![2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案[博尼思教育网]](https://img.doczj.com/imga5/04yzlahuuuewt875pa85-51.webp)
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证券从业资格考试保过培训
银行从业资格考试保过培训
期货从业资格考试保过培训
2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题
1、证券是各类记载并代表一定权益的（B）。
A．书面凭证
B．法律凭证
C．收入凭证
D．资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象
B．交易的性质
C．交易的期限
D．交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（A）。
A．场外交易市场
B．有形市场
C．第三市场
D．第四市场
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。
A．纽约
B．伦敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（D）。
A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B）。
A．始终是审批制
B．由审批制到核准制
C．始终是核准制
D．由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（A），对股票发行进行复审。A．股票发行审核委员会
B．证券业协会
C．交易所监督部
D．证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（B）。
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证监会
D．证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于（B）管辖。
A．中国人民银行
B．国务院
C．人大常委会
D．国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（D）。
A．普通股票
B．优先股票
C．银行债权
D．普通债权
11、股票的理论价值是（D）。
A．票面价值
B．帐面价值
C．清算价值
D．内在价值
12、20世纪早期，美国（A）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D）。
A．制定公司内部基本管理制度
B．制定公司的利润分配方案和弥补方案
C．决定公司内部管理机构的设置
D．对是否发行公司债券作出决议
14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（A）次年会。
A．1
B．2
C．4
D．没有规定
15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（C）资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C．国有企业改制成股份公司形成的股份
D．社会公众投资形成的股份
16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（B）买卖的。
A．人民币
B．美元
C．港元
D．日元
17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（B）。
A．法律特征与经济特征
B．法律特征与书面特征
C．经济特征与书面特征
D．经济特征与权益特征
18、资本证券是指与（B）直接有关的活动而产生的证券。
A．资金
B．金融投资
C．货币投资
D．项目投资
19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B）业务。
A．政策性
B．公开市场操作
C．投资性
D．保值
20、股票实际上代表了股东对股份公司的（D）。
A．产权
B．债权
C．物权
D．所有权
21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A．不规定利率
C．标明折价
D．不标明折价
22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券
23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券
24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A．市场利率
B．银行贷款利率
C．同业折借利率
D．定期存款利率
25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．电子债券
26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
27、可以提前兑现的债券是（）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．以上都不能
28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
A．依然是国家
B．政府
C．法院
D．只能是地方政府
29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债
B．非流通国债
C．短期国债
D．中长期国债
30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。
B．本币国债
C．外币国债
D．实物国债
31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。
A．高
B．低
C．等于
D．没有关系
32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990
33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A．累积优先股
B．非参与优先股
C．参与优先股
D．非累积优先股
34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A．10万
B．100万
C．200万
D．500万
35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
A．5千万
B．1亿
C．2亿
D．3亿
36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A．1
B．2
C．3
D．4
37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。
A．国务院
B．国家能源投资公司
C．国家原材料投资公司
D．铁道部
38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。
A．政府证券
B．金融证券
C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D．一般公司发行的公司债券
39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。
A．不动产抵押公司债
B．信用公司债
C．保证公司债
D．收益公司债
40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
A．优先股
B．可转换公司债
C．收益公司债
D．信用公司债
41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
A．美圆
B．德国马克
C．英镑
D．人民币
42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A．债权关系
B．所有权关系
C．综合权利关系
D．委托代理关系
43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。
A．证券业的最高监督机构
B．政府组织
C．民间组织
D．自律性组织
44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场
B．发行市场和交易市场
C．国际市场和国内市场
D．有行市场和无形市场
45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
A．货币市场
B．资本市场
C．贷款市场
D．中长期信贷市场
46、资本市场可以分为（）。
A．证券市场和同业拆借市场
B．中长期信贷市场和证券市场
C．证券市场和回购市场
D．股票市场和债券市场
47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。
A．参与公司管理
B．赚取市场差价
C．获得高于银行利息的收益
D．收购企业
48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权
B．债券
C．物权
D．所有权
49、帐面价值又称为（）。
A．票面价值
B．股票净值
C．清算价值
D．内在价值
50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A．基金总资产
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金负债
51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A．基金总资产
B．基金净资产
C．可分配收益
D．基金资本金
52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。A．开盘价
B．收盘价
C．最高价
D．最低价
53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金
B．货币基金
C．股票基金
D．认股权证基金
54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。
A．所有人与经营者的关系
B．经营与监管的关系
C．持有与监管的关系
D．委托与受托的关系
55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
A．管理费
B．托管费
C．运作费
D．宣传费
56、又称为单位信托基金的基金是（）。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A．封闭式基金
B．开放式基金
C．国债基金
D．股票基金
58、实物期货主要有（）等几种类型。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股票期货
D．有色金属期货
59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．上市公司收购的有关方案
61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
A．领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
A．设立或撤消分支机构
B．变更注册资本
C．增发资本
D．更换法定代表人
63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。
A．公司重大决策的参与权
B．选择管理者
C．有优先剩余资产分配权
D．优先配股权
64、不是影响债券利率的因素有（）。
A．筹资者资信
B．债券票面金额
D．借贷资金市场利率水平
65、债券和股票的不同点表现在（）。
A．都有规定的偿还期限
B．都属于有价证券
C．都是筹资手段
D．收益率相互影响
66、下面不是流通国债的特点是（）。
A．可自由转让
B．通常不记名
C．自由认购
D．无面值
67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。A．货币市场基金
B．黄金基金
C．衍生证券投资基金
D．平衡性基金
68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。
A．成长性基金
B．收入性基金
C．平衡性基金
D．对冲基金
69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。
A．5
B．10
C．15
D．20
70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案
1、 B
2、B
3、A
4、D
5、D
6、B
7、A
8、B
9、B 10、D
11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D
21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D
31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B
41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B
51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D
61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D
二、多选择题
1、按照性质分，证券分为（）。
A．有价证券
C．资本证券
D．货币证券
2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。
A．提货单
B．运货单
C．仓库栈单
D．存款单
5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。
A．银行本票
B．银行汇票
C．银行支票
D．定期存单
6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。
A．占有
B．使用
C．收益
D．处置
7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的
A．承兑
B．贴现
C．交易
D．继承
8、证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。
A．债券市场
B．股票市场
C．发行市场
D．基金市场
9、按照交割的时间，金融市场可以分为（）。
A．货币市场
B．现货市场
C．期货市场
10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。
A．同业拆借市场
B．国债市场
C．股票市场
D．金融期货市场
11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。
A．ADR
B．公司债券
C．股票
D．国库券
12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。
A．金融证券化
B．证券市场国际化
C．投资者机构化
D．证券市场电脑化
13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。A．浮动利率债券
B．认股证
C．分期债券
D．可转换债券
E．复合证券
14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。
A．突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
B．直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；
C．成本低
D．更加安全
15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。
A．加强了证券公司等中介机构的责任
B．提高了证券市场的透明度
C．维护三公原则
D．提高了上市公司的质量
16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。
A．向法人配售
B．对公众上网发行
C．发行认股证
D．证券公司配售
17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。
A．机构投资者
B．个人投资者
C．投机者
D．投资者
18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A．家庭
B．政府
C．金融机构
D．企业
19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券交易所
D．资产评估机构
20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。
A．综合类证券公司
B．代理性证券公司
C．经纪类证券公司
D．自营性证券公司
21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。
A．证券登记结算公司
B．会计师事务所
C．证券投资咨询公司
D．证券信用评级机构
22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。
A．股票
B．定期存单
C．CDs
D．公司债券
23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。
A．回购协议市场
B．债券市场
C．基金市场
D．保险市场
24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。A．发行主体
B．股份
C．持有人
D．有面值
25、股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。
A．要式证券
B．设权证券
C．证权证券
D．资本证券
26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。A．不必一次缴足
B．转让相对复杂或受限制
C．便于挂失
D．要求一次缴足股款
27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。
A．资产受益
B．重大决策权
C．选择管理者
D．制定公司的具体规章
28、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．一般无表决权
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。
A．A股
B．N股
C．H股
D．B股
30、债券具有（）的基本性质。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的体现
D．一种综合权利证券
31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A．商业证券
B．资本证券
C．有价证券
D．凭证证券
32、证券投资者参与证券投资的目的有（）。
A．获取高于银行利息的收益
B．保值增值
C．参与公司管理
D．赚取市场差价
33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。
A．相等
B．无关
C．超过票面价格
D．低于票面金额
34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。
A．单利债券
B．复利债券
C．浮动利率债券
D．可变利率债券
35、债券根据偿还方式可以分为（）。
A．期中偿还
B．到期偿还
C．展期偿还
D．中途偿还
36、债券与股票相同的地方表现在（）。
A．两者都是有价证券
B．两者都是筹资手段
C．两者收益率相互影响
D．两者的风险差不多
37、公债的特征有（）。
A．安全性高
B．流动性好
C．收益稳定
D．免税待遇
38、依照不同的发行本位，国债可以分为（）。
A．实物国债
B．货币国债
C．记帐式国债
D．凭证式国债
39、在我国，基本建设债券的发行主体是（）。
A．国务院
B．国家能源投资公司
C．国家原材料投资公司
D．铁道部
40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。
A．政府证券
B．金融证券
C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D．一般公司发行的公司债券
41、下面属于重点企业债券的有（）。
A．电力建设债券
B．重点钢铁企业债券
C．有色金属企业债券
D．石油化工企业债券
42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。A．弥补国际收支逆差
B．收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
C．一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
D．为某些国际组织筹资，以支持其活动
43、广义的有价证券有很多种，其中包括（）。
A．商品证券
B．提单
D．资本证券
44、证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。A．数量优先
B．价格优先
C．时间优先
D．地点优先
45、交易所上市委员会的职责是。
A．审批证券的上市
B．审定总经理提出的财务预算、决算方案
C．拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
D．选举和罢免理事
46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）。A．凭证式国债
B．无记名国债
C．记帐式国债
D．可转换债券
47、基金的运作中的主要费用有（）。
A．管理费
B．托管费
C．风险费
D．投资费
48、（）不得招聘为证券交易所的从业人员。
A．因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B．被开除的国家机关工作人员
C．被解聘的证券公司从业人员
D．被辞退的国有企业工作人员
49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。A．保证性行为
B．自律性行为
C．道德性行为
D．禁止性行为
50、优先股的优先权主要表现在（）。
A．认股权
B．分配剩余资产
C．分配公司收益
D．公司经营表决权
51、我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。A．有限责任公司
B．两合公司
C．股份有限公司
D．无限公司
52、在我国证券法中规定的委托方式有（）。
A．市价委托
C．止损委托
D．限价止损委托
53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。
A．风险水平不同
B．收益水平不同
C．所筹资金的投向不同
D．所反映的关系不同
54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。
A．投资者的身份不同
B．期限和发行规模限制不同
C．基金单位交易方式和价格计算标准不同
D．投资策略不同
55、证券投资基金的当事人主要有（）。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金管理人
56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。A．设立或撤消分支机构
B．变更注册资本
C．更换总经理
D．更换法定代表人
57、股东大会包括（）。
A．创立大会
B．特别股东大会
C．股东年会
D．临时股东大会
58、A．D．R业务中涉及的关键机构包括（）。
A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．存券信托公司
59、承销方式有（）。
A．包销
B．经销
C．自销
D．代销
60、不能开户的人员有（）。
A．证券交易所的管理人员
B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C．未满18岁者
D．职业医生
三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。
3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。
5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。
9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。
10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。
13、证券业协会是证监会下属的官方机构。
14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。
15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。
16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。
17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。
18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
19、股票是一种设权证券而不是证权证券。
20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。
21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。
22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。
23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。
24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。
25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。
31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。
32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。
33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。
34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。
35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。
36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。
38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。
39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。
40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。
42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。
46、股息和红利是一样的。
47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。
48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。
50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。
51、金融时报指数是法国最著名的指数。
52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。
53、道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。
54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。
55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。
56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。
57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。
58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。
59、我国证券交易所是按公司制方式组成。
60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。
61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。
62、购买力风险属于系统风险。
63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。
64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。
66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。
67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。
68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。
69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。
70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效
2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案
参考答案
一、单项选择题
1、B
2、B
3、A
4、D
5、D
6、B
7、A
8、B
9、B 10、D
11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D
21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D
31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B
41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B
51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D
61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D
二、多选择题
1、AB
2、AB
3、ABCD
4、ABC
5、ABC
6、ABCD
7、ABC
8、ABD
9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB 17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC
25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD 33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC 41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB 49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB
57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC
三、判断题
1、对
2、错
3、对
4、错
5、对
6、错
7、错
8、对
9、对10、对
11、对12、对13、错14、对15、对16、对17、错18、错19、错20、错21、对22、错23、错24、错25、对26、对27、错28、错29、错30、对31、错32、对33、对34、对35、错36、错37、对38、错39、错40、对41、对42、对43、对44、对45、对46、错47、对48、错49、错50、错51、错52、对53、对54、对55、错56、对57、错58、错59、错60、对61、对62、对63、错64、错65、错66、对67、对68、错69、错70、对（一）单选题
1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日
B.1999年7月1日
C.1999年10月1日
D.2000年1月1日
3.融期货证券是一种＿＿＿。
A.商品证券
B.凭证证券
C.资本证券
D.货币证券
4.有价证券是＿＿＿的一种形式。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.权益资本
D.债务资本
5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。
A所有权或使用权
B 租赁权或转让权
C 收益权或处分权
D 使用权或转让权
6.资本证券主要包括＿＿＿。
A.股票、债券和基金证券
B.股票、债券和金融期货
C.股票、债券和金融衍生证券
D.股票、债券和金融期权
7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。
A.产权性。收益性。变通性。风险性
B.产权性。收益性。变通性。非返还性
C.产权性。收益性。流动性。风险性
D.产权性。期限性。收益性。风险性
8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场
9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.巴黎
10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的＿＿＿业务。
A.政策性
B.投融资
C.保值
D.公开市场操作
11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市场。
A.资本
B.货币
C.间接融资
D.直接融资
12.证券业协会性质上是一种＿＿＿。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
13.股票实质上代表了股东对股份公司的＿＿＿＿。
A.产权
B.债券
C.物权
D.所有权
14.记名股票和不记名股票的差别在于-＿＿＿＿。
A.股东权利
B.股东义务
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1) 一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A.共同财产 B.私有财产 C.独立财产 D.联合财产 2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。 A.监督 B.自律 C.监管 D.监管和自律 3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。 A.基金份额净值 B.市场供求关系 (封闭式基金) C.基金份额面值 D.市场存款利率 4.下列( )不属于证券投资基金的特征。 A.集合投资 B.专业理财 C.信托投资 D.分散风险 5.下列说法正确的是( )。 A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产 B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间 C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人) D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本 6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。 A.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》 B.1998年3月1日 C.2001年9月1日 D.2000年10月8日 7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 A.ETF B.QDII基金 C.LOF D.QFII基金
701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D：促进资源配置的优化[对] 2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C：形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]
D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分，基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]
C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》 考前押题卷
一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分) 1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金 2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。 A."收益保底，超额分成" B."利益共享、风险共担" C.按"先进先出法"实现收益和风险 D.获取无风险收益 3.开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。 A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值 4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ) 。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任; B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。 C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。 D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入 5.目前，我国的证券投资基金主要是( ) 。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.单位信托基金 D.对冲基金 6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。 A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金
D.平衡型基金 7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是() 。 A.全球基金 B.国际基金 C.离岸基金 D.在岸基金 8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是() 。 A.指数基金 B.对冲基金 C.雨伞基金 D.开放式基金 9.全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。 A.英国"海外及殖民地政府信托" B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托" C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金" D.麦哲伦基金
、单选题： 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C：宏观经济因素 D：政治因素 标准答案：a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案：c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产
C:公司总利润除以发行在外的总股数
D：公司总利润除以净资产 标准答案：a 4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 A：未上市流通股份和已上市流通股份 B：有限售条件股份和无限售条件股份 C：外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案：b 5、股票的内在价值是。 A：评估价值 B：股票价值 C：股票面值 D：股票未来收益的现值 标准答案：d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A：3
B:5 C:10 D:15 标准答案：b 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。 A：优先股股东，债权人，普通股股东 B：债权人，优先股股东，普通股股东 C：优先股股东，普通股股东，债权人 D：普通股股东，债权人，优先股股东 标准答案：b &我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案：a
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
证券从业资格考试基础知识考试 2015年证券从业资格考试基础知识考试 单项选择题 1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。() 2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。() 3、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.虚假陈述 4、证券交易通常都必须遵循()。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则 5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。() 6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。()
7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。 A.交易品种 B.交割日期 C.交易价格 D.每日限价 多项选择题 8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。 A.票面形式 B.发行规模 C.期限结构 D.未清偿余额 9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。 A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易 B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询 C.成本低 D.更加安全 判断题 10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。() 单项选择题 1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。
A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．牛市套期保值 D．熊市套期保值 2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额（）。 A．正确 B．错误 3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集 所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为 股息派发给股东，称之为（）。 A．现金股息 B．股票股息 C．负债股息 D．建业股息 4、债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其 中不包括（）。 A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．债券发行的数量 D．债券的变现能力 5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行 2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资 金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。
2020年11月湖北证券从业资格考试时间：11月 28-29日 考试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、 兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、 苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市。 考试场次安排 场次安排为每天3场，具体时间为： 第一场：9:00-11:00 第二场：13:00-15:00 第三场：15:40-17:40 考试方式 2015年11月第四次湖北证券统考考试采取闭卷机考形式。 改革后的两科考试，题型为选择题，共100题;改革前的四科考试，题型为客观题，共150题。改革前后的考试时间均为120分钟，总分100分，考试合格线为60分。 一、第一遍看教材要粗读 粗略浏览全本教材，目的是熟悉一下教材的大致框架。从总体上把握教材的知识体系和知识结构，理解其枝干内容。 二、第二遍看教材要细读 开始学习之前列一个学习计划，对计划要有弹性，毕竟我们还要做其他的事情，工作是第一位的。这一遍要认真读书，要掌握基本 概念、基本理论和基本知识，根据考纲对教材内容的要求程度采取
不同的策略，对于掌握部分，要逐字逐句阅读，弄清其意思，对于 书上的公式、原理要求训练掌握，力争记忆牢固;对于熟悉部分，我 们学习时要严格要求自己，可与掌握内容要求相同;对于了解部分， 我们可只掌握其中常识性知识和枝干性知识。 三、第三遍看教材可跳读 学习可安排在考前一个月左右开始，要梳理脉络，掌握知识结构树，对不同的知识点要串珠成链，加强记忆，这一遍我们要根据自 己对教材的掌握程度有针对性地重点学习。第三遍的学习中可穿插 一些模拟题，以检查自己的掌握情况。有条件的话，可听老师串讲。 考试范围
、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（） A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由（）控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（） A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日
内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是（） A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
2011年11月证券从业资格考试《证券投资分析》真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．（）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。 A．交易型策略 B．多一空组合策略 C．事件驱动型策略 D．投资组合保险策略 2．以下说法中，正确的是（）。 A．行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析 B．个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题 C．基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征 D．对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一3．艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成（）个小过程。 A．3 B．5 C．6 D．8 4．在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。 A．强式有效市场 B．半强式有效市场 C．弱式有效市场 D．所有市场 5．证券投资政策涉及到（）。 A．确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例 D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估 6．下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法？（） A．量化分析法 B．基本分析法 C．技术分析法 D．证券组合分析法 7．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。 A．账面价值 B．市场价格
使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点； ③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会
D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便 成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》 单选题 题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是 权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券V B.要式证券 C.设权证券 D.资本证 券 题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（） 市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 市公 司采用公开方式向不特定对象发行证券的行 D. 行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。 A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买 卖 活动V C. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析 会 题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资 者出资比例分配。 A. B. 为 C. 市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行 为 V 市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的
C.蓝筹股 题目6:贴现债券 到期时按（）偿还。 A. 本息总额 B.市场价格 额V 题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、 战争国债和特种国债。 A. 偿还期限 B.发行本位 流通与否 题目8 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即 把创业板市场分为（）。 A. 占总市值90%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 10% 左右的NASDAQ 小型资本市场 B. 占总市值85%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 15% 左右的NASDAQ 小型资本市场 C. 占总市值95%左右的NASDA （2全国市场，占总市 值 5%左右的NASDAQ 小型资本市场 V D. 占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市 值20% A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 V D.基点资本 题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务 在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 A.红筹股V B.A 股 O D.H 股 C.发行价格 D.票面金 建设国债、 C.资金用途 ■V D.
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户