基础押题卷四（题目）
单选题
(1) 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。
A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B、对证券的上市交易申请行使审核权
C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D、对证券的公开发行申请行使审核权
(2) 汇金债券被命名为（）。
A、政府机构财务债券
B、政府特殊债券
C、政府支持机构债券
D、政府担保债券
(3) 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。
A、资产
B、资产池
C、财产
D、资产组合
(4) 当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（）。
A、下降
B、增加
C、不变
D、无法判定
(5) 证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。
A、中国证监会
B、证券业协会
C、证券交易所
D、中央结算公司
(6) 上证基金指数的代码为(）。
A、000001
B、000011
C、000002
D、000012
(7) 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A、股票、债券和其他证券
B、公募证券和私募证券
C、上市证券和非上市证券
D、政府证券、政府机构证券和公司证券
(8) 以下不属于政府债券特征的是（）。
A、免税待遇
B、收益稳定
C、安全性高
D、流动性差
(9) 2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。
A、该指数系列以2002年12月31日为基日
B、基期指数为100
C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券
D、样本指数价格选取日终全价
(10) 假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()。
A、15
B、30
C、7.5
D、45
(11) 证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。
A、上市协议
B、投资风险通知协议
C、有限责任协议
D、收益与风险共担协议
(12) 下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是( )。
A、中央财政拨入资金
B、国有股减持划入的资金和股权资产
C、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D、国家财政给予的一定补贴
(13) 以下关于我国非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。
A、是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券
B、发行人应在中国证券业协会注册
C、需由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
(14) ()是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A、蓝筹股
B、红筹股
C、B股
D、H股
(15) 中央政府发行的债券被称为（）。
A、国债
B、中央银行票据
C、地方政府债券
D、赤字国债
(16) 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
(17) 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。
A、总资产
B、净资产
C、注册资本
D、所有者权益
(18) 在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A、净资产
B、净资本
C、总资产
D、总资本
(19) （）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A、基金份额净值
B、基金资产总值
C、基金负债总值
D、基金资产净值
(20) 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。
A、保证公司债券
B、收益公司债券
C、附认股权证的公司债券
D、信用公司债券
(21) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A、自销
B、包销
C、代销
D、直销
(22) 我们通常所说的道-琼斯指数是指()。
A、道-琼斯股价平均指数
B、道-琼斯工业股价平均指数
C、道-琼斯运输业股价平均指数
D、道-琼斯公用事业股价平均数
(23) 下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，正确的是（）。
A、证券市场的法律、法规分为三个层次
B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一个层次
C、国务院制定并颁布的法律是第一个层次
D、证券交易所、证券业协会指定的自律性规则是第三个层次
(24) 沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）。
A、10%
B、12%
C、15%
D、20%
(25) 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券登记结算机构
D、证监会
(26) 扬基债券所吸收的主要是（）。
A、美元资金
B、日元资金
C、人民币资金
D、欧元资金
(27) 以下关于经济周期循环的说法错误的是( )。
A、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替
B、每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段
C、经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
D、股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后
(28) 申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。
A、2，工商变更登记
B、3，工商变更登记
C、2，工商注册登记
D、3，工商注册登记
(29) 目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立（），而不能为一般证券投资者开立。
A、证券账户
B、资金账户
C、法人账户
D、结算账户
(30) 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为( )。
A、ETF基金
B、LOF基金
C、QDII基金
D、QFII基金
(31) 公司债券利息支出属于公司的( )。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
(32) 我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
A、25%，10%
B、35%，10%
C、30%,15%
D、25%，15%
(33) 深证成份股指数由（）家有代表性的上市公司作为成分股。
A、15
B、20
C、35
D、40
(34) 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。
A、证监会
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证券公司
(35) 通常所说的“金边债券”是指（）。
A、企业债券
B、金融债券
C、以黄金储备为担保而发行的债券
D、政府债券
(36) 证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A、实业
B、有价证券
C、第三产业
D、房产业
(37) 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A、客户
B、证券公司
C、证券交易所
D、证券业协会
(38) 未完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）。
A、发起人股份
B、募集法人股份
C、内部职工股
D、A、B股
(39) 向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
A、公募证券
B、私募证券
C、上市证券
D、非上市证券
(40) 中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。
A、地方政府债券
B、中央政府债券
C、金融债券
D、政府支持机构债券
(41) 证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。
A、1年以上（含1年）
B、2年以上（含2年）
C、3年以上（含3年）
D、5年以上（含5年）
(42) 各国证券监管的首要任务是()。
A、依法监管
B、保护投资者利益
C、降低系统风险
D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”
(43) 在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的( )。
A、简单算术股价指数相对法
B、简单算术股价指数综合法
C、拉斯贝尔加权指数
D、派许加权指数
(44) 金融期货一般不包括( )。
A、期权期货
B、外汇期货
C、利率期货
D、股权类期货
(45) 在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。
A、优级贷款
B、Alt-A贷款
C、次级贷款
D、住房权益贷款
(46) 交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。
A、金融期货合约
B、金融期权合约
C、金融互换交易
D、权证
(47) 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）也会采取一定的措施以平抑股价波动。
A、中国人民银行
B、证券监督管理机构
C、证券业协会
D、财政部
(48) 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。
A、100%
B、90%
C、80%
D、40%
(49) 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A、证券市场是价值直接交换的场所
B、证券市场是财产权利直接交换的场所
C、证券市场是价值实现增值的场所
D、证券市场是风险直接交换的场所
(50) 以下关于股票合并的说法错误的是（）。
A、股票合并是指将若干股票合并成1股
B、股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C、股票合并后，股东所持市值不发生变化
D、股票合并常见于低价股
(51) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
(52) 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。
A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
C、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易
D、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
(53) 我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A、80%
B、90%
C、70%
D、60%
(54) 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。
A、经纪业务
B、自营业务
C、证券承销与保荐业务
D、投资咨询业务
(55) 以下关于金融债券的说法错误的是（）。
A、金融债券往往有良好的信誉
B、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
C、发行金融债券是金融机构的被动负债
D、金融债券的期限以中期较为多见
(56) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。
A、降低
B、增加
C、不变
D、无法确定
(57) （）全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
A、个人独资企业
B、有限责任公司
C、合伙制企业
D、股份有限公司
(58) 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A、证券公司
B、商业银行
C、基金公司
D、信托公司
(59) 财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。
A、收入和支出
B、利润和税负
C、股票价格
D、利润和股息
(60) 通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。
A、价格
B、发行量或成交量
C、量比
D、换手率
多选题
(61) 证券公司设立子公司有两种形式（）。
A、设立全资子公司
B、与合格境外投资者合资成立子公司
C、与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D、与最近1年净资本低于10亿元人民币的企业合资设立子公司
(62) 对上市公司的信息披露制度的意义在于（）。
A、有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B、有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C、有利于维护广大投资者的合法权益
D、有利于进行证券监督，提高证券市场效率
(63) 我国利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有()。
A、可交换公司债券
B、政府债券
C、金融债券
D、可转换公司债券
(64) 证券公司监事会行使的职权包括（）。
A、检查公司财务
B、提议召开临时股东大会会议
C、制定公司的基本管理制度
D、当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、经理层人员予以纠正
(65) 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施包括()。
A、责令暂停部分业务
B、责令停业整顿
C、指定其他机构托管、接管
D、撤销经营证券业务许可
(66) 一般而言，开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。
A、期限不同
B、投资策略不同
C、交易费用不同
D、份额资产净值公布时间不同
(67) 货币期权也可以称为（）。
A、利率期权
B、外币期权
C、外汇期权
D、股权类期权
(68) 平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。
A、价值型股票
B、优先股票
C、普通债券
D、成长型股票
(69) 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）。
A、账面价值
B、票面金额
C、票面价值
D、股票面值
(70) 指数基金的投资组合通常模仿某一（）。
A、股价指数
B、外汇指数
C、债券指数
D、美元指数
(71) 下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。
A、是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为
B、通过证券承销机构面向社会公众公开发行
C、在证券交易所上市
D、通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金
(72) 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有（）。
A、股票
B、债券
C、基金
D、银行本票
(73) 关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。
A、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B、欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C、欧洲债券是国际债券的一种
D、欧洲债券市场以众多创新品种而著称
(74) 证券交易所对会员的管理体现在()。
A、制定具体的会员管理规则
B、证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定的时间内报中国证监会备案
C、对会员的证券自营业务实施管理
D、对会员代理客户买卖证券业务，应在交易规则中作出详细规定并实施监管
(75) 股票发行市场的主要参与者包括（）。
A、证券发行人
B、保荐人
C、证券投资者
D、证券中介机构
(76) 指数基金的优势包括()。
A、费用低廉
B、在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率
C、风险较小
D、指数基金可以作为避险套利的工具
(77) 可转换债券的特征包括（）。
A、是一种附有转股权的债券
B、具有双重选择权的特征
C、市场价格稳定
D、利率高于其它企业债券
(78) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。
A、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
B、独立董事有一票否决权
C、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
D、独立董事可以是本公司董事的配偶
(79) 有关证券公司次级债务,正确的说法有( )。
A、清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务
B、短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减资本准备
C、证券公司短期次级债务期限在2年以上（不含）2年
D、次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
(80) 在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）。
A、代理ADR持有者行使投票权等股东权益
B、负责ADR的注册和过户
C、保管ADR所代表的基础证券
D、ADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场
(81) 下列关于优先股票的表述正确的是（）。
A、股息率不固定
B、剩余财产分配优先
C、股息分派优先
D、一般也有表决权
(82) 货币期权合约主要以（）为基础资产。
A、美元
B、欧元
C、日元
D、英镑
(83) 关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）。
A、安全性高
B、购买限额低
C、收益较高
D、流动性强
(84) 以下关于亚洲债券说法正确的是（）。
A、在亚洲地区发行和交易
B、需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者
C、用国际通用货币计价
D、供给方大都来自亚洲经济体
(85) 我国《证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A、向不特定对象发行证券
B、向固定对象发行证券
C、向累计超过二百人的特定对象发行证券
D、向累计超过一百人的特定对象发行证券
(86) 深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括( )。
A、公司股票在一段时间内的平均市盈率
B、公司的行业代表性及所属行业的发展前景
C、公司近年来的财务状况
D、公司的地区、板块代表性
(87) 股票发行的定价方式有（）。
A、协商定价方式
B、一般询价方式
C、累计投标询价方式
D、上网竞价方式
(88) 我国的主要债券指数有（）。
A、上证综合指数
B、中证全债指数
C、上证国债指数
D、上证企业债指数
(89) 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。
A、在公司财产清偿时先于普通股票
B、在公司财产清偿时后于普通股票
C、股息收益稳定
D、风险相对较小
(90) 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。
A、美国证券交易所
B、上市所在地区证券交易所
C、上市所在地国家证券交易所
D、香港联交所
(91) 根据《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括（）。
A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息
B、在不同基金资产之间、资金资产和其他受托资产之间进行利益输送
C、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
D、在基金销售过程中误导客户
(92) 附认股权证的公司债券预先规定的条件主要是（）。
A、股票的购买价格
B、股票的认购比例
C、公司债的转换价值
D、股票的认购期间
(93) 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。
A、投资资金来源分散而量小
B、可通过适当的资产组合以分散风险
C、收集和分析信息的能力强
D、只强调盈利
(94) 在下列表述中，有关股票特征的表述正确的是（）。
A、永久性是股票最基本的特征
B、大盘股的流动性强于小盘股
C、股票收益的来源于股份公司和股票流通
D、股东有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权
(95) 对我国记账式国债,下列表述正确的是()。
A、可以记名、挂失
B、不可上市流通
C、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本
D、上市后价格随行就市，具有一定的风险
(96) 上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括（）。
A、询价
B、累计投标
C、发行人定价
D、与主承销商协商确定
(97) 证券信用评级机构不属于()。
A、证券市场中介机构
B、证劵监管机构
C、证券公司
D、证券服务机构
(98) 按照《公司法》规定，股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。
A、知识产权
B、土地使用权
C、实物
D、货币
(99) 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
A、独立董事可以向董事会提议召开临时股东会
B、可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
C、独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明
D、为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构
(100) 关于证券市场的基本功能,以下说法正确的是( )。
A、资本定价
B、资本配置
C、投机
D、筹资-投资
判断题
(101) 购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。
A、正确
B、错误
(102) 净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。
A、正确
B、错误
(103) 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。
A、正确
B、错误
(104) 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权一样,都是标准化合约。
A、正确
B、错误
(105) 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。
A、正确
B、错误
(106) 中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。
A、正确
B、错误
(107) 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以由证券充抵。
A、正确
B、错误
(108) 《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》中明确,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。
A、正确
B、错误
(109) 我国规定,开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
A、正确
B、错误
(110) 使用固定收益证券综合电子平台的交易商在进行报价交易时可以匿名方式申报。
A、正确
B、错误
(111) 中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。
A、正确
B、错误
(112) 基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。
A、正确
B、错误
(113) 上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。
A、正确
B、错误
(114) 《货币市场基金管理暂行规定》规定：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。
A、正确
B、错误
(115) 我国证券发行监管以强制方式要求信息披露。
A、正确
B、错误
(116) 创业板上市公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。
A、正确
B、错误
(117) 封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,基金份额持有人可以申请赎回。
A、正确
B、错误
(118) 我国混合资本债券的期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回。
A、正确
B、错误
(119) 货币市场基金投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六和周日的利润。
A、正确
B、错误
(120) 修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
A、正确
B、错误
(121) 目前我国的证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
A、正确
B、错误
(122) 政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。
A、正确
B、错误
(123) 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。
A、正确
B、错误
(124) 使用固定收益证券综合电子平台的交易商在进行报价交易时可以匿名方式或实名申报。
A、正确
B、错误
(125) 债券票面金额定得较大，将有利于广大投资者认购。
A、正确
B、错误
(126) 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。
A、正确
B、错误
(127) 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元,计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点,用综合法计算计算日的简单算术股价指数计算结果为(6.4+6.4+5.5)/(3.20+4.00+5.00）*100=150。
A、正确
B、错误
(128) 国内融资方通过在国外的特殊目的机构（SPV），在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。
A、正确
B、错误
(129) 场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。
A、正确
B、错误
(130) 证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。
A、正确
B、错误
(131) 我国目前资产证券化产品的投资主体主要是各类机构投资者,以大宗交易为主,市场交易流动性较为活跃。
A、正确
B、错误
(132) 证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。
A、正确
B、错误
(133) 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，但它们只是以合约规定条款形式出现。
A、正确
B、错误
(134) 远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
B、错误
(135) 基金可以将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
A、正确
B、错误
(136) 按基础资产的来源分类,权证可分为认购权证和认沽权证。
A、正确
B、错误
(137) 证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
A、正确
B、错误
(138) 银行能通过存款吸收资金,因此不需要也不允许发行债券。
A、正确
B、错误
(139) 可转换债券的有效期限是指从发行之日起到可转换为普通股票的转换期结束的存续时间。
A、正确
B、错误
(140) 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券及其他权益类金融产品。
A、正确
B、错误
(141) 现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额，导致企业的现金流出，是真正的股利。
A、正确
B、错误
(142) 我国《公司法》只适用在中国境内设立的企业。
A、正确
B、错误
(143) 封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
A、正确
B、错误
(144) 投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
A、正确
B、错误
(145) 创业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
A、正确
B、错误
(146) 股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
A、正确
B、错误
(147) 在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。
B、错误
(148) 在证券市场上,忽视筹资或投资任何一方的利益都会导致市场的严重缺陷。
A、正确
B、错误
(149) 美式期权不必在到期日执行，可以推迟执行。
A、正确
B、错误
(150) 对于发行人来说,发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。
A、正确
B、错误
(151) 由于信用风险的存在，在期限相同的情况下，中央政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。
A、正确
B、错误
(152) 记账式国债只能在发行期认购,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑换。
A、正确
B、错误
(153) 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。
A、正确
B、错误
(154) 有担保的美国存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
A、正确
B、错误
(155) 政府债券是政府财政部门或其他代理机构为筹措资金，以政府名义发行的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A、正确
B、错误
(156) 平衡型基金的投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。
A、正确
B、错误
(157) 1920年7月成立的上海证券物品交易所，是中国当时最大规模的证券交易所。
A、正确
B、错误
(158) 红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A、正确
B、错误
(159) 我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。
A、正确
B、错误
(160) 储蓄国债(电子式)适合注重投资安全、收益稳定的投资者购买。
A、正确
B、错误
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
基础押题卷八(题目）
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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.
4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.
基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对
(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。
A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用
2019年注册安全工程师考试-安全生产技术基础 考前押题--模拟试题一 一、单项选择题（共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）。 1.某组合钻台进行打孔作业。胡某按下卡紧装置自动运行程序按钮后，张某离开操作台进入组合钻一端狭窄的设备空间内，左手扶中梁侧翼面，右手拿手电侧身观察；此时卡紧装置开始动作，将张某的左手挤在卡紧装置与中梁侧翼面之间，使其左手严重受伤。根据以上描述，可判断导致此次事故发生的主要危险因素是（）。 A.旋转的钻头、狭窄的空间、滑动的钻台 B.锋利的钢板、运动的卡紧装置、滑动的钻台 C.狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合 D.旋转的钻头、锋利的钢板、运动部件与静止部件的组合 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。根据题干信息可以得出事故发生的主要危险因素是狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合。 2.机械设备存在不同程度的危险部位，在人操纵机械的过程中对人造成伤害。下列关于机械的危险部位防护说法错误的是（）。 A.对于无凸起的转动轴，光滑暴露部分可以装一个和轴可以互相滑动的护套 B.对于有凸起的转动轴，可以使用固定式防护罩对其进行全封闭保护 C.对于辊轴交替驱动的辊式输送机，可以在驱动轴的上游安装防护罩 D.对于常用的牵引辊，可以安装钳型条通过减少间隙提供保护 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。对于辊轴交替驱动的辊式输送机，应该在驱动轴的下游安装防护罩。 3.皮带传动的危险出现在皮带接头及皮带进入皮带轮的部位，通常采用金属骨架的防护网进行防护，下列皮带传动系统的防护措施中，不符合安全要求的是（）。 A.皮带轮中心距在3m以上，采用金属骨架的防护网进行防护 B.皮带宽度在15cm以上，采用金属骨架的防护网进行防护
2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”
号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋
2020年高考押题卷及参考答案 本卷满分150分，考试时间150分钟。 一、现代文阅读(36分) (一)论述类文本阅读(本题共3小题，9分) 阅读下面的文字，完成1～3题。 宋朝国富军弱的原因 宋朝给我们留下了“幽云十六州”“澶渊之盟”“靖康之耻” 这样的负面记忆，其积贫积弱、昏聩无能的形象牢牢地刻在人们心中。然而，宋朝的生产力水平和社会繁荣程度乃当时世界之最。清明上河图描绘的繁荣景象，千年后的今天仍让西方人惊叹不已。 宋朝靠兵变建立，为了防范武将拥兵自重进而威胁其政权，宋朝统治者实行崇文抑武、以文制武的策略，千方百计削弱武将手中的权力，武将地位大大降低。实行兵将分离、将从中御，导致兵不识将，将不识兵，极大阻碍了作战效能。过去由武将把持的行政、财政、司法权力交到了文臣手中。建立枢密院，削弱武将兵权，将权力集中到皇帝手中，每次出征前，由幽居深宫的皇帝和二三大臣，依据主观臆测，制定作战阵图，交给统兵作战的将领遵照执行，而这也极大抑制了武将主观能动性和积极性的发挥。 统治阶级有无斗志、进取心和高明的战略，是决定国家和民族崛起的重要因素。从宋太宗开始，过去高度重视和依赖军事与武力的传统发生转变，强军强国的意识逐渐被追求文治和稳定的思想取代，以和缓战的思想逐步形成。宋朝自太宗后期始，即不再以积极防御、开疆拓土为能事，军队转而以维护域内统治为主要任务，军队与边防的意义和价值随之降低，主流意识逐渐对战争手段产生怀疑、抵触和排
斥的态度。“澶渊之盟”的缔结，使宋朝统治者自认为一劳永逸地寻找到了“化干戈为玉帛”之路，从此更倾向于以和的方式解决边患威胁。 宋朝的军队的规模不可谓不大，国防投入不可谓不多。然而庞大的军队与慷慨的投入却没有锻造出强大的国防和军事实力。究其原因，其兵员构成和军队组织结构上的缺陷不容忽视。宋代的兵员主要来源于三个方面：一是招募，宋代募兵的对象主要是流民和饥民。二是抓夫，在军情紧急、兵员枯竭的情况下，也实行强制征召。三是配隶，即让罪犯充军。从中可以看出，宋代士兵的来源多是三教九流之徒，各类人员混杂，士兵地位极低。致使很少有人愿意当兵，即使被迫当兵也想方设法逃亡。“好男不当兵，好铁不打钉”成为社会共识。军队的整体组织结构上推行禁军、厢军互补的制度，随着禁、厢互补制度的异化，特别是厢军逐渐转变为吸收消化不合格禁军的重要载体，厢军成为禁军的养老之地，战斗力严重退化。 安史之乱爆发到唐朝走向衰落后，中原王朝重要的战略要地辽东、河套河西走廊一带，还有蓟北之野等产马良地全部丢失。而燕云十六州地区被辽占领后，更是使宋失去了传统上最重要的防御生命线——东段和中段长城。过了幽燕十六州，便是八百里平川，北宋已经无险可守，辽突破长城阻隔后，挥师南下更为便利，因拥有长城以内农业区的各种经济资源，可为军事行动提供充足的补给，极大地增强了军事优势。 历史是一面镜子，富不简单地等同于强。一个缺乏尚武精神、没有强大国防力量作后盾的民族，即使经济再强大繁荣，也同样丧权辱国。 1．下列关于原文内容的理解和分析，正确的一项是(3分)( )
一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。
A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司
B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
1.世界上最早、最有影响的股价指数是（）。 A.道-琼斯股票价格平均指数 B.金融时报指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数 正确答案:A2019年基金从业考试基础押题卷 解题思路：道-琼斯股票价格平均指数被习惯称为道-琼斯指数，是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均指数，它由美国报业集团道-琼斯公司编制并在《华尔街日报》上公布。 2.相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到（）。 A.60%以上 B.80%以上 C.90%以上 D.95%以上 正确答案:C 解题思路：资产配置是基金投资过程中非常重要的环节之一，是决定基金业绩的主要因素。相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。 3.下列基金类型中，认购费率最低的是（）。 A.股票型基金 B.货币市场基金 C.混合型基金 D.债券型基金 正确答案:B 解题思路：货币市场基金一般不收取认购费，其他三种基金均会收取不同比率的认购费。 4.证券投资基金的市场营销，应从（）的角度出发。基金从业资格考试报名条件 A.营销产品 B.客户基金投资需求 C.投资者关系 D.客户服务 正确答案:B 解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 5.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。 A.专业性 B.适用性 C.服务性 D.一次性 正确答案:D 解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。基金从业考试 6.QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括（）。 A.申购和赎回渠道 B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.巨额赎回的处理办法 正确答案:ABCD
2020年事业单位招聘考试公共基础知识押题试 卷及答案（四） 一、单项选择题 1、毛泽东在对中国特色社会主义建设道路初步探索中，提出了一系列关于社会主义建设的重要理论观点的文稿是（）。 A．《论十大关系》 B．《关于正确处理人民内部矛盾的问题》 C．《关于国家资本主义经济》 D．《革命的转变和党在过渡时期的总路线》 2、中国共产党开始在实践中探索建设社会主义道路的标志是（）。A．1958年社会主义建设总路线的提出 B．中共“八大”的召开 C．在全国范围进行土地改革 D．进行三大改造 3、中共八大是我国建设社会主义道路的一次成功探索，因为( )， ①正确分析了中国社会的主要矛盾；②提出了社会主义改造的任务； ③提出尽快使中国从落后的农业国变为先进的工业国的任务；④提出“多快好省地建设社会主义”的总路线。 A．①③ B．②④ C．①② D．②③ 4、中共“八大”为我国全面进行社会主义建设和党的建设指明了方向。“八大”作出正确决策的基础是（）。 A．对国内主要矛盾的分析 B．全国人民建设社会主义的热情很高 C．全国土地改革的完成 D．社会主义建设总路线的制订 5、中共八大和十一届三中全会的相同点是 ( )。 A.都肯定了实事求是是马克思思想路线 B.都作出了实行改 革开放的伟大决策 C.都把发展生产作为党和国家的重点 D.都结束了长期以 来左倾错误 6、20世纪50年代，周恩来提出了知识分子（）。
A．已经是工人阶级的一部分 B．绝大多数已经是劳动人民的知识分子 C．绝大多数已经是领导阶级的知识分子 D．绝大多数已经是党的同路人 7、20世纪50年代，陈云提出了（）。 A．“两个主体，三个补充”的思想 B．“三个主体，两个补充”的思想 C．“三个主体，三个补充”的思想 D．“两个主体，两个补充”的思想 8、在党的八大会议上提出“三个主体、三个补充”构想的是（）。A．刘少奇 B．陈云 C．毛泽东 D．邓小平 9、20世纪50年代，邓小平提出了（）。 A．关于发展工业企业，改善和加强员工管理，实行职工代表大会制等观点 B．关于整顿工业企业，改善和加强员工管理，实行职工民主自治等观点 C．关于整顿工业企业，改善和加强企业管理，实行职工民主自治等观点 D．关于整顿工业企业，改善和加强企业管理，实行职工代表大会制等观点 10、社会主义社会的基本矛盾是（）。 A．生产关系和生产力之间的矛盾、上层建筑和经济基础之间的矛盾B．人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾C．经济发展同人口众多、资金短缺、资源贫乏的矛盾 D．无产阶级和资产阶级之间的矛盾 11、我国社会主义初级阶段的主要矛盾是（）。 A．生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间的矛盾 B．人民日益增长的物质文化需要和落后的社会生产之间的矛盾C．促进效率与体现社会公平之间的矛盾 D．工人阶级和资产阶级的矛盾
基金《基础知识》考前押题卷试题及答案 1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] * A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案) B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率 C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务 D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] * A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案) B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任 D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任 3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] * A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案) B)股票投资总市值/基金的投资总额 C)股票投资总成本/基金资产净值 D)股票投资总成本/基金的投资总额 4、不动产投资的特点包括()。 1异质性 2不可分性
3高流动性 4低流动性 [单选题] * A)1、2、3 B)1、2 C)2、3 D)1、2、4(正确答案) 5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] * A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法 B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) C)预期损失是一个分位值 D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度 6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。 [单选题] * A)该投资者持有的A基金资产变为3000元 B)A基金份额净值变为2.4元 C)该投资者持有的基金份额仍为5000份 D)A基金的资产规模不变(正确答案) 7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。 1标志着人民币国际化的重要进展 2刺激了人民币的资产需求 3丰富了境外人民币资本的投资品种 4标志着我国不断扩大金融市场开放 5标志着我国资本账户已经完全开放 [单选题] *