一、判断题
1、(错)任何自然人和法人在同一证券交易所都可开立两个以上的同一类型证券账户。
2、(对)当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
3、(错)证券自营业务是指上市公司以营利为目的以自己的资金和账户买卖证券的行为。
4、(错)根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。
5、(对)市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
6、(对)证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
7、(错)上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。
8、(对)在证券经纪业务中，对于未成交的委托指令，投资者有权变更和撤销委托。
9、(错)在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。
10、(对)净额清算可以简化操作手续，减少资金在操作环节的占用。
11、(对)网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性的优点。
12、(对)结算参与人被认定为高风险的，中国结算公司将提高其最低结算备付金限额。
13、(对)我国证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，且不以营利为目的的法人。
14、(错)结算参与人资金交收账户的资金被冻结，证券应暂缓交收或冻结其证券账户。
15、(对)投资者在买卖证券之前，应对准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。
16、(对)证券回转交易是指投资者买入证券确认成交后，在交收之前卖出的交易。
17、(错)我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。
18、(对)定向资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
19、(错)只有以国债和公司债券为对象进行的流通转让活动,才可以称为债券交易。
20、(对)在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。
21、(错)证券公司申请从事资产管理业务,其注册资本不得低于人民币2亿元。
22、(对)证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
23、(错)当天全天停牌的证券，深交所综合协议交易平台可接受其有关申报。
24、(错)只有原STAQ系统挂牌的公司才可在代办股份转让系统进行股份转让。
25、(错)上市公司最近一个会计年度的股东权益为负，将冠以“*ST”字样。
26、(错)采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
27、(错)证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。
28、(错)债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
29、(错)目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。
30、(错)在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量.。
31、(对)除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）参考价。
32、(对)交易设施不足造成交易不能正常进行是证券经纪业务的技术风险之一。
33、(对)证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次。
34、(对)证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查。
35、(对)客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。
36、(错)根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。
37、(对)对于代办股份转让，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。
38、(对)证券登记结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。
39、(错)个人开立证券交易账户时，须存入与买入100股股票价格等值的资金。
40、(对)集合竞价的所有交易以同一价格成交。
41、(错)目前我国的股票交易包括证券交所的集中交易和银行间的柜台交易。
42、(对)已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。
43、(对)托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。。
44、(错)债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。
45、(错)Ａ股卖出申报，必须是１００股及其整数倍。
46、(错)目前，所有证券公司在进行经纪业务时，都可以为客户进行融资和融券。
47、(对)投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。
48、(对)证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
49、(对)证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。
50、(对)目前，投资者在我国证券市场上进行交易时采用实名制。
51、(错)投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。
52、(对)提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。
53、(错)所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。
54、(错)我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。
55、(错)金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。
56、(对)我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。
57、(错)投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。
58、(对)证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。
59、(错)分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。
60、(对)信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。
61、(错)上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。
62、(错)证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。
63、(对)现阶段．我国A股的配股权证不挂牌交易。不允许转托管。
64、(对)在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。
65、(对)证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。
66、(对)持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
67、(对)集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。
68、(对)进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。
69、(错)各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。
70、(对)证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。
二、单选题：（在括号里写答案A/B/C/D，35分）
1、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（D）。
A、3个月回购
B、资金年收益率为3%
C、3年期国债
D、3天回购
2、以5元作为佣金的收取起点不适用于（D）。
A、上海证券交易所上市的A股
B、深圳证券交易所上市的A股
C、证券投资基金
D、B股
3、证券经纪业务营销的关键环节是（C）。
A、目标市场选择
B、营销渠道选择
C、客户促成
D、客户关系建立
4、下列不属于证券经纪业务特点的是（A）。
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性
5、债券买断式回购交易也称（B）。
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、一次性回购
D、双向回购
6、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（D）。
A、越权经营
B、预算失控
C、道德风险
D、决策失误
7、证券公司应当按上一年营业费用总额的（B）计算营运风险的风险准备。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
8、目前我国投资者的资金账户一般是在（A）开立。
A、经纪商
B、银行
C、第三方
D、上市公司
9、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（A）。
A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股
10、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（D）折合相加而成。
A、收益率
B、面值
C、折现率
D、折算率
11、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（D）。
A、股票买卖
B、申购配股权证
C、现金红利发放
D、新股申购
12、金融期权交易中进行流通转让的对象是（B）。
A、金融期货
B、金融期权合约
C、金融衍生工具
D、金融期货合约
13、在（C）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易
14、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（C）。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、登记结算机构
D、开户银行
15、格式化询价是指参与者必须按照（C）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
16、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（B）。
A、证券与资金管理分离
B、券商托管证券、银行存管资金
C、券商与银行分工明确
D、专业和高效相结合
17、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（A）不属于禁止行为。
A、建立专用自营账户
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
D、账外自营
18、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（C）天。
A、30
B、61
C、91
D、360
19、开立证券账户应坚持（A）原则。
A、合法性和真实性
B、合法性和同一性
C、同一性和真实性
D、合法性和有效性
20、下列不属于委托人权利的是（D）。
A、自由选择经纪商
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C、对证券交易过程的知情权
D、随时变更或撤销委托
21、证券公司申请设立证券营业部应当向( D )报批。
A、中国人民银行
B、国务院
C、工商行政管理部门
D、中国证监会
22、证券经纪商和客户之间的关系是(C )。
A、从属
B、依附
C、委托代理
D、互相制约
23、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从( A )中提取。
A、每年的税后利润
B、资本公积金
C、每年的税前利润
D、以前年度未分配利润
24、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( D )。
A、正式会员
B、临时会员
C、普通会员
D、特别会员
25、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(B )证券账户。
A、一级
B、二级
C、三级
D、初始
26、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(D )。
A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员
27、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(B )。
A、当日开盘价
B、该证券发行价
C、零
D、开盘价与发行价的均值
28、( C )可以在权证失效日之前任何交易日行权。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式权证
D、欧式权证
29、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(B )申报。
A、金额
B、份额
C、时间
D、数量
30、新股竞价发行方式的最大缺陷是( D )。
A、广泛的市场性
B、一、二级市场的联动性
C、经济高效性
D、股价的被操纵性
31、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为( C )。
A、131802
B、131803
C、131804
D、131805
32、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经(D )批准。
A、证券公司注册地中国证监会派出机构
B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、中国证监会
33、以下不属于证券自营业务禁止行为的有(B)。
A、内幕交易
B、专设自营账户
C、操纵市场
D、假借他人名义进行自营业务
34、可转债自发行之日起(B)后方可转换为公司股票。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
35、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括(D)。
A、印花税
B、佣金
C、过户费
D、手续费
36、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为(B)。
A、10%
B、7.2%
C、7.3%
D、15%
37、取得执业证书的人员，连续( B )不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
38、国债交易的计息原则是(C)。
A、算尾不算头
B、头尾都要算
C、算头不算尾
D、头尾都计息
39、下列不具有B股账户开立资格的人员有(B)。
A、境内自然人
B、境内法人
C、定居国外的中国公民
D、台湾地区的自然人
40、根据深圳证券交易所的规定，( A )收市后在册的股东享受分红派息权利。
A、股权登记日
B、除权日
C、除息日
D、上市日
41、证券服务部必须由证券公司(C)。
A、联营
B、委托经营
C、独立经营
D、合伙经营
42、(B)实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
A、客户资料管理
B、客户开发
C、客户需求调查
D、客户的个性化服务
43、关于交易单位，说法错误的是(D)。
A、股票100股为一手
B、基金100单位为一手
C、债券1000面值为一手
D、基金1000股为一手
44、以下不属于证券自营买卖对象的是(B)。
A、权证
B、B股
C、基金券
D、国债
45、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得(B)颁发的外汇经营许可证。
A、证监会
B、国家外汇管理局
C、交易
D、国务院
46、ETF的汉译名称为( B )。
A、存托凭证
B、交易所交易基金
C、上市开放式基金
D、指数参与份额
47、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( D )。
A、开户
B、申报
C、成交
D、委托
48、印花税最后由(A )统一向征税机关缴纳。
A、中国结算公司
B、证券交易所
C、中国证监会
D、国务院
49、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和( B )两个环节。
A、证券交易过户
B、签订委托协议
C、接受具体委托
D、资金清算
50、目前在我国A股账户不可用于买卖(A)。
A、B股
B、人民币普通股票
C、债券
D、证券投资基金
51、目前我国对( A )实行T+3交割、交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金券
D、债券
52、证券服务部可以经营除( B )以外的证券营业部的所有业务。
A、证券的代理买卖
B、客户交易结算资金存取
C、代理分红派息
D、证券代保管、鉴证
53、根据现行规定，回购所得资金可以用于(C )。
A、固定资产投资
B、股本投资
C、调剂资金临时余缺
D、期货市场投资
54、维持担保比例超过( D )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金。
A、50%
B、100%
C、200%
D、300%
55、上海证券的代码为一组(C )位数字。
A、5
B、7
C、6
D、8
56、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(B)万元。
A、50
B、100
C、200
D、500
57、证券服务部可以经营除(C )外的证券营业部的所有业务。
A、代理买卖证券
B、代理还本付息
C、客户交易结算资金存取
D、证券代保管
58、证券营业部不可以( D )迁址。
A、同城
B、同省
C、跨省
D、境内外
59、证券回购市场属于( A )。
A、货币市场
B、资本市场
C、中期资金市场
D、长期资金市场
60、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( B )承担。
A、投资者
B、证券公司
C、证券交易所
D、交易所登记结算机构
三、多选题：（在括号里写答案，多选少选均不得分，30分）
1、客户开立资金账户时，应同时设立自行设置（BC）。
A.交易权限
B.交易密码
C.资金密码
D.资金上限
2、下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有（ABC）。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.个人所得税
3、上海证券交易所买断回购的回购期限有（ABD）
A.1天
B.14天
C.42天
D.182天
4、理财顾问服务具有（ABCD）的特点。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
5、客户融资买入证券后，可以通过(AB)的方式，向证券公司偿还融入的资金。
A.直接还款
B.卖券还款
C.直接还券
D.买券还券
6、证券经纪商与客户之间不存在(CD)关系。
A.委托
B.代理
C.依附
D.从属
7、目前，我国开展回购交易业务的主要场所有(ABC ) 。
A.全国银行间同业拆借中心B .深圳|证券交易所
C.上海证券交易所
D.场外交易市场
8、客户分析的主要内容包括（ACD）。
A.基本情况分析
B.家庭固定资产情况分析
C.资产状况分析
D.投资风险收益特征分析
9、在上交所未办理指定交易的证券，其（ABCD）在办理指定交易后才能领取。
A.红利
B.股息
C.债息
D.债券兑付款
10、证券委托买卖中的非柜台委托包括（ABCD）。
A.人.工电话委托
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托
11、我国证券交易所现行竞价方式有（AB）。
A.集合竞价
B.连续竞价
C.撮合竞价
D.收盘集合竞价
12、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（ABCD）。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.按规定缴存交易结算资金
C.确定委托手段
D.接受交易结果
13、按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有（ABCD）。
A.A股
B.B股
C.ETF
D.LOF
14、关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（BCD）。
A.债券（现货交易）以人民币100元面额为1手
B.基金以100份或其整数倍申报
C.B股以100股为1手
D.A股以100股为1手
15、限制证券账户交易的措施包括（ABD）。
A.限制买入指定证券（但允许卖出）
B.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
C.限制买入证券的数量
D.限制卖出全部交易品种（但允许买入）
16、我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（BCD）。
A.B股
B.国债
C.A股
D.基金
17、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（A）和（D）配合完成。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券结算公司
D.指定商业银行
18、按照证券账户的用途来划分，我国证券账户的种类包括(ABC)等。
A.A股账户
B.B股账户
C.基金帐户
D.权证帐户
19、经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（ABCD）
A.证券公司
B.基金管理公司
C.财务公司
D.保险资产管理公司
20、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括（ABCD）。
A.口头或书面警示
B.约见谈话
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
21、深交所根据会员的申请和业务许可范围，设立的交易单元设立的交易有（ABCD）。
A.大宗交易
B.协议转让
C.融资融券交易
D.特定证券的主交易商报价
22、证券的流动性是证券市场生存的条件，（AB ）可以反映证券市场的流动性。
A.成交速度
B.成交价格
C.价格波幅
D.成交数量
23、在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（ABC）。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略
24、证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为（ABC）。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.有偿性
25、下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（ABCD）。
A.内幕交易
B. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C.操纵市场
D.将自营业务与代理业务混合操作
26、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ABC）。
A.守法合规
B.公平公正
C.约定运作
D.分散管理
27、证券经纪业务中的技术风险主要来自（CD）
A.内部
B.外部
C.硬件设备
D.软件
28、从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（AB）
A.市价委托
B.限价委托
C.全权委托
D.最高价与最低价委托
29、公开报价包括（AC）
A.单边报价
B.对话报价
C.双边报价
D.反向报价
30、关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（ABD）。
A.投资者进行投票均选择买入
B.申报价格用来代表股东大会议案
C.上市公司有A股和B股的设置同一投票代码
D.申报数用来代表意见
31、《中国证券登记结算证券帐户管理规则》规定按照账户的用途，账户可以分为（BCD）。
A.债券账户
B.基金账户
C.人民币普通股票账户
D.人民币特种股票账户
32、下列关于差异性市场营销策略中正确的有（ABCD）。
A.实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略
B.差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好地提升业绩
C.差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略”是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求
D.证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对每个细分市场的特点规划、设计独立的营销策略
33、证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（AB）。
A.挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
B.侵占、损害客户的合法权益
C.不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖
D.拒绝泄漏客户资料
34、按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（ABCD）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
A.不可抗力
B.意外事件
C.技术故障
D.以上都正确
35、.防范证券经纪业务管理风险主要应从（ABCD）等方面着手。
A.严格执行经纪业务操作流程
B.加强员工培训。提高员工素质
C.加强经纪业务营销管理
D.建立客户投诉处理及责任追究机制
36、证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ABC）等。
A. 新闻出版业
B. 为他人提供担保
C. 以营利为目的的业务
D. 履行对会员进行监管的职能纠错
37、场内交易和场外交易的主要区别在于（BCD）。
A. 风险性
B.公开性
C.组织性
D. 集中性
38、国债买断式回购的交易主体限于（BD）。
A. A账户
B. B账户
C. C账户
D. D账户
39、下列对证券经纪业务的说法，正确的是（ABC）。
A. 是代理客户买卖证券的业务
B. 证券公司不垫付资金
C. 收入来源为佣金收入
D. 我国没有股票的柜台交易
40、《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（ABC）。
A. 客户
B. 指定商业银行
C. 证券公司
D. 中国证券登记结算有限责任公司
41、可转换债券的初始转股价格因公司（ABC）进行调整。
A. 送红股
B. 增发新股
C. 配股
D. 提高转股价格
42、从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（CD）。
A. 定期交易系统
B. 连续交易系统
C. 指令驱动系统
D. 报价驱动系统
43、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（ABCD）。
A. A股
B. 权证
C. 可转换债券
D. 封闭式基金
44、股份登记包括（ABCD）。
A. 首次公开发行登记
B. 增发新股登记
C. 送股登记
D. 配股登记
45、深圳证券交易所交易证券的托管制度为（ACD）。
A. 自动托管
B. 固定买卖
C. 哪买哪卖
D. 转托不限
46、证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括（ABCD）。
A. 规模失控、决策失误
B. 超越授权、变相自营
C. 账外自营、操纵市场
D. 内幕交易
47、定向资产管理业务的投资范围包括（ABCD）。
A. 证券投资基金
B. 金融衍生品
C. 集合资产管理计划
D. 资产支持证券
48、在债券回购交易中融入资金、出售债券的一方称之为（AD）。
A. 正回购方
B. 逆回购方
C. 买入返售方
D. 卖出回购方
49、市场细分的主要依据有（ABCD）。
A. 地理因素
B. 人口因素
C. 心理因素
D. 行为因素
50、逆回购方是指在债券回购交易中（BD）。
A. 融入资金的一方
B. 融出资金的一方
C. 将债券质押的一方
D. 获得债券质权的一方