核查工作规则》等文件，明确了碳交易市场中配额分配、碳排放核算、第三方核查等制度的具体技术方法和执行规则。 通过交易所制定发布《上海环境能源交易所碳排放交易规则》和会员管理、风险防范、信息发布等配套细则，明确了交易开展的具体规则和要求。 02要素和体系建设
碳排放权交易管理暂行办法 国家发展改革委令2014年第17号 为落实党的十八届三中全会决定、“十二五”规划《纲要》和国务院《“十二五”控制温室气体排放工作方案》的要求，推动建立全国碳排放权交易市场，我委组织起草了《碳排放权交易管理暂行办法》。现予以发布，自发布之日起30日后施行。 附件：碳排放权交易管理暂行办法 2014年12月10日 附件 碳排放权交易管理暂行办法 第一章总则 第一条为推进生态文明建设，加快经济发展方式转变，促进体制机制创新，充分发挥市场在温室气体排放资源配置中的决定性作用，加强对温室气体排放的控制和管理，规范碳排放权交易市场的建设和运行，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内，对碳排放权交易活动的监督和管理，适用本办法。 第三条本办法所称碳排放权交易，是指交易主体按照本办法开展的排放配额和国家核证自愿减排量的交易活动。 第四条碳排放权交易坚持政府引导与市场运作相结合，遵循公开、公平、公正和诚信原则。 第五条国家发展和改革委员会是碳排放权交易的国务院碳交易主管部门(以下称国务院碳交易主管部门)，依据本办法负责碳排放权交易市场的建设，并对其运行进行管理、监督和指导。 各省、自治区、直辖市发展和改革委员会是碳排放权交易的省级碳交易主管部门(以下称省级碳交易主管部门)，依据本办法对本行政区域内的碳排放权交易相关活动进行管理、监督和指导。 其它各有关部门应按照各自职责，协同做好与碳排放权交易相关的管理工作。 第六条国务院碳交易主管部门应适时公布碳排放权交易纳入的温室气体种类、行业范围和重点排放单位确定标准。 第二章配额管理 第七条省级碳交易主管部门应根据国务院碳交易主管部门公布的重点排放单位确定标准，提出本行政区域内所有符合标准的重点排放单位名单并报国务院碳交易主管部门，国务
湖北省碳排放权配额分配方案 根据国家关于碳排放权交易试点工作的统一部署以及《湖北省碳排放权管理和交易暂行办法》的规定，为科学合理确定我省碳排放配额，规范有序开展配额分配和管理，制定本方案。 一、总体思路 在配额总量确定的基础上，配额分配遵循公平、公正、公开的原则，以免费分配为主，采用历史法与标杆法相结合的方法，实行事前分配与事后调节相结合的方式，对我省碳排放权配额进行科学分配和规范管理。 二、纳入碳排放配额管理的企业清单 根据对我省2010、2011年任一年综合能耗6万吨及以上的工业企业碳排放盘查的结果，确定138家企业作为纳入碳排放配额管理的企业（以下简称“纳入企业”），涉及电力、钢铁、水泥、化工等12个行业。 三、配额总量与结构 （一）配额总量 根据“十二五”期间国家下达的单位生产总值二氧化碳排放下降17%的目标和2014-2020年我省经济增长趋势的预测，确定年度碳排放配额总量。2014年碳排放配额总量为3.24亿吨。 （二）配额结构 碳排放配额总量包括年度初始配额、新增预留配额和政府预留配额。计算方法如下： 1.年度初始配额=2010年纳入企业碳排放总量×97% 2.新增预留配额=碳排放配额总量-（年度初始配额+政府预留配额） 3.政府预留配额=碳排放配额总量×8% 考虑到市场价格发现等因素，政府预留配额的30%用于公开竞价。竞价收益用于市场调节、支持企业减排和碳市场能力建设等。 四、企业配额分配方法 配额实行免费分配，采用历史法和标杆法相结合的方法计算。 （一）工业企业的配额 电力行业之外的工业企业的配额采用历史法计算。计算公式为：企业年度初始配额=历史排放基数×总量调整系数 1.历史排放基数 历史排放基数为企业基准年碳排放的平均值，按照纳入企业2009年至2012年碳排放边界和碳排放量变化情况，基准年选取方式如下： （1）企业在2009-2011年期间没有发生新建项目、改建项目等投产引起的重大产能变化的，基准年为2009-2011年； （2）企业在2009-2011年期间存在新建项目或对原项目改造投产使其产能显著扩大的，基准年为从发生产能变化的次年至2011年； （3）企业在2009-2011年期间数据缺失，或2009-2011年期间持续发生重大产能变更，导致这一时期数据无法体现企业当前的产能水平，且对2012年数据进行了核查，基准年为2011-2012年平均或2012年。 2.基准年碳排放量修正 企业在基准年期间进行停产检修的，其年度碳排放量根据实际月均碳排放量乘以12予以修正。 3.总量调整系数
上海市碳排放管理试行办法 （2013年11月18日上海市人民政府令第10号公布）第一章总则 第一条(目的和依据) 为了推动企业履行碳排放控制责任，实现本市碳排放控制目标，规范本市碳排放相关管理活动，推进本市碳排放交易市场健康发展，根据国务院《“十二五”控制温室气体排放工作方案》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。 第二条（适用范围） 本办法适用于本市行政区域内碳排放配额的分配、清缴、交易以及碳排放监测、报告、核查、审定等相关管理活动。 第三条（管理部门） 市发展改革部门是本市碳排放管理工作的主管部门，负责对本市碳排放管理工作进行综合协调、组织实施和监督保障。 本市经济信息化、建设交通、商务、交通港口、旅游、金融、统计、质量技监、财政、国资等部门按照各自职责，协同实施本办法。 本办法规定的行政处罚职责，由市发展改革部门委托上海市节能监察中心履行。 第四条（宣传培训） 市发展改革部门及相关部门应当加强碳排放管理的宣传、培训，鼓励企事业单位和社会组织参与碳排放控制活动。 第二章配额管理 第五条（配额管理制度） 本市建立碳排放配额管理制度。年度碳排放量达到规定规模的排放单位，纳入配额管理；其他排放单位可以向市发展改革部门申请纳入配额管理。 纳入配额管理的行业范围以及排放单位的碳排放规模的确定和调整，由市发展改革部门会同相关行业主管部门拟订，并报市政府批准。纳入配额管理的排放单位名单由市发展改革部门公布。 第六条（总量控制）
本市碳排放配额总量根据国家控制温室气体排放的约束性指标，结合本市经济增长目标和合理控制能源消费总量目标予以确定。 纳入配额管理的单位应当根据本单位的碳排放配额，控制自身碳排放总量，并履行碳排放控制、监测、报告和配额清缴责任。 第七条（分配方案） 市发展改革部门应当会同相关部门制定本市碳排放配额分配方案，明确配额分配的原则、方法以及流程等事项，并报市政府批准。 配额分配方案制定过程中，应当听取纳入配额管理的单位、有关专家及社会组织的意见。 第八条（配额确定） 市发展改革部门应当综合考虑纳入配额管理单位的碳排放历史水平、行业特点以及先期节能减排行动等因素，采取历史排放法、基准线法等方法，确定各单位的碳排放配额。 第九条（配额分配） 市发展改革部门应当根据本市碳排放控制目标以及工作部署，采取免费或者有偿的方式，通过配额登记注册系统，向纳入配额管理的单位分配配额。 第十条(配额承继) 纳入配额管理的单位合并的，其配额及相应的权利义务由合并后存续的单位或者新设的单位承继。 纳入配额管理的单位分立的，应当依据排放设施的归属，制定合理的配额分拆方案，并报市发展改革部门。其配额及相应的权利义务，由分立后拥有排放设施的单位承继。 第三章碳排放核查与配额清缴 第十一条（监测制度） 纳入配额管理的单位应当于每年12月31日前，制定下一年度碳排放监测计划，明确监测范围、监测方式、频次、责任人员等内容，并报市发展改革部门。 纳入配额管理的单位应当加强能源计量管理，严格依据监测计划实施监测。监测计划发生重大变更的，应当及时向市发展改革部门报告。 第十二条（报告制度）
碳排放管理及交易分析报告 一碳排放交易的实现方式与交易形式 碳交易的实现方式为：所有被纳入碳排放权交易体系的企业，都将在上一年度获得政府发放的一定量的配额，如果企业的配额大于实际排放量，则企业多余的配额可以拿到碳市场上去出售；反之，企业就需要从碳市场上购买配额。 碳交易的两种形式分别是CCER交易与碳配额交易。 CCER即温室气体核证自愿减排量，来自于光伏、风电、生物质等项目，在试点碳市场可用于抵消控排企业的碳排放量。 碳配额即按照企业所处行业及生产经营状况，根据相应的配额分配方法（如基准线法、历史强度下降法等）计算企业的配额量。配额是政府分配的碳排放权的凭证和载体。1个配额代表持有的重点排放单位被允许向大气中排放1吨二氧化碳当量的温室气体的权利。一般情况，政府通过免费发放及有偿分配相结合的形式向企业发放配额。 碳交易的原理如下图所示。
二相关政策及发展现状 2011年国家发改委下发《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，确定北京、上海、广东、深圳、湖北、重庆、天津7个碳交易试点；2013年6月深圳碳市场运行并交易，其他试点也陆续启动。各试点都支持CCER抵消机制，比如深圳试点规定：“一份核证自愿减排量等同于一份配额，最高抵消比例不高于管控单位年度碳排放量的百分之十”。 国家发改委在2016年1月印发《关于切实做好全国碳排放权交易市场启动工作的通知》，明确2017年启动全国碳排放权交易，实施碳排放权交易制度，第一阶段的交易范围将涵盖石化、化工、建材、钢铁、有色、造纸、电力、航空等重点排放行业，参与主体其2013至2015年中任意一年综合能源消费总量达到1万吨标准煤以上。
附件1 全国碳排放权交易管理办法（试行） （征求意见稿） 第一章总则 第一条【目的依据】为推进生态文明建设，更好履行《联合国气候变化框架公约》和《巴黎协定》，在应对气候变化和促进低碳发展中充分发挥市场机制作用，加强对温室气体排放的控制和管理，规范全国碳排放权交易及相关活动，制定本办法。 第二条【适用范围】全国碳排放权交易及相关活动是指在全国碳排放权交易市场开展的排放配额等交易以及排放报告与核查、排放配额分配、排放配额清缴等活动，上述活动的监督管理，适用本办法。 第三条【活动原则】全国碳排放权交易及相关活动必须坚持市场导向、政府服务、循序渐进、公平公开和诚实守信的原则。 第四条【监管部门及职责】生态环境部负责全国碳排放权交易市场建设，制定全国碳排放权交易及相关活动政策与技术规范，并对全国碳排放权交易及相关活动进行管理、监督和指导。 各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团生态环境部门（以下简称省级生态环境主管部门）负责组织开展本行政区域内全国碳排放权交易数据报送、核查、配额分配、清缴履约等相关活动，并进行管理、监督和指导。
设区的市级生态环境主管部门（以下简称市级生态环境主管部门）负责配合省级生态环境主管部门落实相关具体工作。 第五条【重点排放单位】重点排放单位为全国碳排放权交易市场覆盖行业内年度温室气体排放量达到2.6万吨二氧化碳当量（综合能源消费量约1万吨标准煤）及以上的企业或者其他经济组织。 符合条件的重点排放单位，应当通过环境信息管理平台或生态环境部规定的其他方式，向生产经营场所所在地的省级生态环境主管部门主动报告纳入重点排放单位名录。省级生态环境主管部门将本行政区域内所有符合条件的重点排放单位报生态环境部汇总。 非重点排放单位不纳入全国碳排放权交易市场管理。 第六条【试点碳市场对接】自本办法实施之日起，参与全国碳排放权交易市场的重点排放单位，不重复参与相关省（市）碳排放权交易试点市场的排放配额分配和清缴等活动。相关细则由生态环境部另行制定并发布。 第二章排放配额管理 第七条【配额分配方法制定】生态环境部综合考虑国家温室气体排放控制目标、经济增长、产业结构调整、大气污染物排放控制等因素，制定并公布重点排放单位排放配额分配方法。 第八条【配额分配方式】排放配额分配初期以免费分配为主，适时引入有偿分配，并逐步提高有偿分配的比例。有偿分配收入实行收支两条线，纳入财政管理。 第九条【预留配额】生态环境部可预留一定数量排放配额，用
碳排放权交易的市场机制研究 摘要:如何用经济学的视角和方法来认识和解决碳排放权交易问题，其实质是用 对二氧化碳排放的总量控制。 二、我国碳排放权交易市场的发展现状 目前我国的碳排放权交易市场主要是以项目为基础的交易市场，即清洁发展机 精心整理
制（CDM）交易体系。同时，中国也积极创新，根据企业的实际情况，发展适合自己 的碳交易项目，如自愿减排项目交易。中国政府以积极的态度，大力推进碳排放权交易市场的建设。2004年6月中国政府颁布了《CDM项目运行管理暂行办法》，2005年10月对该暂行办法进行了修订，颁布了《CDM项目运行管理办法》。2007年11 月925日，Array年3 20089月， 昆明、 吨碳减排指标，用于抵消该公司自2004年成立以来至2008年底运营过程中产生的碳排放。2009年11月，天津排放权交易所推出基于规范碳盘查的企业碳中和交易模式， 并成功组织我国首笔交易。2010年8月，天津排放权交易所推出低碳家庭减碳交易 精心整理
模式，康师傅控股有限公司与各家庭签署“家庭碳排放交易合同”，通过天津排放权交易所以同等价值的环保产品向天津经济技术开发区参加活动的家庭换购碳减排量。2010年9月10日，由中国人民银行和天津市政府主办的首届全球低碳金融高层论坛在天津举行。论坛主办方通过天津排放权交易所购买49吨碳减排量并予以注销， 精心整理
精心整理 项目产）。与资支付其超额的排放量，如芝加哥气候交易所（CCX ）和“自愿碳减排体系”（VER ）。CER 需要联合国的核准，而VER 则由不同机构和不同标准在推行。近年来，全球各大碳交易所还陆续推出与欧盟排碳配额（EUA ）挂钩的期货、期权交易，客观上增加了
碳交易与碳金融市场 为了减少温室气体排放，《京都议定书》制定了三大市场机制，其直接导致了碳交易市场的产生，同时使得IET下的AAU、JI下的ERU和CDM下的CER 成为稀缺资源，使得碳排放权成为“碳资产”。碳交易本质上是碳金融，碳交易与碳金融市场的主要功能就是发现减排和低碳投资的价格，在价格信号引导下将资金有效配置到应对气候变化的减排项目中。 标签：碳交易；碳金融；碳定价 关于如何应对气候变化，全球已形成共识——发展低碳经济是解决气候变化的唯一途径。发展低碳经济需要低碳技术、资金和人力资源、制度支持。文章从资金的角度来研究如何配置资金这一稀缺资源来促进低碳经济的发展，以解决气候变化这一全球公共产品问题。 1碳交易市场的产生 1997年，联合国气候变化框架公约（UNFCCC）第三次缔约方大会通过了《京都议定书》，建立了旨在减少温室气体排放的三种市场机制：国际排放贸易机制（International Emissions Trading，IET）、联合履行机制（Joint Implementation，JI）和清洁发展机制（Clean Development Mechanism，CDM），三种机制的灵活运用直接导致了碳交易市场的产生。 国际排放贸易机制，是《京都议定书》允许附件Ⅰ缔约方（发达国家）之间相互交易碳排放配额（Assigned Amount Units，AAU），即某个缔约国将其超额完成减排义务的指标以贸易方式出售给另一个未完成减排义务的缔约国，并同时从卖方的允许排放限额上扣减相应的碳排放额度。 联合履行机制，是《京都议定书》允许附件Ⅰ缔约方之间以项目为基础的一种合作机制，即减排成本较高的附件Ⅰ国家通过在减排成本较低的附件Ⅰ国家实施的温室气体减排项目，以获得项目活动产生的减排单位（Emission Reduction Units，ERU）用于履行其温室气体减排承诺，而东道国则可以通过项目获得一定的资金或先进的低碳技术以促进本国低碳经济的发展。JI的特点是项目合作主要发生在发达国家和经济转型国家之间。 清洁发展机制，是《京都议定书》允许附件Ⅰ缔约方（即发达国家）与非附件Ⅰ缔约方（即发展中国家）之间以项目为基础的一种合作机制，即发达国家通过向发展中国家提供资金和技术，在发展中国家实施温室气体减排项目，以获得项目所实现的经核证的减排量（Certification Emission Reduction，CER）①，从而完成其温室气体减排承诺，而发展中国家则可以获得资金和技术以促进本国的低碳经济发展。 《京都议定书》为180多个签约国设定了具有法律约束力的温室气体减排和
附件4 北京市碳排放权交易试点 配额核定方法 为科学合理地核定企业（单位）二氧化碳排放配额，满足碳排放权交易市场建设的需要，推动实现北京市“十二五”低碳发展目标，制定本方法。 一、基本定义 1.二氧化碳排放配额 二氧化碳排放配额（以下简称“配额”），是指排放单位在特定区域、特定时期内可以合法排放二氧化碳的总量限额，代表的是各企业（单位）在相应履约年度的二氧化碳排放权利，是碳排放权市场交易的主要标的物。以吨为单位，精确到个位。 2.二氧化碳排放控制系数 二氧化碳排放控制系数（以下简称“控排系数”），是市主管部门依据全市“十二五”GDP平均增速目标、各相关行业碳强度下降目标、各行业碳排放历史平均水平和年均增幅，综合测算确定的，用于核定企业（单位）既有设施排放配额的参数。既有设施是指2013年1月1日之前投入运行的固定设施。
3.新增二氧化碳排放 2013年1月1日之后新成立且符合重点排放单位条件的二氧化碳排放；既有法人单位因新增固定设施而成为重点排放单位的二氧化碳排放；既有供热、火力发电企业（单位）在2013年1月1日之后新投运的供热或热电联产机组产生的二氧化碳排放；交易体系内的制造业、其他工业和服务业单位新增固定设施产生的二氧化碳排放。 4.行业二氧化碳排放强度先进值 行业二氧化碳排放强度先进值是市主管部门在参照国内外同一行业、同类产品的先进碳排放水平，结合本市相关行业实际情况下综合确定的。用于核定企业（单位）新增固定设施排放配额的参数。如单位产品二氧化碳排放量、单位产值二氧化碳排放量、单位建筑面积二氧化碳排放量等。 5.二氧化碳排放配额核定年份 本办法二氧化碳排放配额核定年份是2013年、2014年和2015年。 二、企业（单位）二氧化碳排放配额总量 企业（单位）年度二氧化碳排放配额总量包括既有设施配额、新增设施配额、配额调整量三部分。计算公式为：T = A + N + ? 式中： T为企业（单位）年度二氧化碳排放配额总量，单位为
上海环境能源交易所碳排放交易风险控制管理办法 （试行） （2015年6月17日第一次修订） 第一章总则 第一条为加强上海市碳排放交易风险管理，维护交易当事人的合法权益，保证上海环境能源交易所（以下简称“交易所”）碳排放交易的正常进行，根据《上海市碳排放管理试行办法》与《上海环境能源交易所碳排放交易规则》制定本办法。 第二条交易所实行涨跌幅限制制度、配额最大持有量限制制度、大户报告制度、风险警示制度和风险准备金制度。 第二章涨跌幅限制制度 第三条交易所实行涨跌幅限制制度。涨跌幅度限制由交易所设定，交易所可以根据市场风险状况调整涨跌幅限制。 第四条碳排放配额（SHEA）挂牌交易的涨跌停板幅度为上一交易日收盘价的±10%。 第五条出现下列情况时，交易所可以根据市场风险调整其涨跌幅限制：碳排放交易可以通过挂牌交易、协议转让等方式进行。交易所提供其他交易方式的，由交易所另行规定。 （一）碳排放配额价格出现同方向连续涨跌停板时； （二）临近碳排放配额清缴期时； （三）交易所认为市场风险明显变化时； （四）交易所认为必要的其他情况。 交易所根据市场情况决定调整涨跌幅限制的，应当公告，并报告市发展改革委。
第三章配额最大持有量限制制度 第六条交易所实行配额最大持有量限制制度。配额最大持有量是指交易所规定的会员和客户持有碳排放配额的最大数量。 会员和客户的配额持有数量不得超过交易所规定的最大持有量限额。 第七条配额最大持有量限额如下： （一）通过分配取得配额的会员和客户按照其初始配额数量适用不同的限额标准，如因生产经营活动需要增?持有量的，可按照相关规定向交易所另行申请额度。交易所制定碳排放交易会员管理办法，对会员进行监督管理。 （二）未通过分配取得配额的会员和客户最大持有量不得超过300万吨。 第八条交易所可以根据市场风险状况调整配额最大持有量限额标准。 第四章大户报告制度 第九条交易所实行大户报告制度。交易所可以根据市场风险状况，公布配额持有量报告标准。 第十条会员或者客户的配额持有量达到交易所规定的持有量限额的80%的或者交易所要求报告的，应?于下一交易日收市前向交易所报告。
International Trade 国际商贸 https://www.doczj.com/doc/b91453502.html, 2012年11月 213 我国碳排放权交易市场建设——碳指标的分配探究 ① 首都经济贸易大学统计学院 聂力 摘 要：伴随国际碳排放权交易市场的繁荣和我国减排压力的加大，建设本国的碳排放权交易市场已经成为我国“十二五”期间亟待解决的重大课题。其中，“如何将我国的减排指标分解给各地方政府”又是关系我国当前碳排放权交易市场建设的一个关键而棘手的问题。本文主要借助格罗夫斯—克拉克机制，设计一个促使各地方政府真实上报碳排放量的制度，为中央政府的碳指标分配提供政策建议。关键词：碳排放权交易市场 碳指标分配 机制设计中图分类号：F205 文献标识码：A 文章编号：1005-5800(2012)11(a)-213-02随着《京都议定书》第一承诺期的逼近，国际谈判步履维艰，各国围绕所应承担的碳排放权争论不休，发达国家的历史排放、发展中国家的发展诉求一直成为争论的焦点。但无论我国在京都第二承诺期是否承担约定的减排责任，作为负责任的国际大国，我国政府都已经明确提出至2020年减排40%～45%的目标。 当前我国的减排措施主要是集中于节能减排工作的开展。但是由于碳在我国就相当于能源，而企业生产旨在追求利润，所以减排工作主要依赖于政府的主导干预，企业在减排工作中的积极性不高。 为了调动企业主动减排的积极性，充分发挥市场机制在减排工作中的高效，以较低成本实现2020年我国控制温室气体排放目标，国家发改委今年初宣布，批准北京市、天津市、上海市、重庆市、湖北省、广东省及深圳市开展碳排放权交易试点。然后将试点地区的经验整合推广，逐步建立国内碳排放交易市场。 国内要想建立起真正的碳排放权交易市场，首先就要确立总量控制和配额交易的市场机制。只有设立了碳排放的控制额度，企业之间才会有排放盈余和不足的分化，才会产生交易。那么如何将我国的减排目标分解给各地方政府？本文将借助于格罗夫斯—克拉克机制，提出碳指标分配的建议，为我国碳排放权交易市场的建设提供方法导向。 1 碳指标分配的机制设计 1.1 碳指标分配的设计思想 中央政府在碳排放总量目标确定的基础上，将减排指标具体分解到每一年度，然后再将年度指标分配给各地方政府。为了做到科学合理的分配，应把握以下两点： 首先，由于资源禀赋和政策制度等原因，我国东、中、西部地区的经济发展水平、产业结构等各方面发展不均衡。先发展起来的发达地区其历史碳排放相对较多，应该承担更多的减排责任，但由于自身能耗已经较低，减排空间不大；而欠发达地区虽然拥有更大的减排空间和更低的减排成本，但同时也享有提高经济发展水平的权利。所以，中央政府应秉持《京都议定书》所倡导的“共同但有区别的责任”，将我国的碳排放总量目标分解给各地方政府。 其次，由于我国目前的发展水平所限，各行业的碳排放量相对较高，约束了碳排放量就相当于约束了企业的生产和利润，也就限 制了当地的GDP 的提高。所以各地方政府、企业并不愿意受到碳排放量的约束。但是，面对发达国家将来通过产品的碳含量来设置的技术壁垒，企业的高碳生产并不利于企业未来的发展。所以，中央政府可以通过加强节能减排、碳排放权交易市场的建设，提升地方政府、企业的接受排放量约束的意愿。在碳指标分配方面，可以借鉴欧盟等较成熟的碳排放交易体制，先由各地方政府上报碳排放量，然后由经授权的、有资质的独立第三方进行核查，从而获得各地方真实可信的排放量数据。1.2 碳指标分配机制的具体内容 由于各地方政府从政绩考核的角度出发(地方GDP 的提高和减排任务的完成)，势必会与中央政府讨价还价，设法多争取一些排放量。所以，在碳指标的分配过程中，真实揭示地方在兼顾经济发展和节能减排的同时最终所消耗的碳排放量是非常必要的。特设计机制如下： 为了方便阐述，只将我国按东、中、西三个地区分配碳排放 量。记我国计划的碳排放总量为；中央政府分配给东、中、西三个地区的碳排放量依次为 ()；东、中、西三个地区各自预测将完成的真实碳排放量依次为 (上报的碳排放量依次记为 )；真实排放量与分配排放量产生的净值为(排放量意味着产值，也可转化为相应的货币 单位)，而上报的碳排放量净值记为。 要求：(1)每个地区都上报一个净值(这既可以是也可以不是它的真实值)。 (2)若所上报的净值满足 ，则中央碳指标分配成功；否则，重新调整分配指标。 (3)关键地区缴纳税金。所谓关键地区是指其上报的排放量会 使上报的总排放量超过国家计划的碳排放总量的地区。 如果出现关键地区，其将缴纳税金税金交纳给国家，用于减排工作的建设。 1.3 碳指标分配机制的评价 这是一个鼓励说真话的机制。东、中、西部地区将如实上报碳 排放量 。下面仅就“分配的指标需要重新调整”这一情况展开分析，见表1： 表1 各地区的上报情况 ①基金项目： 首都经济贸易大学校级科研项目“我国碳排放权交易市场创建与机制设计的综合研究”(2012XJQ018)。 作者简介：聂力(1980-)，女，山东烟台人，首都经济贸易大学统计 学院讲师，首都经济贸易大学数量经济研究中心博士研究生。
附件： 上海市2013-2015年碳排放配额分配和管理方案 根据国家关于碳排放交易试点工作的统一部署，以及《上海市碳排放管理试行办法》、市政府《关于本市开展碳排放交易试点工作的实施意见》的规定和要求，为科学合理确定试点期间本市碳排放交易试点企业2013至2015年碳排放配额，规范有序开展配额分配和管理，特制定本方案。 一、配额总量控制要求 依据本市“十二五”期间经济增长速度、国家下达的碳排放强度控制目标以及试点企业碳排放量占全市比例，控制本市试点范围碳排放配额总量，开展本市试点企业2013至2015年期间各年度的碳排放配额分配工作。 二、分配方法 根据试点行业的不同特点和碳排放管理的现有基础，本市采取历史排放法和基准线法开展2013年至2015年碳排放配额分配。对于工业（除电力行业外），以及商场、宾馆、商务办公等建筑，采用历史排放法；对于电力、航空、港口、机场等行业，采用基准线法。 本方案中，试点企业的配额边界根据本市相关行业温室气体排放核算与报告方法的有关规定确定，与本市对其开展碳排放初始盘查时确定的排放边界一致。所取的排放数据均为经盘查后的企业排放数据。 （一）工业行业 钢铁、石化、化工、有色、建材、纺织、造纸、橡胶、化纤等行业采用历史排放法。综合考虑企业的历史排放基数、先期减排行动和新增项目等因素，确定企业年度碳排放配额。计算公式为： 企业年度碳排放配额=历史排放基数+先期减排配额+新增项目配额 1、历史排放基数 按照试点企业2009年至2012年排放边界和碳排放量变化情况，选取方法如下：
2009年至2011年期间排放边界未发生重大变化的企业中（重大变化指企业新上或关停主要生产系统、动力设施）：碳排放量相对稳定的，取2009年至2011年三年排放数据的平均数；2011年相对2009年碳排放量增幅超过50%的，取2011年排放数据。排放边界发生重大变化的企业中：2009年排放边界发生重大变化的，取2010年和2011年排放数据的平均数；2010年排放边界发生重大变化的，取2011年排放数据；2011年排放边界发生重大变化的，取补充盘查后的2012年排放数据；2012年排放边界发生重大变化的，取边界变化后经补充盘查的2012年内连续稳定生产月份的排放数据所推算的全年数据。 2、先期减排配额 试点企业如在2006年至2011年期间实施了节能技改或合同能源管理项目，且得到国家或本市有关部门按节能量给予资金支持的，可获得先期减排配额。先期减排配额量依据其获得资金支持的核定节能量所换算的碳减排量的30%确定，在2013至2015年期间，按每年10%分3年发放。节能量与碳减排量的换算系数为2.23吨二氧化碳/吨标准煤。 3、新增项目配额 对试点企业在2013年至2015年期间投产、年综合能耗达到2000吨标准煤及以上的固定资产投资项目，可申请新增项目配额。新增项目配额量根据项目全年基础配额、生产负荷率及生产时间确定。申请和发放有关规定详见附件1。新增项目配额发放后即可作为相应年度配额使用。 （二）商场、宾馆、商务办公建筑及铁路站点 采用历史排放法，综合考虑企业的历史排放基数和先期减排行动等因素，确定企业年度碳排放配额。计算公式为： 企业年度碳排放配额=历史排放基数+先期减排配额 历史排放基数及先期减排配额的确定方法同工业行业。试点企业2013年至2015年期间的新建建筑暂不纳入其配额边界。