证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2015）
中国证券业协会
2015年3月
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2015）》（以下简称《大纲》），根据中国
证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导
证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市
场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质
根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位
任职8年以上”。“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合
规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规
总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备
合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。
二、测试范围
1、证券公司合规管理理论与实务知识；
2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。
三、测试方式
证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试主要内容
证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与
实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法
律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。
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测试内容目录
第一部分合规管理理论与实务 (5)
第一章合规管理基础理论 (5)
一、基本概念 (5)
二、合规风险 (5)
第二章合规管理体系建设 (6)
一、合规管理责任主体 (6)
二、合规总监与合规部门设立 (6)
三、合规管理制度建设 (6)
四、合规文化建设 (7)
第三章合规管理职能的履行 (7)
一、基本职能 (7)
二、专项职能 (9)
三、考核、问责及有效性评估 (10)
第二部分法律法规 (12)
第一章公法 (12)
一、刑法 (12)
二、行政法 (13)
第二章民商经济法 (14)
一、民法 (14)
二、商法 (16)
三、经济法 (22)
第三章程序法 (23)
一、*刑事诉讼法 (23)
二、民事诉讼法 (24)
三、仲裁法 (24)
四、行政诉讼法 (24)
第三部分证券公司管理与业务规则 (25)
第一章证券公司管理规则 (25)
一、法人治理 (25)
二、人员管理 (25)
三、风险控制 (26)
四、内部控制 (27)
五、财务管理 (28)
六、IT治理 (29)
七、其他 (30)
第二章证券公司业务规则 (32)
一、证券经纪 (32)
二、发布证券研究报告与证券投资顾问 (34)
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (34)
四、证券承销与保荐 (35)
五、证券自营 (38)
六、证券资产管理 (39)
七、其他证券业务 (40)
附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 (44)
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第一部分合规管理理论与实务
第一章合规管理基础理论
一、基本概念
熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融
行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。
熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理的关系；熟悉合规管理与内部控制的关系。
二、合规风险
掌握合规风险的基本概念；了解合规风险概念的产生与发展情况；掌握金融机构合规风险
主要关注的内容；熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注
的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌
握合规风险与法律风险之间的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握
公司风险管理体系中合规管理的作用。
了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的
金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合
规风险的特点。
第二章合规管理体系建设
一、合规管理责任主体
掌握公司董事会、经营管理层、各部门负责人、分支机构负责人对公司的合规管理所承担
的责任；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。
二、合规总监与合规部门设立
熟悉合规总监的法律定位；了解设立合规总监的意义；掌握合规总监的任职条件及任免规定；熟悉对合规总监兼职的限制；掌握合规总监的法定职责；了解合规总监与监管机构的
关系。
掌握合规部门的法定职责；了解合规部门的组织形式和二级单元设置；掌握合规部门人员
所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求；熟悉合规管理人员的培训要求；
掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障；掌握分支机构合规岗位设置；掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。
三、合规管理制度建设
掌握合规管理制度的覆盖面；掌握合规管理制度体系的主要组成形式；掌握公司章程应当
对合规管理制度建设做出的规定；掌握董事会、经营管理层制定合规管理制度的义务；掌
握合规制度建设过程中的分工；掌握合规基本制度与实施细则的关系；掌握业务流程与合
规管理制度的关系；掌握合规管理信息系统的主要功能；了解合规管理信息系统的安全性
需求。
四、合规文化建设
熟悉合规文化的概念；了解企业建设合规文化的涵义；了解合规文化的主要要素；掌握企
业建设合规文化的主要方式、方法。
第三章合规管理职能的履行
一、基本职能
（一）制定和实施合规政策与程序
掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的
主体；了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。
熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程；掌握对制度流
程修订情况的跟踪检查方式。
（二）组织合规培训
了解证券公司进行合规培训的目的和意义；掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应
包括的内容；熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点；了解
合规培训的对象、频率以及效果评估方式。
（三）提供合规咨询
了解合规咨询的对象和意义；熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形; 掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序；掌握合规总
监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务；掌握创新业务合规咨询的参与方式。（四）进行合规审查
掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等
的合规审查权利和义务；了解合规审查和法律审查的区别；掌握合规审查意见的出具方式；掌握各部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。
（五）组织合规检查
了解合规检查与稽核检查的区别和联系；熟悉与其他检查部门之间的分工协作；掌握检查
计划的制定；掌握合规检查的基本方法；熟悉合规检查的重点内容。
（六）实施合规监测
掌握合规监测的范围和手段；了解合规监测与风险控制监控的区别；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式；熟悉证券从
业人员买卖股票的限制；熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求；了解对电话、电
子邮件、即时通讯工具及其他信息交流工具的监控方式。
（七）处理投诉与举报
掌握投诉与举报的概念；了解投诉与举报的处理机关；掌握投诉与举报的留痕原则；熟悉
投诉与举报渠道的公开规定；掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。
（八）实施合规报告
了解合规报告的目的和意义；熟悉合规报告的基本路径；熟悉董事、高级管理人员签署定
期合规报告的要求；掌握定期合规报告的报送时间和主要内容；熟悉临时合规报告的触发
条件；熟悉临时合规报告的基本内容。
（九）处置合规风险
了解合规风险处置的主体；熟悉合规风险处置的主要内容；熟悉合规风险处置的基本流程；掌握通过合规风险处置对公司制度和流程漏洞以及执行力问题的解决方式。
（十）实施监管配合
了解监管配合的目的和意义；熟悉监管配合的主要内容和一般形式；熟悉监管配合中应注
意的问题。
二、专项职能
（一）信息隔离墙
掌握信息隔离墙的概念；了解信息隔离墙的意义；熟悉物理隔离的概念；熟悉公司员工的
保密义务；熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制；掌握观察名单、限制名单的概念；熟悉名单互相转化的触发条件；掌握跨墙的概念；了解跨墙审批流程；掌握静默期的概念；熟悉联合调研、互相委托调研的限制。
（二）反洗钱
掌握我国反洗钱的概念和意义；了解构成洗钱罪的上游犯罪; 熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式; 掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节；了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素；掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录
保存的要求；掌握反洗钱客户风险分类的要求；掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求; 熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务；了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。
三、考核、问责及有效性评估
（一）考核
掌握合规管理考核的含义；熟悉合规管理考核的对象；掌握合规管理考核的主要内容；了
解合规总监在合规管理考核中的地位和作用；熟悉公司对合规总监和合规部门的考核方式。
（二）问责
掌握合规管理问责的概念；掌握合规管理问责的对象；掌握合规管理问责的基本方式；了
解合规管理问责的基本程序；了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时
承担责任的主体；掌握合规管理部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；掌握证券公
司的合规管理责任减免机制。
（三）有效性评估
掌握合规管理有效性评估的概念；了解合规管理有效性评估的作用；掌握合规管理有效性
评估的主体、对象和主要内容；掌握合规管理有效性评估的程序和主要方法；熟悉合规管
理有效性评估报告的主要格式；熟悉合规管理有效性评估报告的报送时间。[NextPage]
第二部分法律法规
第一章公法
一、刑法
掌握犯罪和刑事责任的概念；了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本
概念；掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成；掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成；了解虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成；熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成；了解妨害清算罪、虚假破产
罪的犯罪构成；了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成；了解徇私舞弊
低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成；了解欺诈发行股票、债券罪、提供虚假财务会计
报告罪的犯罪构成；熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪的
犯罪构成；了解伪造、变造股票、公司、企业债券罪、擅自发行股票、公司、企业债券罪
的犯罪构成；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成；熟悉编造并传播证券、
期货交易虚假信息罪、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成；掌握操纵证券、期
货市场罪、擅自运用客户资金、财产罪的犯罪构成与法律责任；掌握洗钱罪的犯罪构成与
法律责任；了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪的犯罪构成；了解单位行贿罪、对非国家工作人员行贿罪的概念；了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。
二、行政法
（一）行政许可法
了解行政许可的概念；熟悉行政许可的基本原则；熟悉行政许可的设定原则；了解行政许
可的设定权限和形式；熟悉行政许可的设定程序；了解行政许可法定的实施行政机关；了
解受委托的实施行政机关；了解行使集中许可权的行政机关；熟悉受理与办理行政许可的
行政机关以及法律、法规授权的组织；熟悉行政许可的申请与受理程序；熟悉行政许可的
审查与决定程序；熟悉行政许可的期限；熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序；了
解行政许可的特别程序；了解行政许可的禁止收费原则；了解行政许可法定收费例外原则；
了解对行政许可机构的监督检查；了解对被许可人的监督检查；了解被许可人的法定义务；
了解对行政许可的撤销和注销。
（二）行政处罚法
熟悉行政处罚的概念和原则；熟悉行政处罚的种类与设定；掌握行政处罚的实施机关、管
辖与适用；了解行政处罚的程序；了解行政处罚的决定程序；了解行政处罚的执行程序。
（三）行政复议法
了解行政复议的概念和原则；了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围、行政复议的
排除事项；了解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关
的含义；熟悉行政复议的申请时间和方式；熟悉行政复议申请的审查和处理；了解行政复
议与行政诉讼的关系；了解具体行政行为在行政复议期间的执行力；了解行政复议的审查
方式、举证责任、查阅材料；了解行政复议的证据收集、复议申请的撤回；了解对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定以及行政复议决定的执行。
（四）行政强制法
了解行政强制的种类和设定；了解行政强制措施实施程序的一般规定；熟悉查封、扣押、
冻结的概念与程序；了解行政机关强制中止执行与终结执行的情形；熟悉金钱给付义务的执行；了解代履行的概念与内容；了解申请人民法院执行的程序与内容。
第二章民商经济法
一、民法
（一）民法通则
掌握民法基本原则及其含义；掌握民事权利、民事义务、民事法律事实的概念；掌握民事
权利能力、民事行为能力的含义；掌握民事法律行为的成立与生效；熟悉附条件与附期限
的民事法律行为；掌握无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握无权代理和表见代理的构成要件；掌
握诉讼时效期间的概念和特征；熟悉诉讼时效与除斥期间的区别；掌握债的发生原因、债
的分类；掌握不当得利和无因管理的概念和构成要件；熟悉债的履行、债的保全和担保；
熟悉债的移转和消灭制度。
（二）合同法
熟悉合同的概念和特征；熟悉双务合同与单务合同的概念与区别；熟悉有偿合同与无偿合
同的概念与区别；熟悉诺成合同与实践合同的概念与区别；了解要式合同与不要式合同的
概念与区别；了解有名合同与无名合同的概念与区别；了解主合同与从合同的概念与区别；了解束己合同与涉他合同的概念；掌握要约的概念、构成要件；熟悉要约邀请的含义；熟
悉要约的效力；熟悉要约的撤回和撤销；熟悉要约的失效；掌握承诺的概念和要件；熟悉
承诺的效力、承诺的撤回和迟延；掌握合同的特殊订立方式；掌握合同成立的时间和地点；熟悉格式条款合同；掌握合同的内容、合同的解释；掌握同时履行抗辩权、不安抗辩权、
顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力；熟悉合同的变更和解除；掌握合同责任、违
约责任的归责原则和免责事由；掌握各种违约责任形式的适用条件；熟悉违约责任与侵权
责任的竞合规则；掌握缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。
（三）物权法
掌握物权的概念和特征；掌握物权的效力；了解物权变动的概念；了解物权法定主义原则；了解民法上物权的种类；掌握物权变动的原则；了解物权变动的原因、物权行为；掌握物
权的公示、公信原则；了解物权的保护的概念、保护方法。
（四）担保法
了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征；掌握抵押权的概念和特征；熟悉
抵押权的设立、抵押权当事人的权利；熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权；
熟悉质权的概念和特征；熟悉动产质权、权利质权的概念和特征；了解留置权的概念和特征；熟悉留置权的取得、效力、消灭；了解担保物权竞合的概念和成立条件；了解抵押权
与质权的竞合；了解抵押权与留置权的竞合；了解留置权与质权的竞合；熟悉保证的概念
和种类；熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果；了解保证责
任的免除；熟悉定金的概念和种类；掌握定金罚则；了解定金的成立；熟悉定金的效力。（五）侵权责任法
了解侵权责任法的立法目的、民事权益；熟悉侵权行为责任的构成；熟悉承担侵权责任的
方式；熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任；熟悉侵害他人财产的赔偿责任；熟悉侵害
他人人身权益的赔偿责任；熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任；熟悉不承
担责任和减轻责任的情形；熟悉关于责任主体的特殊规定。
二、商法
（一）证券法
掌握证券的概念、特征及种类；熟悉证券法的适用范围及基本原则；掌握证券发行的发行
公告、发行中介机构和发行方式；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉
承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度；熟悉发行失败的情形；掌握证
券交易的条件及方式；熟悉证券交易的暂停和终止；掌握有关限制和禁止的证券交易行为
的一般规定；熟悉内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为；掌握股票上市的申请、条件和公告；掌握债券上市的条件、债券上市的申请；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握上市公司收购的概念和方式；熟
悉上市公司收购的程序和规则；掌握上市公司收购的法律后果；熟悉证券交易所的概念及
其职能；掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围；掌握对证券公司监管的
规定；掌握证券登记结算机构的概念；掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任；熟悉
证券业协会的性质、职责与机构设置；掌握证券监督管理机构的性质及其职责；熟悉违反
证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；熟悉违反证券机构管理、
人员管理的法律责任及证券机构的法律责任。
（二）公司法
熟悉公司法基本原则的内容；掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之
间的内在关联；熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别；掌握公司行为能力限制
的内容；熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理；掌握公司设立的概念；
了解公司设立的立法体例；了解公司设立的方式；了解公司设立的登记；了解公司的名称
和住所的概念；了解公司章程的内容；熟悉公司的资本、股东的出资；掌握股东的概念；
熟悉股东权利的内容；了解股东的义务；熟悉股东代表诉讼制度；掌握公司董事、监事、
高级管理人员的任职资格；了解董事、监事、高级管理人员的义务；了解董事、监事、高
级管理人员的责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更；了解公
司合并的种类；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的种类；了解
公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司终止的概念和原因；熟悉公司的解散的
内容；了解公司的清算制度；掌握外国公司分支机构的概念；熟悉外国公司分支机构的设
立条件；熟悉外国公司分支机构的设立程序；掌握外国公司分支机构的解散与清算；掌握
股份有限公司的设立；掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构
的特别规定。
（三）合伙企业法
掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容；了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法
律责任的相关内容。
（四）外商投资企业法
*1、中外合资经营企业法
熟悉中外合资企业的概念和形式；熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求；掌握
中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则；掌握中外合资企业的出资方式；掌握中
外合资企业董事会组成的原则和职权；掌握正副总经理的产生；了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。
*2、外资企业法
熟悉外资企业的概念及其法律形式；熟悉设立外资企业的申请和审批；了解外资企业的主
要权利、义务和税收优惠。
（五）证券投资基金法
了解证券投资基金的特征及其分类；掌握基金管理人的设立条件；熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形；了解担任基金托管人的条件；了解基金托管人的职责、
禁止性行为及其职责终止的情形；熟悉基金的运作方式和组织的相关规定；掌握基金公开
募集的基本要求；熟悉公募基金份额交易、申购和赎回的基本要求；了解公募基金投资范
围及信息披露；熟悉公募基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件；熟悉公募基金
份额持有人大会的召集和决议规则；了解非公开募集基金的基本要求。
（六）信托法
熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形；熟悉信托财产
的独立性、信托财产的范围；熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自
的权利、义务；了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。
（七）期货法规
掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易
的基本规则；掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。
*（八）银行法
了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止；了解商业银行监督管理机构的监管
职责、监管措施；了解违反银行业监督管理法的法律责任。
*（九）保险法
了解保险的相关概念，包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人；了解保
险法的基本原则；了解保险合同的概念、分类；熟悉保险合同成立与生效的条件；了解保
险合同的当事人与关系人；了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务；了解保险合同
变更与解除的方式与效力；了解保险合同的履行规则；了解保险人的代位求偿权。
了解财产保险合同的特征及其种类；熟悉财产保险合同当事人的权利与义务；熟悉保险事
故的处理；了解人身保险合同的概念和特征；了解人身保险合同的种类；了解人身保险合
同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人；了解人身保险合同中保险金的计算与
支付以及人身保险合同的解除。
了解保险业的主要监管制度；了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度；
了解各项保险经营规则的内涵；了解保险代理人与保险经纪人的区别。
*（十）票据法
了解票据的概念、种类和特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利
的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因；了解票据权利的行使方式；了解票据权利
的瑕疵的若干情形；熟悉票据行为；了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据
抗辩的限制；了解票据丧失与补救。
（十一）企业破产法
熟悉破产的概念；熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力；熟悉破产案件的受理、破产公告；熟悉破产申请人、债务人等有关人员在破产程序进行期间的义务；熟悉法院受
理破产申请的效力；了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权；熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定；熟悉有关破产费用、
共益债务、债权申报的规定；熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和
效力；了解债权人委员会的组成和职权；熟悉管理人向债权人委员会的报告义务；熟悉破
产重整申请和重整期间的有关规定；熟悉重整计划的制定、批准和执行；熟悉和解申请的
提出和生效；了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定；熟悉破产财产的
变价和分配、破产程序的终结；熟悉违反破产法的法律责任；了解破产法的适用范围。
三、经济法
（一）竞争法
1、反不正当竞争法
了解反不正当竞争法的立法目的；了解市场竞争原则；了解限制竞争行为类型和不正当竞
争行为类型；了解违反反不正当竞争法的法律责任。
2、反垄断法
了解反垄断法的立法目的、立法基本原则；了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定
规则；了解对涉嫌垄断行为的调查程序；了解违反反垄断法的法律责任。
（二）税法
1、个人所得税法
掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度；
掌握应纳税所得额的计算。
2、企业所得税法
掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分；掌握企业所得税率、扣除和源
泉扣缴等基本概念和制度；掌握应纳税所得的计算。
（三）会计与审计法
掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定；熟悉会计监督的内容；了解会计机构和
会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。
掌握审计机关和审计人员的概念与职责；了解审计机关的权限；了解审计程序和审计法律
责任的基本内容。
（四）劳动法与劳动合同法
了解劳动法的概念和调整对象；熟悉我国劳动法的适用范围；熟悉劳动法律关系；掌握劳
动合同的概念和种类；掌握劳动合同的订立；熟悉劳动合同的条款；熟悉劳动合同的效力；掌握劳动合同的履行和变更；熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿；熟悉劳动合同
终止的法定情形；掌握集体合同的概念；熟悉集体合同的成立和生效；熟悉集体合同的争
议处理；了解劳务派遣单位的概念和职责；熟悉劳务派遣协议；了解用工单位的义务；了
解被派遣劳动者的权利；了解非全日制用工的制度；了解违反劳动合同法的法律责任；掌
握工作时间的概念和种类；熟悉休息、休假的概念和种类；熟悉有关加班的法律规定；掌
握工资的概念、特征和分配原则；熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容；了解劳
动争议的概念和分类；熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责；熟悉劳动争议
的协商、调解、仲裁、诉讼程序。
第三章程序法
*一、刑事诉讼法
了解刑事诉讼法的任务；了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度；了解两审终审
制度；熟悉被告人获得辩护的权利；了解公开审判概念与制度；了解管辖、回避制度；了
解证据制度；了解附带民事诉讼概念；了解送达、搜查制度；了解提起公诉和免于起诉制度；了解审判组织制度；了解死刑复核制度。
二、民事诉讼法
熟悉当事人的权利；了解独立审判制度；了解合议、回避制度；了解公开审判、两审终审
制制度；了解审判监督、诉讼代理制度；了解证据制度；了解财产保全制度；了解对妨害
民事诉讼的强制措施制度；了解缺席判决制度；了解判决的执行制度；了解管辖、送达制度。
三、仲裁法
了解仲裁的主体；了解不能仲裁的纠纷；了解受理仲裁的条件；了解一裁终局制度；了解
仲裁协议的必备条款；了解无效的仲裁协议；了解申请仲裁的条件；了解仲裁申请的受理、财产保全制度；了解仲裁庭的组成和产生；熟悉回避、开庭和裁决制度；了解撤销裁决的
申请；了解仲裁裁决的执行制度；了解涉外仲裁。
四、行政诉讼法
熟悉行政诉讼案件的受理范围；了解合议、回避、公开审判、两审终审制；了解管辖权的划分；了解诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件；了解缺席判决制度；了解判决的执行；了解侵权赔偿责任。
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第三部分证券公司管理与业务规则
第一章证券公司管理规则
一、法人治理
掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握对主要股东、实际控制人的特别要求；掌握证券公司与股东、关联方或股东的关联方之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。掌握证券公司分类监管的有关规定。
掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。
掌握证券公司申请设立、收购或撤销分支机构的有关规定。
掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。
掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。
二、人员管理
掌握证券业从业人员的范围；了解申请证券从业资格证书的条件和程序；掌握证券业从业人员执业行为准则。
掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序；掌握对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。
掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。
掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；掌握证券投资顾问、发布证券研究报告相关人员
应遵循的执业规范。
熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表
人违反有关规定的法律责任。
掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容、期限及程序。
三、风险控制
掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定；掌握证券公司应编制净资本计算表和风险
控制指标监管报表并进行年度审计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一
时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产
减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉证券公
司风险控制指标动态监控系统的功能；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；
熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员及其相关责任；了解关于证券
公司应报告风险控制指标的规定。
掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目
的范围。
熟悉证券公司全面风险管理的理念及基本要求。
四、内部控制
掌握证券公司内部控制的基本要素及目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。
掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及业务授
权的运作要求。
熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉
变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信
息技术系统的基本规范；熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关
键岗位人员的管理制度。
熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作
权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。
掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券公司内部控制评审的内容；熟悉内
部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的
方式、种类。
五、财务管理
熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、
报送对象、报送期限、报送途径的规定；了解证券公司年度报告内容与格式准则的有关规定；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉
新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调
整事项。
掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债账户、其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件；掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。
熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。
掌握次级债务与符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。
掌握关于证券公司股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；熟悉股票质押贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序；了解股票质押贷款的风险控制措施；掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。
掌握证券公司进入银行间同业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。
六、IT治理
掌握IT治理的含义和主要内容；掌握证券公司IT治理原则及目标；掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。
熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度；熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责；熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求；熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。了解证券IT治理与公司治理的关系；了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度；掌握信息安全和风险控制的内容及其要求；了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。
七、其他
（一）投资者适当性管理
了解证券公司规范账户开立、使用和管理的基本要求; 掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法；掌握专业投资者和普通投资者的概念；掌握了解产品原则；掌握产品或服务风险等级划分的方法；掌握金融产品或服务与客户的匹配；掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求；掌握客户信息的保存；了解投资者适当性管理的培训要求。
（二）投资者教育
了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容; 熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系；熟悉价值投资、理性投资的投资理念；熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系；掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责；熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求；了解证券公司投资者教育考核和问责机制。
（三）其他
掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证
券公司信息公示的持续更新要求。
了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉证券投资者保护基金的来源和用途；掌握证券
公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金的规定；熟悉
证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。
第二章证券公司业务规则
一、证券经纪
掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握证券公
司分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的
禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、单客户多银行、交易委托、
交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对
经纪业务的监管措施。
掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握办理终止代理关系手续的规范要求；掌握证券公司建立健全投资者适当性管理制度的规定；掌握有关投资者账户安全保护
的规定；掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定；熟悉监管部门规范证券公司客户
交易结算资金第三方存管有关账户的要求。
掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；
掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算
资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有
关规定。
熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审
计的主要内容；了解证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉监管部门对证券营业网点
管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度；掌握证券经纪人管理的有关规定；熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容；掌握创业板市场投资者适当性管理的有
关规定；熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求。
掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的
有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。
掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交
易的有关规定；掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等
业务规则；熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理
的有关规定；了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定；了解证券交易所对证券异
常交易情况处理的规定；熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求；了解证
券交易所对会员客户交易行为管理的规定；了解证券交易所关于限制交易的有关规定。
了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证
券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定；掌握证券非交易过户业务规则；掌握
特殊法人机构证券账户开户的规定；熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则；熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则；熟悉债券登记结算业务规则；了解开放式基金全额非担保结算业务规则；了解股份转让登记结算业务规则；了解登记结
算机构对结算参与人的管理规则及资格要求；熟悉证券登记结算机构证券登记规则；熟悉
证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定；熟悉中国结算公司关于结算备付金
管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券登
记结算机构的风险防范和控制措施；熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定；
熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定；了解结算银行的资格条件；了解证券资金结算要求及管理规定；了解证券结算风险基金管理的规定。
掌握沪港通交易的业务规则；熟悉沪股通与港股通的股票范围、交易特别事项、额度控制、持股比例限制及投资者适当性管理等基本要求；熟悉沪港通业务自律管理监管措施。
二、发布证券研究报告与证券投资顾问
掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业
务管理的有关规定；掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制
规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关
规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
掌握上市公司收购中财务顾问的职责；掌握财务顾问报告的主要内容；掌握财务顾问的持
续督导义务及其履行的有关规定；掌握上市公司收购的权益披露要求；熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握
对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。
熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；了解证券公司申请从事上市公
司并购重组财务顾问业务资格应提交的文件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握
证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；掌握财务顾问从事上市公司并购重组
财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管措施和法律责任。
掌握上市公司重大资产重组的原则和标准；了解并购重组审核分道制要求；熟悉上市公司
重大资产重组的程序；熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求；熟悉上市公司发行股
份购买资产的特别规定；熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有
关规定；了解上市公司重大资产重组的监管措施和法律责任。
掌握证券公司为非上市公众公司收购与重大资产重组提供财务顾问服务的业务许可、业务
规则和法律责任等规定。
掌握外国投资者并购境内企业的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序；熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者以股权并购境内企
业的条件；了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序；熟悉对于外国投资者并购境
内企业特殊目的公司的特别规定；了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。
四、证券承销与保荐
掌握证券公司发行与承销业务的基本流程；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、配售、证券承销的有关规定；熟悉可转换公司债券的发行与承
销；了解可转换公司债券配售的相关规定；掌握证券发行与承销信息披露的有关规定；熟
悉监管部门对证券发行与承销的监管和处罚措施。
熟悉证券发行保荐业务的一般规定；熟悉保荐人自律管理规定；掌握有关保荐职责的规定；掌握保荐业务规程；掌握监管部门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐人违反
有关规定的法律责任；了解保荐业务协调的有关规定；了解证券发行保荐上市工作底稿的
基本要求；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。
熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽
职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容；熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。
熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的程序；熟悉
首次公开发行股票并上市的信息披露要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监
管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开
发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。
熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件；了解首次公开发行股票并在创业板上市的
程序；了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。
掌握首次公开发行股票承销商和发行人进行路演推介的规定；掌握向网下投资者询价的相
关规定；掌握网下投资者备案及自律管理要求；熟悉内部制度、配售对象、配售方式、信
息披露和资料留存等股票配售规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相
关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。
熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票的条件；熟悉可转换公司
债券的发行条件和发行方式；熟悉可转换公司债券的发行申请与核准程序；熟悉上市公司
非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露
的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证
券募集说明书及申请文件的主要内容及格式要求。
熟悉企业债券的发行条件；熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法
律责任。
掌握公司债券的发行方式及发行和交易转让的一般规定；熟悉公司债券公开发行和交易的
条件及申请程序；熟悉公司债券非公开发行和转让的要求及备案程序；掌握证券公司承销
公司债券的有关规定；熟悉发行公司债券的信息披露义务；熟悉公司债券的受托管理和受
托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与交易监管
规定的法律责任。
熟悉企业债务融资工具的发行方式及承销规定；熟悉债务融资工具发行利率、发行价格的
相关规定；了解债务融资工具信息披露与自律管理的相关规定。
熟悉证券交易所股票上市规则；了解创业板股票上市规则；了解证券交易所公司债券上市
规则；了解证券交易所可转换公司债券上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内
容及格式；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。
熟悉非上市公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件；熟悉非上市公司在股份转让系
统挂牌业务规则；掌握非上市公司股份在股份转让系统转让的业务规则；掌握股份转让系
统的报价和成交信息发布规定；掌握非上市公司在股份转让系统暂停转让、恢复转让及终
止挂牌的规定；掌握股份转让系统主办券商制度；熟悉股份转让系统信息披露的规定；掌
握主办券商违反有关规定的监管责任；熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容
和方法。
掌握中小企业私募债券的定义和基本要求；熟悉中小企业私募债券的发行人条件；熟悉中
小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定；熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制；了解中小企业私募债券信息披露的规定；了解中小企业私募债券投资者权益保护的有
关规定。
五、证券自营
掌握证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营
业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；
掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握证券自营业务的监管措施和违反有
关法规的法律责任。
掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他业务之间防火墙的要求；熟悉
证券公司参与申购关联方承销证券的有关规定。
掌握关于证券自营投资范围的监管规定；掌握证券公司投资金融衍生品的相关规定。
掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场
交易债券的托管、结算规则。
六、证券资产管理
掌握资产管理业务运作管理的一般规定；熟悉证券公司资产管理业务范围及备案要求；掌
握资产管理业务的基本业务规范；掌握资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务
客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌
握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务了解客户的规则；掌握资产管理
业务违反有关规定的法律责任；熟悉专项资产管理业务的有关规定。
掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定；掌握证券公司集合计划应符合的条件；
了解设立集合资产管理计划的备案程序；掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则；掌握集合计划展期、终止的有关规定；掌握集合资产管理合同变更报备规定；掌握集合资
产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书的必备条款；掌握集合资产管理业务风险管理
与内部控制的规定；了解中登公司关于集合资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉集合
资产管理业务的监管要求和监管措施。
掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定；掌握定向资产管理业务的业务规则；掌
握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定；掌握定向资产管理合同、风险揭示书的
必备条款；了解中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉定向资产管理
业务的监管要求和监管措施。
七、其他证券业务
（一）基金销售及代销金融产品业务
掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序；掌握基金销售业务规范和禁止性行为；熟悉基金销售适用性原则；熟悉基金销售机构的内部控制要求；熟悉违反基金销售业务有
关规定的法律责任；掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责。
掌握证券公司代销金融产品需建立的委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度；熟悉书面代销合同应当约定的必要事项；掌握金融产品代销业务规范和禁止性行为。
（二）期货中间介绍业务
掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；熟悉金融期货投资者适当性管理的有关规定；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。
（三）融资类业务
掌握融资融券业务的基本法律关系；熟悉证券公司申请融资融券业务的条件；了解融资融券业务资格审批程序；熟悉融资融券业务规则；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容；掌握融资融券业务内部控制的要求；熟悉融资融券风险控制的规定；熟悉融资融券信息披露和报告的规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。
熟悉转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定；熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位；了解转融通业务资金和证券的来源；了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。
掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系；熟悉约定购回式证券交易的客户适当性管理要求；熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则；了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则；了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。
掌握质押式报价回购业务的定义及基本法律关系；熟悉质押式报价回购业务的客户适当性管理要求；熟悉质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定；了解质押式报价回购业务交易权限管理的规定；了解质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。熟悉证券公司股票质押回购交易权限管理要求；掌握股票质押式回购业务的适当性管理要求；了解股票质押式回购交易的风险管理、违约处置与异常情况处理要求。
（四）股票期权交易
掌握股票期权业务的定义及基本要求；掌握证券公司可以参与的股票期权业务类型及资格申请要求；掌握股票期权交易投资者适当性要求；了解股票期权业务做市规则。
（五）资产证券化业务
掌握资产证券化业务相关定义；掌握资产证券化业务各方主体职责及法律关系；掌握资产支持专项计划的设立及备案要求；熟悉资产支持证券的挂牌、转让及信息披露要求；了解资产证券化业务尽职调查工作要求。
（六）柜台市场业务
熟悉证券公司柜台市场业务的业务规则；掌握在柜台市场发行、销售与转让私募产品的备案、账户、登记、结算、信息披露等监管要求；熟悉相关自律管理措施。
（七）其他
熟悉合格境外机构投资者投资运作、资金管理的有关规定；了解合格境外机构投资者资格
条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交易的托管、登记和结算的有关规定；了
解合格境外机构投资者的投资额度管理规定；了解合格境外机构投资者的账户管理规定；
了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定；了解境外合格机构投资者的监管规定。
掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资
业务的基本条件；熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金
开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序；掌握境内托管人和证券公司的基本职责。
掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序；掌握合格境内机
构投资者境外证券投资的禁止性行为；熟悉境外投资顾问的有关规定；掌握合格境内机构
投资者境外证券投资的监管要求。
熟悉证券投资基金评价业务的一般规定；熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定；熟悉
基金评价业务的业务规则；熟悉基金评价结果引用的规定；了解对基金评价业务的监管措
施及违反有关规定的法律责任。
1. (单选题)支行整理形成支行合规风险列表，应经（）审核后提交总行合规管理部 A. 支行分管行长 B. 支行行长 C. 支行合规管理人员 D. 支行风险管理部门负责人 2. (多选题)以下关于本行合规风险报告路线的论述正确的是（）。 A. 支行各条线部门合规管理岗向支行合规管理部门报告合规风险，同时向部门负责人报告 B. 总行各条线部门合规管理岗向总行合规管理部报告合规风险，同时向部门负责人报告 C. 分理处合规管理岗向支行合规管理部门报告合规风险，同时向分理处负责人报告 D. 支行合规管理部门向总行合规管理部报告合规风险，同时报告支行行长 E. 总行、支行、分理处员工向所在部门或机构合规管理岗报告，同时向所在部门或机构负责人报告 3. （判断题）合规风险，是指因未遵循法律、规则和准则，而已经遭受法律制裁、监管处罚、重 大财务损失和声誉损失的风险。 对 错 4. （判断题）合规性审查是指本行合规管理部门为确保本行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，而对本行的管理办法和操作规程等规章制度内容，以及新产品、新业务的开发等事项，在正式实施前进行的审查，并从合规角度系统性提出合规审查意见或合规风险提示的活动。 对
错 5. （判断题）本行合规风险报告路线采取金字塔式，并以条线报告为主。 对 错 6. （判断题）总行及分支机构应建立完善合规风险管理人员进入、退出机制。 对 错 7. （判断题）全行合规风险列表经合规管理部负责人审核，报总行合规负责人核准后，由合规管理部动 态管理。 对 错 8. （判断题）合规考核不适用于支行内设管理部门及分理处。 对 错 9. （判断题）支行各条线部门、分理处合规性审查事项应报送支行合规管理部门审查； 需总行审查的，支行合规管理部门进行合规性审查后及时报送总行合规管理部。 对 错 10. (单选题)支行向总行合规管理部进行书面咨询的，应由支行合规管理部门（）后再上报。
2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务 一、单项选择题 1、下列说法不正确的是（） A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。 B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。 C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。 答案：C 2、下列说法中，不正确的是（） A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。 B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。 D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 答案：C 3、下列说法不正确的是（） A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。 B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。
合规风险管理制度 第一章总则 第一条为建立健全合规风险管理机制，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，推动合规文化建设，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，特制订本制度。 第二条本制度适用于xxx集团有限公司及其分支机构。 公司全资子公司和控股公司参照该制度，结合公司实际，制定相应的管理制度。 第三条术语解释 （一）合规：指公司及其员工的各项行为应符合法律法规、监管规定，并遵守公司管理制度、企业伦理和诚信的道德准则。 （二）合规风险：指公司因不合规行为而可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。 （三）合规风险管理：公司依据法律、法规和内外部的监管规定等，主动制定或修订与之相符合的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度，并对其执行情况进行检查督促，以有效识别、评估、监测、防范、补救、处置合规风险的一个循环过程。 第四条合规风险管理的基本原则 （一）主动性原则。公司合规部门及全体员工应当就工作行为是否合规进行审查并主动报告合规风险。 （二）独立性原则。法律事务部门（或公司法律顾问）（下同）有权独立调查并按照合规风险管理的报告路线进行报告，不受其他人的干涉。 第五条合规风险管理的主要对象 （一）公司业务行为中的合规风险，包括广告宣传、产品销售、材料采购、质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理等方面的风险；
（二）机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险； （三）担保、投资和公司资金运用的风险； （四）专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保护和运作中的风险； （五）涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方面的风险； （六）董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决策、管理制度等在执行方面的风险； （七）公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等方面的风险； （八）公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风险； （九）经济犯罪方面的风险； （十）其他合规风险。 第二章合规风险管理的组织机构及职责 第六条公司董事会对公司的合规风险管理负有最终责任。公司董事会在合规风险管理方面履行以下职责：（一）审议批准合规政策，并监督合规政策的实施； （二）审议高级管理层提出的合规方案和合规问题报告； （三）在公司发展战略上体现对合规文化的倡导和鼓励，确保合规风险管理的有效开展； （四）公司章程或相关合规文件确定的其他合规职责。 第七条公司总经理对合规风险管理负有直接责任。总经理在合规风险管理方面履行以下职责： （一）贯彻执行合规政策； （二）统一负责公司合规风险管理，领导、指挥法律事务部门开展工作，并接受董事会、监事会以及外部监管部门的监督； （三）初审并向董事会提交年度合规风险管理报告； （四）及时向董事会报告公司重大违规情况；
证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董
事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。
合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 一、单项选择题 1．下列关于合规的说法不正确的是（）。 A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则 B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为 C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险 D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 【答案】A 【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。 2．下列说法不正确的是（）。 A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子
公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念 C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理 D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行 【答案】C 【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。 3．关于合规管理，下列说法正确的是（）。 A．合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责 B．合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为 C．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层 D．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理 【答案】A 【解析】B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、
1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员
C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比 例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术 等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对
证券营销人员合规考试试题 一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分） 1、以下说法错误的是（） A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任 B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任 C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任 D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任 2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款 A．买卖股票等值以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．3倍以上5倍以下 3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（） A．证券交易所 B．证券公司 C．证券经纪人 D．商业银行 4、不正当竞争行为的法律责任不包括（） A．民事责任 B．赔偿责任 C．行政责任 D．刑事责任 5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（） A．欺诈客户行为 B．内幕交易性行为 C．操纵市场行为 D．都不是 6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（） A．民事责任 B．赔偿责任 C．行政责任 D．刑事责任 7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（） A．新《证券法》 B．《证券公司监督管理条例》 C．《证券从业人员管理条例》 D．《证券经纪从业人员执业守则》
8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。 A．内部 B．外部 C．客观 D．主观 9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。 A．证券类经纪产品 B．证券类金融产品 C．证券类委托产品 D．证券类代理产品 10、2007年5月，中国证监会发布了（）。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》 D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》 11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户交易结算资金 B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准 12、（）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。 A．守法合规 B．诚实信用 C．客户至上 D．公平竞争 13、对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（）。 A．证监会的纪律处分 B．行业协会的纪律处分 C．行政处罚 D．刑事处罚 二、不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内，每题3分） 1、职业道德与行为规范的联系表现在（）。 A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础 B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充 C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化 D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 2、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（）。 A．取消考试成绩、不接受考试报名 B．不受理执业证书申请
合规管理基本制度 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 2适用范围 本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。 3 3.1定义 1 2 3 防 4 5 3.2缩写 无 3.3分类 无 4 组织结构与职责权限 4.1组织结构图 4.2职责与权限 4.2.1董事会 董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责： 1）审议批准本行的合规政策，并监督合规政策的实施； 2）审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告，并对本行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督； 4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。 4.2.2监事会 监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。4.2.3经营管理层 经营管理层要有效管理合规风险，履行以下合规管理职责： 1）负责制定和适时修订本行的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。 2 3 4 5 6 7 8 4.2.4 4.2.4.1 1 2） 合规性测试、合规培训与教育等； 3）审核评价本行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求； 4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门； 5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
2018年证券公司合规 管理制度 2018年11月
目录 第一章总则 (3) 第二章机构设置及其职责 (6) 第三章履职保障 (11) 第四章合规报告与违规举报、处理 (15) 第五章工作配合与协调 (17) 第六章检查与监督 (18) 第七章责任追究 (19) 第八章附则 (20)
第一章总则 第一条为健全公司内部控制体系，建立合规风险管理的长效机制，增强公司自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和准则规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。 本制度所称合规风险，是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第三条公司合规管理的目标：通过建立合规管理组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险，监测、检查经营活动，促进公司内控体系的健全和有效，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展。 第四条公司合规管理坚持系统性、独立性、有效性、制衡性、客户利益至上的基本原则。
（一）系统性原则。合规管理体系的建设是一项系统工程，涉及到公司治理与经营管理的各项制度、各个环节，包括完善公司章程和内部管理制度，优化业务流程，健全组织架构，落实违规责任追究，强化工作人员合规培训，培育公司合规文化等方面。 （二）独立性原则。公司保障合规总监和合规管理人员的独立性。公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。 （三）有效性原则。合规管理体系的建立，要结合公司实际，符合公司的战略目标，以确保合规职责的有效履行，为经营活动合法、合规性保驾护航。 （四）制衡性原则。合规管理体系的建立，应遵循《证券公司内部控制指引》的要求，各部门间权责分明、相互牵制，前、中、后台管理相互分离。合规部门与风险管理、稽核等部门职责明确，分工合理。 （五）客户利益至上原则。公司应当合规经营、勤勉尽责，遵守下列基本要求： 1、充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。 2、合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测 试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化 情况定期修订《大纲》。 一、测试性质 根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年 以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的 证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券 公司合规总监的重要条件之一。 开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券 公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管 理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。 二、测试范围 1、证券公司合规管理理论与实务知识; 2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。 三、测试方式 证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。 四、测试合格标准及成绩有效期
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。 五、测试主要内容 证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。 测试内容目录 第一部分合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 一、基本概念 二、合规风险 第二章合规管理体系建设 一、合规管理责任主体 二、合规总监与合规部门设立 三、合规管理制度建设 四、合规文化建设 第三章合规管理职能的履行 一、基本职能 二、专项职能 三、考核、问责及有效性评估 第二部分法律法规 第一章公法 一、刑法
新员工入职合规培训测试题 一、单选题 1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起 D、合规人员做起 答案:C 2.某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:() A、由该员工负全部责任,总监没有责任; B、由该员工负主要责任,总监负次要责任; C、用户和密码属于总监,无论谁操作,由总监负主要责任; D、无法证明是谁操作的,很难分清责任。 答案:C 3. 金融机构反洗钱义务不包括()
A、客户身份识别; B、大额和可疑交易报告; C、客户身份资料和交易记录保存; D、将反洗钱监控情况及时告知客户; 答案:D 4、以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。() A、交易系统中断,导致客户无法交易; B、发生地震,通信全部中断; C、发生火灾,烧毁机房设备; D、客户在营业大厅滑倒,导致骨折。 1 答案:B 5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:() A、从业人员不得买卖股票,但从业之前已经买入的股票,从业之后可以继续持有; B、从业人员也不能持有基金和债券; C、从业人员本人不能买卖股票,但可以用他人的账户买卖股票;
D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。 答案:D 二、不定项选择题 1. 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确: A、公司高级管理人员 B、公司合规负责人 C、公司合规第一责任人 D、不得兼任与合规管理相冲突的职务 E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查 答案:ABDE 2.证券交易内幕信息的知情人包括()。 A 、发行人的董事、监事、高级管理人员; B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
合规管理办法 第一章总则 第一条为加强和规范**公司（以下简称公司）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依据《**集团公司合规管理办法（试行）》，制定本办法。 第二条本办法适用于公司及所属单位（含全资子公司）的合规管理。控股公司按照法定程序贯彻执行本办法。 第三条公司和所属单位开展经营管理活动，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称制度规定），将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入生产建设和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法经营管理。 第四条合规是公司对全体员工的基本要求，员工应当树立合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司或个人谋取利益。 领导干部应当率先垂范，带头守法遵规，全面落实各项合规要求，推动实现依法决策、依法管理。 第五条公司和所属单位主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责任。 第六条合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理。其中，商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商务行为合规管理由相关业务主管部门负责。 本办法所称商务行为，指企业经营管理中与反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。 第七条公司企管法规处是商务行为合规管理综合部门，履行以下主要职责： （一）组织制（修）订公司合规管理制度。 （二）组织公司合规风险评估与预警、审定合规流程，组织内控测试。 （三）组织公司机关和所属单位领导班子成员合规培训、评价和档案管理。 （四）组织重要事项合规审查。 （五）组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查。 （六）负责公司合规管理信息平台的维护和管理。 （七）指导所属单位合规管理工作。 第八条公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理相关工作。 组织人事部门负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为干部任免、奖惩的依据之一。 纪委负责违规举报受理、反商业贿赂反利益输送方面的违规案件调查、违规责任追究。 审计处负责经营管理合规审计。 第九条公司业务主管部门按照业务分工履行以下职责： （一）依据公司合规管理制度修订相关业务管理制度及合规流程。 （二）组织制定并落实本业务涉及的合规风险防范措施。 （三）组织本业务系统员工合规培训、评价。 （四）对相关对外交易事项组织合规审查。 （五）协助配合合规调查。 （六）组织或督促本业务系统违规问题的整改。 第十条公司所属单位负责本单位合规管理，明确商务行为合规管理部门及职责。 第二章预防与控制 第一节合规风险评估与预警
证券公司员工合规守则 一. 公司的八项基本原则 1.1客户原则 客户永远是对的—名人员工在与客户交往时一定要牢牢切记!客户是名人的衣食父母,须绝对尊重,尽心服务。名人员工无论对待任何客户，必须耐心、友善、诚恳、负责任，珍惜客户的每一分钱。名人员工必须时刻保持危机感，齐心协力地用更好的服务全力争取客户。 1.2实效原则 “做实效的网站”是名人网络的公司的使命。名人的一切活动必须永远围绕做实效的事情这一标准进行;做实效的事情必须深入名人员工心中;做实效的事情必须成为名人员工的行为准则。 1.3敬业原则 敬业精神—敬业乐业是名人网络人的必备素质。名人网络人对人对事必须有责任感。名人网络人对每一项业务必须充满激情，激发智慧，勤奋工作，不断创新，决不言输，做到更好。 1.4团队原则 团队精神—协作、沟通、配合、协调一致地达成团队的共同目标，团队的利益高于一切，是名人网络人的行为准则。名人所有员工都是名人大团队中的一员，人格平等，分工合作，维护团队利益，为团队的集体荣誉共同奋斗不惜。 1.5文明原则
名人网络人是文化人，有教养的、文明的人。名人特别强调诚实正直，尊重他人，心胸开阔，坦诚相处，互帮互助。名人倡导礼貌行为，待人接物，必具礼貌态度，用礼貌语言，采取礼貌行为。 1.6勤俭原则 勤俭节约是中华民族的美德。名人网络人应尊重人的智慧、爱惜财物、决不浪费。一点一滴的财力、物力、人力的浪费和损害公私财物都是可耻的行为。 1.7环境原则 名人网络是每一位员工共有的事业空间，任何个人偏好或行为均不得影响他人的工作状态、创作气氛及身心健康，不得有损公共环境。工作时间聊天睡觉，室内吸烟，桌面乱扔乱放杂物等行为一律禁止。 1. 8事业原则 名人网络人将互联网业看作是一种事业，而不仅仅是当作一种职业。名人网络人必须努力学习、相互吸取、取长补短、积极进取、不断提升，逐步提高自身的素质修养。 二. 聘用规定 2.1按本员工手册中的条款和条件，公司聘用员工，员工接受聘用。 2.2受聘者必须如实填写“员工登记表”的每一项内容(女员工须将个人的婚姻状况、生育计划如实反映，作为公司聘用安排的参考)并贴上照片，入职时连同身份证、学历、有关职称等复印件(交验原件)及履历交行政人事部处理存档。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库 第二部分法律法规 第一章综合性法规二 一、单项选择题 79．下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（）。 A．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款B．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 D．发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款 【答案】D 【解析】D项，《证券法》第一百八十一条第一款规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
80．根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（）A．县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构 B．证券监督管理机构；县级以上人民政府 C．证券监督管理机构；证券交易所 D．证券交易所；国务院证券监督管理机构 【答案】A 【解析】《证券法》第二百条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。第二百零二条规定，未经批准，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。 81．根据《证券法》的规定，违反规定，未经批准（）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。 A．从事上市证券的交易 B．以证券公司名义开展证券业务活动 C．经营公开发行的证券交易 D．进行未公开发行的证券交易
ⅩⅩ银行分行合规风险管理办法实施细则 目录 第一章总则 第二章合规组织体系 第三章合规制度体系 第四章合规风险管理基本流程 第五章合规风险报告 第六章合规文化建设 第七章附则 第一章总则 第一条为有效管理ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行（以下简称省分行）及辖内各分支行的合规风险，促进依法合规经营，实现健康、持续发展，依据《商业银行合规风险管理指引》、《ⅩⅩ银行有限责任公司章程》和《ⅩⅩ银行合规风险管理办法（试行）》，制定本细则。 第二条本细则所称合规，是指省分行及辖内各分支行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 本细则所称合规风险，是指省分行及辖内各分支行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 本细则所称风险合规部门，是指省分行及辖内各分支行专门负责
合规风险管理的部门。省分行和各市分行为风险合规部门，各县支行为专门负责合规风险管理的部门或岗位。 第三条本细则所称“法律、规则和准则”包括： （一）立法机构和监管机构发布的法律、行政法规、部门规章以及其他规范性文件、经营规则； （二）行业自律组织制定的行业准则、行为守则和职业操守； （三）ⅩⅩ银行的内部规章制度； （四）其他应遵守的规则和准则。 除前述具有约束力的法律、规则和准则外，还包括更广义的诚实守信和道德行为的准则。 第四条合规目标是通过建立健全合规组织体系和制度体系，有效识别和管理合规风险，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规、安全稳健经营。 第二章合规组织体系 第五条建立统筹安排、分工协作、共同促进的合规组织体系。 第六条合规组织框架和职责 （一）高级管理层——省分行行领导 高级管理层制定书面的合规政策，传达给全体员工，并组织贯彻执行；确保风险合规部门的独立性，为其履行职责配备资源；确保风险合规部门与各职能部门之间的工作协调； （二）专职组织者——风险合规部门 风险合规部门协助高级管理层有效管理合规风险，组织、协调和
合规风险管理办法 第一章总则 第一条为防止因违反法律或监管的要求而遭受金融损失的风险以及因公司作为支付结算组织未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准而给公司信誉带来的损失等方面的风险；同时为了满足监管当局的监管要求，健全公司内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制评价试行办法》、人民银行《支付结算组织管理办法》等有关规定，制定快钱合规风险管理办法。 第二条有关定义。本办法所称“合规”是指，使公司的活动不违背所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于公司自身业务活动的规章制度和行为准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）； 本办法所称“合规风险”是指，支付清算组织因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于公司自身业务活动的行为准则(以下统称“合规法律、规则和准则”)而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。有时，合规风险也指诚信风险，因为支付结算组织的商誉有时与其一贯遵循的诚实信用原则和公平交易原则密切相关； 本办法所称“合规风险管理机制”是指，公司有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程；有效的合规风险管理机制是支付结算组织构建全面风险管理体系的基础，是构建有效内部控制机制的基础和核心，是公司安全稳健运行的重要基础； 本办法所称法律、规则和准则，是指适用于支付结算业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
2020证券从业资格考试大 纲《法律法规》
2020证券从业资格考试大纲《法律法规》 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节合伙企业法 掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。 掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。 掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;了解有限合伙企业协议的内容;掌握有限合伙企业的出资;掌握有限合伙企业事务的执行;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的转化。 了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。
XX村镇银行合规风险管理问责办法(试行) 第一章总则 第一条为进一步加强XX村镇银行合规风险管理，增强全员合规风险管理意识以及依法合规经营的自觉性与主动性，提高内部管理水平，加快内控长效机制的建立与完善，根据《商业银行合规风险管理操作指引》、《XX村镇银行合规风险管理活动实施方案》、《XX村镇银行员工违规违纪行为处罚办法（试行）》，结合我区实际，制定本办法。 第二条合规风险管理问责，是指对全辖各机构、工作人员的违规违纪行为进行责任追究的活动。 第三条合规风险管理问责与各单位、工作人员的任用、考核工作相结合。 第二章问责原则 第四条合规风险管理问责必须坚持以下原则： （一）实事求是、有错必究的原则。以事实为依据，单位或个人一旦被发现并经查实有违规违纪行为，不论错误大小，是否形成损失，一律追究相关人员的违规责任。 （二）问责与整改相结合的原则。在追究责任的同时，必须把整改落实到位，不能一查了事，避免屡查屡犯。 （三）教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的，要在惩处的同时，加强对违规违纪人员的教育，增强他们的法律法规知识和合规经营意识；对于屡查屡犯，屡教不改的，要停岗学习，直至测试合格，使每个员工都做到知法、懂法、守法，避免无知犯错。 第三章问责范围
第五条 XX村镇银行及员工，有下列情形之一的，应实施问责：（一）贯彻落实上级行为及联社经营方针政策、法律法规以及各项决定、命令不力的； （二）无正当理由未能按期完成部署的工作任务而影响联社工作整体推进的； （三）不认真履行监督管理职责，对下级报告、请示事项不签署具体意见，对内部管理中出现的问题放任不管，对下属的违法违纪行为不制止、不查处的； （四）向上级主管部门报告，弄虚作假、隐瞒真相的；（五）对群众反映强烈并经查实的问题有条件处理而不及时处理的； （六）对群众反映的属职责范围内的问题不认真调查，故意拖延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中隐瞒真相、弄虚作假的； （七）其他违反国家法律法规和XX村镇银行管理规定的行为。 第四章问责机构 第六条合规风险管理问责实行分级负责、条线管理、各司其职、全面监督的办法。 （一）各业务条线的主管职能部门、各XX村镇银行领导班子对本条线、本机构的违规问题进行问责； （二）联社合规风险管理机构具体负责合规风险管理全面问责及问责工作，在问责方面主要履行下列职责： 1、决定是否启动问责程序； 2、审议调查报告；
第二章合规管理体系建设 第一节合规管理责任主体 【大纲要求】 掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。 【要点详解】 一、公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第7～10条和《证券公司合规管理实施指引》第10条规定，公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责如下： 1．董事会 董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，董事会应履行下列合规管理职责： （1）审议批准合规管理的基本制度； （2）审议批准年度合规报告； （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员； （4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制； （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题； （7）公司章程规定的其他合规管理职责。 2．监事会 公司监事会或监事应履行下列合规管理职责： （1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督； （2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （3）公司章程规定的其他合规管理职责。 3．高级管理人员 高级管理人员应履行下列合规管理职责： （1）建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障； （2）发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究； （3）公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。 4．各部门、各分支机构和各层级子公司负责人 各部门、各分支机构和各层级子公司负责人应履行下列合规管理职责： （1）在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施；