第19章 投资证券人员绩效考核
19.1 投资部关键绩效考核指标
序号 KPI 指标 考核周期 指标定义/公式
资料来源 1 投资预算编制及时率 季/年度 预算编制的总次数制的次数
规定时间内完成预算编×100%
投资部 2 投资计划完成率 季/年度 计划投资额
实际投资额
×100%
投资部 3 投资预算控制率 季/年度 投资费用预算额
额
当期实际发生投资费用×100%
财务部 4 投资回报阶段 目标达成率 季/年度 目标总数
回报目标实现数
×100%
投资部 5 项目研究报 告的准确性 季/年度 项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数
投资部 6 投资项目运行监控 报告提交及时率 季/年度 报告提交的总次数次数
规定时间内提交报告的×100%
投资部 7
投资方案通过率
季/年度
方案制定总数
方案通过数量
×100%
投资部
19.2 证券部关键绩效考核指标
序号
KPI 指标
考核周期 指标定义/公式
资料来源
1 信息披露及时率 季/年度
信息披露的总次数
信息披露及时的次数×100% 证券部 2
各类材料 制作合规性 季/年度
因对外信息披露的相关材料、上报证管办
及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数
证券部 董事会 监事会 3 季报、半年报、 年报编制的及时率
季/年度 需完成编制的总次数
次数
规定时间内完成编制的×100%
证券部 4 股东大会 筹备满意度 季/年度 与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值
证券部
5 配股、分红等 方案的通过率 季/年度 方案制定总数方案通过数量
×100%
证券部
6
投资咨询 答复及时率
季/年度
需答复的咨询总数
答复及时的次数
×100%
证券部
19.3 融资部关键绩效考核指标
序号 KPI 指标 考核周期 指标定义/公式
资料来源 1
融资总额
季/年度
企业运用各种方式向机构或个人筹集资
金的总额 财务部
2 融资计划完成率
季/年度 计划融资额
实际融资额×100% 融资部
3 渠道拓展 计划达成率 季/年度
原有渠道数
新拓展渠道数×100%
融资部 4 融资成本降低率
季/年度 预算成本
预算成本－实际成本
×100%
财务部 5 融资周期 季/年度 完成某项融资项目所需要的时间
融资部 6
融资报告通过率 季/年度
报告制定总数报告通过数量
×100%
融资部
7 融资分析报告 提交及时率
季/年度 报告提交的总次数
报告提交及时的次数×100% 融资部
19.4 营业部经理绩效考核指标量表
被考核人姓名 职位 营业部经理 部门 营业部
考核人姓名
职位
总经理
部门
序号
KPI 指标
权重
绩效目标值
考核得分
1 佣金收入20% 考核期内佣金收入达到元以上
2
部门工作
计划完成率
15% 考核期内部门工作计划完成率在%以上
3 经营成本降低率15% 考核期内经营成本降低率达%
4 客户资产规模15% 考核期内客户资产规模达到到元以上
5 员工持证率10% 考核期内员工持证率达%
6 客户投诉解决率5% 考核期内客户投诉解决率达100%
7 新增客户数量5% 考核期内新增客户数量达到到户
8 有效客户数量5% 考核期内有效客户数量在户以上
9 客户满意度5% 考核期内客户满意度评分在分以上
10 员工管理5% 考核期内部门员工绩效考核平均得分在分以上
本次考核总得分
考核指标说明1.客户投诉解决率
客户投诉解决率＝
投诉总数
解决的投诉数
×100%
2.有效客户数量
指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量
被考核人考核人复核人
签字：日期：签字：日期：签字：日期：
被考核人姓名职位客户经理部门营业部考核人姓名职位营业部经理部门营业部
序号KPI指标权重绩效目标值考核得分
1 存量客户资产20% 考核期内存量客户资产达到元以上
2 新增客户资产15% 考核期内新增客户资产达到元以上
3 客户资金周转率15% 考核期内客户资金周转率达%
4 客户资产流失率15% 考核期内客户资产流失率低于%
5 客户资产增值率10% 考核期内客户资产增值率在%以上
6 投诉解决率5% 考核期内客户投诉解决率达到00%
7 客户满意度10% 考核期内客户满意度评分在分以上
8
协作部门
员工满意度
5%
考核期内协作部门员工满意度评分在分以
上
9 领导满意度5% 考核期内领导满意度评分达到分以上
本次考核总得分
考核指标说明1.客户资金周转率
客户资金周转率=
2/
资产）
（期末总资产＋期初总
成交量（考核期）
×100%
2.客户资产流失率
客户资金流失率=
计
所管理客户托管市值合
流失客户托管市值
×100%
3.客户资产增值率
客户资产增值率=
期初资产总值
产总值
期末资产总值－期初资
×100%
4.投诉解决率
投诉解决率=
投诉总数
解决的投诉数
×100%
被考核人考核人复核人
签字：日期：签字：日期：签字：日期：
方案名称营业部绩效考核方案受控状态编号
一、目的
①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。
根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。
二、考核原则
（一）公平、公正、公开的原则
绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。
（二）责任结果导向原则
引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。