XXXX投资集团规章制度
（2010年9月日）
第一章文件及网络信息管理制度
一、文件起草。需要以集团公司名义行文或上报、下发的材料，属于综合性的由各有关业务部室和单位提供书面材料，综合行政部统一汇总整理成稿；属于单项工作内容的材料，由负责该项业务的主管部室和单位起草成稿，综合行政部负责文字、行文规范等方面的把关。涉及重要数据的材料（如重点工程数字信息）要经主要领导审阅后，交综合行政部整理把关。各种文件、材料的起草必须认真负责，引文利当，内容详实，不得粗制滥造，应付了事。
二、文件审签。形成初稿的文件、材料，统一由综合行政部进行初审，初步确定文种或发文形式，填写发文呈批表，并提出拟办意见。然后由起草科室和单位报分管领导审核，涉及两位以上领导分管业务范围的行文，由分管领导负责通气协商，最后由主要领导签发。（单纯属于材料性质的由分管领导审签即可）核稿人要认真按照规定审核，从整体工作统盘考虑，必要时应进行修改补充，提出建议。对需要作较大修改的文稿，核稿人提出意见后，退回原拟稿人或原拟稿部室（单位）重新办理。各部室（单位）需要以集团公
司名义行文的，一律由各部室（单位）拟起文件初稿，并经部室（单位）分管领导签字后，连同参阅材料一并送综合行政部，由行政部按照行文程序分别办理。规范性文件（如会签合同）的组织起草和审核把关按照《合同管理及会签管理制度》执行。为更好地转变工作作风，避免行文过多过滥，维护集团公司行文的严肃性，应尽量减少发文数量，对不需专门行文而采取其他形式可达到工作要求的，原则上不予行文。
三、发文与存档。综合性文件、材料，由综合行政部统一分发、存档；单项工作的文件、材料，由主管部室分发。留存的各类行文于每年年底统一交档案室，由档案室按照公文档案管理规定进行分类存档。打字、复印的文件和底稿不得遗失，不准外传，废件应及时销毁。
四、文件签收。文件由综合行政部专人管理，文件签收拆封均由文管人员负责，对收到的机要文件要认真核对、检查，对领导同志亲收的文件或材料，由领导同志本人拆封。
五、收文办理制度。对所收文件，要按来文单位、文件标题、文号、份数等逐项登记清楚，当天填写公文处理单，送主要领导或分管领导阅批，做到不积压、不拖延、不误事，提高办文质量和效率。
六、文件阅读制度。文件传阅要做到送出有登记，收回要核点，秩序不横传。不准将文件随意乱放乱丢。
七、文件材料的立卷归档。在日常整理文件的基础上，年终要将全年文件、材料收集齐全，区分文件的重要程度、级别，按标准合理组卷。
八、需在集团网站发布的网络信息，按照本制度的发文规定执行，其电子档案由综合行政部做好留存，以备查用。
附：《收文处理单》
第二章合同管理及会签管理制度
第一章总则
第一条为加强合同管理，规范公司对外签订合同的行为，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国合同法》和有关法律、法规的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。
第二条本制度所称合同，主要指公司法人或其授权的代表人与其他法人、组织或个人签订的，确定双方民事权利和义务关系的协议。
第三条凡涉及公司与自然人、法人或其他组织之间设立、变更、终止经济权利义务关系的事项，都应当订立合同。
第二章基本要求
第四条订立合同必须遵守法律、法规、规章和国家的方针、政策以及公司的有关规章制度，维护公司的正当权
益，任何部门和个人必须坚持原则，不得利用合同损害公司利益，不得为部门和个人牟取私利。
第五条公司对以“XXXX投资集团有限公司及集团所辖公司”名义签订的合同实行统一管理、监督，合同的制作、订立、审批、签订、履行均应遵循本制度。
第六条签订公司合同应当采取书面形式，合同具体内容应当条款齐全、语言简练、表达准确、文字严谨和规范。任何单位和个人不得以口头形式达成各类合同。
第七条公司合同文本应根据国家《合同法》的有关规定和统一的标准文本起草，没有规定标准（示范）文本的，合同格式应符合有关法律、法规和规章制度的规定。
第八条法律、法规规定或集团公司认为需要公证的重大合同，合同签订后应通过司法公证处办理公证手续。
第九条除公司法定代表人按公司股东意愿表达同意外，集团公司部门内任何组织，一律不得擅自对外私自签订合同和提供经济担保。否则，视情况给予处分。
第十条签订合同，除合同履行地在我方所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在地人民法院管辖。
第十一条重大合同的谈判、起草、签约一般应有公司法律顾问参与和指导。对超亿元融资、对外担保、对外重大投资、资产重组等合同的签订，必要时需报股东会批准。
本制度中的重大合同包括：
（一）金额在50万元及以上的工程承揽、外包合同。
（二）代建项目合同。
（三）公司资产重组和固定资产转让等合同。
（四）以公司资产对外重大投资，如土地使用权、房屋、设备、现金作为投资、参股的经济合同。
（五）以公司无形资产投资的对公司形象、声誉、权益可能造成较大影响的合同。
第十二条需要对外签订的合同由公司领导班子成员组成合同会审评委会，由合同会审评委会根据合同性质和所涉及的内容，指定合同主拟签订人牵头、组织与所签订合同相关的部室人员具体承办，承办人在签订合同时，必须严格审查下列事项：
（一）对方当事人主体资格审查（由合同主拟签订人负责）
1、是否具有法人资格；
2、经营范围（有否经营权）；
3、履约能力；
4、资信情况；
5、委托代理权限。
（二）合同内容的审查
1、合同的合法性。包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、
政策和本制度；当事人的意思表示是否真实、一致，权利、义务是否平等；订约程序是否符合法律规定。
2、合同的严密性。包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。
3、合同的可行性。包括：当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险；合同非正常履行时可能受到的经济损失。
第十三条经济合同文本起草前，合同主拟签订人应当落实资金来源，对没有资金来源的经济合同，不得洽谈、起草和订立。
第十四条合同的主要内容应包括：当事人的名称或姓名和地址；标的；数量；质量；价款或报酬；履行期限、地点和方式；根据法律规定、业务性质和当事人一方要求必须订立的条款；违约责任；解决争议的方法；合同签订的时间、地点。
第三章合同会签与履约
第十五条根据国有企业独有特性，公司对重大合同实行双层会签审批制度。签订合同时应遵循以下程序：
1、拟文
（1）由合同主拟签订人牵头、组织与所签订合同相关的部室人员负责拟写合同文本。
（2）若对方已提供合同文本，则只需由合同主拟签订人牵头、组织与所签订合同相关的部室人员根据参与会签部门会签建议及补充修改意见，形成呈报待批合同件后，报公司经理层各分管领导提出合同文本修改意见会签审批，形成正式合同文本。
2、询价及竞价情况的记录
（1）对于50万元（人民币）以上的工程类合同，公司应通过网络、媒体、公告等形式发布招标信息，召开竞价会进行招标，本公司合同签订相关部室及人员（至少两个以上）应做好竞价、询价情况记录。具体包括合同标的物内容、签约单位、合同金额、时间、地点、竞价方式、对方单位及报价等内容。
（2）对50万元（人民币）以下的合同（含非工程类合同），可通过询价了解相关信息。询价人（至少两人）应做好时间、地点、竞价方式、对方单位及报价等内容询价情况的记录。
3、会签建议及补充修改意见
（1）参与会签人员根据询价及竞价情况，提出会签建议及补充修改意见，并做好会签时间、参与会签部门、会签人员的记录。
（2）合同主拟签订人根据会签人员补充修改建议，提出主导性修改意见，并根据会签建议及补充修改意见，组
织与所签订合同相关的部室人员形成呈报待批合同件。
4、合同审批
（1）合同主拟签订人应将事先填写的《合同会签审阅单》，随同合同修改件、呈报待批合同件、询、竞价单位报价单，依次附呈公司经理层进行审批；各审批领导应及时、认真审阅并填写审批意见并签字后，转报集团公司法定代表人或法定代表人指定授权主管合同事务的终审领导，签批裁定意见：批准、不批准。
（2）原则上公司部门各分管领导均需在《合同会签审阅单》上填写审批意见，不得漏签或拒签，确因特殊情况而合同签订又较为紧迫时（本人无法履行职责），则可灵活掌握。
5、签约、履约和管理：合同主拟签订人审查会签后的合同文本（连同合同会签审阅单、合同修改件、询、竞价单位报价单），根据合同审批权限终审确定后（终审领导签字时应批注加盖公章正式合同分数），由负责合同法制部门审验合同会签审阅单、合同修改件、询、竞价单、正式文本合同原件等齐全留存后，加盖“XXXX投资集团有限公司”公章或合同专用章、集团所辖公司公章。
6、集团公司对外拆迁、销售形成的固定式格式合同（如《房屋拆迁安置补偿协议》）的定稿除无需询竞价外，其余不变。
第十六条合同会签的部室应分工协作，各负其责，共同把关，维护公司利益。相关部室的主要职责如下：（一）公司财务融资部负责向公司领导报告公司合同的订立、履行情况和履行过程中需注意的问题，为公司重大经济政策的研究、制定、调整、规避风险提供依据。
（二）公司综合行政部负责合同用印。
（三）其他合同签订相关部室负责收集、整理合同起草所需资料（包括对方资质），并起草合同的基本内容。同时应将合同文本、合同谈判、签约、履行中的有关文书、影像、录音、记录、图表等资料，装订成册，妥善交公司指定的部门归档、保存。
第十七条合同签章完成后，合同主拟签订人应当在规定时间内督促合同履行，协调财务办理合同价款的收、付。有关职能部室如需要可拷贝参照，协助执行。
第十八条被授权主管签订合同的领导人，不得超越和滥用未经授权的代理权限。公司的职能部门和集团的二级单位，未经授权一律不得对外签订合同。
第十九条合同生效后，相关部室要遵循诚实守信的原则全面履行、维护合同义务和应有的权利，落实合同规定的具体措施，并了解对方履行合同的情况，及时处理和解决履行中出现的问题。
合同履行中，如对方出现法定或约定情形可能产生合
同履行风险以及对方违约时，公司合同签订相关部室及合同主拟签订人，应及时评估履约风险，依法采取相关措施，直至该项合同履行完毕。
第二十条合同生效后，未经授权不得随意改变合同内容和补签补充协议。需要变更合同的，应重新履行合同会签审批手续。
经公证机关公证的合同，在达成变更、解除协议后，必须报公证机关重新公证，才具有法律效力。
变更、解除经济合同，必需采用书面形式，口头形式一律无效。
变更、解除经济合同的协议在未达成或未批准之前，原合同仍然有效。但特殊情况经双方一致同意的例外。
第二十一条本制度自发布之日起施行。
附：《合同会签审阅单》
第三章印章管理制度
为维护集团印章使用的权威性、严肃性和安全性，保障集团的正常利益和工作的顺利开展，现对集团各类印章的使用管理作如下规定：
一、本制度中所指印章是在集团或各分公司发行管理签订的文件、凭证、合同等与集团或各分公司权利义务有关的文件上，因需要以集团或集团所辖公司名称、专属用途证
明其权威作用而使用的印章。
二、由集团指派综合行政部专人保管集团及集团所辖公司公章。印章管理员在接收印章时应和转交人共同填写《印章转接登记表》，并将登记表交由档案管理员存档。（说明：未办理此项手续可在制度颁布之日补办）。
三、印章使用必须履行审批手续：
1、使用印章时由使用人持由分管领导或主要领导签批的文件资料并在《印章使用登记表》上登记，逐项认真填写，同时必须由其分管领导或主要领导在正式文本合同或文件上审核签字确认后使用。财务融资部则由部门负责人审核签字。用印后文件应留存一份（一套）原件或复印件于综合行政部存档。
2、集团印章原则上严禁带出集团，但确因工作需要，印章必须带出集团时，使用人在《印章使用登记表》上登记后，印章管理员随同前往。若印章管理员因特殊情况无法随同前往，用印人应填写《印章带出使用登记表》，经集团行政分管领导批准，由至少两人共同携带使用。用后应及时返还印章管理员，并做好返还登记。公章带出期间，带出人只可将公章用于登记事由，并对公章的使用结果承担一切责任。
3、文件内容如涉及两个或多个部门职权时，依照《合同管理及会签管理制度》有关规定执行。
4、已盖公章的文件若不能使用，必须交回综合行政部销毁。
四、集团各类经济合同（协议）的签订，必须先进行合同（协议）的审批程序后，履行印章使用登记手续，加盖集团公章。
五、年终，印章管理员应将当年《印章使用登记表》交由档案管理员留底存档。
六、集团印章的制定、刻制、改刻和废止由总经理办公会议研究决定，经总经理批准，由综合行政部负责将每个印章登记在印章登记台帐内，并将此台帐永久保存。除特别需要，废止的印章保存期限为五年。
七、集团所有印章必须加锁管理。若出现损毁、丢失、被盗等意外情况发生，责任当事人应速向综合行政部分管领导报告，同时提交说明具体原因的书面报告书。由综合行政部根据实际情况，连同报告书、分管领导意见，上报总经理，依法进行公告作废。
八、印章管理员未经主要领导或分管领导批准，不得擅自在文件、函、介绍信、凭证等上用印章或在没有填写内容的介绍信、报表、白纸上加盖印章。
九、若印章管理员因事、因病请假，请假期间由行政分管领导指定人代管，双方做好印章的交接登记手续。
十、使用印章方法：
1、印章应加盖在文件的正面，加盖印模要清晰；
2、盖印文件必要时应盖骑缝印；
3、除特别规定外，加盖集团印章时，一律使用朱红印泥；
4、如文件、合同份数数量较多，盖章确实不便时，在领导批准同意后，可采用印刷方式。
十一、未尽事宜，由综合行政部负责解释。
附：《印章使用登记簿》格式
《印章转接登记表》
《印章带出使用登记表》
第四章全员考评办法
为建立科学、规范、合理、有效的考评体系，强化竞争、约束机制，全面考评集团员工阶段性工作目标完成情况和岗位职责的履行情况，激励督促员工提高综合素质，认真履行职责，并为其晋升、续聘、奖惩、培训、辞退以及工资的核算与调整提供依据，结合集团实际，特制定如下考评办法。
一、考评原则
按照客观公正、民主公开、权责对等、注重实绩、全面考察的原则，实行上下考评与左右考评相结合、部室内部考评与全员考评相结合，平时纪律（活动）考核与定期考评
相结合、量化考评与定性考评相结合的立体综合评价办法，以全面、客观地反映职工的真实表现。
二、考评对象：集团全体员工。
三、考评内容和标准见《XX投资集团中层干部考评标准》和《XX投资集团普通员工考评标准》。
四、考评结果，中层干部分为A、B、C三个档次，所占比例依次为：20%、60%、20%；普通员工分为A、B、C、D、E五个档次，所占比例依次为：20%、25%、40%、10%、5%。
五、考评方法、步骤
1、公司成立考评委员会，考评委员会下设考评工作办公室具体负责实施。
2、正常情况下，中层干部和职工考评每年进行三次。
3、中层干部与普通员工分开考评，以部室为单位实行现场打分，并按本部室人员和其它部室人员两部分分别收取考评打分表。
4、集团公司每次考评前须作考评动员，宣读考评办法及规则。
5、考评时，被考评人员进行两分钟演讲（包括姓名、现任岗位或竞聘岗位、以及自我评价考评中的内容等），超时无效。
6、演讲后，由全体职工进行综合打分考评，本部室
人员和其它人员打分比重各占60%和40%，总经理、副总经理、总经理助理分别享有20分、10分、5分加分权。
7、由考评工作办公室组织人员进行考评汇总，并报请公司考评委员会各成员及主要领导审核后予以公示。具体做以下排名：（1）普通员工排名；（2）部室间按平均分数排名；（3）各部室负责人排名；（4）本部室内成员排名。
8、考评工作办公室拟定考评鉴定意见，报请主要领导批准后反馈给个人，并根据工作需要，对部分员工进行约谈。
六、考评委员会及考评工作办公室组成
1、公司领导班子成员组成考评委员会，总经理任考评委员会主任，其他班子成员任成员。负责考评办法的制定、修改和考评工作的协调、组织以及考评结果的审定、复核等工作。
2、考评工作办公室由一名集团班子成员牵头，组织综合行政部人员，负责考评表的汇总、核实、上报领导审定及结果公示等工作。
3、考评工作办公室必须按照规定要求，实事求是地进行汇总、统计，坚决杜绝考评过程中徇私舞弊、弄虚作假现象。对考评过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，集团公司将视情况严肃处理。
七、考评结果的使用
1、考评结果与年终争先创优活动和薪酬奖金待遇挂钩，并作为调资、评聘职务、计发奖金，续（解）聘的重要依据，存入本人档案，具体奖罚办法另行制订发布。
2、被考评人员如对考评结果有异议，可以在考评结果公示之日起十日内，向考评委员会或集团公司主要领导申请复核，考评委员会安排考评工作办公室在十日内提出复核意见并以书面形式通知本人。
3、得分在C档的中层和得分在D、E档的普通员工，在考评结果公布后连续一月的时间如有突出表现或明显改进者，属于中层干部的，由本人提交调档申请报分管领导审查后，交考评工作办公室；属于普通员工的，由科室负责人提出书面调档申请报分管领导审查后，交考评工作办公室。上述两种情况，均由考评工作办公室对该人员进行单独考评或调查核实并写出考评意见，报集团主要领导审批后反馈至个人。申请调档的只限上调一档。
4、连续两次中层考评为C档，普通员工考评为E档者进行诫勉谈话后，离岗三日进行自我反思总结并写出书面报告呈报主要领导，集团公司视情况做出降职或调岗处理。
5、连续三次考评结果，中层干部在C档，普通员工在E档的，集团公司将予以辞退。
6、有调档情况的以调档后结果作为当次考评的最终档次。
7、年终评先树优将综合年度内每次考评结果得出。
8、考核观察期特别短的人员，以及其他经研究确定的特殊情况人员，考评结果不予排名，只作为人员安排使用的参考，存入个人档案。
八、除按得分多少外，阶段考评期间具有下列情况之一者，考评的结果，中层干部应按考评得分为C档，普通员工为E档处理：
1、不服从工作安排、服务态度较差，工作责任心不强、不认真履行岗位职责且消极怠工、屡教不改者，或给集团公司工作带来严重影响者；
2、所在岗位相关责任人在集团公司迎检、考评等活动中，被有关部门认定为不合格者；
3、经常迟到、早退、无故缺勤，劳动纪律较差，不遵守有关规章制度违法违纪，且受到集团公司书面通报批评或行政警告处分者。
附：《普通员工考评标准》
《中层干部考评标准》
第五章会务工作制度
一、会议前准备工作
确定会议名称、主题、时间、地点、与会人员、会议议程和安排；会场布置；会议材料及用品准备；会议后勤安
排；会议通知发放。
二、会议实施
会议签到或点名；会议文件资料发放；做好会议记录；处理会议过程中的突发情况。
三、会议结束
清理会场；形成会议纪要；议定事项催办及反馈。
第六章员工培训制度
第七章档案管理制度
一、总则
1、为加强本集团档案工作，充分发挥档案作用，全面提高档案管理水平，有效地保护及利用档案，为集团发展服务，特制定本制度。
2、集团档案，是指集团从事经营、管理以及其他各项活动直接形成的对集团有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
3、人事档案，是指集团人事活动中形成的记述和反映个人经历和德才表现的文件材料，是个人经历、学历、职称证件、社会关系、业务能力等方面的原始记录。
二、文件材料的收集管理
1、综合行政部专人负责文件材料的管理。
2、公文承办部门或承办人员应保证经办文件的系统完整(公文上的各种附件一律不准抽存)，结案后及时交综合行政部归档。
3、一项工作由几个部门参与办理的，在工作中形成的文件材料，由主办部门或人员收集，交综合行政部归档。
三、归档范围
1、重要的会议材料，包括会议的通知、报告、决议、总结、典型发言、会议记录等。
2、本集团对外的正式发文与有关单位来往的文书。
3、本集团的各种工作计划、总结、报告、请示、批复等文件。
4、本集团的大事记及反映本集团重要活动的剪报、照片、录音、录像等。
5、本集团应聘人员档案、在岗工作人员档案等人事档案。
四、归档要求
1、档案质量总的要求是：遵循文件的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同的价值，便于保管和利用。
2、在归档的文件材料中，应将每份文件的正件与附件、请示与批复，归总立在一起，不得分开。
3、不同年度的文件一般不得放在一起立卷；跨年度的总结放在针对的最后一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年。
五、档案管理人员职责
1、按照有关规定做好文件材料的整理、分类、归档等工作。
2、加强档案管理，严格做好档案保密工作。
3、管理保存好档案柜钥匙，未经领导批准一律不准转借他人使用。
4、遵纪守法、忠于职守，努力维护集团档案的完整与安全。
六、档案的利用
1、内部人员因工作需要可以借阅档案，借阅者要填写《借阅单》，写明借阅时间和归还时间，报综合行政部分管领导批准后，方可借阅。
2、对借出档案，档案管理人员要定期催还，发现损坏、丢失或逾期未还，应及时报告分管领导。
3、借阅者必须严格保密，不准泄露档案材料内容。
4、借阅者不准拆卷及任意抽、换卷内文件或剪贴涂改其字句等；不得任意摘抄或复制案卷内容，如确有需要，必须经分管领导批准方可摘抄或复制。
投资管理办法 二○○二年元月 华润（集团）有限公司投资管理办法 为了实现“通过坚定不移的改革和发展，把华润建成在主营行业有竞争力和领导地位的优秀国有控股企业，并实现股东价值和员工价值最大化”的历史使命，科学制定发展战略，合理分配资源，健全和完善集团投资管理体制，客观评价项目，促进投资决策的程序化、科学化，实现持续健康发展，特制定此管理办法。 第一部分总则 第一条本办法适用于集团、一级利润中心及其控股公司进行的投资活动。 第二条本办法所述投资活动的形式包括新建投资项目和收购、兼并等资本项下的经济活动；己有业务因扩大规模而需再注资也包括在内。 第三条投资活动的基本目的在于顺应经济发展需要，适时调整集团业务分布，不断提高资产质素与盈利能力，保持连续健康发展，实现集团在不同 时期的发展战略目标。 第四条集团的投资活动要与集团的发展战略相吻合。 行业战略：集团业务的有限度相关多元化与利润中心的高度专业化； 区分香港主业与内地主业；努力成为行业领导者；在发展中调整，以 新业务带动发展；形成多元化的相关优势和协同作用。
地域战略：立足香港，面向内地，在保持香港业务稳定的基础上利用 资金优势、体制优势与桥梁优势拓展内地业务，投资内地，在未来五 年内再造华润。 财务战略：执行稳健的财务政策；资金集中统一管理，形成资金优势； 利用有限责任分散风险，建立稳固防火墙；严格财务管理，加强审计 功能。 人才战略：广纳人才，内部培养提拔为主；建立目标文化；深入持久 地改革机制；加强培训、沟通，加强团队建设，实现企业价值最大化 与员工价值最大化的统一，形成“大华润”。 组织战略：统一调动资源，形成主业，形成统一的管理方式；由集团 负责管理战略发展、负责主要管理人员的任免与提拔、负责财务政策 的制定与资金调配、负责预算审批与评价考核、负责内部资源的调配、 负责对外形象宣传；集团要更精干，利润中心要更具竞争力。 第五条一级利润中心及其控股公司的投资活动要结合自身业务特点,有利于在自身所处的行业内提高市场份额，增强竞争能力，提高盈利能力。 严禁投资与自身业务或发展方向无关的项目。 第六条集团严格依据业务分类对各一级利润中心分配资源来支持其投资活动。即： 1.集中资源重点发展明星类业务，在符合投资条件情况下尽可能满足 投资需求，以加速发展。 2.配以必要资源支持现金牛类业务，维护其市场地位与盈利能力。
投资管理暂行办法 第一章总则 第一条为了规范集团投资项目的管理和运作，落实投资管理责任，提高资本运营效率，保障投资的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、制度化，依据《公司法》及国家有关法规，结合集团实际情况制定本办法。 第二条本办法所指投资，是集团总部和所属企业作为法人主体，通过各种筹资方式，以货币资金、实物资产、无形资产以及债务重组等形式所进行的为实现特定目的和预期收益的经济行为，主要方式包括： ㈠固定资产、无形资产投资：包括基本建设、技术改造和科技开发等进行的投资，以及利用土地使用权、商标、专利、非专利技术等无形资产的投资。 ㈡股权投资：通过独资、控股、参股形式投资设立新公司，或者购买其他公司股权、认购增资、债转股等方式以取得所投资公司全部或部份经营管理权及经营收益权所进行的投资，包括（不限于）
兼并、收购以及对所投资公司进行的增资、扩股等。 ㈢资本市场投资：包括股票市场、债券市场、外汇市场、期货市场及其他金融衍生品市场的财务性、保值性投资。 第三条本办法所指投资应符合以下原则： ㈠符合国家有关法律、法规和产业政策； ㈡符合集团中长期发展战略和规划； ㈢有利于提高集团整体资源效率和优化产业结构，增加资金使用效益，并有预期的投资收益或社会效益； ㈣符合公司有关管理规定以及投资决策程序。 第四条本办法适用于集团总部、全资子公司、控股子公司。 参股公司、托管企业可参照执行。 第二章投资管理体制
第五条集团董事会行使投资决策权。董事会下设投资风险评估委员会（简称风评委），负责投资项目风险评估，风评委由集团分管投资的领导担任主任，成员由投资发展部、财务部、纪检办公室等部室负责人、其他相关人员及外部行业专家组成。 第六条集团投资实行业务管理。按职能分工进行归口管理，按权限行使职权。集团总部对全资子公司、控股子公司的投资活动进行指导、监督和管理。 第七条集团投资发展部负责投资管理方面的日常工作，进行对外投资跟踪管理，及时了解其经营状况。每一年度编制所有投资项目的分析报告，以加强过程控制；项目投资完成（退出或清算完毕）后，应及时编制单个项目的后评价报告。 第八条各所属企业每年10月份应编制下一年度重大投资计划，并报集团投资发展部审查、汇总，投资发展部根据各单位上报的重大投资计划，编制集团年度重大投资计划，提交党政联席会议审议，并经集团董事会批准后，作为年度投资控制总量。 第三章投资审批流程及权限
XXX投资有限公司投资管理制度 二〇一八年一月
xx投资有限公司 投资管理制度 第一章总则 第一条为加强公司治理.规范公司的投资行为,提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》，制定本制度。 第二条本制度所称投资,是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标： （一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 （二）防范和化解经营风险,提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行。 （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资范围 第八条投资主要分为对外投资和对内投资两部分，对内、对外投资合称“投资项目”。“对内投资”主要是指公司为扩大现有的生产规模或调整产业结构、进行技改扩建、研
浙江新和成股份有限公司 投资治理制度 2001年第一次临时股东大会通过 第一章总则 第一条为加强公司投资治理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部、各子公司及各分公司的投资行为。 第三条本制度所指的投资，包括对外投资和对内投资两部分。对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、非专利技术、商标权、土地使用
权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动；对内投资指利用自有资金或从银行借款进行差不多建设、技术更新改造以及购买、建筑大型机器、设备等投资活动。 第四条投资的目的 1、有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以猎取较好的收益，确保资产保值增值。 2、改善装备水平，增强市场竞争能力，扩大经营规模，培育新的经济增长点。 第五条投资的原则 1、必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 2、必须符合公司的进展战略； 3、必须符合效益最大化、风险最小化原则； 3、必须规模适度，量力而行，不能阻碍自身主营业务的进展； 4、必须选好合作伙伴，多方比较，充分论证，洞悉投资背景。 第二章对外投资 第六条对外投资按投资期限分为短期投资和长期投资。 1、短期投资一般包括购买股票、企业债券、金融债券或国
库券以及特种国债等。 2、长期投资一般包括：（1）出资与公司外部企业及其他经济组织成立合资或合作制法人实体；（2）与境外公司、企业或其他经济组织开办合资、合作项目；（3）以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。 3、公司所有对外投资的项目，均由总公司分管经理、总经理批准或由总公司总经理提请总公司董事会、股东大会批准，各控股子公司、分公司无对外投资权，但享有投资建议权。 第七条投资业务的职务分离 1、投资打算编制人员与审批人员分离。 2、负责证券购入与出售的业务人员与会计记录人员分离。 3、证券保管人员与会计记录人员分离。 4、参与投资交易活动的人员不能同时负责有价证券的盘点工作。 5、负责利息或股利计算及会计记录的人员应同支付利息或股利的人员分离，并尽可能由独立的金融机构代理支付。 第一节对外投资——短期投资
****公司 对外投资管理办法 第一章总则 第一条为规范**公司（以下简称集团或公司）及下属各子公司的对外投资管理，防范和控制投资风险，保障对外投资资金的安全和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《公司章程》以及有关法规的规定，制订本办法。 第二条本办法适用于公司（含所属子公司）对子公司、联营公司和合营公司的对外投资管理，即对能单独控制、与其他合营方共同控制或能施加重大影响的权益性投资项目的管理。 第三条股东大会、董事会、各子公司是公司对外投资的决策机构，按照《公司章程》授予的权限进行投资决策。 第四条公司对外投资和股权处置应遵循的原则： 1、符合国家有关法律、法规和产业政策的规定； 2、符合公司的发展战略，有利于加快公司整体持续较快协调发展，提高核心竞争力和整体实力； 3、有利于防范经营风险，提高投资收益，维护出资人资本安全； 4、有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责
任。 第二章对外投资方向 第五条对外投资的方向 1、具备相当规模，适合整体经营，对公司主营业务发展有重大战略意义的投资。 2、与公司主营业务相关，且对所属子公司有重大影响的投资。 3、市场前景较好，与主营业务关联度不大的社会通用性业务，鼓励引入外部增量资金，利用企业现有存量资产的投资。 4、利用社会资源，发挥企业优势，预期投资回报率高的收益性投资。 第三章对外投资权限与审批决策程序第六条集团作为对外投资主体。集团所属子公司原则上不得进行对外投资。依据《公司法》设立的公司制企业，必须建立健全内部风险控制体系，其对外投资权限要按照经《公司章程》的规定权限执行。 第七条以集团为主体的投资项目和以所属子公司为主体的投项目不论规模大小，一律由集团董事会审议，并报来宾市国资委审批。 第八条追加投资项目要按照项目建议书——可行性研究报告的程序由资产管理部同有关部门审查后，提交董事
总则 1. 目的 为加强公司文书档案、音像资料的管理工作，保证文件资料的及时归档和妥善保管，特制定本制度。 2. 适用范围 本办法适用于公司所有文件资料的管理。 3. 制定、修改、废除 本办法之制定、修订、废止须经总经理核决后实施。 4. 管理权责 综合管理中心企管部负责公司所有文件资料的归档督促和日常管理工作。 作业规定 1．文件资料的分类 文件资料的分类 公司文件资料是指公司在生产、经营、管理、社会和政治活动中形成的各种形式的文件和有关合同、协议、决议以及报表、图书、照片与其他有保存价值的资料。 公司的文件、资料分为行政管理类、经营业务类、技术资料类、人力资源类、政府行业类、财务会计类、企业形象类、实物展示类、后勤保障类、音像图书类。
文件资料的归类范围 行政管理类 ①公司对内和对外已行文的管理体系文件（管理手册、程序文件、作业文件、记录文件）； ②部门内部文件（部门工作列表、岗位说明书、关键工作流程、管理制度）； ③公司决定、决议、通知、通报、请示、报告、批复、函件、会议纪要；
④公司各类证照资质及相关资料。 经营业务类 ①公司规划、年度计划、经营情况等相关资料； ②公司各类工作计划、工作总结、工作日志、统计报表等； ③委托书、协议书、标书、合同、项目方案等。 技术资料类 ①基础资料（原始资料、技术报告、新工艺、新材料试生产报告、质量总结、设备记录、技术档案、技术规范及质量统计报表等）； ②项目资料（工艺设计资料、设备平面布置图、设计说明书、工艺及仪表自动控制流程图、工艺及仪表安装图、动力系统流程图、生产技术报表等）； ③受控的技术文件（与工程、服务、产品有关的技术特性、管理标准、规程、规范、工艺卡作业指导书、客户提供的技术文件、图纸等）。 人力资源类：劳动合同、劳动人事档案、劳动工资档案、培训档案等。 财务会计类：各种财务票证、票据，财务审计档案，会计档案，统计资料等。 政府行业类： ①政府下发至公司的各类文件； ②企业执行的行业、地区、国家、国际标准；
投资有限责任公司 管理制度
投资有限责任公司 目录 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集 投资公司的项目主要有三个来源： （1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接； （2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接；
（3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查 立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。 6、协助签订融资资协议 7、对项目企业的跟踪管理 项目生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。
xx集团投资管理办法 （试行） 第1章 总则 第一条 为贯彻执行集团公司的发展战略和经营方针，提高对外投资效益，建设坚实的产业发展和资本运作平台，为控股子公司创造有利于良性发展的空间，协助控股子公司建立现代企业制度，并规范企业投资行为，根据《天津市建委系统国有资产监督管理暂行规定》和《天津市房地产经营集团有限公司章程》，制定本办法。 第二条 投资是指天津市房地产开发经营集团有限公司（以下简称集团公司）及其控股子公司（以下简称子公司）因经营需要进行的基本建设投资，以及以货币、实物、无形资产、流动资产等向境内外其他单位的投资，主要方式包括： （一）集团公司及子公司的基本建设、技术改造投资。 （二）集团公司及子公司投资收购、控股、参股其他企业。 （三）集团公司及子公司与其他法人单位、自然人共同投资建立新的企业。 （四）集团公司及子公司购买股票（股权）、债券等有价证券。 第三条 投资必须符合国家产业政策和集团公司发展战略；必须有利于集团公司产业结构调整和资源结构的优化；必须有利于规模效益的形成、企业核心竞争力的增强。 第四条 子公司是指由集团公司作为股东，单独持有该公司50%以 上的股权，或具有实际控制力和重大影响的企业。 第五条 本管理办法适用于xx集团所属子公司，上市公司原则按照上市公司治理准则及国家规定执行。 第二章 组织管理 第六条 投资运营管理是指投资过程的管理。为保证投资运营质量，集团公司对投资实行预算管理。投资单位既是投资项目的实施者，又是投资运营管理的责任者。因此，投资单位必须落实投资运营管理的目标责任制，明确责任人对投资的安全、完整、保值、增值应承担的责任。 第七条 集团公司及子公司的主要经营者是投资运营管理的第一责任人。 第八条 集团公司的投资管理部代表集团公司行使控股股东权责，
投资管理有限公司投资管理制度
XXXX投资管理有限公司投资管理制度 二〇一五年六月
目录 第一章总则 (1) 第二章投资管理制度的目标和原则 (1) 第三章投资决策机构 (2) 第四章投资标准和投资限制 (4) 第五章投资业务流程 (5) 第六章投资业务档案管理 (8) 第七章附则 (8) 附件一：投资工作流程图 (10) 附件二：项目概况表 (11) 附件三：立项申请表 (13) 附件四：投资决策委员会审核意见表 (14) 附件五：合同签署审批表 (15)
第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其它类型投资业务。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，经过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标：
（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。经过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构 第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高权力机构，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条投资决策委员会由3名成员组成，投资决策委员会的组
××××集团公司参股投资管理办法 第一章总则 第一条为规范××××集团公司（以下简称集团公司）及所属企业的参股投资行为，提高投资效益，防控投资风险，维护公司合法权益，保障国有资本安全，实现国有资本保值增值，根据国家有关法律法规和《××××集团公司投资管理办法》，结合集团公司实际，制定本办法。 第二条本办法所称参股投资是指集团公司及所属各级企业对被投资公司无实际控制权、未纳入集团公司合并报表主体范围的投资。被参股公司和被参股投资项目统称为参股标的。 第三条参股投资的范围原则上应控制在集团公司主业范畴之内，对提升集团公司核心竞争力、可持续发展能力、盈利能力的上下游产业链及保证资源供应的项目可根据集团公司决策意见进行参股。 第四条参股投资应遵循的基本原则： （一）战略协同原则。以发挥上下游资源协同效应、打造上下游产业链、规避经营风险为主要目的，有效提升集团公司核心竞争力。 （二）资源共享原则。通过参股投资的方式，最大限度地与非集团公司系统控股的企业和单位共享具有发展潜力的项目和资源，降低经营成本，积极提升集团公司可持续发展能力。 （三）效益导向原则。必须坚持价值思维、效益导向的核心理念，把盈利能力作为项目决策的重要标准，以优于集团公司控股开发项目的收益率标准优选参股标的，不断提升集团公司盈利能力。 第五条参股股东应按出资比例行使股东权利，参与公司的管理决策，保障股东权益。 第六条上市公司参股投资行为须同时符合监管机构和股票交易所的相关规定。 第七条本办法适用于集团公司系统各级企业。 第二章参股投资管理机构与职责
第八条集团公司对参股投资决策实行统一管理，实行集团公司、分子公司和项目单位“三级责任管理体系”，归口管理部门为计划营销部。 第九条集团公司系统参股投资应严格执行内部决策程序，做好项目前期调研、可行性研究，发挥社会中介机构和财务、法律等专业顾问的作用，提高参股投资决策水平。 （一）集团公司职责 1.根据国家有关法规，结合集团公司实际情况，及时编制、修订并下发参股投资管理制度; 2.对参股投资行为做出决策； 3.负责集团公司直接参股投资项目的组织实施； 4.指导、审核、批准分子公司参股投资方案； 5.编制、下达和调整年度参股项目资本金计划； 6.负责集团公司系统参股投资管理、组织协调和其他相关工作。 （二）分子公司职责 1.编制、审查和汇总并上报参股项目年度资本金计划； 2.根据集团公司批复的年度资本金计划，制定新参股项目的投资方案，并报集团公司审批； 3.组织实施经集团公司审批的参股投资项目； 4.负责所属企业参股投资方案的审核、上报，对所属企业的参股投资工作进行规范、指导、协调、检查和监督； 5.根据集团公司有关要求选聘中介机构，审查所聘中介机构的资质和从业记录并监督其工作； 6.收集参股所涉相关信息，提出发起申请； 7.按季度向集团公司上报参股项目投资完成情况及计划执行中的重大问题。 （三）项目单位职责 1.在集团公司和分子公司领导下，具体实施经集团公司批准的参股投资项目； 2.配合开展尽职调查、审计、资产评估等工作；
公司管理制度及工作流程 汇编 怀化市港翔管桩有限公司 二0一四年十月
汇编说明 成功企业的共同特点之一就是明确岗位职责，用制度管人，按制度办事。规范、制度、流程是现代企业必不可少的软件，也是企业正常运转的保障。 企业是关于人的组织，由于每个人价值取向和行为特质的复杂多样性，要求企业必须营造出有利于企业文化、理念和价值观形成的制度、流程和文化环境，并引导、约束、规范、整合员工的行为。 凡事有章可循，用制度管人，按制度办事，使其达成目的一致性，有助于企业共同利益的最大化。 本《岗位职责、管理制度及工作流程汇编》的起草、定稿、编制前后历时三个月，主要编写人员为公司中、高级管理人员，期间充分听取了各个层面、各个方面人员的建议，数易其稿，最终经集团公司监事会主席审核，集团公司董事长审定。 由于时间仓促，该《岗位职责、管理制度及工作流程汇编》无论是从编写的系统性和全面性方面，还是在内容的科学性和针对性方面以及实际操作性等方面均会有不足和疏漏之处，敬请各部门根据使用执行情况提出意见和建议，以便为以后修订、完善提供依据。 本《岗位职责、管理制度及工作流程汇编》将在公司运营管理的实践中，根据实际情况，采取一年一次修订。 本《岗位职责、管理制度及工作流程汇编》的解释权归集团公司。如有变动，以集团公司下文通知为准。 汇编组 2014年10月 目录 公司组织架构图 (1) 岗位职责 (2)
总经理岗位职责 (3) 监事岗位职责 (5) 监督制度 (6) 生产部经理（厂长）岗位职责 (7) 生产部经理助理岗位职责 (8) 行政部经理（办公室主任）岗位职责 (9) 办公室文员岗位职责 (10) 财务经理（主管会计）岗位职责 (11) 出纳人员岗位职责 (12) 供应（材料）部经理岗位职责 (13) 仓库管理员岗位职责 (14) 采购员岗位职责 (15) 材料验收员岗位职责 (16) 计量员岗位职责 (17) 销售部经理岗位职责 (18) 区域经理岗位职责 (19) 区域业务员岗位职责 (20) 销售内勤岗位职责 (21) 实验室主任岗位职责 (22) 工艺员岗位职责 (23) 检验员岗位职责 (24) 质检员岗位职责 (25) 资料员岗位职责 (26) 生产部文员岗位职责 (27) 生产、辅助车间主任岗位职责 (28) 设备、动力主任岗位职责 (30) 安全生产办主任（专职安全员）岗位职责 (32) 仓管员岗位职责 (33) 生产班长岗位职责 (34) 机、电维修班长岗位职责 (35) 编笼班长岗位职责 (36)
中国石油天然气集团公司文件 中油计〔⒛10〕10号 关于印发《中国石油天然气集团公司 投资管理办法》的通知 各企事业单位: 《中国石油天然气集团公司投资管理办法》已经集团公司常务会议审议通过,现印发给你们,请依照执行。 附件:中国石油天然气集团公司投资管理办法 目录 第一章总则??........................??:.....................?1 第二章投资管理机构和职责 (2) 第三章投资项目管理权限 (6) 第四章投资项目中长期业务发展规划 (10) 第五章投资项目预可行性研究、可行性研究 (11) 第六章投资项目初步设计 (14) 第七章年度投资计划 (15) 第八章专项投资管理 (19) 第九章投资项目实施...............?:? (24) 第十章投资统计与后评价 (26) 第十一章投资监督与考核 (27) 第十二章附则:?…………………………………?29 中国石油天然气集团公司 投资管理办法 第一章总则 第-条为加强中国石油天然气集团公司(以下简称集团公 司)投资管理,规范投资行为,提高投资效益,实现持续有效较 快协调发展,根据国家有关法律法规和集团公司有关规定,制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司及其全资子公司、直属企事 业单位(以下统称所属企业)的投资管理。 集团公司及所属企业控(参)股子公司的投资管理,参照本 办法执行。 第三条本办法所称投资是集团公司和所属企业为未来获 得收益,以现金或资本投入到项目,形成资产或权益的经济行为。 本办法所称投资管理,包括投资规划与计划,投资项目(预) 可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后评价及监督 考核等全过程管理。 第四条集团公司对投资实行集中决策、分级授权管理。 第五条投资管理应当遵循“一统一、三控制、两挂钩”的原则。 (一)“一统一”:统一计划,实行投资“一本账”管理。各 级、各类、各种资金来源的投资项目,必须纳入集团公司统一的 投资计划,以项目为载体,按项目编制规划、下达投资计划、组 织实施及进行拨款、结(决)算、统计、监督考核和后评价。 (二)“三控制”:1.投资总量控制,以规划总量控制年度总 量,以年度总量控制业务结构总量,以批复估算、概算控制项目 总投资。2.效益标准控制,列入年度投资计划的项目必须达到集 团公司规定的效益标准,确保投资效益。3.实施过程控制,严格 执行项目前期审批程序,未完成上一环节,原则上不得开展下一 环节工作;严格执行招标、采购以及工程建设、监理、竣工验收 等有关规定,确保项目质量。 (三)“两挂钩”:1。投资与利润挂钩,新增投资项目利润纳 入到年度预算利润考核总额中。2.投资管理与业绩考核挂钩,将 投资管理纳入到各企业和企业主要领导、投资主管领导和项目主 管领导等人员的业绩考核中。 第二章投资管理机构和职责 第六条集团公司规划计划部是集团公司投资管理归口部 门,其职责是: (一)组织制订集团公司投资管理规章制度,制定投资项目经济评价参数、投资计划编制参数、工程造价计价依据等; (二)组织编制集团公司中长期业务发展规划; (三)负责上报需国家核准、备案的国内外投资项目和集团 公司年度投资计划及中长期业务发展规划; (四)按照项目管理权限,组织审批项目预可行性研究、可 行性研究报告; (五)组织编制和下达集团公司年度投资计划,组织投资统 计、投资效益分析和项目后评价,负责投资计划执行情况的跟踪 检查和考核,负责提供国内业务有关投资等资料; (六)负责集团公司工程造价、投资估算和概算管理工作;
投资管理制度办法
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一、XXX XX公司项目投资管理办法 第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本办法。 第二条本制度所称投资，是指运用公司自有资产及所管理的资产对外进行的债权投资及其他类型的投资行为。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本办法、公司章程、股东会决议、评审会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本办法适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标： （一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构
XX集团公司投资管 理制度 二〇一八年九月
目录 第一章总则 (2) 第二章投资原则 (5) 第三章投资分类 (6) 第四章投资项目可行性论证 (7) 第五章投资项目决策管理 (9) 第六章投资项目实施过程管理 (14) 第七章考核和奖惩 (18) 第八章项目的终止和退出 (19) 第九章境外投资的特别要求 (20) 第十章档案资料管理 (21) 第十一章责任追究 (22) 第十二章附则 (23)
第一章总则 第一条为规范中国港中旅集团公司（以下简称“集团”）及其下属公司的投资活动，强化投资管理，提高投资决策的科学性，有效防范投资风险，促进集团发展战略与规划的实现，根据国务院国资委《中央企业投资监督管理暂行办法》，以及集团《管控体系方案》的有关规定，并结合集团投资管理的实际情况，制订本管理制度（以下简称“本制度”）。 第二条本制度适用于集团总部、以及按照集团《管控体系方案》定义的集团所属全资和控股板块公司（含上市公司，以下统称“板块公司”）的投资活动。各板块公司应严格执行本制度。其中，集团控股的上市公司的投资管理活动需同时遵守上市监管规则。 第三条板块公司应当根据本制度规定的管理权限和责任，并结合本单位的实际情况，制定科学、规范、严谨的投资管理办法或实施细则，确保本单位管理范围内的所有投资活动按照本制度的管理规定和要求执行。板块公司对所属子公司的投资活动管理应通过本单位投资管理办法或实施细则、所属子公司治理结构、《合作协议》、《公司章程》等规范的法律文件和管理制度确保合法、有效执行。 第四条集团对投资活动实行“集团主导、适度授权、权责对等、分级管理、层层负责”的原则，其中，集团对集团本部和板块公司的投资活动承担管理责任；板块公司对板块公司本部和所属子公司的投资活动承担管理责任。集团、板块公司和板块公司所属子公司对作为投资主体的投资项目分别承担法人主体责任，对投资项目的过程和结果负责。 （一）集团对投资活动的管理内容 1、制度管理。集团制定投资管理制度，明确对投资活动的管理要求，经集团董事会批准后执行。 2、资源配置管理。集团根据总体组合战略，在各板块公司之间合
集团公司投资管理制度（办法） 第一章总则 第一条为了规范集团投资项目的管理和运作，落实投资管理责任，提高资本运营效率，保障投资的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、制度化，依据《公司法》及国家有关法规，结合本集团实际情况制定本制度（办法）。 第二条本制度(办法)所指投资，是集团总部和所属企业作为法人主体，通过各种筹资方式，以货币资金、实物资产、无形资产以及债务重组等形式所进行的为实现特定目的和预期收益的经济行为。 主要方式包括: (一)固定资产、无形资产投资:包括基本建设(采购)、技术改造和科技开发等进行的投资，以及利用土地使用权、商标、专利、非专利技术等无形资产的投资； （二）股权投资:通过独资、控股、参股形式投资设立新公司，或者购买其他公司股权、认购增资、债转股等方式以取得所投资公司全部或部分经营管理权及经营收益权所进行的投资，包括(不限于)兼并、收购以及对所投资公司进行的增资、扩股等； （三）资本市场投资:包括股票市场、债券市场、外汇市场、期货市场及其他金融衍生品市场的财务性、保值性投资。 （四）社会性捐赠投资：定向援助、公益性等非营利性质的捐赠 第三条本制度（办法）所指投资应符合以下原则: （一）符合国家有关法律、法规和产业政策; （二）符合集团中长期发展战略和规划，坚持以市场为导向，以集约化经营为手段； （三）有利于提高集团整体资源效率和优化产业结构，增加资金使用效益，并有预期的投资收益或社会效益; （四）符合公司有关管理规定以及投资决策程序，必须注重投资风险、保证
资金运行安全。 第四条本办法适用于集团总部、全资子公司、控股子公司。参股公司。 第二章投资管理体制 第五条集团董事会行使投资决策权。董事会下设投资管理委员会(非常设机构，简称投管委)，负责投资项目风险评估审议，投资管理委员会由集团董事长担任投资管理委员会主任，分管投资的领导担任常务副主任，成员由事业发展部、财务管理部、合规管理部等部门负责人、其他相关人员及外部行业专家组成。 第六条投资项目管理的总原则是规范、透明，按职能分工进行归口管理，按权限行使职权，集团总部对全资子公司、控股子公司的投资活动进行指导、监督和管理。 第七条投资项目可分为对内投资和对外投资，对内投资项目是指不涉及项目单位以外的投资项目，其主要形式有新建、扩建和改建；对外投资项目是指将货币资金、实物、无形资产等投入到项目单位外的投资，包括组建合资经营（合作）企业，兼并重组、收购以及证券投资等。 第八条（一）集团事业发展部为集团投资的归口管理部门，负责投资管理方面的日常工作，组织制定集团年度投资计划，组织对集团中长期投资和工程项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项、实施过程监督管控，项目投资完成(退出或清算完毕)后，应及时编制单个项目的后评价报告对，每一年度编制所有投资项目的分析报告。 （二）集团财务管理部是集团投资财务的财务管理、资金保障和经济可行性论证部门，负责编制集团年度投资预算、对投资项目进行效益评价、经济可行性分析、投资预决算管理、资金筹措、会计核算和财务管理，并对投资项目的财务情况、预决算管理情况进行检查和监督。 （三）集团合规管理部是负责投资项目法律文件的拟定及合同合法性审核，同时负责投资项目程序合法性、重大工程项目招投标监督及投资项目的审计工作。 （四）集团其他部门按部门职能参与、协助和支持集团的投资工作。 第九条各所属（子）单位每年11月份末应编制下一年度重大投资计划，并报集团事业发展部审查、汇总，集团事业发展部根据各单位上报的重大投资计划，
投资有限责任公司 管理制度汇编 投资有限责任公司
目录 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集 投资公司的项目主要有三个来源： （1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接； （2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接； （3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查 立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。
XX集团投资管理制度 第一章总则 第一条为加强投资管理，规范投资行为，特制订本制度。 第二条本制度适用于集团公司及下属各公司（以下简称集团各单位）。 第三条释义 （一）对外投资：即指将货币资金以及经资产评估后的实物资产以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 （二）对内投资：即指利用自有资金或从银行贷款进行基本建设、技术更新改造以及购买和建造大型机器、设备等投资活动。 （三）实际控制权：即指投资企业直接拥有被投资单位50%以上的表决权资本，或投资企业虽然直接拥有被投资单位50%以下的表决权资本，但通过以下方式具有实质控制权： 1、通过与其他投资者的协议，投资企业拥有被投资单位50%以上表决权资本的控制权； 2、根据章程或协议，投资企业有权控制被投资单位的财务和经营政策； 3、有权任免被投资单位董事会等类似权力机构的多数成员； 4、在董事会或类似权力机构会议上有半数以上投票权。 第四条投资原则 （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合集团整体发展战略； （三）规模适度，量力而行； （四）市场前景广阔，经济效益明显。 第二章对外投资程序 第五条对外投资基本程序 （一）财务部协同项目投资部门确定投资目的并对投资环境进行考察； （二）对外投资部门在充分调查研究的基础上编制投资意向书报集团总经理办公会讨论（证券投资应附注财务部编报的资金盈余状况表）； （三）对外投资部门编制项目投资可行性研究报告报集团公司董事会批准；
（四）财务部协同对外投资部门编制《项目合作协议书》； （五）按国家有关规定和本制度规定的程序办理报批手续； （六）对外投资部门制订有关章程和管理制度； （七）对外投资部门实施项目运作及其经营管理。 第六条项目投资意向书的主要内容包括： （一）投资目的； （二）投资项目的名称； （三）项目的投资规模和资金来源； （四）投资项目的经营方式； （五）投资项目的效益预测； （六）投资的风险预测(包括汇率风险、市场风险、经营风险、政治风险)； （七）投资所在地(国家或地区)的市场情况、经济政策； （八）投资所在地的外汇管理规定及税收法律法规； （九）投资合作方的资信情况。 （十）国(境)外投资项目还应提供如下资料： 1、有关投资所在国(地区)的现行外汇投资的法令、法规，税收规章以及外汇管理规定； 2、投资所在国(地区)的投资环境分析、合作伙伴的资信状况； 3、投资外汇资金来源证明及投资回收计划； 4、本国驻外使馆对项目的审查意见； 5、本国外汇管理部门要求提供的其他资料。 第七条项目可行性研究报告的主要内容包括： （一）总论 1、项目提出的背景，项目投资的必要性及其经济意义； 2、项目投资可行性研究的依据和范围。 （二）市场预测和项目投资规模 1、预测国内外市场需求； 2、统计国内现有类似企业的生产经营情况； 3、项目进入市场的生产经营条件及经销渠道；
竭诚为您提供优质文档/双击可除公司规章制度封面设计 篇一：各项规章制度封面设计 新乡市延津诚信学校 各 项 规 章 制 度 董事长寄语 学校能够给予学生最重要的、最有价值的教育，就是学习习惯、 生活习惯、行为习惯的养成教育。 教师誓词 我是诚信教师，要务实创新，永争第一，爱我诚信，忠于职守， 爱生如子，爱校如家，牢记学校禁令，遵守学校规定，
为创名校而努力奋斗。 学生誓词 我是诚信学校，要珍惜生命，远离危险，要诚实守信，勤奋学习， 拼搏创新，永争第一。爱我诚信，爱我祖国，立志成才，创造美好未来。 校训 诚实守信拼搏创新 校风 勤奋务实严谨永争第一 教风 诚心热心细心耐心 学风 勤学善学会学乐学 目录 班主任的工作职责、任务及要求 (1) 中小学教师职业道德规范 (3) 学校安全管理措施 (4) 学校门卫管理制
度.....................................................................5中小学部安全措施及要求 (6) 中学生日常行为规范 (7) 小学生日常行为规范 (9) 教学常规管理制度 (11) 作业布置与批改要求 (13) 一节好课的基本标准 (15) 中小学德育工作考评细则 (17) 家访、家长会和家长参与制 (21) 教职工岗位职责 (22) 后勤主任岗位职责 (22) 文印室工作人员职
责 (23) 图书管理员工作职责 (24) 实验室管理员岗位职责 (25) 电教管理员岗位职责 (26) 食堂管理员岗位职责 (27) 炊事员岗位工作职责 (28) 文明集体及文明个人标准 (29) 教研活动制度……………………………………………………………… 30 班集体量化考核方案 (31) 考勤制度 (32) 会议制