国家外汇管理局综合司关于印发《国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通
知》操作规程的通知
（汇综发[2007]106号）
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为进一步明确《国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（以下简称75号文）执行和适用中的相关问题，统一标准、规范操作，现将修改后的75号文操作规程（见附表）印发给你们，并于本通知发布之日起实施，原《国家外汇管理局综合司关于下发《关于完善外债管理有关问题的通知》及《关于境内居民通过境外特殊目的的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》操作规程的通知》中的附表6和附表7同时停止执行。
第一境内居民所设立的特殊目的公司资金调回及开户
一、境内居民“资本项目专用外汇帐户”的开户
1、书面申请（详细说明境外特殊目的公司资本变动的时间、原因、方式等基本情况，资本变动所得收入的金额、拟开户银行等）。
2、境内居民法人提供其营业执照，境内居民自然人提交其合法
身份证明（委托他人持有境外权益并调回收入的，还应当提交证明有关委托关系的法律文件）。
3、关于特殊目的公司资本变动的合法、有效的交易证明（如股权处置协议，特殊目的公司资本变动的董事会决议、股票交易的境外证券交易所的交易所的交割单等）。
4、境内居民境外投资外汇登记证明。
5、境内返程投资企业外汇登记证。
6、其他真实性证明材料。
二、特殊目的公司相关的资本项目专用外汇账户资金结汇
1、书面申请（说明账户开户的银行、账号、资金结汇用途、金额等）。
2、境内居民法人提供其营业执照，境内居民自然人提交其合法身份证明（委托他人持有境外权益并调回收入的，还应当提交证明有关委托关系的法律文件）。
3、直接向其指定的收款人进行支付的书面支付命令。
4、税务机关的完税证明。
5、其他真实性证明材料。
第二境内居民自然人为其已设立的特殊目的公司补登记
1、书面申请（详细说明境内企业和实际控制人基本情况、境外特殊目的公司的股权结构以及境外融资情况，特殊目的公司对境内投资详细情况）。
2、特殊目的公司控制的境内外商投资企业批准证书、营业执照、
外汇登记证。
3、居民个人身份证明。
4、特殊目的公司的境外商业登记证明。
5、填写《境内居民个人境外投资外汇登记表》。
6、其他真实性证明材料。
第三特殊目的公司因重大资本变更办理外汇登记变更及备案
1、书面申请（应详细说明本次变更或备案的事由、特殊目的公司架构及自成立以来的历次增资、减资、股权转让、股权置换、合并、分立、对外股权投资、涉及境内资产的对外担保、分红等事项，并声明“特殊目的公司已按规定完整办理了外汇登记、变更、备案手续，已获得的境外融资资金及境外分红、资本变动收入已按规定调回境内，若存在虚假陈述，特殊目的公司的境内控制人愿意承担由此导致的法律责任”）。
2、境外融资商业计划书（或招股说明书）。
3、境外法人提交《境外投资外汇登记证》，境内居民自然人提交原办理的《境内居民个人境外投资外汇登记表》并填写新的《境内居民个人境外投资外汇登记表》。
4、被返程投资企业的外商投资企业外汇登记证。
5、境外融资协议（境外上市无需提供）。
6、证明特殊目的公司重大资本变更的其他真实性证明材料。
第四特殊目的公司设立、并购境内企业外汇登记
1、书面申请。书面申请应详细说明境外特殊目的公司股权及管
理架构及自设立、控制以来的历次增资、减资、股权转让、股权配置、合并、分立、对外股权投资、涉及境内资产的对外担保、分红等事项，并说明“特殊目的公司已按规定完整办理了外汇登记、变更、备案手续，已获得的境外融资资金及境外分红、资本变动收入已按规定调回境内，若存在虚假陈述，特殊目的公司的境内控制人愿意承担由此导致的法律责任。”
2、境内标的企业的法人营业执照副本，非法人中外合作企业提供营业执照
3、商务部批准返程投资的批复文件、批准证书。
4、经批准生效的外商投资企业合同、章程。
5、组织机构代码证。
注：以上材料均需验原件留盖原章的复印件。
6、与特殊目的公司对应的《境外投资外汇登记证》或《境内居民个人境外投资外汇登记表》
7、填写《外商投资企业基本情况登记表》。
第五境内居民以境内企业资产权益注入并新设特殊目的公司的境外投资外汇登记
一、境内居民法人
1、书面申请（详细说明境内企业基本情况、境外特殊目的公司的股权结构以及境外融资安排）。
2、境外融资商业计划书。
境外融资商业计划书应包括以下基本内容：
（1）境内企业所属行业、发展历程、近3年财务状况；
（2）实际控制人与管理层的基本情况介绍；
（3）境内企业所在市场前景、市场开发战略、发展规划和财务预测、市场风险分析；
（4）将境内居民的境内资产转移由特殊目的公司控制的过程、控制方式及后续融资的法律安排及可行性分析，境内居民与其控制的境内企业、计划设立或控制的特殊目的公司之间的投资关系说明；
（5）各境内居民在特殊目的公司的持股比例，若有员工持股计划和管理层期权激励计划，应予以披露；
（6）计划融资方式、融资金额以及境外融资机构基本情况介绍，与境外融资机构达成的融资意向及备忘录情况说明。以过桥贷款方式进行融资的，应说明其融资利率、期限、还贷资金来源；以私募或公募方式（包括可转换债券）进行融资的，应说明特殊目的公司资产或股权的定价方式；计划以上述两种方式分阶段进行融资的，应一并说明有关情况；以所拥有的境外权益注入境外特殊目公司的，应说明该境外权益合法取得并存续的原因及过程等情况。
（7）境外融资资金使用计划说明，包括境外投资计划、融资资金调回计划、调回方式的可行性分析。
3、境外投资外汇资金（资产）来源审核批复。
4、填写《境外投资基本情况登记表》及《境外投资外汇登记证》。
5、商务主管部门颁发的《中华人民共和国境外投资批准证书》。
6、其他真实性证明材料（如境外融资协议或融投资备忘录等）。
二、境内居民自然人
1、书面申请（详细说明境内企业基本情况、特殊目的公司的股权结构以及境外融资安排。
2、境内居民自然人的身份证明。
3、拟境外融资的境内企业的登记注册文件和最近一期会计财务审计报告。
4、境外融资商业计划书。境外融资商业计划书应包括以下基本内容：
（1）境内企业所属行业、发展历程、近3年财务状况；
（2）实际控制人与管理层的基本情况介绍；
（3）境内企业所在市场前景、市场开发战略、发展规划和财务预测、市场风险分析；
（4）将境内居民的境内资产转移由特殊目的公司控制的过程、控制方式及后续融资的法律安排及可行性分析，境内居民与其控制的境内企业、计划设立或控制的特殊目的公司之间的投资关系说明；
（5）各境内居民在特殊目的公司的持股比例，若有员工持股计划和管理层期权激励计划，应予以披露；
（6）计划融资方式、融资金额以及境外融资机构基本情况介绍，与境外融资机构达成的融资意向及备忘录情况说明。以过桥贷款方式进行融资的，应说明其融资利率、期限、还贷资金来源；以私募或公募方式（包括可转换债券）进行融资的，应说明特殊目的公司资产或股权的定价方式；计划以上述两种方式分阶段进行融资的，应一并说
明有关情况；以所拥有的境外权益注入境外特殊目的公司的，应说明该境外权益合法取得并存续的原因及过程等情况。
（7）境外融资资金使用计划说明，包括境外投资计划、融资资金调回计划、调回方式的可行性分析。
5、填写《境内居民个人境外投资外汇登记表》。
6、委托主要控制人办理境外投资外汇登记手续的，应提供相应的授权委托书。
7、其他真实性证明材料（如境外融资协议或融投资备忘录等）。
第六境内居民法人境外投资企业转作返程投资特殊目的公司的境外投资外汇登记变更
1、境内居民法人为其境外投资企业转作返程投资特殊目的公司登记的申请（包括境外企业设立的时间、地点、返程投资资金来源、经营情况、企业类型等）；
2、所投资境外企业的主管部门的批准文件；
3、所投资境外企业的商业登记证明；
4、所投资境外企业参加境外投资联合年检的情况说明；
5、境外融资商业计划书（或招股说明书）；
6、所投资境外企业最近三年的境外审计报告；
7、《境外投资外汇登记证》；
8、其他真实性证明材料（如境外融资协议或融投资备忘录等）.
第七境内居民自然人注入境外权益并返程投资的特殊目的公司境外投资外汇登记
1、境内居民自然人为了返程投资以其持有的境外权益注入境外
企业，并为该境外企业办理特殊目的公司境外投资外汇登记的申请（包括境外权益类型和来源、境外企业设立的时间、地点、经营情况、企业类型、已投资的所有境内企业情况介绍等）；境内居民自然人所提交的登记申请中应声明以下内容；”本人境外投资所有资产权益来源符合中国和注册地法律，不存在逃汇、骗汇及洗钱等违法犯罪行为，完整遵守了本人作为中国居民的纳税义务，有虚假陈述，本人愿意承担由此而导致的法律责任”。
2、境内居民自然人的身份证明；
3、拟返程投资企业最近一期的会计财务审计报告。
4、所投资境外企业的商业登记证明及境内居民自然人持有该企业股权的相关证明。
5、所投资境外企业最近两年的审计报告与纳税证明（境外科技研发型企业可缩短为一年）；
6、商务主管部门对被返程投资企业颁发的外商投资企业批准证书；
7、前期已投资境内企业的外商投资企业外汇登记证；
8、填写《境内居民个人境外投资外汇登记表》；
9、其他真实性证明材料（如境外融资协议或融投资备忘录等）。
云南建设基础设施投资股份有限公司项目投融资档案管理办法 （暂行） 2016年4月
1目的 为适应公司经营发展，规范公司项目档案管理，确保投融资部项目档案在未来较长的期限内妥善保存，方便公司领导、业务部门及其他资料需求方对文件资料的查阅，特订立本制度。 2适用范围 本办法适用于涉及投融资的各类业务，从项目立项申报至项目结束期间产生的各类项目纸质记录及电子档案材料的建立和管理。 3术语和定义 3.1项目档案：包括但不限于投融资业务过程中形成的投资 项目立项申请、立项申请批复、尽职调查报告、可行性研究报告、项目融资方案、投资风险评估报告、投资能力评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议及其他项目管理等资料，按照要件类、决策类、其他类分类汇集、立卷并归存后形成的资料。 3.1.1要件类档案：指公司与外部相关方（含集团内部其他平 台公司）之间为开展业务而形成的完整、真实记录权利义务的相关审批文件、合同、协议、收付款凭证、往来函件的全部复印件汇集、立卷并归存后形成的资料。 3.1.2决策类档案：指集团及基投公司内部对项目决策形成 的，包括但不限于投资项目立项申请、立项申请批复、
尽职调查报告、可行性研究报告、项目融资方案、投资风险评估报告、投资能力评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议等内部审批文件汇集、立卷并归存后形成的资料。 3.1.3其他档案：业务主办部门在尽职调查过程中取得的与项 目最终方案编制有关的客户信息资料和项目资金投放后管理过程中形成的巡访记录、项目总结、会计报表、审计报告以及其他不适合归入要件及决策类资料的文件汇集、立卷并归存后形成的资料。 4管理职责 4.1公司事业部、风险控制部、财务部等职能部门：负责在 项目公司成立前将各自部门职责范围内的立项申请、立项申请批复、尽职调查报告、可行性研究报告、投资风险评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议等资料收集、分类并及时归集至投融资部，并对相关资料的真实性、完整性负责。 4.2项目公司：在项目公司成立后，负责将与项目相关的合 同、协议、备忘录等资料收集、整理、分类及时归集至投融资部，并对相关资料的真实性、完整性负责。 4.3投融资部：负责点验接收、编目立卷事业部、风险控制 部及项目公司移交的项目档案并在此基础上对其进行日常管理，负责收集、整理公司与金融机构之间签署的
北海市投融资平台企业负责人管理暂行办法 第一章总则 第一条为深化我市国有资产管理体制改革，切实加强和规范投融资平台企业负责人的管理，根据《公司法》、《企业国有资产法》和国家有关法律、法规，结合我市实际，制订本办法。 第二条本办法适用于北海市城市建设投资发展有限公司、北海市路港建设投资开发有限公司、北海旅游集团有限公司、北海市银滩投资开发有限公司等投融资平台企业（以下简称“企业”）的领导人员，包括：董事长、党组织书记、副书记，总经理、副总经理，董事，监事，财务总监，工会主席等(以下统称“企业负责人”)。 第三条企业负责人管理应坚持下列原则： （一）党管干部、党管人才的原则； （二）管资产、管人、管事相结合的原则； （三）依法管理的原则； （四）公开、平等、竞争、择优的原则； （五）德才兼备、群众公认、市场和出资人认可的原则。 第二章选拔任用的基本条件和要求
第四条企业负责人应具备的基本条件： （一）坚持党的基本路线，坚决贯彻执行党的方针、政策，具有强烈的事业心、责任感，对企业发展目标执着追求； （二）具有开拓创新精神，思路清晰、决策科学、求真务实，善于经营管理，业绩突出； （三）具有民主、法律意识，依法经营，廉洁自律，团结协作，依靠职工，办好企业； （四）具有良好的心理素质和品格修养，善于学习，勤于思考； （五）一般应当具有大学专科以上文化程度和相应岗位所要求的资质条件； （六）身体健康，适应岗位工作需要； （七）特别优秀的人员或者工作特殊需要的，可以破格任职； （八）属市委管理的企业负责人，还应具备《党政领导干部选拨任用工作条例》规定的相应资格条件。 第五条国家法律、法规及政策明确规定不适宜在企业任职的人员不得担任企业领导职务。 第六条企业负责人的选拔可采取组织提名、群众推荐、个人自荐和公开招聘等多种形式，履行规定的程序，按照干部管理权限集体讨论决定。
公司投融资部管理制度目录
公司投融资部管理制度（初稿） 部门名称：公司投融资业务部 直接上级：公司总经理 一、部门职责 广州统汇资产管理有限公司（以下简称统汇公司）投融资业务部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司项目的前期挖掘、项目可行性分析、项目启动期及发展期的运作、项目专用资金管理、项目股权管理和资产管理工作，并通过各种渠道为项目融资，确保有充足的资金作为后盾，具体职责如下： （一）负责合作项目投资计划的制定与实施，挖掘符合市场的投融资项目，对意向性投资项目进行投资价值分析报告的编写，同时进入项目的投资性时段安排、资金储备安排以及完成备选项目的其他前期准备性工作的具体操作阶段。 （二）建立投资项目库，选择投资合作项目，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目建议书等相关文件； Ps：建立项目库，合理管理项目数据，保证备选项目前
期报告的编写、后期融资资料的提供。 （三）配合好合作的金融机构做好项目融资工作； （四）针对前期挖掘的项目从项目分析、项目谈判、项目资金运作等流程，充分培养部门员工能完整有序的参与项目前中后期的工作，作好集团公司人才培养基地的示范点。 Ps：项目主协办制。 （六）负责公司项目投融资管理相关的专题研究工作。 （五）积极参与公司绩效考核工作，按规定对项目运作实行具体责任人资金激励制度。 （七）分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充电、考察挖掘备选项目，形成长久有效的个人素质提高机制，备选项目持续输入机制。 Ps：部门发展要求业务素质较高，员工需不断加强学习，同时也希望得到公司支持，多创造让员工学习深造的机会。 （八）以公司发展宗旨为依据,发展目的为导向，多渠道筹集资金，确保项目投融资的顺利进行。 （九）做好项目融资的前期工作,包括了解项目的相关情况和融资洽谈等，并及时办理各类融资的手续。 Ps：跟踪项目，了解项目开展情况、收集相关资料。 （十）对融资项目进行全程跟踪,做好融资档案资料的收集、整理、归档工作。 Ps：专人管理，有序借还。
投融资管理制度
成都康福家健康管理公司 投融资管理制度 第一章总则 第一条为了规范成都康福家健康管理有限公司（以下简称：管理公司）项目投资运作和投融资行为，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，并依照《中华人民共和国公司法》等国家有关政策法规，结合管理公司章程及具体情况制定本制度。第二条本公司及下属各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。第三条本公司及下属各单位的重大投资项目由总经理办公会和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。 第四条本制度中的融资，包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如增加实收资本；债务性是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。短期债务性融资，是指负债期限不超过一年（含一年）的债务性融资。长期债务性融资，是指负债期限超过一年（不含一年）的债务性融资。 第五条本制度适用于成都康福家健康管理有限公司及其下属控股
子公司的一切融资行为。 第二章项目的初选与分析第六条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。第七条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：１.市场状况分析；２.投资回报率；３.投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；４.投资流动性；５、投资占用时间；６.投资管理难度；７.税收优惠条件；８.对实际资产和经营控制的能力；９.投资的预期成本；10.投资项目的筹资能力；11.投资的外部环境及社会法律约束。 第八条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由项目投资单位提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送管理公司分管领导审核。分管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。 第三章项目的审批与立项 第九条投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由公司主管
关于规范地方政府投融资平台的几点建议 2009年3月，中国人民银行和中国银监会联合发布了《关于进一步加强信贷结构调整促进国民经济平稳较快发展的指导意见》，提出“支持有条件的地方政府组建投融资平台，发行企业债、中期票据等融资工具，拓宽中央政府投资项目的配套资金融资渠道”。为此，一些地方政府借鉴外地成功的经验，对原有地方政府融资平台进行改革，开始建设新模式的投融资平台，在运作过程中拓展了巨大融资空间。 一、新型地方政府投融资平台的运作 （一）新平台建设的出发点。地方政府搭建新型融资平台，其目的就是要抢抓此次千载难逢的发展机遇，发挥国有资本对市场资源配置的引导作用，激活政府资源的资本属性，盘活存量国有资产，实现投资主体多元化、筹资渠道多样化、投资决策科学化、投资管理规范化、经营运作市场化，建立制度完善、运作规范的投融资体系和融资、投资、建设、管理、偿债一体化的良性循环机制，实现投融资由部门各自负责向政府集中主导转变、由行政决策向市场选择转变、由政府举债向资本运作转变、由间接融资向直接融资转变、由无偿投入向有偿回报转变。 （二）新平台的主要职能。一是统一化的政府融资平台。新型投融资平台通过整合政府优质资源，利用市场化手段，通过多种渠道为政府募集资金，以落实重大项目的配套资金、补充基础
设施建设资金，实现政府的投资引导意图。二是市场化的国资管理平台。新型投融资平台作为国有公司及国有资产的管理平台，利用市场化手段对下属公司以及划入的经营性资产进行整合调整，推动国有企业改革重组，实现国有资本有序进退，推进优质资产向优势企业集中、向价值链的高端集中、向产业链的关键环节延伸，实现国有资产布局调整和产业结构优化的目标。三是政策性的产业投资平台。新型投融资平台作为政府的产业投资平台，代表政府出资，根据地方产业政策进行产业投资，一方面可以开拓投资资金来源，顺利实现政策意图；另一方面采用市场化方式进行运作管理，有利于提高投资效率。四是先导性的创业引导平台。新型投融资平台作为政府先导性的创业引导平台，将发挥政府资金的种子资本作用，以国有资本先期投入引导战略投资者参与重大项目建设，更好地利用股权、基金等市场化手段与其他机构进行资金合作，通过资本经营服务、培育和辅导创业企业成长，发展一批与区域核心产业关联度高、市场前景广阔、经济效益好、技术含量高的新项目、新企业。 二、新型地方政府投融资平台的效应评估 新型投融资平台作为地方政府强化宏观调控能力，合理配置资源，促进经济结构调整的重要平台，对充分发挥地方政府投融资所具有的政策性效应和诱导效应，促进经济增长及经济结构调整，发挥了积极作用。但与此同时，由于这些平台公司自成立时
（精选模板） 投融资管理制度 第一章总则 第一条为加强公司内部控制， 规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律法规的相关规定和《公司章程》，制定本制度。 第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关联交易等。 第二章对内投资决策管理 第三条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目建设等。 第四条公司对内投资的决策程序： （一）发展计划部按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划； （二）按本制度规定的审批权限履行审批程序； （三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。 第三章对外投资决策管理
第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第六条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目； （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； （五）其他投资行为。 第七条公司短期投资的决策程序： （一）财务部负责预选投资机会和投资对象，根据投资对象的盈利能力编制短期投资计划； （二）财务部负责提供公司资金流量状况； （三）按本制度规定的审批权限履行审批程序； （四）管理层根据审批结果负责组织实施。 涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由两名以上人员共同操作，且投资操作人员与资金管理人员分离、相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。 第八条公司长期投资的决策程序： （一）公司投资并购小组对拟投资项目进行初步评估，提出投资建议，提交公司会议研究；并按照审核意见，组织相关部门对其进行调研、论证，编制可行
集团公司投融资管 理制度
海量免费资料尽在此 横店集团投融资管理制度 北大纵横管理咨询公司 二○○三年十月十五日
目录 第一篇筹资管理 (2) 第一章总则 (2) 第二章权益性筹资 (3) 第三章债务性筹资 (3) 第二篇投资管理 (4) 第四章总则 (5) 第五章投资审批权限 (6) 第六章投资审批程序 (8) 第七章投资项目监控 (10) 第八章项目的验收和考核 (12) 第九章其它 (12)
第一篇筹资管理 第一章总则 第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。 第三条筹资的原则： （一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排； （二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等； （三）长远利益与当前利益兼顾； （四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响； （五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资 第四条各企业的实收资本不得随意变更。全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。 第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。 第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回； 第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。 第三章债务性筹资 第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。 第九条集团控股企业的以下对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）须报集团审批： （一）向其它单位和个人借款超过50万元、向银行借款超过200万元时； （二）融资成本高于同期银行贷款利率10%时；
国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府 投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知 发改办财金[2010]2881号 各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委： 为了贯彻《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发[2010]19号）精神，进一步规范投融资平台公司的债券融资行为，有效防范投融资平台公司和地方政府债务风险，更好地发挥债券融资对地方基础设施建设的积极作用，促进企业债券市场健康发展，现就进一步规范投融资平台公司发行企业债券有关问题要求如下： 一、继续支持符合条件的投融资平台公司通过债券市场直接融资 地方政府投融资平台公司（以下简称“投融资平台公司”），是指由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，从事政府指定或委托的公益性或准公益性项目的融资、投资、建设和运营，拥有独立法人资格的经济实体。近年来，投融资平台公司通过发行企业债券筹集资金，一方面按照募集资金投向，推动了地方基础设施建设和运营体制改革，改善了城镇生产、生活条件，促进了地方经济发展；另一方面按照规范、公开、透明的要求，改善了公司治理结构，为提高企业直接融资比重、降低融资风险、促进债券市场发展，做出了积极贡献。今后，要在有效防范风险，加强规范管理，合理引导投向的基础上，继续支持符合《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发[2010]19号）文件规定、符合企业债券发行条件的投融资平台公司发行企业债券，提高直接融资的比重。 二、防范投融资平台公司债券融资风险 为了有效防范投融资平台公司债券风险以及连带的地方政府债务风险，投融资平台公司应不断增强公司的自营性经营收入，提高可持续经营能力。凡是申请发行企业债券的投融资平台公司，其偿债资金来源70％以上（含70％）必须来自公司自身收益，且公司资产构成等必须符合国发[2010]19号文件的要求。经营收入主要来自承担政府公益性或准公益性项目建设，且占企业收入比重超过30％的投融资平台公司发行企业债券，除满足现行法律法规规定的企业债券发行条件外，还必须向债券发行核准机构提供本级政府债务余额和综合财力的完整信息（政府债务余额和综合财力的统计口径见附表），作为核准投融资平台公司发行企业债券的参考。如果该类投融资平台公司所在地政府负债水平超过100％，其发行企业债券的申请将不予受理。 三、规范融资担保行为 根据《担保法》和国发[2010]19号文件有关规定，为了进一步规范对投融资平台公司的融资担保行为，有效隔离投融资平台公司债务与地方政府债务风险的关系，除法律法规和国务院另有规定外，各级政府及其所属部门、机构和主要依靠财政拨款的经费补助事业单位，均不得以财政性资金、行政事业单位等的国有资产，或其他任何直接、间接方式，为投融资平台公司发行债券提供担保或增信。以资产抵（质）押方式为投融资平台公司发债提供增信的，其抵（质）押资产必须是可依法合规变
公司融资管理制度 第一章总则 第一条为规范公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据国家有关法律、法规、公司章程，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条本制度所称融资，指债务性融资；债务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、融资租赁等。 第二章融资管理原则和控制目标 第三条公司融资活动应当符合公司规划和经营计划，公司融资管理遵循以下管理原则： （一）合法性原则：公司融资活动必须遵守国家的有关法律、法规、接受国家宏观调控。 （二）统一性原则：公司对融资实行统一管理，对融资进行风险控制。 （三）安全性原则：权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响。 （四）效益性原则：公司采用合理融资方式，提高融资资金的效益性。充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道。 （五）适量性原则：公司融资活动以满足公司经营资金需要为宜，统
筹安排，合理规划。 （六）授信原则：公司根据内部各级机构的经营风险大小、自身风险承担能力及项目投资对资金的需求，科学合理的确定各级机构的融资额度，进行授信。 第四条融资管理控制的目标是： （一）加强对融资业务的内部控制，控制融资风险，防止融资过程中的差错与舞弊； （二）保证公司经营建设项目所需资金，融资决策科学、合理、降低融资成本，提高资金的使用效益； （三）保证融资资料及相关及记录完整、及时、准确。 第三章管理部门和职责 第五条公司股东会、董事会对重大融资活动作出决议，董事会授董事长、总经理分别在其权限范围对融资事项作出决策。财务总监对融资活动进行审核，并提出专项意见。 第六条融资部在公司股东会、董事会的授权范围内，负责公司的融资管理工作，融资部是融资活动的具体部门，负责对外借款融资的相关事宜，履行以下职责： （一）拟定融资管理办法、目标与原则； （二）对融资项目的成本预算，组织协调实施融资预算，设计融资方
关于做大做强投融资平台的实施方案 为加快县域经济发展，推进项目建设，有效解决项目建设资金不足和融资难的瓶颈，通过市场化运作，盘活存量国有资产，做大做强做实投融资平台，建立融资、投资、建设、管理、偿债一体化的良性循环机制，结合我县实际，特制定本实施方案。 一、投融资平台建设的基本原则和主要任务 （一）基本原则 坚持以科学发展观为指导，整合政府资源，进一步完善、充实投融资平台，建立职责明晰、功能齐全、制度完善、运作规范、高效统一的投融资体系，遵循以下原则： 1、政府主导、市场运作原则。明确政府对各投融资平台的管理权，政府相关职能部门对投融资平台具有监管职能。各投融资平台要充分利用政府资源的资本属性，坚持市场化运作方向和“所有权与经营权分离”的原则，按照“独立核算、自主经营、自负盈亏、自担风险”的要求，不断提高国有资产经营和投融资管理水平。 2、优化配置、提高效率原则。在充分发挥市场机制优化资源配置的同时，辅以必要的行政手段，按各公司的职能定位，对可利用的政府存量资产资源和无形资产等整合充实
到各投融资平台，发挥政府资金的引导带动作用，形成多元化投资格局，高效率、低成本筹集建设资金。 3、土地资源、统一管理原则。在符合城乡总体规划和土地供应总量的前提下，支持各投融资平台通过投资获取储备土地作为偿还债务的重要资金来源。同时，为确保政府对土地资源的一级垄断，各平台储备土地的处置必须统一归口土地行政主管部门。 4、稳健经营、风险防范原则。坚持“三不”“三平衡”原则：即县财政不直接给投融资平台提供融资担保；各投融资平台对国、省、市专项建设资金必须专款专用，不得交叉使用或挪作他用；各投融资平台之间不得互相担保，更不得对外担保。即按照市场化经营原则，各投融资平台在净资产与负债、投入与产出、现金流入量和现金流出量三方面保持相对平衡，防止投资过度膨胀带来的经营风险和财务风险。 （二）主要任务 1、履行县政府融资职能。按照县委、政府“集中财力办大事、握紧拳头保重点”的项目建设总体要求，负责筹措县政府投资项目的建设资金。 2、履行县政府投资职能。按照县政府投融资业务范围，参与县本级政府项目建设的投资。 3、履行县属国有资产经营和财政专项资金市场化运作职能。按县政府授权经营国有资产，确保国有资产的保值增
三峡日报传媒集团 有限责任公司投融资管理制度 第一章总则 第一条为加强三峡日报传媒集团有限责任公司部控制，规公司投融资行为，降低投融资风险,提高经济效益，促进公司规运作，保护投资者合法权益，根据《中华人国公司法》等有关法律、法规和规性文件以及《三峡日报传媒集团有限责任公司章程》的规定，结合公司的具体情况，特制定本制度。 第二条本制度所称投融资管理主要是指公司对投资、对外投资、对外融资事项的决策管理。 第三条公司的投融资行为应当符合有关法律、法规和规性文件以及相关产业政策的规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于形成公司的核心竞争力，有利于公司的可持续发展。 第二章对投资决策管理 第四条对投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备以及新项目建设等。
第五条公司对投资的决策程序： （一）集团经营管理委员会按照公司发展规划案，组织相关部门和单位编制项目可行性研究报告，提出投资总额计划。 （二）按照本制度审批权限履行审批程序。 （三）集团经营管理委员会根据审批结果负责组织实施。 第三章对外投资决策管理 第六条本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动 第七条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目； （三）参股其他境（外）独立法人实体；
整合国有资产构建投融资平台 国有资产是社会公共资源的重要组成部分，是国家政权建设不可缺少的物质基础，是各级党政机关事业单位履行各项职能、进行社会管理、创造物质财富、为社会公众提供公共服务的基本物质保证。笔者就进一步推进我县国有资产管理和营运，实现国有资产保值增值，构建我县发展投融资平台，实现“加快”和“率先”发展，谈点个人看法。 一、我县国有资产现状 1、管理模式。我县对企业经营性国有资产管理实行“三级管理模式”，即县财政局作为国有资产“一级管理单位”，负责管政策、管制度，管资产、管收益；对1998年以来改制规范了的国有及国有控股企业，本着改制一户规范一户股权管理的原则，分别将其国有股权授予“二级管理单位”——垫江县国有资产管理中心和渝垫国资公司持股管理，同时，根据建立现代企业管理制度需要实行规范的法人治理结构的要求，由财政局派出董事、监事，加强对经营性国有资产的日常监管；对至今还没有改制或“政资不分，产权关系不明”的企业，仍然由政府各主管部门管理；其他独立法人的企业为国有资产的“三级管理单位”，具体负责国有资产的经营管理、保值增值。乡镇政府管理使用的国有资产由其自行负责监管；县级行政事业单位国有资产，全部由县财政统一调剂作渝垫国资公司的经营资本金。 2、资产存量。截止2007年底，我县国有资产总额达27.2亿元（不包括资源性国有资产），其中：企业经营性国有资产总额196000万元，涉及国有独资企业14户（国有资产总额114000万元）、国有控股企业6户（国有资产总额82000万元；行政事业单位国有资产总额76000万元。
3、融资情况。截止2007年底，我县有融资平台企业共4户，其中：渝垫公司注册资金8000万元,是我县对外唯一政府性融资平台，积极争取各类建设贷款，融资余额7000万元；土地经营公司注册资金7636万元,承担全县的土地收购、储备、整治、开发和基础设施建设,融资余额3700万元；宏厚实业公司注册资金3500万元，主要从事园区土地整治和基础设施建设，以及农副产品加工和基地建设，融资余额10000万元；交通开发公司资产注册资本11000万元，主要承担境内县、乡道路建设，融资余额3300万元。这些公司的董事会成员来自行政机关，公司法人治理结构的运行在很大程度上承袭了行政机关首长负责制的议事规则。普遍存在董事会、经理层决策、执行一体化现象；未设监事会，导致内部制衡机制、外部监督机制弱化。 二、我县国有资产运营存在的主要问题 近年来，县政府及其相关部门在加强国有资产管理方面做了大量工作，取得阶段性的成果。但从近几年的运作情况看，也暴露出了管理和改革中的一些弊端和缺陷，有些深层次的矛盾和问题正在凸现。 1、政企不分，管理缺位。国有资产散落部门或企业，多头管理。没有完全按实行“管人管事管资产三统一”的管理体制，出资人职责有缺位和越位情况，“管家”与“东家”的身份混为一体，仍然按照原来的管理模式进行管理，即主管部门管经营、管考核，财政部管资产、管收益的多头管理；行政事业单位非经营性国有资产管理中，一是长期以来形成的“重钱轻物”的理财观念，导致国有资产管理与财务管理和预算管理严重分离脱节，预算的编制与审核过程中由于部门单位家底不清，导致对部门编制的资产购臵计划无法准确审核把关；二是有的单位资产产权模糊，存量失真，核算不实，使部分闲臵资产及其处臵收益长期游离账外失去监管；三是资产转让虽然实行了审批制度,统一纳入了国有产权交易
XX有限公司投融资管理制度 第一章总则 第一条为加强XX有限公司（以下简称“公司”）内部控制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规和公司章程等相关制度的规定，特制定本制度。 第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的 管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组等。 第二章对内投资决策管理 第三条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、 技术改造、购买大型机器、设备及项目建设等。 第四条公司对内投资的决策程序： （一）相关业务部门按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划； （二）按本制度规定的审批权限履行审批程序； （三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。 第三章对外投资决策管理 第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第六条公司设立投资并购小组，由财务及证券相关人员组成，负责
履行对外投资的相关工作。 第七条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目； （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； （五）其他投资行为。 第八条公司短期投资的决策程序： （一）投资并购小组负责预选投资机会和投资对象，根据投资对象的盈利能力编制短期投资计划； （二）财务部负责提供公司资金流量状况； （三）按本制度规定的审批权限履行审批程序； （四）管理层根据审批结果负责组织实施。涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由两名以上人员共同操作，且投资操作人员与资金管理人员分离、相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。
投融资管理办法 投融资管理旨在通过规范企业的投融资行为，建立有效的投融资风险约束机制，强化对投融资活动的监管，将投融资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投融资结构最优化和效益最佳化。投融资管理遵循保护所有权、放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合的原则，最大限度地促进企业投融资行为健康发展。 企业进行投融资及对已成立公司进行增资或转增资本的，必须进行可行性研究并经董事会研究同意批复后，再按《公司法》及有关规定履行投融资程序。一、控制目标 （一）盈利能力方面：投融资主体有良好的盈利能力，且净资产收益率不低于6%。 （二）偿债能力方面：投融资主体长、短期偿债能力较强，财务风险小，原则上速动比率不低于1，资产负债率应控制在70%以下，利息保障倍数大于2。 （三）新成立的子公司，经特别批准的。公司在选择投融资项目时，须经过充分的讨论和论证，并形成可行性分析报告。 投融资项目可行性报告的内容包括但不限于下列内容： （1）投融资项目额度； （2）投融资项目内部收益率: 内部收益率必须大于公司综合资金成本； （3）投融资项目资金回收期：原则上控制在资金使用周期之内； （4）流动资金贷款：借款能取得预期的经济效益，且能按时还本付息。 二、业务流程与控制点
1、投融资项目提出和拟定 （1）董事会根据公司中长期发展战略、宏观经济环境、市场状况等，制定当期投融资战略部署；股东大会审批董事会制定的战略部署草案；市场开发部组织研究并起草公司五年投融资规划，报董事会审议。 （2）市场开发部负责收集拟投融资项目和潜在项目资源相关资料和信息，完成具体项目的前期研究、项目可行性研究起草或初步审核意见，提交董事会。 （3）董事会在对这些项目进行筛选的基础上，拟定投融资项目。 2、投融资方案可行性论证 （1）公司分管领导和财务总监审核可行性研究报告，报总经理后审核后提交总经理办公会审定。 （2）可行性研究报告获审定及批复后，市场开发部依据不同情况可采用多种途径组织方案设计：一是委托咨询单位设计，二是招标设计。市场开发部确定了实施方式后送相关部门负责人审核签字。 （3）总经理办公会审定通过后由市场开发部负责组织实施。 （4）采用委托咨询或招标设计方案的，应注意：1）公司的审计、纪检监察人员参与审核委托或招标方案，并对招（投）标过程的公开、公平、公正性实施
合规风险管理办法 第一章总则 第一条为构建公司全面风险管理体系，加强合规风险管理，促进公司规范经营，有效防范和化解经营风险，保障公司持续健康发展，根据《中央企业合规管理指引（试行）》和财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法适用于XX市财政投资有限公司本级及下属各单位的合规风险管理工作。 第三条本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律法规和准则”）。 第四条本办法所称合规风险，是指公司及其员工经营管理或执业行为因违反法律法规或准则而被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业声誉损失的风险。 第五条本办法所称合规风险管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 第二章合规风险管理的目标及准则
第六条公司树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。 第七条合规风险管理的总体目标 合规风险管理要通过健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。合规风险管理要努力实现以下总体目标：（一）加强内部合规管理，完善自我约束机制，保障公司和全体工作人员的经营管理和执业行为合法合规； （二）制定和执行覆盖公司所有业务、部门和工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理制度； （三）建立完善适应公司客观情况的合规管理组织体系和基本制度，明确合规管理职责和工作机制，落实合规责任评价和考核机制； （四）加强与监管部门的沟通，实现公司内部自我约束和外部监管的有效互动。 第八条合规风险管理遵循以下原则： （一）全面覆盖：合规管理应涵盖各业务领域、各部门、各下属单位、全体员工，并贯穿决策、执行、反馈和监督全流程； （二）客观独立：合规风险管理应严格按照法律法规和准则对公司经营和员工行为进行客观评价和处理，独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉；
第四章项目投融资管理制度 ◆投资管理制度 第一条为加强项目投资管理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合项目具体情况，特制定本制度。 第二条本制度适用于项目总部、各子项目的所有投资行为。 第三条本制度所指的投资，包括对外投资和对内投资。其中，对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动；对内投资指利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术更新改造以及购买、建造大型机器、设备等投资活动。 第四条投资的目的 （一）有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以获取更大的收益，确保资产保值增值。 （二）改善装备水平，增强市场竞争能力，扩大经营规模，培育新的经济增长点。 第五条投资的原则 （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策。 （二）符合公司的发展战略。 （三）规模适度，量力而行，不能影响自身主要经业务的发展。 第六条对外投资方式
（一）短期投资 短期投资包括购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 （二）长期投资 长期投资一般包括： 1.出资与其他经济组织成立合资或合作制法人实体。 2.与境外公司、企业和其他经济组织开办合资、合作项目。 3.以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。 第七条投资业务必须做到职务分离 （一）投资计划编制人员与审批人员分离。 （二）负责证券购入与出售的业务人员与会计记录人员分离。 （三）证券保管人员与会计记录人员分离。 （四）参与投资交易活动的人员不能同时负责有价证券的盘点工作。 （五）负责利息或股利计算及会计记录的人员应同支付利息或股利的人员分离，并尽可能由独立的金融机构代理支付。 第八条短期投资程序 （一）财务部根据公司资金盈余情况编报资金状况表。 （二）证券资金部分析人员根据证券市场上各种证券的情况和其他投资对象的盈利能
投融资部管理制度(完 整版)
投融资部 一、天津津燃公用事业股份有限公司股东大会议事规则第一条目的 为维护天津津燃公用事业股份有限公司（简称“公司”）和股东的合法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《到境外上市公司章程必备条款》等境内外上市公司监管法规、规章以及《天津津燃公用事业股份有限公司章程》（简称《公司章程》），特制定本规则。 第二条适用范围 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员以及列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条合法有效持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并依法及依本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。出席股东大会的股东及股东授权代理人，应当遵守有关法律法规、《公司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第五条公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。
第六条股东大会提案一般由董事会负责提出。公司召开股东大会年会，持有公司有表决权的股份总数百分之五以上（含百分之五）的股东，有权以书面形式向公司提出新的提案，公司应当将提案中属于股东大会职责范围内的事项，列入该次会议的议程，但该提案需于前述会议通知发出之日起三十日内送达公司。 第七条股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。 第八条监事会、合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东，可以签署一份或者数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召集临时股东大会或者类别股东会议，并阐明会议的议题。同时向董事会提交符合本规则前条要求的提案。 第九条议案涉及《公司章程》第八十二条所列情形时，视为变更或废除某类别股东的权利，董事会应提请类别股东大会审议。 第十条股东大会会议通知应由会议召集人负责发出。会议召集人包括董事会、监事会、持有公司发行在外的有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的股东。 第十一条会议召集人应当于会议召开四十五日前发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。 第十二条类别股东大会的通知只须送达有权在类别股东大会上有表决权的股东。 第十三条董事会接到监事会、合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东发出的召开临时股东大
宁波国家高新区关于加快投融资平台建设的实施办法 甬高新[2010]40号 为加快宁波国家高新区投融资平台建设，推动创业投资等股权投资机构、信用担保机构以及相关的金融中介服务机构发展，营造良好的创新创业环境，结合高新区实际，制定本实施办法。 一、指导思想和工作目标 （一）指导思想。以科学发展观为指导，认真贯彻落实市政府“政府引导、统筹规划、政策扶持、优化环境”的工作方针，紧紧围绕创建全国一流创新型科技园区的建设目标，加快宁波投资广场建设，进一步完善投融资体系，引导和利用创业投资等股权投资、私募资金支持创新成果的产业化，推动资本与技术的有效衔接，促进我区经济持续、快速、健康发展。 （二）工作目标。以宁波投资广场为载体，通过出台相关扶持政策，大力引进一批创业投资等股权投资机构、信用担保机构和金融中介服务机构，通过3-5年的努力，初步建立起以政府资金为引导、企业投入为主体、创业投资等股权投资为辅助的，满足企业不同发展阶段资本需求的多元化投融资体系。 二、引进和扶持股权投资机构、股权投资管理公司、信用担保机构及金融中介服务机构发展 （三）对新办的股权投资机构给予一次性开办费补贴。实收资本（合伙企业实收资本以银行到账单为准）达到3000万元的，补贴20
万元；实收资本3000 -8000万元（含）的，补贴30万元；实收资本8000万元以上的，补贴50万元。 （四）对新办的股权投资机构、股权投资管理公司以及会计师事务所、律师事务所、审计师事务所、资产评估公司等金融中介服务机构缴纳的企业所得税、营业税，按其对高新区财政实际贡献的70%予以奖励；对于合伙制企业的经营所得，按其缴纳的个人所得税地方留成部分的50%予以奖励。企业自工商登记之日起5年内享受本款政策。 （五）对新办的上述机构副职以上的高级管理人员（最多不超过5人）的工资性收入，按其缴纳的个人所得税地方留成部分的50%予以奖励，期限不超过5年。 （六）对新办的上述机构在高新区内租赁自用办公用房的，从企业入驻之日起三年内每年按房屋租金的30%予以补贴，单位租金不超过高新区办公楼租赁市场价格；购买高新区内自用办公用房的，按高新区办公楼租赁市场价格，三年内每年给予相当于租金30%的补贴。年补助金额最高不超过30万元。 （七）股权投资机构投资高新区内企业的，对其当年新增投资部分，给予实际投资额3%的风险补助，同一投资机构投资同一企业的，累计补助的金额不超过50万元。 （八）信用担保机构扶持政策按照《宁波国家高新区关于扶持中小企业信用担保机构发展的若干意见》（甬高新[2008]141号）执行。 （九）股权投资机构、股权投资管理公司、信用担保机构及相关的金融中介服务机构引进的高层次人才，享受国家、地方人才引进的