证券业从业人员违法违规行为案例分析（100分）
注意：每道问题的答案顺序不同，一定要看清楚
一、单项选择题
1. 基金从业人员的（）行为通常是指基金从业人员利用自身所具
有的身份、职责、权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投
资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出
股票获利的行为。
A. 违规信息披露
B. 市场操纵
C. “老鼠仓”
D. 内幕交易
二、多项选择题
2. 目前，利用互联网编造、传播虚假证券市场信息案件，具备的
特点有（）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 从案发频率上看，以互联网为载体实施的信息违规案件比以传统媒体为主的信息违规案件案发
频率高
B. 从案发数量上看，互联网已成为编造、传播虚假证券市场信息的主要源头和主要载体
C. 从违法行为的特征上看，互联网虚假信息案件通常都具备虚假信息传播速度快、波及范围广以
及社会危害严重、影响较大的特点
D. 利用互联网编造、传播虚假证券市场信息时效性强，往往带有极大的蛊惑性
3. 基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。
（本题有超过一个的正确选项）
A. “老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化为行为标准，实现了互利互惠
B. “老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场秩序
C. “老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心
D. “老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益
4. 对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行
为，以下说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为
B. 利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为
C. 利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，不同的只是手段，实质都一样
D. 只有利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵证券市场行为
5. 利用互联网编造、传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果
或影响包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 直接破坏了证券市场公平交易环境和市场秩序
B. 可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动
C. 可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差、失误甚至重大误解
D. 可能会对相关公司正常的生产、经营与信息披露造成恶劣影响