运营管理制度汇编
版本：ML04-001V
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批准：
日期：2019年11月04日
目录
战略投资管理篇
战略管理制度 (1)
投资管理制度 (5)
项目投资评审管理办法 (11)
运营管理篇
制度建设管理规定 (18)
经营计划管理办法 (28)
专项改进管理办法 (34)
统计管理办法 (40)
品牌文化管理篇
文化建设管理办法 (46)
品牌管理制度 (51)
网络自营媒体建设及管理办法 (55)
声誉风险管理办法 (65)
信息化管理篇
信息系统及网络安全管理办法 (71)
战略管理制度
第一章总则
第一条为规范集团战略管理工作，促进集团提高发展战略的科学性和执行力，防范发展战略制定与实施中的风险，确保集团发展战略目标的实现，特制定本制度。
第二条本制度适用于集团的中长期发展战略管理。
第三条本制度所称战略管理，是指对企业战略进行设计、选择、实施和控制、评价，直至达到战略目标的全过程。战略管理过程主要包括三个阶段：战略制定、战略实施、战略评价。
第二章组织及职责
第四条集团战略实行统一领导，分层管理。战略管理机构分集团和下属单位两个层次。
第五条集团战略管理职能
（一）董事会
董事会是集团战略决策机构，负责提出集团的经营宗旨和远景目标，确定集团中长期战略目标和发展方向，决定集团整体业务组合和核心业务，根据环境变化做出战略变革决策，审议并通过集团战略规划、业务战略规划及战略实施计划。
（二）战略发展委员会
战略发展委员会是集团重大战略决策的议事机构，主要职责是：
1、根据董事会授权审议集团战略规划方案；
2、根据董事会授权审议集团重大战略决策可行性方案；
3、审查集团战略决策及战略措施的执行情况；
4、对其他影响公司战略的重大事项进行研究并提出建议。
（三）企业管理部
企业管理部是集团战略管理的执行机构，主要职责是：
1、负责宏观、行业、竞争对手等企业内外部发展环境的信息收集与分析工
作；
2、组织编制集团发展战略及中长期发展规划；
3、组织实施集团战略的宣传贯彻；
4、负责集团战略目标分解以及实施监控；
5、负责集团发展战略目标以及中长期发展规划贯彻执行情况的督查工作；
6、组织进行集团战略评估及编制战略调整方案。
第六条下属单位战略管理部门
下属单位战略管理部门的主要职责是：
（一）编制本单位战略实施计划；
（二）组织实施本单位年度经营计划；
（三）评价本单位经营计划的实施结果；
（四）向本单位领导及集团企业管理部反馈战略规划实施信息和评价结果。
第三章战略管理
第七条战略制定
（一）由集团高层领导在集体讨论的基础上，形成领导班子的战略思想；
（二）战略发展委员会根据集团领导班子的战略思想，在对集团外部环境、内部资源和能力以及利益相关者的期望进行分析的基础上，初步提出集团的发展战略建议；
（三）董事会在审议发展战略建议的基础上，初步确定集团的战略发展方向与战略目标；
（四）企业管理部根据董事会的意见，在战略发展委员会的指导下，组织编制若干战略备选方案；
（五）董事会根据备选方案确定集团战略；
（六）企业管理部根据董事会的决策，将集团战略成文印发。
第八条战略实施
（一）战略目标分解
集团战略目标从两方面进行分解：
1、按照战略管理的层级分解为集团战略目标和下属单位经营战略目标；
2、按照战略实施期间分解为中长期（5－10年）战略目标、短期（3－5年）战略目标和年度经营目标。
（二）战略规划和计划的编制和执行
战略规划和计划的编制及执行采取自上而下的方式进行，具体程序为：
1、企业管理部根据集团战略目标编制集团战略规划方案并上报董事会审议，经批准后印发各单位执行；
2、各下属单位战略管理部门根据集团战略规划方案编制本单位战略规划方案，经本单位负责人审核后报集团，集团批准后组织执行。
第九条战略评价与反馈
（一）各下属单位战略管理部门根据本单位计划的实施结果进行分析评价，并提出评估意见报告本单位负责人，由本单位负责人和战略管理部门上报集团企业管理部；
（二）企业管理部根据下属单位对战略规划方案的评估意见进行综合分析，并提出战略规划评估意见上报集团战略发展委员会，战略发展委员会审核后提报董事会，由董事会对评估结果予以确认。
第十条战略调整条件
（一）当集团外部环境发生了重大变化，出现了重大机遇或重大威胁时；
（二）集团战略规划实施结果与战略目标出现了重大偏差；
（三）当股东会对集团的经营要求发生了重大变化，必须改变战略目标时。
第十一条战略调整程序
战略执行中出现需要进行调整的条件时，由企业管理部组织进行分析，编制战略调整方案，经战略发展委员会审议通过后，报集团董事会审批。
第十二条战略规划编制和调整时间
发展战略规划原则上每三年编制一次，每年调整一次，特殊情况下经董事会决定，可改变战略规划编制和调整时间。
第十三条战略规划文档归档、保管
集团发展战略规划文档包括集团发展战略规划方案、发展战略规划调整方案等文件。
集团发展战略规划文档是重要档案，应根据集团档案管理相关制度要求，由企业管理部进行归类、标识及年度内临时保管，每年按规定移交集团档案室，实施分级保密管理。
第十四条问责
在战略规划制定、实施和管理过程中违反本制度规定的，将按集团问责管理有关规定予以问责。
第四章附则
第十五条本制度由集团企业管理部负责解释。
第十六条本制度经集团董事会批准后执行。
投资管理制度
第一章总则
第一条为保证股东利益，促进企业投资决策的科学化和民主化，加强投资管理，规范投资行为，特制定本制度。
第二条投资管理旨在通过规范企业的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最佳化。
第三条投资管理遵循保护所有权，放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合的原则，最大限度地促进集团投资行为健康发展。
第四条建立和完善投资项目的产权代表责任制度，是投资管理的主要形式，论证、审议、监控是投资管理的主要内容。
第五条本制度所指投资，是指集团通过运用自有资产收益、自有资金、银行借贷以及其他渠道融资而取得经营资产、投入新项目或扩大经营规模，谋求经济效益的经营行为。
第六条本制度所指投资管理，是指集团对集团及所属全资、控股、参股企业的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程实施的管理。
第七条本制度适用于集团及下属单位的投资管理。
第二章投资管理
第八条投资类别
（一）投资的方式
1、直接或间接投资；
2、资金或实物投资；
3、资源性投资及无形资产投资。
（二）投资的分类
1、对外投资
即指将货币资金以及经资产评估后的实物资产以及专利权、商标权、土地使
用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。
2、对内投资
即指利用自有资金或从银行贷款进行基本建设、技术更新改造以及购买和建造大型机器、设备等投资活动。
3、实际控制权
即指投资企业直接拥有被投资单位50%以上的表决权资本，或投资企业虽然直接拥有被投资单位50%以下的表决权资本，但通过以下方式具有实质控制权:
（一）通过与其他投资者的协议，投资企业拥有被投资单位50%以上表决权资本的控制权；
（二）根据章程或协议，投资企业有权控制被投资单位的财务和经营政策；
（三）有权任免被投资单位董事会等类似权力机构的多数成员；
（四）在董事会或类似权力机构会议上有半数以上投票权。
第七条集团投资管理职能
（一）董事会
董事会是集团投资决策机构，负责确定集团投资目标和方向，根据股东会授权审议并通过集团投资规划及投资实施计划。
（二）战略发展委员会
战略发展委员会是集团投资决策的议事机构，其职责是：
1、根据董事会授权审议集团重大投资决策可行性方案；
2、审查集团投资决议的执行情况。
（三）企业管理部
企业管理部是集团投资管理的执行机构，主要职责是：
1、参与集团投资规划研究并提出建议；
2、组织对其他影响公司投资的重大事项进行研究并提出建议；
3、负责企业内外部发展环境的信息收集与分析工作；
4、组织拟订集团投资规划；
5、负责监督并评估集团投资规划实施情况；
6、组织编拟集团投资调整方案。
第八条各下属单位投资管理部门
各下属单位负责投资管理的对应部门,其主要职责是：
（一）编制本单位投资实施计划；
（二）组织实施本单位年度投资计划；
（三）评价本单位投资计划的实施结果；
（四）反馈投资规划实施信息和评价结果。
第九条投资必须符合国家、地区产业政策，以及集团长期发展规划。
第十条投资应坚持以市场为导向，以效益为中心，以高新技术和集约化经营为手段，逐步形成主业突出、行业特点鲜明、多元化发展的产业体系。
第十一条投资必须经过可行性论证，内容包括国家产业政策分析、行业发展状况分析、市场分析、效益分析、技术与管理分析、法律分析、风险分析及其它方面的分析。
集团投资可行性论证由企业管理部负责，各全资/控股下属单位投资可行性论证主要由项目投资单位组织进行，并报集团审批。
第三章投资审核
第十二条集团投资管理实行审批制和备案制相结合的方式。实行审批制的投资项目包括：
（一）年度投资计划以外的项目；
（二）集团直接投资的项目；
（三）全资公司的所有投资项目；
（四）控股公司投资额在200万及以上的投资项目及所有境外投资项目；
（五）其它投资项目一律实行备案制。
第十三条投资项目审批采取投资单位申报，集团企业管理部组织初审，公司董事会审定、首席执行官签署意见后执行。
第十四条投资审批要求
（一）符合国家、地区产业政策以及集团发展规划；
（二）经济效益（预期）良好；
（三）资金、技术等有保证；
（四）法律手续完善；
（五）上报资料齐全、真实、可靠；
（六）与企业投资能力相适应。
第十五条按本规定必须上报审批的项目，各投资单位在未签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前，需备齐以下资料，上报集团企业管理部：
（一）项目投资申请报告或建议书；
（二）投资单位对投资项目的投资决定或决议；
（三）项目可行性研究报告；
（四）有关合同、（协议）草案；
（五）资金来源及被投资方的资产负债情况；
（六）有关合作单位的资信情况；
（七）政府的有关许可文件；
（八）项目执行人的资格及能力等。
第十六条企业管理部在收到项目报批的全部资料后，应组织相关部门对该项目进行初审，并提出初审意见。申报单位对初审意见有异议的，可申请复查。
第十七条经初审认为基本可行的项目，在征求主管领导意见后，由企业管理部牵头，会同有关部门召开专题会议进行审议，重点审议以下内容：
（一）查询项目基本情况；
（二）比较选择不同的投资方案；
（三）对项目的疑点、隐患提出质询；
（四）评价项目执行人的资格及能力等；
（五）提出项目最终决策、建议等。
第十八条首席执行官根据会议提出的初审建议，签署意见后报董事会审批。
第十九条凡属于备案的项目，投资单位须在项目实施前十五天内向集团企业管理部提交备案材料，包括可行性分析报告、合同、章程等。
第四章投资监管
第二十条集团投资实行投资、经营和监管相结合的原则。投资单位对投资项目应实行专人专项监管，做到责权利相对称，确保项目按计划顺利实施。
第二十一条投资单位在项目正式立项并确定项目执行人后，应确定一名项目监督人，并由项目执行人、监督人与集团签定项目责任合同书，项目执行人负直接责任，监督人负连带责任。
第二十二条项目监督人可由集团董事会、监事会成员、经营班子成员或企业管理部的人员担任。
项目监督人的主要职责是：
（一）对项目全过程实行跟踪监管；
（二）督促项目执行人加强项目运作管理和资金财务管理；
（三）及时发现和汇报项目实施过程中出现的问题；
（四）提出解决的办法和建议。
第二十三条项目执行人应定期将项目进展情况向集团领导或企业管理部作出书面汇报，并接受财务收支等方面的审计。
第二十四条集团企业管理部对集团所属企业的重大投资项目投资进行跟踪检查，帮助解决各种实际问题，协调各方面的关系。
第二十五条问责
在投资管理过程中违反本制度规定的，将按集团问责管理有关规定予以问责。
第五章附则
第二十六条本制度由集团企业管理部负责解释。
第二十七条本制度经集团董事会批准后执行。
项目投资评审管理办法
第一章总则
第一条为贯彻落实科学发展观，完善集团项目投资体制，规范公司项目投资行为，防范公司项目投资风险，提高集团项目投资的经济效益，促进公司又好又快发展，特制定本办法。
第二条项目投资评审，是指依据相关规定，组织专家或第三方专业机构，客观公正地对拟投资项目进行专业评估与审查，为集团项目投资的科学决策提供真实、客观的依据，并事前对项目投资方案、投资经济效益等方面进行分析和评价的活动。
第三条集团投资的项目和全资公司投资项目的评审适用本办法；集团控（参）股公司投资项目的评审按本公司的相关规定执行，集团企业管理部予以监督和管理。
第四条项目投资评审应符合集团总体发展规划和董事会制定的发展思路，从严控制项目的投资规模，遵循客观公正、科学可靠、高效廉洁、独立评审论证和经济适用的原则。
第五条项目投资评审坚持“三不”原则，即不符合投资原则的项目不投；超出自身投资能力的项目不投；投资回报率过低的项目不投。
第二章评审机构、职能和评审方式
第六条企业管理部是集团项目投资评审的组织机构，对集团和各下属单位上报的投资项目组织专业评审。评审完成后，500万以下（不含）项目报投资决策委员会，500万以上（含）项目报董事会。
第七条项目投资评审组织机构的职能
（一）负责集团项目投资的可行性研究分析；
（二）负责组织对各下属单位项目投资的请示报告、投资可行性研究报告及相关材料进行专业评估论证与审查；
（三）向集团提出项目投资建议报告；
（四）建立项目投资评审专家库并进行管理和使用。
第八条项目投资评审机构视项目投资情况，实行项目自评与委托第三方专
业机构评估协助审核相结合的方式开展项目投资专业评审工作。
各下属单位的项目投资在本单位初审阶段，可以聘请第三方专业机构进行投资项目评估。
第九条项目投资评审机构在组织投资项目自行评审时，应组建评审组。评审组成员由集团企业管理部、财务部和风控部、审计督察部及相关专家组成，专家成员采用“一事一聘、随机抽取”的原则在专家库中选取。
第十条项目投资专业评审费用，包括专家评审费、委托投资公司评审费和第三方专业机构评审费等，由企业管理部每年安排专项预算费用予以保障。
第三章专家库的管理和第三方专业机构的选定
第十一条专家库设置根据集团投资业务的发展需要，按集团投资规划及目标方向分为若干专业组。
第十二条专家来源于集团相关部门、下属单位、政府机关、科研院所及各行业研究专业人员等。入选专家库的专家必须具备如下基本条件：
（一）能够科学、公正、廉洁地履行职责，具有良好的政治素质和职业道德，自觉维护公司和项目投资单位的合法权益；
（二）熟悉国家有关法律、法规、规章和政策，并具有相应的实践经验，具有较强的分析判断、语言表达和文字材料的组织能力；
（三）从事专业技术工作10年以上，并具有高级以上专业技术职称，在本专业业务领域具有较高的知名度和权威性；
（四）身体健康，原则上年龄不超过65周岁，能够出差到现场踏勘，能够胜任投资业务评估、评审工作，按时按质完成分担的任务，并能按时参加项目投资评审会议。
第十三条专家的权利和义务
（一）专家享有如下权利
1、接受聘请，担任投资项目评审或评估专家；
2、依法并按照投资项目评估、评审标准和方法对投资项目进行独立评审或评估，提出的评审或评估意见不受任何单位和个人的干预；
3、按集团相关规定，接受投资项目评估、评审的劳务报酬；
4、法律、行政法规规定的其他权利。
（二）专家负有如下义务
1、认真执行国家相关的法律、法规、政策、规范及项目投资评估、评审的标准和方法，恪守职业道德，客观、公正、科学、可靠地提供评估、评审结果；
2、遵守评估、评审工作纪律，不得与项目投资单位私下接触；
3、不得有妨碍评审公证的行为；
4、按时参加投资项目的评估、评审活动，对所提出的书面及口头的评估、评审意见承担个人责任；
5、法律、行政法规规定的其他义务。
第十四条专家的聘任程序采取集团有关部门和下属单位推荐，及集团直接聘任相结合的方式。
（一）专家库专家每四年换届一次，中间可视评审项目需求进行增补。各下属单位每届推荐2—3人；集团有关部门每届推荐1人；外单位专家由企业管理部负责选聘。
（二）被推荐人提供相关材料（身份证、学历学位证、职称证等证书及相关专业能力证明材料复印件），每人限报2项专业。
（三）推荐单位对材料进行审核，并签署推荐意见，加盖公章后报集团企业管理部。
（四）企业管理部负责审核推荐材料，提出初审意见后提交集团批准，并正式行文公布项目投资评审专家库专家名单。
（五）专家聘任期限为四年，聘期结束后，经企业管理部审查合格者，报董事会同意，可以续聘。
（六）具有特殊专长的专家，集团可以直接聘任。
第十五条投资规模较大或投资风险较大的项目，原则上需聘请第三方专业机构进行评估。第三方中介评估机构的选聘原则上应在至少2—3家公司中进行竟聘，选择中介评估机构应满足以下基本条件：
（一）依法设立且具备与所评估投资项目的业务相适应的资质条件；
（二）有规范、健全的服务质量控制和内部管理制度；
（三）在业内有良好的社会信誉，近3年没有违反职业道德和违法职业行为；
（四）有较好的工作业绩，从业人员具有一定规模且综合素质较高。
第四章评审资料受理
第十六条项目单位上报投资项目时，应按规定备齐相关资料，及时与项目投资评审机构进行联系，落实评审要求和安排。
第十七条项目投资评审的申报材料及相关要求如下：
（一）项目投资（立项）的请示；
（二）项目投资主体单位的董事会决议；
（三）项目投资可行性研究报告；
（四）国家和地方政府有关部门审批的合规合法性文件复印件；
（五）其他需要提供的资料。
第十八条项目投资可行性研究报告编制要力求从企业投资的角度出发，全面完整地分析论证项目的投资可行性，报告主要内容包括如下（但不限于）：
（一）项目基本情况（包括：项目概况、项目发起人情况、地方环境、整体规划情况等）；
（二）项目合规性情况（政府批准立项、特许经营权合同、环境评估等情况）；
（三）投资必要性和可行性；
（四）项目投资模式（合作方及合作模式）；
（五）市场预测分析；
（六）项目投融资方案（包括：项目资本金落实方案、项目融资方案及可靠性）和BT项目回购资金来源及担保形式等；
（七）投资经济效益分析（投资成本、利润总额、净利润和财务内部收益率、投资回收期等指标）；
（八）风险评估及防范措施；
（九）相关结论与建议。
第五章投资评审要求
第十九条项目投资单位上报拟投资项目后，项目投资评审机构按照集团的相关规定及时开展投资项目的评审工作。
第二十条投资总额在2000万元以内的投资项目，由企业管理部组织评审组或专家自评，或委托第三方专业机构协助进行专业评估，企业管理部根据专业评估意见给集团撰写投资建议报告。
第二十一条项目投资总额在2000万元（含）以上投资项目的评估，企业管理部上报董事会进行评审，董事会可视情况选择外部专家协助自评或聘请第三方专业机构协助进行专业评估。
第二十二条企业管理部协助抽取评估专家、选定评估机构，参与专业机构评估结论性汇报研究、专家评估会等过程，并依据投资公司出具的专业评估意见给集团撰写投资建议报告。
第二十三条各下属单位自行投资的项目，由各下属单位负责完成内部审定，专业评估论证工作可参考本办法有关规定执行，集团企业管理部参与重要的专业评估论证活动，必要时根据相关规定进行复审。
第二十四条项目投资评审的一般程序
（一）企业管理部审核投资项目资料的完整性和合法性；
（二）企业管理部（或上报董事会）拟定评审工作方案，确定评审方式；
（三）形成专业评估意见
1、自行评估时，首先向评审组征询书面评审意见，结合各方评审意见对投资项目提出专业评估意见；
2、需要组织专家会议评审时，须根据下列程序形成专业评估意见：
（1）拟定会议议程；
（2）随机抽取专家，组成评审专家组；
（3）向拟聘专家发出邀请函、会议通知；
（4）召开专业评审会议（必要时组织项目现场踏勘），并形成评审专家组意见，组长签字；
（5）专家提交个人书面意见。
3、需要聘请第三方专业机构评估时，必须由第三方专业机构出具评估报告，企业管理部（各下属单位）据此形成专业评估意见；
（四）企业管理部依据专业评估意见，并撰写投资建议报告；
（五）企业管理部将评审资料归档。
第二十五条项目投资评审的主要内容
（一）是否符合国家的政策、法律、法规；
（二）是否符合总体发展规划和本单位的发展规划；
（三）新进入行业风险因素预估；
（四）投资项目的合规性文件是否齐全；
（五）技术上是否可行，是否符合国家环保和节能要求；
（六）项目投资的资金方案是否落实和可行；
（七）项目的经济效益指标是否达到规定的最低基准值要求；
（八）项目的投资风险是否能有效的规避和控制；
（九）其他需要评审的内容。
第二十六条项目投资评审时间要求
（一）一般投资项目评审，在收到项目投资单位上报文件后的15个工作日内完成初审；
（二）需要委托第三方专业机构评审，应根据项目情况在2个月内完成专业评估报告；
（三）如因申请材料不全需补充提供资料，上述完成工作日自补充材料收集齐全之日起算。企业管理部在专业评审完成后在10个工作日内提交相关机构审批。
第六章评审结果应用
第二十七条项目投资评审结果是集团判定项目投资立项、投资模式、融资方案、项目投资经济效益等因素的主要决策依据。
第二十八条项目投资评审结果是投资项目实施过程中跟踪与监控的主要参考依据，并将与项目后评价工作进行对比分析。
第二十九条未经董事会批准的项目，一律不予立项。
第三十条问责
在项目投资评审和管理过程中违反本制度规定的，将按集团问责管理有关规定予以问责。
第七章附则
第三十一条本办法由集团企业管理部负责解释。
第三十二条本办法经集团董事会批准后执行。
制度建设管理规定
第一章总则
第一条为规范、建立和完善集团制度、流程管理体系，推动科学化、标准化、流程化管理，特制定本规定。
第二条本规定适用于集团管理制度的编写工作，集团制度中的标准形式的编写执行本规定的编写规范。
第三条本规定所指制度，是指集团依据国家（地方）有关法律、法规和有关规定、规程等的要求，结合集团实际情况而制定的以规范集团经营管理为目的的文件。必要的流程以流程图形式包含在相应制度内。
第二章组织与职责
第四条企业管理部是集团制度建设的归口管理部门，其主要职责是：
（一）组织建立健全集团制度管理体系；
（二）组织制度的起草、审查、会签、审批、培训、宣贯、解释、评估、修订及废除等工作；
（三）为各部门及下属单位的制度建设提供必要的技术支持和咨询服务；
（四）负责指导、培训各部门及下属单位的制度编制；
（五）组织管理制度和各项业务流程在运行状况的检查和监督。
第五条其它单位
（一）参与编制集团制度基本框架目录；
（二）编制本单位制度基本框架目录；
（三）负责起草、修订本单位制度；
（四）参与集团制度的宣贯、推行、评估及解释等工作。
第三章制度的主要内容和编制要求
第六条主要内容
正文框架包括总则、制度主体、附件。