新湖财富!新湖财富投资管理有限公司
一.新湖财富概况
1.新湖财富简介
新湖财富投资管理有限公司(简称：新湖财富)是以满足客户的不同投资偏好、保障客户财富的稳健增长、达成客户向往的财务自由的目标为己任的财富管理专家。
新湖财富以客户为中心建立了独特的管理体系及业务流程，为客户提供真正高效优质的资产管理及投融资咨询服务。
新湖财富的股东和参与组建的管理者均具有深厚的金融、政界、财务等相关背景，他们结合国内外先进的财富管理经验及中国金融行业的特点，制定适合公司快速发展壮大的战略，在业务推进过程中合法合规的进行风险控制，实现客户、股东、员工、合作伙伴的多赢局面。
2.新湖财富愿景与目标
愿景：新湖财富，将为全球财富管理行业的健康发展贡献力量，将帮助更多企业与家庭实现财富共享。
目标：为客户提供超越期待的产品与服务体验是我们永远的目标。
3.新湖财富理念
天道酬勤、并驱争先，躬身自省、鹏程万里。
4.新湖财富价值观
快乐共享生活才有价值，财富共享创业才有价值。
二、新湖财富股东介绍
浙江新湖集团股份有限公司
以金融、房地产、矿业、加工业为核心业务的大型企业集团，连年入选“中国百强民营企业”。公司成立于1994年，多年来一直保持高速增长、良性发展的势头。公司业务布局到全国24个省(自治区、直辖市)。目前，公司总资产450亿元，净资产100多亿元。旗下控股新湖中宝股份有限公司、哈尔滨高科技(集团)股份有限公司两家上市公司，以及大型券商湘财证券有限责任公司、大型期货新湖期货。
三、新湖财富产品与服务
新湖财富拥有丰富的投资项目与大批业内精英，能更有效的为客户提供全方位的投资咨询服务，快速的推进客户财富稳健增长。
在个人及家庭客户方面，新湖财富提供财富管理规划、财富报告、投资配置建议及相关投资产品咨询、财产传承与家庭信托基金策划、税务建议、慈善事业咨询等服务。
在企业客户方面，新湖财富提供多个行业的实业投资咨询、企业自有资金投资与员工福利规划、融资整体解决方案等服务。
咨询类别及范围如下：
(一)金融投资咨询类：
咨询范围：各类信托产品投资、证券类(主要为券商集合理财、基金专户、大宗交易、定向增发等)、银行理财产品类、期货(主要为期货对冲产品)、合伙制基金投资类、海外保险与基金投资咨询等。
(二)实业投资咨询类：
咨询范围：主要为房地产、矿业、能源、艺术品领域实业投资咨询策划及相关的融资咨询服务。
(三)融资策划咨询类：
咨询范围：一、二级市场融资策划、品牌企业产业基金策划、民生工程及新能源类融资、中小企业融资、大型设备金融租赁、典当业务、融资担保业务等。
诺亚财富投资管理有限公司财务分析 简介 诺亚财富投资管理有限公司是一家专业理财机构，致力于为中国高净值客户提供客观中立的理财解决方案，主要客户是个人流动资产最少在人民币300万元以上的富豪阶层。诺亚财富于2010年11月11日在纽约证券交易所挂牌上市，代码为“NOAH”，发行价12.00美元，融资金额约1.008亿美元。作为国内第一家专业理财机构，上市首日涨幅达到33.25%。 产品结构 诺亚财富筛选的产品均为私募投资产品，包括固定收益产品（fixed income）、PE基金（PE fund）、共同基金（mutual fund）、私募股权投资基金（private securities investment funds）、投资相关的保险产品（investment-linked insurance products）。其中固定收益类产品的销售规模占公司2012年总销售规模的68.4%。 固定收益类产品中，以房地产项目作为标的资产的在2012年占比61.3%；私募股权基金产品中以房地产项目为标的资产的在2012年占比34%。 从2005年到2012年底共销售了111亿美元的产品，这些产品来自超过120家机构。 诺亚财富还开发了FOF产品和房地产私募基金产品，2010年5月开始成立FOF产品，诺亚作为管理人；2012年下半年开始成立房地产私募基金产品，诺亚作为GP（一般合伙人）。 歌斐资产成立于2010年3月，以私募股权投资母基金、房地产私募基金、家族财富管理和组合资产管理为核心业务，是中国私募股权投资母基金的领跑者，地产基金运营管理的领先机构，以及家族财富管理与组合资产管理专家。截至2012年8月，歌斐管理资产规模约30亿人民币，其中PE母基金超过20亿，是中国最大的市场化营运的PE母基金。
https://www.doczj.com/doc/ad4407873.html, 注册投资管理公司需要哪些条件？ 什么是投资管理有限公司？公司的类型有很多种，其中投资管理有限公司就是其中之一，它主要是一种新型的控股投股的管理公司，通过为其他公司提供解决发展道路上的问题，策划战略和方案，排除不利因素等业务谋求合作和双赢。但因为这种公司的特殊性，所以商家要注册投资管理公司，可能并不是件简单的事，至少都需要一定的资本和经济条件。 那么注册投资管理公司需要哪些条件呢？ 1、注册公司的资金成本上。 投资管理公司分为三种类型，分别是实物投资、资本投资和证券投资公司三种类型。虽然目前我国对注册投资管理公司资金上没有任何要求了，但假使商家的注册资金过低，在后期寻求合作和经营中，相信也很难得到他人的信赖，并顺利开展自己公司的业务。 2、股东及监事等职位的设立 投资管理有限公司的股东可以由一位单程，也可以由两位以及两位以上的人员担任，而对于监事，则必须要有一人担任，一人成立的注册投资管理公司，投资人不能既担任股东又担任监事。除此外，商家可以根据发展的需求，决定是否成立监事会。
https://www.doczj.com/doc/ad4407873.html, 3、在经营范围上的注册条件 确定公司注册条件，是任何一个商家在成立公司前都首先必须要做的一件事。特别是对于此类投资管理有限公司，商家更是需要对目前，以及今后规划要做的事，纳入目前公司的注册范围里。因为投资管理有限公司的经营范围，并没有一个特定的规范，所以此时商家在工商局进行注册时，大可以提前参考其他同类型的公司注册范围。 公司注册通常不是件容易的事，商家们要做的事情有很多，例如其中的公司核名，以及资料的准备等流程上，多数商家就都会感到一头雾水。那么这个时候，适当的借助外力，例如一家可靠的代理公司协助，就是商家们比较明智的举动了。
HBRX控股有限公司 关于设立RX财富管理有限公司的 可行性研究报告 hbRX投资有限公司 二零一七年
正文目录 第一章项目概述 (3) 第二章财富管理行业综述 (4) 第三章设立RX财富管理公司开展财富管理的可行性、必要性 (8) 第四章设立RX财富管理公司开展财富管理的价值分析 (12) 第五章设立RX财富管理公司开展财富管理的风险因素 (15) 第六章国内财富管理业务发展经验借鉴 (19) 第七章RX财富管理公司的运营模式 (28) 第八章RX财富管理公司的短期目标 (33) 第九章结束语 (36)
第一章项目概述 伴随 30 年来的经济快速增长，我国居民积累了大量财富，其中更是涌现出了大量的高净值群体阶层。 根据《2016中国中高端富裕人群财富白皮书》，到2016年底，中国私人可投资资产总额达144.6万亿元，其中归属于中高端富裕人群的约为17.3万亿元，占总额的12.0%；到2016年底，人均可投资资产超过140万元的中国中高端富裕人群数量达到1230万人。 面对由30年改革所带来的巨大财富管理需求，中国财富管理行业的“黄金运势”已到，如果说过去十年的掘金之地是房地产业，那么未来十年的掘金之地将是财富管理业。 HBRX控股有限公司拟出资成立财富管理公司，具体情况如下： 一、项目名称：RX财富管理有限公司（暂定名） 二、注册资本：5000万元（人民币） 三、股权结构： 四、组织形式：有限责任公司 五、注册地：上海 六、经营范围：基金销售；理财顾问服务；理财规划服务；会展服务；营销策划服务；资产经营管理（金融资产管理除外）；股权投
资管理；从事投融资管理及相关咨询服务业务；依托互联网等技术手段，提供金融中介服务（最终以工商登记机关核准信息为准） 第二章财富管理行业综述 一、财富管理行业的定义 （一）财富管理的内涵 财富管理一般指针对拥有较高可投资资产的高净值个人和家庭提供的金融服务，包括对客户的资产和债务的管理。其中资产管理服务是其主要特征，但财富管理更强调对财富积累、保值、强化和转移等方面的专业建议。 财富管理范围包括 : 现金储蓄及管理、债务管理、个人风险管理、保险计划、投资组合管理、退休计划及遗产安排。其主要功能是帮助我们制定及达成财务目标。这些目标可以是债务重整，可以是子女教育经费，可以是购买汽车或房屋，也可以是退休以后的生活保障。通过财富管理，不单可以增加我们的投资收入，而且更可以累积更多的财富，提供更大保障，从而提高我们的生活水平和改善我们的生活质素。 透过财富管理我们可以更了解自己所面对的风险及知道如何做好风险管理。风险管理的方法则有避免风险、承担风险、转移风险、保险、分散投资及对冲等等。 （二）财富管理与资产管理的区别 财富管理不能等同于产品投资或资产管理，其外延远大于资产管
投资管理公司是一种新型的投股控股公司，英文缩写PIMC，其主旨是为其它公司提供战略策划以及资金引进等一些限制其公司发展的不利因素，从而实现公司的复兴。当然，既然是拿出起死回生的功效，费用也是不低的，这样很多人垂涎已久，想要进入这一领域拼搏。那在注册投资管理公司时的一般流程是什么，注册过程又需要提交哪些材料？接下来，快牛网为您总结。 一、业务受理基本要求 1.融资金额 A、流动资金：50万以上 B、固定资产：100万以上 C、项目融资：300万以上 2.使用年限：1至5年 3.行业限制：要符合国家产业政策 二、股权(合作)方式 依照固定的相关法律法规，双方各占一定比例股份，风险共担、利益共享。
1.投资额度：1000万人民币以上。 2.合资年限：1至5年 3.投资行业：重点在房地产开发、化工、能源、发电、矿山及其深加工、旅游及其它配套七套项目、城市建设(旧城改造)项目，以及其它有一定发展前景的科技创新项目。 三、注册投资管理公司流程 1.工商名称预先核准； 2.签署工商登记注册材料； 3.开立验资专户办理验资手续，出具验资报告； 4.办理工商登记； 5.刻制公章及其他所需印章； 6.组织机构代码登记； 7.办理税务登记； 8.去税务部门进行税种核定及购买发票。 四、注册所需资料
1.法律文件：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、相关资质证书、法人身份证、代办人身份证和授权书;如特种行业请提供特种行业许可证； 2.财务资料：上二个年度财务年终报表，近三个月的资产负债表和损益表； 3.资产资料：房产证、土地证、固定资产清单(或发票、证明等)； 4.政府批文：相关项目的政府批文； 5.融资报告：项目融资的用途、融资额度和用款期限，还款保障等； 6.企业介绍：企业基本状况、人员、产品、原材料及供应商、销售渠道及客户，近两年销售额和利润等。（以南京筑拓投资管理有限公司为参考）。 高利润高风险高标准是现代商业社会最基本的原则，投资管理公司自不例外，想要获得令人艳羡的收入，第一条便是要应对相当严苛注册审核和繁杂的审核流程，而这第一步就已经让很多人吃不消了。所以为了保障您注册公司的速度，快牛还是建议您将这一部分外包出去，找专业公司来代办。 杭州快牛网合法解决企业成本与税务风险，有效解决企业成本，告别代开与买票税务风险。更多详情请登录https://www.doczj.com/doc/ad4407873.html,快牛网官网。
800亿王德辉龚如心家族华懋集团香港房地产 300亿张虔生家族日月光半导体台湾电子 260亿殷琪家族大陆工程股份及台湾高铁集团台湾实业投资260亿黄伟新湖集团浙江房地产、金融 220亿邱光和家族森马集团浙江服装 180亿南远舟家族远舟集团新加坡航运贸易投资125亿南存辉正泰集团浙江低压电器 92亿林训明巴西石化集团巴西大豆石化 85亿张跃泰地集团浙江石油、房地产 80亿周庆治南都集团上海投资 68亿朱家良优派集团美国显示器 65亿尤小平华峰集团浙江聚氨酯 60亿王尤赛亿丰集团上海商业地产 55亿金福音上海人民企业集团上海工业电器投资 55亿王振滔奥康集团浙江皮鞋 35亿胡成中德力西集团浙江工业电器、房地产 35亿张胜飞胜华电缆上海电缆 35亿郑元豹人民电器浙江电器、房地产 35亿林圣雄圣雄集团浙江 35亿陈德伟大西南矿业 35亿胡成中德力西集团浙江工业电器、房地产 35亿张胜飞胜华电缆上海电缆 35亿林圣雄圣雄集团浙江 35亿郑元豹人民电器浙江电器、房地产 30亿许斌美吉特集团江西 30亿王均金家族均瑶集团上海航空、乳制品、房地产 30亿马成喜现代集团天津商业地产、制造、国际贸易 25亿高天乐天正集团浙江电器、房地产 20亿张童生人本集团浙江轴承、零售 20亿吴志泽报喜鸟浙江服装、房地产 20亿陈承守新明集团浙江房地产 30亿许斌美吉特集团江西 30亿王均金家族均瑶集团上海航空、乳制品、房地产 30亿王绍基西班牙3E集团西班牙投资 30亿叶祥尧长城电器浙江低压电器 30亿马成喜现代集团天津商业地产、制造、国际贸易 30亿张文荣上海亚龙上海电缆、房地产、教育 30亿舒策城五洲国际集团江苏商业地产 25亿高天乐天正集团浙江电器、房地产 25亿蔡祁敢春申集团山东陶瓷市场开发
北京恒天财富投资管理有限公司 湛江分公司新业务拓展商业计划书 第一章前言 随着时代的进步，人们的理财投资需求与时俱进，不再是但靠打工赚取收入作为唯一的收入途径，而是逐渐倾向于通过各种金融投资工具赚取更多收益。而湛江目前第三方专业理财投资机构尚处于市场空白阶段，市场发展潜力巨大。恰逢北京恒天财富管理有限公司湛江分公司业务结构进行战略性调整，在此，我们计划将第三方理财投资业务融入恒天财富的业务系统，或重新组建一家全新而具有较大市场竞争力的新财富管理公司。 第二章公司概述 （一）公司名称 湛江第一财富投资管理有限公司 北京恒天财富管理有限公司湛江分公司第三方理财中心（二）公司性质 以第三方理财投资规划为主体，集收入开支规划、风险管理规划、购房置业规划、子女教育规划、退休养老规划、财富传承规划以及理财知识培训于一体整合投资策划咨询公司。 （三）公司宗旨和文化 专注尽心·为客户创造价值·成己达人 （四）公司目标
三年内成为本土具有专业水平、最具影响力的第三方理财咨询公司十年内成为全国性综合型的第三方理财咨询连锁企业 （五）公司服务项目 主要盈利项目： 1、新信托项目开发、运作、成立、发行。 2、推广黄金、白银交易为主贵金属交易，赚取交易产生的手续费。 3、代理销售各保险公司产品，获得首年度佣金、次年度佣金。 其他附属盈利项目： 1、代理证券公司新客户开户、资产管理项目代销等代理费 2、家庭综合理财服务咨询费、服务年费、盈利提成。 3、理财规划普及型知识短期培训课程。 4、推出自行组合综合理财套餐，收取代理费。 第三章业务分析 （一）市场概况分析 作为一个地级城市，湛江虽然拥有七百多万人口，但外来流动人口少，整体的经济水平、市民综合远比不上珠三角地区。对新鲜事物的接受速度相对落后。而金融资产管理方面，在以往的一些非正式调查中，都呈现一种特征：大部分湛江人对理财的概念模糊，不懂得使用各种理财工具增值资产，主要分为本金安全为主“存款族”和风险投机者“炒股族”两类，真正懂得进行综合理财投资的家庭不够10%，为我们这一项目提供巨大的市场空间。
第11名：碧桂园控股有限公司 第12名：绿城房地产集团有限公司 第13名：金地（集团）股份有限公司 第14名：融创中国控股有限公司 第15名：招商局地产控股股份有限公司 第16名：远洋地产控股有限公司 第17名：佳兆业集团控股有限公司 第18名：北京首都开发控股（集团）有限公司 第19名：新城控股集团有限公司 第20名：华夏幸福基业股份有限公司 第21名：金科地产集团股份有限公司 第22名：雅居乐地产控股有限公司 第23名：复地（集团）股份有限公司 第24名：中信房地产股份有限公司 第25名：融侨集团股份有限公司 第26名：建业住宅集团（中国）有限公司 第27名：北京金隅嘉业房地产开发有限公司第28名：天津住宅建设发展集团有限公司 第29名：亿达集团有限公司 第30名：江苏中南建设集团股份有限公司 第31名：路劲地产集团有限公司 第32名：北京城建投资发展股份有限公司 第33名：农工商房地产（集团）股份有限公司 第34名：卓越置业集团有限公司 第35名：广州时代地产集团有限公司 第36名：旭辉控股（集团）有限公司 第37名：沿海绿色家园集团 第38名：重庆隆鑫地产（集团）有限公司 第39名：上海城开（集团）有限公司 第40名：重庆协信控股（集团）有限公司 第41名：建发房地产集团有限公司 第42名：福建正荣集团有限公司 第43名：海亮地产控股集团有限公司 第44名：禹洲地产股份有限公司 第45名：龙光地产控股有限公司 第46名：融信（福建）投资集团有限公司 第47名：景瑞地产（集团）股份有限公司 第48名：浙江佳源房地产集团有限公司第49名：浙江昆仑置业集团有限公司 第50名：上海三盛宏业投资集团 第51名：荣盛房地产发展股份有限公司 第52名：首创置业股份有限公司 第53名：联发集团有限公司 第54名：中粮地产（集团）股份有限公司 第55名：金融街控股股份有限公司 第56名：阳光城集团股份有限公司第57名：颐和地产集团 第58名：上海证大房地产有限公司 第59名：越秀地产股份有限公司 第60名：宁波奥克斯置业有限公司 第61名：SOHO中国有限公司 第62名：恒盛地产控股有限公司 第63名：合生创展集团有限公司 第64名：宝龙地产控股有限公司 第65名：奥宸地产（集团）有限公司 第66名：中骏置业控股有限公司 第67名：重庆新鸥鹏地产（集团）有限公司第68名：朗诗集团股份有限公司 第69名：上置集团有限公司 第70名：上海城建置业发展有限公司 第71名：合景泰富地产控股有限公司 第72名：中建地产 第73名：南京栖霞建设股份有限公司 第74名：花样年控股集团有限公司 第75名：厦门海投房地产有限公司 第76名：新湖中宝股份有限公司 第77名：西安紫薇地产开发有限公司 第78名：雨润控股集团有限公司 第79名：西安天朗地产集团有限公司 第80名：宁夏亘元房地产开发有限公司 第81名：上海建工房产有限公司 第82名：四川蓝光和骏实业股份有限公司 第83名：金辉集团有限公司 第84名：浙江祥生房地产开发有限公司 第85名：深业集团有限公司 第86名：新疆华源实业（集团）有限公司 第87名：上海城投置地（集团）有限公司 第88名：中锐地产集团
精心整理第三方财富管理公司成功案例、操作方法和诺亚模式解析 ???美国时间11月10日，中国诺亚财富投资管理有限公司（代码“NOAH”）成功挂牌纽约证券交易所，诺亚财富总裁兼CEO汪静波在纽交所敲响了开市钟。 汪静波经常让员工自己问自己三个问题：做了没有？做完了没有？做好了没有？“我崇尚持续改善，我觉得每一件事情做完了都有改善的空间。” ???据诺亚财富招股书披露，总裁兼CEO后总股本的25.2%，持股比例最高，市值1.38 本中国基金持有590万股，市值1.18230万股，市值4613 约6.1%，一位是章嘉玉，约占8%股权。 ???12月2 ???创业伊始，16个人就在里面办 公。“也是5年 5年做到10个亿，客户做到100个，我们要成为业界抄在笔记本上。” ???注册资金300万，上海诺亚财富管理中心于2005年成立。 ???汪静波说，诺亚成功很大程度要归功于股东的选择，“我们选择的股东是非常好的，比如说何总，他非常重视团队培训，让我们不断去上课，公司收入500万，可能120万都会投在培训费用上。我们非常关注团队的成长，这是何总带来的价值观。”
???2007年3月，汪静波在上海展览中心参加理财博览会，遇到红杉一位员工，“红杉当时投了个保险经济公司，我觉得像保险经济公司可以被投，那我们也是可以的，所以跟红杉的人聊了一下，结果沈南鹏对我们这个行业很懂，最重要是他对我们这个行业有思考，当他听到他下属讲这个事以后，当天就给我打电话了，他说我们见个面。” ???“沈南鹏懂我们这个行业，红杉又是美国一个很知名的PE，那个时候我们自己不 一种鼓励、一份自信。” ???初次见面220％。同年8 ??? ???汪静波连地摊都摆过。“在超市摆摊，后来发现不行，当地最好的 ???至2010年6月，诺亚的业务拓展到28个城市，城市客户经理由6个增至285个，注册客户数由930个增至12353个。汪静波说大型金融机构几乎都和她有合作。???汪静波给诺亚的定位，是希望成为金融的“携程”。
XX财富投资管理有限公司 投后管理办法 第一章总则 第一条为加强XX财富投资管理有限公司投后管理工作，规范操作、明确责任，确保投资安全,特制定本管理办法。 第二条投后管理是指相关投资合同生效之日起到投资本金、收益收回之日止的投资业务管理过程。第三条本办法所称投资项目，包括资本市场所有的标准化金融产品和非标准化金融产品。 第四条本办法所面向的对象为公司资管板块的各职能部门，包括投资部、产品部、风控部、合规部 和清算部等，投后管理人员指对项目直接负责的资管业务部门工作人员及风险控制部工作人员。 第五条投后管理中，应切实履行如下原则： （一）“责任人”原则。明确各资管业务部门作为投后管理工作的第一责任人，具体实施投后管理工作。 （二）“主动管理”原则。投后管理人员应强化投后管理风险理念，实施主动风险管理。 （三）“及时性、真实性、有效性”原则。投后管理人员应加强对项目的持续监控，及时发现并有效识别风险预警信号，落实风险应对措施，最大限度控制风险。 （四）“定期检查与动态跟踪”相结合原则。投后管理人员应定期开展投后管理检查工作，建立定期跟踪机制，利用多信息渠道实施动态跟踪。
第二章日常性管理 第六条对于标准化金融产品的投资，投后管理内容包括建立沟通机制和确定风险体系。 第七条沟通机制 建立与托管机构的顺畅沟通与反馈机制。每天获得托管机构发布的基金运作情况报告，每月取得 被投资方基金投资策略报告，确定投资组合的近期表现和市场表现，详细了解被投资基金管理情况。其中包括： （一）业绩跟踪与分析 持续关注市场各类金融产品动态信息，根据对被投资方产品业绩持续跟踪，预期未来盈利情况，对被投资机构配置定期进行动态调整。 （二）运营了解与监测 实时跟踪并监测所投金融产品的投资方向以及产品动态。定期分析产品的行业投向比例，关注被 投资方管理运营问题，关注核心投资团队是否出现较大变动，管理层是否涉嫌违法违规等。 第八条风险体系 确定整体投资风险的测量体系，测量标准和可承受风险，定期对各金融产品的综合实力、投资风格和风险水平进行分析和评估，完善合格产品入池审批制度。 （一）风险预警与报告 建立投资风险预警与风险报告机制，定期评估可能影响资金安全的风险因素。对被投资产品设立严格的止损触及线，以及最大回撤区间。 （二）风险处置与化解 对投资可能出现的风险类型和程度制定相应风险应急处置流程，降低风险并保证投资安全。如发
投资管理公司如何注册 当企业发展危难重重，举步维艰之时，找到一个好的投资管理公司，往往能起到挽狂澜于既倒扶大厦之将倾的目的。投资管理公司作为公司发展出谋划策，为企业增值招商引资的中坚力量，越来越变成现今企业不可或缺的智囊兵团。那么，这样一个卖点子卖想法为经营手段的公司，如何申请如何注册呢？经营范围如何定义？有哪些优惠政策？万事开头难，雄心壮志的您也许为一系列问题所困扰不已，没关系，让我们专家为你一一解答吧！ 1、注册上海投资管理公司注册资本 按照公司法，一人有限公司要10万资金；2人以上需要3万就行，并可以在两年内分批到位。也就是说，最低注册资本为3万元，公司的注册资金对今后的运营发展有一定关系，如项目的运作费用和投标等。需要慎重考虑，多多益善。 2、注册上海投资管理公司经营范围 根据自身主营业务方向，一般有项目投资、风险投资、项目融资、投资管理、战略策划、资产重组、融资上市、私募融资、工商代理、企业形象策划、企业管理咨询、财税顾问、投资顾问、财税代理、资产托管、商务资讯等等。 3、注册上海投资管理公司命名标准 公司法规定，同行业公司命名是不能重名的。一般内资公司名称模式是：“地区+ 字号（商号）+ 行业（或者行业特点）+企业类型”，例如，上海（地区）宏图（字号）投资管理（行业）有限公司（企业类型）。如果名称需冠以“中国”的，须经中国国家工商局批准。 4、注册上海投资管理公司必备资料
公司备用名称、法人和股东身份证复印件、经营范围、注册地址房产证和房主身份证、股东出资比例等。 5、注册上海投资管理公司基本过程 企业名称预先登记→企业设立登记→前置审批→交存企业注册资金→办理法定验资手续→工商注册的审批、领取营业执照→企业印章备案及k制→企业法人代码登记→税务登记→开设银行账号→开转资证明和划转资金→统计登记→社会保险登记 6、上海注册投资管理公司的优惠政策 如果在上海经济开发区注册公司，可免费提供注册地址，并享受财政扶持奖励政策，关于投资管理公司如何在上海注册，可以享受上海高额的财政扶持奖励的优惠政策。
舍得——记新湖集团董事长邹丽华“舍得”是生活的哲学，学会“舍得”是永恒的智慧。——邹丽华 40 多亿元投资上海市环线以内特大的旧城改造项目；2090 万元一举拍得上海磁悬浮列车的冠名权；房产开发足迹遍布全国二十多个大、中城市；控股三家上市公司，控参股多家企业，涉足房产、商贸、酒店、港口、道路、城市燃气、加工制造等多个领域……这些大手笔都出自新湖集团，一个低调而实力雄厚的现代民营企业，而执掌帅印的是一个同样低调而精干、名叫邹丽华的女性。 坐落于杭州体育场路和中河高架之间的新湖集团总部，犹如闹市中的一名隐士。走过一排枝叶茂盛的绿树，沿着一条不宽的小路弯进一座大楼，这里就是运作那些大手笔的新湖集团。今天就让我们走进新湖集团，走近邹丽华，去感受在舍与得之间旋转出的一个个惊叹。 一、另一种人生 如果你想同时坐两把椅子，你只会掉到椅子中间的地上，在生活中，你必须学会放弃一把椅子。 过完1996 年的春节，邹丽华42 岁，从温州瑞安市法院、温州市龙湾区法院到温州市检察院副检察长，邹丽华有着一帆风顺的从政生涯。按照传统的说法，三十而立，五十知天命，介于这 1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支
二者之间的，就是四十不惑了。但42 岁对邹丽华来说只是岁月的一个符号，那一年交给市委、市人大常委会的一封辞职信让她的人生脱离了公务员的轨道，从此雪白的名片上，她的头衔已换成了新湖集团股份公司的总经理。没有一丝张扬，平稳过渡。 笔者不是男权主义，但现实让笔者明白一个40 多岁的女性放弃有成的事业，选择在全新的商界从头开始打拼，取舍之间需要多大的勇气与决心。笔者在邹丽华起身倒茶时说，是否可以说人生就像杯子，里面装满了初次选择的事业、惯性的活法，如果不倒空，就没有空间容下可能更适合自己的新生活状态。邹丽华似答非答：“人生要舍得。” “舍得”，有舍才有得，不起眼的小词细细琢磨却透露出选择的大智慧。至于应该放弃什么，争取什么，就要取决于最终想得到什么。当过中学教师，长期在党委、法院、检察院等单位任职，看似邹丽华下海前的生活与经商没有交集，但邹丽华明白自己对经济有一种天生的敏感。 1985 年邹丽华带职在杭州大学攻读法律专业，其他同学更多地把目光投向刑法、民法，而她却对新成立的经济特区的立法特别感兴趣。暑假回瑞安上班，邹丽华还大胆地向领导建议发展经济不妨仿效深圳的做法。 1987 年邹丽华任龙湾区常委、政法委书记，龙湾区第一任法院院长。龙湾区不大，却有国务院、省政府批准的三个经济开发 2文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支
郭树清 （2012年6月7日） 各位代表、各位来宾、同志们： 经过一年半的精心筹备，中国证券投资基金业协会正式成立了。首先，我代表中国证监会向长期以来支持协会筹建的国务院各部门和北京市各有关单位表示衷心的感谢！向基金业协会的全体同志表示热烈的祝贺！ 1998年春天，我国的第一只证券投资基金诞生。短短14年里，中国的财富管理服务蓬勃发展起来。从封闭式基金到开放式基金，从信托计划到银行理财，从投资连接保险到天使基金和阳光私募，从各种各样的资产管理公司到林林总总的另类投资项目，都显示出勃勃生机，中国的金融业也因之而五彩缤纷、熠熠生辉。截至2011年底，证券投资基金资产净值万亿元，银行理财产品余额达到万亿元，信托资产万亿元，保险资产万亿元，各类创投与私募股权投资万亿元。 然而，我们的财富管理行业总体上还处于幼年时期，不仅远远未能满足市场的需要，而且自身也存在种种的缺点与不足。比如，产品设计针对性不强，行业分割还比较严重，监管标准不尽一致，对投资者保护的制度安排存在缺失等等。总之，前述各个领域都遇到严峻的挑战，同时也蕴藏着巨大的潜力。 一、发展财富管理对经济转型具有根本意义 首先，这是提高我国经济效率的需要。中国是世界少有的储蓄大国，截至今年4月底，全部本外币存款余额达到万亿元。但是，储蓄向投资的转化还不够顺畅、不够理想。中小企业、“三农”、教育、医疗、文化及其他民生服务领域，资金都十分紧缺，但制造业、重化工业、矿业、能源交通等领域，投资冲动却非常强烈，出现了较为普遍的产能过剩。中小企业多、融资难，民间资本多、投资难的“两多两难”问题突出。这说明，我国经济中存在比较严重的资源错配和资源浪费。国内外经验表明，专业的财富管理，能够以市场化的方式，把社会资本集中起来，在实体经济不同领域和企业发展的不同阶段进行资本的优化配置，从而把资源引导到国民经济最需要和最有竞争力的环节。例如，天使基金、风险投资可以培育创意、鼓励创新，股权投资基金可以帮助企业把特有的
北京恒天财富投资管理有限公司湛江分公司新业务拓展商业计划书 第一章前言 随着时代的进步，人们的理财投资需求与时俱进，不再是但靠打工赚取收入作为唯一的收入途径，而是逐渐倾向于通过各种金融投资工具赚取更多收益。而湛江目前第三方专业理财投资机构尚处于市场空白阶段，市场发展潜力巨大。恰逢北京恒天财富管理有限公司湛江分公司业务结构进行战略性调整，在此，我们计划将第三方理财投资业务融入恒天财富的业务系统，或重新组建一家全新而具有较大市场竞争力的新财富管理公司。 第二章公司概述 （一）公司名称 湛江第一财富投资管理有限公司 北京恒天财富管理有限公司湛江分公司第三方理财中心 （二）公司性质 以第三方理财投资规划为主体，集收入开支规划、风险管理规划、购房置业规划、子女教育规划、退休养老规划、财富传承规划以及理财知识培训于一体整合投资策划咨询公司。 （三）公司宗旨和文化 专注尽心·为客户创造价值·成己达人
（四）公司目标 三年内成为本土具有专业水平、最具影响力的第三方理财咨询公司．十年内成为全国性综合型的第三方理财咨询连锁企业 （五）公司服务项目 主要盈利项目： 1、新信托项目开发、运作、成立、发行。 2、推广黄金、白银交易为主贵金属交易，赚取交易产生的手续费。 3、代理销售各保险公司产品，获得首年度佣金、次年度佣金。 其他附属盈利项目： 1、代理证券公司新客户开户、资产管理项目代销等代理费 2、家庭综合理财服务咨询费、服务年费、盈利提成。 3、理财规划普及型知识短期培训课程。 4、推出自行组合综合理财套餐，收取代理费。 第三章业务分析 （一）市场概况分析 作为一个地级城市，湛江虽然拥有七百多万人口，但外来流动人口少，整体的经济水平、市民综合远比不上珠三角地区。对新鲜事物的接受速度相对落后。而金融资产管理方面，在以往的一些非正式调查中，都呈现一种特征：大部分湛江人对理财的概念模糊，不懂得使用各种理财工具增值资产，主要分为本金安全为主“存款族”和风险投机者“炒股族”两类，真正懂得进行综合理财投资的家庭不够10%，为我们这一项目提供巨大的市场空间。 虽然，近年来各大报章不定期都刊登各类理财知识和资讯，但由于这类内容的零散性和片面性，无法为湛江市民系统、全面的理财所需知识和技巧。人们对自己不熟悉的事物一般都有莫名的恐惧感而产生抗拒感，特别是在钱财方面更为因此
答案解析2015-10 ?1、单选题1 在项目成立( )个工作日内，必须在CRM上完成缴款操作。 A 1 B 2 C 3 D 4 ?正确答案： ? B 办理赎回申请时赎回申请书为（）。 A 1份 B 2份 C 3份 ?正确答案： ? B 空白、作废合同如发生遗失、损毁到账不能按时向市场营销部移交合同的，对责任部门处以最低( )元罚款。 A 100 B 500 C 1000 D 2000 ?正确答案： ? C 信托财产是委托人移交给受托人的作为信托法律关系之标的的、由受托人以名义为受益人的利益而管理和处分的财产 A.委托人 B.自己 C.受益人 D.第三人 ?正确答案： ? B 设立信托，必须有的信托目的 A.特定
B.合法 C.不确定 D.明确 ?正确答案： ? B ? 账户变更所需材料承诺函中第一个日期应填写为（）。 A 项目发行日期 B 项目收益分配日期 C 项目成立日期。 ?正确答案： ? C ? 当账户变更中金额大于500万时，还需提供（）。 A 变更后银行卡的卡号 B 变更后银行卡的开户证明 ?正确答案： ? B 账户变更确认书上时间应填写为（）。 A 空白 B 合同签约时间 C 客户打款时间 ?正确答案： ? A 员工可通过（）找“员工内部调查问卷”。 A CRM工作台中营销管理 B CRM工作台中销售管理 C 工作台 D 系统管理 ?正确答案： ? A
公司员工想要通过CRM系统查询自己的工资详情，哪项功能可以实现 A 工作台 B 知识库 C 系统管理 D 公司员工想要通过CRM系统查询自己的工资详情，哪项功能可以实现?正确答案： ? C 特殊产品需求可通过公司CRM中（）向公司反馈。 A 产品收益权转让流程 B 产品需求反馈流程 C 产品发行审批流程 ?正确答案： ? B 在CRM系统中做合同申请时，该客户的预约状态必须是__ A 排队成功 B 排队中 C 足额缴款 ?正确答案： ? A 新湖财富投资管理有限公司未来将要开设的网点有 A.宁波 B.合肥 C.濮阳 D.新疆 ?正确答案： ? C 新入职员工想要查询公司某位同事的联系方式，下列哪项功能可以实现 A 联系人管理 B 客户管理 C 基础信息 D 系统管理
深圳市邵商投资管理有限公司筹建及运营方案2010年6月1日 基金筹委会目录 一、投资管理公司概览………………………………………………1二、工作计划及时间表……………………………………………….2三、股东结构及资金管理模式……………………………………….3四、组织结构及管理团队…………… ………………………
………..3五、项目资金的投资管理……………
………………………………..4六、投资管理公司的收益与费用…………………………………….. 9 七、投资管理公司的利润分配政策... .. (9) 八、投资项目的退出.........................................................10九、投资项目的套现.........................................................11十、投资项目组合........................ (12) 基金筹委会 一、投资管理公司概览 本投资管理有限公司依据《中华人民共和国公司法》的有关规定和相关法律法规组建并注册成立。公司名称深圳市邵商投资管理有限公司（已核名） 公司组建设立方式及注册地 自然投资人发起设立，注册地在深圳。公司类型
有限责任制。公司经营范围
投资管理、咨询；财务顾问；项目资金管理及投资；财务 杠杆投资；理财咨询。注册资本金 500万元人民币，以后将根据公司的发展状况可增资扩 股至5000万元人民币。公司注册地址 深圳市福田区福强路世纪工艺品文化广场F馆605D 法定代表人刘长江主要发起人 鉴于本投资管理公司的设立宗旨和发展目标，本投资管理公司的发起人应具备如下基本条件：1 基金筹委会 发起人必须是邵阳商会的会员； 每个发起人最少投资金额不得少于50万元人民币；依据本投资管理公司筹建的基本意向，主要发起人初步选定：刘长江、欧阳晴、陈乐新、黄金涛、谭新春、等等主要发展方向1、拟上市公司的股权投资及项目管理2、资源性产业财务杠杆投资及项目操作 二、工作计划和时间表日期工作负责方2010年 1. 确定发起人5.27-5.31黄丹 2. 公司名称核准 3．起草公司章程4．准备注册文件5．注册资本金验资6.1-6.30 黄丹安排 6．完成工商注册、刻章、税务登记、组织机构代码证7. 银行开户8．董事会成立深圳邵阳商会组6.9-6.10 9．投资委员会成立织、欧阳晴主讲 10．召开项目投资推介会议
十大财富管理工具介绍 一、银行存款： 指将资金的使用权暂时让给银行等金融机构，并能获得一定利息，是最保守的理财方式。 银行存款的主要分类： （1）活期储蓄存款：不确定在存期，可随时存取款，存取金额不限。 （2）整存整取存款：就是一次存入本金，到期一次支取本金和利息的一种银行储蓄方式。它是定期储蓄中最常用的存款类型， （3）零存整取存款：就是每月分笔存入本金，到期一次支取本金和利息的一种银行储蓄方式。这种储蓄有利于强制储蓄。是积累资金的的首选储蓄方式。 （4）存本取息存款：就是一次存入本金，在存期内每次（月）支取利息，到期一次提取本金的一种银行储蓄方式。 （5）整存零取存款：就是一次存入本金，在存期内每次（月）支取本金，到期一次提取利息的一种银行储蓄方式。 （6）定活两便存款：就是不约定存期，在取款时按实际存期确定利率的一种银行储蓄方式。 银行存款的主要特点： （1）安全性高：银行储蓄在在所有投资品种中最安全的。特别是存款机构是国营银行，基本上是以国家的信誉作担保，几乎没有违约风险。 （2）变现性好：所有储蓄基本上都是可以立即变现的，包括定期存款。虽然定期存款提前支取会损失掉部分利息收入，但不影响其变现能力。其流动性与现金同类。 （3）操作简易：相对于其他投资工具，储蓄的操作非常容易。不管是开户、存取、销户、以及特殊的业务如挂失等，流程都比较简易。由于银行机构的网点比较多，存取业务非常方便，特别是ATM 自助终端，更是随时随地都可办理 （4）收益较低：相对其他投资品种，储蓄的收益可能是最低的。其唯一的收入就是利息，且需扣除利息税。这是由它的低风险因素决定的，适合投资第一基本原则，即收益和风险是成正比的。 投资期间不限，手续简便且运用方便，但获利性低保守投资人，要求报酬率与通货膨胀率相距不远。风险低。 二、债券 债券是一种表明债券债务关系的凭证。证明持有人有按照约定条件向发行人取得本金和利息的权利债券的主要分类： （1）按发行主体分类：国债、金融债、企业债。 （2）按券面形式分类： 记帐式国债：指将投资者持有的国债登记于证券帐户中，投资者仅取得手锯或对帐单以证实其所有权。其特点是：成本低、收益好、安全性好、流通性强。 凭证式国债：指采用填写“国库券收款凭证”的方式发行，是以储蓄为目的的个人投资者理想的投资方式，特点是：安全、方便、收益适中。 债券的主要特点： （1）偿还性：债券一般够规定有偿还期限，发行人必须按约定的条件偿还本金和利息。 （2）流通性：债券一般都可以在流通市场上自由转让。或者通过金融机构进行抵押贷款。 （3）安全性：与股票相比债券通常规定有固定的利率，且与企业绩效有直接关系，收益比较稳定，风险较小。 （4）收益性：债券的收益性主要表现在两个方面：一是投资债券可以给投资者带来定期或不定期的利息收入（且债券的利息收入一般高于银行储蓄）；二是投资者可以利用债券价格变动进行买卖，赚
**投资基金管理有限公司运营管理思路 1. 公司成立 管理型基金公司：投资基金管理： - 注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”。 -单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。 -至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 -管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。 公司注册过程需要22-25个工作日（代理公司） 2. 组织结构基本原则 基于投资基金管理公司刚成立，管理结构的设置按以下原则 规范化 规范化是公司持续发展的生命所在，应严格按照投资基金管理模式设计管理架构。 精简化 本着人员少而精的原则配置优秀人才，提倡一专多能，提高工作效率并降低管理成本。 扁平化 减少管理层级，实行扁平化管理 3. 组织结构 - 考虑到组织结构精简，综合管理部负责人在总经理授权下主持全面工作，兼管人
事、后勤和行政。 - 此为目前阶段必须设立的部门，其他部门可视公司日后发展状况增设。 - 在招聘人才时，需要根据岗位的职能进行，以岗定员，而不能因人设岗 4. 基金管理公司总经理职责 - 领导制定和实施公司总体战略，完成集团下达的年度经营目标 - 领导公司各部门建立健全良好的沟通渠道 - 负责建设高效的组织团队 - 管理直接所属部门的工作 - 主持公司日常经营工作 5. 部门职能概述基金管理部 - 发展新投资人渠道，维护已有渠道，配合新基金的发行，持续地扩大资金的募集规模。 - 处理与基金投资人的关系、包括新的合伙人加入，以及基金日常管理事务。 投资管理部（投后管理） - 对拟项目进行分析、尽职调查和论证，提交项目投资报告。 - 对过会的项目进行产品设计及包装，完成新产品对外宣传资料及销售工具。 - 对已投资项目进行跟踪和管理，每季度完成定期投资报告及财务报告，及时发现问题并提出应对方案，及时采取应对措施。 风控管理部 - 对投资项目进行法律审查，提交法务审核报告，以及参与起草及审核投资协议。- 审查投资行为是否合规，内部人员是否违规违纪，以及对已投项目的稽核等。 综合管理部 - 对公司的行政管理、人力资源管理全面负责，做好公司的后勤管理等事务。 - 负责基金管理公司的内部财务管理、税收策划等。 - 对已投项目进行财务监控。 6. 基金管理部门职责
产品名称公司名称产品类型投资方向投资期限预期收益（年化）付息方式大小单配比销售额度是否包销销售日期预计成立日期产品特点产品亮点 组合投资组合12个月100万元≤认（申）购金额＜300万元：8%;300万元≤认（申）购金额＜1000万元：8.5% 1000万元≤认（申）购金额：9%按年付息只限大额无上限包销正在发售每周五成立期限短，收益高明星项目，规模大，稳健型投资者首选 组合投资组合18个月100万元≤认（申）购金额＜300万元：9%; 300万元≤认（申）购金额＜1000万元：9.5% 1000万元≤认（申）购金额：10%按年付息只限大额无上限包销正在发售每周五成立收益高，安全性高明星项目，规模大，稳健型投资者首选中融资产-鑫瑞1号中融资产组合投资组合12个月100万元≤认（申）购金额，8.5%；到期一次性支付无限制20000万包销正在发售周一下午截止到 账，周五成立。 中融资产-鑫瑞1号中融资产组合投资组合18个月100万元≤认（申）购金额，9.5%；到期一次性支付无限制20000万包销正在发售周一下午截止到 账，周五成立。 4财通资产-福通1号资产管理计划第五期财通资产房地产贷款3-9个月A类：3个月：100万（含）——300万元 7.5%；300万（含）——600万元 8.0%；600万元（含）以上 8.5%.B类：6个月：100万（含）——300万元 8.0%；300万（含）——600万元 8.5%；600万元（含）以上 9.0%. C类：9个月：100万（含）——300万元 8.7%； 300万（含）——600万元 9.2%；600万元（含）以上 9.7%.到期一次性支付无限制3400万包销正在发售满3000万安排验资，预计3月18日成立 5中融-产金12号股权投资集合资金信托计划中融信托房地产贷款12-24个月12个月 300万以下9.5%/年，300万（含）以上10%/年； 18个月 300万以下10%/年，300万（含）以上10.5%/年； 24个月 300万以下10.5%/年，300万（含）以上11%/年.无限制11830万包销正在发售预计满2000万成立 6东方汇智-富汇融4号专项资产管理计划东方汇智组合投资组合12个月100万元≤认（申）购金额＜200万元，10%； 200万元≤认（申）购金额，10.5%无限制28860万包销正在发售满3000万安排验资，预计3月6日成 立 7中融-海伦成长地产基金集合信托计划（新 第 四期）中融信托房地产贷款12个月100万元≤认（申）购金额＜300万元，9.5%； 300万元≤认（申）购金额，10%到期一次性支付只限大额13000万包销正在发售预计满2000万成立 8中融-津文1号集合资金信托计划 （一期）中融信托房地产贷款12个月100万元≤认（申）购金额＜300万元，8.8%； 300万元≤认（申）购金额，9.5%只限大额6430万包销正在发售预计3月20日成立 9中融-津文1号集合资金信托计划 （二期）中融信托房地产贷款12个月100万元≤认（申）购金额＜300万元，8.8%； 300万元≤认（申）购金额，9.5%只限大额20050万包销正在发售预计3月18日成立 10中融—融筑1号集合信托计划中融信托房地产贷款约22个月100万元≤认（申）购金额＜300万元，9.7%； 300万元≤认（申）购金额，11%按年分配无限制51280万包销正在发售预计满2000万成立 11中融-融瀚5号集合资金信托计划中融信托房地产贷款24个月100万元≤认（申）购金额＜300万元：9.7%;300万元≤认（申）购金额＜600万元：10.8% 600万元≤认（申）购金额：11%按年分配只限大额57760万包销正在发售预计3月4号成立 12中融-融盈安泰9号集合资金信托计划中融信托房地产贷款24个月100万元≤认（申）购金额＜300万元：10%;300万元≤认（申）购金额＜600万元：11% 600万元≤认（申）购金额：11.2%按年分配只限大额5410万包销正在发售每周四成立 13中融-助金16号中融信托股权投资贷款24+12个月浮动收益到期一次性支付只限大额75000万包销正在发售预计满2000万成立14中融-荣硕6号集合资金信托计划中融信托股权投资贷款24+12+12个月浮动收益到期一次性支付只限大额1000万包销正在发售预计3月6日成立 新湖财富每周在售产品情况一览表（2015年3月2日-3月8日） 报表日期：2015年3月2日 产品基本特征编 号中融-鑫瑞1号中融信托 重点 项 目