管理体系文件总清单
管理体系文件总清单
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编制：审批：日期：2012.1.8
管理体系文件发放、收回记录
记录清单 《行政行为环境因素评价登记表》 RZA.ER0201-01 《自身办公行为环境因素评价登记表》 RZA.ER0201-02 《管委行政行为中环境因素清单》 RZA.ER0201-03 《管委自身办公行为中环境因素清单》 RZA.ER0201-04 《管委重要环境因素清单》 RZA.ER0201-05 《法律获取、识别、传递登记》RZA.ER0301-01 《法律法规与其它要求目录》RZA.ER0301-02 《环境培训记录》RZA.ER0701-01 环境培训计划RZA.ER0701-02 环境培训需求表RZA.ER0701-03 《环境信息交流表》 RZA.ER0801-01 《环境信息交流台帐》 RZA.ER0801-02 《开放之窗》 《信访处理情况表》 RZA.ER0802-01 《文件收发清单》 RZA.ER1001-01 《文件更改履历表》 RZA.ER1001-02 《文件更改单》 RZA.ER1001-03 《受控文件清单》 RZA.ER1001-04 《危险废物申报登记表》 《危险废物五联单》 《采矿登记（新办）审批记录》 《用纸登记表》 RZA.ER1110-01 《设备管理巡视表》 RZA.ER1119-02 《消防设施检查记录表》 RZA.ER1119-03 《环境目标、指标和管理方案一览表》 RZA.ER1301-01 《环境管理体系运行情况检查表》 RZA.ER1301-02 《环境记录一览表》 RZA.ER1501-01 《不符合报告》 RZA.ER1401-01 《环境管理体系内审检查表》 RZA.ER1601-01 《会议签到表》 RZA.ER1601-02 《管理评审报告》 RZA.ER17-01
管理体系内部审核检查清单及现场记录表 □GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q:4.2理解相关方的需求和期望 E：4.2理解相关方的需求和期望Q：是否识别和收集上级及主要供方及客户的需求及期望？ 1.顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录 2.许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求 3.自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日 1
□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q：6.2质量目标及其实现的策划 E:6.2环境目标及 其实现的策划 S:4.3.3目标和方案Q：1、质量目标是否与质量方针保持一致？ 2、质量目标是否可测量？ 3、质量目标是否适用于公司？ 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 5、是否对质量目标进行监视？ 6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？ 7、质量目标是否适时更新？ 8、质量目标是否形成文件并保存？ E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？ 目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（ ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料 一、文件和记录的管理： 1. 《受控文件清单》、《记录清单》； 2. 《外来文件清单》：； 3. 文件发放回收记录； 4. 各部门的记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）； 7. 文件定期检查的记录。 二、管理评审（三体系均适用）： 8. 管理评审计划； 9. 管理评审会议的“签到表”； 10. 管理评审记录（各部门的管理评审输入）； 11. 管理评审报告； 12. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 13. 跟踪验证记录。 三、内审方面（三体系均适用）： 14. 年度内审计划； 15. 内审计划及日程安排 16. 首次会议记录； 17. 内审检查表（记录）；
18 末次会议记录； 19. 内审报告； 21. 不符合矩阵图 22．不符合项报告 23. 纠正措施验证记录； 四、业务部门： 24. 订单评审记录； 25. 顾客清单； 26. 顾客满意程度调查、统计分析结果； 27. 售后服务记录； 28、客户财产的记录； 29. 客户沟通的记录； 30.有害物质搜集的记录； 五、采购部门： 31. 合格供方名录； 32. 供方交期达成状况的统计； 33. 评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）； 34. 采购订单（应经总经理批准）； 36．供方再评价的记录； 六、仓储 37. 原材料、半成品、成品名细台帐；
管理体系文件总清单 部门：办公室第 1 页，共 4 页序号文件名称(编号) 版本/修订状态发布日期实施日期作废日期备注 1 管理手册A/1 2011.3.1 2011.3,1 2 程序文件A/1 2011.3,1 2011.3.1 3 管理制度汇编A/1 2011.3.1 2011.03.01 4 岗位说明书B/0 2011.3.1 2011.03.01 5 设备安全操作规程B/0 2011.05.08 2011.03.01 6 法律法规清单 2 2012.1.8 7 重要环境因素清单 2 2012.01.08 8 重要危险源清单 2 2012.01.08 9 质量、环境及职业健康安全目标及分解2010.1.8 10 GB/T19000-2008 《质量管理体系基础和术语》外来文件 11 GB/T19001-2008 《质量管理体系要求》外来文件 12 GB/T19004-2000 《质量管理体系-业绩改进指南》外来文件 13 GB50430-2007 《工程建设施工企业质量管理规范》外来文件
管理体系文件总清单 部门：办公室第 2 页，共 4 页 14 GB/T24001－2004《环境管理体系要求及使用指南》外来文件 15 GB/T28001－2001《职业健康安全管理体系规范》外来文件 16 产品质量法外来文件 17 合同法外来文件 18 计量法外来文件 19 住宅建筑规范GB50368-2005 外来文件 20 屋面工程技术规范外来文件 21 建筑桩基技术规范外来文件 22 建筑地基处理技术规范外来文件 23 建筑地基基础加固技术规范外来文件 24 钢筋焊接及验收规程外来文件 25 建筑工程施工工艺规程外来文件 26 工程测量规范外来文件
记录表格目录 版号：A 第1页共6页 标题:记录表格目录 记录表格名称文件代号修改状态保存部门保存期限4.2.3文件控制 外来文件登记处理单QR-4.2.3-01 A/O 综合部长期标准清单QR-4.2.3-02 A/O 综合部长期外来文件清单QR-4.2.3-03 A/O 综合部长期医疗器械法律、法规清单QR-4.2.3-04 A/O 综合部长期文件归档（存档）登记表QR-4.2.3-05 A/O 综合部长期文件发放/收回登记表QR-4.2.3-06 A/O 综合部五年文件更改记录表QR-4.2.3-07 A/O 综合部五年保留作废文件、资料清单QR-4.2.3-08 A/O 综合部五年作废文件处置表QR-4.2.3-09 A/O 综合部五年4.2.4记录控制 质量记录汇总表QR-4.2.4-01 A/O 品质部五年质量记录处理审批单QR-4.2.4-02 A/O 品质部五年质量记录销毁记录表QR-4.2.4-03 A/O 品质部五年外来记录登记表QR-4.2.4-04 A/O 品质部五年质量记录设计/修改审批表QR-4.2.4-05 A/O 品质部 5.4策划 质量目标分解表QR-5.4.1-01 A/O 综合部长期各部门质量目标完成情况月统计表QR-5.4.1-02 A/O 综合部长期质量管理体系策划书QR-5.4.2-01 A/O 综合部五年5.6管理评审 管理评审会议记录QR-5.6-01 A/O 综合部五年管理评审报告QR-5.6-02 A/O 综合部五年6.2.2能力意识和培训 年度培训计划安排表QR-6.2.2-01 A/O 综合部五年职工培训记录表QR-6.2.2-02 A/O 综合部五年员工花名册QR-6.2.2-03 A/O 综合部长期员工履历表QR-6.2.2-04 A/O 综合部长期
ISO14001体系的筹建工作，从体系的策划设计启动至最终的体系认证，主要分为6个阶段。 一、策划设计阶段 1. 了解期望目标，调查现存问题 (1)首先，了解公司最高管理者经营观念和对品质、环境系统的期望； (2)在得到公司最高管理者对环境体系的建立认可的基础上，对公司的主要问题进行调查； ①系统地调查企业组织机构及各部门职能； ②总结现有组织结构存在的问题； ③系统地总结现有品质系统存在的缺陷和问题，提出相应的建议； ④撰写调查报告，确定认证模式； 2.确定环境体系管理者代表，制订咨询计划 (1)结合公司实际情况，详细安排认证咨询时间； (2)由公司高官层在公司管理层中确定环境体系管理者代表，授与其如下职权： ①按标准规范要求建立、实施和维护环境管理体系； ②向最高管理层汇报体系的运行情况以供管理层评审，并为体系的改进提供依据； ③负责协调体系建立和运行过程中各部门间的关系，为最高管理者提出建议。 ④环境管理者代表应是组织中具有相当级别的管理者，建议至少由具备相关知识的中层管理者，最好是副总经理级的管理者担任。 (3)由环境体系管理者代表提出对咨询方的具体要求； (4)由环境体系管理者代表组织公司相关人员参加认证咨询和培训。 3.建立取证组织机构 (1)由环境体系管理者代表建立ISO14000工作小组，确定小组成员； (2)由ISO14000工作小组初步确定EMS体系职能部门的成员和职责范围； (3)由环境体系管理者代表和ISO14000工作小组讨论确定公司的环境方针； 4. 部门间的职责分工 (ISO14000工作小组负责) (1)制定公司各部门的职责分工表； (2)制订职责分工草案； (3)与各部门负责人开会讨论，确定部门职责分工的方案； (4)与公司高管层讨论，如有修改，再次进行(3)和(4)的循环；最终确定部门职责分工的正式方案； (5)公司董事长审定批准部门职责分工的正式方案。 5. 列出文件清单 (ISO14000工作小组负责) (1)列出环境手册的框架结构； (2)列出程序文件清单，指出各部门具体分担的内容； (3)列出工作文件类别； (4)与各部门讨论文件清单，确定各部门具体分担的文件清单。 二、培训辅导阶段（培训由认证咨询部门进行） 1. ISO14000工作小组和EMS部门成员培训 (1)由认证咨询师准备教材； (2)安排认证咨询师进行现场培训； (3)讨论手册和程序文件的内容、结构； (4)问题答疑； 2.文件编写人员的培训 (1)确定文件编写人员；
ISO9001：2015质量管理体系审核准备资料清单 一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 8. 各种质量记录签字要齐全； 二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；
13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。 三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录； 四、销售方面： 25. 合同评审记录；（订单评审） 26. 顾客台帐；
27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 28. 售后服务记录； 五、采购方面： 29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料； 30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 31. 采购台账（包括外协产品台帐） 32. 采购清单（应有审批手续）； 33. 合同（应经部门负责人批准）； 六、仓储物流部： 34. 原材料、半成品、成品名细台帐； 35. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）； 36. 入、出库手续；先进先出的管理. 七、质量部 37. 不合格量具、工具的控制（报废手续）；
质量记录清单 名称编号保存期（年） 文件发放、回收记录 文件借阅、复制记录 部门受控文件清单 文件更改申请 文件销毁申请 质量记录清单 质量策划实施情况检查表管理评审计划 管理评审通知单 管理评审报告 培训记录表 培训申请单 年度培训计划 生产设施配置申请单 设施验收单 设施管理卡 生产设施一览表 设施日常保养项目表 设施检修计划 设施检修单 设施报废单 领物单 产品要求评审表 定单确认表 项目建议书 设计开发任务书 设计开发方案 设计开发计划书 设计开发输入清单 设计开发信息联络单 设计开发评审报告 设计开发验证报告 设计开发输出清单 试产报告 试产总结报告 客户试用报告 新产品鉴定报告 供方评定记录表 合格供方名录 供方业绩评定表 月采购计划ZG-4.1-01 ZG-4.1-02 ZG-4.1-03 ZG-4.1-04 ZG-4.1-05 ZG-4.2-01 ZG-5.2-01 ZG-5.4-01 ZG-5.4-02 ZG-5.4-03 RS-6.1-01 RS-6.1-02 RS-6.1-03 SC-6.2-01 SC-6.2-02 SC-6.2-03 SC-6.2-04 SC-6.2-05 SC-6.2-06 SC-6.2-07 SC-6.2-08 GY-6.2-01 YX-7.2-01 YX-7.2-02 KF-7.3-01 KF-7.3-02 KF-7.3-03 KF-7.3-04 KF-7.3-05 KF-7.3-06 KF-7.3-07 KF-7.3-08 KF-7.3-09 KF-7.3-10 KF-7.3-11 KF-7.3-12 KF-7.3-13 GY-7.4-01 GY-7.4-02 GY-7.4-03 GY-7.4-04 3 3 长期 3 3 长期 5 3 3 5 3 3 3 3 长期 长期 长期 长期 3 3 3 3 5 5 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 3 3 3
QHSE管理体系文件 为满足施工建设管理的需要，做到无事故、无伤害、无损失，保证员工的安全，保护周边的环境，本着“以我为主，兼收并蓄”的原则，借鉴先进的HSE管理理念和方法，结合生产实际，对项目部现行的管理体系进行补充和完善，建设QHSE管理体系，通过执行HSE管理制度融入日常生产管理，基层领导切实做到有感领导，促进全员参与，通过不断提高员工的HSE意识，纠正不安全行为，从而有效控制过程风险，预防施工发生。把质量、健康、安全、环境管理模式系统化地进行整合，打造四位一体的科学、系统、完善、标准化的信息化管理体系。 一、文件控制程序 1、目的 对质量、健康、安全、环境管理体系运行有关的文件进行控制，确保对质量、健康、安全、环境管理体系运行起重要作用的各个场所使用文件的有效版本。 2、适用范围 项目部及与质量、健康、安全、环境管理体系有关的场所。 3、术语和定义 引用《质量健康安全环境管理体系基础和术语》（Q/SY 2.1）、《质量健康安全环境管理体系实施指南指南》（Q/SY 2.3）和《质量健康安全环境管理体系要求》（Q/SY 2.2） 4、职责 4.1办公室主控本程序，并负责制定和组织实施，管理项目颁发的管理类文件，组织、编制受控文件总清单。 4.2项目经理负责质量、健康、安全、环境管理体系方针和目标，整合型管理体系管理手册的批准与发布。 4.3项目总工代表组织质量、健康、安全、环境管理体系方针和目标方案的制定，负责组织管理手册、程序文件的编写，负责管理手册的审核、程序文件的批准发布。
4.4工程部负责质量技术文件的控制和管理，编制技术文件清单。 4.5其它责任部门设专职或兼职文件管理人员负责本部门文件的控制和管理。 5、工作程序 5.1文件的分类 ①质量、健康、安全、环境管理体系方针目标; ②整合型管理体系管理手册; ③管理体系程序文件; ④项目管理标准、项目技术标准; ⑤其它文件，包括管理性作业文件、技术性作业文件、记录样表等; ⑥外来文件。 5.1.1技术性作业文件包括:图纸标准规范、工艺文件、作业指导书、施工组织设计、施工措施、方案及业主提供的图样资料等。 5.1.2管理性作业文件包括:与质量、环境与职业健康安全管理体系有关的行政文 件、质量计划、环境与职业健康安全管理方案、工程合同、设备管理资料、质量记录等。 5.1.3外来文件包括:法律法规、国家、行业管理与技术标准，上级下发的与管理体系有关的文件、业主提供的文件等。 5.2文件的状态 文件分为受控和非受控文件。受控文件需在文件上加盖“受控文件”印章，并注明分发号。过期和失效文件加盖“作废”印章。 5.3文件的编号 ①项目管理体系方针目标的编号按公文编号的形式编号，发文编号为单位代号、年份、序号; ②管理手册:质量手册编号为:QDGL,SC一** 如:QDGL,SC一11A QDGL一代表青岛公路建设集团有限项目 SC一代表手册 11一发布年份A一手册版本 ③程序文件:程序文件的编号为: QDGL,CX*一** 如:SC,CX l一11A
常州大江网络工程有限公司 信息技术服务管理体系 文件清单管理细则 文件编号：SA-03004 [本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特别注明，版权均属公司所有，受到有关产权及版权法保护。任何个人、机构未经公司的书面授权许可，不得以任何方式复制或引用本文件的任何片断。]
1.分发控制 2.文件版本信息 3.文件版本信息说明 文件版本信息，记录本文件提交时当前有效的版本控制信息，当前版本文件有效期将在新版本文档生效时自动结束。文件版本小于 1.0 时，表示该版本文件为草案，仅可作为参照资料之目的。
目录 1 ................................................................概述1 1.1-------------------------------------------------------------- 目的1 1.2-------------------------------------------------------------- 范围1 2........................................................... 职责与权限1 2.1--------------------------------------------------------- 管理者代表1 2.2------------------------------------------------------------- 办公室1 3...................................................... 公司体系文件清单1
IS014001体系的筹建工作，从体系的策划设计启动至最终的体系认证，主要分为6个阶段。 一、策划设计阶段 1. 了解期望目标，调查现存问题 (1) 首先，了解公司最高管理者经营观念和对品质、环境系统的期望； (2) 在得到公司最高管理者对环境体系的建立认可的基础上，对公司的主要问题进行调查； ①系统地调查企业组织机构及各部门职能； ②总结现有组织结构存在的问题； ③系统地总结现有品质系统存在的缺陷和问题，提出相应的建议； ④撰写调查报告，确定认证模式； 2. 确定环境体系管理者代表，制订咨询计划 (1) 结合公司实际情况，详细安排认证咨询时间； (2) 由公司高官层在公司管理层中确定环境体系管理者代表，授与其如下职权： ①按标准规范要求建立、实施和维护环境管理体系； ②向最高管理层汇报体系的运行情况以供管理层评审，并为体系的改进提供依据； ③负责协调体系建立和运行过程中各部门间的关系，为最高管理者提出建议。 ④环境管理者代表应是组织中具有相当级别的管理者，建议至少由具备相关知识的中层管理 者，最好是副总经理级的管理者担任。 (3) 由环境体系管理者代表提出对咨询方的具体要求； (4) 由环境体系管理者代表组织公司相关人员参加认证咨询和培训。 3. 建立取证组织机构 (1) 由环境体系管理者代表建立ISO14000工作小组，确定小组成员； ⑵由ISO14000工作小组初步确定EMS体系职能部门的成员和职责范围； ⑶由环境体系管理者代表和ISO14000工作小组讨论确定公司的环境方针； 4. 部门间的职责分工(IS014000工作小组负责) (1) 制定公司各部门的职责分工表； (2) 制订职责分工草案； (3) 与各部门负责人开会讨论，确定部门职责分工的方案； (4) 与公司高管层讨论，如有修改，再次进行(3)和(4)的循环；最终确定部门职责分工的正式 (5) 公司董事长审定批准部门职责分工的正式方案。 5. 列出文件清单(IS014000工作小组负责) (1) 列出环境手册的框架结构； (2) 列出程序文件清单，指出各部门具体分担的内容； (3) 列出工作文件类别； (4) 与各部门讨论文件清单，确定各部门具体分担的文件清单。 二、培训辅导阶段 (培训由认证咨询部门进行) 1. ISO14000工作小组和EMS部门成员培训 (1 )由认证咨询师准备教材； (2) 安排认证咨询师进行现场培训； (3) 讨论手册和程序文件的内容、结构； (4) 问题答疑； 2. 文件编写人员的培训 (1) 确定文件编写人员；
质量体系审核文件资料清单 Documents List for QMS Audit 1. 营业执照(Business Licenses); 2. 质量体系认证证书(QMS certificate); 3. 组织架构图(Organization Chart); 4. 质量手册(Quality manual); 5. 程序文件(Quality procedure); 6. 质量体系内审计划(QMS internal audit plan); 7. 质量体系内审记录(QMS internal audit records): 1）内审员资格证书(Internal auditor qualification certificate); 2）首末次会议(Opening meeting and close meeting records); 3）检查表(QMS internal audit checklist); 4）不符合项报告(QMS internal audit NC reports); 5）内审报告(QMS internal audit report) 8. 质量体系管理评审计划(QMS management review plan) 9. 质量体系管理评审记录(QMS management review records): 1）管理评审会议记录(QMS management review meeting record); 2）管理评审报告(QMS management review report); 3）决议事项的跟进记录(QMS management review decisions follow-up records) 10. 主要生产设备清单(Major production machinery list); 11. 设备保养计划(Machinery maintenance schedule); 12. 设备保养记录(Machinery maintenance records); 13. 仪器清单(Test and measure equipment list); 14. 仪器校准计划(Test and measure equipment calibration schedule); 15. 仪器校准记录(Test and measure equipment calibration records): 1）外校报告(External calibration reports); 2）内校人员资格证书(Internal calibration personnel qualification) 3）内校规程(Internal calibration instruction); 4）内校报告(Internal calibration reports). 16. 年度培训计划(Annual training plan) 17. 培训记录(Training records): 1）签到表(Training attendee signature); 2）测试卷(Training effectiveness verification records). 18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录）-Quality personnel certification records (including training and examination records); 19. 新产品设计开发资料(New products design and development records): 1）产品规格书(Product specification); 2）BOM表(BOM); 3）安规认证证书(Safety certificate); 4）样品检测报告(Design samples test and inspection reports) 5）试产记录(Pilot runs record); 6）试产评估报告(Pilot runs review records); 7）作业指导书(Work instruction); 8）检验标准(Inspection standard); 9）FMEA分析资料(FMEA analysis report);
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R26—01 第页标准要求检查要点现场记录评价4.2环境方 1、是否建立了文件化的环境管理方针 针 2、环境管理方针是否经最高管理者批准 3、管理方针是否向全体员工传达，员工 是否理解 4、方针的内容是否包括了三个承诺一个 框架 5、方针是否可为相关方所获取 6、是否对方针进行了定期评审
受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R26—01 第页标准要求检查要点现场记录评价 4.3.3目标和指标1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标 2、建立目标时是否考虑了法规的要求 3、建立目标时是否考虑了重要环境因素 4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求 5、建立目标时是否考虑了相关方的观点 6、目标指标是否符合环境方针 7、目标指标是否包含了污染预防的承诺 8、目标指标是否可测量 9、目标指标的考核办法
受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R26—01 第页标准要求检查要点现场记录评价
4.4.1组织机构和职责1、是否确定了与环境有关人员的职责 和权限 2、职责和权限是否形成文件并在组织内 进行沟通 3、机构的设置、职能的分配是否合理并 适合于环境管理的需要 4、实际运作与规定的职责是否一致 5、管理者为环境管理体系的实施与控制 是否提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金） 6、是否指定管理者代表 7、是否规定管理者代表的职责和权限 8、管理者代表履行职责的情况 受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R26—01 第页
文件编号：AQSCBZH01受控状态：受控 XXX有限公司 风险分级管控体系文件 2017年月日
企业基本信息 填表人：联系电话：填表日期： XXX有限公司 安全生产风险分级管控体系 作业指导书
2017年8月
1 分级管控目的 结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 2 分级管控的依据 2.1法律法规及相关规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 28001 职业健康安全管理体系要求 GB/T 28002 职业健康安全管理体系实施指南 GB/T 23694 风险管理术语 GB/T 24353 风险管理原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理风险评估技术 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB18218 危险化学品重大危险源辨识 GB6441 企业伤亡事故分类 GBT33000-2016 企业安全生产标准化基本规范 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则 《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版安监总管四〔2016〕31号） 《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号） 中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号） 国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号） 《山东省安全生产条例》 《山东省人民政府关于修改（山东省生产经营单位安全生产主体责任规定）的决定》山东省人民政府令第303号 2.2企业安全生产资料 企业内部安全生产责任制 企业内部安全操作规程 企业组织机构划分图 3 分级管控的内容及范围 经过对本公司工作场所的现场调查分析，同时对企业现有的风险防控措施进行适应性分析，确定本
版本：B 更改号：0 更改页： 编制：XXX 审 核：XXX 批 准：XXX 生效日期：XXXX ／XX ／XX 1. 目的 通过对产品进行适当的标识和相关资料的控制,确保产品不发生混淆、误用，并保证良好的可追溯性。 2. 范围 本公司生产和服务提供全过程的采购产品、中间产品和成品。 3. 职责 3.1 研发部：负责编制生产产品及所采购的产品、零部件的标识、编码方法、方式的标识规范系统，由研发部经理批准 后实施； 3.2 生产工厂：负责标识的制作、编制产品或部件的生产序列编号。 3.3 质检部：负责需特别监视和追溯的零部件进厂时的标识和记录、生产各阶段检验状态标识、产品最终测试合格后标 识的张贴、生产过程中文件规定的关键零部件的登记、产品形成过程标识的监督及产品档案资料的收集，并负责保管产品生产过程中形成的产品历史档案资料，同时负责将产品随机资料复制并转交服务部门。 3.4 生产车间及库房：负责所属区域内产品的标识及标识维护工作。 3.5 服务部门：负责产品随机资料及售后服务过程中形成的资料的收集与保管。 4. 工作流程 岗位 相关文件 5. 程序注解 注解1：零部件入厂标识 1.1 研发部编制公司产品的标识规范系统。 1.2 库管员应于材料、零部件帐本摘要栏尽可能详细记录产品相关信息（如采购计划单号、定产任务单号、品牌 或 生产厂家），保留作为入库依据的入库产品的检验合格报告，按质量记录控制程序要求进行保管；当生产需要时，由生产车间以领料明细为准向库房领料。 库管员、进货检验员 库房零部件、材料帐、卡 生产工厂计划人员（生产厂长）、质量检验人员 生产车间 质量跟踪、分析人员 产品生产登记表、产品主要零部件登记表、装配过程记录卡 检验人员、服务工程师、档案管理人员 产品生产登记表、产品主要零部件登记表、装配过程记录卡、库房零部件、材料帐、卡