四川银河汽车集团有限责任公司
供
应
商
管
理
手
册
目录
一、前言
二、发布令
三、组织机构图
四、零部件采购原则
五、零部件重要度分类标准
六、供应商管理程序
七、潜在供应商管理办法
八、合格供应商录用评估程序
九、供应商日常管理办法
十、供应商分类管理办法
十一、供应商定期评价程序
十二、供应商评级管理办法
十三、年度合同管理
十四、采购比例分配管理办法
十五、供应商运行评价标准
十六、货款结算办法
附件：
一、供应商调查表
二、潜在供应商名录
三、供应商录用申请表
四、供应商录用资料明细
五、合格供应商录用通知单
六、合格供应商录用登记表
七、合格供应商名录
八、采购合同
九、质量协议
十、技术协议
十一、服务协议
前言
一.为了规范四川银河汽车集团有限责任公司和供应商之间的合作行为，加强双方的合作共赢意识，并建立长期的战略合作伙伴关系，特编制本手册。
二.本手册是四川银河汽车集团有限责任公司对供应商的选择、录用和日常行为管理的制度性文件。
三.本手册由四川银河汽车集团有限责任公司采购中心负责起草。
四.本手册由四川银河汽车集团有限责任公司采购中心负责解释。
发布令
本手册经审核，符合四川银河汽车集团有限责任公司与供应商的实际和可持续发展的需要。现予以发布，并于二零零九年五月一日起实施。
本手册是四川银河汽车集团有限责任公司与供应商之间必须遵循的管理程序，相关单位和部门必须遵照执行，确保管理手册的有效实施和运行。
总经理：
二00九年五月一日
供应商管理组织机构图
一、组织机构图
二、职责
1.采购委员会
1.1 采购委员会由公司主要领导及各相关职能部门负责人组成，采购委员会一般每季度召开一次综合会议。
1.2 负责确定公司协作配套产品的采购、供应的商务政策及原则.
1.3 负责对新引进A类供应商选择、录用以及对不合格A类供应商进行淘汰的决策。
1.4 负责确定A类供应商的供货比例。
1.5 负责确定采购降成本指标。
1.6 负责对供应商日常管理的重大问题进行决策，并形成决议发布实施。
1.7负责组织、督促综合评估小组正常开展供应商评价工作。
2.技术部
2.1 对所有需通过鉴定的产品设计，首台试制任务负责。包括：
a.公司所有新开发的基本型；
b.新开发的变型车。
2.2 负责需通过认证的总成零部件的设计，首台试制任务。
2.3 负责配合制造部进行正式转产前的技术服务及技术处理工作。
2.4 有权对因设计变更的配套件，重新推荐新的供应商。
2.5 有权对独家供货的配套件，推荐第二家。
2.6 有权停止对超过技术协议期限而没有完成首件样品认证的供应商的供货资格，并推荐新的供应商。
2.7 对被推荐的供方在首件样品认证时，必须对首件样品图纸、产品标准或技术条件进行会签。
2.8 对配套件在整改过程中出现的质量故障负责。
2.9 对经质量部立项整改的配套件负整改责任。
2.10负责组织解决配套件在试装及现生产过程中出现的质量问题。
2.11参与对供应商引进的选择、推荐及评价。
2.12负责与供应商签定《技术协议》。
3.采购中心
3.1是采购委员会的日常办事机构。负责供应商的日常管理工作，并就相关部门对采购委员会决议的实施情况进行督促和汇总。
3.2负责与供应商签定《采购合同》，并每月根据《采购合同》、生产计划及库存情况，制定配套件月(周、日)采购计划。
3.3 负责催促供应商首批样品入厂试装，并做好配套件入库发交工作，负责对配套件价格及发票审核工作,确保公司生产经营工作的正常进行。
3.4 对不合格零部件办理回用手续，填写“不合格品回用通知单”。
3.5 有权停止因供货不及时，严重影响到本公司生产经营及品牌信誉的供应商的供货资格，重新推荐新的供方。
3.6 对在新产品开发过程中或设计变更的配套件，负责推荐供应商。
3.7 负责公司采购降成本指标的分解、落实，对配套件进行合理定价。
3.8 有权停止零部件价格过高的供应商的供货资格，并推荐新的供应商。
3.9 参与月度资金需求及每次付款计划的编制工作，经分管副总审核，报总经理批准后执行。
3.10参与零部件采购价格的评审。负责对零部件及原材料市场信息的收集、汇总与分析。
3.11参与对供应商的选择、录用和评价工作。
4.财务部
4.1负责向总经理报告年（月）度资金运行情况。
4.2负责年（月）度资金需求计划的编制，报总经理批准后执行。
4.3负责组织实施年（季、月）度存货盘点工作。
4.4负责供应商货款的挂帐、对帐、结算工作
5.质量部：
5.1有权对在生产、服务过程中不能满足质量要求，严重影响到本公司生产经营及品牌信誉的供应商，提出整改意见，并督促其整改直至停止其合格
供应商资格。
5.2负责对协作配套件的质量缺陷进行鉴定，并填写《零部件质量缺陷索赔单》，对供应商进行索赔。
5.3负责对入库的零部件及时地按标准进行检验，对因漏（错）检而导致的质量事故负责。
5.4参与对供应商的选择、录用和评价工作。
5.5负责与供应商签定《质量协议》。
5.6负责协作配套件小批量试装过程的跟踪检验和评价。
零部件采购原则
一、基本指导思想：
公平、公正、公开伙伴同心合作共赢
二、采购原则
2.1、比质比价原则
同一零部件，价格相同的情况下，质量优的供应商提高供货比例;在质量相同的情况下价格低的供应商提高供货比例.
2.2直接供应原则
四川银河汽车集团有限责任公司原则上不主张主要零部件制造商采用代理商作为直接供应商供货。
2.3就近采购原则
在质量、价格相同的条件下，原则上以成都市周边的供应商优先录用和供货。
供应商分类管理办法
一.目的
对不同类别的供应商实施不同的管理办法，以期达到零部件受控。
二.范围
四川银河汽车集团有限公司所有A、B、C类零部件供应商
三.职责
采购中心是供应商分类管理的职能部门
四.管理内容
4.1录用管理：只对A、B类零部件供应商（C类零部件供应商不在此范围）。
4.2录用程序：A、B类零部件供应商录用程序详见《供应商录用评估程序》。
4.3录用资格：A类零部件供应商（B类与A类相同）：
4.3.1企业通过了ISO9000-2000质量体系认证或ISO/TS 16949质量体系认证；产品必须有国家法定资质部门出具的材质检验报告，总成件必须提供国家或地方质量监督检验中心出具的检验报告，属于CCC产品的必须出具CCC认证证书；必须完全同意四川银河汽车集团有限责任公司关于产品技术要求、质量、价格、交付与服务等方面的相关规定。
4.3.2如无质量认证证书的企业，须经我公司综合评估小组考察评审，报公司采购委员会批准后录用。
4.4样件试装：
A类零部件供应商（B类与A类相同）：必须提供产品图纸，国家法定资质部门出具的材质检验报告，总成件必须提供国家或地方质量监督检验中心出具的检验报告，属于CCC产品的必须出具CCC认证证书。
4.5协议签定：A类零部件供应商（B类与A类相同）：必须与四川银河汽车集团有限责任公司签定相关协议，包括：技术协议、质量协议、采购协议和服务协议。
4.6日常管理：（详见《供应商日常管理办法》）
供应商管理程序
一.目的
1.1对四川银河汽车集团有限责任公司与供应商之间的采供行为进行有效的控制，确保供应商所提供的产品符合本公司的要求。
1.2与供应商之间建立长期的战略合作关系，达到互惠互利、供需双赢的目的。
二.范围
适用于四川银河汽车集团有限责任公司对供应商的选择、录用和日常管理
三.术语
潜在供应商：有可能成为四川银河汽车集团有限责任公司的合格供应商但没有供货关系的组织。
合格供应商：已经为四川银河汽车集团有限责任公司提供产品或服务的组织
四.职责
4.1.采购委员会是供应商管理的最高权利部门。负责确定本公司供应商管理的政策、方针和原则；对A类供应商录用、淘汰进行决策；确定A类供应商采购比例和份额；对供应商管理中出现的问题进行决策或仲裁；负责组织、督促综合评估小组正常开展供应商评价工作。负责日常工作和有关决议的发布、组织和实施。
4.2.采购中心负责供应商管理的全面实施。
4.3技术部参与对供应商管理中有关技术部分的管理。
4.4. 质量部参与对供应商管理中有关质量部分的管理。
4.5. 财务部参与对供应商管理中有关成本部分的管理。
4.6. 综合评估小组负责对供应商录用、供应商定期评价进行管理。组长由分管采购副总担任，成员由采购中心、质量部、技术部、财务部相关人员组成。
五.工作流程
5.1. 采购中心和技术部根据采购需求和开发需求对供应商进行调查、选择，选择结果作为本公司的潜在供应商。具体按《潜在供应商管理办法》实施。
5.2. 采购中心负责组织综合评估小组对被申请录用的潜在供应商或申请扩大业务范围的合格供应商进行录用评估。具体按《供应商录用评估程
序》实施。
5.3. 采购中心负责对供应商进行日常管理。具体按《供应商日常管理办法》实施。
5.4采购中心根据生产销售计划；编制年（月、周）采购计划、年度评估计划，并参与组织实施对供应商的定期评价、签定年度采购合同。具体按《供应商定期评价程序》、《年度合同管理》实施。
5.5采购中心负责组织年度供应商信用等级评价和评选年度最佳供应商。具体按《供应商评级管理办法》实施。
5.6工作流程图：
潜在供应商管理办法
一.目的
1.1通过对供应商的调查、选择，以寻求公司可合作供应商资源，不断开发有竞争力的供应商，满足本公司生产、开发的需求。
1.2通过潜在供应商的管理，在本公司的供应链出现缺陷时能够快速有效的得到补充。
二.适用范围
本办法适用于有意向本公司提供产品和服务，但没有供货关系的组织。
三.职责
采购中心是潜在供应商管理的主管部门
四.管理流程
五.管理程序
5.1潜在供应商来源
5.1.1 潜在供应商信息和资料的来源可能是各种展览会、行业会议、新闻媒体、互联网等，也可由供应商自荐。
5.1.2本公司各部门均有权向采购中心推荐符合条件的供应商。
5.2 .潜在供应商基本条件
5.2.1供应商的产品能与本公司产品配套。
5.2.2供应商已经通过ISO9000-2000质量体系认证或ISO/TS 16949质量体系认证。
5.2.3如无质量认证证书的企业，须经我公司综合评估小组考察评审，报公司采购委员会批准后亦可进入潜在供应商名录。
5.3 .潜在供应商调查
5.3.1 采购中心向供应商发放《供应商调查表》。
5.3.2 供应商必须在规定时间内如实填写调查表，并将符合基本条件的证明材料一起报采购中心。逾期视为弃权。
5.4.潜在供应商资格审查
采购中心负责对供应商所提供的资料的真实性、有效性进行审查，并报主管领导批准。
5.5.潜在供应商档案管理
5.5.1 对审查合格的供应商，由采购中心纳入《潜在供应商名录》。
5.5.2 关键零部件的潜在供应商的数量原则上不少于2家；一般零部件的潜在供应商的数量原则上不少于3家。
合格供应商录用评估程序
一.目的
为了确认供应商在技术、质量、交付、服务等方面的水平，确保供应商提供的产品能够满足本公司的需求。
二.适用范围
2.1新供应商。
2.2扩大供货范围的合格供应商。如产品属于其核准业务范围内的,免于资格审查、现场综合评定、协议签定、录用批准。
三.职责
3.1采购中心负责供应商录用的管理。
3.2采购中心、技术部、质量部、财务部为综合评估小组成员单位，负责相关方面的资格审查。
四.工作流程（见下页）
五.工作程序
5.1供应商录用申请
5.1.1录用条件
5.1.1.1新产品开发的需要,且现有供应商不能满足。
5.1.1.2现有合格供应商不能满足生产需求的、发生质量事故而停产整顿的、综合评估未通过且限期整改未通过，而其他供应商无法满足的。
5.1.1.3 顾客的特殊要求。
5.1.2 申请的提出
5.1.2.1 采购中心和技术部负责对《供应商录用申请表》的提出。
5.1.2.2 采购中心组织相关部门负责对《供应商录用申请》审核。
5.1.2.3 采购中心向被申请录用的潜在供应商发放《供应商录用通知书》、《供应商录用资料明细》、《供应商录用登记表》和《供应商管理手册》。5.2零部件分类
技术部依据《零部件重要度分类标准》和《供应商分类标准》对被申请潜在供应商进行分类，A、B类零部件供应商进入以下程序，C类零部件供应商直接由采购中心组织相关人员评审后通过，并在《供应商录用登记表》中填写结论。
5.3资格审查
5.3.1 供应商必须在规定时间内向采购中心提交《供应商录用资料明细》中规定的相关资料
5.3.2 采购中心对潜在供应商的资料进行审查，审查结束后，由分管采购
副总在《供应商录用登记表》中签署意见。
5.4现场综合评定
5.4.1 采购中心安排日程对潜在供应商进行现场评估，并通知潜在供应商。
5.4.2 综合评估小组按时对潜在供应商的质量体系、产品开发能力、工艺技术能力、生产保障能力、物流能力、成本控制能力、售时售后服务能力等方面进行综合评定。并由分管采购的副总在《供应商录用登记表》中签署意见。
5.5样品验证
5.5.1潜在供应商在协商时间内将样品及会签用图纸、产品标准或技术条件、产品自检报告及性能实验报告送技术部进行认证。
5.5.2 性能实验报告须包括：
a：基本性能实验检测结果；
b：几何精度、外形尺寸、联接参数等；
c：材质证明。
5.5.3 技术部会同质量部对样品进行验证，并将验证结果通报采购中心及潜在供应商。
5.6样件试装
5.6.1采购中心根据样件验证结果下发《小批量试装通知单》。
5.6.2制造部安排具体的试装车型和试装时间。
5.6.3采购中心负责对样件按时、按量进行采购。
5.6.4 质量部负责对样件试装全过程的质量监控，并出具《零部件试装报告》，并在《供应商录用登记表》样件试装栏中签署意见。样件试装不合格，潜在供应商应根据要求进行整改，整改后可再次试装。
5.7协议签定
5.7.1根据潜在供应商提供的零部件的分类，按《供应商分类管理办法》中的相关规定，潜在供应商必须与本公司签定相应的《采购协议》、《质量协议》、《技术协议》、《服务协议》。如潜在供应商不认可，将视为弃权。
5.7.2由采购中心会同财务部对潜在供应商的产品进行价格评审，通知潜在供应商。如潜在供应商不认可，将视为弃权。
5.8录用批准
5.8.1由综合评估小组将《供应商录用登记表》和《采购协议》、《质量协议》、《技术协议》、《服务协议》上报采购委员会。
5.8.2由采购委员会在《供应商录用登记表》中签署最终录用意见。
5.8.3技术部下发合格供应商代码。
5.8.4采购中心负责下发《合格供应商录用通知书》，并将审查合格的供应商纳入《合格供应商名录》。
供应商日常管理办法
一.目的
对本公司与供应商之间的日常行为进行有效管理和控制。
二.范围
与本公司合作的所有合格供应商
三.职责
3.1采购中心负责供应商日常零部件价格、要货及入库情况的管理及资金分配管理。
3.2质量部负责日常供应商配套产品质量的监督、索赔和考核。
3.3技术部负责日常的技术开发和技术服务的管理。
3.4财务部负责日常的财务管理和资金管理。
四.工作内容
4.1日常业务管理
4.1.1质量部负责对零部件质量进行跟踪，对每批次出现的退修、退换和其它在装调过程中出现的质量问题按照《供应商考核细则》进行考核。
4.1.2 采购中心负责对供应商日常的交付进行管理。对不能按要求满足公司生产需求的供应商按《供应商考核细则》进行考核。
4.1.3 采购中心负责零部件采购成本的日常管理工作。
4.1.4 财务部负责供应商货款的挂帐、结算工作。
4.2月度业绩评估
4.2.1 数据采集
4.2.1.1 质量部负责将供应商退修、退换及装调质量问题统计汇总成《供应商月度质量问题汇总》。
4.2.1.2 采购中心负责对供应商月度的计划满足度、合同履行率、按时交付率及因不按时交付引发的生产调序、停产的次数和时间进行统计汇总成《供应商月度交付问题统计表》。
4.2.1.3 采购中心负责将供应商在成本控制方面的问题、业绩统计汇总。
4.2.2 综合评估
4.2.2.1采购委员会对各部门提供的供应商业绩评估情况进行讨论并提出考核意见，交分管采购的副总批准。
4.2.2.2由采购中心将批准后的业绩考核情况在三个工作日内反馈给供应
商,对存在问题的供应商及时提出《供应商整改通知书》。并要求供应商在三个工作日内答复，否则视同认可。由财务部在当月货款结算时直接扣除。
4.3采购中心负责将月度评估结果纳入供应商档案，作为年度供应商信用登记的评定依据。
4.4采购中心负责将年度降成本指标分解，具体安排完成日常降成本工作。
零部件重要度分类标准
一.目的
按零部件重要度的不同，将其分类，为实施管理和控制提供依据
二.适用范围
本标准适用于四川银河汽车集团有限责任公司所有零部件
三.分类原则
3.1.分类原则
3.1.1 零部件对整车的安全性、可靠性、性能、寿命和经济性的影响程度。
3.1.2 零部件价值的大小。
3.1.3 零部件技术含量和制造加工的难易程度。
3.2.分类类别
A类：直接影响整车性能及可靠性的关键总成、关键保安件、价值高的产品。
B类：比较重要的总成部件，价值高的产品
C类：非A、B类零部件，其他零星采购物资
供应商定期评价程序
一.目的
加强供应商管理，提高供应商整体水平。同时对供应商实施淘汰管理。
二.适用范围
A、B类零部件供应商
三.职责
采购委员会负责组织、督促综合评估小组的评价工作。
四.管理程序
4.1年度计划编制
每年年末，采购中心编制下一年度定期评价计划，对需要定期评价的供应商的评价日期、方式等做出明确的规划，报采购委员会批准。
4.2综合评估小组组建
采购委员会根据年度计划的安排负责组建综合评估小组。小组成员应包括：采购中心、财务部、技术部、质量部。
4.3必备资料复审
4.3.1定期评价时，供应商必须提供《供应商录用管理办法》中规定的必备资料。由综合评估小组复审，复审标准按《供应商录用管理办法》。
4.3.2对出现以下情况者将取消合格供应商资格：
a.提供虚假材料者；
b.必备资料已经过期但没补办者。
4.4现场评估
4.4.1供应商出现以下情况者免于现场评估：
4.4.1.1连续两年获得Ⅰ级信用等级的A类零部件供应商。
4.4.1.2连续三年获得Ⅱ级信用等级的B类零部件供应商。
4.4.2 综合评估小组负责现场评估。
4.4.2.1 不合格供应商直接从《合格供应商名录》中删除，并通知供应商。
4.4.2.2 对供应商存在的问题由综合评估小组以书面的形式下达《供应商整改通知书》，供应商接到通知书一个月内必须将整改报告交综合评估小组复审。
4.5综合评估小组负责将评估结论报告采购委员会批准。
4.6 采购中心负责将采购委员会批准后的评估结论记入供应商档案。