表号：JL（35）A0 编号：
质量体系运行检查表
ＸＸＸＸＸＸ有限公司两化融合管理体系内审检查表受审部门：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程审核员：受审部门：时间：序检查方法内审提问符合性条款号11、查阅规定新型能力目标的文件，了解目标制定与新型能力的关联性？6.2新型能力查阅目标统计分析及完成情况目标的确定查阅文件、记录：2、目标的分解与定期监视测量情况？29.2评估与诊访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人断公司两化融合水平自评估报告1、公司开展两化融合自评估后，有哪些薄弱项是公司重点关注的？访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。2、查阅两化融合评估报告和诊断分析报告，抽查3-5个指标的数据采集处理情况，查阅文件：1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流评价数据的准确性？程、周期、内容和方法等的制度文件。2.两化融合自评估体系。3、与自身同行对比分析，找出未达成预期效果的原因？抽查记录：《两化融合评估报告》《两化融合管理差距分析报告》 ＸＸＸＸＸＸ有限公司39.3监视与测访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关监视与测量计划1、公司的监视与测量计划主要涉及哪些方面，请简单说明下最近监测过程中有哪些量负责人访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量方面不符合预期，又采取了哪些措施改进。的
结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。2、查看项目进度监视测量记录与分析情况？查阅文件：1.规定监视与测量的对象、职责、方法、3、查看技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的制度规范执行过程，频次、改进等的制度文件。2.监视与测量的指标（应包括两化融合执行的有效性？实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。抽查记录：监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。访谈对象：考核责任部门负责人49.5（考核）制定的考核机制？包括哪些考核项？考核依据又是来源1、公司对于两化融合建设，访谈内容：考核的策划以及实施情况；考核是否覆盖了企业、业务流程、部门和岗于哪里。位等；考核依据是否包括评估与诊断结2、查看考核执行记录？果、监视与测量结果、内外部的评估审核结果等。查阅文件：规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。 ＸＸＸＸＸＸ有限公司抽查记录：考核指标、考核结果。510.1不符合、1、抽查评估与诊断及监视与测量等渠道发现的相关纠正预防措施的整改记录，是否访谈人员：相关部门负责人访谈内容：对不符合及潜在不符合项的原纠正措施与预对原因进行了合理分析、采取了相应的整改，并对整改有效性进行了追踪？因分析及处理过程、
流水号： 001 QEOJL/DY-08-18部门所有部门主管检查时间2016.01.10 检查人 运行情况通过去年的运行情况检查发现，体系运行过程中各部门的成果已有展现，安全卫生环境改善明显，但随着客户对产品的品质要求的提高，各部门仍需加大管理力度生产出更加稳定满足客户需求的产品。 检查部门 公司组织各部门主管、员工代表、内审员共同进行。 2016年 01 月 10 日 公司领导 意见 各部门对各自不足部分需积极整改，加大执行力度以达到要求。 年月日
流水号： 002 QEOJL/DY-08-18部门所有部门主管检查时间2016.04.12 检查人 运行情况本次运行情况检查发现，体系的运行对生产起到了一定的积极作用。例如：明确各的方案与目标，车间的产量与安全有所提升，产品的质量保证措施逐步推进，客户的满意度逐步增加。 检查部门 公司组织各部门主管、员工代表、内审员共同进行。 2016 年 04 月 12 日 公司领导 意见 年月日
流水号： 003 QEOJL/DY-08-18部门所有部门主管检查时间2016.08.21 检查人 运行情况本次检查发现在各部门对自己部门的档案和文件管理逐步规范，查找比较方便，大量减少了不必要的时间。但个别部门对手册的理解很多还处于文字阶段，执行力度稍显不足。 检查部门 公司组织各部门主管、员工代表、内审员共同进行。 2016 年 08 月 21 日 公司领导 意见 各部门的管理目标合理有效，需继续保持进行，以期望达到预期效果。 年月日
流水号： 00 QEOJL/DY-08-18部门所有部门主管检查时间2016.11.12 检查人 本次检查未发现违反体系运行的行为 运行情况 公司组织各部门主管、员工代表、内审员共同进行。 检查部门 2016 年 11 月 12 日 公司领导 意见 年月日
两化融合管理体系文件 **/LHJL-1-2019 记录文件 受控状态： 分发号： 2019-2-1发布2020-2-11实施 *******有限公司发布
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1.0目的 规范与执行管理体系审核、过程审核、产品审核，以查证管理活动及其有关结果是否与规划的安排相符合，以确保管理体系、制造过程、产品之有效性、持续性、适宜性。 2.0范围 本程序适用于对供应商的开发、定期评审、追加评审，同时适用于公司内部管理体系审核、制造过程审核和产品审核。 3.0权责 3.1 管理者代表 a.负责组织策划内部管理体系审核活动，并批准年度内部管理体系审核计划； b.负责选择审核员、委任审核组长； c.负责批准针对内部管理体系审核不合格的纠正措施计划，批准审核总结报告。 3.2 品质管理部 a.负责编制年度内部管理体系审核计划，并规定审核日期； b.负责组织内部管理体系审核、制造过程审核、产品审核的实施； c.负责组织审核员跟踪和验证纠正措施完成情况及有效性。 3.3 审核组长 a.根据年度审核计划编制审核日程表； b.全权负责内部管理体系审核全过程，编写审核总结报告。 3.4 各审核员 a.在审核组长的领导下，配合并支持审核组长工作；
b.按任务分工实施检查，记录审核情况，编写不符合项报告，验证纠正措施完成情况。 3.5 各受审核单位负责人 a.做好受审准备工作，配合审核员的审核工作； b.针对提出的不合格项按《纠正与预防措施管制程序》制定、实施相应的纠正措施。 4.0定义 4.1 严重不合格是指出现下述情况之一： a. 管理体系有缺失项或完全不满足ISO9001：2015和环保管制程序、RBA、两化融合管理体系、文件要求。若对于某项要求存在多个一般不合格，可能导致整个体系无法运行,则同样被视为严重不符合； b.任何可能导致不合格产品装运的不合格。任何可能导致产品或服务失效或预期的使用性能严重降低的不合格； c.根据判断和经验表明,很可能导致质量体系失效或严重降低控制过程和产品保证能力的不合格。 4.2 一般不合格是指不符合ISO9001：2015和环保管制程序、RBA、两化融合管理体系文件要求，但根据判断和经验不太可能导致管理体系失效或降低控制过程和产品的保证能力： a.组织文件化的管理体系的某一部分不符合ISO9001：2015和环保管制程序、RBA、两化融合管理体系文件要求。 b.在本厂管理体系中发现的某个条款的一个失误。 4.3 观察项是指审核员认为存在不符合体系要求的可能性，或者某些方面不够完善，有待继续改进。但又不严重影响体系健康运行，观察项需要认真对待，
内部审核检查表 过程审核内容审核发现（包括时间、地点、事实）结果 Q 理解组织及其所处的环境1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。 2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、信息渠道等（外部因素）。 3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。 4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。 注意：该条款宜结合条款风险的识别和应对一起审核。 Q 理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。 2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。 3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。 4.是否对这些相关方及其要求的信息进行分析、监视和评审。注意：该条款宜结合条款风险的识别和应对一起审核。 Q 确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明确的边界和范围。 2.公司在确定体系范围时是否考虑了内外部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。 3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。 4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。
Q 质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些过程所需的资源；是否分配这些过程的职责和权限；是否按照的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。 2.体系策划是否考虑了、条款的内容，是否包括了变更的策划。 3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。形成了哪些记录以证明体系的正常运行。 Q 领导作用和承诺 Q 以顾客为关注焦点询问最高管理者: 1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。 2.如何组织公司质量方针和目标的制定；方针目标是否与公司战略方向、组织环境相适应；资源配置是否满足。 3.对管理体系融合业务过程是如何考虑的。 4.对过程方法和基于风险的思维是如何运用的；对相关事务有无跟踪、落实和考核。 5.如何体现满足顾客要求和法律法规要求的重要性。 6.如何理解以顾客为关注焦点，如何致力于顾客满意。 7.如何确保体系实现预期效果。 8.如何推动体系持续改进。 9.公司其他各级管理者在管理体系建设中的领导作用如何发挥。 Q 方针 1.现场抽查2—3人询问：公司质量方针是什么？ 2.方针的制定、实施和保持情况如何；方针是否符合公司战略方向。 3.方针是否体现了公司的宗旨及承诺。 4.方针是否反映了顾客及相关方的期望与要求及法律法规的符合性。 5.方针有无形成文件；如何对员工进行宣贯、传达。
信息化和工业化融合管理体系 监督审核检查表 申请企业： 评定机构： 评估审核组组长： 评估审核组成员： 监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表 申请企业代表： 第二阶段评估审核记录 一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实 1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施） 2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日- 年月日 3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人； 与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否 若不一致，则说明： 4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织： 5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）： 6．企业两化融合管理体系覆盖的业务活动涉及法律法规规定的，是否持续符合相关规定：□是□否二、企业两化融合组织体系变更核实 1．企业的最高管理者是否有变化：□是□否 企业的最高管理者是：（姓名及职务） 企业的最高管理者是否为两化融合工作提供了必要的资源：□是□否 2．企业的管理者代表是否有变化：□是□否 企业的管理者代表是：（姓名及职务） 企业的管理者代表人选是否适当：□是□否 3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否 企业的两化融合组织体系及相关职责安排： 三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况 1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否 如有，进行了哪些修订： 2．企业内外部环境是否有变化：□是□否 如有变化请简述： 3．企业发展战略、可持续竞争优势需求、信息化环境下新型能力需求有无变化：□是□否如有变化请简述：
内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。
质量体系日常运行检查表 编号： XDL/QR/XM 8 11 检查人：检查日期： 10 月 8 日 检查内容涉及部门1.有无检验状态标识质检部 2. 采购产品中不合格品有无标质检部 识，是如何标识的 3. 查我公司的样件/ 总成标识制造技术 及样机标识情况。 拖拉机和发动机 检查情况记录必要时提出纠正措施验证有检验状态标识，是区域性标 识即待检区、待判区、合格区 等。 检查时不合格品无标识，但有 关人员在立即纠正，增加标识。 ①样件 / 总成标识不全，有关人 员答应在本周内全部标识 完； ② 拖拉机和发动机的样机无标 识。
4. 当采用技术状态管理作为保行政助理针对这个问题我们有专门的文 持产品标识和可追溯性的一件来进行控制即《设计资料和 种方法时是否包括技术状态技术文件发布管理办法》。 标识、控制、纪实和审核 质量体系日常运行检查表 编号： XDL/QR/XM 8 11 检查人：检查日期： 10 月 9 日 检查内容涉及部门检查情况记录必要时提出纠正措施验证1. 不合格品的评审、处置人员制造技术① 检查时没有按《不合 及权限是否明确格品控制程序》走， 2. 不合格品是否在具有资格的制造技术也没有相应的记录。 人员评审后才进行处置② 经过检查之后，有关
3.让步时是否经授权人员批准 是否采取措施消除发现的不 合格或防止其原预期的使用 或应用制造技术 拖拉机和发动机 人员表示立即按该程 序执行。 4. 对不合格品的性质评审处置制造技术 是否保持记录 质量体系日常运行检查表 编号： XDL/QR/XM 8 11 检查人：检查日期： 10 月 10 日 检查内容涉及部门检查情况记录必要时提出纠正措施验证 1. 各部门对质量体系日常运行检查各部门各部门正在采取纠正措施 中发现或存在的问题（不合格）是 否采取了相应的纠正措施
两化融合二阶段审核主要准备资料清单 1-公司发展战略文件、公司总结，外来文件清单，法律法规清单，文件发放记录； 2-本次评定能力涉及的所有项目的全套资料，包括但不限于： a)项目立项（项目方案、项目开发合同） b) 需求调研阶段（需求分析评审报告；业务流程，组织结构优化需求） c) 业务流程，组织结构优化方案及实施（人员、岗位、流程优化）； d) 技术开发方案设计（系统详细设计、系统开发计划） e) 技术实施阶段（技术实现方案、评审报告、测试计划、测试报告（软件功能测试、性能测试、安全性测试等） f) 匹配与规范阶段：系统试运行（业务流程，组织结构，培训记录、系统操作手册）等 g) 试运行（变更记录）及系统调整优化 h) 系统上线（验收报告） I) 运行控制（运行过程中问题点及其改进情况） 3-自评估报告； 4-两化融合的监视与测量计划、记录； 5-新型能力目标的监视测量计划、记录； 6-公司绩效考核制度、能力涉及的主要部门近3次的绩效考核记录；7-内审计划、检查表、不符合报告及其整改、内审报告； 8-管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审报告、管理评审报告中涉及的改进措施计划；
9-人资资源配置情况、人力资源规划、部门总结、部门使用的制度清单； 10-能力涉及主要部门的人员招聘全套资料（近一年内招聘，准备的资料不少于3人）； 11-能力涉及主要部门的人员离职全套资料（近二年内离职的） 12-更新后含两化融合职责的主要部门的岗位职责说明书等； 13-公司年度培训计划（含两化融合培训）、培训记录、培训效果验证（抽查5份左右记录）； 14-生产设备设施台账、维修保养记录，主要设备风险识别及其应对措施，近一年采购的生产设备合同、验收记录、操作规程等； 15-检验设备设施（计量器具）台账、维修保养记录、检验证书，近一年采购的检验设备（计量器具）合同、验收记录、操作规程等；16-信息设备设施台账、维修保养记录、数据备份记录等，近一年采购的生产信息设备合同、验收记录等； 17-机房设备台账、信息安全应急预案及信息安全演练记录、机房管理记录（温湿度、出入登记、点检、备份等） 18-2018年信息化和工业化资金预算和执行情况； 19-2019年信息化和工业化资金预算，支撑能力涉及的项目合同、支付凭证、发票等； 20-2018年第三方审计报告 21-财务使用的制度清单