有限空间安全风险识别评价控制表
备注：作业条件危险性评价法（格雷厄姆法，LEC法）D=L×E×C
□ L（Likelihood）发生事故或危险事件的可能性
E（Exlosure）人出现在这种危险环境的时间
□ C（Consequence）发生事故可能产生的后果
D 危险源等级
风险管理控制程序 1.目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.围 本程序适用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； c. 生产过程的风险和机遇管理； d. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； e. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； f. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； g. 持续改进过程的风险和机遇管理； h. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2安环部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各单位：负责本部门/科室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4经营部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
文档序号：XXGS-AQSC-001 文档编号：AQSC-20XX-001 XXX（单位）公司 风险评价控制程序 编制科室：知丁 日期：年月日
风险评价控制程序 1 目的 为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，制定风险控制措施，并在出现新问题时能及时更新控制，实现安全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、控制风险的目的，特制订本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 3 职责与分工 3.1 主管部门：安全管理检查小组。 3.2 负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划，组织并监督检查各相关部门、部门的具体实施。 3.3 相关部门：生产部负责组织实施本系统内危害辨识、风险评价和风险控制的策划；各部门、分厂负责本部门的危害辨识、风险评价和风险控制策划。 4 内容与要求 4.1 术语 4.1.1 危害：可能造成人员伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 4.1.2 风险：特定危险性事件发生的可能性与后果的结合。
4.2 公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各职能部门和生产分厂主要负责人和从业人员代表为组员的风险评价领导小组，负责全公司范围的风险评价及控制工作。 4.3 危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危害辨识和风险控制应为确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 4.4 辨识危害时，应充分考虑三种状态、三种时态和七种危害。 4.4.1 三种状态：包括正常、异常和紧急状态。连续生产过程，属正常状态。生产的开始和临近结束时，危害与正常状态有较大的不同，属异常状态。紧急状态则是火灾、大风、暴雨、风暴等情况，对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响最小化。 4.4.2 三种时态：过去、现在、将来，辨识危险时应在对现有的危害进行充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考虑生活活动的各个方面使风险得到控制。 4.4.3 七种危害类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）。
危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定 控制程序 为了控制公司资质范围内产品实现过程中的危险源，消除或降低职业健康安全风险，保护进入工作场所人员的健康和安全，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于公司范围内的活动、产品和服务中对危险源辨识、风险评价和风险的控制。3 定义《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-xx标准中的定义。专业技术术语采用国家有关标准、规范、规程的定义。4 职责 4、1 质量安全部是危险源辩识、风险评价与风险控制的归口管理部门，负责组织危险源辨识与风险评价、风险控制策划工作。 4、2 各项目经理部负责对本项目的危险源进行辩识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 4、3 综合部负责对公司办公区域内的危险源进行辨识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 5 工作程序 5、1 危险源辩识范围： 5、1、1 在生产作业活动中，常规的和非常规的活动； 5、1、2 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；
5、1、3 人的行为、能力和其他人的因素； 5、1、4 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内人员的健康安全产生不利影响的危害因素； 5、1、5 在工作场所附近由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源； 5、1、6 工作场所的设施，包括公司或外单位提供的基础设施、设备和材料； 5、1、7 公司及其活动、材料的变更，或计划的变更； 5、1、8 职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； 5、1、9 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； 5、1、10 对工作区域、过程、装置、机器或设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。 5、2 危险源辩识、风险评价和风险控制过程 5、2、1 划分作业活动。 5、2、2 辩识各项危险源（危害）并进行评价。 5、2、3 通过评价确定风险。 5、2、4 判定风险是否可接受。 5、2、5 制定风险控制措施计划。 5、2、6 评审措施计划的充分性。
危险源辨识、风险评价和控制措施程序 一、目的 为了正确地进行本公司所有在生产、办公和生活活动中的危险源辩识与风险评价，确定重大职业健康安全风险，以便采取控制措施，中城投集团第六工程局有限公司特制定本程序。 二、范围 本程序适用于公司的施工(生产)活动及生活、办公区域及有关的相关方活动过程中的危险源辩识风险评价和控制措施的确定。 三、职责 (一) 本程序主管领导为总工程师，主控部门为工程部/生产安全部，相关部门为各部门、分公司/项目经理部。 (二)总工程师负责危险源辩识、风险评价和确定控制措施的组织领导工作。 (三) 生产安全部具体负责组织危险源辩识、风险评价和确定控制措施的实施 工作。 <四> 各相关部门/项日经理部参与危险源识别、风险评价、控制和策划工作。四、程序 (一) 公司危险源辩识、风险评价和控制措施的确定 I.公司危险源辩识、风险评价和确定控制指施由总工程师领导，工租都项目经 理负责自织。由生产安全部、综合部、预算合同部、财务部、项目部等部的 业技术人员和员工代表参加识别、评价和控制措施策划。
2.项日经理部由项目经理组织进行项目经理部危险源辩识、风险评价和控制措 施策划，其成员由技术负责人、安全员、工长、机管员、材料员、质检员等有 关人员参加。 (二) 危险源辨识的职责划分及流程: ..工程部/生产安全部负责基础施工、模板工程、脚手架、“三宝、四口”、“临边防护”、施工临时用电、施工机具、消防、易燃气体等运行活动中及职业病 的危险源辩识的指导、汇总、分析、评价和确定控制措施的管理工作。 2.预算合同部负责物资采购活动川有毒有害物资采购、运输、贮存过程危险源 辩识的指导、汇总、分析、评价和确定控制指施的管理工作。 3.技术质量部负责组织新技术、新工艺、新结构、新材料及施工技术措施等危 险源的辨识、评价利确定控制措施;。 4.办公室负贵办公区、生活区及公司总部办公区域的危险源辨识的指导、汇总、分析、评价和确定控制措沲工作; 5.项月经理部对所属施1现场(生产) 作业活动、生活区域进行危险源辨识与 风险评价，并将结果进行汇总、分析、评价，评价山币大风险因素，由项目经 理审核，上报公司批准。 6.生产“安全部对公司总部洲识的危险源和项片经理部上报的危险源、重大风险因素进行汇总、分析，评价出公司重大风险因素。 (三) 危险源辩识与风险评价的泸围 1.危险源辨识和风险评价的日的危险源辨识和风险评价过程的总目的在下，认
风险控制效果评审报告 根据危险化学品从业单位安全标准化要求，我们制定了《危险源辨识与风险评价程序》，并按照评价程序，对我公司全面地进行了评价，形成了本公司《危险源辨识与风险评价报告》。通过事先对危害分析、评价，制定风险控制措施，实现管理关口前移，实现事先管理，实现事前预防，从而达到削减危害、控制风险的目的。 总经理直接负责风险评价工作，成立评价组织，组织制定风险评价程序或指导书，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，进行风险评价，确定风险等级，我公司中各级管理人员均负责组织或参与评价工作，同时从业人员也积极参与风险评价和风险控制措施。 危害辨识和风险评价的范围包括：规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段；常规和异常活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；丢弃、废气、拆除与处置；气候、地震及其他自然灾害等。 由于我公司规模较小，我们在风险控制上，针对我公司现有的部门岗位逐一进行了评价和措施控制，分别对伙房、门卫、仓库、配电室、化验室、维修、、黄药车间等部门岗位进行了危险源识别、评价，逐一登记，同时提出了控制措施。 通过对风险控制效果评审，我们认为：所作的危险源辨识与风险评价报告符合本公司实际情况，控制措施比较切合实际；通过对重大危险源，即二硫化碳、醇类、液氨等使用、储存场所的辨识评审：认为我厂无重大危险源，但是对于所评价的各种危险源以及提出的各项控制措施，我们将继续加大对从业人员的宣传教育培训，只要我们全厂上下坚持不懈地按照控制措施去做，使各从业人员能够养成一种良好的安全习惯，就能够达到削减危害、控制风险的目的。
实验室风险评估与风险控制程序 一、检验职业感染的现状 经血、呼吸道、粘膜传播疾病直接危害着检验工作者身体健康。我国是HBV 感染的高发区,约有1.3亿人携带HBV,HBV表面抗原(HBsAg)的携带率为8%-20%;自90年代以来HCV感染也呈上升趋势,其感染率为3%。目前艾滋病感染在我国的流行已进入增长期。在无偿献血人群中检出乙型肝炎、丙型肝炎、梅毒、艾滋病等病毒感染占有一定的比例。经调查显示,针头和玻璃碎片是主要锐器致伤因子,经常接触针头者发生锐器伤的危险是不经常接触者的23倍。多种传染病是通过血液传染的,而血液检验中的职业暴露大多数来自实验室工作人员在实验操作和标本采集过程中,意外被带病原体的血液污染破损的皮肤或被病原体感染的针头、血常规采血针、采血玻璃管、吸头等锐器刺破皮肤，呼吸道吸入气溶胶也是传播方式之一。因此,检验人员面临着严峻的职业暴露危险。 1.传播途径 检验人员感染疾病的一般传染途径有: （1）皮肤破损:带有HIV、HBV、HCV、梅毒等病原体的血液,长时间接触小伤口、溃疡、擦伤等破损皮肤,将会造成机体的感染。 （2）穿刺:由于针头、刀片等对皮肤的意外损伤,使带有病毒的全血、血清或血浆进入皮下或循环系统,造成感染。这种针头意外损伤是职业性HBV和HIV 感染最重要的原因。带有HIV的针头意外穿刺皮肤后,HIV感染的可能性在0--0.9%之间,平均为0.4%。而对于HBV,这个可能性在6%-30%之间,平均为18%。有学者进行了相应的统计推算,每1000个艾滋病病人,每年会产生1例由于针头意外造成的职业性HIV感染;而每1000个乙肝患者,每年会产生45例类似职业性HBV感染。由于HBV在人群中的感染率比HIV高得多,在一定人群中,每年产生的因针头意外造成的职业性HBV感染比HIV多得多。 （3）粘膜:由于试管未封闭、离心意外等造成的血液飞溅,带有病原体的血液与口腔、鼻腔黏膜或眼结膜等接触,可以造成感染。还有被HIV、HBV、HCV、梅毒等病原体污染的电话、仪器、工作台面等接触,也可以造成感染。 （4）吸入含病原体的气溶胶引起感染:在采血窗口或发放化验单时,直接与病人面对面接触交谈,易感染呼吸道疾病。此外,能引起气溶胶的操作或事故有离
风险评价控制程序 1.目的 对本公司X围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2.适用X围 本程序适用于本公司X围内的生产活动、服务过程中的安全评价与控制。 3.职责 3.1分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立安全评价小组，负责批准重大的风险清单。 3.2 安全部负责组织本公司X围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.3 安全部、劳动督察部应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定X围内的工作。 3.4各部门对所辖X围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。 4.工作程序 4.1总则 4.1.1本公司重大风险详见《重大风险清单》。 4.1.2危险源辨识、风险评价依据： ————国家颁布的法律、法规要求； ————地方颁布的法律、法规要求； ————行业颁布的法律、法规要求； ————公司制定的安全管理制度及技术规X。 4.1.3危险因素的分级原则 危险因素按以下原则进行分类： I级：要立即采取措施进行控制的危险因素； II级：近期要采取措施进行控制的危险因素； III级：将来要采取措施进行控制的危险因素； IV级：不需要采取措施进行控制的危险因素； 4.2危险评价的组织和管理 4.2.1危险源辨识、风险评价工作在安全部的指导下开展工作。
4.2.2各部门应成立由专业技术人员和操作人员参加的评价小组在部门负责人的指导下进行工作，同时应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。 4.2.3公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和技巧能力。 4.3危险源辨识和风险评价的X围应包括： 4.3.1常规活动和非常规活动 4.3.2作业场所内所有人员的活动（包括供方、合同方） 4.3.3作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用品和产品（包括外部提供的设备和材料等） 4.3.4规划、设计和建设、投产、运行等阶段 4.3.5事故及潜在的紧急情况 4.3.6原材料、产品的运输和使用过程 4.3.7人为因素，包括违反安全操作规程和按全生产规章制度 4.3.8丢弃、废弃、拆除与处置 4.3.9气候、地震及其他自然灾害 4.4危险源辨识和风险评价应考虑 4.4.1三种时态：过去、现在、将来 4.4.2三种状态：正常、异常、紧急 a.正常状态指正常生产时状态 b.异常状态指生产活动中开车、停车、检修等情况下的危险因素与正常状态有较大不同的状态 c.紧急状态指生产活动中出现意外可能造成重大危害的状态 4.4.3六种危险危害因素：物理性危险、危害因素；化学性危险、危害因素；生物性危险、危害因素；心理性、生理性危险、危害因素；行为性危险、危害因素；其他危险、危害因素 4.5危险源辨识与风险评价的方法 4.5.1评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种危害识别方法，包括：安全检查表、工作危害分析、预先危害性分析、危险与可操作性研究（HAZOP）等，各种识别方法的应用简介参照附录5。 4.5.2在选择识别方法时，应考虑： ——活动或操作性质；
神华广东国华粤电台山发电有限公司企业标准 Q/GHTD SC－FX－2B02—2008 风险管理体系 风险评估及控制程序 2009-10-14发布2009-10-14实施 广东国华粤电台山发电有限公司发布
控制页目录 1、《制度发布审批表》 2、《制度评审表》 3、《文件控制表》 4、《制度控制表》 5、《关键内容》 6、《制度在管理体系中的位置》 分发控制表 发文范围：（共26份）所属体系：风险管理体系控制等级□绝密■机密□秘密□内部资料□公开资料发文份数发文份数发文份数总经理1总经理工作部1燃料部1党委书记1企业文化部1计划管理组1筹建处主任0人力资源部1工程部1经营副总经理0财务产权部1计划部1生产副总经理1经营管理部1物资部1基建副总经理0生产技术部1生产准备部1总工程师1安健环部1珠三角电力1 党委副书记、纪委书记兼 1供应部1鑫元实业公司1工会主席 总经理助理3发电运行部1 筹建处主任助理0设备维护部1
版本编号签发 日期 下次复 核日期 编写人 一级 评审 二级 评审 三级 评审 批准人 有否 修订 A2009-102010-10乔向镇吴锦江 鲍英智 王明喜 吕泽林 曹建军 凡明峰 王宏杰 韩敏 莫剑 李坚 梅剑云 白云学 杨建兴 高春富 魏凤文 陆成骏 杨远忠 韩敦伟 林彦君 王春光 王向前 孙月无 修订内容： 本制度监督实施及完善负责人本制度监督实施及完善执行人职务：安健环部经理职务：安健环部风险主管 签字：高春富签字：乔向镇
关键内容 1、明确了各级人员风险辩识与评估的职责。 2、明确了风险评估的范围。 3、明确了风险辨识、评估、控制的方法。 4、明确了风险评估及控制的流程。
新产品风险评估控制程序 1. 目的 为保证产品质量体系有效运行，识别产品危险源的因素，以实施有效控制。 2. 适用范围 适用于本公司所有的产品设计和生产过程实现所有活动的危害源的识别、控制。 3. 定义 3．1产品安全风险：可能导致产品存在重大的安全风险从而给公司和客户的财产损失造成严重的损失和给消费者造成严重的人身伤害。 3．2风险：某一特定情况发生的可能性和后果的组合。 4. 职责 4.1 管理者代表负责提供重大风险控制的资源以及产品安全识别、评价的组织领导工作， 并确认和批准； 4.2 技术研发部负责产品风险的识别和控制方案的制定； 4.3 各生产部门负责具体活动信息收集和风险控制方案的实施； 5. 工作程序和控制要点 5.1产品风险评估分为产品生产过程风险评估和产品设计风险评估； 5.2评估人员 产品风险评估由技术研发部牵头项目工程师、技术经理、品管经理及相关人员进行；参加风险评估人员进行相关风险评估专业知识的培训和对相关开发产品性能、结构、质量要求、生产工艺等熟悉，才能胜任。 5.3风险评估时机 设计风险评估在产品开发项目确立、设计开发前进行，生产过程风险评估在产品开发完成、批量试生产前进行；
5.4评估方法 5.4.1风险识别（风险严重度） 5.4.1.1根据产品的部件组成和功能、过程特点和作用等，分析可能产生的产品、过程的潜在失效模式和失效后果； 5.4.1.2通常失效分为两大类：一、不能完成规定的功能；二、产生了有害的非期望功能；并站在顾客或品质控制的角度来发现或经历的情况描述失效的后果，再通过严重度数表打分形式来判断风险失效的严重程度和确定产品关键、重要等风险分类； 5.4.2失效原因分析（风险发生率）列出失效模式下所有想象可能的失效产生原因，注意有时一个失效模式有多种原因造成，并通过风险发生机率表打分形式来判断每个风险失效原因可能产生的频率； 5.4.3设计控制方法（探测难度） 针对每个产品设计和过程的失效原因分析，现行设计此类问题时所采取的具体措施，以防止失效发生或减少失效发生的频次；并针对每个产品设计和过程的失效原因，现行确定使用的测试手段和方法的检测；再通过探测难度数表打分形式来判断风险失效由设计或过程控制可探测的可能性； 5.4.4失效模式及后果分析风险顺序数(PRN)风险顺序数RPN是对设计或过程风险的度量，RPN=S*O*D，应关注RPN较高的项目；当RPN相近的情况下，应先考虑S大的失效模式，以及S和D都较大的失效模式；当RPN值很高（＞64）时设计人员必须采取纠正措施，同时S ≥8时也需要特别关注； 5.4.5 改进措施（改进后的风险顺序数）失效模式风险评估的结果就是是否采取措施、采取哪些措施和采取措施的结果是否降低的产品或过程的风险度，采取措施的目的就是降低潜在失效风险，即降低风险失效模式的严重度S、频率O、探测度D。根据风险顺序数（RPN）提出建议采取措施以减少RPN，并确立专人和具体时限完成，对采取措施后的风险顺序数再次进行计算，以验证采取的措施是否有效、RPN值是否降低。 5.5评审结果 根据产品评审的结果确定产品所需的测试和重要、关键生产控制岗位，进行重点控制和测试。
1.目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施（包括风险规避、风险降低和风险接受在）的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.围 适用于在公司汽车产品相关的质量管理体系活动中应对风险和机遇的法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： 1）商务活动、市场业务开发及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； 2）供应商开发及管理和采购控制过程的风险和机遇管理； 3）监视和测量资源的管理过程的风险和机遇管理； 4）设施、设备和工装的管理过程的风险和机遇管理； 5）生产过程控制的风险和机遇管理； 6）发生各类变更的风险和机遇管理； 7）不合格品的处理及纠正/预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理等。注：产品和制造过程的设计开发及的变更控制的风险分析评估法执行潜在失效模式及后果分析程序（FMEA）。 3.职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人力资源、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则针的确定，并按制度的评审期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2管理者代表：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落
实措施的有效性，并编制《风险和机遇评估分析表》；负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4销售部：负责收集产品交付后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.定义 4.1 风险：不确定性的影响，通常指负面的影响。 4.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。 4.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化评测某一事件或者事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4 风险规避：风险规避是风险应对的一种法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的几率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个面。 4.5 风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6 风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
1．目的 为了对公司物业和商业综合体运营服务提供过程所涉及相关人员的常规和非常规的活动及所有设施进行危险源辨识与风险评价，并进行风险分级，确定不可接受风险并及时更新，以便采取措施，对危险源进行全面管理和有效的风险控制。 2．适用范围 适用于公司物业和商业综合体运营服务过程中的危险源辨识与风险评价活动。3．职责 3.1 管理者代表负责公司危险源辨识与风险评价的领导工作，并负责审批公司重点危险源清单。 3.2 行政综合部负责组织各部门识别公司的危险源并进行风险评价工作，填写《危险源辨识及风险评价登记表》，并负责《重点危险源清单》的建立和控制。 4．工作程序 4.1 选择活动、产品或服务 根据本公司物业和商业综合体运营服务特点，从以下几个方面选择活动、服务。 a) 物资采购、贮存； b) 设施设备运行、维护和保养； c) 物业和商业综合体运营服务过程（包含商业综合体运营、保洁绿化、秩序维护、工程、客服、办公）； d) 有害作业部位（粉尘、毒物、噪音、振动、高低温）； e) 各项制度（劳动保护、体力劳动强度等）； f) 潜在紧急情况和其它辅助活动。 4.2 识别活动、服务中的危险源。 公司依据活动或服务的范围、性质和时间安排对危险源进行辨识，通过评价，确定不可接受风险，建立《危险源辨识、风险评价表》和《重点危险源清单》。 4.2.1 进行危险源辨识时，可以用询问与交流、现场观察、查阅有关记录等方法。 4.2.2 危险源辨识评价时需考虑的方面 a) 所有进入物业管辖范围内人员的活动（常规或非常规）； b) 物业管辖范围场所的地理位置及环境、设施；
c) 相关法律、法规及标准要求； d) 企业原有经验及控制方法，培训及持证上岗情况； e) 绩效监视和测量的手段； 风险因素的考虑还应包括三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、 异常、紧急）和七个方面（机械性能、电能、势能、化学能、放射能、生物因素 和人机工程因素）。 4.3 危险源类别及其作用 4.3.1 危险源类别 危险源就是可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。一般分为两大类。 第一类危险源指可能意外释放的能量或危险物质； 第二类危险源指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。 4.3.2 一起事故发生是两类危险源共同作用的结果，第一类危险源的存在是发生事故的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件，它们分别决定事故的严重程度和可能性大小，两类危险源共同决定危险源的危险程度。 4.4 危险源的分类 危险源分为以下类别： A、物理性危害、危险因素： a)设备设施的缺陷b)防护缺陷c)电危害d)噪音危害e)振动危害f)电磁辐射g)运动物危害h)明火i)造成灼伤的高温物质j)造成冻伤的底温物质k)粉尘与气溶胶l)作业环境不良m)信号缺陷n)标志缺陷o)其他 B、化学性危害、危险因素 a)易燃易爆性物质b)自然性物质c)有毒物质d)腐蚀性物质e)其他 C、生物性危害、危险因素 a)治病微生物b)传染病媒介c)致害性动物d)致害性植物 D、心理性、生理性危害、危险因素 a)负荷超限，包括：体力、听力、视力等 b)健康状况异常 c)心理异常，包括情绪异常、冒险心理、过度紧张 d)辨识功能缺陷：感觉延迟、辨识缺陷
项目质量风险识别及对策 表 The document was prepared on January 2, 2021
中国建筑项目管理表格 项目质量风险识别及对策表表格编号 CSCEC-PM-B20202工程名称及编码肇庆新区湿地景观商务酒店及配套设施工程（一期） 项目基本情况项目位于肇庆市肇庆新区，坐落在新区环路与上广路交界处，东北紧邻肇庆新区体育中心，南临长利涌。项目分为南北两个地块，总用地面积 约80463m2。 北地块的用地面积约m2。该地块主要建筑功能为景观塔，建筑面积约为 18757m2，其中地上建筑面积约15973㎡，地下建筑面积约2784m2。主要 功能包括：观光平台、地下管廊参观中心、监控中心、城市展厅、餐 饮、多功能报告厅及其附属用房。 南地块的用地面积约为。该地块主要建筑功能为城市商务酒店，建筑面 积约76000m2，建筑层数14层。主要功能包括：客房、大堂、会议厅、 宴会厅、健身中心、泳池、餐厅及附属用房、地下停车库等。 酒店项目建成以后将是集餐饮、住宿、娱乐、休闲于一体的高端商务酒 店，是肇庆新区的地标和名片。 序号评估方向项目质量风险内容风险等级对策要点责任人 1地质条件酒店地块地质条件 复杂，多溶洞及串 珠溶洞，施工难度 大。观光塔十米内 回填土，冲孔桩施 工容易塌孔 重大风险 现场准备充足的红粘土及片 石，施工旁站监督到位，发 现问题及时处理，务盲目施 工。景观塔准备充足的十米 钢护筒。 黄海明 2专业限制专业分包较多，专 业性较强，土建质 量员对其他专业管 控力度不足 一般风险 加强沟通学习，与各家单位 多交流，设计单位保持联系 沟通 牟武略 3劳务队伍新合作队伍，不熟 悉八局管理模式 一般风险加强教育与技术质量交底曾桂才 4工期工期紧张重大风险加强进度与质量的协调，平 衡 牟武略 5机械设备机械设备质量一般风险进场严格检查、验收；定期 对机械进行检测、维护 吴伟明 6施工环境环境条件一般风险根据施工过程中的条件和特 点，对不利的施工因素进行 控制 林振格 7自然因自然灾害造成的 破坏 重大风险 做好天气预警，提前做好防 护措施，降低不必要的损失 刘承林 8设计设计出图比较缓 慢，处于边设计边 一般风险 跟业主和设计院保持良好沟 通，加快出图进度 黄海明
危险源辨识、风险评价和风险控制措施管理程序(通用版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0113
危险源辨识、风险评价和风险控制措施管 理程序(通用版) 一、目的 识别本项目运行中影响职业健康安全的危险源，评价危险源，确定和更新重大危险源，对其进行管理和控制。 二、范围 本项目运行中职业健康安全危险源辨识、风险评价和风险控制及更新与管理。 三、职责 1、项目安全负责人负责危险源辨识和风险评价的组织领导，以及重大危险源和不可承受风险的审批。 2、安全科是本程序的主管部门，负责本项目的危险源辨识和风
险评价的组织实施，进行危险源辨识和风险评价的策划和实施。 3、安全科负责危险源辨识和风险评价活动的监督检查，并将检查结果及时项目经理部。 4、负责实施本项目活动和作业范围内危险源的辨识和风险评价，确定重大危险源，经本项目负责人批准后制定控制计划予以实施，有效降低职业健康安全风险。 四、工作程序 1、初始状态评审 ①、在体系建立之初，项目部安全科部组织各科室、各工区进行初始状态评审，辨识本项目职业健康安全现状。评审的主要内容有： ⑴相关法律、法规及其他应遵守的要求； ⑵识别本项目的职业健康安全危险源。 ⑶对本项目有关职业健康安全管理惯例、制度的调查。 ⑷对以往事件、事故和紧急状态资料进行评估。 ②、初始状态评审的过程和结果，由安全保卫部负责整理成《职
目录 1、目的................................................................ - 1 - 2、适用范围............................................................ - 1 - 3、引用标准及文件...................................................... - 1 - 4、职责................................................................ - 1 - 5、工作程序............................................................ - 1 - 6、实施过程............................................................ - 6 -
危险源辨识、风险评价和风险控制程序 1、目的 对梁场管理范围内所有管理活动和施工生产过程中可能危及人身安全的危险源进行辨识，对其风险性进行评价，划分风险类别，明确重要危险源，制定相应安全技术措施，达到事前控制的目的。 2、适用范围 本程序适用于梁场施工全过程、生活区职业健康安全有关的危险源辨识及其风险评价和控制。 3、引用标准及文件 3.1 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》 3.2 公司质量、职业健康安全、环境管理手册 3.3《企业职工伤亡事故分类》 GB6441-86 3.4公司《安全生产管理办法》 4、职责 4.1 安全质量部职责：负责本程序的编制和修改，是本程序的主管部门。指导梁场对重要危险源进行识别、评价和策划。负责汇总重要危险源及控制措施，必要时组织编制作业指导书等作业文件。 4.2设备物资部职责：负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制策划。 4.3工程管理部职责：配合安全质量部指导梁场进行重要危险源的辨识、风险评价和控制。 4.4综合办公室：负责办公区危险源的辨识、风险评价和控制工作。 5、工作程序 5.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤如下图所示： （1）危险源辨识：梁场在开工前进行危险源辨识。梁场安全质量部、工程管理部、设备物资部、综合办公室等有关人员辨识与各项作业活动有关的危险源； （2）确定风险等级：在假定现有的或计划的控制措施适当的情况下，对各项危险源有关的风险进行等级评定； （3）确定风险是否可承受：判断现有的或计划的预防措施是否足以把风险控制在可
1. 目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求, 建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性
提供操作指导。 2. 范围 本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包 括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h.持续改进过程的风险和机遇管 理； i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3. 职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确 定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2品保部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审， 落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各单位：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4业务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险 并落实执行。 4. 定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评 估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风 险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采 取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
第九节防范、控制评审风险管理办法及应急预案 一、防范、控制评审风险体系的组成 1、ISO 9001:2000质量体系管理控制文件 2、公司其他相关质量控制文件 3、防范、控制评审风险管理办法 二、人员配备 1、由工程造价咨询有限公司负责人及具体项目评审负责人组成一个领导小组，依据财政部《财政投资评审管理暂行规定》、《财政投资项目评审操作规程（试行）》等规定及公司内部相关管理制度的规定对项目评审业务各专业人员的岗位职责、业务质量进行全面管理，全面防范、控制评审风险； 2、项目负责人，主要负责评审业务中各专业间的技术协调、组织管理、质量管理等工作，对项目各专业负责人的工作进行复核，防范、控制评审过程中的风险； 3、专业负责人，主要负责本专业的评审业务实施和质量管理工作，指导和协调本专业评审人员的工作，防范、控制评审具体过程中的风险； 4、业务人员，要依据造价咨询业务要求，严格执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的项目评审业务质量和进度负责，负责防范、控制自身评审内容的风险。 三、相关措施 为防止评审遗漏、评审错误等的财政投资项目评审风险，控制人员素质低、
法规模糊、项目情况不清、计算错误、依据不足等的风险来源，采取评审人员考核选择制、法律法规培训制、项目评审例会制、重要事项汇报制、评审复查稽核制、工作底稿三级复查制等质量控制措施。 1、评审人员考核选择制 通过对内部人员的考核和选择，形成财政投资项目评审人员库，评审人员应当具有一定政治素质、政策水平和专业技术水平，对不同行业、不同项目的评审根据专业特点组织相应的专业评审人员参加；根据评审项目的实际情况配置评审负责人、稽复核人员或技术负责人； 2、法律法规培训制 对参与评审人员进行法律法规摸底考查，组织评审人员审前法律法规培训，加强评审人员对法律法规的熟悉和掌握。 3、项目评审例会制 开展审前调查结果分析会、初审情况汇总会、审查期间碰头会等例会制度，及时掌握财政投资评审项目的全部情况，控制评审范围和内容的完整性和全面性。 4、重要事项汇报制 要求参与评审人员在评审过程中，对重要事项及处理建议、自身难以处理的事项及时向上一级评审人员汇报并接受指示，以便防范、控制评审过程中的风险。 5、评审复查稽核制 项目评审的复查稽核包括对评审计划、评审程序的稽核；对评审依据的复审；对评审项目现场的再踏勘和测评；对评审结果的复核等。 6、工作底稿三级复查制
危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定程序 1 目的 为识别公司活动、产品、服务过程中影响职业健康安全的危险源，评价、确认危险源所产生的风险及其程度，制定有效地风险控制措施，特制定本程序。 2 范围 涉及公司的所有活动（常规的、非常规的生产/服务活动）；所有人员（进入工作场所的员工、承包方、访问者）；所有设施（建筑物、设备、材料）；所有变更（活动、材料、计划、EQ管理体系）；涉及的相关的适用法律义务；项目建设设计。 3 职责 3.1 管理者代表负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的领导，批准公司《危险源辨识、评价、控制策划一览表》及公司《重大风险及不可接受风险清单》。 3.2 安全处处长负责审核公司《危险源辨识、评价、控制策划一览表》及公司《重大风险及不可接受风险清单》。 3.3 安全处为本程序的归口管理部门，负责组织和指导各部门/车间进行危险源辨识、风险评价及风险控制策划。编制公司《危险源辨识、评价、控制策划一览表》及公司《重大风险及不可接受风险清单》。 3.4 各部门/车间负责组织本部门/车间进行危险源辨识、风险评价及风险控制策划，并将结果报安全处。 3.5 各部门/车间负责人批准本部门/车间《危险源辨识、评价、控制策划一览表》和《重大风险及不可接受风险清单》。 3.6 各部门/车间员工适当参与本部门/车间的危险源辨识、风险评价及
控制的确定工作。 4 工作程序 4.1 危险源辨识、风险评价及风险控制策划的原则 a 应考虑本公司适用的法律、法规和其他要求对安全管理的有关规定； b 应考虑时效性，危险源辨识、风险评价及风险控制策划应具体在特定时间范围内； c 应考虑范围，危险源辨识、风险评价及风险控制策划在特定的范围内进行； d 应考虑采用的方法，采用的方法应体现科学性、系统性、综合性和适用性原则； e 应考虑所进行工作的性质，危险源辨识、风险评价及风险控制策划应在不同环境和不同背景下灵活进行，如发生事故伤害后应对风险级别和风险控制策划进行重新评审等。 4.2危险源辨识、风险评价工作流程 选择辨识范围→危险源辨识→评价风险等级→确定重大或不可接受风险→危险源更新 4.3 危险源辨识 4.3.1危险源辨识覆盖公司活动、产品、服务活动的全过程，包括： a 作业地址及环境条件； b 作业场所平面布置图； c 建（构）筑物； d 采购、服务过程。 e 作业设备、装置； f 粉尘、毒物、噪音、振动、高温、低温等有害作业场所； g 管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施；
1目的 为保证本公司产品在生产和使用全过程中，所有可能出现的风险受到识别、评估，从而制定、实施适应的应对措施，并监控风险控制的有效性，进一步降低风险损害发生的概率。2适用范围 适用于公司产品风险管理过程。 3职责 3.1总经理负责制订一个决策可接受风险的准则，确保提供充分的资源和分配有资格的 人员。 3.2技术部负责策划风险管理过程，并组织对产品进行风险分析、评价、控制等活动。 3.3技术部依据风险可接受准则，最终确定风险是否可接受，并最终形成风险管理报告。4内容 4.1建立风险管理小组 建立以总经理为组长的风险管理小组，由于风险管理贯穿产品从生产到使用的全过 程，因此，风险管理小组应该包括医学专家、生产、技术、质检、销售、产品使用 以及能够获得产品使用信息的相关人员。其中至少有一名医学专家。 4.2风险管理流程 4.2.1风险分析 包括预期用途与安全有关的特征的判断和危害的判定。 4.2.2风险评价 包括分析损害发生的概率和严重度，并对风险可接受性进行判断。 4.2.3风险控制 包括方案分析、控制措施和措施实施效果验证。 4.2.4综合剩余风险评价 包括综合剩余风险评价和决定需公开的剩余风险信息。 4.2.5生产后信息 收集、评审生产后信息。 4.3风险管理计划 4.3.1技术部负责编制公司产品的《风险管理计划》，内容应包括： ◆计划范围——判断和描述适用于计划的医疗器械和寿命周期阶段； ◆职责和权限的分配； ◆风险管理活动的评审要求； ◆风险可接受准则； ◆风险控制； ◆风险管理活动的验证要求；
◆综合剩余风险分析； ◆与收集和评审相关生产和生产后信息相关的活动。 如在产品寿命周期内计划有所改变，要保留更改的记录。 4.3.2技术部负责保管风险管理的文档，包括： ◆公司产品的设计和开发的风险活动的记录； ◆风险管理所引用的国际标准的相关文件。 4.4风险分析 4.4.1风险分析过程是一个风险信息的收集过程，在此基础上进行分类、分级、归纳；4.4.2风险分析必须基于事实、理论。这方面既涉及到法规已经明确规定的风险控制范围， 也涉及到产品本身的实际特点。因此，提出的损害应该进行分类，并列举出产生这些损害的原因有哪些，这些损害的严重程度以及可能发生的概率。这些数据决不是凭空想象，而是参考相关的文献资料、生产事故、医疗事故等信息得出的具有依据的结论。各个专业进行的风险分析必须形成记录，引用的文献资料应该能够得到证实； 4.4.3对于分险分析，可以参照YY0316-2008标准附录C提供的参考思路进行分析。但这 只是一个线索参考，针对一个具体的产品，必须十分清楚产品的生产环境、工艺过程、人员素质、使用环境、使用对象的素质等等多方面的因素； 4.4.4风险管理小组根据各个专业的风险分析结果进行分类、审定，制定出风险管理需要 解决的风险类型； 4.4.5制定可以接受的风险控制水平； 4.4.6根据总的风险分析结果，逐条制定适应的解决措施，并对采取了这些措施后，风险 的损害程度或者损害发生的概率是否已经降低到可以接受的水平； 4.4.7根据上述制定的解决措施，在相应的工艺文件中作为产品风险控制的关键点进行控 制。必要时，在保证安全的情况下可以模拟风险出现的实际情况以及解决措施的实际效果，根据验证的结果重新对风险分析进行完善补充； 4.4.8形成风险管理报告，作为法规要求的新产品注册文件资料。 4.5风险控制 4.5.1降低风险 当需要降低风险时，可按本程序中4.5.2~4.5.7条款的内容执行，使每个危害相关的剩余风险被判定为是可接受的。 4.5.2方案分析，确定控制措施，措施可包括： ◆用设计方法取得固有安全性； ◆产品本身或生产过程中的防护措施； ◆告知安全信息。