华泰证券手机炒股
使用手册
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华泰证券手机炒股软件
PDA版
使用说明书
-07-07
目录
1.概述...................................................................... 错误!未定义书签。
2.软件下载.............................................................. 错误!未定义书签。
3.使用说明.............................................................. 错误!未定义书签。
3.1. 行情功能介绍................................................ 错误!未定义书签。
3.1.1. 我的自选 .................................................. 错误!未定义书签。
3.1.2. 股市行情 .................................................. 错误!未定义书签。
3.1.3. 走势分析 .................................................. 错误!未定义书签。
3.1.
4. 技术分析(K线图和技术指标) ............... 错误!未定义书签。
3.1.5. 行情排名 .................................................. 错误!未定义书签。
3.1.6. 资讯信息 .................................................. 错误!未定义书签。
3.1.7. 颜色配置 .................................................. 错误!未定义书签。
3.1.8. 价位显示规则 .......................................... 错误!未定义书签。
3.1.9. 成交量显示 .............................................. 错误!未定义书签。
3.2. 股票交易功能介绍........................................ 错误!未定义书签。
3.2.1. 帐号预设和登录...................................... 错误!未定义书签。
3.2.1.1帐号添加.......................................... 错误!未定义书签。
3.2.1.2帐号删除.......................................... 错误!未定义书签。
3.2.2. 买入股票 .................................................. 错误!未定义书签。
3.2.3. 卖出股票 .................................................. 错误!未定义书签。
3.2.
4. 撤单 .......................................................... 错误!未定义书签。
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3.2.5. 查询股票 .................................................. 错误!未定义书签。
3.2.6. 查询资金 .................................................. 错误!未定义书签。
3.2.7. 当日成交 .................................................. 错误!未定义书签。
3.2.8. 当日委托 .................................................. 错误!未定义书签。
3.2.9. 资金明细 .................................................. 错误!未定义书签。
3.2.10. 查询交割................................................. 错误!未定义书签。
3.2.11. 查询配号................................................. 错误!未定义书签。
3.2.12. 修改交易密码......................................... 错误!未定义书签。
3.3. 紫金理财........................................................ 错误!未定义书签。
3.4. 直拨客服热线-95597 .................................... 错误!未定义书签。
3.5. 系统功能介绍................................................ 错误!未定义书签。
3.5.1. 程序最小化 .............................................. 错误!未定义书签。
3.5.2. 设置服务器地址和自动刷新时间.......... 错误!未定义书签。
3.5.3. 修改通讯密码 .......................................... 错误!未定义书签。
3.5.
4. 查看软件流量 .......................................... 错误!未定义书签。
3.5.5. 开启跑马灯 .............................................. 错误!未定义书签。
3.5.6. 关于本软件 .............................................. 错误!未定义书签。
3.6. 退出软件........................................................ 错误!未定义书签。
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1.概述
华泰证券手机炒股软件PDA版是运行在Microsoft Windows Mobile for Pocket PC 、Windows Mobole5.0、Windows Mobole 6.0 Windows Mobole CE等操作系统的终端,集沪、深股票,国际市场等多个金融市场于一体的行情分析和交易软件,支持中国移动的GPRS网络和中国电信的CDMA1X网络,支持cmwap、cmnet、uniwap、uninet上网方式。
2.软件下载
如何登录手机WAP网站并下载PDA版软件?
2.1选择手机菜单的”开始”,找到”Internet Explorer”并打开,在地址栏里输入。
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2.2选择”手机炒股软件下载”,下载软件需要注册,输入您的手机号码,点击取回登陆密码或者马上免费注册;密码将以免费短信的形
式发送到您的手机号码上,收到密码短信后,输入手机号码和密码,点击”提交”登陆
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2.3登陆成功后,选择”Windows Mobile”--选择”Windows Mobile系列”--选择”普通分辨率240*320”点击下载--选择”是”, 下载过程大约一分钟左右,具体由网络速度而定
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2.4,下载安装成功后,在手机的程序栏目中找到软件图标,点击运行软件
每次使用都需要登陆,输入手机号码,点击”注册”按钮(密码将以免费短信的形式发送到您的手机上),已注册用户直接输入手机号码和密码;点击界面上键盘的数字按钮能够显示数字键盘和字母键盘的切换;
选择联网方式,如您的包月套餐只是包了cmwap流量的,请选择cmwap的接入点,并选中”使用WAP方式代理”选项,选中之后,将出现运营商选择界面,可根据自己的手机号码选择运营商或者选择”自动选择”
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2.5 点击登陆,显示首界面
2.6操作举例1:股票”上证指数”的分时图、日线图
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3.使用说明
3.1.行情功能介绍
华泰证券手机炒股软件提供以下几个部分的功能:
3.1.1.我的自选
?自选股行情
进入我的自选,选择工具栏”自”按钮能够看到自选股列表。
点击自选股列表项目即可观看自选股行情,
自选股可分组设置
?自选股设置(加/减)
1、选择”自”栏目下的”加/减自选股”,显示键盘界面,输
入股票代码或拼音缩写(键盘上数字和ABC按钮切换),输入代
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码,软件会自动搜索所匹配的个股,并显示在界面上,如下图显示;
点击”确认”后,界面跳出询问是否添加自选股,点击是即添加成功;如输入的是已加入自选股的代码或拼音缩写,则提示是否删除自选股,点击是即删除成功。
2、点击下工具栏”查询”按钮,出现键盘界面,输入代码或者拼
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音缩写,按确定后显示该股的分时图上,点击下工具栏中的”增”按钮,即可添加为自选股;已添加到自选股的个股,在个股的任意界面中,点击下工具栏中的”删”按钮,即可删除该自选股自选股保存在本地,条数不限,根据PDA的实际内存有所区别
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3.1.2.股市行情
?股票查询,代码查询
单击菜单中查询可看见小键盘,输入代码或拼音可转入该股票行情
?大盘分析(沪深共17个大盘指数的走势分析)
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单击”盘”菜单中菜单项可进入大盘分析;
左右方向键伸张和取消二级菜单显示的功能;
?实时行情提供个股和指数的多种价位,点击工具栏中的”价和细”按钮
显示价位内容根据当前股票的类别区分为两种:
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●指数
最新,涨跌,幅度,昨收,开盘,最高,最低,总手,总额,委买,委卖,委比率,委比差,上涨家数,平盘家数,下跌家数,
●普通股票
最新,均价,涨跌,幅度,昨收,开盘,最高,最低,总手,总额,现手,委比率,委比差,卖五价,卖五量,卖四价,卖四量,卖三价,卖三量,卖二价,卖二量,卖一价,卖一量,买一价,买一量,买二价,买二量,买三价,买三量,买四价,买四量,买五价,买五量
其中指数价位中的”委买,委卖,委比率,委比差,上涨家数,平盘家数,下跌家数”都是上证指数或者深证综指的价位值。
使用上/下方向键能够向前/后翻页显示其它的价位,左方向键刷新数据。
工具栏中的上下键是查看前一只股票的相应数据
3.1.3.走势分析
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点击
显示当前股票的当天交易的分钟走势情况;
显示当前股票每分钟的成交价格,均价(指数无)和成交量的图显示,
在两屏中显示当天走势情况;
点击界面中成交量一栏最右边的按钮(红色标记处),则界面显示三
屏信息,每次点击则切换显示量比、买卖的相应图形及数据;
3.1.
4.技术分析(K线图和技术指标)
K线图和技术指标图显示当前股票所选择的K线周期和相应技术
指标的图形;
分为上下两个图形,上图显示K线和价格平均线;下图显示用户选
择的技术指标图形;
点击下工具栏中的”周”按钮可选择不同k线图。按”指”按钮
可选择各类技术指标。
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上下方向键可放大缩小图型,左右方向键按时间平移,提供18种技术指标。
点击纵坐标上左边的macd区域(红色标记处),每点击一次,能够直接切换各种技术指标
点击
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曲线类型能够区分技术指标值,下表说明了各种技术指标图的颜色,类型:
当前版本支持7种周期,包括”日线”,”五分钟”,”十五分钟”,”三十分钟””六十分钟”,”周线”和”月
线”等
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支持近18种技术指标分析,包括”成交量平均”,”
MACD”,”DMI”,”DMA”,”EXPMA”,”
TRIX”,”BRAR”,”CR”,”VR”,”OBV”,”
ASI”,”相对强弱指标”,”威廉%R指标”,”PSY”
和”布林线”等。
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农业银行三方存管绑定步骤 1.请在“指定存管银行”步骤选择农业银行，输入银行卡卡号，继续进行其他开户操作； 2.请在收到三方存管银行绑定的短信后，在交易时间9:30-15:00内登录网上开户继续完成绑定； 3.点击“绑定”按钮，输入银行卡密码。未了确保您的信息安全，请确保已安装安全控件，如未安装，请先下载安装。
4.点击“确定”按钮，提交成功，等待审核。 5.操作过程中，出现问题可按提示进行操作或联系在线客服。 兴业银行三方存管绑定步骤 个人投资者——持本人有效身份证件（原件及复印件）、证券资金卡到本行开户网点，填写《第三方存管账户类业务申请单》： 1、证券存量客户（已开立证券资金台账）：直接在柜面签署存管客户协议，办理指定存管银行手续；
2、证券新增客户：在证券公司开立证券资金台账，并在证券公司办理预指定手续后，携带存管客户协议在本行柜面办理存管确认手续。 *已开立证券资金台账的证券客户，如持有兴业卡，也可以直接在证券柜台签署存管客户协议，直接办理指定存管银行手续； *以上办理方式依不同证券公司而异。 华夏银行三方存管绑定步骤 1、网上银行 登录华夏银行主页，点击主页左侧“银证第三方存管”，输入华夏签约卡号和第三方存管密码，校验成功后即可进入。 网上银行功能 综合查询：1、证券资金账户余额查询、2、账户余额查询、3、交易明细查询、4、客户资料查询、5、账户关系查询。? 在线交易：1、证券转银行 2、银行转证券 3、第三方存管自助签约 辅助服务：1、个人修改第三方存管密码 2、个人客户资料变更 注：通过网上银行办理业务，个人投资者需在签约时开通网上银行交易功能 2、电话银行 拨打95577，选③进入“华夏理财”，客户输入华夏卡号和查询密码，选①进入“银证第三方存管”，输入第三方存管密码，校验成功后即可进入。 注：通过电话银行办理业务，个人投资者需在签约时开通电话银行交易功能 招商银行三方存管绑定步骤 1、登录个人网上银行
华泰证券股份有限公司网上开户协议 甲方：华泰证券股份有限公司 乙方：＿＿＿＿ 根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司开立客户账户规范》、《中华人民共和国电子签名法》等相关法律法规规章、规范性文件以及证券监管机关、证券行业自律组织、证券交易所、证券登记结算公司的业务规则、规定、指引（以下简称法规规则）的有关规定，就乙方使用华泰证券股份有限公司（简称华泰证券，即本协议甲方）系统进行网上开户事宜签订协议如下： 一、定义 如无特别说明，下列用语在《华泰证券股份有限公司网上开户协议》中的含义为： 1、"甲方"：指华泰证券股份有限公司。 2、"客户"、"乙方"：指自愿使用华泰证券数字证书进行网上开户的个人。 3、“数字证书”：指用于存放乙方身份标识，并对乙方发送的网上开户信息进行数字签名的电子文件。 4、"数字证书服务"：指华泰证券借助互联网技术依托华泰证券网上业务平台为客户提供的使用数字证书的网络业务等服务； 5、网上开户，是指客户凭有效的数字证书登录华泰证券网上开户系统（https://www.doczj.com/doc/ae1527111.html,）、签署开户相关协议后，华泰证券按规定程序为客户办理开户。 6、"本协议"：指《华泰证券股份有限公司网上开户协议》。 二、网上开户风险揭示 乙方理解华泰证券已采取了有效措施保护用户资料和网上开户业务的安全，但网上服务存在且不限于下列风险，乙方表示清楚认识并愿意承担包括但不限于以下风险和损失： 1、华泰证券郑重提示：https://www.doczj.com/doc/ae1527111.html,为华泰证券官方网站，https://www.doczj.com/doc/ae1527111.html,为华泰证券统一指定用于办理网上开户业务的网站，95597为华泰证券全国统一客户服务电话，客户可登录以上网站、通过以上服务电话或到当地华泰证券营业部咨询、办理有关业务。请客户注意识别和防范,务必通过上述指定网站申请网上开户，避免轻信不法分子通过互联网发布的虚假信息，避免账号、密码、联系电话以及数字证书等个人信息泄露，否则因此导致的客户个人信息泄露、财产损失等风险将不得不由客户自行承担。 2、华泰证券从未授权任何机构和个人为客户提供网上开户服务，任何机构或个人擅自以华泰证券名义办理网上开户等相关业务的，均为非法经营，请客户注意识别。 3、由于网上开户是通过互联网技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时互联网技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能。如果用于证实客户身份的数字证书和密码被窃取，他人有可能仿冒客户身份在互联网上办理网上开户等业务从而给客户造成损失。 4、由于乙方提供的所有资料、填制或确认的申请表所载信息引起的法律后果，包括但不限于虚假身份、冒用他人身份、隐瞒有关信息、遗漏有关信息等所导致的一切后果（包括但不限于网上开户失败、乙方账户被限制使用等）将由乙方自行方承担。 5、客户使用网上开户服务过程中的数据传输可能因通信繁忙出现延迟，或因其它原因出现中断、停顿或数据错误，从而使得网上开户服务出现延迟、停顿或中断。请客户务必按照华泰证券指定的网上开户网站、三方存管银行网站提交姓名、身份证号、卡号、密码等验证信息，（银行网站地址请通过以下网址查询：https://www.doczj.com/doc/ae1527111.html,），避免因通过仿冒网站、非法网站等泄露身份证号、银行账号、密码等个人信息而遭受损失。 6、乙方应通过拨打华泰证券统一客户服务电话95597进行资金账户密码设置（包括但不限于交易密码、资金密码、通讯密码等），请您通过系统自助完成密码输入设置，并严格注意账户密码安全，勿听信任何机构或个人请您告知密码的要求。 7、乙方成功提交开户申请并不等同于账户开通，甲方将统一组织客户回访确认乙方身份，乙方通过客户回访后方可开通并使用账户。网上开户及账户激活时所需的所有手机验证码将发送到客户开户时预留的手机号码，请客户确保此号码准确无
机构开户须知 开资金账户需提供的证件： 1.法人开户交验法人股东帐户卡及复印件（如新开股东账户则不用提供，新开股东账户开户费用400元） 2.交验法人营业执照原件及复印件(加盖公章) 3.法人代表的有效身份证复印件（加盖公章） 4. 法人代表签名并加盖法人章及公章的授权委托书 5.被授权人的有效身份证原件及复印件 6.法定代表人证明书（加盖公章） 7.组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）) 8.税务登记证原件及复印件（国、地税）（加盖公章） 9.包括法人公章、法人代表印鉴的预留印鉴卡 10.公司章程复印件一份（加盖公章） 11. 机构开户许可证原件及复印件（加盖公章） 中信证券西安营业部欢迎您！
授权委托书 中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：兹授权（身份证号：）代理本单位在贵营业部办理股东账户开户相关事宜。 特此授权，请予以办理。 法定代表人签章： 单位公章： 年月日
授 权 委 托 书 中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部： 委托人: 职务: 性别: 受托代理人: 性别: 身份证号码: 工作单位: 职务: 现我公司委托 作为我公司在中信证券 西安营业部办理资金账户开户、指定交易、开设各 类委托方式、柜台咨询及开立开放式基金代销业务 等相关事项的受托代理人。 授权期限： （ ）自本委托书签订之日起至 年 月 日至。 （ ）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面 撤销本委托之日止。 （ ）其他方式（请详细明示）： 预留印鉴： 委托人: 受委代理人: 切断出具高电源
法定代表人证明书 兹证明 (身份证号: )同 志为我公司 的法定代表人. 特此证明 法定代表人签章： 单位公章： 年 月 日 定，
国信证券软件国信证券软件下载国信证券交易软件下载国信证券炒股软件下载国信证券炒股软件国信证券交易软件国信证券手机炒股软件下载 国信国内唯一一家自主研发的手机炒股软件的品牌 “金太阳”，其它手机炒股软件基本上租第三方软件公 司，客户交易时输入的账号和密码等资料很有可能被第三方轻易泄漏。客户重要信息得不到安全保障。目前国信“金太阳”手机炒股软件注册用户已突破250万户，并被iPhone选为中国落地宣传的唯一证券应用，成为市场领先品牌。各种手机运行都速度特别的快，同时稳定性也很强。“金太阳”手机证券荣获2009年度“最佳手机证券奖”，是目前市面上唯一一款支持港股行情、银证转帐功能的，集国信资讯、行情、交易、转账、帐户管理于一体的功能最齐全的，是一款能看全球指数行情的手机炒股软件。并且完全免费（GPRS流量费除外）, 适用于各种平台能上网的手机下载，适合各家证券公司客户看盘。 金太阳手机炒股软件下载三步曲： 一、注册：编辑短信DB A3203发送到95536免费注册(注：DB与A 之间须有空格,95536为收件人)(本条注册短信除普通短信费-0.10元外，不会再产生其他任何费用). 二、下载、安装软件:收到回复短信后，点击https://www.doczj.com/doc/ae1527111.html, 登陆并按相应品牌型号下载安装金太阳炒股软件.（如果无法点击，请直接在手机的浏览器输入该网址登陆，如果没有你的手机型号，可直接选择“平台下载”(至于自己手机是哪个操作系统,可以进https://www.doczj.com/doc/ae1527111.html,/查询,然后根据相应的手机操作系统下载)，很大部分手机是KJAVA键盘版） 三、运行: 下载安装完软件后，首次登陆软件需要输入客户自己的手
xx证券股份有限公司 PB交易管理系统使用协议 甲方： 乙方：xx证券股份有限公司 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易规则的相关规定，以及双方签署的《证券交易委托代理协议》，就乙方向甲方提供PB交易管理系统进行资产管理服务的相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一条甲方向乙方申请开通或取消PB交易管理系统使用权限，均应临柜向乙方提出申请并提供合法有效身份证明文件。 第二条甲方保证向乙方提供的资料真实、准确、完整、合法、有效，甲方承担因其提供的资料虚假或无效所引起的一切损失和责任。 第三条乙方对甲方的申请进行审核，审核通过后，由乙方为甲方开通PB交易管理系统使用权限。具体使用权限以乙方审批内容为准。 第四条合规承诺及管理 4.1甲方保证提供的申请材料真实、完整，将在合法合规的前提下开展业务。 4.2甲方的资产均属于甲方所有或者为甲方依法受托管理,甲方的交易行为均由甲方执行，不违反法律、法规、规章及相关监管规定，不参与内幕交易、操纵市场、场外配资、规避信息披露义务及其他不正当交易的活动等。除经中国证监会批准外，不参与其他客户或第三方融资、融券等相关证券活动，并不会为其提供便利。 4.3甲方已认真阅读《证券账户业务申请表》中列示的有关证券账户业务办理须知内容，已
充分理解账户实名制要求以及违规可能承当的相应后果，不存在违反实名制的情形，包括但不限于：出借证券账户进行买卖证券；存在开户后相关证券投资产品并未依法成立，而证券账户在使用的情况；其他涉嫌违反账户实名制的情况。 4.4不存在与乙方进行利益输送或者商业贿赂的情况。 4.5甲方有义务遵守证券市场相关法律、法规、规章、自律组织规则以及乙方相关业务规则进行交易。一旦发生异常交易行为或被列入监管部门各类监管关注账户等情况，乙方有权依据相关规定进行处置，根据证券监管机构、证券交易所及自律组织的要求，乙方有权立即停止甲方的系统使用权限。 4.6乙方有权依据国家法律法规、行业政策调整及突发监管措施等因素对提供的PB交易管理系统做出调整或终止服务。前述情况发生时，乙方通过电话、短信、邮件等方式通知甲方后三个工作日生效。甲方清楚知晓前述约定以及由此可能产生的后果。 第五条系统使用 5.1 甲方需妥善保管PB交易管理系统的权限密码、资金账户密码等关键信息，如因甲方保管不当、密码泄露等原因引起的一切损失和责任均由甲方自行承担。 5.2 甲方在系统内进行的相关操作，须符合相关操作程序和要求，因甲方操作失误造成的一切损失和责任由甲方自行承担。 5.3 甲方对乙方提供的PB交易管理系统的相关材料负有保密义务，不得提供给第三方，并不得将PB交易管理系统转让、出借给任何第三方使用。如有以上情况，乙方有权采取限制交易、暂停或终止使用等措施。 5.4 PB交易管理系统的委托交易功能，旨在支持证券市场、期货市场以及其他市场进行交易，根据系统开发情况，非所有市场所有交易品种皆可交易，具体可支持的交易品种及委托方式以系统实际功能为准。 5.5 若甲方在使用PB交易管理系统委托交易功能的同时，使用了其他交易系统进行委托交易、资金划转等操作，致使通过PB交易管理系统发起的委托交易失败或其他交易异常情况，
一、金太阳快捷键分为四种 数字键:比如1,61,81,10,91等 点系列键:比如.101,.201,.301 (909) 功能键:比如F1,F2... 空格键,减号键,TAB等 组合键:比如Ctrl+V,Alt+1,Ctrl+Z等 1.Ctrl+V 切换前复权与还原 Ctrl+B 切换后复权与还原 2.在分时图或分析图界面下,使用Ctrl+W进行本屏的区间统计 3.Ctrl+M 按当前的股票集合进入多股界面 4.Ctrl+R 所属析块 5.Ctrl+D 系统设置 6.Ctrl+Z 加入到板块 Shift+Ctrl+Z 从板块中删除 7.在分时图或分析图界面下,Ctrl+O 叠加股票,Ctrl+G 删除叠加 8.Ctrl+J 进入主力大单,再按Ctrl+J 退回 9.Ctr+F进入公式编辑器 10.Shift+F10 进入基本权息资料界面 11.在有信息地雷的画面,按Shift+回车键进入信息地雷 12.Ctrl+1,Ctrl+2显隐功能树和辅助区 Ctrl+3,Ctrl+4显隐工具栏和状态栏 13.Ctrl+L显隐右边信息区(也可以敲 .6) 14. 快速排名点系列键 .202至.226 15. 热门板块分析点系列键 .400 16.如果有自定义的版面,使用点系列键 .001至.099 17.使用减号键"-"来启动或停止"自动换页" 18.在走势图或分析图画面,使用加号键"+"来切换右下角的内容,Shift+加号键反向切换 19.在报价界面和报表界面,使用空格键打开股票集合的菜单等,使用]或[键切换各分类 20.深证100 快捷键:100 上证180 快捷键:180 沪深300 快捷键:300 21.在财经资讯和信息地雷浏览过程中,可以连续按回车键或连续双击鼠标来快速切换标题区和内容区 22.新版本支持16(信息地雷),18(股改信息),19(投资日记) 23.画线工具:Alt+F12 24.条件选股 .905或按Ctrl+T 定制 选股.906 智能选股.907 综合选 股 .909 25.Ctrl+P 全屏和非全屏的切换全 屏显示画面更清爽干净 26. 快捷键 67,87 全市场的涨幅排 名和综合排名 27.Atl+数字键的用途: 在走势图画 面,切换多日分时图;在分析图画面,切换 子窗口个数 28.TAB的用途:在行情报价画面,切换 行情信息和财务信息,在分时图画面,切换 上下午半场,在分析图画面,叠加或删除叠 加均线 29.中括号键"[ ""]"的用途:在行情报 价画面,分类股票切换；在分析图用于轮换 周期。 30.5.51版本以上支持的快捷键:30: 切换关联股票 31:理财金算盘 32:个人理 财 31.Ctrl+Q(新版本)支持对某只股票 标记文本信息 32.Ctrl+Tab切换打开的几个窗口 二、菜单项的提示,键盘精灵提示 和帮助文件等,可以知道更多的快捷键. 市场雷达设置：·910 条件预警设置：·918 详细买卖盘快捷键：M 或点击K线右下方：盘 K线快捷键： 年K线：Y 季K线：S 月K线：MO 周K线：W 日K线：D 60分钟：M6 30分钟：M3 15分钟：M15 5分钟：M5 1分钟：M1 用键盘精灵输入91,92,...912 也可一步 进入各种周期Ｋ线 新增在F10切换至下一分类:空格键切换 至上一分类:退格键 还有一个快捷键Ctrl+Tab(其实是Windows 多文档的快捷键),用于切换打开的几个窗 口. 权证快捷键：11,611,811等 G股板块快捷键：GGBK ST板块快捷键：STBK 上交所基金通:JJT 快捷键F7->财经资讯 三、小技巧 1.在进行叠加股票操作时(在分时图 和分析图画面,可以叠加三只),在弹出的 选择股票对话框中,除了深沪指数,还自动 加入了相关的品种,叠加后你可以对相关 品种进行套利分析) 2.用鼠标右键点击分析图的指标输出 线名，也可弹出此指标的右键菜单，你可 以调整参数，修改公式等，比用鼠标去捕 捉某根线要快捷得多 3.在分析图，将光标移到某个K线上， 再按上下箭头即可按照这根K线为中心进 行放缩，这是金太阳不同于其它软件的特 色点 4.在"查看"->"系统设置"->"系统参 数1"->将"纵坐标线"打勾 这样的话,在看各种周期K线时,会画出一 些分隔的纵坐标线,用来将一月,一季,或1 天等分隔开来 详细买卖盘快捷键：M 或点击K线右下方：盘 5.一次性读取更多K线数据 如果你进行技术分析时，需要使用更多的 数据，又不想使用下箭头来不断增量请求， 可以在系统设置中将上网环境设为"较快 环境"或"快速环境"，但前提是你的网速比 较快,否则等待时间可能较长。 6.将自己特别关注的个股行情信息放 在状态栏上 新的5.49以上版本，在系统设置的状态栏 行情设置中，可以设置最多4个指数或个 股到状态栏上 7.分时走势图使用粗线 新的5.49以上版本，在系统设置中，可以 打开"分时走势图使用粗线"选项这样在 显示走势图的价线时看起来"更有穿透 力” 8.某段时间的区间统计操作方法: 1.用光标定位到某一时间点,按空 格键,再定位到另一时间点,再按空格键, 就可以统计这段时间(分析图中也如此操 作) 2.用右键拖出一段区间,松开,然后 在右键中选择"区间统计"
选择华泰证券的十大理由 1.华泰证券实力雄厚，全国首批创新类券商之一 2.华泰有优秀的团队服务结构和专业化的投资理财团，为您的交易 提供专业、及时、大量、多方位信息资源 3.华泰证券官网https://www.doczj.com/doc/ae1527111.html, 是专业财经平台，资讯更新及 时，内容丰富，并连接各大财经平台，为客户提供行业报告、公司研判、紫金理财积分、投资组合和每日速递等专业理财资讯，一网在手，投资无忧 4.完善的交易方式——网页交易，网上交易，电话委托，手机证券等， 并提供专业版Ⅰ通达信、专业版Ⅱ同花顺、大智慧等不同版本的操作软件，满足不同层次投资者的需求，特别是在外出无法关注大盘时，可以利用手机软件“涨乐”最大程度方便您的交易，随时随地进行交易下单。 5.华泰证券三方存管银行最全面，除信合和邮政储蓄以外几乎所有 的银行都可以办理，分立主帐户和次帐户，可以实现资金帐户一对多（最大可以实现一个账户接连五家银行），银行之间转账全免手续费，满足投资者方便、安全、高效的投资需求。 6.华泰证券在国内第一个开通理财专线95597，此理财专线电话的 开通开启了券商理财服务的新天地，第一时间为投资者答疑解惑，拨云见日，真正做到了与投资者全天候、全方位、全心意的无间隔沟通。 7.特色化的“理财产品超市”——营业部将根据您的特色需求，在华泰
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券商：即是经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有申银万国、银河、华泰、国信等。其实就是上交所和深交所的代理商。 中国十大券商 2001年券商营业部平均业绩前十名 名次公司名称经纪价值量平均价值量 1 国通证券有限责任公司 653.84871 26.15 2 国信证券有限公司487.5208 24.38 3 广发证券有限责任公司 1274.1925 23.60 4 平安证券有限责任公司 459.0609 5 22.95 5 南方证券有限公司1576.0341 22.20 6 海通证券有限公司1915.7833 21.29 7 华泰证券有限责任公司 647.40978 20.88 8 国泰君安证券股份有限公司 2167.8466 18.22 9 中信证券有限责任公司 707.18175 17.68 10 申银万国证券股份有限公司1891.0237 17.51 2001年券商综合实力前十名 名次公司名称价值总量经纪价值量平均价值量 1 国泰君安证券股份有限公司 2548.63 2167.85 380.78 2 中国银河证券有限责任公司 2186.25 2174.31 11.95 3 海通证券有限公司1955.6 4 1915.78 79.85 4 申银万国证券股份有限公司 1937.61 1891.02 46.59 5 南方证券有限公司1819.43 1576.03 243.40 6 广发证券有限责任公司 1409.5 7 1274.19 135.38 7 华夏证券有限公司1334.94 1177.54 157.40 8 中信证券有限责任公司 827.87 707.18 120.68 9 国通证券有限责任公司 712.34 653.85 58.49 10 光大证券有限责任公司687.35 542.70 144.65
山西证券开户销售话术 篇一：山西证券全营业部名单 用心专注用心服务 山西证券股份有限公司 篇二：山西证券互联网金融实施方案(试行) 山西证券股份有限公司经纪业务互联网金融实施方案 （试行） 20XX年公司经纪业务互联网金融实施规划、进度和工作安排如下： 一、工作思路 1、以客户为中心促进证券行业转型 在互联网浪潮冲击下，客户使用习惯的变更将带来证券行业环境的三大变化：“金融产品化”和“金融产品标准化”趋势；金融服务的进一步自助化和碎片化；利用互联网渠道推送各种产品和服务。 互联网金融的核心是用互联网的思维、技术和价值观来改造我们的业务体系，归根到底是八个字“入口、流量、产品、服务”。 2、转型路径 证券行业在互联网金融浪潮冲击下的业务拓展路径和转型方式为：
3、公司的转型战略 互联网金融是以提高客户整体体验为出发点，注重与客户的每一次接触，整合各种客户接触点或接触渠道，通过协调售前、售中和售后等各个阶段业务操作，有目的地、无缝隙地为客户传递目标信息，创造匹配品牌承诺的正面感觉，以实现良性互动，进而创造差异化的客户体验，实现客户的忠诚，强化感知价值，从而增加企业收入与资产价值。 以此为互联网金融转型战略的核心，公司的转型策略为：与开放的互联网平台平等接入；以用户及数据共享为基础实施导流；不主动参与超低佣金竞争，以服务体验提升促进转化；以快速小贷业务为突破口积极进行产品创新；跟踪行业发展进行新产品设计。 二、账户体系建设 1、全面升级账户体系（UF3.0系统） 将证券账户升级为全能型的综合金融账户（简称一户通），把公司期货、资产管理账户纳入客户资产管理体系，利用一站式服务提升客户黏度。 （1）升级交易账户体系，参与个股期权市场、沪港通业务、区域股权交易市场、股权众筹市场等多层级市场交易； （2）新建理财账户体系，提供转账方式购买各类金融产品（包括券商发行的公募基金、资产管理集合计划、私募债券产品等）；
国信证券软件国信证券软件下载国信证券金太阳软件国信证券金太阳软件下载国信证券金太阳手机炒股软件下载国信软件下载国信手机软件下载 国信国内唯一一家自主研发的手机炒股软件的品牌 “金太阳”，其它手机炒股软件基本上租第三方软件公 司，客户交易时输入的账号和密码等资料很有可能被第三方轻易泄漏。客户重要信息得不到安全保障。目前国信“金太阳”手机炒股软件注册用户已突破250万户，并被iPhone选为中国落地宣传的唯一证券应用，成为市场领先品牌。各种手机运行都速度特别的快，同时稳定性也很强。“金太阳”手机证券荣获2009年度“最佳手机证券奖”，是目前市面上唯一一款支持港股行情、银证转帐功能的，集国信资讯、行情、交易、转账、帐户管理于一体的功能最齐全的，是一款能看全球指数行情的手机炒股软件。并且完全免费（GPRS流量费除外）, 适用于各种平台能上网的手机下载，适合各家证券公司客户看盘。 金太阳手机炒股软件下载三步曲： 一、注册：编辑短信DB A3203发送到95536免费注册(注：DB与A 之间须有空格,否则无效,95536为收件人)(本条注册短信除普通短信费-0.10元外，不会再产生其他任何费用). 二、下载、安装软件:收到回复短信后，点击https://www.doczj.com/doc/ae1527111.html, 登陆并按相应品牌型号下载安装金太阳炒股软件.（如果无法点击，请直接在手机的浏览器输入该网址登陆，如果没有你的手机型号，可直接选择“平台下载”(至于自己手机是哪个操作系统,可以进https://www.doczj.com/doc/ae1527111.html,/查询,然后根据相应的手机操作系统下载)，很大部分手机是KJAVA键盘版） 三、运行: 下载安装完软件后，首次登陆软件需要输入客户自己的手
融资融券交易常见问题与注意事项（二） 一.开户篇 开户条件:在国信开户满18个月、总资产50万以上、稳健性和盈利能力达标 开户资料:身份证、股东卡、银行卡和资产证明 二.交易篇 网上交易软件:金太阳6.28版后支持 手机炒股软件:除64K及精简版外其他版本都支持 三.术语篇 开仓： 融资买入：用一定的担保物向证券公司借入资金来买入股票。 融券卖出：用一定的担保物向证券公司借入股票来进行卖出。 平仓： 现金还款：清算后的资金才可还 卖券还款：不对应证券种类，可使用账户中任何证券进行卖券还款，还款顺序不变。股票成交后马上还款，释放授信额度和保证金可用余额 买券还券：当天买入的股票可立刻还券。买券还券只能买100股或其整数倍还股；系统会将多还的股数划回到信用帐户 现券还券：只能使用已清算的股份还券，现券还券是可以还零股。在登记结算公司的融资融券实施细则中有注明，现券还券需要在普通账户收取20元费用 担保物划转： 统一话术划转担保物在开市时间才能转，担保物划转每笔需收取20元，都在普通账户中扣取（金太阳手机炒股软件：融资融券界面——还券还款——担保品划转） 自动还款： 晚上清算时是否自动还款 自动还款关键点： 1. 如账户状态为允许自动还款，普通卖出资金可在清算时自动偿还融资负债； 2. 如账户状态为禁止自动还款，普通卖出资金在当晚清算时仍旧用于偿还逾期息费，剩余部分为客户保留； 3. 如账户状态为禁止自动还款，普通卖出资金当日不可用于直接还款，不可转出。T+1日可用于直接还款，满足维持担保比例300%的情况下可转出。 四.常见问题 1. 我已经开通成功了为什么不能做融资融券？ 首先查询客户的担保物是否已经转入，并且要注意担保证券转入需要T+1到帐，资金转入当天即可使用；其次查询客户参与融资融券的证券是否属于标的证券；最后查询客户的授信额度和当前保证金可用余额是否足够 2. 逾期利息是否需要罚息？ 目前每月的利息会在月初自动扣除，现在过期没有还息在6个月内不用罚息，但避免日后对还息时间也有要求，建议客户习惯提早还息； 3. 我进行了融券卖出，有了资金，为什么不能用得到的资金买其他股票？ 融券卖出的资金只能用作买券还券，当买券还券或现券还券后的资金才可用作其他用途； 4. 担保物从普通账户划转到信用账户后，成本价格是否会改变？ 划转后按帐户原成本显示
中信证券实习心得总结 、指导思想。根据教学计划的要求，本着全面落实党的“教育必须为社会主义现代化服务，必须同生产劳动相结合”，“培养德、智、体全面发展的建设者和接班人”的方针，通过毕业实习，使学生进一步深化和丰富理论知识，了解国情、民情，了解在建设有中国特色的社会主义理论指导下，我国经济体制改革特别是金融体制改革所取得的成就和新的进步，增强实践能力，树立学以致用，为社会主义经济建设服务的思想。 、培养自己从事金融、证券工作的基本业务素质。通过实习，为逐步培养良好的职业道德、依法办事和树立全心全意为人民服务、克尽职守的敬业精神奠定良好的基础；进一步培养和锻炼并发现问题、分析问题和解决问题的实际工作能力，把理论知识和解决实际问题相结合，提高运用理论知识从事金融实务的能力，全面提高自己素质。 、要求自己能够掌握证券投资分析的基本概念，了解投资市场基本结构和运行方式，理解投资工具设计的基本原理；理解证券投资分析理论的产生与发展的过程，掌握投资收益与投资风险的相互关系，了解从传统的证券投资分析理论到资本资产定价模型、套利定价理论、期权定价理论发展的历史过程及各种理论的内涵；学习证券投资分析的主要方法，能够运用宏观经济分析、证券市场分析、行业分析、企业分
析等基本分析方法对证券市场进行投资分析，了解技术分析的基本原理。 XX年2月20日到XX年4月13日 中信证券有限公司永康金城路营业部 中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，现注册资本9,945,701,400元。XX年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，XX年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。 中信证券主营业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 中信证券有限公司永康金城路营业部成立于XX年11月，位于金城路29号钢海大厦三楼，拥有1400多平方米的面积，设有高端VIP贵宾室、大户室，在现场我们将为您提供高速行情报价、十档买卖数据等专业服务，助您事实、快速把握二级市场风云变幻的节奏，决胜资本市场。 我们的核心价值理念： 专业创造价值，真诚铸就信赖；与客户共享成功，与社
华泰证券股票知识 股市基础知识 A 股票 股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 B 股份有限责任公司 全部资本分为等额股份，股东以其持有股份为限，对公司承担有限责任。公司以其全部资产对公司的债务承担有限责任。 C 股票代码 沪市A股票买卖的代码是以600、601或603打头 B股买卖的代码是以900打头 深市A股票买卖的代码是以000、002（中小板）、300（创业板）打头 B股买卖的代码是以200打头 沪市新股申购的代码是以730打头 深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样 股市专用名词： 1文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.
1,报价单位 A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币。如：您要买进深发展，填单的价格为：10.02元，而不能填10.002元。B股申报价格最小变动单位为0.001美元(沪市) 2,涨跌停板 每日市价的最高涨至(或跌至)上日收盘价的10%幅度 ST股，涨跌幅度为5% 3,一手 一手就是100股。股票买卖原则上应以一手为整数倍进行 但由于配股中会发生不足“一手”的情况，如10送3股，您有100股，变为130股，这时可以卖出130股。也就是说，零股不足“一手”可卖出。 4，连续竞价、集合竞价 集合竞价（9:15-9:25）主要产生了开盘价，接着股市要进行连续买卖阶段，因此有了连续竞价（9:30-11:30、13:00-15:00）。 集合竞价中没有成交的买卖指令继续有效，自动进入连续竞价等待合适的价位成交。深证交所电脑主机也在连续不断地将而全国各地的股民此时还在连续不断地将各种有效买卖指令输入到沪深证交所电脑主机，沪全国各地股民连续不断的各种有效买卖指令进行连续竞价撮合成交。 在深圳交易所上市的股票，在交易日14:57-15：00为收盘集合竞价阶段，通过集中撮合产生收盘价。 2文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.
国信证券十大优势业务： 一、金色阳光——中国证券经济业务第一品牌 2005年，国信证券率先在行业内开创了经纪业务服务产品——“金色阳光证券账户”。该产品对客户需求进行了细分，并提供相应投资服务；收费则采用佣金与服务内容挂钩。“金色阳光”带来巨大的品牌效应。目前，国信证券客户总数已经近300万户，管理受托资产规模近3000亿元，加入国信金色阳光服务可以享受分析师一对一的服务、全面账户诊断、股票操作策略和投资建议，贴心的服务，股票价值的稳定增长。 合肥有哪一家证券公司手续费比较低一点？信托理财产品怎么样？合肥国信信股票账户开立如何开户炒股如何开户合肥有哪几家证券公司合肥最好的证券公司周未正常办合肥国信信股票账户开立如何开户炒股如何开户 目前金色阳光帐户已经全面升级成为"金色阳光藏金阁"各种咨询服务一网打尽任由您挑选. 二、金太阳手机证券——为您倾心打造的移动大户室 国信手机炒股能为证券投资客户提供全方位的证券行情、证券买卖、帐户查询、证券资讯等服务，真正做到让您随时随地完成投资心愿。 国信“金太阳”手机炒股软件注册用户已突破350万户，并被iPhone选为中国落地宣传的唯一证券应用，“金太阳”手机证券系统是目前市面上唯一一款支持港股行情、银证转帐功能的，集国信资讯、行情、交易、转账、帐户管理于一体的功能最齐全的，是国内唯一一款能看全球指数行情的手机炒股软件。并且完全免费（GPRS流量费除外）, 适合各家证券公司客户使用,适用于各种平台手机下载! 合肥有哪一家证券公司手续费比较低一点？信托理财产品怎么样？合肥国信信股票账户开立如何开户炒股如何开户合肥有哪几家证券公司合肥最好的证券公司周未正常办合肥国信信股票账户开立如何开户炒股如何开户 金太阳免费手机炒股软件下载三步曲： 一、发送邀请短信DB A135014980960到95536免费注册(DB与A之间须有空格) (注：本条邀请短信除普通短信费0.10元外，不会再产生其他任何费用) 二、收到短信后，点击https://www.doczj.com/doc/ae1527111.html,登陆并按相应品牌型号下载金太阳软件 （如果无法点击，请直接在手机的浏览器输入该网址登陆，如果没有你的手机型号，可直接选择“通用下载”，尝试下载KJA V A键盘触摸屏版） 三、启动金太阳输入您的手机号码登陆进入金太阳手机炒股世界 （下载完成后一般在手机的娱乐、JA V A、百宝箱、程序、应用程序中可找到金太阳的图标） 三、全面客户关系管理——打造中国证券服务行业的黄埔军校 国信证券所定义的全面客户关系管理，其核心任务包括建立不断了解、跟踪、研究、影响和满足客户需求的长效机制；在上述基础上，制定出适合国信客户结构特性的客户分级分类服务营销解决方案和产品策略等。培养了一支高素质、规模化、稳定的投资顾问团队，保证其专业素质同步甚至超越于客户、证券市场成熟度。这些投资顾问是具有综合作战能力的兵。既拥有专业的相关知识、研究水平，还能为不同客户提出适合的投资建议，理财建议。”2011年国信证券给旗下所有客户的目标是收益超越大盘5%以上。 合肥有哪一家证券公司手续费比较低一点？信托理财产品怎么样？合肥国信信股票账户开
华泰证券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式开业。 华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之 一。 2007-2009年，华泰证券在券商分类评级中连续三次被中国证监会评定为A 类券商。 华泰证券旗下拥有南方基金、友邦华泰基金、华泰联合证券、长城伟业期货、华泰金融控股（香港）有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，同时是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。 “以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是华泰证券坚持的服务理念。 华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。 2007年，华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。 华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。 证券经纪服务遍布全国的180个营业网点。 华泰证券及华泰联合证券在全国大中城市拥有180个营业网点，能够为不同地域的客户提供便捷的证券理财服务。 2007年以来，华泰证券陆续对分布全国的营业网点进行了改造和升级，为客户提供更舒适优雅的投资理财环境和证券理财新体验。
专业的理财服务队伍。 华泰证券拥有一批经验丰富、责任心强的标准化服务队伍，为客户提供周到、贴心的服务；公司和各营业网点建立了具有咨询执业资格的理财师团队，理财师职业素养高、理财能力强，能针对客户的不同理财需求提供专业化的投资理财解决方案。 安全、快捷的理财服务平台。 华泰证券在证券行业素有“技术先锋”之称，在业内率先推出了无形席位、电话委托、网上交易、银证转账等多种创新交易方式。 强大的信息技术研发和应用能力为华泰证券高效、安全的交易服务提供了可靠保证。 客户可以通过网上交易、电话理财、手机理财和现场等多种先进的方式进行交易，必要时还能享受紫金快车道、紫金高速通道等更加高效的交易服务，满足其个性化交易需求。 专业化、个性化的理财服务体系。 华泰证券以“财富永续之道”为内涵的“紫金理财”服务品牌已得到了广大客户的高度认可。 菜单式的“紫金大管家”服务，能满足客户的综合交易服务需求；尊贵的“紫金私人顾问”服务，能满足高端客户的个性化理财需求。 华泰证券“好基汇”精选基金理财服务在客户中拥有良好的口碑，客户可根据产品的风险等级和自身的投资偏好，选择合适的基金产品组合。 华泰证券的“紫金理财大讲堂”，不仅得到了广大客户的喜爱，也得到了中国证券业协会的高度肯定，称其“将投资者教育工作与品牌文化相结合，推动了投资者教育工作的创新发展”。 研究咨询服务华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构。
中信证券天天利财新手需要关注24类问题1、深圳报价回购与银行理财和一般理财产品有何区别？ 答：深圳报价回购属于质押式回购业务，即证券公司提供全额质押物作为质押担保，客户将资金融出给证券公司，获取利息，因此本息收入事先确认，安全有保障。而一般理财产品是指银行或证券公司客户将资金集中，并代其进行投资管理，一般只有预期收益。 2、深圳报价回购的回购资金是否有担保？ 答：深圳报价回购产品已经提供了全额质押物质押担保，由中国证券结算登记公司进行质押物管理。 3、怎样才能参与深圳报价回购，要开专门的账户么？ 答：不需要。只要是符合参与条件的中信证券客户，与我公司签订相关协议，经过交易所及我公司相关部门审核后即可开通交易权限。 4、我已经在其他证券公司开户，暂时不想转托管到中信证券，是否能参与深圳报价回购？
答：因为深圳股东代码卡可以同时在多个席位同时交易。客户在我公司新开资金账户并使用原股东深圳股东代码卡参与报价回购交易，不影响客户在其他证券公司的证券交易。 5、港澳台居民能否申购本产品？ 答：本产品对客户身份无限制，只要客户满足参与条件即可。 6、我没有A股股东代码卡，只有基金账户代码卡、债券账户代码卡，能否申购本产品？ 答：目前暂时不可以，后续是否可以参与以中信证券的通知或公告为准。 7、签订深圳报价回购相关协议是否一定要前往营业部柜台？答：不需要 8、持有深圳报价回购产品期间是否可以办理转托管？ 答：在报价回购中，如果客户有报价回购委托、有未到期报价回购委托，是不允许办理转托管、不允许撤销此客户对应资金账号的“深圳报价回购交易权限”的。 9、深圳报价回购交易时间怎样？ 答：新开委托时间：每个交易日的9:15至11：30、13：00至15：30；
华泰证券股份有限公司 合规管理制度 （2013年3月修订） 第一章总则 第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，防范合规风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行 为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第四条合规是公司所有员工的共同责任，公司推行合规经营、全员合规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体员工的合规意识。
第五条合规是公司经营活动的组成部分。公司为合规管理提供物质保障和必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规总监及其他合规管理人员切实有效履行职责。 第二章合规管理的目标和基本原则 第六条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。 第七条公司合规管理的基本原则： （一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业务环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。 （二）主动性原则。公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动执行合规制度，主动寻求合规支持；公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或和合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监或合规管理部门报告；合规管理制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改或完善。 （三）独立性原则。合规总监和合规管理部门具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规管
附：全国股份转让系统经纪、自营、做市三类托管单元编码汇总表（按所属券商简称拼音排序）： 托管单元编码 所属券商经纪自营做市 爱建证券725600910001915001 安信证券724800910003915003 渤海证券720900910005915005 财达证券727600910007915007 财富证券725900910009915009 财通证券726100910011915011 川财证券900811910163915163 大通证券724700910013915013 德邦证券900071910015915015 第一创业726300-- 东北证券723700910019915019 东方证券722100910023915023 东莞证券725300910025915025 东海证券721900910027915027 东吴证券723500910029915029 东兴证券720600910031 915031 910032
方正证券725000910033915033光大证券721500910035915035广发证券721100910037915037广州证券726000910039915039国都证券723000910041915041国海证券724200910043915043国金证券724300910045915045国开证券900231910047915047国联证券724600910049915049国盛证券723800910051915051国泰君安720200910053915053国信证券720300910055915055国元证券722000910057915057海通证券721000910059915059恒泰证券726200910061915061红塔证券725400910063915063宏信证券900871910175915175宏源证券722700910065915065华安证券725800910067915067华创证券727200910069915069华福证券727800910071915071