一、人事安全
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8 工厂有书面的员工安全文件，包括员工招聘程序、就业应用文档，
和筛选新员工。 (关键问题 )
必须设有一个书面的员工安全文件，包括员工招聘、人事记录系
统，和一个筛选过程。
申请人的名字通过照片身份(国家发行的身份证、驾照、护照
等 )认证过。
申请人的当前地址被核实。
个人介绍信，如果有，便联系。
就业经历有被核实。
工厂应有书面文件，要求员工安全文件每 12 个月进行审查，以确定是
否需要更新，如有需进行记录。
每一个永久或临时雇员申请人在被应聘之前完成书面就业申请，即
要求每个潜在员工在录用前填写一份就职申请。
工厂有书面程序对申请人进行背景审查，并需要每 12 个月审查一次，适应于敏感的工作岗位或在敏感岗位工作的当前员工，例如包装/装货区、安全、运输， IT 管理人员等，保留背景审查的证据。
申请人的照片身份证有通过申请流程审核。(关键问题 ) 招聘前，须设有一个书面程序来审查申请人的照片身份证的真实性。
审查核实资料以文件形式保存。
为每个员工设立人事档案，包含原来的就业申请，申请人的身份
证、身份证明文件。
工厂有书面文件为每个员工办理出入厂区的照片身份卡或通行卡。必须有一个书面文件为每个员工包括全职、兼职和临工办理访问凭
据。每一个 ID 工作证件必须包括员工的照片和名字，员工必须
佩带他们的工作证件。
照片 ID 或访问卡是必需的。如果不是必需的，可以使用一个生物识别系统来代替照片的 ID 或访问卡。
对于期满或辞职的员工，工厂有书面的员工终止规定来解除其识别
徽章 ( 工作证 ) ，免除其厂区访问和系统访问的权限。
必须有一个书面的雇佣终止规则。
这项规则必须包括收集和禁用的员工的设备识别、钥匙和卡片。
这项规定必须下达到辞职或被终止的员工。
二、威胁意识程序
1 2 工厂有书面的威胁意识文件以培训员工关于在供应链每个环节的安全
威胁。
工厂有书面的培训计划与员工讨论供应链产生的威胁。
培训关注工厂安全：允许经过授权的员工访问和登记访客，报告非本区域的人员在工作区域，特别是在敏感或限制区域如航运区、包装区、装货区、仓库、IT 系统房间和报告试图非法进入计算机终端。
该威胁意识文件培训员工如何报告安全状况或事件。
该文件包括员工报告安全问题的程序。
培训员工报告一个可能的安全漏洞，如破碎的窗口，破碎的门锁，违反围栏 /墙/障碍，损坏或不实用的安全警报 /闭路电视 /外部灯。
培训员工报告不寻常的活动。
提供安全问题的事例和报告步骤作培训来帮助员工理解整个过程。威胁意识文件是否对收发货员工提供了特定工作的培训？
工厂对发货和收货员工提供专业培训，关于访问敏感的工作区
3
域 ,，报告未经授权的人在工作区域，确保只有经过授权的货物装
入货柜或拖车，以及可能涉及到一个阴谋集团使用供应链为非法目
的的情况如何作报告。
4所有新雇佣员工入职时需提供威胁意识培训，然后至少每12 个月对所有员工作进修培训。
对员工报告可疑活动和安全违规行为给予某种形式的鼓励。
5威胁意识项目包括对报告可疑活动和安全违规的员工提供激励。激励可以是一个证书，会议上的赞誉，现金奖金，休假或其他形式的
鼓励。
威胁意识文件有在公共场所的公布吗?
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威胁意识文件需张贴在员工经常出入的公共区域。
工厂可以确定最好的方法和方式来展示该文件。
三、实体访问控制
1 2 3 4 工厂需有书面的规定，说明指定的限制区域或敏感区域需要有访问
控制来决定谁可以进入该区域，确保只有授权的员工被允许访问敏
感或限制区域。
是否对被授权可进入敏感和限制区域的员工进行审查和更新名单？
应指定一位保安或指定经理或主管对进入厂区进行监视。
保安或指定人员要对厂区执行巡逻并向工厂管理团队报告安全事故。
工厂指定检查点以确保执行巡逻。
工厂需有文件，并定期对现有的围栏或墙壁是否损坏进行检查，以
防止非法进入和必要的维修。
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12
13 要有书面文件要求员工遇到任何安全事故要立即报告给管理部门，
并予以记录和调查。
需有书面文件对已辞职或辞退的员工拒绝进入，并且，每当有员工
辞职或辞退都要有更新的名单显示最近已辞职或辞退的员工。
申请附加的安全性监控，如发生万一，可以允许未经授权的人员进
入邻近的结构或建筑用于减轻风险。例如，附加的围墙，保安人
员，闭路电视，或指定员工可能分配到监控区域。
使用闭路电视或其他检测方法监控一些敏感区域，如收货，运输，
最后包装，主办公区，大厅，和机房。 ( 关键问题 )
闭路电视不是必须的，如没使用闭路电视，可使用其他监控方法
例如保安巡逻或指定管理监控区域。
如果使用闭路电视要确保记录至少30 天。
要有书面文件要求对来访者和送货司机，在允许其进入之前提供有
照片的身份证，并由保安或接待人员对证件进行验证。
工厂需有规定，对每一个来访者发放访客证并建立来访登记本，来
登记来访者 (含姓名，日期，进入时间，离开时间，被访人，访客证
编号 )。
工厂需有书面规定，要求所有来访者在厂区内被陪同。
要有书面文件，要求对任何送货或运货卡车的到达和离开进行登
记，包括司机姓名，行驶证号码，卡车证件号码，来访原因，登记
本要保留 30 天。 (关键问题 )
要有书面文件说明员工不能携带个人物品(如午餐盒，钱包，背包等) 进入最后包装区和运输区，可以提供适当的位置给员工存放个人物
品。 (关键问题 )
四、实体安全
工厂书面指定管理责任人负责总体安全，包括创建安全规则和程
1
序，按照每项安全规则做到实体安全，及员工和运输安全负责。
2工厂的安全文件需每 12个月进行检讨，必要时加以更新。 (关键问题 )
3 4 工厂必须每 12 个月进行一次现场安全性评估，并找出薄弱点，记录发现的问题并采取必要的纠正措施。
工厂必须使用适当的方法，以确保货物搬运和存放区域只有经过授权的员工和有陪同的访客才能进入。对货物搬运和存放区应划为限制区域并有标识标明。
工厂的通道闸，外门和窗户都有安装有锁闭装置。
5
锁闭装置可以是手动锁，锁杆，安全锁或电子控制设备。
窗户应是在里面反锁的。
6工厂需对敏感 /限制区域有入侵检测系统或安全监控方法，可使用电子检
工厂需有书面的访问控制文件，介绍用于记录和跟踪钥匙或授权员工
7
在厂内使用的其它门禁装置的方法，以建立责任维持控制所有的锁，
钥匙和门禁卡？ (关键问题 )
工厂的访问控制文件，包括控制日志/记录，说明所有未发放或已发放8
未归还的钥匙 /门禁卡，和未发放、已发放和归还，包括员工姓名，领
出日期，归还日期，使用原因，和发放人姓名。
9访问控制文件包括说明对所有的钥匙 /门禁卡的清点过程。应每月一次进行清点盘查，并作记录和审查。
10访问控制文件包括说明报失钥匙或访问卡，对于丢失钥匙/门禁卡是否有立即向工厂安全管理者进行报告？
工厂的建筑物使用可抵御非法入侵的材料建造。
11工厂的生产建筑物和仓库建筑物是采用阻止入侵者轻易进入的材料建造的。满意的施工材料的例子包括金属壁板，强化木，砖，
水泥块等。
工厂有书面文件规定每月检查建筑物的安全和维护问题，并进行
12必要的修理。依据国家风险评级，工厂应每月一次对生产建筑物和仓库建筑物的任何非法入侵迹象或需要修理进行检查，并建立
相关记录。
工厂的周边用栅栏或围墙或巡逻的保安人员 /管理人员或主管，以阻止
未经授权的进入。
工厂由墙壁或栅栏保护，以避免不必要的入侵者轻易进入。
13应确保地下接入点，如公用事业隧道或排水设施，以防止未经授权的进入。
工厂在被评为低风险级别的国家，不需要有栅栏或围墙，但是，
它们必须使用保安员或书面指定员工定期巡逻财物以发现和阻止
不速之客。
工厂管理者，安全管理者，或指定员工举行会议，以审查安全警
14报，并讨论如何提高工厂的安全性。
工厂应注明会议何时举行。任何定期会议可以作为兼容进行记录。
中心保安室和其它保安亭之间有无线电或电话通讯设备。
保安人员和任何外部哨所或巡逻保安之间，工厂采用可靠的通讯方法。
15
所有保安员应配备手持无线电设备 /手机或电话用于通讯。
这个问题不适用于，不使用保安力量，而是使用员工进行巡逻保
卫，足以为指定的员工有足够的方法和管理者进行通讯的工厂。
黑暗时，工厂的围墙/围栏的照明光线良好。
如果工厂有外围围栏或围墙，照明应充分照亮围栏，大门，或其
16他接入点。
安全照明允许在黑暗中进行视觉监控。工厂必须有外部泛光照明
足以照亮楼与楼之间的区域，围栏 /围墙线，集装箱 /拖车装箱，装
17外部照明开关或控制装置的接触应受限于只有经过授权的员工或保安主管。照明开关的接触应进行控制，以确保未授权人员禁止接触。
18工厂与当地的执法是否有直接联系？
工厂必须有紧急联系清单包括警察、火警、医院、救护车。
访客或者员工车辆禁止停放在货物装卸区、存放区或者货运车辆附
19 近。若由于停车空间限制，一些停车区可能相连接；但是，在货柜/
拖车装卸时所有个人车辆应驶离。
20工厂应确保只有授权的管理者和指定的保安主管被允许持有钥匙或其他控制装置在必要时打开 /关闭锁定和解锁工厂大门。
21按照国家风险评级，工厂的通道门口无论是拖车或者员工 /访客，都应确保保安员 7 天 24 小时被监控。
五、货柜和拖车安全
工厂由合同规定的货运代理人去拖货柜或者拖车，需通过书面协议
1要求货运代理人制订安全标准，包括员工招聘，周边安全，货物处理区安全和货物装卸码头安全。另外，协议需规定国家风险等级划
分及公司安全标准一致性的安全要求。
保安或者工厂指定管理员对于货柜或者拖车进入公司前需做入厂检
2查。 (关键问题 )
工厂对货柜 /拖车的验证过程包括其修改迹象并检查起落架隐藏的
设备或包装。
保安或者工厂指定管理员需对货车执行离厂检查并作离厂记录。离厂检查包括验证运输单据的正确性和完整性，司机与货柜或者
3
拖车是否一致，封条号是否与货运单据一致。
基于国家风险评级，离厂记录需包括司机名字、驾驶执照、货柜
或者拖车号、封条号、离开时间，并且记录须完整保存 6 个月。
离厂货柜或拖车封条号不一致或封条破损事件是否向工厂管理员报告。
4
封条事件需登记在离厂记录和工厂安全报告中。
工厂需有方案处理封条的不一致性。
发现封条不一致时，工厂管理员或者保安需检查货柜或拖车的非法
5货物。
在货柜或拖车获准离厂之前，工厂需有方案处理封条的不一致
性事件。
工厂是否有安全的区域提供给空柜或者装好货物的货柜和拖车停放？
6
工厂必须有安全的方式确保货柜或者拖车的安全性。
工厂保安或者指定管理人员必须定期监视货柜和拖车的安全性。
空柜或者装好货物的货柜和拖车停放在工厂，是否有上锁或者用安
7全性高的封条保护？
存放的货柜或拖车可能被篡改，是否向保安主管或工厂管理员报告？
8
如果货柜或拖车的潜在篡改发生，工厂需有文件来识别和报告。
工厂文件包括对如何报告事件进行说明。
货柜或拖车装货时是否有保安或者指定管理人员管理监督，防止其
9它货物进入。
保安，装货主管或指定人员应在装货区域以观察货物装载和确保
安全要求得到遵循。
闭路电视拍摄货柜或者拖车装货情况，记录应至少保存30天。
10
闭路电视应拍摄货柜装货的整个过程，包括封上封条。
装货过程的拍摄记录必须保存30至45天。
在装货之前应按照“ 7 点”检查程序检查货柜或拖车的完整性和安
全性。 (关键问题 )
11工厂应按照七点检查的程序对货柜或拖车进行检查，其包含：检查货柜的前壁，左侧壁，右侧壁，地板，天花板 /车顶，车门的内外和
车的底盘。
异常情况须报告给保安，装货主管或者指定管理人员。
12“ 7 点”检查过程和结果均要记录在跟踪日志或其它文档中，至少保存 45 天。
工厂应在货柜或拖车装载完成后立即锁上符合ISO 17712 的高安全13性封条。 (关键问题 )
工厂应在货物装载完成后立即在货车门上锁符合ISO 17712 的高
安全性螺栓封条。
14工厂应制定文件，明确只有授权的管理人员和装货主管有权使用高安全性封条。 (关键问题 )
工厂应制定方法以确保未使用的封条都能安全地保存。
相关文件要确保封条保存在保险柜，保险抽屉或其它一些安全的地
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方，以不容易被未授权的人员使用。
只有被授权的员工才有权使用封条。
遗失的封条要向保安或主管报告。
16对于高安全性封条的如何在货柜或拖车上加贴，记录在使用日志中并跟踪，工厂应制定书面文件予以规定。
工厂要保持封条控制记录本至少6 个月。
工厂利用封条控制记录本来跟踪封条的使用情况。
17记录本必须包含封条的使用信息，例如集装箱 /拖车的车牌号码，使用日期，和使用封条的人员名称。
在手的可使用的封条要按顺序记录在记录本中。
封条控制记录本要存档至少 6 个月，电子版或复印本存档。
18工厂应有文件规定装货主管或授权员工要核实货运单据的完整性和准确性。
六、程序安全
工厂应通过安全的方法防止货物在最后包装时发生篡改(关键问题 )
1工厂雇佣保安，专门的管理人员，或采用闭路电视等方法监管货物的最后包装。
如果采用闭路电视，录像记录必须要保存至少30 天。
2工厂应制定文件，在分发收到的邮件或者包裹之前，先进行筛选。
(关键问题 )
工厂应制定书面文件以确保创建货运单据或货物清单的数据准确，清
3
晰，完整，防止货物发生篡改或丢失。货物船运单据要存放在安全地
方，以防止篡改。 ( 关键问题 )
工厂的装运部门要保存每一次装运的记录，并根据当地法律将装运
4
记录在一定时间内保存。
工厂要检查装运信息和文件管制，验证其准确性和安全性。对检查
5
和发现的问题要进行记录，根据国家风险评级每 6 个月进行复核。
工厂要有文件来确保国外和国内的货物装运要在不同的装运区。同
6
时可以证明的国外和国内货物是分开存放的。
工厂须建立文件要求员工报告任何在出货发现的异常，例如不同的
7
外箱或者相关文件，如货物描述不当。
工厂有使用方法去计算出口箱数以分辨过剩或短缺。
8
工厂必须有文件以确保正确数量的纸箱装入货柜或拖车。
工厂有过程去确保在装货或者运送前，出货纸箱正确粘贴项目描述
9
和纸箱重量。
在选择公路运输承运人前，工厂应有程序去检查承运人公司的历
10史，司机 /员工雇佣程序，在雇佣前的内部安全控制，和现有的运输安全控制情况。
工厂与运输公司的书面协议应指明司机的运输路线，允许的运输时
11间限制，指定的休息 /用餐地点，及司机报告货柜或拖车涉及货物安全问题的程序。
须基于国家风险评级，每12 个月对运输公司进行安全审查，包括司12
机雇佣程序，工厂控制及运输货车的安全检查。
工厂有书面文件，指定员工允许进入信息系统。(关键问题 )
工厂安全政策指定特定的公司员工或负责IT 系统安全的工作职责。
13
工厂安全政策允许当有主管人员陪同下，系统承包商或者服务商
可以进入系统控制室。
七、信息安全
工厂有指定一个系统管理员，负责建立系统使用者及他们识别的编
1码及使用者姓名。
许可做管理。
指定计算机的终端使用者被发放一个密码，并要求对他们的密码作
定期更改。
2工厂指定具体的工作职能及可进入系统的员工。
最佳实践：工厂计算机的使用者被要求至少每六个月更改一次他
们的个人密码。
3系统的管理员应向管理层报告安全事件。
当每台计算机终端处于一段时间静止状态后，其有一个关闭和自动
4
上锁的功能。
对输入无效密码尝试登录系统的情况，系统管理员可收到报告通知。
系统管理员应该收到并对这些无效密码尝试登录计算机终端进行检查。5
系统管理员检查系统生成的对可疑活动的锁定报告，并采取必要
的行动以确定锁定的原因。
系统管理员调查未经授权而试图登入系统访问或破坏的报告事件。
6
系统管理员有方法来追踪和调查尝试访问系统不成功的事件。
工厂的信息系统有一个入侵预警程序，如防病毒程序，检测未经授权
7
的访问 /通过黑客试图访问和提供报告进行管理审查。
工厂的数据保存在一个备份系统，并有备份和恢复数据的方法，使发
8
生重要数据丢失事件时可以使数据恢复。
八、承包商 /供应商安全
对于需要常规或预定访问工厂的服务承包商 /供应商，工厂需要建立书
面程序对其进行检查。 (关键问题 )
1书面程序要求审查承包商 /供应商访问敏感或限制区域需要得到审核。
审查会以承包商 /供应商的安全控制、员工招聘流程和公司的历史
作为考虑。
工厂需有文件，为进入工厂的承包商/供应商雇员提供安全标准。
文件提供给承包商/供应商雇员说明安全标准。
2
文件包括要求承包商 /供应商必须向工厂管理员报告有关违反安全
规定的现象。
在承包商 /供应商雇员进入工厂时，应发放访客证。
工厂文件应包括要求在发放访客证前，对其进行正面识别，例如
带照片的身份证。
3
工厂文件应包括要求承包商 /供应商雇员在厂区内，佩戴访客证并使
其随时可见。
访客证每天发放并当天收回。
德信诚培训网 更多免费资料下载请进：https://www.doczj.com/doc/a917765927.html, 好好学习社区 供应商反恐管理程序 1.0目的：规范供应商的选择及评估程序，以保证供应商具有提供满足规定要求的能力， 促使公司产品的品质稳定及提高。 2.0范围：适用于向本公司提供产品或服务的供应商的选择及评估考核。 3.0职责： 3.1安全主任：负责对供应商C －TPAT 方面进行评估。 3.2生产部：负责供应商供货交期的评估工作； 3.4 品保部：负责供应商供货品质的评估工作； 3.5 物流部：负责供应商供货数量的评估工作。 4.0内容 由于我厂无直接供应商，生产性材料完全由“XX ”提供，且已通过C-TAPT 认证，其对供应商管理制度如下： 4.1将所有供应商形成名录，包括服务类供应商，制成供应商名录。 4.2要求所有供应商回签反恐《保证书》；拒绝回签的供应方将列为高风险级供应商管理。 4.3新开发供应商应如实填写《供应商调查表》内的内容，回传后由安全主任进行评估。 4.4供应商分级及管理要求 4.4.1低风险供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐反面自查，如果有发现异 常事件应及时反馈，并制定整改计划，努力达到C －TPAT 要求。以下为符合的 条件： 4.4.1.1供应商调查表内反恐方面得分超过合格分数； 4.4.1.2国际知名大公司，或已通过C －TPAT 认证的公司； 4.4.1.3一年供货次数少于5次； 4.4.1.4积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供应商。 4.4.2高风险供应商：我方制定供应商审核计划，将对高风险供应商进行审核（包括 首次审核和突击审核）。如果供应商不能达到要求者，必须制定整改计划并由 我方进行跟踪跟进。如有必要我方将聘请第三方机构对供应商进行审核。在整 改无效或无法达到我方要求时，将剥夺其合格供应商资格。以下为符合的条件： 4.4.2.1供应商调查表反恐得分为0分； 4.4.2.2 所在地在战乱或与美国敌对国家；
供应商反恐协议书
供应商反恐协议书 1.目的 为了维护我们所有合作商的共同利益，为应C-TPAT美国海关商业贸易伙伴反恐活动，各运输商，供应商必须主动精密联合起来，履行本协议书的规定，避免恐怖事件的发生，本协议也将成为我们考察和选择供应商的重要依据之一。 2.本协议适合于我们有商业来往的所有供应商等合作伙伴。 3.职责 各合作伙伴应规定履行本协议中的全部条款。 4.协议 4.1来访 4.1.1 凡来访我厂的业务人员需于被访人预约，属初次来访，应先提供来访者的个人资料及来访目的。 4.1.2 在门卫值班处来访人员的身份得到核实后，即填写《来访登记表》或（和）《车辆出入登记表》，并发给《访客证》，然后由受访部门派人接待或由保安人员带入。 4.1.3 离开时需交回《访客证》 4.2 产品安全 4.2.1 我公司采购的产品在生产，储存，运输过程中，若发现货物丢失，被窃，调包等安全事故，应在事发后第一时间通知我公司，并有规定的程序展开调查及调查结果向我公司汇报。 4.2.2. 所有运输到我公司的物品必须属工厂采购的，并出具相关货单以作证明，凡未能提供货单的物品一律不得进入我厂区内。
4.2.3.所有运输车辆在离开时必须有货仓出具的《放行条》并接受保安员的检查，符合放行 条件的方可离开本厂。 4.3 运输安全 4.3.1 对装卸区域及整个装货过程实施人员监控，防止非许可人员和非法物料的进入，装完 货物经安全检查后，对车厢货货柜进行上锁货封铅，有防止在运输过程中被非法接触的措 施。 4.3.2 运输车进门卫值班人员核实为本厂接受的货单后，需进行《来访登记表》或（和） 《车辆出入登记表》登记手续，并向运输司机发给《访客证》，方可进入本厂区。 4.3.3 所以外来物料的检验及交收需按《进料验收制度》执行，有保安员及仓物料管理员共 同核查验收。 4.3.4 进入本厂的司机须于指定的“司机休息室”或车辆驾驶室内休息，不得随意进入未经许 可的区域，运货车离开时，需向门卫值班人员交回《访客证》 4.3.5 各供应商对进入其他供应商的员工进行背景调查，严禁身份不明人员进入我公司范围 内从事一切工作。 盖章（签名）盖章（签名） 2012年 1月 4日年月日
供应商管理 1.0目的：规范供应商的选择及评估程序，以保证供应商具有提供满足规定要 求的能力，促使公司产品的品质稳定及提高。 2.0范围：适用于向本公司提供产品或服务的供应商的选择及评估考核。 3.0职责： 3.1安全主任：负责对供应商C－TPAT和GSV方面进行评估。 3.2生产部：负责供应商供货交期和供货数量的评估工作； 3.4 品保部：负责供应商供货品质的评估工作； 4.0内容 4.1将所有供应商形成名录，包括服务类供应商，制成供应商名录。 4.2要求所有供应商回签反恐《反恐承诺书》拒绝回签的供应方将列为高风险级供应商管理。 4.2新开发供应商应如实填写《供应商调查表》及《承包方财务能力调查表》的内容，回传后由安全主任进行评估。 4.4供应商分级及管理要求 4.4.1低风险供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐反面自查，如 果有发现异常事件应及时反馈，并制定整改计划，努力达到C－ TPAT要求。以下为符合的条件： 4.4.1.1供应商调查表内反恐方面得分超过合格分数； 4.4.1.2国际知名大公司，或已通过C－TPAT认证的公司； 4.4.1.3一年供货次数少于5次； 4.4.1.4积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供 应商。 4.4.2高风险供应商：我方制定供应商审核计划，将对高风险供应商进行 审核（包括首次审核和突击审核）。如果供应商不能达到要求者， 必须制定整改计划并由我方进行跟踪跟进。如有必要我方将聘请第 三方机构对供应商进行审核。在整改无效或无法达到我方要求时， 将剥夺其合格供应商资格。以下为符合的条件： 4.4.2.1供应商调查表反恐得分为0分；
篇一：供应商自我评估表 供应商自我评估表 填表人：填表日期： 篇二：供应商评估资料 供应商评估资料 供应商类别：□经销服务类□制造类供方名称（加盖公章）：填表日期： 供方填表承诺 谨承诺：我公司诚信经营，所填内容完全属实。 法定代表人签字： 填写说明 1.需方从“供应商保证能力调查资料”、“供应商注册资料及证实性材料”、“自述性材料”、“服务方式说明”及“调查问卷”5个方面对供方保证能力调查，供方需如实填写和提供资料。 2.供方所提交的资料按照清单的顺序装订成册（纸张不能打孔，可用活页式文件夹装订）。不能提供者必须说明原因。 3.此文件内容包含了需要调查的供方基本情况的主要内容，是基本资料评审的主要依据。此文件要求的内容填报必须完整、真实、易于辨别。 4.所有资料文件均需提供纸质和电子版各1份，纸质资料文件需加盖公章，电子版要求是所有资质证件原件扫描（彩色扫描最好）。 5.文件送达或邮寄方式：（优先ems）地址：邮编：收件人：电话： 6.相关事宜联系方式：联系人：电话：邮箱： 供应商提交资料清单 1. 供应商保证能力调查资料□供应商基本情况登记表（*）□认证情况一览表（**）□供应商主要产品一览表（*）□供应商生产设备一览表（**）□供应商检测设备一览表（**）□产品主要原材料一览表（**）□供应商主要客户一览表（*）□供应商主要联系人通讯录（*）□人力资源一览表（*）□信息系统应用情况一览表 □供方关键（特殊）工序控制情况（**） 2. 供应商注册资料及证实性材料□企业法人身份证明复印件（*）□营业执照复印件（*）□税务登记证复印件（*）□组织机构代码证（*） □增值税一般纳税人资格证书复印件（*）□税务年审记录（*）
供应商评估表单(doc 5页)
DL-JL-59 北京XXX塑料制品有限公司 厂商基本情况调查表 公司名 称 负责人 地址公司电话工厂传真 员工人 数人厂房 面积平方 联络人/品质 责任人 主要产品项 目 产品加工型态备注1 2 3 质量方针或经营政策质量目标 主 要 客 户 客户名称采购产品使用情况说明 主要设备及仪名称数量 人 员 分 布 职称人数比率 经理以上 工程人员 品保人员 作业人员 其它人员
器合计 评估结论评估小组成员签署 核准审核制定 DL-JL-59 北京XXX塑料制品有限公司 厂商质量体系评估表 供应商名称主要产 品 负责 人电话 供应商地址 项目主要内容 配分 得 分 满 意 尚 可 不 满 意
品管制度1.品质管制制度及品质管制功能运作是否 建立. .(是否有ROSH指令的要求) 6 3 0 2.品管人员对制品之了解能力. 6 3 0 3.进料管制及检验制度是否彻底执行 6 3 0 4.制品品质管制有否自主,中间首件产品检 查及成品检验是否有记录. 6 3 0 技术水平5.对品质之改善能力. 6 3 0 6.技术人员的素质. 5 3 0 7.各项标准作业是否有作业标准书 6 3 0 生产能力8.每日产量及生产管制. 6 3 0 9.模具工夹具能达到之精度. 5 3 0 10.操作人员对制品之了解及工作能力经 验. 5 3 0 生产设备工具11.生产设备及工夹具是否有定期保养 5 3 0 12.量具及检验设备是否足够. 6 3 0 13.量具及检验设备之管理及是否能定期 校正. 6 3 0 14.设备及工夹具是否有充分之修护能力. 5 3 0 经营15.负责人对品质意识 5 3 0 16.工厂之作业环境及整洁. 5 3 0
各供应商： 自“911”事件爆发后，美国海关要求各进口商和他们的贸易伙伴参加防恐安全工作，确保安全措施的完整性并在供应链中与贸易伙伴交流这些措施。详情可查:https://www.doczj.com/doc/a917765927.html,. TRU 已与美国海关签订协议承诺评估和提高改善供应链安全。我公司作为TRU产品的主要生产商，同时也希望我公司的供应链遵守C-TPAT（海关-贸易伙伴防恐），以确保货物能及时进入美国。 遵守C-TPAT（海关-贸易伙伴防恐）协议是我公司选择继续生意来往的依据，希贵公司能在收到本协议后于今天内盖章签署传真回我公司，原件稍后寄回，以应TRU公司1月28日到我公司的反恐核查工作。 多谢合作！！ （如对资料有疑问可打电话到我公司查询，大陆：叶先生；） 电话： 传真： 2007年12月25号
C-TPAT安全协议 1.0 目的 由于“9.11”事件的影响，美国已采取一系列主动防止恐怖活动，提高美国国防安全。 由于我厂生产的产品大部份都是销往美国，为应C-TPAT美国海关商业贸易伙伴防恐活 动，各运输商、供应商必须主动紧密联合起来，履行本协议书的规定，避免恐怖事件的 发生，为了维护我们所有合作商的共同利益，本协议也将成为我们考察和选择供应商的 重要依据之一。 2.0 范围 本协议适合于与我公司有商业来往的所有运输商、供应商等合作伙伴。 3.0 职责 各合作伙伴应按规定履行本协议中的全部条款。 4.0 协议 4.1 来访 4.1.1 凡来访我公司的业务人员需与被访人预约，属初次来访，应先提供来访者的个人资料及 来访目的。 4.1.2 在门卫值班处来访人员的身份得到核实后，即填写《来访人员登记表》发给“访客证”， 然后由受访部门派人接待或由保安人员带入。 4.1.3 离开时需交回“访客证”。 4.2 产品安全 4.2.1 我公司采购的产品在生产、储存、运输过程中，若发现货物丢失、被窃、调包等安全事 故，应在事发后第一时间通知我公司，并有规定的程序展开调查及将调查结果向我公司 汇报。 4.2.2 所有运输到我公司的物品必须属我公司采购的，并出具相关货单以作证明，凡未能提供 货单的物品一律不得进入我公司厂区内。 5.2.3 所有运输车辆在离开时必须有货仓部出具的“放行条”并接受保安员的检查，符合放行条 件的方可离开本公司。 4.3 运输安全 4.3.1 对装卸区域及整个装货过程实施监控，防止非许可人员和非法物料的进入，装完货物经 安全检查后，对车箱或货柜进行上锁或封铅，有防止在运输过程中被非法接触的措施。 4.3.2 运输车经门卫值班人员核实为本公司接收的货单后，需进行《车辆出入登记表》登记手 续，并向运输司机发给“访客证”，方可进入本公司。 4.3.3 所有外来物料的检验及交收需按《来料检验规程》执行，有保安员及IQC、物料管理员 共同核查验收。 5.3.4 进入本公司的司机须于指定的“司机休息室”或车辆驾驶室内休息，不得随意进入未经 许可进入区域，运货车离开时，需向门卫值班员交回“访客证”。 4.3.4 各供应商应对进入其他供应商的员工进行背景调查，严禁身分不明人员进入我公司范围 内从事一切工作。 以上协议所涉及的资料，我司将随时到贵司进行核查行动，并望能得紧密的协助。 翠明五金塑胶（河源）有限公司供应商确认盖章（签名）2007年12 月25日2008年月日
1、目的 (2) 2、范围 (2)
3、定义 (2) 4、职责 (2) 5、内容 ................................................................................................................. 3,4,5 6 相关文件 (5) 1、目的: 1、1 为确保本司及本司供应商(供应链)的C-TPAR反恐管理体系持续正常运行,且流程 与程序符合C-TPAR反恐管理的相关要求,特制订本程序 1、2 验证本司及本司供应商的反恐管理体系就是否充分、有效、适宜,就是否符合C-TPAP 要求及客户要求 2、适用范围: 本程序适用于本司及所有与本厂有业务往来的供应商 3、定义: 为确保本司及本司供应商的C-TPAT反恐管理活动的流程与程序就是否达到了相关要求,所 作出的系统的、独立的检查与风险评估。 4、职责权限 4、1采购、船务等部门对供应商反恐管理活动方面进行评估 4、2安全主任对本司反恐管理活动方面进行评估 4、3安全主任负责主导整个评估内容及过程并编写风险评估总结报告 5、风险评估小组由以下人员组成: 5、1 供应商风险评估小组组长由安全主任担任;风险评估小组成员由采购部、船务部等相 关人员担任。 5、2 本司风险评估小组组长由安全主任担任。 6、风险评估小组职责: 6、1评估小组组长职责: 6、1、1代表评估小组对评估实施管理; 6、1、2确定评估范围及重点; 6、1、3确认评估结果; 6、1、4确认纠正措施、实施计划及处理结果; 6、1、5汇总评估结果,作出评估总结报告。
供应商反恐评估表 供应商名称（盖章）： 地址： 法定代表人： 供应产品： 联系人（签名）：联系电话： 评审方式：供应商自审 内容是否分数 一、保安系统管理 1.是否有专人负责保安装备事宜？如有， 2 姓名：联系电话： 2.每个部门是否有指定保安代表负责保安实施及审核货物交收过程中 1 的保安问题？ 3.是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、 教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定是否 1 有超重或短缺以及是否有不明物品或违禁物品？ 4.是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法 1 部门汇报？ 5.是否与当地执法部门维持良好的关系？ 1 6.当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法 1 部门？ 7.是否有与执法部门、公司管理层、客户和承包商紧急联系的电话以供 1 不时之需，并定期进行更新联系电话？ 8.企业内部是否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进 1 行自我审核？ 9.是否有书面的保安改进计划？ 1 10.是否有与处理我司出口货物到美国的运输公司及其它服务公司签订 1 符合C_TPA T最低要求的保安合同？ 11.是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划？ 1 12.是否核实派发物件和信件接收人员的身份并对收到的物件和信件作 1 定期抽查？ 13.是否对供货商进行过C-TPA T评估？ 2 二、实体保安及门禁管理 1.是否有制定实体保安的书面程序？ 1 2.是否在货物作业区域和存放区域装置围栏或天然屏障以阻止非授权 1 人员进入？ 3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证 1 保安人员的视线无遮无挡﹐能及时发现躲藏或爬入人员？ 4.是否定期视察外围并确保其状态良好？ 1 5.是否良好的控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收﹑货仓﹑ 装货及货物存放的地方？（是否安排人员看守及保安是否有明确的书面 1 岗位守则？）
供应商自我评价结论【篇一：供应商自我评价报告(详细)(supplier self evaluation report) 】 xxx 有限公司. 供应商自我评价报告 此报告的目的是提供给xxx 有限公司相关贵公司适当产品质量控制 能力和服务我方采购订单要求能力的信 issue 1 page 1 of 12 issue 1 page 2 of 12 issue 1 page 3 of 12 注意 如果ts,qs,as,iso 或类似的质量系统被注册，请附上注册证书的复 印件，您就不用完成下面的表格。 issue 1 page 4 of 12 issue 1 page 5 of 12 【篇二：供应商自我评价】 供应商自我评估表 填表人：填表日期：篇二：供应商评估资料供应商评估资料供应商类别：□经销服务类□制造类供方名称（加盖公章）：填表日期：供方填表承诺 谨承诺：我公司诚信经营，所填内容完全属实。法定代表人签字：填写说明 1.需方从“供应商保证能力调查资料”、“供应商注册资料及证实性材料”、“自述性材料”、 “服务方式说明”及“调查问卷”5个方面对供方保证能力调查，供方 需如实填写和提供资 料。 2.供方所提交的资料按照清单的顺序装订成册（纸张不能打孔，可 用活页式文件夹装订）。
不能提供者必须说明原因。 3.此文件内容包含了需要调查的供方基本情况的主要内容，是基本 资料评审的主要依据。 此文件要求的内容填报必须完整、真实、易于辨别。 4.所有资料文件均需提供纸质和电子版各 1 份，纸质资料文件需加 盖公章，电子版要求 是所有资质证件原件扫描（彩色扫描最好）。 5.文件送达或邮寄方式：（优先ems ）地址：邮 编：收件人：电话： 6.相关事宜联系方式：联系人：电话：邮箱：供应商提交资料清 单 1. 供应商保证能力调查资料□供应商基本情况登记表（*）□认证 情况一览表（**） □供应商主要产品一览表（*）□供应商生产设备一览表（**）□供 应商检测设备一览 表（**）□产品主要原材料一览表（**）□供应商主要客户一览表（*）□供应商主要 联系人通讯录（*）□人力资源一览表（*）□信息系统应用情况一 览表□供方关键（特殊）工序控制情况（**）2. 供应商注册资料及 证实性材料□企业法 人身份证明复印件（*）□营业执照复印件（*）□税务登记证复印 件（*）□组织机构 代码证（*） □增值税一般纳税人资格证书复印件（*）□税务年审记录（*）□最新资产负债表、损益表、现金流量表（**）□开户银行名称及银行 账号□质量管理体系认证证书复印件（**）□产品认证证书复印件□产品型式试验报告复印件（省级以上部门）（**）□出厂检验报告复 印件□在主要客户处的评级情况（**）□授权代理的相关证明文件 复印件（代理商提供）□其它生产、经营产品所必须的资 格证书复印件 3. 自述性材料□供应商自我介绍（*）□产品介绍（*）□公司组织架构图（*）□质量控制流 程图（**）□产品加工工艺流程（**）□产品验收标准（**）□购 销流程图/表（代理商提供）（*）4. 服务方式说明□发票类型/付款 期限（*）□订单确认时间/产品交付方式（*）□技术支持说明 5.
宏茂鞋业合作商反恐自我评估表 合作商名称： 地址： 法定代表人： 供应产品： 联系人（签名）：联系电话： 评审方式：合作商自审 内容是否分数 一、保安系统管理 1.是否有专人负责保安装备事宜？如有， 2 姓名：联系电话： 2.每个部门是否有指定保安代表负责保安实施及审核货物交收过程中 1 的保安问题？ 3.是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、 1 教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定是否 有超重或短缺以及是否有不明物品或违禁物品？ 4.是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法 1 部门汇报？ 5.是否与当地执法部门维持良好的关系？ 1 6.当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法 1 部门？ 7.是否有与执法部门、公司管理层、客户和承包商紧急联系的电话以供 1 不时之需，并定期进行更新联系电话？ 8.企业内部是否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进 1 行自我审核？ 9.是否有书面的保安改进计划？ 1 10.是否有与处理我司出口货物到美国的运输公司及其它服务公司签订 1 符合C_TPAT最低要求的保安合同？ 11.是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划？ 1 12.是否核实派发物件和信件接收人员的身份并对收到的物件和信件作 1 定期抽查？ 13.是否对供货商进行过C-TPA T评估？ 2 二、实体保安及门禁管理 1.是否有制定实体保安的书面程序？ 1 2.是否在货物作业区域和存放区域装置围栏或天然屏障以阻止非授权 1 人员进入？ 3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证 1 保安人员的视线无遮无挡﹐能及时发现躲藏或爬入人员？ 4.是否定期视察外围并确保其状态良好？ 1 5.是否良好的控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收﹑货仓﹑ 1 装货及货物存放的地方？（是否安排人员看守及保安是否有明确的书面 岗位守则？）
一、人事安全 1 2 3 4 5 6 7 8 工厂有书面的员工安全文件，包括员工招聘程序、就业应用文档， 和筛选新员工。 (关键问题 ) 必须设有一个书面的员工安全文件，包括员工招聘、人事记录系 统，和一个筛选过程。 申请人的名字通过照片身份(国家发行的身份证、驾照、护照 等 )认证过。 申请人的当前地址被核实。 个人介绍信，如果有，便联系。 就业经历有被核实。 工厂应有书面文件，要求员工安全文件每 12 个月进行审查，以确定是 否需要更新，如有需进行记录。 每一个永久或临时雇员申请人在被应聘之前完成书面就业申请，即 要求每个潜在员工在录用前填写一份就职申请。 工厂有书面程序对申请人进行背景审查，并需要每 12 个月审查一次，适应于敏感的工作岗位或在敏感岗位工作的当前员工，例如包装/装货区、安全、运输， IT 管理人员等，保留背景审查的证据。 申请人的照片身份证有通过申请流程审核。(关键问题 ) 招聘前，须设有一个书面程序来审查申请人的照片身份证的真实性。 审查核实资料以文件形式保存。 为每个员工设立人事档案，包含原来的就业申请，申请人的身份 证、身份证明文件。 工厂有书面文件为每个员工办理出入厂区的照片身份卡或通行卡。必须有一个书面文件为每个员工包括全职、兼职和临工办理访问凭 据。每一个 ID 工作证件必须包括员工的照片和名字，员工必须 佩带他们的工作证件。 照片 ID 或访问卡是必需的。如果不是必需的，可以使用一个生物识别系统来代替照片的 ID 或访问卡。 对于期满或辞职的员工，工厂有书面的员工终止规定来解除其识别 徽章 ( 工作证 ) ，免除其厂区访问和系统访问的权限。 必须有一个书面的雇佣终止规则。 这项规则必须包括收集和禁用的员工的设备识别、钥匙和卡片。 这项规定必须下达到辞职或被终止的员工。 二、威胁意识程序
+Supplier Quality System Assessment供应商质量体系评审
Section 1: Quality Management System质量管理体系 1. Quality Function & Responsibilities质量管理架构和职能 2. Internal Audits内审 Section 2: Management Responsibility管理职责 3. Quality Data & Communication 质量数据和信息交流 Section 3: Resource Management资源管理 4. Training (Problem Solving/ Statistical)培训(问题解决工具/统计分析) Section 4: Product Realization Planning产品实现策划 5. New Product Introduction新产品导入 6. Supplier Certification Program供应商认证 7. Capability / Qualification of New Products新产品能力评估 8. Product & Process Review产品和过程确认 9. Capacity Planning产能分析Section 5: Production Process制造过程 10. Process Characterizations & Quality Checks制程特性和质量检测 11. Process Change Notification变更通知过程 12. Purchased Material Quality采购材料质量 13. Final Inspection最终检查 14. Work Instructions作业指导
GSV反恐程序—供应商管理程序 1.0目的：规范供应商的选择及评估程序，以保证供应商具有提供满足规定要求的能力，促 使公司产品的品质稳定及提高。 2.0范围：适用于向本公司提供产品或服务的供应商的选择及评估考核。 3.0职责： 3.1安全主任：负责对供应商C－TPAT方面进行评估。 3.2生产部：负责供应商供货交期的评估工作； 3.4 质量部：负责供应商供货品质的评估工作； 3.5 物流部：负责供应商供货数量的评估工作。 4.0内容 4.1将所有供应商形成名录，包括服务类供应商，制成供应商名录。 4.2要求所有供应商回签反恐《承诺书》；拒绝回签的供应方将列为高风险级供应商管理。 4.3新开发供应商应如实填写《商业合作伙伴C-TPAT调查表》内的内容，回传后由安全主任进行评估。 4.4供应商分级及管理要求 4.4.1低风险供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐反面自查，如果有发现异常 事件应及时反馈，并制定整改计划，努力达到C－TPAT要求。以下为符合的条件： 4.4.1.1供应商调查表内反恐方面得分超过合格分数； 4.4.1.2国际知名大公司，或已通过C－TPAT认证的公司； 4.4.1.3一年供货次数少于5次； 4.4.1.4积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供应商。 4.4.2高风险供应商：我方制定供应商审核计划，将对高风险供应商进行审核（包括首 次审核和突击审核）。如果供应商不能达到要求者，必须制定整改计划并由我方 进行跟踪跟进。如有必要我方将聘请第三方机构对供应商进行审核。在整改无效 或无法达到我方要求时，将剥夺其合格供应商资格。以下为符合的条件： 4.4.2.1供应商调查表反恐得分为0分； 4.4.2.2 所在地在战乱或与美国敌对国家； 4.4.2.3我方的货运公司； 4.4.2.4拒绝与我公司在反恐方面配合者。 4.4.3高风险供应商必须配合如实填写我厂发出的反恐调查表，并由我厂安全主任提出
招标采购供应商资格评审 表(总10页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除
供应商资格评审表 （总包）
1.供应商资格预审分为二阶段，初审总分大于等于70分，才进入考察评审阶段。 2.初审阶段： a)掌握供应商内部经营管理模式。核实项目经营管理模式以及公司对项目的支持情况，是属于直营项目管 理（指公司直接经营、投资、管理项目）、完全承包项目管理（指个人或分公司直接经营、投资、管理项目,个人或分公司承担经济责任）还是部分承包项目管理（指公司投资并承担主要经济责任，项目经理承担部分经济责任）。 b)明确交易主体，并对交易主体的信誉、资质、业绩、承建能力等情况进行核实。 c)成本管理中心经办人应留存好核实记录（如上网查证、电话咨询合作单位或供应商等），核实记录填写 在《供应商资格评审表》中的初审阶段指标。 3.考察评审阶段：
a)由成本管理中心负责组织考察，资料符合性检查为考察评审阶段的否决性指标。 b)考察要点：对方合作意愿、现场质量、进度、安全文明、用户评价、成品保护、劳务队伍、公司支持、 所考察项目经理情况等 c)每个考察人员单独评分，再对各项指标评分进行简单算术平均，若有考察人员对某一项指 标评分为不合格（即低于3分），则直接淘汰。 d)考察评审总分大于等于70分的供应商，录入《供应商库》；总分低于70分，不录入《供应商库》，其 资料另行留存。 4.评分原则： a)对应各项指标评分，评分采用5分制，5分=超出预期，4分=推荐使用，3分=可接受，2分 =可限制条件使用，1分=不可接受。 b)总分=∑（权重*评分）/5*100，满分100分。 c)不适用或未参与的指标统一打3分。 d)评分时在小数点后保留1位数字。 5.“情况描述”栏应填写实际情况，不得空白。 6.入库审批时除本表外，还需附项目部负责编写的《一类工程入库考察报告》。 供应商资格评审表 （分包类）
供应商自我评价范文 【篇一：采购简历自我评价】 姓名：陈先生性别：男婚姻状况：未婚民族：土家族户籍：湖南-常德年龄： 31 现所在地：广东-深圳身高： 170cm 希望地区：广东-广州、广东-深圳、广东-深圳希望岗位：工业/工厂类-物控经理/主管工业/工厂类-资材主管 物流/采购类-采购经理/主管寻求职位： pmc主管、资材主管、采 购主管待遇要求：可面议 最快到岗： 1个月之内教育经历 2000-09 ～ 2004-07 湖南师范大学历史本科 1996-09 ～ 2000-07 湖南省石 门一中高中高中工作经验至今7年0月工作经验，曾在4家公司工 作***公司名称（2009-07 ～至今）公司性质：外资企业行业类别：其它生产、制造、加工担任职位：采购经理岗位类别：采购经 理/主管工作描述： 1.制定并完善采购制度和采购流程： （1）根据公司的长期计划，拟定采购部门的工作方针和目标； （2）负责制定采购方针、策略、制度及采购工作流程与方法，确保 贯彻执行； 2.制定并实施采购计划： （1）根据公司的拓展规模以及年度的经营目标，制订有效的采购目 标和采购计划； （2）组织实施市场调研、预测和跟踪公司采购需求，熟悉各种物资 的供应渠道和市场变 化情况，据此编制采购预算和采购计划； （3）根据采购管理程序，参与重点和大宗采购项目的谈判、签约， 检查合同的执行和落 实情况； （4）负责组织落实公司的采购、供应材料、备品配件及其他物资供应，确保合理地组织 采购，并及时供应生产所需的物资； （5）督导检查仓库的验收、入库、发放及管理工作，确保采购物品 的质量； 3.采购成本预算和控制：
程序文件一览表 序号编号文件名 1 FH-CTPAT001-B 保安安全工作指引 2 FH-CTPAT002-B 保安岗位职责 3 FH-CTPAT003-B 保安员培训程序 4 FH-CTPAT004-B 人力资源安全程序 5 FH-CTPAT005-B 人事部招聘与离职工作指引 6 FH-CTPAT006-B 反恐政策与任务 7 FH-CTPAT007-B 敏感岗位工作人员安全调查程序 8 FH-CTPAT008-B 厂证及访客证管理规定 9 FH-CTPAT009-B 离职雇员及终止合作商控制程序 10 FH-CTPAT010-B 反偷窃程序 11 FH-CTPAT011-B 服务器管理制度 12 FH-CTPAT012-B 服务器例行维护制度 13 FH-CTPAT013-B 计算机安全及防止诈骗文件 14 FH-CTPAT014-B 钥匙管理规定 15 FH-CTPAT015-B 外来包裹信件管理程序 16 FH-CTPAT016-B 反恐培训大纲 17 FH-CTPAT017-B 保安工作的评估和审核程序 18 FH-CTPAT018-B 投诉/意见箱工作指引 19 FH-CTPAT019-B 识别真假身份证方法 20 FH-CTPAT020-B 安全管理责任制 21 FH-CTPAT021-B C-TPAT安全控制程序 22 FH-CTPAT022-B 安全调查处理程序
23 FH-CTPAT023-B 紧急事故处理程序 24 FH-CTPAT024-B 船务部安全工作指引 25 FH-CTPAT025-B 物理安全措施程序 26 FH-CTPAT026-B 运输安全管制程序 27 FH-CTPAT027-B 收货和运输程序 28 FH-CTPAT028-B 货物过剩和短缺处理程序 29 FH-CTPAT029-B 货物凭据管制程序 30 FH-CTPAT030-B 货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序 31 FH-CTPAT031-B 集装箱封条管理程序 32 FH-CTPAT032-B 货柜验柜程序 33 FH-CTPAT033-B 包装车间和成品仓管理作业规范 34 FH-CTPAT034-B 重要物资管理办法 35 FH-CTPAT035-B 合格供应商反恐管理 36 FH-CTPAT036-B 反恐安全内审控制程序 37 FH-CTPAT037-B 资料修改管理程序 38 FH-CTPAT038-B 危险化学品管理规定 39 FH-CTPAT039-B 工厂反恐保安计划 40 FH-CTPAT040-B 车辆进出管理规定 41 FH-CTPAT041-B 反恐安全突击检查控制程序 42 FH-CTPAT042-B 对保安公司的保安要求及管理程序 43 FH-CTPAT043-B 对运输供货商的保安要求及评审程序
供应商自我评估表 填表人：填表日期： 单位名称注册地 址 企业性质 □个体□私企□集体 □合资□国营□其他 强制性许可证件组织机 构代码 企业 规模 业务联系人联系 方式 传真 其他联 系方式 供货方式□厂家直供□代理商 □零售其他＿＿＿＿ 运输 方式 付款方式□预付定金□分批结算□货到付清□先款后货□留质保金 评估项目评估标准是或不是 质量验收相关证件（合格证、鉴定报告等）是否齐全使用过程是否出现严重缺陷 退货、换货以及不合格品处理的效果是否达标 价格价格波动性本年度同一产品价格波动是否较大 付款比例本年度进场货物价值与实际付款比较是否一致 交货能力交货时间是否有按期交货,数量是否准确出现质量问题的处理反应能力是否及时 服务资金暂时不到位时对供货的态度是否积极按期继续供应是否通过ISO9000 认证 是否有计划性主动进行跟踪回访 信誉是否出现媒体负面新闻 道德1、行政人员、管理人员和员工都知晓劳工法赋予的法律和职责吗？ 2实施了一个用来辨别对员工健康和安全的特殊危险以及防止工伤事故发生的体系吗？ 3、对于所有业务活动的反腐败/反贿赂，公司是否有适当的体制？ 4、公司是否有制定对待童工、女员工、歧视、强迫劳工、工时、报酬、工作条件、健康和社会福利设施、安全、结社自由以及集体谈判等方面的社会责任。 5、有个人资料档案吗（例如：身份证和工作合同的副本）、 6、具备时间纪录系统（例如：出勤表、打孔卡和时间卡），用来登记每位员工工作日的开始和结束时间？ 7、员工有工资单吗？ 8、有薪水清单吗？ 9、有关于健康和安全培训（例如防火培训）方面的培训记录吗？ 10、有关于正在使用中的所有有危害化学品的文件证明吗（尤其是物料安全数据表/MSDS）? 11、有关于急救资格的证书吗？