成功的索赔与反索赔方法及案例
目录
第一章乙方（承包商）向甲方（业主）的索赔
第二章甲方（业主）向乙方（承包商）的索赔
第三章成功的反索赔
第四章国际工程索赔与反索赔
第一章乙方(承包商)向甲方(业主)的索赔
凡有合同，就有可能发生纠纷，产生索赔问题。为了避免纠纷，在招投标活动中，招标和投标(中标者)双方在签定合同时，要认真注意和研究合同条款，把应该注意和将来潜伏的因素都尽量考虑进去，以减少日后纠纷。但是，再好的合同都不敢说日后不会产生纠纷，因为情况是千变万化的。问题的关键是，除尽量将合同条文制定的全面，合理外，还有在执行合同中发生问题后，如何按照法规和有关规定，及时、合理地要求索赔，以避免和减少损失。
在双方合同中，尤其是在工程施工合同中，合同往往是甲方(业主)要求乙方(承包商)的多，条件严格，有的近于苛刻。而在执行合同时，许多情况变化都可能给乙方带来损失。因此，索赔的问题主要是乙方(承包商)向甲方(业主)的索赔。我们讨论索赔问题，首先是乙方( 承包商)向甲方(业主)的索赔，并且以工程建设施工合同为据来讨论。
第一节索赔的内容和依据
一、引起索赔的主要因素
索赔的范围、内容，是和引起索赔的原因分不开的。引起索赔的原因是多种多样的，但主要有三个方面。
1甲方及甲方代表(建设单位)违约。这里有几种情况：
①没有按施工合同规定的时间和要求提供施工场地、创造施工条件，造成违约。
②没有按协议约定的条件提供应供应的材料、设备、造成违约。如甲方所供应的材料、设备到货场、站与协议条款不符，单价、种类、规格、数量、质量等级与合同不符，到货日期早于或迟于协议时间等，都有可能对工程施工造成影响，具体表现为：迫使乙方改变原提运材料计划，多支付材料、设备款项；已完工程因种类、规格变化需进行拆改或重新采购；重要设备及特殊材料进场过早需增加保护、管理费，甚至会直接影响工期延长。
③没有能力或没有在规定的时间内支付工程款，造成违约。
当甲方没有支付能力或拖期支付时，不仅要支付应付款的利息，还有可能会发生停工等后果。
④甲方代表对乙方在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约。在施工过程中，乙方为了提高生产效率，增加经济效益，常能较早发现工程进展中的问题，并向甲方代表寻求解决的办法，或提出解决方案报甲方代表批准。如果甲方代表不及时给予解决或批准，将会直接影响工程的进度。
⑤甲方代表工作失误，对乙方不正确纠正、苛刻检查等造成违约。表现在：
a、不正确地纠正。如甲方代表认为乙方某施工部位(项目)所采用的施工方法或所采用的材料不符合技术规范或产品质量的要求，从而要求乙方改变施工方法或停止使用某种材料，但事后又证明并非乙方错误。在此情况下，乙方应对不正确纠正所发生的经济损失及时间(工期)损失提出相应补偿。
b、不能实施的要求。即甲方所需要的条件根本无法实现的要求。
c、对正常施工工序造成干扰。是指甲方代表硬要求乙方按照某种施工工序或方法进行施工，这就要打乱乙方的正常工作顺序，可能导致不应有的工程停工、开工、人员闲置、设备闲置、材料供应混乱等局面，乙方应提出由此而产生的实际损失及额外费用。
d、对工程荷刻检查。甲方代表及其委派人员有权在施工过程中的任何时候对所管工程进行现场检查，乙方应为其提供便利条件。甲方代表所提出的修改和返工的要求应该依据合同所指定的技术规范，超出了一般正常的技术规范要求即认为是荷刻检查。常见苛刻检查的种类有：对同一部位的反复检查；使用与合同规定不符的检查标准进行检查；过分频繁的检查；故意不及时检查。
e、甲方指定的分包商违约。甲方指定的分包商是指总承包乙方的分包单位，也可指甲方指定的材料或设备的供应厂家、单位。当甲方因各种原因(包括企业信誉、事先有约、债务关系等)直接指定或授意总包乙方指定某分包单位分包工程，甚至甲方把某分包单位的确定作为总包乙方能否签定施工合同前提条件之一时，分包单位在设工过程中的违约行为很自然地被转嫁到甲方的方面。
2、合同变更与合同缺陷
合同变更。合同变更是指实施施工合同所确定的目标过程中，对合同范围内的内容所进行的修改或补充，合同变更的实质是对必须变更的内容进行新的要约和承诺。合同变更一般是由合同双方经过合谈、协商对需要变更的内容达成一致意见后，签署的会议纪要、会谈备忘录、补充协议等。对于施工合同规定范围内的工程变更事项。甲方代表或其委派人可以直接发出变更指令。合同变更的具体内容可划分为：设计变更；施工方法变更；甲方代表及委派人的指令。
合同缺陷。合同缺陷是指所签施工合同进入实施阶段才发现的，合同本身存在的(合同签定时没有预料的)现时已不能再作修改或补充的问题。
大量的工程合同管理经验证明，合同在实施过程中，常发现有如下的情况：
①合同条款规定用语含糊、不够准确，难以分清甲乙双方的责任和权益。
②合同条款中存在着漏洞。对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款。
③合同条款之间存在矛盾。即在不同的条款或条文中，对同一问题的规定或要求不一致。
④双方对某些条款理解不一致。即由于合同签定前没有把各方对合同条款的理解进行沟通，发生合同争执。
⑤合同的某些条款中隐含着较大风险。即对单方面要求过于苛刻、约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。
解决的办法有两种：①双方当事人对有缺陷的合同条款重新解释定义，协商划分双方的责任和权益。这是最理想的情况。②双方各自按照本方的理解，把不利责任推给对方，发生激烈的合同争执后，提交仲裁部门进行裁决。
3、自然的和社会的不可预见因素。
①不可预见障碍。不可预见障碍是指乙方在开工前，根据甲方所提供的工程地质勘探报告及现场资料，并经过现场调查，都无法发现地下自然或人工障碍。如古井、墓坑、断层、溶洞及其他人工构筑物类障碍等。
②其他第三方原因其他第三方原因是指与工程有关的其他第三方所发生的问题对本工程的影响，情况是复杂多样的，此如：
a、正在按合同供应材料的单位因故被停止营业，使正需用的材料供应中断。
b、因铁路紧急调运救灾物资繁忙，正常物资运输造成压站，使工程设备迟于安装日期到场。或不能配套到场。
c、进场设备运输必经桥梁因故断塌，使绕道运输费大增。
d、用于邮路原因，使甲方工程款没有按合同要求向对方付出应付款项等。
③国家政策、法规的变更
国家政策、法规的变更，通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法规。在现阶段，因国家政策、法规变更所增加的工程费用占有相当大的比重，是一项不可忽视的索赔因素。具体如下：
a、每年由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格调整。
b、每年由工程造价管理部门发布的竣工工程调价系数。
c、国家对建筑三材(钢材、木材、水泥)由计划供应改为市场供应后，市场价与概预算定额文件价差的有关处理规定。
d、国家调整关于建设银行贷款利率的规定。
e、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、某种材料的通知。
f、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定。
g、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定等。
上述有关政策、法规对建筑工程的造价必然产生影响，乙方可依据这些政策、法规的规定向甲方提出补偿要求。
二、工程索赔的范围和内容
(一)工程索赔的范围
凡是根据施工图纸(含设计变更、技术核定或洽商)、施工方案以及工程合同、预算定额(含补充定额)、费用定额、预算价格、调价办法等有关文件和政策规定，允许进入施工图预算的全部内容及其费用，都不属于施工索赔的范围。例如，图纸会审记录，材料代换通知等设计的补充内容，施工组织设计中与定额规定不符的内容，原预算的错误、漏项或缺陷，国家关于预算标准的各项政策性调整等，都可以通过编制增减、补充、调整预算的正常途径来解决，均不在施工索赔之列。反之，凡是超出上述范围，因非施工责任导致乙方付出额外的代价损失，向甲方办理索赔(但采用系数包干方式的工程，属于合同包干系数所包含的内容，则不需再另行索赔)。
(二)工程索赔的内容
工程索赔一般无固定内容，下面列举仅供参考。
1由于设计原因产生的索赔
(1)工程已按图进行施工，或已投入施工准备工作(如“五通一平”、临建设施搭设、材料构件设备加工订货等)，因设计漏项或变更而造成已耗人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延长、返修加固、构件物资积压改代，以及连带发生的其他损失。
(2)因设计提供的工程地质勘探报告与实际不符而影响施工所造成的损失。
(3)按图施工后发现设计的错误或缺陷，经对方同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用。
(4)设计(或甲方)驻工地代表在现场临时决定，但正式书面手续的某些材料代用局部修改或其他有关工程的随机处置事所增加的额外费用。
(5)设计或规范规定的材料品种、规格、质量、等级超出定额中已具体明确的取定范围所发生的量差和价差。
(6)新型、特种材料和新型、特种结构的试制、试验(含特种试验)所增加的费用。
(7)特殊项目施工所增加的一次性的专用技术措施费(扣除定额内已摊销部分。措施费中还包含专用胎具、模具、台坐支架、专用工具、设施及配套手段用料的超定额消耗部分等)。例如：异形、非标或超长、超高、超重构件；新型、特种或高耸结构(像风洞、深基础、沉井、升板、大型烟囱、双曲线冷却塔、提升法施工的锥壳伞式水塔、贮仓、贮液池、栈桥、大倾角皮带输送机安装、大型金属塔驾、压力罐、网架等)；特种工艺(含委托专业单位操作的工艺)与高级装修等。
(8)因设计确定的结构层次和施工组织设计(施工方案)规定的流水顺序所限(如构件吊装与现浇工艺必须依次流水、反复穿插，形成吊车的间歇时间较长，需要中途退出或在现场停滞) ，致使吊车进出场合次及安拆台次增加，或停滞台班发生。
2由于甲方原因产生的索赔
(1)因甲方提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符，造成中标施工后突破原标价或合同包价的经济损失。
(2)因甲方中途变更建设计划，如工程停建、缓建、造成施工力量作重大动迁、构件物资积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等经济损失。
(3)在复建、续建、扩建工程中，施工力量二次进出场，对已完部位和尚未构成工程实体的成品、半成品、原材料及临建设施等进行清理、盘点、验收、复核、检测、矫正、加工、返修及对工程的新旧结合部进行衔接处理等工作所发生的费用。
(4)在使用中的老房内或旧线上进行改建施工时，发生交叉干扰降效损失和安全保护措施等增加的费用。
(5)异常的停窝工损失。例如，甲方对提供图纸资料、建筑执照、施工场地(含临建用地)、“五通一平”或材料、设备、资金等施工条件发生困难，乙方如约进场后发生误工，不能按时开工或无法连续施工；甲方事先无通知或虽有通知但连续时间过长(如一天以上)的停水、停电、停气、断路；甲方拖延稳蔽工程、中间交工工程的验收或竣工工程的交验和接管，以及其他因甲方责任造成的人员停窝工、机械停滞、大型机械二次进出场的交验和接管，以及其他因甲方责任造成的人员停窝工、机械停滞、大型机械二次进出场等。
(6)因甲方要求提前工期，采取停此保彼、集中力量突击重点工程的措施而造成的损失和增加的费用。即由于赶上需要增加大量人力、机械配备和手段用料等而发生的抢工技术措施费和抢工奖励，以及由于停缓其他工程的施工而造成的经济损失。
(7)工程尚未竣工及交工，甲方即要求或擅自提前动用所造成的损失。
(8)超出费用定额囊括范围的季节性施工增加费。例如，因甲方要求或工期所限，雨季抢挖淤泥发生基础超深加厚；冬季抢挖冻土发生人工机械降效；冬季必保项目混凝土工程掺高效化学附加剂；冬季焊接作业赶工设防风措施；电热法施工措施；大型暖棚或大面积覆盖防寒保温材料、越冬工程的防冻措施；大型防雨棚、防洪沟、临时挡土墙等。
(9)甲方供料无质量证明，委托乙方代为检验，或按甲方要求对已有合格证明的材料构件、已验查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用、损失。
(10)甲方供应的材料、构件、设备不符合设计、施工与定额规定的用途、性能、质量、品种、规格和价格，造成超预算单价、超定额损耗以及需要更换产品(延误工期)或进行矫正、加工、改制、更换、代用时所发生的损失和质差、量差、价差等费用。例如，受潮水泥经技术处理后降级使用(于某些工程次要部位)而发生的倒运、加工和鉴定费，申请模板料实供门窗料、申请低标号水泥实供高标号水泥等而发生的价差；实供钢材断面规格超过误差极限(每米、每平方米的实际单位重量大于理论单位重量)、实供木材出材率低于规定标准等而发生的量差；甲方供料价差(含甲方供料按预算价结算时其明细规格的预算单价与综合取定的预算单价之间的价差)；甲方委托或同意购买议价材料或对材料品种规格进行调剂兑换而发生的价差、垫付指标差及中间环节费用等。
(11)因甲方所供材料亏方亏吨，或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸，导致施工超耗而增加的量差。
(12)甲方供应的材料设备未按乙方在现场指定的地点堆放而发生的倒运费用(含倒运损耗)，或甲方供货到现场，由乙方代为卸车堆放所发生的人工及机械台班费。
(13)甲方供应的设备需由乙方配合参与开箱检查或对部分零部件进行修配加工的费用。
(14)配合甲方进行单机负荷、联动负荷、联动无负荷试车所发生的人工、辅助材料和机械台班等费用。
(15)甲方委托进行的地上地下施工障碍物的拆迁与现场“五通一平”的费用。包括竖向土石方的平衡调配、现场临时水电道路的主干线、临时水塔水井泵房、自备水泵抽水、自备发电机发电、自设变压器安拆，以及因甲方不能就近提供水源而造成施工用水的场外运输等费用。
(16)甲方委托的承包内容以外的其他(零星、无定额或作业难度较大的)工作所发生的费用。例如，测量标准桩的远距离引测、原有结构设施及线路的拆除和恢复、委托设计、委托工艺加工、借工、车输机械设备租赁，以及材料设备代采购、代运输、代保管等费用。
(17)符合合同规定的合理化建议节约额的分成奖励。
(18)因甲方拖欠工程款(备料款、价差款、进度款等)所发生的贷款利息损失；因甲方的其他违约行为应予索付的违约金和赔偿款，以及应由甲方承担的其他预算外费用。
3由于施工条件等原因而产生的索赔
(1)因场地狭窄或按甲方指定地点取土弃土，堆置材料而发生的多次倒运或超运距费用。
(2)因场地狭窄，甲方不能就地提供砂浆、混凝土、钢筋铁件、预制构件、金属构件等成品半成品的制作场所，以致场内运输超过定额规定距离(150m)时所发生的超运距费用。
(3)在邻近原有结构、设施、线路处施工，或跨越障碍施工时所发生的降效损失和安全保护措施费用。例如，新旧基础相邻时土方边坡的支护加固；框架基础大开挖、混凝土基
础拆模后土方机械在基础群中迂回行驶进行回填辗压时的降效损失；吊车跨越基础、沟坑、围墙、道路、电缆、设备等障碍作业时所采取的加固保护措施，或对原有线路设施进行移位改道的临时处理等。
(4)在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护、劳动保健等费用。例如，在有毒、污染、噪声、水下、封闭、暗室、冷冻、高温等恶劣环境中的生产作业等。
4由于国家政策调整和市场价格波动产生的索赔
(1)政策允许按实调价的材料(例如钢材、木材、水泥、玻璃、马赛克、有色金属、金属的门窗、暖气片、阀门、电缆、成套及装饰灯具等)，当地采购的一般只按实调整预算价中的供应价。
(2)经甲方确认，必须在异地采购的材料(例如本地无货或货源不理想，以及设计或甲方指定的外埠厂家定点采购的产品)，除按实调整供应价外，尚应按实调整运杂费。
5由于定额和预算不能包括的其他意外因素而产生的索赔
(1)井点法降水、大型土方排水、流砂砾砂层排水、软土淤泥流砂溶洞等软弱地基的技术处理等费用。
(2)定额缺项的某些施工难度极大，零星小量，只能按实际发生计算消耗及其费用的项目。例如，部分建筑修缮、建筑小品和艺术装饰等。
(3)土石方的实际类别、挖深、运距、施工方法与预算的口径时所发生的量差、价差等(可在办理实物量签证后列入补充预算和竣工结算中计价取费)。
(4)自然地面与设计室外地坪之间的高差所形成的土石方的量差、价差等(可在办理实物量签证后列入补充预算和竣工结算中计价取费)。
(5)大型机械按合理需要的实际进出场台数和安拆台次(可在办理实物量签证后列入补充预算和竣工结算中计价取费)。
(6)运距超过25km时的大型机械场外运输费用。
(7)重型构件和设备运输吊装的场内专用道路及场外沿途道路桥涵的临时加固维护费用。
(8)因工程需要而发生的非自有特殊机械、专用机具设施的租赁费以及超限构件和设备的运输安装费(含中间环节增加的费用)。
(9)由于非乙方原因致使施工人员、物资、车辆绕道通行而造成降效和延误工期等损失。
(10)现场施工生产耗用水电的实际价差。即水电供应单位按表计数的实际收费单价与定额预算单价之间的差异。
第二节工程索赔的依据
工程索赔的依据是索赔工作成败的关键，有了完整的资料，索赔工作才能进行。因此，在施工过程中基础资料的收集积累和保管是很重要的，应分类、分时间进行保管。具体资料内容如下：
(一)建设单位有关人员的口头指示包括建筑师、工程师和工地代表等的指示
每次甲方有关人员来工地的口头指示和谈话以及与工程有关的事项都需作记录，并将记录内容以书面信件形式及时送交甲方。如有不符之处，甲方应以书面回信，七天以内不回信则表示同意。
(二)施工变更通知单
将每张工程施工变更通知单的执行情况作好记录。照片和文字应同时保存妥当，便于今后取用。
(三)来往文件和信件
有关工程的来信文件和信件必须分类编号，按时间先后顺序编排，保存妥当。
(四)会议记录
每次甲乙双方在施工现场召开的会议(包括甲方与分包的会议)都需记录，会后由甲方或乙方 (香港作法是甲方整理、建筑师签字印发，不经乙方会签，乙方有不同意见可以写信)整理签字印发。如果记录不符之处，可以书面提出更正。会议记录可用追查在施工过程中发生的某些事情的责任，提醒乙方及早发现和注意问题。
(五)施工日志(备忘录)
施工中发生影响工期或工程付款的所有事项均须记录存档。
(六)工程验收记录(或验收单)
由甲方驻工地工程师或工地代表签字归档。
(七)工人和干部出勤记录表
每日编表填写。由乙方工地主管签字报送甲方。
(八)材料、设备进场报表
凡是进入施工现场的材料和设备，均应及时将其数量、金额等数据送交甲方驻工地代表，在月末收取工程价款(又称工程进度款)时，应同时收取到场材和设备价款。
(九)工程施工进度表
开工前和施工中修改的工程进度表和有关的信件应同时保存，便于以后解决工程延误时间问题。
(十)工程照片
所有工程照片都应标明拍摄的日期，妥善保管。
(十一)补充和增加的图纸
凡是甲方发来的施工图纸资料等，均应盖上收到图纸资料等的日期印章。
以上所列的资料，均为事后施工索赔提供依据，乙方要指定专人负责保管。至于某项资料如何应用和整理，根据具体项目具体情况而定。
第三节索赔报告的内容
索赔报告是乙方提交的要求甲方给予一定经济赔偿和(或)延长工期的重要文件。在索赔解决的整个过程中起着重要的作用。
一、索赔报告的内容
1标题。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括索赔的中心内容。
2事件叙述。主要包括：事件发生的时间、工程部位、发生的原因、影响的范围，乙方当时采取的防止事件扩大的措施，事件持续时间，乙方已经向甲方报告的次数及日期，最终结束影响的时间，事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等。
3索赔的理由。明确指出依据合同条款××条，协议××条，××会谈纪要，证明自方具有合理合法的索赔资格。
4经济支出和费用计算。应指明计算依据及计算资料的合理性。如合同中已规定的计算原则，甲方代表已经认可的计算资料。除必须明确计算结果的汇总额(天)外，应在正文后附上详细的计算过程和证明材料，以及平常很少用到的政府及有关部门的法规性文件复印件，作为对正文的补充和支持。
5附注及本报告时间。当编写索赔报告人员对某些问题的处理或计算具有商讨性质时，表示有商量余地，应在附注中写明。本报告时间也不可忽视，因为合同条件中明规定了索赔提出的时间限制，如若不注明提出日期或所注日期超出规定，对索赔的处理会带来新的麻烦。
二、编写索赔报告应注意的问题
索赔报告一般是在综合索赔或比较复杂的单项索赔解决中才显示其重要性。正因如此，编写报告时应特别注意以下几点。
1事实叙述要准确，不应有主观随意性。
2用词要明确，不能用“大概”、“大约”“可能”等模棱两可的词。
3选用合同规定不能断章取义。牵强附会。
4不宜夸大事实。
5编写完后应认真审查，避免错误。在索赔报告中，无论是基础数据使用的错误，还是计算过程中的错误，除了错误本身以外，还会降低整个索赔报告的可信度。
第四节经济签证
经济签证是国内60年代建筑工程施工索赔的部分做法。凡是施工中发生的一切合同预算未包括的工程项目和费用，必须事先向甲方办理经济签证(签认)，明确甲乙双方所承担经济关系和责任，以免事过境迁，发生补签和结算的困难。
一、经济签证的范围
经济签证分预算内费用和预算外费用两大部分。预算外费用即是上面所说的施工索赔范
围。两者区分如下：
(一)预算内费用
1技术变更的增减费用
无论建设单位、设计单位或受权部门签发的技术变更核定单，各单位合同预算部门应及时会同施工技术部门人员根据核定单计算其增减费用，按单位工程编制增减预算，各方签证后，向建设单位办理经济结算。
2材料数量不足或不符合要求
凡因供应的材料数量不足或不符合设计要求，由材料部门提出，经技术部门决定后填写材料代用单，经建设单位签章后，分送有关单位，预算部门分单位工程编制增减预算向建设单位办理经济结算。
3大型临时工程费用
大型临时工程修建费用有两种方式：一是按系数包干(包干的内容在合同中明确)；二是按批准的施工组织设计临建工程项目编制的预算。但在包干系数和施工组织设计项目没有包括的项目及费用，经建设单位同意均要办理签证手续。
4返修、加固和拆除工程费用
施工中因设计等原因对工程需进行返修、加固和拆除，其费用由建设单位负责，除可编制预算外，对无规定单位时双方可商定编制或用估工估料办法，也可按实际办理现场签证处理。由于施工单位责任，发生质量事故而进行返修、加固所发生的费用不能向建设单位签证。
5技术措施费用
凡施工中采取预算定额内没有包括的技术措施和超越一般施工条件特殊措施而发生的技术措施费，经建设单位同意者，以及由于建设单位原因发生的赶工措施费用，施工单位事先应与建设单位办好经济签证手续。
6季节性施工增加费用
冬季施工增加费，一般冬季施工按规定办理，但有特殊要求而冬季施工费用不能包括者，应事先向建设单位办理经济签证手续或提出预算包干。
雨季施工费用，雨水排出一般已包括在间接费用定额内。因工程需要而搭设的大型防雨棚和大型排洪沟，应事先向建设单位办理签证。土方工程施工与土建不同，双方应在合同中明确。
7夜间施工增加费
由于建设单位原因或施工规范要求连续施工，发生夜间施工增加费，即施工照明设施费、电费、降低工效和夜餐补贴等，事先向建设单位办理签证或提出预算包干。
8交叉施工干扰增加费
由于几家施工发生平行立体交叉作业，影响工效，采取措施等增加费用，应事先办理或根据现场发生向建设单位签证。
9其他
凡属建设单位责任造成的又未包括在上述“预算内”的项目及费用，均须及时办理经济手续，以免事后结算困难。例如由于设计不周而发生的基础加深，降水费用和土石方超运距运输等。
(二)预算外费用
1图纸资料延期交付造成的损失
由于图纸及有关技术资料交付时间延期，而现场劳动力无法调剂施工，造成窝工损失，应向甲方办理签证手续。
2停、窝工损失
施工过程中由于建设单位责任，如停水、停电、材料未按时供应、技术核定单未及时提出、计划变更、增加或削减工程项目、变更设计和改变结构等因素造成停工窝工时，由施工单位会同有关部门提出该项损失费用，向建设单位办理签证。
3机械停滞损失
施工中因建设单位责任造成施工机械(包括车辆)停滞费用(包括解除车输运输计划合同的损失)，如系承包方式则由承包单位提出资料，会同使用单位向建设单位办理签证手续，如系出租方式则由租用单位提出资料办理签证。
4加工预制品损失
施工中由于建设单位变更计划、修改设计以及其他因素，使加工的预制品、构件及在制品无法用于原工程上时，分别由下列单位办理签证手续和产品处理。
(1)在加工单位生产者，即预制品、构件及在制品，尚未运往使用单位或正在加工者，加工单位应在接到使用单位通知后，立即停止继续加工，并在两天内提出已经加工的和正在加工的受损清单，会同使用单位向建设单位办理签证手续。
(2)在施工现场者，即预制品和构件已运到现场或者由现场预制者，均由施工单位办理签证。
(3)上述预制品、构件及在制品，无论施工单位或加工单位，均应协助甲方提出利用或代用意见。如无法利用时，应与建设单位办理移交手续或折价收购或办理委托保管手续。
5材料多余积压或不足的损失
凡因下列情况各有关单位应办理签证手续，作为结算依据。
(1)由于建设单位中途停建、缓建或重大的结构修改而引起材料积压或不足的损失。
(2)原备料计划所依据的设计资料中途有变更或因施工图资料不足，以致备料的规格和数量与施工图不符，发生积压或不足的损失。
(3)结合上述情况，应向建设单位办理经济签证，其分工如下：
a凡属全厂性的停、缓、改建时，由公司材料科为主提出资料会同有关部门，计算损失，办理签证。
b属于局部性的或单位工程，由工程处会同有关部门向建设单位办理签证。
6二次倒运
凡属建设单位责任和因场地条件的限制而发生的材料、成品和半成品的二次倒运，由施工单位提出资料，及时向建单位办理签证。
7材料价差
凡属建设单位原因或双方商定由建设单位承担材料价差(包括材料原价差、质差、量差和运杂费等价差)，由施工单位材料供应部门提出资料会同有关部门，向建设单位办理签证和结算。
8其他费用的签证
凡属下列情况发生损失或采取措施所发生的费用，均由建设单位负担办理签证和结算手续。
(1)建设单位不能按期提交“建筑执照”各种许可证而造成的损失。
(2)建设单位不能按期办理土地征租、障碍物处理等而造成的损失。
(3)由于建设单位未按期拨款或办理结算所引起的信贷利息或罚金等。
(4)由于计划任务变更造成临时工人遣散和招幕费用及损失。
(5)由于工程需要而发生的机构迁移和设备进退场费。
(6)由于现场发生的特殊问题，如隐蔽障碍物，地下水位与勘测设计资料不符、地下阴河、地下埋设古墓、古井或历史文物等，因而发生增加的费用和停工损失，应由建设单位负担。
二、经济签证的做法
一般应先签证后施工，但在一些具体情况，如返修加固工程和施工中途修改或增加的项目，我们对施工实际情况掌握不了，事先估算困难，又不难停着工来等待办理手续，属于这种情况，必须做到“随做随签，一项一签，一事一单，又有金额，工完签完”，以免事过境迁，发生补签和结算的困难。
为了及时办好增减预算和经济签证，发生在哪个部门，由哪个部门办理签证。各公司、工程处、队，应有兼职或专职人员负责归口汇总，使经济签证工作成为一项正常的制度。
第二章甲方(业主)向乙方(承包商)的索赔索赔问题，虽然大量发生在乙方(承包商)向甲方(业主)的索赔，但也往往发生甲方(业
主)向乙方(承包商)索赔的情况，尽管这是索赔的发生频率较低。甲方向乙方索赔有自己的特点，因此在处理方法上也与乙方向甲方索赔不同。研究和分析这是索赔的特点，掌握其索赔方法，以其搞好这类索赔事件，减少损失，是十分必要的。
第一节甲方向乙方索赔的依据
甲方向乙方索赔的提出，主要视乙方是否履行了合同所规定的义务和承担的责任。如果乙方没有完全履行自己应履行的义务，就应该向其提出索赔，应其承担应负的责任。
一、承包商的各种义务
(一)承包商的个人义务
首先，承包商必须不折不扣地履行项目发包国的有关法规及合同条款对其本人所要求的义务。这是衡量承包商能否圆满履约的首要条件。根据国际工程承包实践，承包商的个人义务通常包括以下五项：
(1)承包商未经业主许可不得擅自分包或转包其承担的合同标的工程，也不得擅自邀请未得到业主认可的其他公司帮其施工。
(2)在获许分包的情况下，承包商不得向无执照或未注册的分包商分包或转包工程，也不得以谋取利润为目的而转包其承揽的工程，当然，委托给持有执照的包工头的劳务包工不属此类。
(3)承包商必须在工程所在地区选定住址，并通知业主方面项目负责人士。若承包商在合同生效后15天内不向业主告知其选用的地址，则发往承包商总部或承包商所在的市政府的通知同样有效。施工期间，承包商若远离工地，必须指定一名有资格的代表。该代表必须得到业主方面的项目负责工程师认可。
每当主管工程师约见时，承包商必须按时赴约；若主管工程师要求巡视工地，承包商必须亲自或委派代表陪同之。
(4)若承包商去世，承包合同可以在不予承包商任何补偿的条件下解除。若承包商的继承人要求继续实施工程，必须重新报价。若报价条件为业主接受，合同可以继续执行。但继承者必须承担已故承包商生前许诺的履约责任和一切后果，尤其是由于施工笨拙而导致的经济后果。如果前任承包商已实施的工程严重不合格或有违约现象而导致要求损失赔偿，继承人亦必须承担之。
在联合承包的情况下，联合体中的某一家承包商去世，不能影响合同的继续执行，因为参加联合体的承包商均负有连带责任。
国营承包公司的缔约人去世或离职不影响合同的继续执行。
(5)如果承包商在履约过程中宣告破产或接受法律清算，业主有全权解除合同，且不予承包商任何补偿。这种情况下，合同必须在法庭正式清理之前解除。如果破产债权团的法定代表在得到法律允许的条件下提出继续实施该项工程的建议，业主可以考虑甚至采纳。如此可以免于解除合同。
在承包商宣告破产或接受法律清算的情况下，业主有权决定采取安全保护措施以保存工地设施。这些措施的落实执行由承包商负责。宣告破产或接受法律清算的承包商只有在取得法庭许可之后方可继续其经营活动。如果该承包商未经法庭许可而继续实施其工程，或该工程由一家未曾得到业主认可的二包商完成，业主可以不承担任何付款义务。
(二)承包商的合同义务
为保证工程的实施符合要求，业主在项目发包之前对承包商规定了一系列的条件，承包商在投标时必须声明接受之。合同批准生效后，这些要求条件即构成承包商的合同义务。
合同义务包括范围很广，既涉及材料的来源、质量及其配伍，又包括材料的用法(按照技术规范实施工程，要求达到足够的强度等)。
通常情况下，承包商的合同义务分别写在一般行政条款和组成特别说明书的特殊条款中，主要包括行政管理、财务担保及技术要求三个方面。
1行政管理义务
承包商应了解其必须遵循的行政法规和有关其工程实施的特殊要求。
承包商必须确认其工地的准确位置和进入工地的手段。必要时还必须取得有关许可证：如临时占地许可、临时通行证、建筑执照、施工机具临时进口和设备材料永久进口许可等证件。在某些国家，上述证件是由业主或工程师协助取得的；但在为数不少的国家，却全部
由承包商办理。
如果承包工程涉及专利许可等问题，承包商应负责办理专利许可转让手续并承担相应费用。
承包商必须遵循发包国关于保护本国劳动力的法规，招收当地劳动力。承包商应最晚于工程开工之前一个星期向当地的劳工部门告知其招收当地工人的可能性及所要求的条件。若无正当理由，承包商不得拒绝接收当地劳工部门介绍的合格人选。承包商所使用的外国劳务人员 (包括承包商本公司的雇员)与当地的劳务人员之比例必须符合有关法律规定，必要时，工程师有权审阅承包商雇佣的劳务人员名单。
承包商必须遵守发包国的劳动法及有关社会规定，尤其要严格保护其施工人员的健康和完全。
如果实施国防工程，承包商还必须严格履行保密的义务。
承包商必须为其雇佣的外国雇员办理劳动执照和居住证件。若招聘当地劳动力，承包商必须严格遵守发包国的工资规定。一般情况下，其招聘的当地工人的工资不得低于当地政府规定的同行业的最低工资。
承包商实施工程所需要的材料必须首先在当地购买。若当地工业不能满足，可向工程所在国的主管部门申请进口。不管是当地购买或采购，还是进口，材料的质量都必须符合特别说明书的要求。如果工程用物资需要海运，承包商必须遵循发包国海运公司享有优先的原则。
在工地组织管理方面，承包商必须严格执行有关规定，特别是在工地入口处应设立施工信号标志或告示牌；采取预防措施以避免因施工而引起交通事故；若拆除与公共交通有关的施工信号牌，必须至少提前48小时告知主管工程师。
承包商必须在业主提供的场地上安置其全部工地设施，包括存放设备和临时材料仓库。
承包商在土方或拆除工程施工过程中发现的任何贵重物品都必须向当地政府上交，承包商因其在挖掘过程中的仔细认真而得到相应的奖赏。
2财务担保义务
承包商必须履行的财务担保义务主要包括三个方面：出具保函、参加保险和纳税。
合同生效前，承包商必须出具履约保函；在领取工程预付款之前，必须出具预付款归还保函。在工程临时验收前，必须出具质量担保保函(或者在领取工程款时采取扣留一定的百分比的办法)。如果施工机具由业主方面提供，承包商还必须出具机具使用保函。有些国家还要求承包商出具材料预付款归还保函。
除出具合同要求的保函外，承包商还必须按合同规定在当地保险公司投保。凡合同规定的投保，一般是强制性的。其具体内容在不同的国家虽然不尽相同，但大体一致的有：建筑工程一切险(包括第三者险)；安装工程一切险；十年责任险；施工机具险；交通车输险以及社会保险等。
工程开工后，不管在什么情况下，只要承包商未曾履行强制保险的投保义务，业主在催告无效后可替其缴纳，而后从承包人的收入款项中扣除。如果不够，则从保函金额中提取。
3技术方面的义务
承包商必须按照特别说明书或通用要求条例中规定的技术规范实施工程。
在工程的准备阶段，承包商应向工程师提交其根据业主提供的或由承包商自己制定但经过业主批准的设计图纸制作的工程各部分施工详图和工程进度计划。
如果是房屋工程，承担主体工程的承包商应在工程师的协调下就各个互相交错的工程部分( 如打孔、管线接通等)同各有关专项工程承包商协商一致，以便共同制定规定各个工程部分的施工进度的整体施工计划。这项计划一经项目监理工程师批准可后即构成契约性文件，各有关承包商均须严格遵循。
承包商必须严格执行工程师签发的工作命令。如果承包商认为工程师签发的某项工作命令的要求超出其合同义务，他可在接到工作命令后的15天内提出书面意见，陈述理由，但不得悬置工作命令。就是说在工程师改变其工作命令这前，承包商不得拒绝执行。
承包商应认真审核工程师向其提交的全部文件资料，若发现明显的错误和遗漏，必须在开工之前向工程师指出。
承包商必须根据业主提供的有关施工场地的周围及地下设施的资料，进行放线定位。如果工程师提供的资料不全或不确切，承包商应进行必要的验证或补充，但不得因此而对工
程造价提出异议。
工程开工前，承包商应制定工程的防水、排水措施。施工过程中若用爆破手段，必须采取完善的安全措施以保证不出任何事故。
承包商必须严格执行合同中规定的对有关工程部分及所用的材料进行试验和检查条款，尤其是那些在进行下一道工序之后便无法检查的工程部分，在覆盖之前，承包商必须通知技术监督部分及时检查认可。
一旦工程完毕，承包商应立即通知工程师并要求进行验收。如果在施工过程中或临时验收时，工程师确认施工不合格或有工程缺陷，承包商必须立即修复，甚至返工重建。否则，工程师可派人拆除重建或修复，全部费用由承包商承担。
随着工程的进展，承包商应及时清理施工现场。如果承包商不曾按照特别说明书中规定的条件及时清扫无用的设备和废料，工程师将向其发出催告，催告期一般为30天，若愈期尚不见效果，业主可按行政办法作出决定，派员清理打扫并被清理的物品性质分别堆放于仓库或垃圾场，一切费用及其后果均由承包商承担。
(三)承包商的强制性义务
国际工程承包合同虽然具有等值性，但缔约双方的地位实际上是不平等的：承包商必须严格执行合同条款，对已签字生效的合同条款不能有丝毫变更要求；而业主则相反，他可以向承包商强加一定量的或大或小的附加约束。业主的这种强加约束的行为通常称为专制行为。这种专制行为对于承包商即构成强制性义务。因为承包商不能拒绝业主在一定限度内强加的任务或要求。
专制行为分为狭义和广义两种：狭义的专制行为系指缔约业主出于保护其国家利益或因某些不可预见的实质性因素(如资金困难或设备订货合同有变等)而单方面采取的措施；广义的专制行为则是指除缔约业主以外的当权部门采取的对工程承包合同有直接影响的措施，如大幅度提高税收、紧缩基建开支等。
承包商必须履行由于上述专断行为而导致业主在一定的限度内强加的义务。这些强制性义务通常包括以下几个方面：
1执行工作命令
承包商必须执行由工程师代表在亲自承担责任的前提下发出的任何工作命令。
承包工程的领导权不属于承包商，而属于业主的代表——工程师。承包商的作用主要是购买材料，招聘工人和按照工程师的指示实施工程。简言之，承包商是处在执行地位，只是具体地执行业主及其代表工程师的命令。承包商的活动实际上是由工程师或根据工程性质或根据要求的期限来安排。
在施工过程中，只要工程师的命令不导致产生超越规定极限的工程数量或性质的变更，承包商就必须执行。否则业主可以接管或重新发包工程。
任何情况下，即使工程师发出的命令导致工程量增加或减少，不管承包商对工作命令提出何种意见，在业主作出新的决定之前，承包商不得放弃工地。否则业主有权接管工程、废除合同或重新招标；不管采用何种方式，承包商均不得要求补偿。
合同批准生效后，业主常常因缺乏资金而不得不命令工程(不论是否开工)展期，这种情况下，承包商固然可以要求业主予以赔偿，但必须执行业主的展期命令。
2接受工程变更要求
在实施工程过程中，出现工程变更是一种正常现象。一项工程从设计到施工，不可能样样都可预见到，即使在设计过程中尽了最大的努力，也不能排除不可预见因素，这些不可预见因素有时导致工程出现重大变更，由此而要求承包商接受一定程度的工程变更要求。
工程变更通常有三种情况：
工程量增加；
工程量减少；
子项工程的性质改变。
(1)工程量增加
凡新建或大修工程，如果业主要求增加的工程按合同原始价估算的价值不超过合同原始总价 20%，承包商必须无条件接受，不得提出任何要求条件；如果超过20%，承包商有权按无补偿亦无赔偿条件立即废除合同，但必须在自接到业主要求增加工程量的工作命令之日起两个月的期限内向工程师提出书面要求。
若是维修或保养工程，承包商必须接受的工程量增加的极限为原始合同总价的50%。若超过5 0%，承包商可按上述要求条件提出废约要求。
但是，如果业主不同意解除合同且坚持增加工程，则承包商必须按原合同条件实施业主要求增加的工程，直至达到规定的强制义务极限即20%(新建或大修工程)或50%(维修或保养)。只有在超越这个强制义务极限的条件下，承包商才可以提出补偿或者废除合同的要求。
如果合同工期长达数年，则应按工期平均计算出每年所占合同总额的比例，从而按年合同总额规定增加工程量情况下的强制性义务极限。例如某项工程的工期为48个月，则年合同额应为：
1248＝0.25＝25%
即占合同总额的25%，那么，承包商每年作为强制性义务而必须接受的工程增加量为年合同额的20%(新建工程)或50%(维修合同)，若按合同总额计算，应为：
20%×25%＝5%，占合同总额的5%；
或者50%×25%＝12.5%，占合同总额的12.5%。
(2)工程量减少
在履约过程中，常常出现工程量比原预计数量减少或业主要求减少的情况。任何情况下，只要工程压减的数量按原始合同价计算不超过合同总额的20%(维修合同为50%)，承包商便不得提出任何要求。如果压减的工程超过极限(20%或50%)，承包商可以以该变更所造成的损失为由提出补偿要求，也可以提出废除合同。但在业主坚持其压减要求的情况下，承包商必须按其强制性义务规定先压减至规定极限，然后根据超过压减极限的数量给其造成的损失而提出补偿要求或废除合同。
压减工程量与业主放弃实施部分已发包工程不能同样处理。在前一种情况下，承包商可以获取因压减工程而给予的补偿；但后一种情况就不是补偿问题，而是直接影响合同标的，应按不履约处理。
当然，如果工程量压减虽然超出规定极限，但承包商不能提出其因此而遭受损失的证明，或者不是由业主方面的错误而致工程量压减，则业主不能给予承包商损失赔偿。
如果业主因非承包商方面的原因撤回业已委托给承包商的一部分工程转而交给另一家承包商城或由业主接管实施，承包商可以要求补偿其利润损失，但必须提交损失证明材料。
但是，如果缔约承包商因缺乏施工机具而无法实施某部分工程，或者在缔约时，业主已明文声明保留将某些部分工程委托给其他承包商的权利，那么业主可以将其业已委托给缔约承包商的一部分工程收回再委托给另一家承包商，原缔约承包商不得提出任何补偿要求。
同增加工程量规定一样，大修或新建工程的压减数量极限为20%，而保养和维修工程的压减数量极限为50%。若超过这两种极限，承包商可以提出补偿要求或者自接到压减工程量的工作命令之日起两个月内提出废约要求。
如果承包商在接到压减工程的工作命令之日并不曾意识到工程的压减数量将会超过压减极限，故不曾提出补偿要求或没有在规定的两个月内提出废约要求，只是到后来才发现工程变更已超过压缩极限，在这种情况下，承包商只有在能证明其先前接到的工作命令不可能允许其判断出将会超过压缩极限的情况下方可索取补偿。
(3)子项工程的性质改变
如果合同文件中包括的详细概算书规定了各种性质的工程比重，因业主的工作命令或因承包商方面的行为而导致某种(或某些种类)工程量变化(增加或减少)超过原概算书规定的35%，承包商可以在出示证明材料的前提下提出补偿要求，但不得要求废除契约。但是，如果详细概算书中只规定其价格而不曾提及其工程性质，或者如果有明文规定业主保留改变工程性质 (如用塑料代替陶瓷制品或混凝土代替他材料)的权利，则承包商不得提出补偿要求。
在工程承包过程中，鉴于业主随时都可以发出改变工程性质的工程变更命令，因此，承包商只能在施工结束或工程临时验收或提交最后结帐单时才能提出补偿要求。通常情况下，提出补偿要求的合法期限为40天，自承包商接到正式结帐通知之日起算。
3服从工程展期或绝对停工命令
强制性义务还可表现在服从工程的展期或绝对停工命令方面。业主方面往往因某种原因(其政府方面或其本身)而要求工程展期或绝对停工，承包商首先必须服从展期或停工命令。
如果业主要求绝对停工或要求展期一年(一次展期时间或连续多次累计时间)以上，承包商可以要求按业主方面过失解除合同，并对已实施的工程进行临时验收。但如果展期时间
不足一年(一次或多次累计)，则承包商无权提出解除契约，只能根据其遭受的且经工程师确认的损失多给予赔偿，而业主的展期命令必须圆满执行。
承包商必须在自接到业主发出的展期命令之日起4个月内向业主提出索赔或解除合同的书面要求。
工程展期时间计算的起始日的确定有两种情况：
(1)如果工程业已开工，则以要求停工的工作命令所规定的日期为准；如果工作命令中未曾规定停工日，则以承包商接到工作命令之日为起始日。
(2)如果工程尚未开工，则以正式决标日或合同生效日为起始日。
如果业主命令绝对停工，承包商必须同业主一起做好解除合同前的工程清理工作。例如：
确认已实施工程，制定材料、设备及工地设施装备清单；
疏散工地，撤除临时设施等。
如果业主因不可抗力原因而命令暂停施工，承包商不得以此为由索取赔偿。
4遵守规定期限
承包商必须履行的第四项强制性义务是遵守规定期限。作为强制性义务规定的期限有两种：
合同工期；
提出各种要求的期限。
(1)合同工期
凡是工程承包合同，都必须规定合同工期，承包商必须严格遵守。否则，将导致罚款、废约或由业主接管工程。
承包商必须在合同的特别说明书中规定的期限内向工程师提交详细施工计划。工程师将根据工程的实际进展情况进行合理比较。若发现延误情况，将敦促承包商采取必要的补救措施。
承包商一旦接到工程师发出的开工令，就得立即开工。工程的开工日期可以在合同条款中规定，但绝大数情况下是通过工作命令规定的。
合同规定的期限可以因以下两种原因而延长：
a由于业主的行为，或者是因为改变项目设计，或者是由于业主的过失或错误；
b由于不可抗力事件。
改变合同工期对于合同来说是一种更新，因而需要缔结一份合同的附加条款。
房屋工程承包合同在规定工期时通常还另加上预备期。预备期的长短随工程体量及可预见的恶劣天气而定。这个预备期可供工程师、业主和承包商具体计划商讨以制订出确切的施工计划。预备期从承包商接到合同批准通知书之日起计算，直至工程正式开工。
(2)承包商向业主提出各种要求的有效期限
显然，在履约过程中，承包商只有在合同规定的有效期内提出的要求才被接受。若晚于合同规定的相应期限，不管其要求是否合理，业主完全有权不予理睬。
鉴于承包商提出的要求可以涉及多项合同条款，因此为各种要求所规定的有效期限各不一样。
5房屋承包商的特殊义务——工程协调及工地组织
在承包房屋工程情况下，总承包商或负责主体工程的承包商有义务根据施工需要而采取必要措施以确保工程协调、工地秩序及施工安全，为此而支付的费用在工程师审核后按各参加施工的公司的承包任务比例分摊。
各分包公司必须严格遵守工程施工的统一管理原则，明确各自的责任，对有共性的工程部分必须事先对施工顺序及各项要求协商一致，相互提供有关其负责部分的工程的数据。若出现分歧，由工程师出面调停。
房屋工程承包通常有三种情况：
第一种由一家具有多种承包功能的承包公司承担工程实施任务；
第二种由多家彼此无法律联系的承包公司分项承包；
第三种由承包公司联合体承包。
第一种情况不存在多家公司互相配合问题，无须履行本项特殊义务。本项特殊义务仅适用第二、三两种情况。
(1)由多家彼此无法律联系的承包商分项承包时的协调和组织
在由多家承包商分项承担房屋工程的情况下，工程协调原则上由工程师负责。但是参与工程实施的各分包商必须推选出一家分包商作为联络员，配合工程师，负责分包商之间的联络工作。合同的特别说明书中必须规定该联络员的作用及行使职能的起始和终止日期。联络员的任务是负责分包商之间及分包商与工程师之间的联系。联络员应参与制订施工进度计划，工地组织安排，并列席工地会晤。
如果合同的特别说明书中未曾规定工程师的协调任务，也未曾指定负责联络工作的分包商，则负责主体工程的承包商有义务采取必要措施以确保工程协调、工地秩序及施工安全，并且承担联络及工地组织任务。为此，该主体承包商应监督执行有关保护环境卫生和施工安全及其他带有共性的措施，直至工程全部完工。各分包商负责保护其本公司的施工机具和工地设施，但有关诸家分包商的集体需求和利益如水电供应、污物排放、共用道路及人口、工地围墙、门卫及公害清除等任务，必须事先明文规定。执行这些任务的总负责人是承担主体工程的承包商。其费用原则上按分包额比例在分包商之间直接分摊，但业主或工程师有权过问其执行情况。
除上述任务外，负责协调的承包商还必须负责：
1 工程的放线定位及水准确定；
2 在工地设置办公室供工程师或业主使用；
3 如果需要占用地皮以存放材料或机具设备及零配件，则租赁工作及善后清理均由协调承包商承担。
在占用地皮之前，协调承包商必须履行全部必要手续；在临时占用的地域内，如无主人的许可，承包商不得从事除施工以外的任何其他活动。
凡需由各家分包商共同摊派的支出，应先由协调承包商垫付，而后由其按比例分摊；若垫付数额过大，协调承包商可要求其他分包商预付。待履约完毕时，制定分摊帐目并告知各家分包商其应摊份额。如果发生分歧，工程师负责审核并制定正式分摊帐目。分包商的工程款的尾欠结清取决于其是否交纳了其应摊份额。如果有某家分包商拒绝交纳或迟迟不交纳应摊份额，业主先以挂号信催告，若五天尚不见效，则从该分包商的工程尾欠款中扣除。
(2)由承包公司联合体承包时的协调与组织
在由承包公司联合体各成员公司分别承担各子项工程的情况下，联合体内的联络和协调任务由共同委托人承担。业主下达的工作命令及联合体各成员公司对业主的各项要求统统通过共同委托人转达。
在联合体投标时，共同委托人的承包工程总价中还应加上执行协调任务所应收取的费用。至于工地组织及帐目的按比例分摊的管理自然应由共同委托人负责。分摊的具体办法应根据联合体内部签订的协议规定。
(四)承包商的信守价格义务
信守合同价格也是承包商的一项重要义务。
合同价格一经确定，承包商在任何时候均不得以任何借口提出反悔。
信守价格义务主要是由价格的不变性这一总方针决定的。工程承包合同多数是按不变总价或单价方式计算的。所谓不变总价，系指在工程量不变情况下，总价不变，但在工程承包实践中，工程量绝对不变的情况极为罕见，尤其是大型承包工程。因此，原始合同价通常都得加上诸如某些未预见或不可预见工程的费用，因设计修改而导致的工程量变更所引起的费用以及因价格贴现和调值而引起的费用增加等项款额。总之，不变总价只是相对而言的，单价不变，系指在组成单价的各项因素不发生变化的前提下，合同单价不变。
工程承包合同是缔约双方建立联系的依据，价格则是合同的实质性因素。合同一经缔结便不得更改(只能签订附加条款予以补充、修改和完善)。因此，价格自然也就不能更改了。
价格不变性有两方面含义：一方面，承包商在正常条件下(包括施工过程中碰到正常困难)不得要求补偿；另一方面，业主不得拒绝支付由承包商按规定条件所完成的工程。
价格不变是工程承包的指导原则。根据这一指导原则，承包商无权对项目设计作任何修改。在特殊情况下，承包商虽然可做一定的修改，但即使其修改方案完全符合技术规范和业主的喜好，也只能是其修改意见被业主采纳而已，而承包商却不得因实施修改方案导致材料及工程费用增加而提高工程造价，除非双方已事达成特别协议。
合同价除包括项目工程总造价及强制性的税收、保险费用外，还包括意外开支，但不包
括不可预见费用。意外开支与不可预见费用是不容混淆的两个概念。前者是为工程实施所必需的、可预见但不可避免的费用。虽属意外，但承包商却不得以此为由向业主索要补偿；相反，另有一些辅助费用在承包商投标报价时不可能预见，例如税收上涨等，导致工程费用上升，这类费用属于不可预见费，承包商有权向业主索取补偿。
意外开支通常包括以下内容：
未投保险的设备机具及材料丢失；
因承包商未曾发现或虽然发现但未向业主声明的图纸中对于承包商来说是显而易见的错误或缺陷而造成的额外支出；
施工详图的制作和复印费用；
由于承包商的粗心或缺乏预防措施或操作技术笨拙而导致的物品损坏；
由于承包商违章或技术笨拙而造成工伤事故或增加无益劳动而导致的开支；
土方工程中使用爆破所需费用；
承包商额外临时占地所需费用；
注册税、印花税及合同辅助费用；
其他意外开支等。
任何情况下，上述费用都必须由承包商承担。除非合同中另有特殊条款明文规定。
合同价格的不变原则只是相对的，就是说在通常情况下，承包商必须始终信守合同的既定价格。但在工程承包实践中常常出现特殊情况，导致合同的价格不变原则的例外执行。承包商只有在具备例外执行的要求条件时才可以要求改变合同的不变总价。
导致价格变化的特殊情况通常有以下几种：
(1)增加工程：包括不可预见工程和业主要求增加的工程；
(2)因修改设计而导致工程变更或改变施工条件；
(3)由于业主的行为或错误而导致工程变更；
(4)发生不可抗力事件；
(5)发生导致经济条件紊乱的不可预见事件。
如果出现上述五种情况之一，合同的原始总价必然要发生变化，这些变化不外乎三种：合同总价增加；
合同总价减少(压减工程情况)；
维持原合同价，但给予承包商相应的补偿。
二、承包商的种种责任
工程承包的责任的总原则是建立在对所造成的损失予以赔偿的基础上，但并非所有的损失都可以追究他人的责任的。
追究责任必须有一个前提，就是必须首先确认已对他人造成损失或侵犯了他人的权利。
合同双方的责任范围是判定责任的基础，这些范围只能由法律或契约规定。
就工程承包而言，“责任”一词包括契约责任和法律责任两种。承包商应承担的契约责任包括履约和施工技术两方面；其法律责任则包括民事和刑事两种。
契约责任产生于践约行为。这种践约行为一般导致承担不履约责任和技术责任。
法律责任则是由法律所强加。承包商的法律责任通常是因触犯民法或刑法而必须承担的责任。
承包商自接到开工令之日起，直至工程最后验收，都必须对其造成的损失和侵权行为承担责任。一般说来，在这个期间，承包商应承担的责任有两大类：一类是因为不履行合同义务或履行很不得力而应对业主承担契约责任；另一类则是由于对与其毫不相干的第三者造成损失而应承担法律或准法律责任。此外，工程最终验收后，承包商还得通过保险公司承担十年( 细小工程为两年)保险责任。
(一)契约责任
契约责任是承包商对业主承担的责任。这种责任产生于承包商对其自愿许下的承诺的违背，通常称为践约。契约责任有时也称为职业责任。
契约责任的判定依据是合同文件，尤其是一般管理条款、特别说明书和通用要求条例等。契约责任也受民法制约，因为合同是民事法律关系，合同当事人不履行自己的义务时，司法机关可以强制其履行。
契约责任通常包括履约责任和技术责任。
1履约责任
合同一经签定，双方当事人就必须严格按照合同的规定全面履行自己的义务。当事人按照合同的要求完成自己应该完成的义务，这种行为称为合同的履行。从法律上讲，履行合同乃是缔约双方的义务，但在工程承包实践中侧偏重于强调债务人即承包商的履约责任。
承包商必须在合同规定的期限、规定的地点、按规定的方式来履行自己的义务。若因承包商不履约或履约不力而造成损失，承包商应全部承担由此引起的责任。
不履约或履约不力可因主观或客观两方面原因所致。客观原因导致承包商不履约不属于承包商应承担的履约责任范畴。至于主观原因，则可以有两种：即有意不执行和执行过失。区分这两种原因在刑法上意义重大，在民法或合法上虽然意义不是如此重大，但在解决合同纠纷时都是十分有用的。
大凡建筑工程承包合同，都写有规定承包商对其造成的所有损害负责的条款。在执行有关损害赔偿条款时，业主或主管法庭强调的是损害事实，而不注重于追究动机。
在工程承包活动中，工程师或建筑师与承包商因合同的标的工程而同时对业主承担契约责任。
如果承包商既承担设计又承担施工任务，其履约责任便具有双重性。一方面，承包商要保证施工合乎要求，另一方面还要承担建筑设计责任，即对设计方面存在的缺陷必须负全部责任。鉴于一项工程的设计离不开实施手段，因此，承包商在进行设计时必须充分考虑技术和法律上的可能，具体落实设计任务，尤其是制定与法规相符的设计文件。
2技术责任
无论从法律范畴还是从契约角度，工程承包都存在有技术责任问题。
鉴于承包商并非不懂技术，因此当图纸中有明显错误时，承包商有责任向工程师指出。如果工程师依然坚持已见，承包商应提出保留意见。若工程师硬性要求使用某种不符合规范的材料承包商亦应提出保留意见。如果承包商未曾提出保留意见，只是完全服从，应当承担一定的技术责任。
如果因业主提供的资料不准确而导致工程设计或施工缺陷，承包商可不承担责任。
施工缺陷系指无可争辩的与合同要求严重不符的工程缺陷。这些缺陷是因承包商的技术笨拙而不是因不可抗力情况或业主强加意图所造成的后果。
施工缺陷的责任必须由承包商承担。
(二)法律责任
承包商除应承担契约责任外，还应承担法律责任，如果在履约过程中或工程竣工后触犯法律的话。
通常情况下，承包商应承担的法律责任包括民事和刑事两个方面。
1民事责任
行政法合同的民事责任基于行政法的执行原则，这与民法的执行原则多少有点区别，例如在无过失责任方面，工程承包合同强调：受害者可以无区别地要求承包商或业主、或者同时要求两方面予以赔偿。
按私法缔结的工程承包合同的民事责任则基于民法条款。
民事责任的本义是要求责任承担者尽可能准确地恢复由损害破坏的平衡和置受害者于受害前的境遇。
确立民事责任必须有三个条件：
过失事实；
过失与损害的因果关系；
实际遭受的损失。
确认民事责任事实后还应分析该责任的起因。通常情况下造成民事责任事故的起因有三种：
(1)人为起因
由承包商的作业人员在作业时造成的事故。由这种起因导致的民事责任应由其雇主即承包商承担。
(2)非人为起因
除车辆事故外，非人为起因造成的事故屡见不鲜。
承包商自接收场地之日起，就有责任保卫工地，有义务修复其在进行建筑活动时对他人
造成的损失，有责任承担其造成损失的后果。
如果多家承包公司在同一工地作业，各承包商只承担由雇佣的人员在作业时所造成的损失责任，在这方面不存在连带责任问题。
(3)人为和非人为双重起因混合
有些事故的发生既有人为因素，又有非人为因素，也就是说既有主观原因，又有客观原因，因此在确定责任时不能绝对分开，只能视各种因素的程度而定。在考虑赔偿时亦应两方面同时兼顾。
2刑事责任
在工程实施过程中，违章事件时有发生，例如承包商为达到某种目的而不顾当地的法律规定，尤其是有关保护劳工利益及卫生安全等方面的法规，从而造成刑事责任事件，承包商必须承担其后果。
承包商应承担的刑事责任通常包括因违反劳动法造成人员伤亡及违反治安条例而造成损失，承包商必须承担由此而追究的刑事责任。但是，如果违章事件及触犯刑律的事故是由承包商的工作人员或雇员所犯，则承包商仅仅承担民事责任，不能对承包商的公司执行惩罚条款。这些责任应由具体肇事人员本人承担。
若涉及违反税收法规而导致惩罚，自然应由承包商的公司承担全部责任。
(三)工程验收后的责任
在工程实施期间，承包商要对工程负全面责任：业主有权责成承包商修复全部不合格工程。若承包商拒绝修复，业主可以废除合同拒绝验收工程，甚至对承包商起诉，要求其赔偿损失。
工程临时验收之后，承包商应承担质量担保责任。对于质量担保期间出现的任何工程质量缺陷(因使用不当而导致的缺陷除外)，承包商必须承担修复和弥补之责任，直至业主最后无保留验收。
关于房屋工程，除了质量担保责任以外，承包商还必须同建筑师一起共同承担十年责任(主体工程)或两年责任(细小工程)。
十年责任所担保的内容为因建筑设计和施工缺陷或土质不良而造成的房屋完全或部分损坏和全部主体工程因非使用原因而出现的损坏。
主体工程通常包括：
(1)保证房屋稳定和牢固的所有支撑物以及与支撑物结合或组成整体的构件或工程；
(2)起封闭、覆盖及防水等作用的固定工程。包括：
除油漆和贴墙纸以外的墙体贴面工程；
楼梯、楼地板及硬型材料覆盖工程；
天花板及固定隔墙；
贯穿墙体、天花板及楼地板的管线工程；
固定电梯架；
门窗框架及玻璃天棚等。
两年责任的担保内容为除上述工程或部件以外的由承包商制作、成型或安装的细小工程和部件，包括：
除组成主体工程以外的管线设备、散热器及覆盖物；
为封闭、覆盖所必须的活动部件如门、窗百叶等。这些细小工程和部件只是在工程最终验收后的两年期内出现缺陷方可视为两年责任的担保内容。
由承包意见安装或供应的机电设备不得作为十年或两年责任的担保内容。
无论是十年还是两年责任，承包商都不是直接承担，而是通过向当地的保险公司投保的办法履行。因此，在宣告工程最终验收(有些国家要求临时验收)之前，承包商必须提交两年责任或十年责任保险单。
两年责任或十年责任担保的起始日视工程验收情况而定：
(1)如果工程是一次性验收，担保自验收之日起算；
(2)若采取两次验收(临时验收和最终验收)办法，则从无保留最终验收之日起算；
(3)如果业主在进行最终验收之前已占用工程，则两年或十年责任担保期自业主占用工程之日起算。
只有总承包商才承担十年和两年责任。分包商在一般情况下都不与业主发生关系，因而
不承担十年责任。当然，有些分包商与业主直接打交道，因而必须承担十年或两年责任。
如果承包商除实施工程外还负责设计，则应承担两方面的责任(设计与施工)。
如果业主本人是技术人员(特别是建筑师)，承包商在执行业主或工程师的错误命令之前已提出了保留意见，可以不承担责任。
如果工程缺陷不是起因于施工，而是出自设计，则应由设计师单独承担责任。但是如果业主方面拥有有资格的技术部门，且已审批了图纸，则设计师的责任可以减轻。
如果工程是由行政管理部门派员领导和管理，则承包商单独对工程缺陷全面负责。当然如果业主方面的人员犯有错误，当按事先规定的惩罚办法处理。
第二节甲方向乙方索赔的特点和内容
1991年3月由国家工商局、建设部联合颁布的《建设工程施工合同示范文本》中的《建设工程施工合同条件》第三十一条规定：
“……乙方不能按合同期竣工，施工质量达不到设计和施工规范的要求，或发生其他使合同无法履行的行为，甲方代表可以通知乙方，按协议条款约定支付违约金，赔偿因其违约给甲方造成的损失。……”实质上，就是甲方可以向乙方提出索赔。
甲方向乙方索赔的内容和特点都与乙方向甲方索赔不同。简述如下。
一、甲方向乙方提出索赔的特点
1这类索赔发生频率较低
甲方在选择乙方时，一般都经过直接或间接的考察，认为较满意时才允许参加投标。正常情况下，施工质量能达到要求。能否按合同工期竣工的问题，一个单项工程只有一次，只要乙方施工技术和管理不出现大的失误，被索赔的违约一般不易发生。
2在索赔处理中，甲方处于主动地位
当甲方向乙方提出索赔时，有较多的制约机会。只要甲方代表通知了乙方，即使乙方不及时支付违约金，甲方则可以从应付工程款中扣除。甚至可以用留置乙方材料、设备的方法作为低押。
3甲方要求乙方进行赔偿内容的含义与前不同
如果乙方不能按合同工期竣工，工程质量达不到要求时甲方则要求乙方支付违约金，赔偿其损失。这种索赔是具有惩罚和赔偿双重含义的。如某商业中心大楼施工合同中就这样写道：
乙方必须保证于1994年8月30日前将大楼完工交用，每逾期一天按合同总价的万分之三支付延误违约金。超过1994年9月20日完工交用，乙方应增加赔偿甲方为该工程50%的贷款利息。
二、甲方向乙方提出索赔的内容
1工程质量索赔
工程质量好坏直接影响到工程使用后甲方的利益，这是甲方最关心的问题。为了保证工程质量能达到预期的结果，甲方将为此单独组织一个管理班子，选定专门的管理人员，甚至花费高额咨询费，外请有较好声誉的工程咨询公司或专业的监理公司以帮助管理工程。以确保工程能达到理想状态。甲方所采取的上述一切措施，并不意味着就能减轻乙方对施工质量应负的责任。他应该承担除特殊风险及甲方责任以外的对工程质量造成损害的风险。这类索赔通常表现为：要求乙方对有缺陷的产品进行修补；要求乙方对不能通过验收的产品进行返工；要求乙方因选料不当影响质量的产品拆除；要求乙方在规定的时间内修复其存有质量问题的工程。
特殊情况下，甲方直接扣除乙方一部分费用请他人进行工程修复。可以看出，甲方向乙方的索赔要求是满意的工程，而不是索取费用。
2工程进度索赔
施工合同中已明确规定了工程完工的日历日期，除在合同执行中甲方代表已批准的延长工期外，乙方必须在合同规定日期内完成合同所规定的工程内容，否则，甲方就会提出进度索赔。
在市场经济条件下，“时间就是金钱”的观念逐步被人们所接受，甲方作为工程的投资者，必然要考虑资金的回收及经营利润。所投资兴建的工程能否及时投入使用是个十分重要的问题。所以，在许多施工合同中，甚至在工程招标文件中就核定了该工程的延误赔偿金
的具体比例数。
3质量保证金的预扣
质量保证金是甲方为了促进乙方在施工中精心管理以达到合同预定的质量标准所扣留的工程款项。如某市图书馆工程，承包合同确定为市优质标准。同时合同中注明，甲方预扣合同总价的3%作质量保证金，待竣工验收经主管部门确认符合市级优质标准时，甲方返还给乙方。达不到市级优质标准时，乙方应无条件修补直至达标为止。否则，甲方不再返还乙方所扣的质量保证金。
4工程保修款
工程保修款是工程竣工验收后的保修制约。当在保修期内发生工程质量问题时，乙方应在得到甲方通知后一定期限内进行补修处理。否则，甲方可以外请其他工程人员进行质量修补，并使用预扣乙方的保修款支付外请工程人员进行补修的一切费用。
第三节索赔的处理及注意事项
一、索赔的处理
由于甲方索赔处在主动的地位上，可以采取不同的方式。如扣款、留置材料及施工机具等以实现索赔的要求。但这并非是甲方的目的，甲方的目的是想得到合同所确定的合格工程。在这方面与乙方索赔有很大的不同。大量工程实践证明，一旦发生了甲方扣款和留置材料及施工机具的情况，甲乙双方的合作关系即告破裂。轻则经过调解，重则发生诉讼，双方都会遭受不同程度的损失。所以甲方在索赔的处理时应根据不同的客观情况采取不同的对策。
1以帮为主
既然甲方选择了当事乙方，首先应从维护合作关系出发，帮助乙方采取措施克服施工中的缺陷。特别是对由于经验不足、偶然失误等非主观原因出现的工程问题，甲方应尽量在技术上、方案上、给予指导帮助，使其尽快恢复正常施工状态。这样做对发展合作关系及提高后期工程质量是很有效的。
2以管为主
由于施工合同所确立的两个矛盾的主体在施工过程中将会明显表现出来。甲方想用较低的费用购得较合适的工程，乙方则考虑在质量能通过的情况下赚取更多的利润。为此，在施工的技术、质量管理中常会出现这样或那样的质量问题。在这种情况下，甲方应采取加强工序检查监督、严格标准及签证过程，用外部的强制管理促进内部质量管理系统。使用合同约束力监督其纠正质量问题，以达到质量索赔之目的。
3坚持扣款、留置材料
当上述两项都不能奏效的时候，甲方只能采取扣款及其他有效措施，以维护甲方的利益。
二、索赔处理注意事项
甲方索赔实施占有有利的地位，可以很方便地使索赔成功，限制或阻止乙方的违约行为。但应该注意的是：不可滥用扣款或留置权。在准备使用扣款或留置之前，应在双方协商不能解决的情况下，以书面的形式通知乙方，给乙方最后一次纠正的机会。只有在乙方确实较严重地违约的情况下才可以使用扣款或留置权。
附录：索赔事例
［案例一］××市建工集团三公司通过投标竞争，取得了市××商贸大楼的施工权利。该工程为建筑面积14000平方米的四层全现浇混凝土框架结构，并带地下室。合同价3200 万元人民币，合同工期为日历天数550天。该工程位于市区主要干道交界处，是该市的重点发展地区。承建乙方进该市不久，决心将该工程做成自己公司的活广告，以便广泛地开展经营业务。但该工程最后竣工日期却比合同竣工日期拖后28天，被甲方提出工期索赔。按照该工程施工合同条款的规定，每推迟竣工一天被扣除合同总价2%的罚金，总计被索赔17.92 万元人民币。为此乙方提出协商意见，其理由如下：
1在该工程施工期间，因临近主要道路进行立交桥改建施工，约有300天时间使工程材料运输受到影响。因此工程进度受到影响不应全部由乙方承担。
2甲方批准并通知乙方，为少影响附近居民的正常生活，夜间11时之后，应停止施工以防燥音扰民。尽管乙方认真地采取了措施，终因本工程现浇混凝土工程量太大，使工程进度没能达到合同要求，请甲方能给予谅解。
甲方代表答复：在招标答疑会上，甲方已考虑城市立交桥可能发生影响的因素。而且在踏勘现场时，市政府已公布了该桥的施工消息，并看到了该桥施工做准备的工作现场。若乙方没有针对该工程情况采取措施保证工程正常进行，应自己承担责任。关于夜间施工扰民问题，是甲方要求在夜间区段内停止扰民施工的。但这并不意味就是批准延长工期。合同中已提及应减少施工扰民的条款，但没有要求乙方24小时施工的条款。乙方在停止夜间区段时间施工之后，一直没有提出对工期有影响，是在竣工之后才提出来的。说明按乙方的施工进度计划，当时确实没有影响工期的问题。
乙方认可了甲方提出的工期索赔同意支付工期拖后的索赔款项。
［案例二］
甲方：××研究所
乙方：××县属建筑公司
乙方以议标形式承按甲方14000平方米带地下室高层建筑，施工合同签定后按时开工。在地下室底板混凝土浇注时，因下大雨，又遇施工塔吊发生故障，使地下室底板的混凝土停工中断。质量达不到设计图纸的要求(设计图纸要求该工程的箱型基础底板混凝土应整体浇注，不得留施工缝)。甲方代表就工程质量措施不落实的问题要求乙方进行认真解决，结果却遭到乙方撤走施工人员的威胁。对话方式已对此无效果，甲方向法院起诉。
法院在调查审理过程中，查清乙方为无照(借用他人执照)经营，根本没有承担该工程的资格和能力。该工程甲乙双方所签施工合同为无效合同。法院根据无效经济合同的法律责任判决如下：
1乙方应返还甲方程备料款，清退甲方提供的建筑材料(钢材、水泥等)。对已完合格工程由双方按有关规定计量结算。
2乙方应赔偿甲方不合格工程的处置费，并承担不合格工程所产生的一切损失。甲方对不合格工程处置费计算按有关部门规定执行。
3乙方应赔偿因擅自停工给甲方造成的其他的经济损失(如因停工造成水泥过期，施工图丢失不全，已加工的钢筋部分作废等)。
4乙方应承担本案一审、二审的全部费用。
［按］在市场经济大潮中，在刚刚步入法制轨道的我国，一些人想投机取巧挣钱，一些人工作责任心极差，是造成无效经济合同的主要原因。本案乙方的行为是搬起石头砸自己的脚实在是不可取。而作为管理部门和管理单位，也应从中吸取教训，引以深思。此案中，虽工程损失经法院判定能够追回，时间损失(时间就是金钱)又如何追回呢?
第三章成功的反索赔
有索赔，就有反索赔，这是一个问题的两个方面。也就是说索赔是双方面的，不是单方面的。不能说，只有一方的索赔要求，而没有另一方的索赔要求；也不能说，对方要求赔，就赔，要求赔多少，就赔多少。这显然是不合理和不可能的。对方的要求如果是合理的，有根有据，且符合法律法规的，就应该赔，如果要求不合理，根据不充分，或不符合法律法规，就不赔或少赔，甚至要求对方赔偿。这些，就是反索赔。
反索赔工作是一个系统工程，它从签定合同开始，并要穿于合同执行的全过程。
第一节反索赔的意义和作用
一、反索赔的意义
索赔应是双方面的。乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。一方面，想在合同中找到对自方有利的条款为据，尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面，又想在合同中找到对对方不利的条款，尽量推卸自方的责任，防止自方可能产生的经济损失。按照通常的习惯，我们把追回自方损失的手段称为索赔，把防止和减少对方向自方提出索赔的手段称为反索赔。
在企业经营管理中，索赔与反索赔具有同等重要的地位。这是因为，如果不能进行有效
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施工索赔案例分析 【案例一】 背景: 某施工单位根据领取的某2000平方米两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定总价合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。 问题： 1．该工程采用固定总价合同是否合适？ 2．该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议依据合同法律规应如何处理？ 答案： 问题1： 答：因为固定总价合同适用于施工条件明确、工程量能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、合同总价较低且风险不大的项目。该工程基本符合这些条件，故采用固定总价合同是合适的。 问题2： 答：根据《中华人民国合同法》和《建设工程施工合同（示文本）》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。否则，在合同双方对合同变更容有争议时，因口头形式协议无法举证，只能以书面协议约定的容为准。本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以原书面合同规定为准。 在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索赔权，但是根据《民法通则》之规定，在民事权利的诉讼时效期，仍享有要求甲方承担违约责任的权利。甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损失,工期顺延一个月。工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工费用由乙方承担。 【案例二】
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 “包死价”工程合同索赔成功案例最新版 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
一、案例简介 1、签订合同： 一九九九年九月一日，某电建公司（以下简称“电建公司”）与某电厂公司 （以下简称“电厂公司”）签订了《发电厂工程施工承包合同》，合同约定，发包 方将合同承包范围内的建筑及设备安装工程发包给电建设公司，电建公司依照 施工合同和图纸履行了施工义务，电厂公司依约向电建公司支付工程价款。合同约定合同价款包死价，即承包范围内的工程项目和费用项目，按批准概算确定的工程项目和费用项目的概算价8762万元作为合同价。 2、履行合同： 合同签订后电建公司严格按照电厂公司提供的施工图设计全面履行了施工义务，并按约定将建成且经验收合格的两台机组分别移交给了电厂公司投产使用。 3、结算争议： 电建公司与电厂公司合同约定的概算价是当时双方当事人确定包死合同价 的依据，从而也确定了概算价下的合同承包范围内的实物工程量。但在合同的实 际履行过程中，电厂公司所提供的施工图设计与签订合同时初步概算设计的工程量 存在根本的区别，施工图设计无论从工程量、工程范围、还是工程造价上都大大突 破了初步设计，合同原约定的工程量及工程价款因业主的变更，施工方电建 公司无法满足施工图的设计要求，如按施工图施工则势必要变更合同，而按合同约 定施工即无法按电厂公司提供的施工图施工。事实上，电厂公司的实际图纸等大量要求改变了原合同约定的工程量，电建公司只好按实际施工图设计的新内容进行工 程建设施工，无条件满足发包方电厂公司的要求进行了全面的施工。 工程竣工结算时发包方与承包方在结算合同价上出现了严重分歧：电厂公司 认为，既然合同是包死价，结算只能按照包死价进行结算；电建公司认为，合同虽 然约定是包死价，但是在合同履行的过程中，发包方已经变更了原来初步设计的工 程量等项目，改变了原来合同约定时的工程量等项目，届工程变更，应按照变更后的实际施工图工程量进行如实结算。双方故此产生结算争议。 在长达四年的结算过程中，电厂公司自己委托鉴定单位进行了单方审价，且要求在原包死的范围内审价，而拒绝按变更后的工程量据实结算，在双方无法达成一致的情况下。给承包方电建公司造成了巨大的经济损失。无奈电建公司依据合同的约定，于2004年7月向仲裁委申请了仲裁。 二、案件仲裁过程 1、收集证据：该电厂工程从1999年9月开工，至2001年底竣工，结算工作一直 延续到2003年年底。在此期间，双方形成了大量的工程结算资料，包括设计图纸、工程变更签证、图纸会审纪要、工程联络单、项目部施工会议纪要、设备到货记 录、设备检验及交付使用记录、施工统计报表、工程量增减及其签证手续、质量验 收手续（中间工程、隐蔽工程、已完工程）、竣工报告、竣工验收交接手续、付款 凭证等资料。由于此案是针对整个工程结算进行仲裁，工作量大而繁杂，资料的前期收集整理及后期的补充工作从2003年12月开始至2005年11月，历时近两年，先后动用了人员有50余人次，全力收集整理开庭证据及其它相关资料。 2、正式向仲裁委申请：2004年6月，电建公司正式就此案向仲裁委申请仲裁， 电厂公司随后提出反请求,双方涉案标的达一亿伍千万元。仲裁委受理双方的仲裁申请后，通知双方当事人举证,并于2004年11月12日第一次开庭就本案进行了审理。承包方举出变更的证据证明，施工图设计的实际工程量大大超出签订合同时的
工程项目索赔管理案例分析 1.索赔报告的关键部分是（D） A总述部分 B索赔款项计算部分 C证据部分 D论证部分 2、因发包人的责任造成工期延误和(或)承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失时，在索赔事件发生后（D）天内，承包人向工程师发出书面索赔意向通知。。 A7 B10 C15 D28 3.我国现行的《建设工程施工合同》标准文本对结算的约定是两个(D)天，即承包人报送结算的时间和发包人进行审价的时间都是这个时间。 A：10 B：15 C：7 D：28 4.课程中案例五，有关该案争议的焦点说法错误的是（ C）A诉争工程的总造价是多少 BXX影像公司是否存在拖欠，如有，利息如何计算 C停窝工的原因和责任在谁 D总包单位是否存在工期违约
多选题: 5. 索赔意向通知要简明扼要,主要包括的内容有（ABE）。A．索赔事由发生的时间、地点 B．索赔的依据和理由 C．索赔事件的详细事实情况描述 D．索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响 E.索赔事件的发展 6.下列说法为违法行为的是（ACDE） A.以个人名义承揽劳务作业任务 B.取得劳务分包资质的企业承接施工总承包企业分包的劳务作 业 C.劳务公司出借资质 D.个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程 E总承包单位将工程分包给经验丰富但不具备相应资质条件的单位 7.课程中案例一，按照施工合同约定，因发包人的责任造成工期延误和承包人不能及时（ ABCDE）包人可按下列程序向发包人提出索赔： A.在索赔事件发生后28天内，向工程师发出书面索赔意向通知 B.在发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告 C.按照工程师的要求，进一步补充索赔理由和证据 D工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步 E.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了终索赔报告。
工程索赔案例分析 1、某工程施工单位在吊装屋架时，由于施工单位原因，一榀屋架掉落，建设单位要求对该屋架检测，经检测该屋架仍可使用，请问发生的检测费应由谁承担？ 答：建设部发布的《建设工程施工合同（示范文本）》中关于安全施工的内容有如下条款：“承包人按工程质量、安全及消防管理有关规定组织施工，采取严格的安全防护措施，承担由于自身的安全措施不力造成事故的责任和因此发生的费用。” 因此，如果屋架损坏，进行修复或重新购置及由此发生的其它费用由承包人承担。 而如果要对掉落的屋架进行使用，则对其进行的检测是必要和必须的，因为此时该产品有可能已成为不合格产品。而《建设工程施工合同（示范文本）》中关于材料设备供应有如下条款：“承包人根据专用条款的约定及设计和有关标准要求采购工程需要的材料设备，并提供产品合格证明。”此时，对屋架进行的质量检测应被视为承包人对其采购的材料设备提供产品合格证明的一种行为（或措施）。 因此，现场工程师有权对工程材料提出检验，如合格则二次发生的检验费应由业主承担，如不合格则由承包方承担。但是从该案例看，施工方存在重大失误，导致屋架存在质量隐患，工程师有权对该构件提出二次检验，发生的检验费不论合格与否都应由承包方承担，承办单位不能进行索赔。 2、工程是一个厂区60万平方场地平整项目，当时按邀请招标，无设计图无具体工程量，采用清单计价单价包干承包，并订立了施工合同。 问题：我方施工合同仅提出单价包干，单价固定，工程量不定，但无包干范围说明，未提措施费税金等项目（明显与当地省建设厅的文件要求不符）。且当时投标文件所列的清单单价为人机材管理费税金包干，因为没具体工程量所以没做措施费税金，现建设单位要求按单价包干结算无税费，我方要求税费，涉及金额XXX万元。 我方考虑中解决办法：A：参照相关清单计价规范及我方投标文件提出增加税费是否可行 B：参照相关索赔规范的做法，对甲方提出的结算书提出异议，双方协商，如无效则争取当地造价咨询公司出具书面鉴定报告，是否可行？答：施工方投标文件提出增加税费不可行，因为既然“当时投标文件所列的清单单价为人机材管理费税金包干”就说明单价是完全单价，是取完税的单价，所以没有调整的可能，即使找造价咨询公司，也要遵从合同约定。如双方协商不成,也可按合同条款约定的方法提请调解,也可向有关仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉. 3、本单位是公路施工企业,在投标时有一个圆管涵投标图只有数量没有图纸,我单位按常规圆管涵报价,后中标进场施工后发现施工图的圆管涵是非规则圆管涵,厂家需要完全重新定做,其单价远远高于我们的中标价,致使我单位蒙受损失,这种情况下可以向业主索赔吧,索赔的依据是什么呢?业主可能会说标前答疑时为什么没有提出来,或者当时投标时故意搞得不平衡报价,怎么回应呢? 答：可以索赔，属于业主应承担的风险,应当给予施工方工期顺延和费用补偿.索赔依据：发包方没有图纸，招标文件也未说明是“非规则圆管涵”，而标前答疑时未提出是回为没有发现，不平衡报价要有证据证明。 4、简单的说就是某项工作A根据计划应在2007.7.1开始实施，但是由于承包商的原因导致开工时间延迟了30天，即2007.8.1日才开始开工，但是由2007.7.4日开始，因为业主方临时供电不及时导致现场停工20天，也就是说即使承包方解决了问题，由于业主不能及时供电，承包方也无法施工，作为业主方向承包商索赔工期应该是多少天？答：索赔30天。前一件事情的延误时间与后一件事情的延误时间有重叠的话，以前一件事情结束的时间为准。 5、原投标施工图采用现场搅拌混凝土，现由于规划调整场地限制无法采用现场搅拌混凝土故改用商品混凝土，可否进行索赔。监理意见为：情况属实。答：可以索赔。索赔依据：因规划调整场地限制而引起施工条件的变化,属于有经验的承包商也无法预料的风险，此风险应由业主承担。 6、现有一改造工程，合同上第一部分的协议书第三条、合同工期的约定如下：开工日期：06.9.23（暂定，以监理批准的开工日期为准）竣工日期：06.11.22（暂定，以监理批准的开工日期为准）合同工
预付款消费维权案例 【案情简介】 ****年**月**日，***工商局12315申诉举报中心接到***女士申诉，涉及预付款的消费纠纷。***女士投诉称，其与***女士在****养生堂各预付****元预付款购买****服务。由于在****年**月份***女士因工作调动至****，无法继续在该店继续消费，委托****女士为其向****养生堂要回余额，***女士多次到****养生堂协商退回余额问题都被对方以暂时没钱为由拒不退款。****年**月**日***女士亲自到*****养生堂协商，双方就退回余额未达成一致，发生争执，店家威胁并要打人，***女士拨打110报警，经过110民警的介入避免了双方冲突的升级。*****两位女士将店家申诉工商局，要求店家退回预付款余额。 【调查情况与结果】 ****工商局12315申诉举报中心受理投诉后，工作人员立即与该养生堂取了联系，经过两天的调查了解，详细了解了纠纷的来龙去脉并掌握了关键证据，认定消费者投诉的问题属实，裁定****养生堂应退回两位女士预付款余额。经12315申诉举报中心工作人员的调解，***养生堂最终与****两位女士达成协议，退还两位女士在养生堂剩余的预付款余额共****元。 【案例评析】 根据《中华人民共和国消费者权益保护法》第十条规定：“消
费者享有公平交易的权利。消费者在购买商品或者接受服务时，有权获得质量保障、价格合理、计量正确等公平交易条件，有权拒绝经营者的强制交易行为。”第四十七条规定：“经营者以预收款方式提供商品或者服务的，应当按照约定提供。未按约定提供的，应当按照消费者的要求履行约定或者退回预付款；并应当承担预付款的利息、消费者必须支付的合理费用。”在本案中，****养生堂未履行约定并试图用暴力解决问题，违反了上述法律规定，严重侵犯消费者的权益，应当退还消费者预付款余额。 12315申诉举报中心发出消费提示，要求消费者在预付款消费时要慎重。看似极其优惠的预付款消费，但事实上并不那么美好。首先，一些小规模的商家往往经营不稳定，消费者遇到商家易主、店方倒闭甚至携款潜逃的情况时，自身的权益很难得到保护。其次，办理预付款消费，在一定程度上限制了自己对消费范围的选择。 ****工商局12315申诉举报中心 ****年**月**日
工程索赔案例分析 一、索赔案例背景资料 工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利路，西面为20米规划路，南面为10米规划路，商住楼为1栋12层框架结构，建筑面积9950m2.业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取，基本具备开工条件。本工程采用直接与xx股份公司议标，采用单价包干合同，按880元/平方米单价包干。工程于2004年1月开工，开工后工程基本顺利，2004年5月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在6月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于xx股份公司的要求与业主差别较大，最终xx股份公司选择退场，业主重新选定xx建安公司进场施工，xx股份公司施最终诉诸于法律。 二、案例分析 索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损
失时，向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔具有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、调解、仲裁或诉讼）后才能定夺。 本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定： 1、本工程计费面积9950平方米，按880元/平方米单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6 万元。 2、乙方已清楚并考虑工地周围环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取。 3、按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程造价内，由乙方负责缴纳。 4、在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程带来的费用变化在±2%范围内时，结算时不予考虑。超过±2%时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件一范围的工程）
工程索赔案例资料 1例:某土方工程,承包商在合同标明有松软石得地方没有遇到松软石,因而工期提前一个月。但在合同另一未标明有坚石得地方遇到坚石致使工程延期6个月,从而导致其她工作推延至雨季进行,影响工期2个月,工程进行过程中,因为承包商租赁得机械出现问题,导致工期延误,影响了业主得其她工程,后来业主又要求删减土方3万方。 请问,如果您作为承包商,您如何处理此事？(讨论) 索赔——概念发生得原因——索赔产生成因与分类怎样索赔——索赔得程序与方法要索赔哪些内容——费用得计算业主可以向承包商索赔吗？——反索赔 另:非施工方得原因出现得问题,施工方自己承担吗？ 能否索赔、怎样索赔究竟由谁来决定,如果双方都不同意呢？ 索赔得基本概念索赔就是在合同得履行过程中,作为合同中合法得权利一方,因对方不履行或未能正确履行合同所规定得义务而受到损失,向对方提出赔偿要求,这一赔偿要求可以就是费用补偿或时间延长。索赔承包商业主☆反索赔业主承包商合同甲乙双方权利义务对等。如一方不履行合同中要求得某些义务就构成了违约行为,另一方即可要求补偿,我们可以将索赔瞧作一种维权要求补偿得行为,而不就是处罚。 2某深基坑土石方开挖过程中,大明建设有限责任公司(简称大明公司)在合同标明有松软石得地方没有遇到松软石,因此工期提前2个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石得地方遇到更多得坚硬岩石,开挖工作变得更加困难,工期因此拖延了3个月。由于工期拖延,使得施工不得不在雨季进行,又影响工期2个月。本工程得总监理工程师叫张三。为此承包商于2005年7月10日提出索赔。 问题:(1)该项施工索赔能否成立？为什么？ (2)在该索赔事件中,应提出得索赔内容包括哪些方面？ (3)在施工索赔中通常可以作为索赔证据得有哪些？ (4)大明公司提供得索赔文件包括哪些？ (5)请协助大明公司拟定一份索赔通知。 (1)答;该项施工索赔成立,因为施工中在合同未标明有坚硬岩石得地方遇到更多得坚硬岩石,属于施工现场得施工条件与原来得勘察有很大差异,属于业主得责任范围。 (2)答:包括费用索赔与工期索赔。 (3)答:索赔证据有:①招标文件、工程合同及附件,业主认可得施工组织设
工程索赔计算实例 带来工程索赔计算实例的介绍，希望可以给大家在今后的工程索赔带来一定的帮助。 一个索赔计算实例 一、案例背景 NKDWS是一个日处理十五万吨水的水处理厂项目，由世界银行贷款。 合同金额为200万美元，工期为29个月，合同条件以FIDIC第四版为蓝本。 合同要求在河岸边修建一个泵站，承包商在进行泵站的基础开挖时，遇到了业主的勘测资料并未指明的流沙和风化岩层，为处理这些流沙和风化岩层，相应造成了承包商工程拖期和费用增加。为此，承包商要求索赔: (1)工期:17天 (2)费用:12504美元 二、索赔论证 承包商在河岸边进行泵站的基础开挖时遇到了流沙，为处理流沙花了10天的时间，处理完流沙后，又遇到风化岩层，为了爆破石方又花了一周的时间。 按照业主提供的地质勘探资料，河岸的基土应为淤泥和泥碳土，并未提及有流沙和风化岩层。 合同条件第12.2款规定，在工程施工过程中，承包商如果遇到了
现场气候条件以外的外界障碍或条件，如果这些障碍和条件是一个有经验的承包商也无法预见到的，工程师应给予承包商相应的工期和费用补偿。 上述流沙和风化岩层，如果业主不在地质勘探资料中予以标明，在短短的投标期间，一个有经验的承包商也是无法预见到的。 故承包商要求索赔相应的工期，多支出的人工费、材料费、机械费、管理费及利润。 三、索赔计算 1. 工期索赔计算 处理流沙: 10天 处理风化岩层: 7天 小计: 17天 由于上述事件，承包商在这17天除了处理流沙和风化岩层处，无法进行其正常工程施工，故承包商要求补偿工期:17天 2.费用索赔计算 (1)处理流沙的费用 人工费:1240美元 施工机械费:1123美
施工索赔策略及案例 一、前言 施工索赔是建筑市场多次反复博弈产生的市场游戏规则。目前，在国际上常用的各种施工合同条件中，对索赔规则描述最有影响力的是国际通用的FIDIC合同条件。索赔规则的精要之处在于对合同价或合同工期进行适当的公正调整，以弥补承包商不应承担的损失，使承包合同的风险分担程度趋于合理。这不仅对建设项目的承发包各方有利，而且还能促进建筑经济的高效率与社会文明。 在我国建筑业界，索赔业务的开展，国内、国外存在较大的差距。作者认为，国内承包工程施工索赔，有待进一步提高业界对索赔理念的理解和认识，尽快出台适合中国国情的通用和专用合同条件，并在政府和建设单位的采购指南中规定必要的遵循规则，才能促进国内承包工程施工索赔业务的正常开展。 在当今国内外工程承包工程低报价盛行的激烈竞争条件下，施工索赔恰似一种调整市场供求关系的“纳什均衡”。承包商如果不善于索赔，以减少自己的损失和争取盈利，就可能无法生存下去。为此，承包商必须不断地提高和具备先进的合同管理、尤其是索赔管理水平，其关键在于培养和造就一批自己的合同管理技术人员和专家，使他们具备：强烈的索赔意识，；丰富的专业技术、合同、法律知识；出色的公关和运用外语工作能力。 从总体上讲承包商提出施工索赔，应该遵循客观性、合法性、合理性三项准则。客观性指发生的索赔事件是真实存在的，而且导致的损失有证据；合法性是指索赔事实符合法律规定，导致的损失有因果关系；合理性是指索赔事实在合同条款、或法令，或惯例上合理，需要合理论证和合理计算索赔值。一个索赔事件，可能符合三项准则，或两项准则，或一项准则，用图1-1可以把索赔划分成7个区域，清楚地表示索赔三项准则之间的关系。国际通则，任何事都不能凌驾于法律之上，所以只要索赔动因合区的索赔，5~7区索赔相对比较容易获得成功；而处于1~4法就可以索赔。因而处于合法性范围的． 不是不可以提出，但是由于缺乏合法性，一般不容易获得成功，除非有特殊原因，如道义索赔就有可能获得成功。 二、索赔策略 施工索赔在实际操作中充满悬念和魅力，常常是喜忧愁参半，挑战和机会并存，因此要搞好施工索赔必须讲究策略和对策。所谓策略即是行动方式的集合，对策即是互为行动的策略。 索赔需要总体谋略。孙子兵法谋篇日：“夫未战而庙算胜者，得算多也；未战而庙算不胜者，得算少也。多算胜，少算不胜，况乎无算乎。”古人之教诲，承包工程界前辈之经验及笔作者实践之体会，总体谋略是索赔成功的关键。一般来的讲要做作好索赔总体谋略，承包商必须全面把握几个方面的问题： 一是投资问题，即业主为项目准备了多少资金，这些资金来源何处，源头监管有什么限制，这些资金是否存在索赔空间，空间有多大等等。 二是索赔人际问题，即索赔当事人（业主、承包商）和涉及人（工程师及其他）的关系问题。在应用FIDIC合同条件的国际承包工程承包项目中，工程师对索赔有批准或拒绝的权利，但聪明的业主总是会在“白皮书”（顾主/咨询工程师服务合同）中对工程师的服务附加要求，所以承包商要想获得索赔成功，必须搞好与工程师和业主的关系。这样仍不能尽然，涉及索赔的人际关系一般还有其他方，如世界银行贷款的项目，银行方对项目的实施的监管力度很大，要派专门的项目协调员，国际开发协会（IDA）还有专门分管项目的工程师，这些人士往往能左右工程师，或业主对索赔的决定。又如国内承包工程，有业主的主管部门、政府监管部门，大型的项目还有
某年4月A单位拟建办公楼一栋，工程地址位于已建成的X小区附件。A单位就勘察任务与B单位签订了工程合同。合同规定勘察费15万元。定金为合同价的20%。该工程经过勘察、设计等阶段于10月20日开始施工。施工承包商为D建筑公司。 问题： 1、委托方A应预付勘察定金数额是多少？ 答：15X20%=3万元 2、该工程签订勘察合同几天后，委托方A单位通过其他渠道获得X小区业主C单位提供的X小区的勘察报 告。A单位认为可以借用该勘察报告，A单位即通知B单位不再履行合同。请问在上述事件中，哪些单位的做法是错误的？为什么？A单位是否有权要求返还定金？ 答：A单位和C单位的做法都是错误的。A单位不履行勘察合同，属违约行为；C单位应维护他人的勘察成果和设计文件，不得擅自转让给第三方，也不得用于合同以外的项目。而C单位将他人的勘察报告擅自提供给A单位，并用于合同外项目，这种做法是错误的。委托方A单位不履行勘察合同，无权要求返还定金。 3、若A单位和B单位双方都按期履行勘察合同，并按B单位提供的勘察报告进行设计与施工。但在进行基 础施工阶段，发现其中有部分地段地质情况与勘察报告不符，出现软弱地基，而在原报告中并未指出。此时B单位应承担什么责任？ 答:若勘察合同继续履行,B单位完成勘察任务.对于因勘察质量低劣造成损失的大小,减收或免收勘察费. 4、问题3中，施工单位D由于进行地基处理，施工费用增加20万元，工期延误20天，对于这种情况，D 单位应怎样处理？而A单位应承担哪些责任？ 答:D单位应在出现软弱地基后,及时以书面形式通知A单位,同时提出处置方案或请求A单位组织勘察、设计单位共同制定处理方案，并于28天内就延误的工期和因此发生的经济损失，向A单位代表提出索赔意向通知，在随后的28天内提出索赔报告及有关资料。A单位应于28天内答复，逾期不做答复，或要求D单位进一步补充索赔理由和证据，视为默认。由于变更计划，提供的资料不准确而造成施工方的窝工、停工，委托方A单位应按施工方D单位实际消耗的工作量增付费用。因此，A单位应承担地基处理所需的20万元，顺延工期20天。 某单位拟建一职工活动中心综合楼，经当地主管部门批准，自行组织该项目的施工公开招标工作。经研究确定了以下招标程序：（1）成立项目施工招标工作小组；（2）编制招标文件；（3）发布招标邀请书； （4）报名投标者的资格预审；（5）向合格的投标者发招标文件及设计图纸、技术资料等；（6）建立评标组织，制订评标、定标办法；（7）公开开标会议，审查投标书；（8）组织评标，决定中标单位；（9）发中标通知书；（10）建设单位与中标单位签订合同。 问题：
文章编号:100926825(2007)3220257202 国际工程项目的一个索赔案例分析 收稿日期:2007206211 作者简介:刘 平(19742),男,工程师,中铁三局集团海外工程公司,山西太原 030001 刘 平 摘 要:对一个FIDIC 合同条件下的国际工程索赔案例进行了介绍和分析,提出了国际工程项目索赔的方法和要点,指 出承包商要充分利用合同条款来保护自己的利益,认真把握索赔的机会,策略性地开展索赔工作,以便实现国际工程承包的二次盈利。 关键词:国际工程,索赔,承包商,公路,进度计划中图分类号:TU723.3文献标识码:A 1 项目概况 A 2A 公路项目是位于E 国北部山区的公路改造项目,全长108km ,是在既有约6m 宽的砾石路面基础上升级改造为10m 宽的路基和7m 宽的沥青混凝土路面改造工程。本项目为实行贷款项目,合同文本采用FIDIC 合同条款第四版。业主是E 国公路局,监理单位是SKW 工程咨询公司,承包商为C 公司。合同标价约合人民币2.76亿元。合同总工期42个月,工程保修期12个月。 2 索赔案例发生的背景 承包商为实施A 2A 公路项目而进口的第一批机械设备于 2005年6月24日抵达J 国JB T 港口,集装箱装运的物资于2005 年7月5日抵达J 国JB T 港口。此时,E 国农业发展部进口了大量的化肥和粮食,造成J 国JB T 港口异常拥挤和堵塞。为此,E 国公路运输局下达行政指令:要求所有E 国运输公司的运输车辆必须优先运送E 国农业发展部进口的化肥和粮食,这使原先给承包商运送上述物资的车辆都不得不给E 国农业发展部运送进口的化肥和粮食。由此致使承包商进口的机械设备和物资一直滞留在J 国JB T 港口,而不能如期运抵现场,这给承包商造成了严重的工期和资金损失,究其原因如下: 1)由于进口物资不能按时运抵现场,影响到现场工作不能按计划进行,从而产生了项目进度的偏离;2)由此而引起巨大的滞港费、超预算的管理费以及其他费用的额外支出。 3 索赔历程 3.1 承包商的索赔意向 由于上述非正常的行政指令干扰影响承包商的设备和物资进口计划,且给承包商造成了工期和经济的损失,所以承包商依据合同条件的12.2款和70.8款向工程师提出索赔意向,并抄送业主。在发生上述事件之时,承包商依据合同条件53.2款收集并保留了同期记录,并且一直在搜集有关证据资料。 3.2 工程师对承包商索赔意向的反馈 在收到承包商的索赔通知后,工程师回函表示:J 国JB T 港口 属于另外一个国家,不属于合同中定义的“现场”(即项目合同地理范围),所以其认为承包商的索赔无效。 3.3 业主对承包商索赔意向的反馈 收到承包商的索赔意向后,业主起初致函E 国公路运输局要求其澄清事实原委。随后,业主却未能以客观公正的态度对待此事,反而致函要求E 国公路运输局同承包商雇佣的清关代理和运 输公司联系,并告知他们不要给承包商提供索赔的相关证据。同 时,业主认为承包商捏造事由,且有意渲染该事件以推卸承包商 进度相对滞后的合同责任。 3.4 承包商对工程师和业主态度的答复 承包商精心地研究了合同文件并进行了周密的策划,对工程师和业主做出如下答复: 1)工程师没有全面分析和理解这一索赔事件的根本原因,而只是片面地看到J 国JB T 港口堵塞,然后推理出J 国JB T 港口为合同定义的“现场”之外。事实上,这一索赔事件的真正原因是:E 国公路运输局下达行政指令,要求为承包商运输进口机械设备和物资的运输公司去给E 国农业发展部运送进口的化肥和粮食。2)业主在这一索赔事件上的行为表现已经严重地违背了FIDIC 合同条款的原则和精神,希望业主能够以客观公正的态度对待此事,并对承包商日后进口设备和物资的清关及运输提供必要的协助。3)事实上,E 国公路运输局的上述行为直接影响到承包商进口设备和物资的正常运输和清关工作,这发生在业主国内。4)众所周知,J 国JB T 港口是本项目所需物资进口到项目现场的唯一海运港口通道。正是因为E 国公路运输局的上述行为而导致承包商为本项目进口的设备和物资滞留在J 国JB T 港口,从而无法顺利完成正常的运输和清关,这又直接影响到本项目的进度计划。5)所以承包商认为:基于合同条件12.2款,承包商面临这一影响项目进度计划和正常清关计划的实际障碍和特殊情况;基于合同条件70.8款,承包商面临因E 国公路运输局下达行政指令而干扰承包商开展正常运输和清关工作的这一事实;综上所述,这些都是一个有经验的承包商无法合理预见的,由此导致承包商和业主的合约中途受阻,这给承包商造成巨大的工期和费用损失。 4 结语 在收到承包商的上述复函后,工程师来函明确要求承包商继续保持同期记录并准备索赔文件,而业主也不再强词夺理,对此索赔保持默认。随后,承包商一直保持同期记录并搜集有关证据资料,认真准备索赔报告,争取有理、有据地赢得这一索赔。根据计算,承包商可进行工期索赔约16d ,费用索赔约25万美元。本项目尚未结束,工程师正在受理该索赔事件,但这一索赔案例的经历让人深刻体会到:工程索赔是一门涉及面广,融商务合同、工程技术、法律法规、财务会计、语言运用能力为一体的综合性学科,它不仅是一门科学,又是一门艺术。要想搞好索赔,不仅要善于发现和把握住索赔的机会,更重要的是要会处理索赔,索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释和有说服力的证明材料;因此,承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要,这就要求承包商注意记录和积累保存各个方面 ? 752? 第33卷第32期2007年11月 山西建 筑SHANXI ARCHITECTURE Vol. 33No.32Nov. 2007
建设工程合同管理案例及答案 【案例一】 背景： 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日于建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定价格施工合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方延迟交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此延迟交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。 问题： 1．该工程采用固定价格合同是否合适？ 2．改施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议依据合同法律规范应如何处理？ 答案： 问题1： 答：因为固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。 问题2： 答：根据《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同（示范文本）》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以书面合同规定为准。 在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索
建筑工程施工索赔案例 案例1 某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日至5月26 承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断 问题： 1．承包商的索赔要求成立的条件是什么? 2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师你批准该索赔要求吗?为什么? 3．若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理?如不合理应怎样计算? 4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元／天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币2千元／天的索赔要求，共计索赔款57．2万元。作为一名造价工程师你批准延长工期多少天?索赔款额多少万元? 分析：
问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件： 1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 3．造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4．承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。 问题2：答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是： 1．承包商应对自己就招标文件的解释负责； 2．承包商应对自己报价的正确性与完备性负责； 3．作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。 问题 3：答：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时工效降低的损失费用，一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算。 4、答：可以批准的延长工期为19天，费用索赔额为32万元人民币。原因是： 1．5月20日至5月26 出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。 2．5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险，应延长工期为14天。成本损失索赔额为14天×2万／天＝28万元，但不应考虑承包商的利润要求。 3．6月10至6月12的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期为3天。但无承包商的费用索赔。
[案例1] 某公司在北京地区新建一办公楼，建筑面积20000m2，开工日期为2001年6月20日，竣工日期为2003年11月20日。工程按照合同约定顺利开工，在结构工程施工到1/2时，甲方与承包商协商，并达成如下协议：甲方将该楼外墙的玻璃幕装修项目、室隔墙砌筑项目，单独发包给专业公司施工，并支付承包商该项目价格的1.5%作为管理配合费使用，专业公司按承包商管理要求的日期进场，有关工程款由甲方直接支付给专业公司。 承担外墙玻璃幕装修项目的专业公司根据有关承包商的要求，于2002年4月20日进场施工，但是在进场后的2002年6月10日，该专业公司因甲方未按其双方签署的合同约定支付工程款而停工，承包商因外墙装修停工，原计划2002年10月20日开始的其他外墙施工项目无法进行。 外墙装修项目在2003年6月份才恢复施工。 在2002年5月20日，承包商按进度计划安排，要求室隔墙砌筑项目的施工单位进场，要求完工日期为2002年11月20日。该项目的施工单位按合同约定准时进场。在施工过程中，因施工质量不合格，多次返工，致使承包商的机电施工受到影响。直到2003年3月20日才合格地完成砌筑任务，致使机电项目施工拖延了5个月。 问题： （1）承包商是否可以因外墙装修项目停工，向发包人提出工期索赔、经济损失索赔？ （2）发包人是否可以向外墙玻璃幕装修单位因停工提出经济损失的索赔？为什么？
（3）因室砌筑进展缓慢，承包商是否可以向发包人提出工期索赔和窝工索赔？ [案例1]答： （1）承包商可以向发包人提出工期索赔和经济索赔，因为工期的延长和因工期延长引发的费用增加不是承包人自身原因造成的。 （2）发包人因自身原因未能按合同约定支付工程款，给外墙玻璃幕装修项目的施工单位造成了经济损失，故不能对该施工单位进行索赔，而且该项目的施工单位可以向发包人提出工期索赔和经济损失索赔。 （3）因室砌筑进展缓慢，承包商可以向发包人提出工期索赔和窝工费用损失索赔。 [案例2] 某公司新建住宅楼，通过公开招标确定了施工单位，合同价款形式为可调价格合同，施工合同按1999年建设部颁发的建设工程施工合同示文本为基础签署。 施工进度计划已经达成一致意见。合同规定由于甲方责任造成施工窝工时，窝工费用按原人工费、机械台班费60%计算。 在专用条款中明确6级以上大风、大雨、大雪、地震等自然灾害按不可抗力因素处理。工程师应在收到索赔报告之日起28d予以确认，工程师无正当理由不确认时，自索赔报告送达之日起28d后视为索赔已经被确认。 在施工过程中出现下列事件： 1.因业主不能及时提供图纸，使工期延误20d，10人窝工； 2.因施工机械故障，使工期延误l0d，5人窝工； 3.因外部供电故障，使工期延误2d，20人窝工； 4.因下大雨，工期延误3d，20人窝工。 根据双方商定，人工费定额为32元/工日，机械台班费为2000元/台班。 根据上述约定乙方提出工期补偿35d，费用13056元（所有事件窝工费用及机械费用之和）索赔的要求。