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工程索赔与反索赔管理指导书
第一章总则
第一条为加强公司合同管理，逐步完善工程索赔管理的岗位工作职责和管理流程，提高工程合同管理效率和水平和增强工程索赔管理的意识，保证工程项目的顺利实施，特编写指导书。
第二章术语和定义
第二条索赔与反索赔的定义
（一）通常的索赔与反索赔定义
国际工程施工索赔规范，通常把承包商就非承包商原因所造成的承包商的实际损失，向业主提出的经济补偿或工期延长的要求，称为“索赔”。把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主损失的补偿要求，称为“反索赔”。此种定义与我国《建设工程施工合同》关于索赔定义相一致，因此我们采用此种定义。
（二）扩大的索赔和反索赔定义
在项目管理中，我们扩大此种定义的范围，将具有合同关系的双方由于合同执行过程中发（承）包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发（承）包方承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承（发）包方的其他经济损失，从而导致承包方向发包方提出的费用增加和工期延长称“索赔”，将发包方对承包商的索赔
要求进行评议和批评，指出其不符合合同条款的地方，使其索赔要求被全部否定或去除索赔计价中不合理的部分，或者利用合同条款赋予的权利，对承包商违约的地方提出索赔要求，维护自身的合法权益的行为称“反索赔”，如设计单位、监理单位或者其他和建设单位有合同关系的相关单位之间发生“索赔”和“反索赔”关系。
扩大的“索赔”与“反索赔”定义中关于“索赔”和“反索赔”的处理原则、处理程序和方法与一般定义具有一致性。
第三章索赔和反索赔的分类和原因
第三条按索赔的目的分为工期索赔和经济索赔。
第四条提出索赔的原因：
●对方违反合同规定；
●变更；
●不可抗力事件；
●法律的修改；
●暂停部分工作、停工（全面暂停）、终止合同；
●合同缺陷或对合同文件的歧义解释并造成损失；
●行使权利过当、增加特殊要求（如：增加检验项目且检验合格）而造成
的损失；对方原因导致项目缺陷（包括对未最终移交的工程不恰当使用）而发生损失；
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●支付延误造成的损失；
●物价上涨；
●汇率变化等。
（三）反索赔的原因：
●由于对方提出索赔要求；
●对承包商履约中的违约责任进行索赔（工期延误反索赔；施工缺陷反
索赔；承包商在工程保修期内不履行维修义务；承包商不履行的保险费用）；
●对超额利润的索赔（如工程量增加很多（超过有效合同价的15%）使承
包商预期的收入大增或者法规的变化导致承包商在工程实施中降低了成本，产生了超额利润）。
●对指定分包商的付款索赔。
●业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。
由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔
第四章索赔和反索赔的处理原则
第五条索赔和反索赔的处理原则：
（一）注重依据，合理补偿的原则
“索赔”和“反索赔”工作必须以合同及国家相关法律、法规和相关事
实、证据为依据，按照合同和国家法律、法规进行合理补偿，无充分依据不支持，不支持一方获得额外利益。这也是体现合同签订中“公平合理、平等自愿”原则的体现。
（二）遵守程序和时限要求的原则
“索赔”和“反索赔”工作，必须遵守合同或者法律、法规约定的工作程序及时限要求的约定，不按照工作程序或者超过时限要求，双方都有权拒绝对方要求。
（三）“索赔”和“反索赔”工作不影响合同中其他条款执行的原则除非合同中的合理约定，合同双方不得以“索赔”和“反索赔”工作而导致合同其他条款的执行，例如由于工作量增加，双方未就费用增加和工期延长达成协议，但履约一方不得借此停止工作，或者索赔事件发生后，但合同双方都有努力减少损失的责任，未尽责任而造成的额外损失不予支持。
（四）采用协商、调解手段尽量减少损失的原则
“索赔”和“反索赔”事件发生后，双方尽量采用协商、调解手段解决，从而促进合同的全面履行，除非重大事件，采用仲裁或者诉讼手段，会造成合同实施成本增加。
（五）我方尽量避免的原则。
与承包方靠“索赔”获得额外利润不同，我方应积极履行合同减少被
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索赔的风险，同时当“反索赔”机会来临时，在履行程序同时，应积极采取措施促成事件解决。
第五章职责
第六条项目总经理对本规定的实施负总的责任。
第七条工程部负责组织贯彻、执行本规定。
第八条合同预算部、工程部、财务部、开发扩展部、市场营销部在各自的职责范围内监控并提出工程反索赔事件的申请。
第九条工程部负责审核工期索赔的资料真实性和完整性，对索赔事项进行内部确认，在权力范围内进行审批。工程部负责审核经济类索赔的资料真实性和完整性，对索赔事项和工程量进行确认，合同预算部依据合同对金额进行审核和协商。负责审核提出部门所提交资料是否齐全，若不足则要求各相关责任部门补充相应资料，并协助项目总经理判断该索赔事项是否成立；负责审核所发生事件，是否影响关键线路工期，判断最终将影响合同总工期的时间；负责审核所发生事件费用对目标成本的影响。
第十条项目总经理根据工程索赔申请及合同预算部提出的工期和费用评估影响报告，在职权范围内负责审核、或校核、或组织合同预算部、工程部分析研究索赔申请及其附件材料、索赔文件等，形成参考意见供公司总经理审批。
第十一条公司总经理审批索赔额1万元人民币以上的索赔文件和任何工期索赔文件。
第六章索赔及反索赔的工作程序
第十二条索赔工作程序
承包方可按下列程序以书面方式向公司索赔：
1、索赔事项发生后5天内，向工程部发出索赔签证单，同时提交补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。索赔事项发生超出5天未提出索赔要求的，视为承包方放弃索赔权力。
2、工程部在收到承包方送交的索赔签证单和有关资料后，于30天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据；计算时间从资料齐全的情况下计算。
3、发包方也可按以上各条款确定的时限向承包方提出反索赔。
第七章索赔及反索赔的证据和文件
第十三条索赔证据的要求
1、真实性；
2、全面性：即所提供的证据应能说明事件的全过程，不能零乱和支离破碎。
3、关联性：即索赔证据应能互相说明，相互具关联性，不能互相矛盾。
4、及时性：索赔证据的取得及提出应当及时。
5、具有法律效力：一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要须是双方签述的；工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由监理工程师签证认可。
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第十四条索赔证据的种类
1、合同协议书；
2、中标通知书；
3、投标书及附件
4、合同条款；
5、、标准、规范及有技术文件；
6、图纸；
7、工程量清单；
8、工程报价单或预算书。
工程变更、来往信函、指令、通知、答复、会议纪要等应视为合同协议书的组成部分。根据我国有关规定，合同文件应能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，上述索赔证据的种类排序即为其组成和解释顺序。
索赔证据还包括：施工计划、现场实施情况记录、施工日报、工作日志、备忘录,图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录,工程有关施工部位的照片及录像等,工程验收报告及各项技术鉴定报告等；工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；工程停送电、停送水、道路开通封闭等干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；工程现场气候记录,有关天气的温度、风力、雨雪等；国家、省、市有关影响工程造价、工期
的文件、规定等；工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录;工程会计核算资料等其他与工程有关的资料。
第七章索赔及反索赔的处理方式
（一）协商解决：合同双方通过共同商讨，按照合同规定，互相让步，使争执得到解决。
（二）调解：如果双方通过协商达成一致，任何一方均可向合同管理机关等申请调解，通常有行政调解和司法调解两种形式。
（三）仲裁：仲裁是仲裁委员会对合同争执所作的裁决。申请和管理仲裁的前提是争执双方当事人之间要有仲裁协议。
（四）法院判决：任何一方提出诉论，法院进行司法调解不成，则由法院进行判决。
实际处理中，尽量采用前两种方式，将索赔事件影响控制在较小范围内，同时减少了解决成本，例如将对设计变更的索赔通过依据合同条款中计价和计量依据合理解决，对较大的变更和事件通过补充协议和备忘录的形式解决等，而尽量不采用后两种方式，尤其诉讼的方式，否则会影响整个项目的目标。
第七章反索赔的管理措施
“反索赔”作为房地产开发公司合同管理的一部分，是利用合同手段进行投资、进度、质量等全面管理，实现开发项目目标的重要手段。
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（一）强化管理，降低“索赔”风险
1、计划管理。要对开发项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计划，推行限额设计（即按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计），利用合同手段和严格控制工程造价，减少结算和付款风险。
2、招投标管理。按照《招标采购管理办法》规范设计、监理和施工过程的招投标，树立全面的招投标理念，把设计和监理推向市场，进一步监督设计的质量和进度。尽可能杜绝边施工边设计，不给承包商因为工程变更而获得大量的索赔机会。通过制定招标文件和资格审查，把不合适的投标人和项目经理挡在投标门槛之外。
3、合同管理。严格按照《合同管理办法》规定，落实合同审评审、审批、交底、执行等规定，制定合同时尽量保证内容全面考虑到工程在未来建设和结算中的各种可能的风险，把工程建设管理紧扣在合同之内，同时对索赔费用的结算原则作明确的规定，以防因索赔而使对方获得额外利润。
4、管理责任追究制度。
管理责任：项目总经理为“索赔”和“反索赔工作的总负责人，分管副总经理为具体组织者，工程部和合同预算部按照各自职责为具体承办部门，对合同另一方提出的索赔，合同预算部为牵头部门，工程部等其他部门为配合部门；对合同另一方反索赔，项目公司工程部为牵头部门，合同
预算部等其他部门为配合部门，部门经理对本部门的索赔和反索赔工作中负领导责任。
5、监理管理。明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、工期、投资、安全等进行全面的监督。对于承包商自己责任造成的一切损失，一律不予签证；对于无法核实的不予签证超过时限的不与签证；承包商擅自变更的不予签证。签证前，监理单位必须取得甲方认可。
6、建立“索赔”和“反索赔”预警系统：在项目实施阶段，监理单位和公司定期、不定期的分析项目进展情况，对由于己方履约不利可能导致被索赔的风险进行分析，以采取有效措施；对由于合同另一方履约不利的情况予以预警防止索赔事件发生，当索赔事件发生后，启动“反索赔”程序同时采取措施积极促成事件的解决。
7、“索赔”和“反索赔”文件管理
（1）按照《公司档案管理制度》，公司设立专兼职文件管理员，建立索赔和反索赔文件档案，对“索赔”、“反索赔”文件按照程序要求进行传递、收集和保管。
（2）“索赔”和“反索赔”的牵头部门为索赔文件行文的牵头部门。（二）认真对“索赔”内容进行评审修正和审查，减少损失。
1、对承包商等履行合同另一方的索赔要求进行评审和修正，其内容如下：
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（1）索赔是否具有合同依据，否则，甲方可以拒绝这项索赔。
（2）索赔报告中引用的索赔证据是否真实全面，是否有法律证明效力。
（3）索赔事项的发生是否为承包商等履行合同另一方为的责任，属于双方都有一定责任的情况，确定责任的比例。
（4）在索赔事项初发时，承包商等履行合同另一方是否采取了控制措施，如果承包商没有采取任何措施防止事态扩大，业主可以拒绝该项损失补偿。
（5）索赔是否属于承包商等履行合同另一方的风险范畴，属于其合同风险的内容，业主一般不会接受这些索赔要求。
（6）承包商等履行合同另一方是否在合同规定的时限内向业主和工程师报送索赔意向通知。
2、认真核定索赔款额。
（1）索赔费用的审查：主要审查：索赔费计算的范围（只计算甲方责任和甲方应承担的风险部分）；索赔费计价水平（应以合同规定和合同报价为基础，而不是实际损失）；停工中的人工和机械不能计算正常的人工费和机械台班；管理费和利润要分清计算的条件。索赔费用的计算方法主要有三种：分项法、总费用法和修正总费用法，一般采用分项法。
（2）索赔工期的审查：工期的索赔值不一定是某项工序实际延误的时间而是关键工序延误可索赔的时间。同时如果是承包方等履行合同另一方组
织不当，工效不高，设备材料供应不及时等，则不与补偿。
工程项目管理案例分析 澳大利亚悉尼港海底隧道工程 澳大利亚悉尼港海底隧道工程是典型的BOT项目融资模式，首先理解BOT融资模式的意义：BOT项目融资(即Build—Operate—Transfer建设～经营～移交)是项目融资的诸多方式中的一种，在我国又被称作”特许权投融资方式。一般有东道国政府或地方政府通过特许权协议，将项目授予项目发起人为此专设的项目公司(Project company)，由项目公司负责基础设施(或基础产业)项目的投融资、建造、经营和维护；在规定的特许期内，项目公司拥有投资建造设施的所有权(但不是完整意义上的所有权)，允许向设施的使用者收取适当的费用，并以此回收项目投融资、建造、经营和维护的成本费用，偿还贷款；特许期满后，项目公司将设施无偿移交给东道国政府。 悉尼港海底隧道工程的项目背景 针对悉尼港湾大桥车流量逐年增多并己超过大桥设计能力的现状，澳大利亚新南维尔州政府在1979年就向社会公开发出邀请，就解决悉尼港湾的交通问题请私人企业提出建议，最初提出的建议(主要是修建悉尼港湾第二大桥)由于种种原因均未被政府所接受。1986年，澳大利亚最大的私人建设公司Gransfield和日本的大型建设公司之一Kumagai Gumi Co Ltd(熊谷组)联合向州政府提出了建设海底隧道作为悉尼港湾第二通道的建议。州政府在经全面研究后，认为这个建议是可以接受的，于是摇权这两个公司用自有资金对该项目的筹
资方式，建设和经营隧道进行全面的可行性研究。主要包括：技术可行性研究，环境影响研究，资金筹措方案。其中就资金筹措方面聘请了澳大利亚WESTPAL银行为财务咨询单位，对筹资方式进行了咨询并提出了初步方案。 该项目的可行性研究报告历时18个月投入400万澳元并在1987年被州政府批准，这两家私人公司为保证该项目的实施正式成立悉尼港隧道有限公司与州政府签订了特许权合同。该项目在经济上是可行的，最终要达到以下目标：政府的财政预算内不承担提供资金的义务，隧道收费要保持在最低水平上，政府承受的风险限制在最低限度上，政府能影响项目的设计、建设和经营，以保证项目的财政能力；长期性的解决悉尼港大桥的的交通问题，政府仅承担项目实际收入与设计收入之间的差额风险，保证项目有足够的收入归还贷款。 资金筹措方面 该项目总投资7.56亿澳元。最后确认的资金安排方案是：政府无息贷款2.23亿澳元（占29%）；这部分资金来源于隧道建设期间悉尼大桥的纯收入，澳大利亚最大的私人建筑公司GRANSFIELD与日本的大型建设公司熊谷组的共同项目贷款为4000万澳币元（各2000万，共占5%）和共同项目资本金分700万澳币元（各350万，共占1%）、；西太平洋银行和德意志银行认购债券2.66亿澳元（占35%）；Cheunug Kong Infrastructure 出资1.1亿（占15%）；DB Capital Partners 出资6600万（占9%）；Bilfinger Beeger 出资4400万
合同管理课程论文 题目:工程项目中的索赔管理 院系名称：土木建筑学院专业班级：工程管理0702班 学生姓名：李永坤学号： 215 2010 年 12 月 26 日 工程项目中的索赔管理 摘要:建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件以及外界不定性因素的影响,施工条件复杂,可能造成各种特殊情况,给合同履行带来不确定性风险,导致工程项目管理中出现索赔事件难以避免。索赔是一种权利的主张,如果对方不履行或不适当履行义务时,受损方提出补偿自身损失的要求,是维护自己的正当权益,是增加利益或减少损失的正当手段。要想成功管理和经济效益最大化,就必须重视工程索赔问题,增强索赔意识,加强索赔管理从而创造更大的利润。工程索赔作为工程造价管理的重要手段,是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容,它能直接影响合同执行的最终结果。所以,我们有必要加强认识和探讨索赔管理,本文就此问题做一些粗浅的探讨。 关键词:工程索赔管理 正文： 一、加强对索赔认识与重视程度 正确对待索赔，是正确处理索赔的前提。所谓正确对待就是对待索赔要有正确的原则立场。
.坚持以合同为依据的原则。合同是工程承包过程中的最高行为准则，监理工程师应在熟习合同条件、协议条款的基础上，严格按合同办事，以完全独立的身份，站在客观公正的立场上，以事实为依据，以合同为准绳，审查索赔要求的正当性，从而公平合理地处理索赔。 .坚持及时处理索赔的原则。索赔发生后，监理工程师必须及时地对索赔进行处理。如果承包商的合理索赔要求长时间得不到解决，往往会使问题越积越多，容易使矛盾复杂化，甚至牵涉到利息和利润的补偿、工程进度拖延、责任的划分和质量的处理等，而索赔文件及其依据说明材料堆积如山，大大增加了处理索赔的难度。 .坚持合理处理索赔的原则。遇到索赔事件，监理工程师应审查索赔计算的合理性。合理的索赔应予批准，不合理的索赔应予驳回。如由于非承包商原因造成工程停工，承包商提出索赔，机械停工损失按台班单价计算，人工窝工按日工资单价计算，显然是不合理的。机械停工由于不发生运行费用，应按折旧费加以补偿;同样对人工窝工，补偿的应是由于更换工作地点及工种造成的工作效率的降低而发生的费用。 .坚持协商处理索赔的原则。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取业主和承包商的意见，主动与双方协商，力求取得一致的意见，这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下，监理工程师有权作出决定。 .坚持预防为主，减少工程索赔的原则。监理工程师在项目实施过程中，应对可能引起的索赔进行预测，洞察可能导致索赔的起因，尽量采取一些预防措施，防止或减少索赔事件的发生。 索赔是指在合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责
国电大渡河大岗山水电开发有限公司 建设工程变更及索赔补偿管理办法（试行）1总则 1.1 为加强大岗山水电站工程建设管理，科学高效地处理合同管理和工 程实施过程中出现的各种变更、索赔、补偿问题，维护合同双方的合法权益和 控制工程造价，规范工程变更、索赔、补偿管理各环节的工作，确保工程质 量、工程进度和工程投资控制目标的顺利实现，适应工程实施、计量结算、竣 工验收、以及审计工作的需要，特制定本办法。 1.2 工程变更及索赔、补偿管理是合同管理的重要内容，参建各方必须 按本办法的规定认真履行职责，规范管理、提高效率。 1.3 处理工程变更、索赔、补偿以信守合同、实事求是、确保工程顺利 实施为宗旨。 2 依据 2.1 大岗山水电站工程建设的各类合同文件（勘测、设计、监理、施工 等）。 2.2 国电集团公司、大渡河公司、公司制定的《合同管理制度》、《工 程价款结算管理办法》、《合同管理实施细则（试行）》等有关规章制度。 2.3 电力行业建设合同范本“通用条款”规定及要求。 3 工程变更应遵循的原则 3.1 工程变更应严格执行国家及行业的有关技术规范及标准。 3.2 工程变更原则上不得改变原设计的等级、功能、标准等。 3.3 工程变更必须满足工程质量、进度及工期、投资控制目标、安全文 明环保施工等方面的要求。 4 工程变更的范围、内容 4.1 本办法提出的工程变更包括： 4.1.1 审定的技施设计（施工图）与批准的招标设计（合同文件）相比
较出现的变更。 4.1.2 对施工图设计进行的修改、补充、优化。 4.1.3 施工技术组织措施、方案调整引起的变更。 4.1.4 工期变更。 4.1.5 材料和设备的型号规格调整以及选用替代品引起的变更。 4.2 对工程变更的具体要求： 4.2.1 凡技施设计（施工图或设计通知）与招标设计（合同）相比出现项目增减（含暂定金项目），或清单细目的单项工程量（工作量）变化：金额1000万元及以下的大于10%，或单项金额20万元以上的；金额5000万元及以下的大于5%，或单项金额30万元以上的；金额5000万元以上的大于2%，或单项金额50万元以上的；均视为工程变更，纳入工程变更管理，履行程序。 4.2.2 凡在施工图纸审查中发现施工图纸某项工程量与招标设计对应工程量（合同清单量）相差大于上述比例或金额的，监理工程师应在收到施工图纸后7个工作日内向业主提出书面报告，同时与设计协调，并按规定及时安排办理工程变更审批手续。 4.2.3 凡在施工图纸审查（自审、会审）中发现可能引起工程量或工作量变更、索赔的事项，监理工程师应及时与设计协调，并向业主提出明确建议，按规定及时办理工程变更审批手续。 4.2.4 上述工作不得影响现场施工的需要（如图纸等）。 5 工程变更分类 5.1 按提出变更的主体划分： 5.1.1 施工方变更。即施工单位提出的工程变更。 5.1.2 业主方变更。即业主提出的工程变更。 5.1.3 监理方变更。即监理单位提出的工程变更。 5.1.4 设计方变更。即设计单位（设计原因）提出的工程变更。 5.2 按工程变更引起的造价增加（或减少）划分： 5.2.1 零星变更：即单项金额增加（或减少）在2万元及以下的变更。具
工程项目索赔管理案例分析 1.索赔报告的关键部分是（D） A总述部分 B索赔款项计算部分 C证据部分 D论证部分 2、因发包人的责任造成工期延误和(或)承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失时，在索赔事件发生后（D）天内，承包人向工程师发出书面索赔意向通知。。 A7 B10 C15 D28 3.我国现行的《建设工程施工合同》标准文本对结算的约定是两个(D)天，即承包人报送结算的时间和发包人进行审价的时间都是这个时间。 A：10 B：15 C：7 D：28 4.课程中案例五，有关该案争议的焦点说法错误的是（ C）A诉争工程的总造价是多少 BXX影像公司是否存在拖欠，如有，利息如何计算 C停窝工的原因和责任在谁 D总包单位是否存在工期违约
多选题: 5. 索赔意向通知要简明扼要,主要包括的内容有（ABE）。A．索赔事由发生的时间、地点 B．索赔的依据和理由 C．索赔事件的详细事实情况描述 D．索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响 E.索赔事件的发展 6.下列说法为违法行为的是（ACDE） A.以个人名义承揽劳务作业任务 B.取得劳务分包资质的企业承接施工总承包企业分包的劳务作 业 C.劳务公司出借资质 D.个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程 E总承包单位将工程分包给经验丰富但不具备相应资质条件的单位 7.课程中案例一，按照施工合同约定，因发包人的责任造成工期延误和承包人不能及时（ ABCDE）包人可按下列程序向发包人提出索赔： A.在索赔事件发生后28天内，向工程师发出书面索赔意向通知 B.在发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告 C.按照工程师的要求，进一步补充索赔理由和证据 D工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步 E.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了终索赔报告。
背景： 某钢厂改造其烧结车间，由于工期紧，刚确定施工单位的第二天，施工单位还未来得及任命项目经理和组建项目经理部，业主就要求施工单位提供项目管理规划，施工单位在不情愿的情况下提供了一份针对该项目的施工组织设计，其内容深度满足管理规划要求，但业主不接受，一定还要求施工单位提供项目管理规划。 问题： ①项目经理未任命和项目经理部还未建立，就正式发表了施工组织设计，其程序是否正确？ ②业主一定要求施工单位提供项目管理规划，其要求是否一定正确？ ③项目管理规划是指导项目管理工作的纲领性文件。请简述施工项目管理规划的规划目标及内涵。 ④试说明施工项目管理规划的控制原则。 答：①程序不正确，公司还未任命项目经理，项目经理部还未建立，施工组织设计无人审核和批准，不能发表。 ②施工组织设计可以代替施工项目管理规划，但施工组织设计的内容深度应能满足施工项目管理规划的要求；冶金建设工程中，实际上一直使用施工组织设计代替项目管理规划；施工单位可以向业主说明提供的施工组织设计的内容深度已达到项目管理规划的深度要求，不必再编制项目管理规划。 ③施工项目管理规划的规划目标及内涵有： ａ.规划目标包括项目的管理目标、质量目标、工期目标、成本目标、安全目标、文明施工及环境保护目标、条件分析及其他内容等； ｂ.内涵包括施工部署、技术组织措施、施工进度计划、施工准备工作计划和资源供应计划和其他文件等。 ④项目管理规划的控制原则为：实现最优化控制；动态控制；主动控制；全过程控制；全要素控制；建立大控制系统的观念；要对规划的实施明确项目经理部各岗位职责、对执行进行检查分析和改进，进一步进行总结。 2、背景： 华北某厂１２６０ｍ３级高炉扩容改造工程。根据招标文件要求，为了实现快速、高效、优质、低耗地完成扩容改建任务，该扩容改造，应采用高炉整体平移新技术。高炉分两段安装：第一段为移送；第二段为悬吊，高炉本体工程拟定在拼装平台上基本完成，尽量缩短停炉后施工工期，保证业主要求的工期。高炉本体平移作业采用滚动摩擦方式液压缸推送。要求“新、旧高炉中心线重合，标高与原设计标高相符，误差控制在５～８ｍ”。高炉本体移送重量约４５００ｔ。推移高度约为３６ｍ，推移距离约４２ｍ。高炉本体在液压缸推动下，分步向炉基平移。
工程项目管理题目 学号：2013301500008 学院：计算机学院 姓名：林旭 案例－1 假如你是索赔处理工程师，工期索赔多少月是合理的？ 案例分析：该案例中的索赔值计算方法，表面上看是公平的，但在有些情况下不尽合理。因为在计算中没有考虑设计资料对设计工作的实际影响。这里有如下几种情况： 1.如果设计资料未按设计工作进程需要提供，即只有等设计资料齐备后，才能进行设计工 作，则主要结构的设计开始期应为1987年12月。同样，其余结构的设计开始期应为1988年7月底。 2.如果设计资料完全按设计工作进程提供，则开始提供设计资料后，即可开始设计工作， 则主要结构的设计开始期应为1987年9月。 3.其它轻型结构和零星工程的施工很迟，而且它们有独立性，这些设计工作推迟，并不影 响施工进度，所以不应考虑它对总工期的影响。 案例－2 群众为什么对高铁的认同度低？ 案例分析：中国高铁的发展技术虽然居于世界前列群众，然而群众对高铁的认同度仍然很低。对此我认为原因有以下几条： 1.安全性：中国高铁技术的成长就如中国高铁达到的速度一样，快的让人甚至反应不及。 质疑的声音，担忧的声音开始出现。中国高铁技术是否成熟，三四百公里的时速是否安全？很多人都想知道，这样的担心是否多余。人们在利用高科技带来的便捷的同时最关心的莫过于自身的安全问题了，高铁这些年之所以一直在降速，原因就是因为外界对于其速度过快的担忧。“7·23甬温线特大事故”造成的大量人员伤亡颇受社会关注，一直以来高铁以其速度快，安全性能较好广受欢迎。但温州高铁事故的发生，把高铁存在的众多缺点给撞了出来，其中速度过快也成为了一个弊端，也让人们对于高铁的认同度降低了许多。 2.价格相对于飞机、火车、汽车来说，高铁的价格偏贵，飞机的价格之所以高是因为他是 一种完全不同的运输方式，价格高一点也容易被人理解，而从根本上来说还是在陆地上跑的高铁人们更多的认为是加速后的火车一样，新鲜感并不如飞机，所以对高价格的容忍度也比较低，这样价格也成为了高铁发展的一个弊端。 3.高铁的线路目前分布还不够广，仅一些一线和沿海发达城市有高铁，大多数地方还没有 构建相应的轨道，不能满足大多数人的需求。另一方面，高铁集中分布在北上广这些其他交通运输方式已经足够发达的地区，也会造成资源的严重浪费，高铁的上座率得不到保障，竞争力也不能显著突出，这种需求的矛盾也是一个有待解决的弊端。 案例－3 铁路客运的垄断和竞争 案例分析：对于垄断和竞争都发生特大交通事故，我认为原因是不同的：
工程项目管理中施工索赔 在工程建设中，由于建设工程周期长、不可预见的情况多，项目管理只能减少而不能避免索赔事件的发生，因此索赔是不可避免的，故需要管理人员提前预控、科学面对、依法面对。施工索赔是索赔管理中最为复杂、影响因素最多的一种，施工索赔直接关系到业主和施工单位的经济利益，在实际中越来越受到人们的关注，如何尽量地避免索赔，出现索赔后，如何正确的处理索赔，维护业主和施工单位的正当权益。本文仅以施工索赔进行论述，从索赔的原因、索赔条件和内容等几个方面进行阐述以便正确地理解和处理索赔。 一、索赔的前提和原因 1、索赔的前提 所谓索赔就是合同当事人在合同的实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应当由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方提出给予赔偿或补偿要求的行为。由此可见，索赔是基于合同的管理，只有当事人一方实际发生了经济损失或权利损害，才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、机械费、材料费、管理费等额外开支；权利损失是指虽然未发生经济上的损失，但造成一方权利上的损害，如由于恶劣气候对工程进度的影响，承包人有权工期的顺延等。因此实际发生了经济损失或权利损害且在自己应承担的工程风险外，应是索赔成立的前提。索赔的当事人可以是业主或承包商，索赔是双向的。 2、索赔引起的原因
引起索赔的原因很多，主要由以下方面： 2.1、业主违约引起的索赔 表现在：业主没有按合同的规定交付设计图纸和相关设计资料，使工期延误；业主没有按合同的规定交付施工现场；业主交付的施工现场不具备施工条件；业主未保证施工所用水电及通讯的需要；业主未保证施工期间运输的通畅；业主发布指令改变原合同规定的施工顺序，打乱施工部署；业主未及时办理施工所需各种证件；业主没有按时提供供应的材料、设备；业主拖延完成合同规定的责任；业主没有按合同规定支付工程款；业主要求赶工，引起施工企业支出加大；业主提前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻碍等。 2.2 、合同文件的缺陷 在起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，合同很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免的存在着考虑不周的条款、缺陷和不足之处，这些因素使合同在履行中会导致纠纷而影响工程进度，延长工期。 2.3、不可抗力事件 不可抗力事件主要指自然灾害、社会动乱、物价上涨、通货膨胀等因素影响，造成材料价格、人工费的大幅度上涨等，从而影响施工企业生产成本而导致意外损失。关于不可抗力事件的风险由谁承担，一般应在合同中协商约定，承担方可以向保险公司投保，转移风险。在FIDIC条款情况下，不可抗力事件引起的损失应由业主承担。按照我国通用合同条款第39.3条规定：当发生不可抗力事件时，承包人与
工程合同，变更价款和索赔的处理与计算内容提要 1．建设工程施工合同的类型、选择、主要条款、合同纠纷的处理； 2．工程变更价款的确定； 3．工程索赔； 重点难点 本章在2003年考试中占1题，占20分；2004年1题，占20分。2005年的考核重点有： 1．建设工程施工合同的类型、选择。 2．示范文本主要条款 3．工程变更价款的确定； 4．工程索赔成立的条件与证据； 5．工程索赔程序、计算与审核； 内容讲解 第五章建设工程合同管理与索赔 第一节施工合同的类型及选择 施工合同是工程建设质量控制、进度控制、费用控制的主要依据。一、合同类型的分类[03考题既让选择合同 (一)总价合同 总价合同按其是否可以调值又分为以下两种形式： 1．不可调值总价合同。俗称包死合同。 这种合同的价格是由承发包双方就所承包的项目协商确定的，一笔包死，不能更改。合同总价除非在设计及工程范围有所变更的情况下才可以做相应的变更，否则一律不能变动。 不可调值总价合同适合于工期较短(一般不超过1年)，设计图纸完整，工程量清晰，对最终产品的要求非常明确的项目。 2．可调值总价合同。 这种合同的价格虽然也是总价，但如果遇到一些影响价格的因素发生，如通货膨胀等，可以根据双方在合同专用条款中的规定对合同总价进行调整。 可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定均较明确的，工期在1年以上的项目。 (二)单价合同 单价合同一般是固定单价合同，是指合同中确定的各项单价在合同执行期间不因价格变化而调整， 一种形式是估算工程量单价合同。
估算工程量单价合同是指承包商在报价时，按照招标文件中提供的估算工程量报单价，在每个阶段办理结算时，再根据实际完成的工程量结算，直至竣工时按照竣工图的工程量办理竣工结算。它适用范围比较广，特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算并不能十分准确的项目。 另一种合同是不可调值单价合同。又叫固定单价合同。清单报价所采用的既是此种。它特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算能十分准确的项目。 (三)成本加酬金合同 成本加酬金合同，是由业主向承包单位支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。在这类合同中，业主需承担项目实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。而承包单位由于无风险，其报酬往往也较低。 这类合同的缺点是业主对工程总造价不易控制，承包商也往往不注意降低项目成本。这类合同主要适用于以下项目：①需要立即开展工作的项目，如震后的救灾工作；②新型的工程项目，或对项目工程内容及技术经济指标未确定；③风险很大的项目。 从我国工程造价的改革趋势看，将来单价合同也会不断增加。尤其是固定单价合同。 二、合同类型的选择 选择合同类型应考虑以下因素： 1，项目规模和工期长短。如果项目的规模较小，工期较短，则合同类型的选择余地较大，总价合同、单价合同及成本加酬金合同都可选择。由于选择总价合同业主可以不承担风险，业主比较愿选用：对这类项目，承包人同意采用总价合同的可能性较大，因为这类项目风险小，不可预测因素少。 2．项目的竞争情况。如果在某一时期和某一地点，愿意承包某一项目的承包人较多，则业主拥有较多的主动权，可按照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择。如果愿意承包项目承包人较少，则承包人拥有的主动权较多，可以尽量选择承包人愿意采用的合同类型。 3．项目的复杂程度。如果项目的复杂程度较高，则意味着：一是对承包人的技术水平要求高；二是项目的风险较大。因此，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选用的可能性较小。如果项目的复杂程度低．，则业主对合同类型的选择握有较大的主动权。4．项目的单项工程的明确程度。如果单项工程的类别和工程量都已十分明确，则可选用的合同类型较多，总价合同、单价合同、成本加酬金合同都可以选择。如果单项工程的分类已详细而明确，但实际工程量与预计的工程量可能有较大出入时，则应优先选择单价合同，此时单价合同为最合理的合同类型。如果单项工程的分类和工程量都不甚明确，则无法采用单价合同。 5．项目准备时间的长短。项目的准备包括业主的准备工作和承包人的准备工作。对于不同的合同类型，他们分别需要不同的准备时间和准备费用。对于一些非常紧急的项目如抢险救灾等项目，给予业主和承包人的准备时间都非常短，因此，只能采用成本加酬金的合同形式。反之，则可采用单价或总价合同形式。 6．项目的外部环境因素。项目的外部环境因素包括：项目所在地区的政治局势、经济局势因素(如通货膨胀、经济发展速度等)、劳动力素质(当地)、交通、生活条件等。如果项目的外部环境恶劣则意味着项目的成本高、风险大、不可预测的因素多，承包商很难接受总价合同方式，而较适合采用成本加酬金合同。 第二节施工合同的主要条款 在案例分析中，无论是工程变更价款的确定、合同纠纷的处理，还是索赔事件的分析都是以承发包双方签订的施工合同中的条款为依据的，因此施工合同条款的内容在例分析中很要。尤其是承发包双方责任、工作、义务、风险承担范围，定价、调价条款，工期调整条款。
工程项目索赔管理 1. 索赔的概念及分类 工程索赔是指在工程合同履行过程中，当事人一方因非巳方的原因而遭受经济损失或工期延误按照合同约定或法律规定，应由对方承担责任，而向对方提出工期和(或)费用补偿要求的行为。ziINu 。 (1) 按索赔的当事人分类。根据索赔的合同当事人不同，可以将工程索赔分为： 1) 承包人与发包人之间的索赔。该类索赔发生在建设工程施工合同的双方当事人之间，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。但是在工程实践中，经常发生的索赔事件，大都是承包人向发包人提出的，下面所提及的索赔，如果未作特别说明，即是指此类情形。T30v7。 2) 总承包人和分包人之间的索赔。在建设工程分包合同履行过程中，索赔事件发生后，无论是发包人的原因还是总承包人的原因所致，分包人都只能向总承包人提出索赔要求，而不能直接向发包人提出。 dEsSD。 ( 2)按索赔目的和要求分类。根据索赔的目的和要求不同，可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔。 1) 工期索赔。工期索赔一般是指工程合同履行过程中，由于非因自身原因造成工期延误，按照合同约定或法律规定，承包人向发包人提出合同工期补偿要求的行为。工期顺延的要求获得批准后，不仅可以免除承包人承担拖期违约赔偿金的责任，而且承包人还有可能因工期提前获得赶工补偿(或奖励) 。i9Wdv。 2) 费用索赔。费用索赔是指工程承包合同履行中，当事人一方因非
己方原因而遭受费用损失，按合同约定或法律规定应由对方承担责 任，而向对方提出增加费用要求的行为 。 XGclA 。 (3)按索赔事件的性质分类。根据索赔事件的性质不同，可以将工程 索赔分为： 1) 工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包 人指令工 程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的， 由于发包人指令承包人加快施工速度， 物力、财力的额外开支， 承包人提出的 索赔。 yTIzH 。 3) 工程变更索赔。 程、修改设计、变更 工程顺序等，造成工期延长和(或)费用增加， 承包人就此提出索赔。 xTjbj 。 4) 合同终止的索赔。 由于发包人违约或发生不可抗力事件等原因造 成合同非正常 终止， 承包人因其遭受经济损失而提出索赔。 如果由于 承包人的原因导致合同非正常终止， 或者合同无法继续履行， 发包人 可以就此提出索赔。OEOm s 5) 不可预见的不利条件索赔。承包人在工程施工期间，施工现场遇 到一个有经验 的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障 碍，例如地质条件与发包人提供的资料不符， 出现不可预见的地下水、 地质断层、溶洞、 地下障碍物等，承包人可以就因此遭受的损失提出 索赔。 nXsva 。 6) 不可抗力事件的索赔。工程施工期间，因不可抗力事件的发生而 遭受损失的一 方， 可以根据合同中对不可抗力风险分担的约定， 向对 方当事人提出索赔。QV2Qb 7）其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化 等原因引起的索 赔。 《标准施工招标文件》 （ 2007 年版〉的通用合同条款中，按照引起索 赔事件的原 承包人可以 向发包人提出索赔； 向承包人提出索赔。 如果由于承包人原因导致工期拖延， 发包人可以 xR1pA 。 2) 加速施工索赔。 引起承包人的人力、 缩短工期， 由于发包人指令增加或减少工程量或增加附加工
某年4月A单位拟建办公楼一栋，工程地址位于已建成的X小区附件。A单位就勘察任务与B单位签订了工程合同。合同规定勘察费15万元。定金为合同价的20%。该工程经过勘察、设计等阶段于10月20日开始施工。施工承包商为D建筑公司。 问题： 1、委托方A应预付勘察定金数额是多少？ 答：15X20%=3万元 2、该工程签订勘察合同几天后，委托方A单位通过其他渠道获得X小区业主C单位提供的X小区的勘察报 告。A单位认为可以借用该勘察报告，A单位即通知B单位不再履行合同。请问在上述事件中，哪些单位的做法是错误的？为什么？A单位是否有权要求返还定金？ 答：A单位和C单位的做法都是错误的。A单位不履行勘察合同，属违约行为；C单位应维护他人的勘察成果和设计文件，不得擅自转让给第三方，也不得用于合同以外的项目。而C单位将他人的勘察报告擅自提供给A单位，并用于合同外项目，这种做法是错误的。委托方A单位不履行勘察合同，无权要求返还定金。 3、若A单位和B单位双方都按期履行勘察合同，并按B单位提供的勘察报告进行设计与施工。但在进行基 础施工阶段，发现其中有部分地段地质情况与勘察报告不符，出现软弱地基，而在原报告中并未指出。此时B单位应承担什么责任？ 答:若勘察合同继续履行,B单位完成勘察任务.对于因勘察质量低劣造成损失的大小,减收或免收勘察费. 4、问题3中，施工单位D由于进行地基处理，施工费用增加20万元，工期延误20天，对于这种情况，D 单位应怎样处理？而A单位应承担哪些责任？ 答:D单位应在出现软弱地基后,及时以书面形式通知A单位,同时提出处置方案或请求A单位组织勘察、设计单位共同制定处理方案，并于28天内就延误的工期和因此发生的经济损失，向A单位代表提出索赔意向通知，在随后的28天内提出索赔报告及有关资料。A单位应于28天内答复，逾期不做答复，或要求D单位进一步补充索赔理由和证据，视为默认。由于变更计划，提供的资料不准确而造成施工方的窝工、停工，委托方A单位应按施工方D单位实际消耗的工作量增付费用。因此，A单位应承担地基处理所需的20万元，顺延工期20天。 某单位拟建一职工活动中心综合楼，经当地主管部门批准，自行组织该项目的施工公开招标工作。经研究确定了以下招标程序：（1）成立项目施工招标工作小组；（2）编制招标文件；（3）发布招标邀请书； （4）报名投标者的资格预审；（5）向合格的投标者发招标文件及设计图纸、技术资料等；（6）建立评标组织，制订评标、定标办法；（7）公开开标会议，审查投标书；（8）组织评标，决定中标单位；（9）发中标通知书；（10）建设单位与中标单位签订合同。 问题：
目录 摘要................................................ - 2 - 一、PDCA循环......................................... - 3 - （一）PDCA循环原理................................ - 3 - （二）PDCA的步骤.. (4) （三）PDCA的特点 (4) 1. 大环套小环，小环保大环，推动大循环 (4) 2. 不断前进、不断提高.......................... - 4 - 3. 形象化 (5) 二、工程概况 (5) 三、第一轮阶段...................................... - 5 - （一）计划阶段................................... - 5 - （二）实施阶段 (6) 1. 组织与经济措施 (6) 2. 合同与技术措施.............................. - 6 - （三）检查总结阶段 (7) 四、第二轮PDCA 循环 (7) （一）加强技术交底 (7) （二）加强操作监督，确保工序衔接.................. - 7 - 五、结论........................................... - 7 - 参考文献............................................. - 8 -
摘要 工程项目管理是以工程项目目标控制(质量控制、进度控制、投资控制)为核心的管理活动,是国际上通行的工程建设项目组织实施方式。在当前的后金融危机时代,建筑业面临着新的机遇和挑战,进一步深化项目管理以提高项目的投资收益是十分必要的。PDCA 循环法是一套以质量提高为目的的、从制定计划到实现计划的循环过程,是管理活动有效实施的基本方法,适用于各种质量管理工作。把PDCA循环法应用于工程项目管理,对提高项目管理水平,推动项目管理的科学化、规范化将起到积极的作用。 关键词：PDCA循环；应用；措施
建设工程停工索赔注意事项 建设工程工期问题一直是施工单位与建设单位关注的重点，也是双方争议索赔的高发地带，而停工则是工期问题的重中之重，因为一旦发生非发包人意愿导致的项目停工事件，也就意味着双方合作很可能已经走向恶化。对此，施工单位如何应对？笔者通过近期接触的实例，站在施工单位的角度与大家分享以下内容，以期有所意义。 一、主要法条 1.法律：《合同法》第二百八十三条～第二百八十六条 第二百八十一条因施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权要求施工人在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约责任。 第二百八十二条因承包人的原因致使建设工程在合理使用期限内造成人身和财产损害的，承包人应当承担损害赔偿责任。 第二百八十三条发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。 第二百八十四条因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，发包人应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。 第二百八十五条因发包人变更计划，提供的资料不准确，或者未按照期限提供必需的勘察、设计工作条件而造成勘察、设计的返工、停工或者修改设计，发包人应当按照勘察人、设计人实际消耗的工作量增付费用。
第二百八十六条发包人未按照约定支付价款的，承包人可以催告发包人在合理期限内支付价款。发包人逾期不支付的，除按照建设工程的性质不宜折价、拍卖的以外，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以申请人民法院将该工程依法拍卖。建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。 2. 司法政策：第八次全国法院民事商事审判工作会议（民事部分）纪要（2016年11月30日）第32条 三）关于承包人停（窝）工损失的赔偿问题 32.因发包人未按照约定提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，隐蔽工程在隐蔽之前，承包人已通知发包人检查，发包人未及时检查等原因致使工程中途停、缓建，发包人应当赔偿因此给承包人造成的停（窝）工损失，包括停（窝）工人员人工费、机械设备窝工费和因窝工造成设备租赁费用等停（窝）工损失。 3. 地方意见：河南省建设厅豫建设标（2003）89号文件《建设工程中途停工损失补偿办法（试行）》 二、裁判规则 规则1（索赔依据）：虽然《合同法》二百八十三条、二百八十四条规定了承包人主张窝工损失的法律依据，但该规定并非强制性规定，双方在合同中明确约定承包人放弃窝工索赔的，承包人不能依据上述条款另行主张窝工损失赔偿。 索引案例：最高人民法院再审（2015）民申字第1004号，重庆巨杉园林有限公司与重庆两江房地产有限公司建设工程施工合同纠纷案。
中铁四局集团有限公司变更索赔管理办法 第一章总则 第一条目前建筑市场竞争日趋激烈，如何在日益激烈的竞争中站稳脚跟，保持企业旺盛的生命力和发展后劲，变更索赔和二次经营显得尤为重要，为强化企业管理，提高经济效益，充分调动工程项目有关人员参与变更索赔工作的积极性，结合局近几年变更索赔管理的实际情况，特制定本办法。 第二条适应范围：以局资质中标，由局组建工程指挥部或项目经理部（以下简称项目经理部）并管理的项目。包括以下两种情况： 一、由局成立项目经理部进行管理的工程项目（如合武、武广、宜万N13、杭州湾项目）； 二、由局设立项目经理部，委托某一子（分）公司管理，两个以上子（分）公司参与施工的工程项目（如宜万W1标、张集铁路项目）。 子（分）公司独立承建的项目由子（分）公司参照本办法制订相应的管理办法或细则。 第三条为加强变更索赔工作的管理，局成立变更索赔管理领导小组，由分管变更索赔副总经理任组长，局工管中心、营销部、审计部、计财部、监察处和企管部等部门负责人为小组成员，变更索赔管理办公室设在局工管中心。 第四条变更索赔管理的主责部门是局工管中心，实施的主体是项目经理部。工管中心负责制定并下达项目的变更索赔计划，
建立变更索赔管理台账，指导并参与项目经理部的变更索赔工作；项目经理部负责方案策划并落实变更索赔的各项具体工作，提出变更索赔费用分劈及奖励分配建议方案等工作。 第二章变更索赔奖励 第五条变更索赔是错综复杂的经营活动，尤其是在建筑市场日趋规范的今天，业主控制手段趋于严密，各级领导要高度重视，在软件、硬件配置上给予支持，对重大变更索赔项目要亲自参与和加强指导，预算人员也要以更积极的态度、更开拓的思维、更扎实的工作和富有成效的公关手段取得良好的索赔成果。为提高变更索赔的积极性，在实现的利润中提取部分奖励基金，用于奖励有关人员。根据目前管理特点，各子（分）公司、各项目经理部要加大对铁路工程I类变更的工作力度，同时加大奖励力度。 第六条奖励基金的提取。奖励基金依据变更索赔实现难易程度和取得的经济效益多少，结合项目利润率以及公司下达的责任预算，以业主批准变更索赔计价值作为基数按附件1所列奖励系数计提。 第七条重点奖励铁路工程I类变更索赔工作。同时要求合同中列入的包干费必须全额计价，并对计价的包干项目给予一定的奖励，对于超过包干费以外计价的项目可以比照I类变更的标准进行奖励。 第八条奖励基金按参建单位所分劈变更索赔价值的比例分摊，列入项目工程成本。 —2—
谈工程项目管理中的索赔管理及程序 摘要: 本文详细介绍了具体的不同原因引起的工程索赔及索赔依据,并说明索赔程序及索赔费用计算。 关键词: 工程项目管理工程索赔索赔依据索赔程序 索赔是指在合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失,向对方提出经济补偿和时间补偿的要求。工程索赔是双向的,包括施工索赔和业主索赔两个方面,一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”,将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。在现代工程中,承包方的索赔要求通常为:工期的延长和费用的补偿。工程索赔是工程承包中经常发生的正常现象,对施工合同双方而言,工程索赔是维护双方合法利益的权利,它同合同条件中的合同责任一样,构成严密的合同制约关系。工程建设是索赔多发区,这是由建筑产品、建设生产过程、建筑产品市场经营方式决定的。随着国家建筑市场的逐步开放,逐渐与国际市场接轨,在工程建设项目管理中,我们必须认真对待工程索赔,设专人负责索赔管理工作,将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段,以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。 1、索赔起因(或机会) 承包商要认真细致地寻找和发现索赔机会,索赔机会常常表现为具体的干扰事件,干扰事件是索赔处理的对象,事态调查、索赔理由分析、影响分析、索赔值计算等都针对具体的干扰事件。在承包工程中,常见的可以提出索赔的干扰事件有:ａ)业主没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸,没按合同规定的日期交付施工场地、交付行驶道路、接通水电,使承包商的施工人员和设备不能进场;没按合同规定的时间和数量支付工程款、供应材料,或供应材料不合格,延误工期。ｂ)工程地质情况与合同规定的不一样,出现异常;合同条款不全、错误,文件不完备或文件之间矛盾、不一致;招标文件不完备,业主提供的信息有错误。ｃ)业主或业主的工程师指令工程停建、缓建,指令增加、减少或删除部分工程,提高装饰标准,提高建筑五金标准等,把删除工程委托转给其他人完成。ｄ)由于设计变更、设计错误,业主作出错误的指令、提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、返工、停工、窝工等,业主拖延图纸批准、拖延隐蔽工程验收,拖延对承包商问题的答复,不及时下达指令、决定,造成工程停工,或要求加快工程进度,指令承包商采取加速措施。ｅ)物价大幅度上涨,造成材料价格、人工工资大幅度上涨;货币贬值,使承包商蒙受较大的汇率损失;国家法令的修改,如提高工资税,提高海关税,颁布新的外汇制度等。ｆ)不可抗力因素,如反常的气候条件、洪水、革命、暴乱、内战、政局变化、战争、经济封锁、禁运、罢工和其他一个有经验的承包商无法预见的任何自然力作用等使工程中断或合同终止。ｇ)在保修期间,由于业主使用不当或其他非承包商责任造成损坏,业主要求承包商予以修理;业主在验收前或交付使用前,擅自使用已完或未完工程,造成工程损坏。 2、工程索赔依据任何索赔事件的成立,其前提条件是必须具有正当的索赔理由。索赔必须有理有据,事实要清楚、依据要完善。工程索赔必须以合同为依据,注意在实际工作中收集和积累与索赔有关的资料,做到处理索赔时以事实和数据为依据。工程索赔依据包括:ａ)招标文件、工程合同及附件,发包方认可的施工组织设计、工程图纸、各种变更、签证、技术规范等。ｂ)工程各项会议纪要、往来信件、指令、信函、通知、答复等。ｃ)施工计划、现场实施情况记录、施工日报、工作日志、备忘录,图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录,工程有关施工部位的照片及录像等,工程验收报告及各项技术鉴定报告等。ｄ)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据;工程停送电、停送水、道路开通封闭等干扰事件影响的日期及恢复施工的日期;工程现场气候记录,有关天气的温度、风力、雨雪等。ｅ)国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。ｆ)工程材料采购、订货、
建设工程合同管理案例及答案 【案例一】 背景： 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日于建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定价格施工合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方延迟交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此延迟交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。 问题： 1．该工程采用固定价格合同是否合适？ 2．改施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议依据合同法律规范应如何处理？ 答案： 问题1： 答：因为固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。 问题2： 答：根据《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同（示范文本）》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以书面合同规定为准。 在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索
工程项目管理案例 案例1 （30分） 1.背景 图1A421033-1是某项目的钢筋混泥土工程施工网络计划。其中，工作A、B、D是支模工程；C、E、G是钢筋工程；F、H、I是浇筑混泥土工程。箭线之下是持续时间（周），箭线之上是预算费用，并列入了表1A421033中。计划工期12周。工程进行到第9周时，D 工作完成了2周，E工作完成了1周，F工作已经完成，H工作尚未开始。 2.问题 （1）请绘制本例的实际进度前锋线。 （2）第9周结束时累计完成造价多少？按挣值法计算其进度偏差是多少？ （3）如果后续工作按计划进行，试分析上述实际进度情况对计划工期产生了什么影响？（4）重新绘制第9周至完工的时标网络计划。 分析与答案 （1）绘制第9周的实际进度前锋线，根据第9周的进度检查情况，绘制的实际进度前锋线见图1A421033-2，现对绘制情况进行说明如下：（4分） 为绘制实际进度前锋线，首先将图1A421033-1般到了时标表上；确定第9周为检查点；由于D工作只完成了2周，故在该箭线上（共3周）的2/3处（第8周末）打点；由于E工作（2周）完成了1周，故在1/2处打点；由于F工作已经完成，而H工作尚未开始，故在H工作的起点打点；自上而下把检查点和打点连起来，便形成了图1A421033-2的实际进度前锋线。（6分） （2）根据第9周检查结果和表1A421033中所列数字，计算已完成工程预算造价是：A+B+2/3D+1/2E+C+F=12+10+2/3×12+1/2×22+25+9=75万元（4分） 到第9周应完成的预算造价可从图1A421033-2中分析，应完成A、B、D、E、C、F、H,故：A+B+D+E+C+F+H=12+10+12+22+25+9+8=98万元（3分） 根据挣值法计算公式，进度偏差为：SV=BCWP-BCWS=75-98=-23万元，即进度延误23万元。进度绩效指数为：SPI=BCWP/BCWS=75/98=0.765=76.5%,即完成计划的76.5%。（3分）