第七章 制度因素与经济发展
教学目的：介绍制度的含义，作用，发展中国家政府的重要性，政府的只能，影响政府行使职能的制约因素，制度变迁。
教学重点：掌握制度的含义，作用，掌握发展中国家政府的重要性，政府的只能，影响政府行使职能的制约因素，了解制度变迁。
第一节 制度的含义与作用
一。制度的含义与形式
（一）制度的含义
制度主义创始人凡勃仑认为，制度---是大多数人稳定了的共同的思想习惯，另一制度主义创始人康芒斯将制度---定义为：控制、解放和扩展人类行为的集体活动。诺思将制度---定义为：人类设计的构成政治、经济和社会互相作用的机制，是社会各种游戏规则的总和。
制度---是规范人类社会行为，调节社会成员利益关系的各种社会规则的总和。
缪尔达尔指出，只有通过农地改革，教育改革，政治改革等制度创新，才能使发展中国家摆脱恶性循环，走向良性循环和经济发展。
制度涉及生产力，适合的经济制度可以极大促进生产力发展，滞后的经济制度则会阻碍生产力发展。
（二）制度的形式
制度包括正式的规则，不正式的约束以及社会生活中普遍存在的“潜规则”。
1、正式的规章制度----国际规则，国家法律，制度、地方法规，企业社会区规章、制度、校规校纪等。
2、非正式的制度----各种传统、风俗习惯、民族风情、行为规则、道德规范等。
3、潜规则----行业规则，商业贿赂，时尚，消费潮流，社会陋习，人情交往等。
（三）制度安排的层次性
制度安排具有层次性，在经济社会的各个层面上都存在。
（1）第一层次是制度环境，如社会习惯，文化和价值观念，道德背景等。制度环境是可变的，但与其他制度安排相比，制度环境的改变要缓慢得多。
（2）第二层次是立宪秩序，指赖以建立具体制度规范的基础规则，涉及文化，意识形态，政治体制等诸方面，立宪秩序决定制度变迁的路径，方向，性质，进程等。
（3）第三个层次是具体的政治，市场制度安排，如选举制度，产权制度，生产制度，交易制度等，它既是社会，政治，经济和思想文化生活运行的载体，也是立宪秩序借以体现自身的载体。这是一般意义上所讲的制度，即体质。
（4）第四层次是微观的规章制度。比如单位的组织规章，制度规定，一些实施细则等。
二。制度的作用及影响因素
（一）制度的作用
1、制度决定着激励机制----好制度调动积极性，坏制度打击积极性。
2、制度决定社会交易成本---好制度降低交易成本，
坏制度增加交易成本。
3、制度决定分配公平----好制度促进社会公平，坏制度加剧社会不公平
4、制度影响人们的价值取向---好制度促进人们形成向上的价值观，坏制度反之。
5、制度影响生产力和生产效率---好制度促进生产力发展，提高生产效率，坏制度阻碍生产力发展，降低生产效率。
6、制度协调利益冲突----好的制度促进和谐社会建设，坏制度破坏社会和谐。
（二）影响制度的因素
1、初始制度安排
初始制度安排---是最初制度的比较，选择和确定，具有偶然，必然性和合理性。更改初始制度安排要付出巨大代价。
2、文化背景
文化背景影响发展模式，精神模式和社会行为规范。
3、社会资本
按照美国学者科尔曼的界定，社会资本----包括所有能够给人们带来好处的社会结构。
三、社会主义制度的优越性
1.先进性---制度、生产力、文化等
2、创新性---制度创新、技术创新等
3、代表性---人民，大多数的利益
4、科学性---科学社会主义、中国特色
5、公平性---平等、友爱、互助等
6、正义性---道德、和平、发展等
社会主义制度，是劳动人民当家作主的制度，体现着社会主义的核心价值观。体现在：学有所较、病有所医、住有所居、老有所养、劳有所获。社会主义制度的优越性，是中国经济发展的巨大推动力。
第二节 政府的职能与制度变迁
一。政府的职能
发展中国家要加快经济发展，必须依赖于政府强有力的举措。
托达罗认为，第三世界的政府，要比发达国家的政府承担更大的责任。
这种责任要远远超过发达国家，因为发展中国家的政府不仅要考虑到如何更好的发展，首先必须考虑到生存问题。
（一）发展中国家政府的重要性
（1）国际环境千变万化 为在国际上占据一席之地，发展中国家必须迅速提升综合国力，把经济总量作大。
（2）国内局势瞬息万变 发展中国家利益冲突多，政治局势瞬息万变，政府必须控制局面，掌握经济发展的领导权。
（3）国际贸易的需要 发展中国家必须政府出面，集中国内力量，才能与发达国家的有关经济主体相抗衡，在国际贸易中获得利益，不被淘汰出局。
（4）利用后发优势 利用后发优势，离不开政府的支持和参与，依靠市场的力量难以完成。
（5）市场失败比较严重 发展中国家的市场发育不良，市场机制不完善，普遍存在市场失败，政府必须替代市场的很大一部分功能。
（二)发展中国家政府的职能
（1）制定制度 政府是制度的制定者，经济活动的裁判员，明确社会经济活动的“比赛规则”，确定经济运行
的秩序。
（2）制定战略方针 发展中国家的政府要借鉴发达国家的经验，吸取教训，制定经济发展战略，选择可行的道路。
（3）促进原始资本积累 要摆脱贫穷的面貌，必须在尽可能短的时间内，积累大量资本，这需要政府采取措施，利用税收价格，利率等工具强制完成。
（4）提供公共物品 发展中国家政府要投资建设的公共物品很多，如基础设施，教育，国防，医疗卫生，环境保护等。
（5）保持社会稳定 政府必须承担社会保障体系的建设，合理分配社会资源，维持公平，解决社会冲突，防止矛盾激化。
（6）培育市场主体 政府通过完善创新激励机制，协调经济主体之间的关系，保证市场机制有效发挥作用。
（7）完成其他社会目标 控制人口增长，保护生态环境，不断提高人民的精神质量，改善人民的生活条件。
（三）政府行使职能的制约因素
（1）既得利益者的障碍 由于机会主义和搭便车心理，有时政府会脱离大众，形成一个独立的利益集团，成为政府的政府，成为某家族的政府。
（2）政府决策的科学性 政府决策的机制，程序是否科学，决策者的能力高低等
（3）政府人员的素质
（4）政府人员的道德 职业道德，为大众谋福利，监督机制
二、制度变迁
制度变迁----是指制度随着时间的推移所发生的更替和变化
制度缺陷是发展中国家经济落后的根源。越来越多的经济学家开始关注并致力于产权，法律，分配，保障等方面的制度研究。发展中国家要得到大发展，必须不断地推动制度变迁。
（一）发展的危机
危机是推动制度变迁的动力。表现为：
（1）金融危机 货币贬值，通货膨胀，资本外逃等
（2）结构危机 产业结构失衡，供给与需求失衡，进出口失衡，飞地经济等
（3）政治危机 局势不稳，政变等
（4）债务危机 债台高筑，债务沉重
（5）军事危机 外国侵扰，边境，民族问题
（6）粮食危机 缺乏粮食储备，饥荒等
（二）发展危机的成因
（1）发展中国家普遍存在的二元结构
（2）传统价值观念阻碍经济制度改革 观念陈旧，保守派，缺乏创新动力和意识
（3）既得利益集团的障碍
变革利益格局，对分配结构进行调整，招致强有力的反对，增加变革成本
（4）立宪秩序中存在重大缺陷
（5）信任的危机 通货膨胀 政府败德 悲观预期
（三)制度变迁的表现
1、制度变迁---是指新制度的形成，旧制度废除的变更和发展的过程。具体表现为：一种效益更高、交易费用更低的制度对另一种效益低、交易费用高的制度的替代。
2、制度创新---是好制度的
“生产过程”。制度创新是一个较长的、历史过程、变化总是从习惯、习俗、道德观念、意识形态约束等非正式规则的边际演变开始，这种连续的演变最终导致正式规则的变化。
3、强制制度变迁
强制制度变迁---是指自上而下、由中央政府主动采取措施，推动制度进行重新安排的模式。应满足2个基本条件。
（1）能够试点、试验、分权决策
（2）具有不可挑战的权威，制度变迁的结果无论是失败还是胜利，都能掌握领导权。
强制性制度变迁，难免有政府以变革制度为借口，进一步扩大集权制度，谋求更多寻租机会的问题，这是强制性制度变迁失败的一个重要原因。
4、诱致性制度变迁
诱致性制度变迁---是由经济主体自发组织，自下而上共同实施的制度变迁。
弗农认为，经济增长促进社会科学、组织行为等方面知识的进步，构成制度变迁新的供给。
供给和需求综合作用，诱致了制度的变迁，旧的低效的制度被新的更加有效的制度安排替代。
三。加快制度创新的对策
1、解放思想，提高认识
2、发展社会生产力，增强制度创新动力
3、动员全民力量，推动制度创新民主化
4、加强先进文化，社会价值观建设
5、加强精神文明建设
6、加强法制和监督制度建设
7、借鉴其他国家制度创新成果和经验
8、把握好民情、民意、民心、民愿的制度创新标准
思考题
1 简述制度的含义及其层次性
2 简述制度对于经济发展的作用
3 影响制度的因素有哪些
4 在发展中国家政府为什么很重要
5 为什么政府作用具有有限性
6 发展中国家发展的危机表现在哪些方面，形成原因是什么
7 探讨发展中国家制度创新的对策