2012年西安社会科学规划基金项目立项名单
附件1 科技型中小企业创新基金项目评审标准及指标说明创新基金的评审指标体系分为两大部分：项目的评价和企业财务的评价。 财务部分的评价是根据企业发展的不同阶段（初创期、成长期）建立的两种评价指标体系。凡注册不足36个月的企业为初创期企业，超过36个月的企业为成长期企业。 初创期企业申报的一般创新项目不单独进行财务评价。 （一）项目的评价 项目的评价指标包括筛选性指标和评价性指标两部分。 1、筛选性指标 （1）项目技术是否有创新？如该项目没有创新，则该项目为一票否决。 （2）项目技术是否可行？如提供的原理、工艺、技术是不可行的，则该项目为一票否决。 （3）知识产权是否清晰？如有产权纠纷，则该项目为一票否决。 （4）该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，则该项目为一票否决。 （5）项目对环保的影响？项目本身的研究、生产对环保无影响，或经治理后不再有环保问题无，则为无环保问题；项目本身的研究、生产会对环保产生一定的不利影响，或经治理后仍对环保有一定的不利影响，则为对环保有一定的不利影响；如不符合环保要求，则该项目为一票否决。 对于筛选性指标，专家不需对项目具体的评价内容进行打分，但对
其否定的理由和事实应作充分的论述。 2、评价性指标 包括四个一级评价指标：1、企业发展能力；2、项目技术创新性； 3、项目产品市场； 4、商业模式。一级指标评价顺序与申报材料的编制顺序基本保持一致。在每个一级指标下设有4个二级评价指标，具体内容及相关说明如下： （1）企业发展能力 ①企业家精神及企业经营管理团队的能力 企业家精神：主要评价企业家的创新意识、市场开拓能力、领导才能、专业知识等，评判企业家是否具有创办企业和实施基金项目的能力和经验。 企业经营管理团队：主要考虑企业是否在企业管理、技术开发、市场开拓等方面已形成具有一定经验的经营管理团队，并根据过去的业绩或经历，看经营管理团队是否能继续友好合作，确保企业正常开展生产、经营活动，并获取盈利。 ②企业人力资源配置及技术开发实力 主要是考虑企业经营、技术人员的知识结构、业务技能是否与基金项目研发、销售相匹配，主要技术开发人员背景情况，是否专职，科技型中小企业的科技人员一般不得少于30%。同时考虑研发、生产、市场等人员的比例，是否有一支开发创新、市场开拓的队伍。 ③企业项目产业化基础的合理性 主要是考虑企业项目现有生产的基础条件（如厂房、设备、仪器等）或通过新增固定资产后的硬件条件是否能满足基金项目产业化生产需
创新基金申报技巧 科技型中小企业技术创新基金，是目前中小科技企业申报频率较高、获资助数额较大的一种政府专项基金，由于申报流程复杂，各地政策不同，写作要求较高，因此对很多中小企业申报造成了极大的困扰，如果没有专业的代理机构协助，企业自主申报的成功率很低，且不易完成整个申报的过程。 （一）申报前的工作： 正式决定申报之前，需要仔细研究项目指南，根据指南的要求，选择合适的领域进行申报，并准备指南要求中所需要的特殊附件，以避免由于附件原因在最后关头无法申报的尴尬局面。例如，部分项目一定要有检测报告，则企业必须寻找相关行业的权威部门，出具申报项目所需要的检测报告；部分项目要求一定要有行业许可证，则企业必须看看自己是否有相关的证件，如果没有的话，是否能够在项目申报之前拿到相关的证件等等。 （二）可行性报告撰写 《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》可以由企业自行编制，也可以委托中介机构编制，报告中所涉及的有关数据须与《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》一致。报告编制完成后，由企业自行组织，或由创业中心组织同行专家（三名以上）对该报告进行论证，论证意见及论证专家名单应附在《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》后。 企业撰写《科技型中小企业技术创新基金可行性研究报告》需要尤其注意以下几点： （1）申请创新基金可行性研究报告，一定要严格按照创新基金管理中心制定的可行性研究报告提纲实事求是地撰写。 （2）应突出写明项目关键技术和共有几个创新点，创新实质是什么（例如是原理创新、结构创新、应用创新等）；写明每一点的主要内容（如技术要点、主要指标等）。 （3）要求有与国内外同类技术、产品的比较，可用文字叙述或表格的形式。 （4）可行性研究报告的撰写要求明确、翔实，尽量使其丰富，不得随意空缺或省略。 （5）可行性研究报告既可以由申请企业组织撰制，也可以委托有资质的中介机构完成。 （6）根据创新基金管理规定，可行性研究报告编制完成后，必须进行专家论证。企业可以自行组织，也可以由项目推荐单位组织，论证专家不得少于三名，专家名单附在论证意见后。 （7）可行性研究报告各栏目内容应完整，不能有缺项。 （8）可行性研究报告应有清晰、完整的目录及页码。 （9）针对财务部分，企业应该咨询相关专业机构，进行专门的撰写，或者由相关代理机构代为撰写，确保不会因为财务问题而导致最终无法获得立项。亏损的企业也要根据实际情况进行判断，是否可以申报，如何进行说明等，亏损企业也有可能获得资助，但需要一定的技巧。 （三）申请材料附件 申请材料主要附件包括： ①企业法人营业执照（复印件）。 ②经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业上两年度的会计报表（复印件）和相应的审计报告（复印件），以及最近一个月的企业会计报表（复印件）；会计报表包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等。经过审计的财务报表应加盖审计单位印章。 当年注册的新办企业，须报送企业注册时的验资报告（复印件）和最近一个月的企业会计报表（复印件）。 ③可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等的复印件）。 ④高新技术企业认定证书（复印件）。 ⑤国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明（复印件）。 ⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的证明文件（如：专利证书，产权使用授权书，产权使用认可书、技术合同等的复印件）。
科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。2014年起，科技型中心企业创新基金申报条件等都有 较大变化，为方便申报单位提前做好资料准备公司，现做申报说明如下： 2014年创新基金支持的项目类型包括：科技型中小企业技术创新项目、中 小企业公共技术服务机构补助项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目。 一、科技型中小企业技术创新项目 1.支持方向：对科技型中小企业特别是小微企业的产品研发给予支持。 2.支持方式：无偿资助、贷款贴息。 3.申请条件： （1）申报项目技术领域符合科技部发布的《2013年科技型中小企业技术创新基金项目指南》。 （2）2009年1月1日以后注册的企业，企业职工不超过300人，大专以上学历人员占企业职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%，企业资产总额及年营业收入均不超过5000万元。 （3）企业自筹资金不低于申报项目的新增研究开发费用总额的60%，并已 足额到位（提供当期银行对账单和专项用于该项目的研究开发的承诺函）。 二、中小企业公共技术服务机构补助项目 1.支持方向：对为科技型中小企业开展的技术咨询服务、研发设计服务、检验检测服务、技术转移服务、技术工程化服务、技术培训服务、技术创业辅导服务等给予支持。 2.支持方式：无偿资助 3.申请条件： （1）机构具有独立的法人资格，并且已运行2年以上，具有不少于10人的专职服务团队，本科以上学历从业人员占全体人员的60%以上。 （2）机构上年度财务运行状况良好，有合理的收费标准；具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务；具有开放的服务模式，具有不低于30家的中小企业服务对象群体，较好的服务基础、服务能力；服务总体满意度较高（提供客户满意度相关证明材料），2013年度面向中小企业开展的公共技术服务收入 须占营业总收入的60%以上（提供相对应的服务合同、协议及凭证）。 三、科技型中小企业创业投资引导项目 1.支持方向：对投资于初创期科技型中小企业的创业投资行为给予支持。 2.支持类型：阶段参股、风险补助、投资保障。 3.申请条件：符合《财政部科技部关于印发<科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法>的通知》（财企[2007]128号）规定条件的创业投资企业、 创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构和初创期科技型中小企业。
创新基金项目申请书 创新基金项目申报书按照创新基金申请报告编写提纲，进行深度系统认证。要求项目技术含量高，创新性强，市场前景好，知道产权清晰。接下来，小编为你带来创新基金项目申请书，希望对你有帮助。 1. 《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》，包括 (1)《基金项目总体技术指标完成情况》; (2)《基金项目经济、质量指标完成情况》; (3)《基金项目资金使用情况》; (4)《基金项目执行期内取得的成果》; (5)《基金项目执行情况总结》。 2. 基金项目工作总结报告应包括在基金项目合同执行期内的如下内容 (1) 企业概况; (2) 项目概况; (3) 项目实施情况，包括项目资金落实与支出情况、项目产品开发进度与取得成果情况、项目产品市场开拓与销售情况; (4) 项目合同指标完成情况，包括技术、经济、质量指标及企业资产规模指标等;
(5) 项目验收时与立项时企业资产、销售、利税情况(列表对比分析); (6) 项目执行过程中存在的问题; (7) 其他相关说明。 3. 相关附件(纸质材料) (1)《基金项目专项审计报告》原件，要求按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章; (2) 基金项目合同执行期内，本项目取得的各类成果证明材料复印件(如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等);地方资金到帐单;项目已有产品或样品、样机的应附照片; (3) 项目执行期内项目承担单位年度财务报表和验收时最近1月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表; (4) 项目执行期内的全部销售发票复印件。 (1)项目验收申请表; (2)项目工作总结报告; (3)项目专项审计报告(原件); (4)地方资金到位证明; (5)相关财务报表; (6)技术检测报告;
基金管理公司组织架构 一，基金管理公司组织架构图：；二，岗位职责描述：；1总经理：对董事会负责，在董事会的授权下，执行董；2副总经理（分管业务）：服从总经理的领导；3副总经理（分管公司运营）：服从总经理的领导；4营销部：根据公司的经营目标，完成公司下达的产品；5产品研发部：分析国际国内投资市场现状及趋势，并；6基金运作部：根据公司各类投资产品的收益情况，制；7人力资源部：根据公司 一，基金管理公司组织架构图： 二，岗位职责描述： 二，1总经理：对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标；通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系，实施对公司的有效管理；负责公司日常业务的经营管理，经董事会授权，对外签订合同和处理业务；向董事会提交年度报告及各种报表、计划、方案，包括经营计划、利润分配方案、弥补亏损方案等 2副总经理（分管业务）：服从总经理的领导。根据公司的战略和经营目标，实现基金产品的研究决策、营销和投资运作。 3副总经理（分管公司运营）：服从总经理的领导。树立企业文化，领导人力资源、行政、法律和客户服务部门，保证公司运营的顺畅，为业务的开展提供人力配备、行政后勤和法律的保障。 三，4营销部：根据公司的经营目标，完成公司下达的产品销售目标；根据接触客户的第一手资料，为产品研发部提供数据支持及建议；营销策略、计划的拟定、实施和改进； 负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划；负责如实向顾客介绍产品、与顾客洽谈合同和签订合同，确保所签合同规范、有效和可行；了解客户的基本情况及与本
企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库；负责合同、评审记录的及时传递和保存； 负责货款回收的管理；协助客户服务部对顾客满意程度的调查。 5产品研发部：分析国际国内投资市场现状及趋势，并充分调研；在法律部的法律指导下研发新的符合法律法规的投资产品，并进行可行性论证；进行小面积的产品试运行，时刻关注产品所取得的成效；根据试运行的结果完成可行性报告，协助营销部进行新产品的推广；负责风险的预测和风险应对计划的制定。 6基金运作部：根据公司各类投资产品的收益情况，制定资金的投资计划；负责投资的实时操作；于营销部和产品研发部紧密配合。 7人力资源部：根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、转正等环节；制定公司的薪酬和绩效考核制度；根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励；规划、组织和实施公司的人员提升培训。 8行政部：根据公司的战略和经营理念，营造公司的文化氛围；制定《员工手册》（包括上下班时间、办公室环境管理办法、迟到或旷工等的处理办法、公司车辆管理办法、各部门职业晋升通道的设定、各类员工福利管理办法、公司物资管理办法等）；日常公司正常运营的管理。 9法律部：负责为公司的经营、管理决策提供可行性、合法性分析和法律风险分析；对产品研发部的工作进行法律上的指导；协助公司相关部门及各下属企业建立、完善各项规章制度，对公司及各下属企业中容易出现漏洞和滋生腐败现象的部门加强管理，逐步建立完善的监督约束机制；参与公司重大经济活动的谈判工作，审查、修改、会签经济合同、协议，协助和督促企业对重大经济合同、协议的履行；协助公司相关部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务；负责审查、修改各类经济合同、协议，协助和督促公司对重大经济合同、协议的履行；负责处理
《国家创新基金项目工作总结报告》 (范本) 一、企业基本情况 **********公司系****年**月**日注册成立的有限责任公司（或有限公司），由****工商行政管理局颁发企业法人营业执照，注册号***********；注册资本：人民币*****万元；法定代表人：*****；公司住所：***************。 公司经营范围：***** 二、项目概况 公司于****年**月**日申报“****************”项目，经科技部创新基金管理中心评审并立项。公司与科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心于*****年**月**日签订了《科技型中小企业技术创新基金无偿资助（或贷款贴息、资本金注入）项目合同》，立项代码：****************，取得创新基金总额为**万元人民币的无偿资助（或贷款贴息、资本金注入），用于“***************”项目的投入。根据创新基金用途规定：创新基金必须用于购置生产用配套仪器设备、新产品的开发及研制等。 项目实施期限为***年，即从*****年***月***日至****年***月***日。三、项目资金落实与支出情况 （一）合同约定 根据合同规定，项目计划投资总额***万元，在创新基金合同签订时，已完成投资额**万元，计划新增投资***万元，其中：国家创新基金按计划拨付***万元，地方各级科技主管部门配套支持*** 万元，银行贷款*** 万元，自筹资金***万元。 （二）项目资金落实情况 到*****年***月止，项目实际到位资金***万元，其中：国家创新基金按计
划拨付***万元，地方各级科技主管部门配套支持*** 万元，自筹资金***万元，银行贷款*** 万元。 项目资金到位情况表 （三）项目资金支出情况 到*****年***月止，项目资金实际支出***万元，其中：*************** 项目资金支出明细表 四、项目的关键技术及创新点
私募基金的组织架构与风险管理体系 一、基金架构与组织结构设计(1)权力机构联合管理委员会。由每位基金投资人(合伙人)各自委派1名代表组成联合管理委员会，是基金的权力机构;负责批准《基金章程》《资产管理协议》《资金监管协议》等法律文件，以及决定更新合伙人的加入、退伙、解散等事项。(2)决策机构投资委员会。由普通合伙人授权专业的人士和有限合伙人的委派代表组成投资委员会，负责所有投资项目的决策，以及做出资金调动的指令等重大事项。(3)执行机构基金管理人。负责寻找、论证项目，执行投资决策，跟踪项目管理;设计产品方案并进行基金的持续募集等。(4)资金监管基金托管人。由全体合伙人共同选定的商业银行担任基金托管人，负责对基金在该行业开立的托管账户进行严格监管，并对基金管理人的行为进行监督，保证资金不被挪用、侵占。 (5)顾问机构风险控制委员会。外部聘请投行、行业方面的转而又人士承担，对拟投资的项目发表独立意见。(6)资金保管托管银行。注册资金以及未来募集的有限合伙人资金需要委托给银行进行客户管理。该银行叫做托管银行。按照资金托管协议，托管银行对基金的资金调度进行严格监管。而在一个典型的股权基金内部，可以由以下几个部门组成：A风险控制部：负责整个公司运作的监管和风
险管理。B基金部：负责资金募集。C项目部：负责考察和投资项目。D后期管理服务部：负责投资项目后的服务以及退出管理。二、基金的风险管理体系 基金的风险控制体系严格按照内部控制的原则和精神进行 职能分工和牵制设计，采取多种手段，综合防控风险。(1)可续的管理机制基金决策机制：拥有投资决策权(保证决策的公正性)。基金管理人：投资管理权(突出投资管理的专业性)。基金托管人：资金监管权(保障资金的稳定性)。审计/估值/法律机构：投资监督权(投资交易的公平性)。(2)严格的约束/激励机制基金管理人必须严谨、勤勉地履行职责，根据《资产管理协议》受托对基金资产进行管理，基金管理人不称职时，基金权力机构可以予以更换;基金管理人的收益与业绩挂钩。(3)专业的技术控制手段投资前风险控制：充分的尽职调查，独立的中介机构介入，专业的风险评估以及事先设定可退出方案。投资中风险控制：通过严密的法律条款设定安全的交易方式，并在投资后采取严密的监管措施。风险化解措施：要求被投资方提供足够的资产担保，及时发现风险，并委托专业机构做还要违约处置能力。(4)透明的信息披露制度公开透明是最好的监管方式，信息披露的义务人包括基金管理人和基金托管人，公开披露的基金信息包括年度报告(经审计)、半年度报告、临时报告。每一投资人拥有绝对的审计监督权，
科技创新基金管理办法 兰州理工大学学生科技创新基金管理办法 (试行) 总则 为加大对学生课外科技学术活动的扶持和推动，提高我校学生的科技创新能力、实践能力和学术水平，通过科研促进教学，提高学生运用所学知识解决实际问题的能力，进一步加强以科技学术为龙头的特色校园文化建设，特设立兰州理工大学学生科技创新基金(以下简称学生科创基金)，学生科创基金由校团委和科技处共同管理。 第一条学生科创基金主要用于为在校学生举办的学术报告会以及在校学生开展科技创新和参加“挑战杯”竞赛活动的相关费用支出。 第二条学生科创基金面向全体在校全日制学生，重点资助在校学生结合所学专业在指导教师的指导下开展科技创新。 第三条学生科创基金资助项目立项由主管学生的校领导批准。 二基金的来源和使用 第四条学生科创基金主要来自学校专项拨款，其中:15%用于校园学术报告会;15%用于“挑战杯”竞赛;70%用于学生科技创新项目和奖励。 第五条学生科创基金专款专用，用于所立项目的有关消耗费用，可适当添置学生科技活动固定资产。 第六条每个学院每年可申请500—1000元作为学术报告、讲座费用。 第七条基金支持下的学生科技创新作品主要为三类:自然科学类、社会科学类学术论文，社会调查报告和科技发明制作。 第八条三种类型项目的基金支持规定在500元—3000元之间。
第九条具体项目的具体经费申请及审批必须在上述四至八条规定的 1 范围内确定。 第十条批准立项的项目，前期将按批准资助额的50%进行拨付，项目完成后拨付其余的50%资助资金。 第十一条本基金的使用原则上按校内科研基金使用办法执行，且由项目负责人和指导教师签字。 第十二条申请项目的指导教师，不得有与申报项目相同的纵横向课题。所发论文必须注明是兰州理工大学学生科技创新基金资助项目。 第十三条本基金是学校为支持学生课外科技创新活动所设立的专项基金，凡批准立项的项目要充分用好有限资金，不得挪用或借用。 三基金项目的申请与立项 第十四条基金的申请、立项、管理和评审由校团委、科技处和教务处共同组织实施。 第十五条由校团委负责基金的申报组织工作。申报基金项目的学生须填写《兰州理工大学学生科创基金申请书》，由指导教师填写意见后将申请书报送其所在学院。所在学院科研副院长对报送的申请书进行初审并签署意见，加盖学院公章后报送校团委。 第十六条已完成的学生科技创新作品可直接申请基金的一次性资助。如果该作品已发表或荣获奖励，需提供相应的刊物原件和证书原件。 第十七条由校团委对全校的学生科研基金申请书进行汇总，并签署推荐意见，由科技处和教务处组织“学生科创基金评审委员会”进行评审排序后，报请学校领导审批。
基金公司组织架构以及部 门职能 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020
(一)基金管理公司组织架构 (二)职能描述 1、专业委员会 （1）投资决策委员会：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。 （2）风险控制委员会：风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。 2、投资管理部门 （1）投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 （2）研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。 （3）交易部 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。3、风险管理部门 （1）监察稽核部 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。监察稽核部主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 （2）风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。 4、市场营销部门
什么是创新基金 什么是创新基金？ 创新基金一般指科技型中小企业创新基金.科技型中小企业具有建设所需资金少,建成周期短,决策机制灵活,管理成本低廉,能够适应市场多样性的需求等特点,特别是在创新机制和创新效率方面具有其它企业无法比拟的优势.科技型中小企业既是加快科技成果转化、实现技术创新的有效载体,也是国民经济增长的重要源泉. 近年来的发展表明,科技型中小企业无论是在数量上还是在质量上,都已经成为国民经济的重要组成部分,是国家经济发展新的重要的增长点.因此,结合我国科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状,建立以政府支持为主的科技型中小企业技术创新基金,是促进我国经济持续、稳定发展的一项重要措施. 创新基金的申报类别 初创项目 支持初创企业在研究、开发及中试阶段的必要补助. 创新项目 支持成长期企业的技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助. 创新基金的申报条件 申报单位须是在申报的城市注册的具有独立法人资格的企业; 申报的项目尚未形成销售规模; 申报单位大学以上学历人员占职工总数30%以上,直接从事研发的科技人员占职工总数10%以上,研发经费不低于当年营业收入的5%. 创新基金不支持申报的项目 不符合国家产业政策的项目. 无自主创新的单纯技术引进项目,低水平重复项目,一般加工项目和单纯的基本建设项目. 知识产权不清晰或有权属纠纷的项目.
已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目. 实施周期过长或投资规模过大的项目. 对社会或自然环境有不良影响的项目. 《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》中明确不支持的项目. 四大不支持领域 电子信息领域 不支持网站建设类项目、游戏类软件项目、一般的管理信息系统和办公自动化系统项目. 生物医药领域 不支持保健品、化妆品、饮料、烟酒类项目及产品等. 环境与资源领域 不支持常规工艺技术装备组合的水处理技术、城市混合垃圾和畜禽粪便制肥技术、常规锅炉脱硫除尘技术、油烟净化技术、工业废物制造建材项目、一次性餐具及相关材料技术、未经安全评价的用于治理环境污染的生物菌剂技术、室内空气净化空气清新剂及常规消毒技术、低技术水平重复生产的低端微滤/超滤膜材料、简单复配的水处理药剂与絮凝剂产品、缺乏核心技术且无扩展的自动监测系统. 新能源与高效节能领域 不支持对环境有显着污染、高排放低效率的技术与产品及技术已经成熟的一般性产品.
一、立论依据 （包括项目的研究意义和必要性、国内外研究现状和发展趋势分析，并附主要参考文献及出处。） 知识发现（Knowledge Discovery，KD）[1,2,3,4]是介于统计学、人工智能、数据库理论与技术等领域的一个非常活跃的交叉、新兴研究与应用领域，在金融、电信和市场销售等行业具有很好的应用前景，将成为未来几年内对工业产生深远影响的关键技术之一。随着信息化的不断深入，商业数据库正在以一个空前的速度增长，积累的数据呈现出高维、海量、异构[5]和分布[6,7,8]等新特征。因此，实际应用要求数据挖掘系统具有更好的针对性和适应性：如在挖掘得到的知识规模过大的情况下能对结果进行有效剪枝；当数据源中数据有噪音或丢失的情况下，仍能得到可接受的挖掘结果等。传统的数据挖掘理论、方法与模型难以满足新的应用需求，数据挖掘面临着新的挑战[9,10]。 统计学是收集、分析、表述和解释数据的科学；它通过对反映客观现实的有关数据的分析，用统计数字来描述客观对象的现存状况以及各种内部关系、外部联系、发展变化趋势等，为人们提供确切的、定量化的认识，作为判断与决策的依据。在数据挖掘作为研究课题正式提出之前，统计分析技术一直是人们进行数据处理的主要手段。但是随着社会信息化水平的不断提高，面对大规模的数据、总体漂移等问题的出现，传统的统计分析方法在有些方面显得力不从心。 由于学科相隔、交流不够导致涉及知识发现研究领域的人员主要是计算机及相关学科，其它专业的研究者相对较少；另一方面，统计学的发展没有和信息技术紧密结合，统计学在充分利用数学工具来完善理论的过程中，没有实时地关注信息领域对数据分析工具要求的变化，致使最新的统计方法由于缺乏相应的算法实现，从而在信息领域没有得到充分的施展。因此，国内外有些研究者考虑将具备较完善的理论基础和很强的数学背景的统计方法与其它数据挖掘技术结合加以灵活运用[11,12]，以更好地解释数据：如1997年美国统计学会ASA和美国人工智能学会AAAI共同举办了第三届DM&KDD国际会议(KDD’97)；中国人民大学统计学系数据挖掘中心的研究人员也积极开展了统计学和数据挖掘相结合方面的研究。所以如何有效地结合统计技术和其它数据挖掘技术推动知识发现研究的快速发展引起了国内外研究者的普遍关注。 有效地描述数据、知识及其关系，并对知识进行合理评价的方法、手段是实现知识发现的基础[13,14,15]。在这一领域的研究中，统计分析方法的引入具有重要的意义，如：利用统计相关性分析可在挖掘过程中对模式进行剪枝、对所发现知识的质量进行评价度量；由Pawlak于1982年提出的具有严格数学性质的粗集理论(Rough Sets)是一种研究不确定知识和数据的理论方法，该方法可以用于发现
国家自然科学基金资助项目结题报告可编辑版 集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）
项目批准号 学科代码 归口管理部 门 收件日期 国家自然科学基金 资助项目结题报告 资助类别： 亚类说明： 附注说明： 项目名称： 负责人：电话： E-mail ： 依托单位： 联系人：电话： 资助金额：(万元)累计拨款：(万元) 执行年限： 填表日期：2016年12月30日国家自然科学基金委员会制（2016年）
报告正文（按以下提纲撰写） 国家自然科学基金资助项目《结题报告》撰写提纲与说明 基金资助项目《结题报告》总体结构上分为：1）报告正文、2）成果目录表、3）成果数据统计表、4）项目负责人签字及部门审核意见表、5）附件材料，请项目负责人参照以下提纲及其说明认真撰写，并可根据需要自行增设栏目或补充必要的图表。 《结题报告》要求全面地反映资助项目的工作情况和研究进展，如实地体现资助项目的研究计划要点、执行情况、主要进展与成果、人才培养、合作交流、经费使用以及研究计划调整等情况，重点描述研究进展与重要的研究成果。请精心撰写并认真核对，确保“内容真实、数据准确”。 在撰写风格上请注意“重点突出，语言精练、准确”，做到“结构合理，层次分明，标题突出，条目清晰”，必要的地方可图表、图文并茂。 《结题报告》撰写完毕后，请删除不再需要保留的说明，如填表说明等，使最终的版面更加简洁、美观、大方。 一、报告正文。参照提纲格式自由撰写，并可以根据需要分解或 增设栏目。要求层次分明、条目清晰、内容准确。主要栏目为: 1、摘要，关键词，abstract，keywords。以深入浅出的语言简明扼 要地概括出项目的精华，如背景、方向、主要内容、重要结果、 关键数据及其科学意义等。关键词和keywords各不超过5个， 并用分号隔开。 2、研究计划要点及执行情况概述。是否按计划进行，哪些内容作了 必要的调整和变动，哪些研究内容未按计划进行，原因何在。 3、研究工作主要进展和所取得的成果。本部分内容是《结题报告》 的核心部分，也是基金资助项目中最有学术价值和可供其它研究 者进一步研究的基础，要求项目负责人和承担者实事求是地认真 撰写，包括代表性成果介绍，说明其水平和影响，并简要阐述其 科学意义或应用前景等。视情提供必要的国内外动态和研究成果 的比较，必要的参考文献出处等
第一部分企业 1 企业注册 1.1功能讲明 企业是“创新基金网络工作系统”（以下简称“网络工作系统”）中的要紧角色之一，企业通过注册网络工作系统中的用户名/密码，登录进入系统，进行相关系统功能操作。 企业注册通过创新基金网站，填写相关的注册信息、帐号（用户名/密码），获得在网络系统中的一个身份，是企业与网络工作系统建立联系的首要任务。 重要提示：一个企业只能注册一个有效帐号，不许、不需重复注册。已注册的企业，直接登陆系统即可。 1.2名词解释 （1）创新基金网站(https://www.doczj.com/doc/ad9725805.html,)：是“科技部科技型中小企业技术创新基金”的官方网站，由创新基金 治理中心建设维护，公布创新基金政策信息，动态新闻 以及立项公告等。是网络工作系统的唯一登录口。
（2）企业注册承诺书：是企业在注册网络工作系统帐号（用户名/密码）时约定的法律文书，具有法律效力。该承诺书涵盖了创新基金申报的要求与原则。企业必须在同意该承诺书的各项条款下进行相关的项目申报。否则将追究其法律责任。 （3）用户名/密码/校验码：用户名和密码是注册企业在注册时任意录入6-10位字母或数字，是企业注册过程中自主设定的。校验码是注册企业在登录时由系统随机生成的一个4位数字编码，是基于网络安全因素设定的一组四位数字码，按照登录框左下部显示数字填写即可。（4）服务区域：服务区域一般是一个行政区域，在该区域内一般会有一个或者多个服务机构提供服务。企业能够依照自身实际情况，选择就近的服务区域、服务机构对本企业进行贴身服务。 （5）服务机构：具备独立法人资格，由推举单位推举，经基金治理中心核准的从事创新基金治理服务工作的机构。 服务机构的要紧责任是同意创新基金治理中心及地点治理单位托付审核并认证企业在注册、项目申报和执行过
创新基金申报流程 科技部科技型中小企业技术创新基金的申报分为项目申报、评审、立项、合同签订和资金拨付、监理和验收等几个环节。 第一章支持对象和支持方式 一、支持对象 （一）支持的项目需符合以下条件： 1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平； 2．自主研发项目，具有自主知识产权； 3. 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益； 4．重点支持符合本年度《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《指南》）要求的项目。 （二）支持项目的企业应具备以下条件： 1．具备独立企业法人资格的中小企业，且由中方控股； 2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；项目研发急需经费而融资渠道不够； 3．领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%（高技术服务业参见《指南》）； 5．有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）； 6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员； 7. 留学人员创办的企业可外资控股，但需提供留学人员证明。 二、支持的重点范围 1．相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目，具有显著节能降耗效果的资源节约型、环境友好型项目； 2. 注重解决当前市场急需和产业升级的关键技术问题，围绕国家十大重点振兴产业中具有带动作用的关键技术、关键创新产品； 3. 重大科技专项相关成果的市场转化项目，尤其是前瞻性、战略性产业的培育项目； 4有较大的影响力和显示度的重点创新项目; 5．初创期的科技型小企业、尤其是科技企业孵化器内企业项目和大学生创业项目。 三、不支持的对象 1．不符合国家产业政策的项目； 2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目； 3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目； 4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目； 5．实施周期过长或投资规模过大的项目； 6．对社会或自然环境有不良影响的项目； 7．《指南》中明确当年度不支持的项目。
关于2011年大学生科技创新基金项目 立项申报的通知 各学院及有关单位： 为进一步浓厚我校学生科技创新活动氛围，激励广大学生在课堂学习之余，自觉开展科技创新实践活动，努力提升学术科研能力，培育创新意识、培养创造能力、锻造创业精神。今年，学校将继续进行大学生科技创新基金项目立项工作，现将有关事项通知如下： 一、立项范围及申报条件 （一）立项范围 （1）资助那些学术思想新颖、目的意义明确、立论根据充足、具有创新性和探索性、研究方案合理、技术路线可行、应用前景广阔、实施条件具备的项目。 （2）项目分为重点项目和一般项目。重点项目由学院申报、校团委组织专家评选，进行重点支持。 （3）科技创新项目类别按完成后成果分为：自然科学类学术论文、哲学社会科学类社会调查报告和学术论文、科技发明制作A类、科技发明制作B类。 （二）基本原则 1. 一人参加多个项目的，只选其一； 2. 一名指导教师最多只能指导２－３个科技创新基金项目； 3. 申请人学习成绩要达到一定的学习绩点； 4. 鼓励本科生立项参研，控制研究生申报自然科学类学术论文项目； 5. 科研小组的构成考虑年级结构，低年级学生参与研究立项占一定的比例，促进学生较早参与科技创新活动； 6. 资助范围尽量兼顾到各个专业和类别。 （三）申报条件 1. 凡我校全日制本科生、研究生均可参加立项。 2. 项目负责人原则为二、三年级学生；项目组成员数量、年级结构要合理。 3. 申请者必须品学兼优、学有余力，有较强的独立思考能力和创新能力，对科学研究、科技活动或社会实践有浓厚的兴趣和坚强的毅力。 4．项目组在1—2名指导教师（至少1名具有高级职称）指导下开展工作。 二、立项程序 （一）立项申报 1．申请者自主选题或在教师的指导下选择合适的课外科研或实践课题。 2．申请者填写《河北科技大学大学生科技创新基金项目申请书》一式二份，提交所在学院团委。 3．学院团委对申请项目进行初步评审筛选，对拟推荐项目提出具体的推荐意见，并按要求加盖公章后，填写《河北科技大学大学生科技创新基金项目立项统计表》（excel格式）报送校团委，同时上报电子版。 4．申请者分为个人和集体两类：个人申报的，申请者必须承担项目60%以上工作，项目鉴定证书、专利证书及发表的有关作品上的署名均应为第一作者，且合作者不得超过两人；凡申请者超过三人的项目或者不超过三人，但无法区分第一作者的项目，均须申报集体项目，集体项目除填写集体申请者名称外，还要注明一位申请人为集体项目的代表。 5．所有项目必须经学院推荐，学校不接受学生个人直接申报。 （二）立项评审 1．学校召开立项评审会，对学院报送的申请项目进行评审，并报主管校领导批准，下达通过评审的项目立项通知。
国家创新基金验收须知 国家创新基金验收须知 国家创新基金项目验收须知 验收材料是验收工作的基础性依据，为保证验收工作质量，验收材料必须完整、真实、规范。 1、项目承担单位应完成的验收材料 （1）《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》，进入国家创新基金系统（项目验收）填写，可打印。 （2）基金项目工作总结报告应包括在基金项目合同执行期内的如下内容：a、项目资金落实与支出情况； b、项目产品开发进度与取得成果情况； c、项目产品市场开拓与销售情况； d、合同技术、经济、质量、资产指标完成情况； e、项目验收时与立项时企业资产、销售、利税情况 f、项目执行过程中存在的问题； g、其他相关说明。 （3）相关附件（纸质材料）a、《基金项目专项审计报告》原件 按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章；(专项审计报告样式见附件一)b、基金项目合同执行期内，本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）；地方资金进账单，项目已有产品、样品或样机的应附照片；企业根据自身情况选择性提交。
c、项目执行期内项目承担单位年度财务报表和验收时最近一个月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表、现金流量表； d、项目执行期内的30%销售发票复印件。2、验收材料要求 (1)材料中所有表格均可以从网络系统验收流程中获取。(2)材料统一使用A4纸装订。 (3)以下材料按顺序一式两份装订成册（胶装）a、项目工作总结报告；b、地方资金到位证明；c、相关财务报表；d、技术检测报告；e、基金项目立项合同； f、30%发票和销售合同等证明材料。 (4)以下材料按顺序合订一份装订成册（胶装）a、项目验收申请表； b、项目专项审计报告（原件）；3、验收材料上报 企业在基金项目合同到期前两个月，按照规定，将验收资料原件两套（加盖骑缝章）共四册送至地方服务机构提交验收；服务机构要对企业上报材料的完整性和质量进行形式审查，对不符合要求的，应通知企业补报或重报。具体分册如下：第一册： a、项目工作总结报告； b、地方资金到位证明 c、相关财务报表 d、技术检测报告 e、基金项目立项合同 f、30%发票和销售合同等证明材料。第二册: a、项目验收申请表， b、项目专项审计报告（原件） 4、验收现场（无偿资助项目）
科技型中小企业技术创新基金 项目指南 科学技术部
编制说明 科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）是专项用于扶持和引导科技型中小企业技术创新活动的政府专项资金。创新基金在促进中小企业技术创新，优化创新创业环境，引导带动地方和社会资金，推动我国高新技术产业发展等方面发挥了重要促进作用。 为充分体现政府资金的宏观政策导向，加强创新基金对地方和产业发展的引导作用，明确创新基金年度优先支持的技术领域及方向，根据当前我国经济社会发展需求、科技发展趋势和我国科技型中小企业特点，科技部组织专家修订、编制了《科技型中小企业技术创新基金项目指南》（以下简称《指南》），《指南》是中小企业、各类机构以及地方创新基金管理部门申报、组织创新基金项目的重要指导性文件。 《指南》按照党中央、国务院加快结构调整，促进经济发展方式转变的总体要求，以科学发展观为指导，深入贯彻落实全国科技创新大会精神，重点加强对新能源开发、资源综合利用、环境保护、卫生健康、现代农业等领域关键技术创新的支持；配合国家重大专项、863计划的实施，加强国家科技计划的协同创新与配套支持，加快推进新能源汽车关键零部件等战略性新兴产业领域的科技成果产业化；继续加强对高端人才创新创业的支持，以创业促就业，推进大学科技园、孵化器提升发展，切实改善初创科技型中小企业早期资金困难；完善科技型中小企业公共技术服务平台建设，提升服务能力，营造良好的企业创新环境，引导服务机构为中小企业开展专业化技术服务；大力推进创业投资引导基金风险补助、投资保障和阶段参股项目实施，引导带动地方和社会资金投资科技型中小企业，抚育一批具有自主知识产权和自主创新能力的中小企业快速成长。 在具体修订过程中，根据《国家“十二五”科学和技术发展规划纲要》，《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》以及其他专项规划，新修订《指南》更加注重产业发展整体目标导向，如生物医药、新能源汽车、现代农业领域；同时进一步突出行业归口管理，将原来光机电领域的医疗器械部分，新材料领域的医用材料划归到生物医药领域；进一步突出高技术服务业专业化服务导向，将原高技术服务业内容划归到各专业一级领域，强化专业化公共技术研发和专业化平台服务；进一步加强国家科技计划的协同和集成创新支持，发挥中小企业在战略性新兴产业新能源汽车关键零部件领域的创新优势，重点支持新能源汽车动力电池、电机、电控等关键零部件；进一步贯彻落实中央一号文件精神，在新增加的现代农业领域，重点加强对农业育种、新型肥药、农机装备以及农产品、资源深加工等关键技术的创新引导支持。 《指南》明确了电子信息、生物医药、新材料、光机电一体化、环境与资源、新能源与高效节能、新能源汽车、现代农业八大重点领域技术方向，同时根据国家高新技术产业优先发展方向和技术发展趋势，总结近几年创新基金已支持立项的创新基金项目实施情况，结合新时期科技型中小企业技术创新特点，在原来《指南》基础上，对部分二级领域和三级领域进行了重新分类、合并和技术方向调整，对原来《指南》中的大量文字性叙述进行了大幅缩减。相关申报材料具体要求以及项目阶段要求等内容在申请须知中进一步明确，不再在《指南》中说明。 总体结构上，《指南》包括两部分：一是政策与目标，二是优先支持的技术领域。在政策与目标部分，介绍了创新基金宗旨、创新基金运行机制、创新基金立项审查机