罗源县林业局行政审批操作规程及审批流程图
一、木材加工、经营批准书审批操作规程及审批流程图
（一）审批操作规程：
审批依据：《森林法实施条例》、《福建省木材经营加工批准和监督办法》。
审批内容：单位和个人从事木材经营、加工。
审批条件：
（1）申请人（单位代表人）的合法身份证明；
（2）经营加工地点及从业人员数量等；
（3）年消耗木材的数量及主要来源；
（4）经营加工产品的品名、年生产能力及技术装备情况；
（5）符合国家产业发展政策和县级以上规划布局的文件材料；
（6）符合环保、消防安全要求的证明材料。
审批程序：
（1）申请单位和个人将有关文件、证明和申报表等材料报县林业局审批。
（2）县林业局根据当地森林资源状况以及区域内的木材经营、加工单位的数量和布局，符合审批条件的发给经营加工批准书，若不符合审批条件的，林业行政主管部门应在5个工作日内将申报材料退回申请者，并说明理由。
审批时限：15个工作日。
（二）审批流程图：
二、木材运输审批操作规程及审批流程图
（一）审批操作规程：
审批依据：《森林法实施条例》、《福建省木材凭证运输管理办法》。
审批内容：单位和个人的原木、锯材、竹材、木片、胶合板、商品薪材、木炭、大宗木竹半成品的省内、外运输。
审批条件：
申请办理木材运输证，应当填写《木材运输证申请表》，除应当按规定提交检疫证明、育林费、维简费和林业建设保护费的有关单据或证明外，还应当分别提交下列有关证明文件：
（1）林权单位或者个人销售其生产的木材，应当提交本辖区县级以上林业主管部门批准的采伐许可证和木材检验机构现场检验填写的《码单》；
（2）再次运输木材的，应提交原运输证或者木材交易合法证明；木材交易合法证明是指经县级以上林业主管部门批准的木材经营加工单位开出的税务发票或《码单》；
（3）依法没收的木材，应提交执法机关做出的林业行政处罚决定书或司法机关的结案证明；
（4）农村居民采伐自留地及房前屋后的零星木材应提交乡镇林业工作站的证明。但国家和省地方重点保护的珍贵树木除外。
审批程序：
（1）单位和个人办理木材省内、外运输的可持申请资料直接到县林业局审批。
（2）经县林业局审批同意后核发《省内木材运输证》或《出省木材运输证》。若不符合审批条件，不同意核发的，县林业局应当场将申请材料退回申请人，并说明理由。
审批期限：3个工作日。
（二）审批流程图
三、林木采伐审批操作规程及审批流程图
（一）审批操作规程
审批依据：《森林法》
审批内容：全县林木采伐
审批条件：
（1）合法的《林权证》《所有权证书》或使用权证书及其他合法的山林权属证明；
（2）承包和其他经营方式的合同书或协议书；
（3）明确的四至范围地形图（比例1：10000）；
（4）署单位或个人名字的林木采伐申请书；
（5）林木采伐申请表（包括：地点、面积、蓄积、树种、采伐方式、四至范围的文字说明以及更新措施等内容）；
（6）伐前公示证明；
（7）非生态林证明；
（8）伐区调查设计文书；
（9）上年度采伐迹地更新造林验收合格证明。
审批程序：
（1）申请采伐的单位或个人先向乡、镇一级林业站提出书面申请，经同意后报县林业局资源站审核，符合条件的报局务会议研究。
（2）局务会议研究通过的采伐规划，经政府网上报省林业厅审核。
（3）经林业厅审核通过的伐区由分管领导分期分批安排规划队进行伐区设计，形成伐区调查设计文书。
（4）申请采伐的单位或个人持合法、齐全的审批材料送资源站审核，符合规定的报局务会议研究。
（5）经局务会议研究同意的，按有关规定缴纳费用。并由所在乡镇林业站进行伐前公示。公示期满无异议的，由所在乡镇林业站工作人员到资源站领取《林业采伐许可证》。若不符合审批条件，不同意砍伐的，县林业局应在15个工作日内将申请材料退回申请人，并书面说明理由。
审批时限：15个工作日。
（二）审批流程图：
四、占用征用林地审批操作规程及审批流程图
（一）审批操作规程
审批依据：《森林法》、《森林法实施条例》、《占用征用林地审核审批管理办法》审批内容：国务院批准或同意的建设项目，国家和省级重点建设项目，国务院有关部门、国家计划单列企业、省级人民政府批准的国防、交通、能源、水利、农业、林业、矿山、科技、教育、通讯、广播电视、公检法、城镇等基础设施建设项目，原则上可以占用征用（含临时占用）各类林地。
审批条件：
用地单位应提供的材料：1、项目批准文件（立项、选址意见书、红线图、管线工程提供设计批复）；2、建设单位法人证明（只限上报国家林业局审批的项目）；3、有资质的设计单位作出的项目使用林地可行性报告（面积1公顷以上的项目上报省厅审核）；
4、与被用地单位签订的林地、林木补偿费和安置补助费的协议或付款凭证复印件；
5、缴纳森林植被恢复费的票据复印件；
6、被占用征用林地权属凭证复印件；
7、临时占用林地的，应有用地单位与县林业局签订的占用期满后恢复林业生产条件的合同；
8、其他证明材料。
林业主管部门应提供的材料：1、《使用林地申请表》（含项目征占用林地现场查验表、标有四至范围的地形图和林业基本图复印件）。2、县级以上林业主管部门作出的异地恢复森林植被措施。3、占用征用生态公益林林地的，由县林业局提出“占一补一”的调整计划，经同级人民政府批准，并签订新的生态公益林区划界定书（未涉及交出审核的项目）；4、省级林业主管部门组织乙级以上资质的林业调查规划设计单位作出的现场查验报告（只限上报国家林业局审核的项目）。
审批程序：
1、用地单位到县林业局提出申请，填报《使用林地申请表》。
2、由县林业局派出专业人员到使用林地现场进行实地核查，填写《使用林地现场查验表》。
3、经县林业局审核后在《使用林地申请表》签署意见，同时通知用地单位，交纳森林植被恢复费。
4、县林业局将签署意见后的《使用林地申请表》送市林业局审核并逐级上报。若不符合审批条件未被批准的，县林业局应在接到不予批准通知之日起7个工作日内，将有关材料和森林植被恢复费如数退还申请人并说明理由。
5、县林业局应从受理占用林地的申请之日起15个工作日内提出具体明确的审查意见，留存一套申请材料后报市林业局，需组织制定恢复森林植被措施或现场查验的，县林业局应在25个工作日内将具体明确的审查意见与恢复森林植被措施和现场查验报告一并上报市林业局审核。
（二）审批流程图：
占用征用林地申报流程图
临时占用林地申报流程图
五、林木种子生产、经营许可证审批操作规程及审批流程图
（一）审批操作规程：
审批依据：根据《中华人民共和国种子法》有关规定。
审批内容：本县单位或个人生产、经营林木的种植材料或者繁殖材料，包括籽粒、果实和根、茎、苗、芽、叶等。
审批条件：
申请林木种子生产许可证的：
1、具有繁殖种子的隔离和培育条件；
2、具有无检疫性病虫害的种子生产地点或者县级以上人民政府林业行政主管部门确定的采种林；
3、具有与种子生产相适应的资金和生产、检验设施；
4、具有相应的专业种子生产和检验技术人员；
5、法律、法规规定的其他条件；
6、填报《林木种子生产许可证》申请表一式三份。
申请种子经营许可证：
1、具有与经营种子种类和数量相适应的资金与独立承担民事责任的能力；
2、具有能够正确识别所经营的种子、检验种子质量、掌握种子贮藏、保管技术的人员；
3、具有与经营种子的种类、数量相适应的营业场所及加工、包装、贮藏保管设施和检验种子质量的仪器设备；
4、法律、法规规定的其他条件；
5、填报《林木种子经营许可证》申请表一式三份。
审批程序：
1、申请的单位或个人将《林木种子生产许可证》申请表或《林木种子经营许可证》申请表报生产、经营所在地县林业局审核；
2、县林业局在申请表签署审核意见后报市林业局审批；
3、经市林业局审批同意的，发给《林木种子生产许可证》或《种子经营许可证》；若不符合审批条件，不同意的，县林业局应在5个工作日内将申请材料退回申请者，并书面说明理由。
审批时限：15个工作日。
（二）审批流程图
六、炼山审批操作规程及审批流程图
（一）审批操作规程：
审批依据：根据国务院《森林防火条例》、《福建省森林防火实施办法》。
审批内容：造林炼山等生产性用火。
审批条件：符合国家、省、市有关森林防火管理规定。
审批程序：
（1）炼山用火单位或个人提交用火申请书。申请书说明用火时间、地点、面积及炼山种类。
（2）乡镇林业站派员到实地检查防火路开设及用火准备情况，并在申请书上注明经纬度和签署意见后报县防火办。
（3）炼山300亩以上需经县防火办派员实地核实。
（4）经核实符合炼山规定的和所在乡镇政府、县林业局同意后由县防火办发放用火许可证，并报省市防火办备案。
（5）乡镇林业站通知用火单位或个人按规定用火，炼山当日乡镇林业站派员到现场监督指导。
（6）不符合审批条件不予批准炼山的，县防火办要在5个工作日内由县防火办反馈用火申请单位或个人。
审批时限：10个工作日。
（二）审批流程图：
七、植物及其产品检疫审批程序
1、应施检疫植物及其产品产地检疫程序
（1）生产单位或个人向县林业局植物检疫机构提出检疫书面申请
（2）植物检疫机构派出植检员定期到生产现场实施检疫，填写《产地检疫记录》（3）检疫合格的，签发《产地检疫合格证》；检疫不合格的，出具《植物检疫处理通知单》，责令进行疫情处理。
2、应施检疫植物及其产品调运检疫程序
（1）调运前，货主向县林业局植物检疫机构提出检疫书面申请
（2）植物检疫机构自接到申请书之日起，15日内进行检疫
（3）检疫合格的，签发《森林植物检疫证书》，准予调运。
（4）检疫不合格的，开具《植物检疫处理通知单》，责令进行疫情处理。
八、驯养繁殖一般保护野生动物的审批操作规程及审批流程图
（一）审批操作规程：
审批依据：《福建省实施<中华人民共和国野生动物保护法>办法》、《福建省林业厅进一步规范野生动物资源利用的通知》。
审批内容：本县范围内从事驯养繁殖一般保护野生动物的单位和个人。
审批条件：
1、有适宜驯养繁殖野生动物的固定场所和必要的设施；
2、具备与驯养繁殖野生动物种类、数量相适应的资金、人员和技术；
3、驯养繁殖野生动物的饲料来源有保证；
4、申请的单位和个人须提交的材料：
（1）申请报告（由当地林业站同意上报县林业局核发，其内容包括猎捕目的、固定的场所和必要的设施相适应的资金、技术、人员、从业人员、技术资料、饲料、种源）；
（2）项目可行性研究、资源深加工效益等；
（3）法人代表、技术人员简介；
（4）申请表（由县林业局核发）。
审批程序：
1、申请单位或个人须带申请材料和证明文件报县林业局审批；
2、经县林业局审批同意的，由县林业局核发《驯养繁殖许可证》，申请单位或个人要按规定缴纳有关费用；
3、不符合审批条件不予批准的，县林业局应该在5个工作日内将审批资料退回申请者，并书面说明理由；
4、以生产经营为主要目的驯养繁殖一般保护野生动物的单位和个人，须凭《驯养繁殖许可证》向工商行政管理部门申请注册登记，领取《企业法人营业执照》或《营业执照》后，才能从事一般保护野生动物驯养繁殖活动；
5、《驯养繁殖许可证》实行年检制度。每年10月进行年检，无正当理由逾期2个月不申请年检的，《驯养繁殖许可证》自行作废。由发证机关收回许可证或登报作废；
6、办理省级、国家级保护野生动物驯养繁殖许可证要逐级上报批准核发。
审批时限：15个工作日。
（二）审批流程图：
九、经营加工一般保护野生动物的审批操作规程及审批流程图
（一）审批操作规程：
审批依据：《福建省实施<中华人民共和国野生动物保护法>办法》、《福建省林业厅进一步规范野生动物资源利用的通知》。
审批内容：本县范围内从事经营加工一般保护野生动物的单位和个人。
审批条件：
1、有适宜经营加工野生动物的固定场所和必要的设施；
2、具备与经营加工野生动物相适应的资金、人员和技术；
3、申请的单位和个人须提交的材料：
（1）申请报告（由当地林业站同意上报县林业局核发，其内容包括目的、经营加工范围和种类、场所技术、年度经营数量、经济效益等）；
（2）法人代表简介；
（3）上级业务主管的意见；
（4）进货渠道承诺书；
（5）经营场所使用证明；
（6）申请表（由县林业局核发）。
审批程序：
1、申请单位或个人须带申请材料和证明文件报县林业局审批；
2、经县林业局审批同意的，由县林业局核发《经营加工许可证》，申请单位或个人要按规定缴纳有关费用；
3、不符合审批条件不予批准的，县林业局应该在5个工作日内将审批资料退回申请者，并书面说明理由；
4、以经营加工为主要目的经营加工一般保护野生动物的单位和个人，须凭《经营加工许可证》向工商行政管理部门申请注册登记，领取《企业法人营业执照》或《营业执照》后，才能从事一般保护野生动物经营加工活动；
5、《经营加工许可证》实行年检制度。每年10月进行年检，无正当理由逾期2个月不申请年检的，《经营加工许可证》自行作废。由发证机关收回许可证或登报作废；
6、办理省级、国家级保护野生动物经营加工许可证要逐级上报批准核发。
审批时限：15个工作日。
占用征用林地申报流程图
采购部工作流程图 目的： 为规范采购流程，提高采购工作的效率，特制定本制度。 一、适用范围： 适用于本公司采购管理。 三、内容： 1 、总则 为加强采购工作的管理，提高采购工作的效率，制定本制度。所有的采购人员及相关人员均应以本制度为依据开展工作。 2、采购基本流程 采购需求--- 采购计划--- 寻找供货商---- 询价、比价、议价---- 采购洽谈---- 合同的签订（确定付款条件、配送方式、售后服务）---- 交货验收（仓管）--- 质检（不合格退货）--- 入库--- 计划对账--- 财务结算
采购需求 采销部 王跃生 采购计划审批 采购部 夏茂洲 寻找供应商销售部 庄俊峰 总监 寻价、比价、议价 采购洽谈 报总监 财务部确认付 合同的签订 审批 款条件及帐期 建立供应商资料 下单 验收不合格交货验收 验收合格计划对账 退货入仓 财务结算
一、申请商品采购流程图 采购部审批（有合同） 提出需求 各部门 采购订购 采购部审批（无合同）总监审批 二、申请付款流程图 根据供应商帐期限 总监审批采购采购部长审批 计划员对账 三、商品到货验收流程 仓管打入库单仓库凭入库单确认型号、数量、包装等成本会计审核入库单 合格进仓，不合格退回供应商 1）采购计划：采购员应根据请购单和公司销售计划制订采购计划。 2）供应商的选择和考核： 供应商的选择与考核，一般从经营情况、供应能力、品质能力等方面评定，并定期从质量、运货、价格、逾期率、是否配合等方面综合打分。 3）询价、比价、议价。 4）合同的签订：买卖双方经过询价、报价、议价、比价及其它过程，最后双方签订有关协议，合约即告成立。采购合同的签订要根据采购商品的要求、供应商的情况、企业本身的管理要求、采购方针等要求的不同而各不相同。需与财务部核实确定付款条件、货运方式、售后服务等情况。 5）交货验收：采购员必须确定货物品种、数量、质量、交货期的正确无误。以采购员的确定和合同为验收数据。 6）质检：货物质检合格则入库，不合格的，需安排补救和退货。
基本建设项目审批服务流程图 （镇）
一、办理一般基本建设项目立项审批手续 基本建设项目立项审批是指对各类基本建设投资项目的项目建议书、可行性研究报告等的申报、论证、审查、批复（批准、备案、转报）的过程。 （一）领取投资建设项目申请表 1、受理地址：发改局窗口，联系电话：87971976 2、在发改局窗口领取投资建设项目申请表 3、前置部门意见：在填写投资建设项目申请表的过程中，发改局窗口会根据申报项目的情况向建设单位提出需前置的部门(如：城市规划行政主管部门出具的规划选址意见；国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见)。建设单位到有关窗口和部门在投资建设项目申请表上盖章。 （二）领取基本建设项目立项批复 在前置部门意见签署同意后，即去申领基本建设项目立项批复。 1、受理地址：发改局窗口，联系电话：87971976 2、申报资料： （1）投资建设项目申请表（前置部门签署同意意见的）； （2）项目建议书或可行性报告； （3）项目建设规划总平面图。 3、承诺时限：5个工作日 4、收费标准： 散装水泥专项基金：生产企业销售袋装水泥预收为1元/吨；使用单位使用袋装水泥为4元/吨（农民建房除外） 注意事项：
1、需新增土地的新办工业企业，按照工业向园区集中的要求，在企业申报材料上注明项目性质、建设地址，在发改局窗口立项审批前发放的投资建设项目申请表上必须由所在镇的分管领导签署项目是否在工业园区内建设的核实意见，并加盖政府公章后上报。 2、复杂性项目，须报批项目建议书、报批可行性报告、报批扩充设计方案、报批开工报告 二、办理村镇规划选址意见书 在村镇规划区内，需要择址进行建设的建设项目（建造个人住宅除外），必须办理建设项目选址意见书。在办理规划选址意见书前，必须经镇人民政府审核同意后，由建设单位委托本镇代办员向规划处提供申请，经规划处同意后到宜兴市行政服务中心规划窗口办理选址意见书。 1、受理地址：规划窗口，联系电话：87971981 2、申报资料 （1）、经镇建管所及中心镇规划办审批受理的申请表一份； （2）、批准的项目建议书或可行性论证； （3）、拟选地点的1:500-1:1000的实测地形图三份; （4）、其他指定材料：总平方案 3、承诺时限：5个工作日 注意事项： 1、在领取建设项目选址意见书的同时，规划部门会同时向建设单位发放建设项目选址红线图； 2、申请人携带项目批文、项目建议书或可行性报告、规划红线图到有地形测绘资质的单位测绘地形图（复制到软盘）；
规企业采购申请流程 一、请购及其规定 1．请购的定义 请购是指某人或者某部门根据生产需要确定一种或几种物料，并按照规定的格式填写一份要求获得这些物料的单据的整个过程。 2．请购单的要素 完整的请购单应包括以下要素：（1）请购的部门；（2）请购物品所属项目；（3）请购的用途；（4）请购的物品名；（5）请购的物品数量；（6）请购的物品规格；（7）请购物品的样品、图纸或技术资料等；（8）请购的物品的需求时间；（9）请购如有特殊需要请备注；（10）请购单填写人；（11）请购部门主管；（12）请购单审核人；（13）采购负债人审核；（14）财务审核人；（15）公司总经理。 3．请购单及其提报规定 （1）请购单应按照要素填写完整、清晰，由公司领导审核批准后报采购部门；（2）固定资产申购按照附表一（固定资产购置申请表）的格式进行填写提报；（3）其他材料设备及工程项目申购按照附表二（物资采购申请表.）的格式填写提报；（4）日常零星采购按照公司印制的按照附表三（物资采购审批单）的格式填写提报；（5）请购部门在提报请购单是应要求采购部签字接收人请购部门备份；（6）涉及的请购数量过多时可以附件清单的形式进行提交，为提高效率该清单的电子文档也需一并提交；（7）遇公司生产、生活急需的物资，公司
领导不在的情况，可以或其他形式请示，征得同意后提报采购部门，签字确认手续后补。（8）如果是单一来源采购或指定采购厂家及品牌的产品，请购部门必须作出书面说明。（9）请购单的更改和补充应以书面形式由公司领导签字后报采购部。 4．公司物资请购单的提报部门 （1）公司经营生产的物资、劳务、固定资产、工程及其他项目由生产部门提报；（2）公司生活及办公的物资、固定资产、服务或其他生活及办公项目由办公室提报； （3）公司各部门专用的物资由各部门自行提报。 二、请购单的接收及分发规定 1、请购的接收要点 （1）采购部在接收请购单时应检查请购单的填写是否按照规定填写完整、清晰，检查请购单是否经过公司领导审批； （2）接收请购单时应遵循无计划不采购，名称规格等不完整清晰不采购，图纸及技术资料不全不采购，库存已超储积压的物资不采购的原则； （3）通知仓库管理人员核查请购物资是否有库存； （4）对于不符合规定和撤销的请购物资应及时通知请购部门。 2、请购单的分发规定 （1）对于请购单采购部应按照人员分工和岗位职责进行分工处理； （2）对于紧急请购项目应优先处理； （3）无法于请购部门需求日期办妥的应通知请购部门；
核设施、铀（钍）矿环境影响评价文件的 审批业务流程 1法律、法规依据 1、《中华人民共和国环境保护法》第十三条 2、《中华人民共和国环境影响评价法》第二十二条、第二十三条、第二十四条 3、《中华人民共和国放射性污染防治法》第十八条、第二十条、第二十九条、第三十四条 4、《建设项目环境保护管理条例》第六条、第十条、第十一条、第十二条2适用范围 1、核设施选址、建造、运行和退役环境影响评价文件的审批注1； 注1：核电厂和研究堆选址、建造、运行环境影响评价文件的审批由核电安全监管司（核与辐射安全监管二司）负责。 核电厂和研究堆退役、燃料循环设施选址、建造、运行和退役环境影响评价文件的审批由辐射源安全监管司（核与辐射安全监管三司）负责。 2、所有铀（钍）矿的开采和退役环境影响评价文件的审批注2。 注2：由辐射源安全监管司（核与辐射安全监管三司）负责。 3提交文件 1、申请书（公文）1份； 2、环境影响报告书（完整版）文字版6份； 3、环境影响报告书（简本）文字版6份； 4、对于核设施选址阶段和建造阶段环境影响评价，应分别提供国家有关部门关于该项目的审批文件； 5、上述文件电子版2份（不含涉密内容）。
4审批程序 1、申请与受理。申请人向环境保护部（国家核安全局）递交项目审批环境影响评价申请文件，并附相应的环境影响评价文件。环境保护部（国家核安全局）进行形式审查。形审不合格的，及时通知申请人需要补正的内容或不予受理的理由；形审合格后，环境保护部（国家核安全局）受理。 2、项目审查。环境保护部（国家核安全局）组织技术支持单位进行技术审评，提出审评问题，申请人回答问题。在对申请项目和环境影响评价文件中存在的技术问题得到落实和基本解决后，技术支持单位形成对申请项目环境影响评价文件的技术评价报告，上报环境保护部（国家核安全局）。必要时，环境保护部（国家核安全局）向申请项目所在地省级环境保护部门征求意见，组织环境保护部（国家核安全局）核安全与环境专家委员会进行审议，形成咨询意见。 3、项目批准。环境保护部（国家核安全局）作出审批决定，书面通知申请人，并抄送有关部门。 4、听证与信息公开。环境保护部（国家核安全局）在政府网站（网址：https://www.doczj.com/doc/aa16478390.html,）公布受理的项目信息；在作出予以批准的决定前，公示拟批准的项目信息，公示期为5天；作出批准决定后，公开审批结果。对可能影响项目所在地居民生活环境质量以及存在重大意见分歧的建设项目，可以举行听证会、论证会、座谈会，征求有关单位、专家和公众的意见。国家规定需要保密的建设项目除外。 5承诺时限 1、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。环境保护部（国家核安全局）受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。 2、环境保护部（国家核安全局）自收到环境影响报告书之日起60日内，收到环境影响报告表之日起30日内，收到环境影响登记表之日起15日内，分别作出审批决定并书面通知申请人；重新审核的，自收到建设项目环境影响评价文件
订单（合同）签订审批流程 一、总则 本流程目的：规范订单（合同）的签订、履行和付款程序，并最大限度的规避风险。 适用范围：适用于广东智慧电子信息产业股份有限公司（以下简称公司）签署的所有经济类订单（合同）的管理，不适用于劳动合同等其他类订单（合同）的管理。 定义：订单（合同）是企业经济活动的准则，既可以维护企业的利益，也明确规定了企业的责任和义务，是企业经济活动必须遵守的法律规范。 意义：订单（合同）审批可以保证订单（合同）内容满足国家法律、法规和政策的要求，贯彻平等互利、协商一致和等价有偿的原则，同时，最大限度降低企业的各种风险。 二、订单（合同）审批流程图 订单（合同）审批共包括7个环节：缮制订单（合同）文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署订单（合同）和登记存档。 三、产品订购订单审批流程 产品订购（含增购）订单是指客户（用户）只购买产品的订单。审批流程详细说明如下：F1.缮制订单（合同）文本 缮制订单（合同）文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草订单文本的过程。只有采用非标准样本的订单（合同）需要缮制订单（合同）文本。 工作内容： 1. 收集相关信息 在缮制非标准订单（合同）文本之前，相关KPI负责人必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的订单（合同）样本、类似订单（合同）的标准样本等，作为起草订
单（合同）文本的基础，同时将相关资料作为订单（合同）附件。 2. 制定订单（合同）框架 根据订单（合同）的价格条款、交易方式等条件，同一类型的订单（合同）也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准订单（合同）文本之前，必须先确定订单（合同）的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的订单（合同）类型。 3. 起草订单（合同）文本 对于订单（合同）框架中的非标准订单（合同），订单（合同）文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对订单（合同）的盈亏状况进行预测。 4. 上报订单（合同） 在起草完订单（合同）文本之后，相关KPI负责人必须仔细检查订单（合同）的各项条款，保证内容完整，用词准确，没有文字错误。并将检查过的订单（合同）文本及盈亏预测等相关附件上报上级主管。 F2.审核业务风险 审核业务风险主要是评价订单的业务前景、业务利润、订单交期和回款风险。 1. 业务风险审核流程 订单业务风险审核共包括但不限于以下环节：KPI负责人→分公司负责人→商务部→营销/客服中心→审计部→财务部→物资部→总经理。 详见附件1《订单（合同）审批流程图》
检验科新项目审批及实施流程 为促进我科持续发展，提高学科整体专业技术水平，完善新技术项目的临床应用质量控制管理，保障医疗安全，提高医疗质量，结合我科的实际，特制定新技术、新项目的审批及实施流程。 1新技术、新项目是指在我院范围内首次用于临床的诊断和治疗技术，包括： 1.1使用新试剂的诊断项目； 1.2使用二、三类医疗器械的诊断和治疗项目； 1.3创伤性诊断和治疗项目； 1.6生物基因诊断和治疗项目； 1.5其它可能对人体健康产生重大影响的新技术、新项目。 2我院对新技术项目临床应用实行三类管理。 2.1第一类医疗技术项目：安全性、有效性确切，由我院审批后可以开展的技术。 2.2第二类医疗技术项目：安全性、有效性确切，但涉及一定伦理问题或者风险较高，必须报省卫生厅批准后才能开展的医疗技术项目。 2.3第三类医疗技术项目：安全性、有效性不确切，风险高，涉及重大伦理问题，或需要使用稀缺资源，必须报卫生部批准后才能开展的医疗技术项目。 3新技术、新项目准入申报流程：
3.1检验科开新技术、新项目的各室组，项目负责人应具有主管技师以上专业职称的本院职工，认真填写《医院新技术、新业务申请书》，经科室讨论审核，科主任签字同意后报送医务处。 3.2在《申请书》中就以下内容进行详细的阐述： 321拟开展的新技术、新项目目前在国内外或其它省、市医院临床应用情况（科学性、先进性、流行病调查情况等）； 3.2.2临床应用意义、适应症和禁忌症等； 3.2.3对有效性、安全性、可行性等进行具体分析，并对社会效益、经济效益进行科学预测； 3.2.4技术路线：技术操作规范、操作流程和质量控制； 3.2.5拟开展新技术、新项目的科室技术力量，人力配备和设施等各种支撑条件； 3.2.6详细阐述可预见的风险评估以及应对风险的处理应急预案; 3.3拟开展新技术、新项目所需的医疗仪器、试剂等须提供《生产许可证》、《经营许可证》、《产品合格证》等各种相应的批准文件复印件。 3.4申报的新技术、新项目需在我院执业机构许可证批准、登记的诊疗科目范围内。 4新技术、新项目准入审批流程： 4.1医务处对我科申报的新技术、新项目进行审查，审查内容包括: 4.1.1 “新业务申请书”；
请购审批业务流程
精心整理
1．请购审批业务流程与风险控制图
请购审批业务流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分
总经理
财务总监
采购部经理
采购专员
阶
相关部门
段
汇总、整理 采购申请
3
开始
D1
1 D2 相关部门提 出采购申请 D3
2 填写“采购
申请单”
检查库存物 资储存情况
4
审批
审核
审核
呈交“采购申 请单” 5
采购范 否 围内
是
权限外 审批
审批 权限内
否 审核
预算内
是 6
按照预算执 行进度办理 请购手续
结束
2．请购审批业务流程控制表
控制事项
请购审批业务流程控制 详细描述及说明
-来源网络
精心整理
1．生产部和仓储部等物资需求部门根据企业相关规定及实际需求提出采购申请
D1 2．请购人员应根据库存量基准、用料预算及库存情况填写“采购申请单”，需要说明请
购物资的名称、数量、需求日期、质量要求以及预算金额等内容
3．采购部核查采购物资的库存情况，检查该项请购是否在执行后又重复提出，以及是否
阶
存在不合理的请购品种和数量
D2
段
4．如果采购专员认为采购申请合理，则根据所掌握的市场价格，在“采购申请单”上填
控
写采购金额后呈交相关领导审批
制
5．如果采购事项在申请范围之外的，应由采购部经理、财务总监逐级审核，最终由总经
理审批；如果采购事项在申请范围之内但实际采购金额超出预算的，经采购部经理审核后， D3 财务总监和总经理根据审批权限进行采购审批；在采购预算之内的，采购部按照预算执行
进度办理请购手续 6．采购专员按照审批后的“采购申请单”进行采购 相 应建 ?采购申请制度 关 规范 ?请购审批制度
规 参照
?《企业内部控制应用指引》 范 规范
文件资料
?采购申请单 ?采购预算表
责任部门 ?采购部、财务部、生产部、仓储部
及责任人 ?总经理、财务总监、采购部经理、采购专员
采购预算业务流程
1．采购预算业务流程与风险控制图
采购预算业务流程与风险控制
业务风险
不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分
阶
总经理
财务总监
财务部
采购部
相关部门
段
-来源网络
合同审批流程图文概述 2.1 合同审批流程概述 合同是企业经济活动的准则，既可以维护企业的利益，也明确规定了企业的责任和义务，是企业经济活动必须遵守的法律规范。 合同审批可以保证合同内容满足国家法律、法规和政策的要求，贯彻平等互利、协商一致和等价有偿的原则，同时，最大限度降低企业的各种风险。 合同审批共包括7个环节：缮制合同文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署合同和登记存档。 2.2 合同审批流程图
合同审批流程详细说明 3.1 缮制合同文本（F1） 缮制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文本的过程。只有采用非标准样本的合同需要缮制合同文本。 3.1.1 工作内容 3.1.1.1 收集相关信息 在缮制非标准合同文本之前，公司相关人员必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。 3.1.1.2 制定合同框架 根据合同的价格条款、交易方式等条件，同一类型的合同也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的合同类型。 3.1.1.3 起草合同文本 对于合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。 3.1.1.4 上报合同 在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，保证内容完整，
一、销售部分：
（一） 销售合同管理流程：
业务编号 流程适用范围 相关岗位及权限
销售业务员
SA-001
业务名称
销售合同管理
所有的销售业务必须以审核后的合同签审单作为业务起点
岗位
系统操作
销售助理
销售订单增加、审核
总调室
存货目录、产品结构
财务项目核算员 项目目录
相关部门或岗位
销售助理
总调室调度人员
权限
录入、审核、关闭 录入、审核 录入
财务项目核算员
客户签
订销售
具
合同
体
工
作
流
程
存货项 目增加
产品是否存在
录入销售订单
审核销售订单
存货、产 品结构 增加申 增加存货档请案、产品结构
增加项目目录
发货
关闭销售订单
物料需求
1、 销售部门销售业务员签订销售合同（参见公司合同审批流程）。所有的销售订单必须填写销售合同
审批单（见表：PR-SA-01）,进行各部门审批。总调室调度人员在接到销售合同审批单后，根据订
单内容、存货情况、产品技术设计情况在【物料需求计划】模块增加存货档案并建立相关的产品
描
结构；根据销售合同审批单上总调室增加的存货档案、产品结构情况财务部门项目核算人员在【总
账】模块增加成本对象项目的项目目录；
2、 销售助理根据审批后的销售合同审批单在【销售管理】模块中录入销售订单（见表：PR-SA--02），
述
录入完毕后检查无误后，销售助理在【销售管理】模块对销售订单进行审核；
3、 财务部门项目核算人员根据销售合同审批单在【总账】模块增加成本对象项目的项目目录，以便
进行项目的统计核算；
4、 总调室调度人员根据审核后的销售订单在【物料需求计划】模块安排生产计划及采购计划；产品
生产完毕后，总调室调度人员根据销售订单预发货日期进行组织发货。
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企业合同审核流程 为规范签约、履约行为，提高合同管理，防范合同风险，维护企业合法利益，结合公司实际情况，现将企业合同审核流程要求如下： 1、凡属公司生产经营合同（除当期一次性消耗低值易耗品的零星采购业务外），一律采取书面形式签订合同，严禁口头协议和非正式书面协议，杜绝合同履行在先、签订在后的行为。 2、合同分类：（1）投资合同、融资合同（2）施工合同（3）分包合同（4）采购合同（5）租赁合同（6）内部承包合同（7）其他合同 3、公司必须组织合同评审，经过洽谈、修改、完善，努力改善合同条件。要求各部门参加、主管领导审核、法律顾问评审、公司总经理审批。 4、合同评审程序 拟定合同要点并交底—>公司（分公司）公司（分公司）各部门评审（—>分公司将合同及评审意见报公司—>公司各部门评审）—>主管副经理评审—>公司法律顾问评审—>公司整理评审意见—>评审意见反馈—>公司（分公司）修改合同—>合同洽谈—>洽谈情况及时反馈公司—>最终合同报公司签署意见—>主管副总经理审核/总经理审批。
5、禁止未经公司进行合同要点审查、交底自行与业主洽谈合同形成正式合同文件后报公司评审的行为；禁止未按公司要求评审合同擅自签订合同的行为，否则由当事人承担习惯经济、法律责任。 6、以公司名义对外发出的经济类函件需经公司审核批准后，方可对外发出。 7、合同评审的基础资料 根据项目的具体情况提供以下基础资料：发包人基本情况、项目基本情况说明；分包或供方签订合同的主体资格证明资料；招投标文件及询标、评标资料、往来函件等相关资料；成本及效益分析；资金计划及筹措说明（垫资及资金投入较大时需提供此说明）；中标通知书；合同；分公司或项目经理部评审意见。 8、一般情况下，合同评审时间为自收到评审文件起72小时内完成，加急合同评审时间不少于24小时；合同评审人员必须签署明确意见，不得以口头代替或只签名不表意见。
编制日期 2012年11月 修改日期 生效日期 行政人事管理流程 入职流程表 入职前的准备工作 通知新员工报到时必带的资料、证书等 员工报到、填写员工履历表 办理入职手续，录入打卡指纹 发放基本办公用品、安排住宿、带领参观办公区域和用餐区域 向各部门介绍新员工 公司制度、员工手册、岗位职责 行政管理中心发《聘用通知》或电话通知 入职前的培训、学习 到所在部门上岗，工作交接安排
编制日期 2012年11月 修改日期 生效日期 离职流程表 请假流程表 辞职申请 正式员工：离职必须提前一个月向部门主管申请 离职面谈 部门主管审批 部门经理审批 行政管理中心主任审批 总经理批准 1、 员工级：辞职审批可由人力行政主 管审批完毕后即可。 2、 主管级及以上：辞职审批须经总经 理批准完毕后方可离职。 办理离职移交手续 结算薪资 试用期内员工：离职须提前一周向部门主管申请 须按人力行政主管核准离职日期之后开始领取离职单进行交接（移交时须按离职表上所涉及的相关部门负责人依次进行交接签字，生效后把离职单交回人事行政部门） 员工将审批完毕后的离职申请表交行政管理中心
编制日期 2012年11月 修改日期 生效日期 出差流程图 申领《请假单》 部门主管审批 部门经理审批 人力行政主管审核 销 假 总经理批准 1、员工级：超过3天以上请假人员需经总经理批准后方可生效，3天以下主管批准 2、主管级以上：经总经理批准后方可生效 3天以内可由部门经理直接审批 请假时间超过三天以上者到假时必须销假以便人力部行政部门核销 交《请假单》至行政管理中心，留存联个人或部门留存，以备核 算考勤
检查科新项目审批及实行流程 为增进我科持续发展，提高学科整体专业技术水平，完善新技术项目临床应用质量控制管理，保障医疗安全，提高医疗质量，结合我科实际，特制定新技术、新项目审批及实行流程。 1新技术、新项目是指在我院范畴内初次用于临床诊断和治疗技术，涉及： 1.1使用新试剂诊断项目； 1.2使用二、三类医疗器械诊断和治疗项目； 1.3创伤性诊断和治疗项目； 1.6生物基因诊断和治疗项目； 1.5其他也许对人体健康产生重大影响新技术、新项目。 2我院对新技术项目临床应用实行三类管理。 2.1第一类医疗技术项目：安全性、有效性确切，由我院审批后可以开展技术。 2.2第二类医疗技术项目：安全性、有效性确切，但涉及一定伦理问题或者风险较高，必要报省卫生厅批准后才干开展医疗技术项目。 2.3第三类医疗技术项目：安全性、有效性不确切，风险高，涉及重大伦理问题，或需要使用稀缺资源，必要报卫生部批准后才干开展医疗技术项目。 3新技术、新项目准入申报流程：
3.1检查科开新技术、新项目各室组，项目负责人应具备主管技师以上专业职称本院职工，认真填写《医院新技术、新业务申请书》，经科室讨论审核，科主任签字批准后报送医务处。 3.2在《申请书》中就如下内容进行详细阐述： 3.2.1拟开展新技术、新项目当前在国内外或其他省、市医院临床应用状况（科学性、先进性、流行病调查状况等）； 3.2.2临床应用意义、适应症和禁忌症等； 3.2.3对有效性、安全性、可行性等进行详细分析，并对社会效益、经济效益进行科学预测； 3.2.4技术路线：技术操作规范、操作流程和质量控制； 3.2.5拟开展新技术、新项目科室技术力量，人力配备和设施等各种支撑条件； 3.2.6详细阐述可预见风险评估以及应对风险解决应急预案； 3.3拟开展新技术、新项目所需医疗仪器、试剂等须提供《生产允许证》、《经营允许证》、《产品合格证》等各种相应批准文献复印件。 3.4申报新技术、新项目需在我院执业机构允许证批准、登记诊断科目范畴内。 4新技术、新项目准入审批流程： 4.1医务处对我科申报新技术、新项目进行审查，审查内容涉及： 4.1.1“新业务申请书”； 4.1.2申报新技术、新项目与否符合国家有关法律法规和规章制度、诊断操作常规；
合同审批流程V16.2 1合同审批/归档 1.1 销售合同 1.1.1 销售合同审批：合同审批以线下纸质审批为准，审批通过的纸质单 据作为使用合同章的凭据，由印章管理人存档，销售助理同时保存电子版 审批流程图 ◆项目中标后，销售提供合同电子版、中标通知书、投标产品明细给 销售助理，助理审核项目ID、项目名称、合同金额、产品明细是否 一致，并将项目基本信息、采购成本、产品明细及cf费用填写至项 目预算表中； ◆助理将合同电子版、项目预算表邮件发送给销售总监，审核合同主 要条款与投标是否一致； ◆运营支持中心复核，审批并抄送财务备案，总经理审批通过后，方 可盖章签订该项目。 项目预算表模版见附件（一） 1.1.2 销售合同归档 合同归档流程图
◆ 对方先打印合同：收到纸质的合同后，核对纸质合同与审核后的电 子版是否一致，如一致，按照合同生效要求加盖公章/合同章，并签字 我司先出具合同：按照合同要求数量，打印审核后电子版合同，加盖公章/合同章、签字，确认对方公司地址联系人，寄出并记录 ◆ 甲乙双方完成盖章签字，合同生效后，更新合同电子台账，按照归 档编码规则编号登记合同信息，并将编号记录于合同右上角 ◆ 财务/商务各自留存一份纸质合同归档，财务以正本为准，商务正本 复印件均可，按照编号归档（年份-月份-合同序号） ◆ 纸质合同同时留存一份扫描件，归入电子档案备查 2.2 采购合同 2.2.1 采购合同签订：采购合同以邮件审批为准，邮件中附采购合同审批表见附件二，审批完成后，抄送印章管理人，作为印章使用凭证。 采购合同审批环节设置：销售助理发起---销售总监审批----运营支持中心复核-----总经理审批 采购合同签订流程 ◆ 采购合同付款前提条件 供应商已完成备货或货已到客户现场
检验科新工程审批及实施流程 为促进我科持续发展，提高学科整体专业技术水平，完善新技术工 程的临床应用质量控制管理，保障医疗安全，提高医疗质量，结合我科的实际，特制定新技术、新工程的审批及实施流程。 1新技术、新工程是指在我院范围内首次用于临床的诊断和治疗技术，包括： 1.1使用新试剂的诊断工程； 1.2使用二、三类医疗器械的诊断和治疗工程； 1.3创伤性诊断和治疗工程； 1.6生物基因诊断和治疗工程； 1.5其它可能对人体健康产生重大影响的新技术、新工程。 2我院对新技术工程临床应用实行三类管理。 2.1第一类医疗技术工程：安全性、有效性确切，由我院审批后可以开展的技术。 2.2第二类医疗技术工程：安全性、有效性确切，但涉及一定伦理问题或者风险较高，必须报省卫生厅批准后才能开展的医疗技术工程。 2.3第三类医疗技术工程：安全性、有效性不确切，风险高，涉及重大伦理问题，或需要使用稀缺资源，必须报卫生部批准后才能开展的医疗技术工程。 新技术、新工程准入申报流程：3．
3.1检验科开新技术、新工程的各室组，工程负责人应具有主管技师以上专业职称的本院职工，认真填写《医院新技术、新业务申请书》，经科室讨论审核，科主任签字同意后报送医务处。 3.2在《申请书》中就以下内容进行详细的阐述： 3.2.1拟开展的新技术、新工程目前在国内外或其它省、市医院临床应用情况（科学性、先进性、流行病调查情况等）； 3.2.2临床应用意义、适应症和禁忌症等； 3.2.3对有效性、安全性、可行性等进行具体分析，并对社会效益、经济效益进行科学预测； 3.2.4技术路线：技术操作规范、操作流程和质量控制； 3.2.5拟开展新技术、新工程的科室技术力量，人力配备和设施等各种支撑条件； 3.2.6详细阐述可预见的风险评估以及应对风险的处理应急预案；3.3拟开展新技术、新工程所需的医疗仪器、试剂等须提供《生产许可证》、《经营许可证》、《产品合格证》等各种相应的批准文件复印件。 3.4申报的新技术、新工程需在我院执业机构许可证批准、登记的诊疗科目范围内。 4新技术、新工程准入审批流程： 4.1医务处对我科申报的新技术、新工程进行审查，审查内容包括：4.1.1“新业务申请书”； 4.1.2申报的新技术、新工程是否符合国家相关法律法规和规章制度、诊疗操作常规；
合同签订审批流程 一、总则 流程目的：规范合同的签订、履行和付款程序，并最大限度的避免风险。 适用范围：适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。 定义：合同是企业经济活动的准则，既可以维护企业的利益，也明确规定了企业的责任和义务，是企业经济活动必须遵守的法律规范。 意义：合同审批可以保证合同内容满足国家法律、法规和政策的要求，贯彻平等互利、协商一致和等价有偿的原则，同时，最大限度降低企业的各种风险。 二、合同审批流程图 合同审批共包括7个环节：缮制合同文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署合同和登记存档。
三、合同审批流程详细说明 1、缮制合同文本（F1） 缮制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文 本的过程。只有采用非标准样本的合同需要缮制合同文本。 工作内容： ①、收集相关信息：在缮制非标准合同文本之前，佳洁置业公司相关人员必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。 ②、制定合同框架：根据合同的价格条款、交易方式等条件，同一类型的合同也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的合同类型。 ③、起草合同文本：对于合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。 ④、上报合同：在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，保证内容完整，用词准确，没有文字错误。并将检查过的合同文本及盈亏预测等相关附件上报上级主管。 2、审核业务风险（F2）
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 合同审核流程图及文字说明 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
、合同审核流程图（另附详细文字说明见下） 非项目类 .包含内容 （ 形成初次修改意见，包含风审会意见 和业务员与客户沟通后的初步意向 法务根据提交的资料（合同评审表）对合同进行 气编号、拟定、审核、修改等工作。 （详见附件一） 《发回合同申请人，由该申请人与合同对方确认合同，沟通 、后经法务人员认可后 再次修改’再由该部门领导确认。 法务最终定稿 风控、法务、部门领导、 总经理 等有权签署人在合 k 同送审表及合同文本上签字。 合同正本交风控部门保存并描件、归档 （详见附件三） 项目类 /合同申请人提交合同评审表, 经部门领导书面确认 （-风审会审巨表决 1 汇总填写合同评审表 j
二、合同审核流程文字说明 合同申请人：包含但不限于业务部门、物流部门等业务承办人员。 1、合同申请人与合同对方谈判后，根据谈判内容填写合同工，尽量使用我公司 合同范本； 2、经部门领导书面确认后，合同申请人将合同草本以电子邮件方式发送给法务。电子邮件中应同时注明以下事项： 1）项目背景； 2）合同紧急程度（一般情况下，合同草本应该提前3个工作日交法务审查， 法务将在3工作日内进行合同的审查和修改）。 3）合同申请人联系方法。 4）合同申请人部门领导批准该合同立项的邮件或在合同评审表（格式见附件） 上签字。 5）如涉及到金额（包括收入、支付、分成），应将合同同时抄送相关审核人员。 3、法务将合同编号并进行审查、修改，并在收到合同申请邮件之日起3个工作日内，将审查修改后的合同以电子邮件方式发送给合同申请人，特别紧急的1个工作日。涉及金额的合同需得到相关审核人员确认。 4、合同申请人和合同对方确认合同文本，如合同申请人及合同对方有任何修改
1.目的 为了规范合同审批管理，提高效率，明确责任，根据集团管理规定制定本流程，供集团全体员工参照执行。 2.适用范围 适用于公司所有对内、对外签订的合同。其中，普通合同审批程序流程适用于以下合同： ①.单笔交易金额为10万元或以上的，或一年内交易总金额为10万元或以上的合同； ②.经销商合同； ③.涉及特别授权委托关系的合同（不包括日常经营中经常必须的授权委托关系）； ④.涉外合同或以中文以外的语言制作的合同； ⑤.不动产租赁、购买合同； ⑥.涉及重大权利义务关系的合同； ⑦.其他法务部门认为需要按普通程序审阅的合同； 除应按普通程序审批的合同外，业务部门可自主决定按简易程序制作合同。法务部门或业务部门认为有必要的，可将适用简易程序的合同按普通程序审批。 3.业务说明 普通程序审批流程： Step 1 业务部门起案或项目获得批准，并指定项目负责人； Step 2 项目负责人填写合同审批表，由该部门高级经理以上负责人批准制作合同； Step 3 法务部起草或由合同相对人提出合同草案； Step 4 法务部了解业务详情，审阅、修改合同； Step 5 财务部门审阅合同的财务内容； Step 6 由业务部门或法务部与对方沟通，合同双方对合同内容协商一致； Step 7 项目负责人将合同审批表提交有权签署人批准（不同意/修改返回Step 4）； Step 8 签署人在合同原件上签字； Step 9 项目负责人将合同原件提交法务部盖章，并附上已经批准的合同审批表； Step 10 合同原件发往合同相对人签署或盖章；
Step 11 业务部门留存复印件参照执行； Step 12 合同原件交法务部编号并存档保管。 简易程序审批流程： Step 1 业务部门起案或项目获得批准，并指定项目负责人； Step 2 项目负责人填写合同审批表，由该部门高级经理以上负责人批准制作合同；Step 3 业务部门起草合同； Step 4 业务部门与合同相对人协商一致； Step 5 法务部审阅确认合同内容； Step 6 项目负责人将合同审批表提交有权签署人批准（不同意/修改返回Step 5）；Step 7 签署人在合同原件上签字； Step 8 项目负责人将合同原件提交法务部盖章，并附上已经批准的合同审批表；Step 9 合同原件发往合同相对人签署或盖章； Step 10 业务部门留存复印件参照执行； Step 11 合同原件交法务部编号并存档保管。
请购审批业务流程
1．请购审批业务流程与风险控制图
请购审批业务流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 总经理 财务总监 采购部经理 采购专员 相关部门 开始 1 相关部门提 D1 出采购申请 2 填写 “采购 申请单” 阶 段
汇总、整理 采购申请 3 检查库存物 资储存情况 4 呈交“采购申 请单” 否 审批 审核 审核 5 采购范 围内
D2
是 权限外 审批 审批 审核 否 预算内 是 权限内 6 按照预算执 行进度办理 请购手续 D3
结束
2．请购审批业务流程控制表
请购审批业务流程控制 控制事项 详细描述及说明 1．生产部和仓储部等物资需求部门根据企业相关规定及实际需求提出采购申请 D1 2．请购人员应根据库存量基准、用料预算及库存情况填写“采购申请单” ，需要说明请购 物资的名称、数量、需求日期、质量要求以及预算金额等内容 3．采购部核查采购物资的库存情况，检查该项请购是否在执行后又重复提出，以及是否 阶 段 控 制 D2 4．如果采购专员认为采购申请合理，则根据所掌握的市场价格，在“采购申请单”上填 写采购金额后呈交相关领导审批 5．如果采购事项在申请范围之外的，应由采购部经理、财务总监逐级审核，最终由总经 理审批； 如果采购事项在申请范围之内但实际采购金额超出预算的， 经采购部经理审核后， D3 财务总监和总经理根据审批权限进行采购审批；在采购预算之内的，采购部按照预算执行 进度办理请购手续 6．采购专员按照审批后的“采购申请单”进行采购 相 关 规 范 应建 规范 参照 ?《企业内部控制应用指引》 规范 ? 采购申请单 文件资料 ? 采购预算表 责任部门 及责任人 ? 采购部、财务部、生产部、仓储部 ? 总经理、财务总监、采购部经理、采购专员 ? 采购申请制度 ? 请购审批制度 存在不合理的请购品种和数量
合同审核审批流程 一、总则 流程目的：规范合同的签订、履行和付款程序，并最大限度的避免风险。 适用范围：适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。 二、合同审批流程图 合同审批共包括7个环节：缮制合同文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署合同和登记存档。 三、合同审核审批流程详细说明 1、缮制合同文本（F1） 缮制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文本的过程。只有采用非标准样本的合同需要缮制合同文本。 工作内容： ①、收集相关信息：在缮制非标准合同文本之前，公司相关人员必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似
合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。 ②、制定合同框架：根据合同的价格条款、交易方式等条件，同一类型的合同也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的合同类型。 ③、起草合同文本：对于合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。 ④、上报合同：在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，保证内容完整，用词准确，没有文字错误。并将检查过的合同文本及盈亏预测等相关附件上报上级主管。 2、审核业务风险（F2） 审核业务风险主要是评价合同的业务前景、业务利润和回款风险。 工作内容： ①、评价业务前景：公司的部门主管在拿到业务员缮制的合同文本后，首先需要对业务的发展前景进行评估。对于有发展潜力的业务，可以考虑适当增加优惠条款，以维护双方的长期合作关系；对于临时性和没有发展潜力的业务，必须对其它业务风险进行严格审核，并提出修改建议。
附件： 审批操作规程及审批流程图 一、修建跨河、拦河、过河、临河建筑物 （一）审批操作规程 1、审批依据： （1）《中华人民共和国水法》第十九条：修建闸坝、桥梁、码头和其他拦河、跨河、临河建筑物，铺设跨河管道、电缆，必须符合国家规定的防洪标准、通航标准和其他有关的技术要求。 （2）《中华人民共和国航道管理条例》 第十四条：修建与通航有关的设施或者治理河道、引水灌溉，必须符合国家规定的通航标准和技术要求并应当事先征求交通主管部门的意见。 违反前款规定，中断或者恶化通航条件的，由建设单位或者个人赔偿损失，并在规定期限内负责恢复通航。 第十五条：在通航河流上建设永久拦河闸坝，建设单位。必须按照设计和施工方案，同时建设适当规模的过船、过木、过鱼建筑物，并解决施工期问的船舶、排通航问题。过船、过木、过鱼建筑物的建设费用，由建设单位承担。 在不通航河流或者人工渠道上建设闸坝后可以通航的，建设单位应当同时建设适当规模的过船建筑物；不能同时建设的，应当预留建设过船建筑物的位置。过船建筑物的建设费用，除国家另有规定外，应当由交通部门承担。 过船、过木、过鱼建筑物的设计任务书、设计文件和施工方案，必须取得交通、林业、渔业主管部门的同意。 （3）《广东省航道管理条例》第十三条：在通航水域修建跨河、拦河、过河、临河建筑物，必须符合国家规定的通航标准和航道发展规划，建设单位和个人应征得航道部门同意后，方可办理其他报批、报建手续。 2、审批内容： 在通航河流上修建跨河、拦河、过河、临河建筑物通航标准等有关技术要求。 3、审批条件： （1）符合水资源综合利用的原则。 （2）符合航道技术等级和航道发展规划要求。 （3）符合《内河通航标准》的技术规范要求。 （4）符合《内河航道维护技术规范》的技术规范要求。 （5）符合《航道整治工程技术规范》的技术规范要求。 （6）符合《内河助航标志》的技术规范要求。 （7）符合《船闸设计规范》的技术规范要求。 （8）符合国家的其它有关技术规范的要求。 （9）申请审批建筑物位置在审批之前需经现场踏勘，并提供符合航道行政审批所需的有关资料，包括： A．书面申请报告。 B．跨河建筑物： ①建筑物总体布置图、墩位平面位置图各一式三份； ②建筑物所处河段图比1：1000-1：5000的航道水下地形测图一式三份。 C．拦河建筑物： ①建筑物的总体规划平面布置图一式两份； ②过船建筑物的型式、规模、布置、通航标准、通过能力等设计资料一式两份； ③航运基流、过渡段通航条件、施工期施工方案、电站调峰时坝下水位及流速变化、坝下河床下切、