中小企业股权挂牌交易
?天津股权交易所简介天津股权交易所（简称“天交所”）是天津滨海新区金融改革和创新的产物，是建设中国多层次资本市场的试验平台。为贯彻国务院关于滨海新区金融改革创新的一系列要求，经天津市政府批准，天交所于2008年9月由天津产权交易中心等单位发起设立，并在滨海新区注册营业。
天交所作为“在天津滨海新区设立全国性非上市公众公司股权交易市场创造条件”的重要平台，借助成熟资本市场成长经验，通过组织开展非上市公司股权融资、挂牌交易，探索建立中小公司、科技成长型公司直接融资渠道，促进非上市公司熟悉资本市场规则，完善公司治理结构，提升核心竞争能力，实现健康快速成长；通过建立和完善市场化孵化和筛选机制，源源不断地为主板市场、中小板市场、创业板市场和境外资本市场培育和输送优质成熟上市后备资源，并为退市公司提供通道；努力建设一个具有投资价值、充满活力又高度自我稳定的、集中统一的非上市公司股权市场，成为中国主板、中小板、创业板市场的必要补充和重要基础支撑。
目前，天交所主要是为“两高两非”公司股权和私募股权基金份额的流动及投资的退出提供平台（“两高两非”是指国家级高新技术产业园区内的高新技术公司和非上市非公众股份有限公司）。
一、设立股权交易所的意义
1、促进自主创新型或成长型中小公司的发展
对不能在主板或创业板上市的中小公司，可以通过股权托管挂牌交易方式，采取股权定向私募手段解决公司的融资难题，使公司能够更好的发展。
2、加速风险投资的成长
在创业投资活动中，撤出是进入的前提，只有建立便捷完善的撤出机制，使创业资本变现回流没有障碍，才能吸引众多的创业投资者。股权交易所的
推出，风投机构获得了真正的、最方便直接的退出渠道，加速了风险投资
的成长。
3、完善多层次资本市场
当今中国公司的组织模式和形态的多元格局就决定了中国资本市场体系是多元化和多层次的，股权交易所的推出意味着我国多层次资本市场的建立和
逐步完善，这是我国建设多层次资本市场体系完善的关键。
三、公司在股权交易所挂牌的意义
1、公司股权挂牌能够为公司募集资金
公司的发展离不开资金的支持，中小公司由于其自身特点的局限，融资难度较大，但通过公司改制和股权挂牌，可使公司在短时间内以定向私募的方式募集到公司发展所需的各类资金，并且能在一定程度上减少投资者的投资顾虑，使公司相对容易地募集到所需资金。所以公司挂牌是中小公司快速、低成本融资的一条重要的便捷途径。
2、优化公司的资产负债结构
中小公司挂牌之前，经营风险由公司的所有者承担，中小公司通过挂牌，可稀释股权，扩大股东基础，分散公司的经营风险，进一步优化公司的资产负债结构。
3、规范公司治理结构
中小公司可以通过挂牌弥补自身在管理理念、股权结构、治理模式等方面的不足，通过挂牌中信息披露等一系列的制度，提升公司的管理水平，提高公司竞争力，优化公司产权结构，建立现代产权制度，完善公司的内部管理制度，进一步规范公司治理结构。
4、提高公司的品牌知名度
中小公司通过挂牌，可以充分展示公司的发展前景、盈利能力和管理水平，并在一定程度上对公司进行宣传，提高公司的品牌的社会知名度和公司的商誉，增加公司的无形资产，有利于公司进一步提高市场地位和竞争力。
5、提高公司的核心竞争力和员工的凝聚力
公司通过定向私募融资、股权挂牌交易等更加熟悉资本市场规则，可以制定更加合理的发展战略，提升公司的核心竞争力；同时，挂牌公司可以通过股权和期权等方式来对员工和管理层进行有效的激励，以此吸引、留住人才，激发员工的工作热情，增强公司的发展潜力和后劲。
6、增强公司的股份的流动性
中小公司的股权通常不具备流动性，通过挂牌能大大增加公司股权的流动性与开放性。
7、促进公司快速地进入资本市场
资本市场能把公司的资本放大十几倍甚至几十倍，极大的提升公司价值，挂牌公司通过规范的信息披露等制度能使公司进一步熟悉资本市场规则，为公司进入主板市场、创业板市场和境外证券交易所提供便利的条件。
8、其他通过挂牌，公司自身实力得到增强，对当地的财税和经济发展会有突出的贡献，从而使公司有进一步取得更多政策优惠的可能性，为公司的
做大做强奠定基础；同时，公司在各方中介的协助下得到进一步的规范，建立健全各项规章制度，公司内部法人治理结构完善，能够改善公司的融资环境，提高公司在金融领域的信贷资信，进一步拓宽公司的信贷渠道。
二、公司挂牌与创业板上市的区别
1、股权交易所挂牌是非上市公司股权交易，属于场外交易，主要是面向广大的中小型公司，其中包括了很多基层中小型公司，而在创业板上市则是在场内交易。
2、在财务指标方面，公司在股权交易所挂牌门槛相对要低，财务指标和资产状况方面的要求非常简单，但是在创业板上市门槛则相对要高很多，在财务和资产等方面要求较高。
3、融资时间发面，公司在股权交易所挂牌所需时间很短，2-4 个月左右就可以完成，相对其他资本市场，时间上大大缩短；创业板上市所需时间相对在股权交易所挂牌的时间要长得多。
4、在成本费用方面，公司在股权交易所挂牌的成本费用为4-5%，大大低于创业板市场的15-16%比例。
5、在主营业务方面，创业板上市需发起人主营一种业务，且最近两年内未发生重大变化；在股权交易所挂牌只要求主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好。
6、在主体资格方面，创业板上市公司为依法设立并持续经营3 年以上的股份有限公司；在股权交易所挂牌只需是依法注册并规范经营不少于2 年即可（依法设立并持续经营二年以上的股份有限公司）。
7、在关联交易和同业竞争方面，创业板要求发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他公司之间不存在同业竞争和不得有严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易；公司在股权交易所挂牌要求发行人的业务与控股股东、实际控制人及其控制的管理公司之间不存在同业竞争和显失公平的关联交易。
8、在股本要求方面，创业板方面要求发行前净资产不少于2000 万元，发行后净资产不少于3000 万元；在股权交易所挂牌需公司的股本总额不少于1000 万元即可。
9、在资产要求方面，创业板方面要求最近一期末净资产不少于2000 万元；在股权交易所挂牌要求最近一期末净资产不少于1000 万元，且不存在未弥补亏损10、在盈利要求方面，创业板要求公司最近两年连续盈利，净利润累计不少于1000万元且持续增长，或者最近一年盈利，净利润不少于500 万元，最近一年营业收入不少于5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%；股权交易所则要求公司最近一年营业收入不低于3000 万元，最近二年连续盈利或最近三个会计年度合计净利润不少于
500 万元。
11、在交易制度方面，创业板的交易制度与主板保持一致；股权交易所则实行做市商双向报价为主，集合竞价与协商定价为辅的混合型交易制度。
四、公司挂牌实施方案公司股权在股权交易所挂牌将采取“公司改制、定向私募、挂牌交易”的方案进行。
第一步将公司变更为股份有限公司（如有限责任公司注册资本不足1000 万元，先增资至1000 万元以上），领取股份公司营业执照。
第二步股权定向募集，根据投资项目资金量确定拟募集资金数额，根据历年财务指标确定股权私募价格，并对股份有限公司股本进行增资扩股和工商变更登记。
第三步完成挂牌材料的制作，股权交易所初审，专家委员会进行审核、聆询，最后在股权交易所挂牌。
五、公司在股权交易所挂牌后的风险与控制
1、公司生产经营成本增加。公司挂牌后每年需支付一定的挂牌费用，会增大公司的生产经营成本，但该成本与公司规范经营所带来的效益相比对公司的影响相对较小。
2、经营决策程序的规范。公司挂牌后，重大的经营决策需经过法定的程序才能做出。这就要求公司的经营者摒弃以往在公司经营过程中“一言堂”的决策习惯，要按照法律及公司章程的规定，采取民主程序进行决策。
3、信息披露压力。公司挂牌后，某些商业战略或重大决策要履行信息披露义务，可能会被竞争对手所知悉。这就要求公司的经营者在制定经营战略及做出重大决策前，做好周密的计划，降低经营风险。
六、律师事务所在公司股权挂牌类资本市场的定位
1、律师事务所的地位
资本市场需要法律的支撑，而这种支撑的日常提供者，或者说这个资本市场交易基础的建造者就是律师。律师是提供资本市场产品的合格检验员，保证着提供资本市场交易的品种在法律上具有合格性。
2、律师事务所的作用
（1）起草有关资本市场的一系列文件，如各类合同、私募说明书、挂牌说明书、公司的各种决议、方案、承诺等，将抽象的法律转化为一个个具体的制度、协议等法律性文件。
（2）律师作为专业法律工作者，根据《公司法》、《证券法》的规定协
助挂牌公司、保荐机构选择合法的、可行的改制、私募和挂牌方案，化解公司改制挂牌过程中的法律风险。
（3）律师作为专业法律工作者，通过收集证据、起诉违法者等行为追究证券市场违法行为，维护中小投资者的合法权益，这在很大程度上是对违法者的一种威慑，能够促使挂牌公司、各中介机构诚实守信，尊重与维护中小投资者的合法权益。
六、河南仟问律师事务所
河南仟问律师事务所经天津股权交易所审查批准，已获得为公司在天津股权交易所进行股权挂牌交易提供专项法律服务的资格。
孙志明律师：具有证券（发行与承销）从业资格且已在天津股权交易所备案。
公司内部推荐员工奖励通知范文 导读：公司内部推荐员工奖励通知范文1 集团各部门、各公司： 为充分利用公司一切招聘资源，鼓励全体员工为公司推荐优秀人才，提高公司招聘活动的及时性和匹配度，特制定本办法。 一、职位空缺与内部推荐 当空缺职位招聘困难或超过30个工作日没有招聘到合适的人选时，由人力资源部招聘负责人按标准格式制作《内部空缺职位》(附录)，在公司公告栏或其他形式向员工发布通知，鼓励进行内部推荐。鼓励推荐岗位如下： 1、高层管理人员：指可以从事集团部门负责人/子公司副总经理以上职务的人员。这类人才的显著特征是：市场稀缺，通过正常招聘渠道(如报纸、广告、网站、人才市场)几乎很难获取。 2、核心技术人才：指具备某项与集团要求技术匹配度较高专业技术人才，并可以从事主要技术职务的人员。这类人才的显著特征是：市场稀缺，具有丰富的实际工作经验，某一领域的专家，能迅速为集团创造效益。 3、中层管理人员：指可以从事集团部门主管或子公司部门部长职务的人员。这类人才的显著特征是：具有中长期的实际管理工作经验，较好的沟通协调及解决问题的能力。 4、熟练技术人员：指具备与集团要求技能或工作经历匹配度较
高人员。这类人员的显著特征是：技能熟练，磨合期短，能迅速投入工作，创造效益。 二、推荐方法 员工根据《内部空缺职位》所列的主要工作职责及规定的任职资格，填写《内部推荐表》(附后)向人力资源部推荐候选人，并将候选人的个人简历提交人力资源部招聘负责人。人力资源部负责将结果通知推荐人。 三、推荐成功和奖励办法 1、如员工推荐的候选人不符合空缺职位要求，推荐人不享受任何奖励。 2、如员工推荐的候选人符合空缺职位的要求，且已通过最终面试，但没有被公司录用，或在试用期被淘汰或主动放弃的，推荐人将获得通报表扬，奖励不予发放。 3、如果员工推荐的候选人被公司录用并顺利经过试用期成为正式员工，推荐人可获得30%的奖金;被推荐人在公司工作满一年(含试用期)后，推荐人可获得剩余70 %的奖金。推荐人可获得通报表扬和相应的奖励。具体奖励金额如下： 备注： 1、中级技术岗位指有中级职称，从事相关技术工作五年以上的.;或被聘为工程师的人员。 2、高级技术岗位指有中级或高级以上职称，从事相关技术工作
证券公司主要业务有这八大类！ 证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。 证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。 下面一起了解证券公司八大主要业务： 证券投资咨询业务： 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务： 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括： (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;
(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 融资融券业务： 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。 证券经纪业务： 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券
关于内部员工介绍新员工奖励的通知 公司全体员工： 由于公司业务发展迅速，用工需求增大，为拓宽招聘渠道，激励公司员工积极投入到员工招聘中，现号召全体员工向公司推荐优秀人才，公司给予推荐员工奖励，具体实施办法如下： 一、奖励对象：公司全体人员 二、奖励方案： 1、在2017年10月25日至2017年11月5日期间介绍人员进入公司，每介绍一名给予200元奖励； 2、被介绍进公司的新员工只能有一名介绍人; 3、奖励费随同次月工资发至工资卡的形式给予; 4、被介绍人通过公司面试正式上班满1个月，给予介绍人(在职员工)奖励费50元; 5、被介绍人上班满3个月，给予介绍人(在职员工)奖励费150元。 四、奖励发放流程： 1、被介绍人达到奖励方案条件时，介绍人(在职员工)填写《用工介绍奖励申请表》，上交行政部; 2、人事部按照本方案，对符合奖励条件的介绍人(在职员工)办理奖金领取手续; 3、财务部按本方案发放相应奖金。
五、推荐流程： 1、直接向人事部推荐公司所需优秀人才，福利待遇请至公司 面谈。 2、介绍人在推荐应聘者时，请提示应聘者在《入职登记表》填写推荐人姓名，以便人事部核实并发放介绍奖励。 3、望全体员工发挥人脉优势，踊跃推荐，为公司发展贡献一份 力量。 行政部 2017年10月24日宁可累死在路上，也不能闲死在家里！宁可去碰壁，也不能面壁。是狼就要练好牙，是羊就要练好腿。什么是奋斗？奋斗就是每天很难，可一年一年却越来越容易。不奋斗就是每天都很容易，可一年一年越来越难。能干的人，不在情绪上计较，只在做事上认真；无能的人！不在做事上认真，只在情绪上计较。拼一个春夏秋冬！赢一个无悔人生！早安！—————献给所有努力的人
第六章证券公司的业务类型及其管理第一节投资银行业务及其管理 一、投资银行及其特点 二、证券公司的投资银行业务资格三、投资银行业务的内部控制 四、投资银行业务的监管
第二节证券经纪业务及其管理 一、证券经纪业务的含义和特点二、证券经纪业务类型及其管理 （一）代理客户委托买卖证券 包括开户委托、竞价成交程和结算交割三个过程。 （二）代理股份转让 1．代办股份转让的概念 2001年6月，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 因此，从基本特征看，这种股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。证券公司代办股份转让服务业务，同样应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通的问题，以后从证券交易所退市的股票也可以进入这一系统进行转让。 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件： 有20家以上营业部，并且布局合理； 有从事网上委托业务的资格； 最近2年内在证券市场没有重大违法违现行为；
有健全的内部控制制度和风险防范机制； 有相应的从事代办股份转让服务业务的设施； 中国证券业协会规定的其他条件。 股份转让公司委托代办转让则应具备以下条件： 为合法存续的股份有限公司； 有健全的公司组织结构； 登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50％； 中国证券业协会要求的其他条件。 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。 2．代办股份转让的基本规则 投资者参与股份转让，必须开立非上市公司股份转让账户（以下简称“股份账户”）。证券登记结算公司负责股份账户号码的编制、股份账户卡的印制及其管理工作，并可委托证券公司为参与股份转让的投资者开设股份账户。个人投资者在开立股份账户时需提交居民身份证，委托他人代办的还须提交代办人身份证。法人投资者在开立股份账户时需提交法人营业执照或注册登记证书（副本）、法人代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证。 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。股份转让公司股份持有者办理股份重新登记和托管时，应按规定向办理机构提交有关的材料。在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书。股份转让
了解证券公司业务部门 【摘要】证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。 一、序 本人自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。所以不敢说十分了解，但是可以给这哥们的文章提供一些补充。 二、前台业务部门 任何公司，都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。 先从前台说起，前台一般就是纯业务部门，给公司创造价值。 从传统意义来说，证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期，证券公司一般都按照业务设了单独的部门，比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 1）经纪业务 经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。
为什么说较为稳定呢，在早期大约5-10年前的时候，这几乎是证券公司几乎的业务来源，有些全牌照的公司达到收入60%以上，一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金，又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么，你打开行情软件看看就知道了，每年都不稳定，行情好的时候交易量上千亿一天也有的，交易量不好的时候甚至只有一百亿。（记住是交易量，不是指数）。此外，佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方，如北上广深，长三角珠三角等地方，一个城市有上百家证券营业部，所以现在佣金都降低到万3万5很正常（国家规定上限是千分之3）。但是在一些二线或者三线城市，一家城市只有几家甚至一家营业部，既然没有竞争，因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学，如果你或你父母炒股还收千三的佣金，没办法，谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设，所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A 级券商全国或者区域设，以国信为首的券商杀入二线城市，几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开，允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加激烈。 当然我这个竞争是只二、三线城市的营业部，以及地方类券商。因为刚才说了，北上广深的营业部竞争已经够激烈了，几乎接近成本线了。所以证监会放开政策后，影响最大的就是地方类券商。有兴趣的同学可以研究一下地方类券商的上市公司报表。地方类券商代表如：东北证券、国海证券。全国类券商代表如：海通、国泰君安、光大、国信、招商、中信等。所以从这个角度来说，经纪业务的收入第一靠天吃饭，第二如果光靠佣金前景不好。当然，现在证监会逐渐会放开营业部的业务资格，目前只允许经纪业务（包括代销基金），将来会允许代销各类金融产品。营业部如果能转型为为总部提供资源和客户的场所（给投行、资管部门介绍业务），未来前景会更好。 这里再说说经纪业务管理架构，一般是公司经纪业务总部，下面可能直接管几十家营业部。也可能设立经纪业务分公司，分公司下面管当地营业部。经纪业务总部一般就负责营业
相应的监管部门应尽快制定并公布一个具体指南，给公允价值的定性和定量制定一个明确标准，使公允价值计量标准不会出现太大的差异。我们可以总体上规定公允价值计量的范围，在具体的会计业务上，可以有针对性地使用，这是国际上通行的做法。同时要注意会计准则与审计准则的一致性，中国注册会计师协会已经发布了《中国注册会计师审计准则第１３２２号—— —公允价值计量和披露审计》指南，所以也应该考虑制定公允价值计量和披露方面的会计准则。 ３．加强对衍生金融工具公允价值计量与披露的监管。作 为新兴的金融市场，随着金融创新步伐的加快，我国的金融衍生产品市场目前逐步兴起。２００６年１０月２４日召开的中国金融衍生产品大会，标志着我国金融衍生产品市场深入发展的大幕已经拉开。金融衍生产品市场的发展，需要各有关金融监管机构的协同作战。为推动金融衍生产品市场的健康发展，我们要做好各方面的基础性工作，比如要完善金融衍生产品的有关法规，营造良好的法律环境，要制定金融衍生产品的交易规 则和标准，要加强市场投资者的教育，普及金融衍生产品的有关专业知识。金融衍生产品交易的高风险性已经造成了很多问题，其中金融衍生产品交易的报告和披露不足是关键原因之一。鉴于此，在制定金融衍生产品会计准则时，我们应该以规范金融衍生产品的列报和风险披露作为重点，以提高会计信息的真实性、可靠性、全面性、准确性，向着反映经济实质的方向进行会计制度改革。例如，准则规定衍生金融工具一律以公允价值计量，并从表外移到表内反映，企业不但要考虑现金流等经济因素，还要考虑衍生金融工具对财务报表的影响，以避免给财务报表带来较大的波动。 主要参考文献 １．于永生．美国公允价值会计的应用研究．财经论从，２００５；５ ２．谢诗芬，戴子礼．现值和公允价值会计：２１世纪财务变 革的重要前提．财经理论与实践，２００５；５ ３．财政部．企业会计准则２００６．北京：经济科学出版社，２００６ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 证券公司的健康发展对于证券市场的完善与发展至关重要，但“问题券商”的层出不穷，使走过十多年风雨历程的我国证券业现状堪忧。同时，证券公司也进入到一个前所未有的过度竞争时期，在激烈的市场竞争中如何保持持续的竞争力是证券公司在经营过程中一道难题。在此背景下很多证券公司寻求变革，但现实中的大量实例表明，公司的“文化壁垒”、既得利益阶层的阻力与旧的体制都制约了证券公司的变革。而美国的管理大师迈克尔?哈默教授所提出的业务流程再造理念为解决上述问题提供了一个很好的途径。 业务流程再造的含义为：有组织的活动，相互联系，为客户创造价值。业务流程再造与优化的核心思想是减少非增值活动，从而提高增值活动效率。基于这一核心思想，证券公司业务流程优化要遵循将经营组织的功能性（成本中心）观念转变为业务流程观念，通过特定的步骤使业务流程中每一个环节上的活动尽可能实现最大化客户增值，尽可能减少无效的或不增值的活动，并从整体流程全局最优（而不是局部最优）的目标出发，设计和优化业务流程中的各项活动。 一、证券公司业务流程优化目标与内容 营销视角下的证券公司业务流程优化的目的在于通过提高客户服务的质量，更快地提高经营效益，改善经营途径。事实上，业务流程的优化更侧重于为公司的长期利益做出贡献。具体来讲，就是为实现公司经营业绩的整体改善，将证券公司业务流程在各营业部门、技术支持部门及客户服务部门有机结合起来，建立一套整合的业务流程，将短期、中期及长远改善的机会结合起来，使证券公司实现即期利益，也为根本的长远的改善打下基础，保持公司持续的竞争力。如果将上述长远目标进行分解，进一步具体化，则主要有以下几个要点：①公司营业收入的增长，包括增强销售的有效性、增加新的业务机会、增加新的收费机会。②公司运营成本的削减，包括提高流程效率、提高组织机构的有效性、不做无附加价值的努力。③客户服务效率的提高，包括减少客户服务差错、改善客户沟通、发现服务机会。 证券公司营业部门、技术支持部门以及客户服务部门的最优化需要通过业务流程的整合来完成。因为三大部门中每证券公司业务流程的优化 彭明生 （西南财经大学会计学院成都６１００７４） 【摘要】本文基于营销视角，探讨了证券公司业务流程优化目标、内容及具体实施步骤，以使证券公司在激烈竞争中保持持续的竞争力。 【关键词】营销视角 业务流程 优化 □?８６?财会月刊（理论）２００７．１０
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/a72601766.html, 证券公司开拓资产托管业务的思考与建议 作者：尹聪 来源：《现代经济信息》2014年第19期 摘要：随着证券投资基金托管资格的放开，国内资产托管的服务主体扩大至非银行类金融机构，市场竞争日趋激烈。证券公司作为迟到十余年的市场后进入者，如何开拓此项业务值得思考。本文分析了资产托管业务对于证券公司的重要战略意义，并结合证券公司实际情况提出了几点开拓托管业务的思路与建议。 关键词：证券公司；资产托管 中图分类号：F832 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）010-00-01 一、国内资产托管行业的发展概述 我国资产托管行业从1998年证券投资基金托管起步，经过十六年发展，作为一种保护投资者利益的有效制度安排，伴随着资产管理行业的发展逐渐壮大，已在我国资产管理领域得到广泛运用。截至2013年末，国内托管资产规模接近35万亿元，占全国GDP总量的61.5%， 占银行业总资产的23.2%，占A股总市值的147.2%，占金融机构存款的49.1%。托管产品种 类涵盖公募基金、银行理财、信托计划、证券公司集合计划、私募基金、企业年金在内的各种资管产品。2011年到2013年，行业托管资产规模以年均54.6%的速度增长，2013年全行业托管费收入超过310亿元。我国托管行业按照国家有关法律法规履行托管人职责，为产品提供资产保管、资金清算、核算估值、投资监督和现金管理等服务，在保护投资者利益、促进资产管理行业健康发展等方面发挥了重要作用。 2013年6月1日起实施的《证券投资基金法》和《非银行金融机构机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，允许非银行类金融机构从事证券投资基金托管业务，打破了此前只有商业银行具有托管资格的市场格局。截至2014年6月底，已有34家金融机构取得证券投资基金托管资格（包含27家银行、6家证券公司和中国结算），标志着国内托管行业的市场竞争会 日趋激烈。 二、证券公司开拓资产托管业务的战略意义 证券公司开拓资产托管业务可以改善行业收入结构，提升行业盈利能力。在传统经纪收入下滑的趋势下，证券行业面临着业务增长和转型压力，亟需拓宽收入来源。2013年全行业托 管费收入约占同期证券行业总收入（约1592亿元）的三分之一。随着国内资产管理行业的快速增长和托管牌照的放开，托管业务对证券公司而言存在着巨大的商机。 但是需要注意的是，资产托管作为证券公司的一项新兴业务，在未来若干年内只能是现有业务的有机补充，无法像经纪、资管或投行一样成为支柱业务。从市场格局来看，国内商业银
长文扫盲：了解证券公司业务部门，这一篇就够了！ 一、序 自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。所以不敢说十分了解，但是可以给大家提供一些实际情况的补充。 二、前台业务部门 任何公司，都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。 先从前台说起，前台一般就是纯业务部门，给公司创造价值。 从传统意义来说，证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期，证券公司一般都按照业务设了单独的部门，比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 （1）经纪业务 经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。 为什么说较为稳定呢，在早期大约5-10年前的时候，这几乎是证券公司几乎的业务来源，有些全牌照的公司达到收入60%以上，一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金，又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么，你打开行情软件看看就知道了，每年都不稳定，行情好的时候交易量上千亿一天也有的，交易量不好的时候甚至只有一百亿。（记住是交易量，不是指数）。此外，佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方，如北上广深，长三角珠三角等地方，一个城市有上百家证券营业部，所以现在佣金都降低到万3万5很正常（国家规定上限是千分之3）。但是在一些二线或者三线城市，一家城市只有几家甚至一家营业部，既然没有竞争，因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学，如果你或你父母炒股还收千三的佣金，没办法，谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设，所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A级券商全国或者区域设，以国信为首的券商杀入二线城市，几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开，允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加
公司内部推荐员工奖励通知范文 公司采用内部员工推荐奖励的制度，有助于公司充分利用一切招聘资源，鼓励全体员工为公司推荐优秀人才，提高公司招聘活动的及时性和匹配度。本文是关于内部员工推荐奖励的通知范文，欢迎阅读。 内部推荐员工奖励通知1 由于公司业务发展迅速，用工需求增大，现号召全体员工向公司推荐优秀人才，公司给予推荐员工奖励，具体实施办法如下： 一、奖励对象：公司全体人员(人事部除外) 二、奖励方案： 1、被介绍进公司的新员工只能有一名介绍人; 2、奖励费以现金或随同次月工资发至工资卡的形式给予; 3、被介绍人通过公司面试正式上班满1个月，给予介绍人(在职员工)奖励费的50%; 4、被介绍人上班满3个月，给予介绍人(在职员工)奖励费的50%。 三、奖励金额： 1、转播工程师1000元，销售代表/主管2000元，研发工程师/经理、销售总监：3000元。 四、奖励发放流程： 1、被介绍人达到奖励方案条件时，介绍人(在职员工)填写《用工介绍奖励申请表》，上交人事部; 2、人事部按照本方案，对符合奖励条件的介绍人(在职员工)办
理奖金领取手续; 3、财务部按本方案发放相应奖金。 五、推荐流程： 1、直接向人事部推荐公司所需优秀人才，福利待遇请至公司面谈。 2、介绍人在推荐应聘者时，请提示应聘者在《应聘登记表》填写推荐人姓名，以便人事部核实并发放介绍奖励。 望全体员工发挥人脉优势，踊跃推荐，为公司发展贡献一份力量。 内部推荐员工奖励通知2 公司全体员工： 因公司生产需要，人员需求量加大。为拓宽招聘渠道，激励公司员工积极投入到员工招聘中，现决定对介绍者实施奖励，具体如下： 一、招聘岗位及大致要求： 生产各工段操作工：男女不限，身体健康，作风良好，能吃苦耐劳; 品质检验员：男女不限，有同行业经验者优先，工作认真负责; 灯管仓仓库管理员：男女不限，有同行业经验者优先，工作认真负责; 其他各岗位：具体要求以人事部岗位说明书为准。 二、推荐奖励额度： 被推荐人面试合格正式入职且稳定工作满一个月后，公司给予推荐人900元/人的奖励;此后公司按照被推荐人每稳定工作一个月给予推荐人900元/人的奖励，一直持续到被推荐人稳定工作满9个月
内部推荐员工奖励通知 内部推举职员奖励通知 由于公司业务进展迅速，用工需求增大，现号召全体职员向公司推举优秀人才，公司给予推举职员奖励，具体实施方法如下： 一、奖励对象：公司全体人员（人事部除外） 二、奖励方案： 1、被介绍进公司的新职员只能有一名介绍人； 2、奖励费以现金或随同次月工资发至工资卡的形式给予； 3、被介绍人通过公司面试正式上班满1个月，给予介绍人（在职员工）奖励费的50％； 4、被介绍人上班满3个月，给予介绍人（在职员工）奖励费的50％。 三、奖励金额： 1、转播工程师1000元，销售代表/主管2000元，研发工程师/经理、销售总监：3000元。 四、奖励发放流程： 1、被介绍人达到奖励方案条件时，介绍人（在职员工）填写《用工介绍奖励申请表》，上交人 事部； 2、人事部按照本方案，对符合奖励条件的介绍人（在职员工）办理奖金领取手续； 3、财务部按本方案发放相应奖金。 五、推举流程： 1、直截了当向人事部推举公司所需优秀人才，福利待遇请至公司面谈。 2、介绍人在推举应聘者时，请提示应聘者在《应聘登记表》填写推举人姓名，以便人事部核实并发放介绍奖励。 望全体职员发挥人脉优势，踊跃推举，为公司进展贡献一份力量。
第二篇：内部推举职员奖励通知 公司全体职员： 因公司生产需要，人员需求量加大。为拓宽聘请渠道，激励公司职员积极投入到职员聘请中，现决定对介绍者实施奖励，具体如下： 一、聘请岗位及大致要求： 生产各工段操作工：男女不限，躯体健康，作风良好，能吃苦耐劳； 品质检验员：男女不限，有同行业经验者优先，工作认真负责； 灯管仓仓库治理员：男女不限，有同行业经验者优先，工作认真负责； 其他各岗位：具体要求以人事部岗位讲明书为准。 二、推举奖励额度： 被推举人面试合格正式入职且稳定工作满一个月后，公司给予推举人900元/人的奖励；此后公司按照被推举人每稳定工作一个月给予推举人900元/人的奖励，一直持续到被推举人稳定工作满9个月为止。 三、推举奖励发放方式： 被推举人员入职时，须到人力资源部报名，并填报介绍人员相关情况（如：姓名、所在部门及岗位等）并按正规程序面试。否则，视为非推举人员； 奖金在每月底统一核算，且与当月工资一齐发放； 被推举人或者推举人在奖金核算时已离职的，不予发放奖金； 工作期限从被推举人正式入职日开始算起。 四、补充事宜： 推举人必须本着对公司和被推举人认真负责的态度，提供真实可靠的信息；希望公司内部全体职员积极参与，及时与人事行政中心联系，被推举人的岗位安排由人事行政中心统一负责调配； 被推举人试用不合格，公司有权将其辞退。
1.证券公司资产托管业务试行规定（征求意见稿） 发布日期: 2013年3月15日 2.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定 文号: 证监会公告15号 发布日期: 2013年3月15日 1.证券公司资产托管业务试行规定（征求意见稿） 第一条为了规范证券公司资产托管业务，保护投资者合法权益，促进证券公司创新规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条本规定所称资产托管业务，是指证券公司接受委托，为客户依法持有或者依法管理的资产提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、合规监控、出具托管报告等服务的经营活动。 前款所称资产包括但不限于有限责任公司股权、股份有限公司股票、合伙企业财产份额、债券及其他债权、证券投资基金及其他信托财产、资产支持证券、金融衍生品、贵金属以及中国证监会认可的其他投资品种。 第三条证券公司开展资产托管业务，应当遵循安全、公平、公正、高效的原则，诚实守信、勤勉尽责，维护客户的合法权益。 第四条中国证监会及其派出机构依法对证券公司资产托管业务进行监督管理。 中国证券业协会对证券公司资产托管业务实行自律管理。 第五条证券公司开展资产托管业务,应当经中国证监会核准,依法取得资产托管业务资格。 已经取得基金托管资格的证券公司，可以依法开展资产托管业务，无需另行取得资产托管业务资格。
第六条证券公司开展资产托管业务，应当符合下列条件： （一）具有良好的法人治理结构，完备的合规管理、内部控制和风险管理制度； （二）最近1个会计年度的年末净资产不低于10亿元，风险控制指标持续符合有关规定； （三）设有专门的资产托管部门，并与其他业务部门保持独立，具有相关业务经验的证券从业人员不少于5人； （四）具有独立开展资产托管业务的完备、安全、高效的信息技术系统； （五）最近三年无重大违法违规记录; （六）中国证监会规定的其他条件。 第七条证券公司申请资产托管业务资格,应当向中国证监会提交下列材料，同时抄送公司住所地中国证监会派出机构: （一）申请书； （二）业务实施方案； （三）资产托管业务制度； （四）开展资产托管业务的合规性审查报告； （五）中国证监会要求提交的其他材料。 第八条中国证监会依照法律、行政法规和本规定，对证券公司的申请材料进行审查,自接收材料之日起5个工作日内决定是否受理，自受理之日起20个工作日内做出是否批准的决定,并书面通知申请人。 第九条证券公司开展资产托管业务，应当与客户签订书面资产托管协议，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。 证券公司应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定以及资产托管协议的约定提供资产托管服务，不得擅自处分所托管的资产。 第十条证券公司开展资产托管业务，可以为客户提供下列托管服务：
公司内部推荐员工奖励通知范文公司采用内部员工推荐奖励的制度，有助于公司充分利用一切招聘资源，鼓励全体员工为公司推荐优秀人才，提高公司招聘活动的及时性和匹配度。本文是关于内部员工推荐奖励的通知范文，欢迎阅读。 内部推荐员工奖励通知1 由于公司业务发展迅速，用工需求增大，现号召全体员工向公司推荐优秀人才，公司给予推荐员工奖励，具体实施办法如下： 一、奖励对象：公司全体人员(人事部除外) 二、奖励方案： 1、被介绍进公司的新员工只能有一名介绍人; 2、奖励费以现金或随同次月工资发至工资卡的形式给予; 3、被介绍人通过公司面试正式上班满1个月，给予介绍人(在职员工)奖励费的50%; 4、被介绍人上班满3个月，给予介绍人(在职员工)奖励费的50%。 三、奖励金额： 1、转播工程师1000元，销售代表/主管20xx元，研发工程师/经理、销售总监：3000元。 四、奖励发放流程： 1、被介绍人达到奖励方案条件时，介绍人(在职员工)填写《用工介绍奖励申请表》，上交人事部; 2、人事部按照本方案，对符合奖励条件的介绍人(在职员工)办理奖金领取手续;
3、财务部按本方案发放相应奖金。 五、推荐流程： 1、直接向人事部推荐公司所需优秀人才，福利待遇请至公司面谈。 2、介绍人在推荐应聘者时，请提示应聘者在《应聘登记表》填写推荐人姓名，以便人事部核实并发放介绍奖励。 望全体员工发挥人脉优势，踊跃推荐，为公司发展贡献一份力量。 内部推荐员工奖励通知2 公司全体员工： 因公司生产需要，人员需求量加大。为拓宽招聘渠道，激励公司员工积极投入到员工招聘中，现决定对介绍者实施奖励，具体如下： 一、招聘岗位及大致要求： 生产各工段操作工：男女不限，身体健康，作风良好，能吃苦耐劳; 品质检验员：男女不限，有同行业经验者优先，工作认真负责; 灯管仓仓库管理员：男女不限，有同行业经验者优先，工作认真负责; 其他各岗位：具体要求以人事部岗位说明书为准。 二、推荐奖励额度： 被推荐人面试合格正式入职且稳定工作满一个月后，公司给予推荐人900元/人的奖励;此后公司按照被推荐人每稳定工作一个月给予推荐人900元/人的奖励，一直持续到被推荐人稳定工作满9个月为
券商模式与托管人模式的区别 本文章版权归属作者及墨菲金融，转载请注明出处！作者：曲佳讯、皮皮虾快跑曲佳讯，某保险公司资管中心从事估值清算工作在此再次感谢曲佳讯的投稿与建议 前言 根据中国证券登记结算公司结算参与人管理规则中规定，结算参与机构只有3类。证券公司、银行和其他。因此，机构产品的结算模式主要分为两种，券商结算模式和托管人结算模式。券商结算，证券公司在中登机构开设结算资金账户，客户委托证券公司为其完成资金的结算交收。托管人结算，一般指的是托管银行/券商结算，托管银行/券商以自身名义在中登机构开设的结算资金账户，并为其托管的产品进行资金的结算交收。下面我们按照时间顺序简单介绍下俩者的区别运作流程托管人结算模式券商结算模式协议签订无需与券商签署《证券投资操作备忘录》。《托管协议》中资金清算与交收一章中写明：投资于证券发生的场内交易的清算交收，由托管人负责根据相关登记结算公司的结算规则办理。，因经手费证管费常由券商承担，交易所交易佣金商谈不易，费率较高，并且部分费用由券商承担，会有负佣金产生。通常每季度或者更长时间付一次。 管理人会跟券商连同托管人签署一份《证券投资操作备忘
录》（三方协议），由券商代理此产品组合在场内进行交易和资金交收。备忘录中除了常规的法规条文外，需要注意佣金费率和计算方法以及券商对应的联系人等。佣金为协商结果，不同产品的佣金均有不同，通常费率较低，但交易费用通常由产品一并承担。合同中交易与清算交收一章：资产管理人负责选择代理本委托财产证券买卖的证券经营机构，并与其签订证券经纪服务协议。投资于证券发生的所有场内交易的清算交割以及结算，由资产管理人选择的证券营业部负责办理。 开户 在托管行开立托管账户，资金的交收都通过托管户进行。另外托管人会按中登要求开立备付金和保证金账户，用来防范交易风险。交易所交易方面，需要由管理人自行去租用席位使用。 在券商开立资金账户，并与银行柜台，券商签订‘三方直连’，便于资金在券商资金账户和托管户之间划转。由于在券商开户，因此直接使用券商自己开设好的席位。 建账做账系统设置为托管模式。新增结算备付金、最低结算备付金，结算保证金，应付佣金，T 1证券清算款等科目。做账系统设置为券商模式。新增存出保证金科目，清算结转设置成T 0 数据中登直接发送数据文件。无对账单，数据文件比较全但是很杂。券商会在每日闭市接收到中登结算
推荐语：认真执着，乐于助人，服从领导安排，这就是那个外表看上去非常质朴的男孩子，却赢得了我们武汉万朗所有人的尊敬！ 感言：找到自己的目标，不仅需要做到，重要的是持之以恒的做下去！推荐语：在忙碌的工作中，她做事认真仔细，条理清晰，任劳任怨。深得同事的好评。此次被评为优秀员工是整组人员的心声！ 感言：感谢大家的厚爱和支持，以后我会更加努力做好这份工作！ 推荐语：该员工工作勤恳，积极，服从工作安排，不遗余力的做好自己的工作，是值得我们大家学习的榜样。 感言：再次被评选为优秀员工，很荣幸，也很激动，我知道这是公司及同事给我的肯定，今后我将再接再厉，努力做好自己的本职工作。 推荐理由：她听从领导指挥，热爱工作。她凭着一种韧劲，靠着一种拼博，每天努力提前完成任务。 感言；感谢公司所有领导、同事对我工作的肯定和信任。我会继续尽自己最大的努力做好自己的工作。 推荐语：管泽胜同志责任心强，不管工作多难、多累、多艰辛，从来没有怨言、不管是白天黑夜，只要设备有问题，必能见到他忙碌的身影，他是我们粒料工厂能够保证粒料产量和质量的中流底柱。 获选感言：我只是一名普通的维修工，我只是尽力的做好自己的工作，感谢同事和领导们对我的肯定和鼓励，我将更加努力的做好自己的每一个工作。 推荐语：她工作认真负责，积极性高，在保证质量的前提下每日都能高效率的完成任务，日常生活中和同事友好相处，团队协作性强。 感言：踏踏实实做人，一份劳动一分收获。在平凡的岗位上努力做好自己，诚实待人，也是一种快乐。 推荐语：该员工在工作中积极进取，对工作认真负责，从不计较得失，对于上级安排的任务能尽快完成，是我们工厂员工学习的榜样。因此我们全厂员工一致推荐他为我们厂的优秀员工。 感言：很荣幸被评为公司里的优秀员工，其实我每天做的都是我应该做的。我会更加努力，将工作做到更好！ 推荐语：时曼曼在大家眼里她也只是个很普通的小女孩，但却有着与众不同的干练和勤奋，普通中不乏优秀，是我们员工值得学习的榜样！
证券公司资产托管业务介绍(100分) 单选题（共5题，每题10分） 1 . 证券公司开展证券投资基金托管业务申请条件出自何处（）？ ? A.《证券投资基金法》（2003年发布） ? B.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》 ? C.《证券投资基金托管业务管理办法》 ? D.《证券投资基金法》（2012年发布） 我的答案： B 2 . 2013年4月，《证券投资基金托管业务管理办法》发布，第三条规定：其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国（）核准，依法取得基金托管资格。 ? A.证监会 ? B.银监会 ? C.保监会 ? D.证券业协会 我的答案： A 3 . 证券公司资产托管业务开展范围不包括如下哪种类型？（） ? A.期货资管计划 ? B.私募投资基金 ? C.基金专户 ? D.信托计划 我的答案： D 4 . 证券公司可提供资产托管服务的主体不包括如下哪类机构（）？ ? A.私募基金管理人 ? B.公募基金公司 ? C.期货公司 ? D.信托公司 我的答案： D 5 . 截止2018年8月31日，共有（）家证券公司取得基金托管资格？ ? A.12 ? B.13 ? C.14 ? D.15 我的答案： C
多选题（共2题，每题 10分） 1 . 证券公司申请基金托管资格的流程包括如下哪些环节（）？ ? A.证券公司进行业务筹备 ? B.证券公司提交资格申请材料 ? C.证监会进行材料初审 ? D.证监会进行现场检查 ? E.证监会出具资格审核批复文件 我的答案： ABCDE 2 . 证券公司资产托管服务的基础服务包括哪些方面（）？ ? A.资产保管 ? B.账户开立与保管 ? C.估值核算 ? D.投资监督 ? E.信息披露 我的答案： ABCDE 判断题（共3题，每题 10分） 1 . 证券公司开展资产托管业务应加强托管业务风险控制体系建设，完善事前、事中、事后风控措施，加强人员管理、制度建设和系统控制。（） 对错 我的答案：对 2 . 截止2017年底，证券公司托管公募基金的规模远远大于商业银行托管的公募基金规模。（） 对错 我的答案：错 3 . 基于独立性原则，监管要求证券公司可以托管其直接控股及参股的资产管理公司发行的金融产品。( ） 对错 我的答案：错
关于成衣条线员工内部推荐标准的通知 为应公司业务快速发展需求，同时满足各用人部门人员需求，提高员工内部推荐积极性，激活内部推荐招聘渠道潜在动力，促进公司人力供给良性循环；内部推荐奖励规定如下： 一、奖励标准： 1、技术工种（单位：元） 2、一般工种（单位：元） 二、奖金发放标准： 1、技术工种奖金发放对应表（单位：元）
2、一般工种（单位：元） 3、内部推荐奖金仅推荐人享有，被推荐人入职满3个月，推荐人享有50%的奖金；入职满6个月，享有剩余50%的奖金；内部推荐奖金发放至工资银行卡，具体发放推荐奖金标准参考奖金对照表。 4、凡通过内部推荐入职员工，须提前填写《内部推荐申请单》，并需通过人力资源部工作人员签字确认（便于后续推荐奖金核算与发放）。 5、经人力资源部审核符合奖励及支付条件的，由财务部单独发放。 6、奖励发放时被推荐的新员工已经离职的，推荐人不再予以发放；奖金发放时推荐人离职的，奖金属自动放弃，不再予以发放。 三、新员工入职资助： 1、凡被介绍的新员工入职后，可按《员工路费补贴标准》报销来公司的路费，路费报销 发放时间为入职后的第二个月。 2、新员工入职后如有经济困难的，可按标准向公司借款： （1）新员工入司工作第一个月可累计借款500元/人（入职半月后可借款）。 （2）具体借款数额由各公司管理科根据员工到职时间及实际需要掌握，借款由员工填写《借款单》，经车间主任证明，人力资源部审核报总经理审批，到财务部支取。（3）预支借款由财务部在支付员工正常工资时扣除。 四、内部推荐鼓励政策： 1、公司员工确定春节回家定点招收新员工来公司工作的，可向公司报名，经生产部门 和管理科审核，总经理批准后，可以申请在公司规定的放假日适当提前回家和延后回公司报到上班。 2、凡一次推荐缝纫工新员工入职5人以上的，其提前回家和延后回公司的时间带薪， 按标准报销来回路费，并可根据其介绍的人数，申请报销必要的宣传、动员、组织费用。 3、未提前回家和延后回公司的员工一次介绍缝纫工新员工入职3人以上的，在内部推
证券公司资产托管业务介绍 返回上一级 单选题（共5题，每题10分） 1 . 截止2018年8月31日，共有（）家证券公司取得基金托管资格？ ? A.12 ? B.13 ? C.14 ? D.15 我的答案：C 2 . 2013年4月，《证券投资基金托管业务管理办法》发布，第三条规定：其他金融机构从事基金托管业 务，应当经中国（）核准，依法取得基金托管资格。 ? A.证监会 ? B.银监会 ? C.保监会 ? D.证券业协会 我的答案：A 3 . 证券公司开展证券投资基金托管业务申请条件出自何处（）？ ? A.《证券投资基金法》（2003年发布） ? B.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》 ? C.《证券投资基金托管业务管理办法》 ? D.《证券投资基金法》（2012年发布） 我的答案：B 4 . 证券公司可提供资产托管服务的主体不包括如下哪类机构（）？ ? A.私募基金管理人 ? B.公募基金公司 ? C.期货公司 ? D.信托公司 我的答案：A 5 . 截止2017年底，以下产品类型中市场规模低于10万亿的是？（） ? A.公募基金 ? B.基金专户 ? C.期货资管计划 ? D.私募基金 我的答案：C
多选题（共2题，每题10分） 1 . 证券公司申请基金托管资格的流程包括如下哪些环节（）？ ? A.证券公司进行业务筹备 ? B.证券公司提交资格申请材料 ? C.证监会进行材料初审 ? D.证监会进行现场检查 ? E.证监会出具资格审核批复文件 我的答案：ABCDE 2 . 证券公司资产托管服务的基础服务包括哪些方面（）？ ? A.资产保管 ? B.账户开立与保管 ? C.估值核算 ? D.投资监督 ? E.信息披露 我的答案：ABCDE 判断题（共3题，每题10分） 1 . 证券公司开展资产托管业务应加强托管业务风险控制体系建设，完善事前、事中、事后风控措施，加 强人员管理、制度建设和系统控制。（） 对错 我的答案：对 2 . 基于独立性原则，监管要求证券公司可以托管其直接控股及参股的资产管理公司发行的金融产品。( ） 对错 我的答案：错 3 . 截止2017年底，证券公司托管公募基金的规模远远大于商业银行托管的公募基金规模。（） 对错