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Preliminary Due Diligence Request List
初步调查查询清单
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Please provide the information requested herein. If not expressly stated, the request for information relating to the Company includes a request for the same information with respect to any of the Company’s predecessors, subsidiaries or affiliated companies. If an item is not applicable, please indicate.
请就以下要求提供与上述实体(公司)相关的信息。除非特别说明，所有要求也包括该公司的前身，下属或合作公司的信息。如果某项要求不适用于该公司，请注明。
1.Corporate Records: 公司记录
1.1Organizational and ownership charts or other information relating to the Company
and its subsidiaries.
组织结构及所属关系示意图表，以及其他与公司及其子公司相关的信息。
1.2Copies of the articles of incorporation and bylaws (or equivalent organizational
instruments) of the Company and its subsidiaries, as amended to date.
公司及其子公司组成条款及准则复印件，包括最新更改。
1.3Minutes of all meetings of the Board of Directors, any committees of the Board of
Directors, and the stockholders of the Company and its subsidiaries from the date of
incorporation.
自公司及其子公司成立起所有董事会会议记录，董事委员会会议记录，以及公司
及其子公司股东会议记录。
1.4All documentation relating to the incorporation and initial organization of the
Company and its subsidiaries.
所有关于公司及其子公司之成立和初始组织结构的文件。
1.5 A list of the current officers and directors (or the equivalents thereof) of the
Company and its subsidiaries.
公司及其子公司所有现任主要领导和董事名单。
1.6Stock books of the Company and its subsidiaries, and a list of the current
stockholders, warrantholders and optionholders of the Company and their
ownership interests.
公司及其子公司股票帐簿，现任股东名单，担保持有人及期权持有人名单，以及
所持股份。
1.7All pre-incorporation, security holder, subscription or registration rights
agreements, voting agreements, outstanding proxies and other agreements regarding
the voting, ownership or other aspects of th e Company’s and each subsidiary’s
securities or management to which any shareholder, the Company or the Company’s
subsidiaries is a party.
关于表决，所有权或其他有关公司及其子公司的证券或管理的前期，证券持有
人，登记或注册权合约，表决合约，有效代理和其他合约；而这些股东属於该公
司及其子公司的成员。
1.8 A list of all jurisdictions in which the Company and each of its subsidiaries is
qualified to do business, a list of all jurisdiction in which the Company and its
subsidiaries has significant operations or properties and a description of operations
in all jurisdictions.
所有显示公司及其子公司获准生意运营的裁决清单；所有显示该公司及其子公司
拥有重要运营或产权的裁决清单，以及每个批准裁决中对运营情况的描述。
1.9All available good standing and tax certificates for the Company and its
subsidiaries, if applicable.
如适用，所有显示公司及其子公司的良好表现及税务证书。
1.10History of business activities, including acquisitions, restructurings, reorganizations,
dispositions, repurchases and the like.
生意运作历史，包括收购，重组，整顿，分离及回购等等。
2.Financings: 财务
2.1Schedule of all short term and long term debt of the Company and its subsidiaries
(including credit facilities, revolving credit facilities, capitalized leases, guarantees
and other contingent obligations).
公司及其子公司的所有短期和长期债务偿还计划(包括信用型，循环信用型债务，
资本化租用，担保及其他应急债务。
2.2 A list of all loans to officers, directors and affiliates of the Company and its
subsidiaries, including the amount and terms of such loans.
所有发放给公司及其子公司主要领导，董事及合伙人的贷款清单，包括贷款额和
贷款期限。
2.3Copies of all debt agreements to which the Company or any subsidiary of the
Company is a party and all other documents and agreements evidencing borrowing or available borrowing, whether secured or unsecured, by the Company or any
subsidiary of the Company, including indentures, loan and credit agreements, bank lines of credit, mortgages, promissory notes, property or equipment leases, and all
guarantees by the Company or any subsidiaries of the Company. Any interest rate
cap, hurdle or swap or other hedging mechanisms relating to the foregoing.
所有以公司或其子公司为成员的债务合约复印件，以及所有证明公司及其子公司
借款或可借款(保证的或未保证的)文件复印件，包括约定书，贷款和信用合约，银行信用额度，抵押，本票，资产设备租用，和所有公司及其子公司的担保；及与
之相关的利率封顶，障碍，物物交换或其他对冲机制。
2.4All documents and agreements evidencing other material financing arrangements,
including sale and lease-back arrangements, installment purchases, etc.
所有证明其他实质(重要)融资安排的文件和合约，包括销售和租回合约，分期购买等。
2.5Correspondence with and reports to lenders during the past five years, including all
compliance reports and certificates submitted by the Company, any subsidiary of
the Company or any of their independent accountants.
过去五年中与贷方通信记录和报告，包括所有由公司或其子公司或其所属独立会
计师所递交的守法报告和证书。
2.6Recent compliance certificates concerning satisfaction of covenants contained in the
Company’s or any subsidiary’s obligations for money borrowed or other debt and
any other debt covenant compliance calculations if applicable.
如适用，最近关于满足包含于公司或其子公司借款或其他债务契约的守法证书，
及其他债务契约的守法计量。
2.7Documents relating to proposed new indebtedness, such as term sheets,
commitment letters and draft agreements.
有关新债借款申请如条款清单，承诺书及合约草案的文件。
2.8Disclosure documents used in private placements of securities, industrial
development bond financings or institutional or bank loan applications. All
agreements, memoranda, registration statements, prospectus or offering circulars
pertaining to the acquisition, sale or attempted sale of securities of the Company or
any subsidiaries of the Company.
用于私募发行证券，工业发展债券融资或机构及银行贷款申请的通知文件。所有
用于购买，销售或试图销售公司及其子公司的证券的合约，备忘录，注册声明，
计划书或提供公告。
2.9Letters of credit, performance guarantees and bonds.
信用证，履约保函和保证金。
3.Assets 资产
3.1List of real property owned or leased (previously and currently) by the Company or
any subsidiary of the Company, together with (a) location and brief description
(including square footage), (b) copies of all applicable deeds, (c) copies of all
applicable leases, with summary of term and termination rights, renewal rights and
rent, (d) copies of all applicable mortgages, (e) a description of all encumbrances
thereon, (f) copies of all applicable title insurance policies, and (g) copies of all
applicable surveys and appraisal reports.
公司或其子公司所拥有或租用的(以前及现在)不动产清单，以及(a)地点和简单描述
(包括面积)，(b)所有适用的交易复印件，(c)所有适用的租用合约复印件，包括简要
条款及终止权，续租权和租金，(d)所有适用的抵押复印件，(e)所有相关的预留支
出的描述，(f)所有适用的产权保险计划复印件，和(g)所有调查及评估报告复印
件。
3.2List of all material personal property owned or leased by the Company or any
subsidiary of the Company, together with (a) copies of all applicable title
documentation and title insurance policies, (b) copies of all applicable leases, with a
summary of term and termination rights, renewal rights, warranty or service
agreements and rent, (c) a description of all encumbrances thereon, and (d) copies
of all applicable appraisal reports.
公司或其子公司所拥有或租用的所有实质(重要)资产清单，以及(a)所有适用的产权
文件及产权保险计划复印件，(b)所有适用的租约复印件，和关于期限，中止权，
续租权，保修或服务合约以及租金的描述，(c)所有相关的预留支出的描述，(d)所
有适用的评估报告复印件。
3.3Details of any recent or pending acquisitions, divestitures, spin-offs, dispositions of
assets, plant closings, new product lines, discontinuance of services or other matters
that could have a material adverse effect on the business of the Company or any
subsidiaries of the Company.
对公司或其子公司会产生实质(重要)负面影响的所有近期或未决之收购，资产剥
离，实体分离，资产去除，厂房关闭，新生产线，服务中止及其他行为的细节。
4.Material Agreements: 实质(重要)合约
4.1Copies of all material agreements to which the Company or any subsidiary of the
Company is a party, including all:
所有以公司或其子公司为成员的实质(重要)合约复印件，包括:
4.1.1joint venture, limited liability, partnership and management agreements;
合资企业，有限责任，合作及管理合约;
4.1.2agreements encumbering real or personal property owned by the Company
or any subsidiary of the Company, including mortgages, deeds of trust and
security agreements;
公司或其子公司拥有的预留不动产及个人资产合约，包括抵押，信托交易
和证券合约;
4.1.3leases of real property and personal property (whether the Company or any
subsidiary of the Company is a party to such lease as a lessor or lessee);
不动产及个人资产租约，(无论公司或其子公司是否为租约出租者或租用
者) ;
4.1.4forms of material rental, warranty and service agreements;
实质(重要)租用，担保和服务合约的形式;
4.1.5franchise, distribution, development and licensing agreements;
特许经营，分销，业务拓展和执照合约;
4.1.6research and development agreements;
研发合约;
4.1.7supply or requirements contracts;
供应及规范合同;
4.1.8standard forms of agreement used by the Company or any subsidiary of the
Company in the ordinary course of business;
公司或其子公司正常运作下的标准合约形式;
4.1.9contracts relating to securities of the Company or any subsidiary of the
Company to which the applicable Company or subsidiary is a party,
including stockholder agreements, warrant agreements, stock option plans,
forms of stock option agreements and agreements pursuant to which the
Company or subsidiary has agreed to issue securities or to register securities under any applicable law;
如公司或其子公司为合同成员之一，请提供与该公司或其子公司证券相关
的合同，包括股东合约，担保合约，股票期权计划，股票期权合约形式，
及其他公司或其子公司可依据法律并同意发行或注册证券的合约;
4.1.10title insurance policies for properties owned or leased by the Company or
any subsidiary of the Company;
公司或其子公司所拥有或租用资产的产权保险计划;
4.1.11collective bargaining agreements, employment agreements and consulting
agreements;
劳资协议，雇用合约和咨询合约;
4.1.12documents, including indemnity agreements, relating to any material
acquisitions or dispositions by the Company or any subsidiary of the
Company;
与公司或其子公司实质(重要)收购或剥离相关的文件，包括赔偿合约;
4.1.13contracts or agreements relating to any transaction between the Company or
any subsidiary of the Company and any director, officer or owner of more
than 5% of the stock of the Company;
公司或其子公司与其占5%以上股份的董事，主要领导或法人之间交易相关的合同或合约;
4.1.14contracts or agreements which obligate the Company or any subsidiary of
the Company to indemnify a third party;
显示公司或其子公司对第三方有赔偿义务的合同或合约;
4.1.15engagement letters or contracts entered into with any financial advisor,
investment banker or finder for which there might be any obligations in the
proposed transaction; list of all advisors retained, fees payable to them and
claims for payment; copies of all related indemnification agreements;
与财务顾问，投资银行家或引资顾问签订的显示义务的委托书或合约；列
举所有雇用的顾问，欠他们的费用和他们的费用索取；所有相关的赔偿合
约复印件;
4.1.16material contracts, agreements or commitments for the future purchase of, or
payment for, supplies, products or services;
为将来采购，支付，供应，产品或服务的实质(重要)合同，合约或承诺;
4.1.17material contracts or agreements to sell or supply products of services;
购买或供应产品及服务的实质(重要)合同及合约;
4.1.18contracts or agreements (current or proposed) limiting or restraining the
Company or any subsidiary of the Company from engaging in or competing
in any lines of business, or locations, with any person, firm, corporation or
other entity or from hiring any person;
限制或禁止公司或其子公司参与或竞争的任何生意项目，地点，与任何公
司，集团或任何实体合作，或雇用某些个人;
4.1.19outsourced service contracts, agreements and obligations with related rate
and fee schedules and any volume guarantees associated with such
arrangements.
外包服务合同，合约或义务，相关定价及收费标准，以及任何总量保证。
5.Intellectual Property 知识产权
5.1 A schedule for all currently-held patents, trademarks, copyrights, service marks and
applications therefor used or held for use in, or otherwise relating to, the business of
the Company or any subsidiary of the Company, indicating those owned, subject to
adverse claims, and jurisdictions in which registered.
公司或其子公司使用，持有用于，或与之生意相关的所有现持专利，商标，版
权，服务商标及申请的清单，并注明哪些是拥有的，可能失去的以及等待批准
的。
5.2List of unregistered trademarks showing, for each, the mark, owner and products or
services for which used.
列举所有未注册的商标，注明每个标记，拥有者以及所用于的产品或服务。
5.3List of unregistered copyrights in any works whether or not published.
列举所有用于出版或未出版创作中的未注册的版权。
5.4List of each trade name used with a description of the manner and territory of use,
and the states in which fictitious business name filings have been made.
列举所有使用过的贸易名称，有关其使用性质的描述，以及相应生意名称所注册
的省或州。
5.5List of each assignment of copyright including any record of recordation in the U.S
Copyright Office or any non-U.S. equivalent thereof.
列举每项版权分配，包括显示美国或任何其他国家版权办公室存有记录的文件记
录。
5.6List of all assignments and licenses of patents, patent applications, trademarks and
trademark applications, including any record of recordation in the U.S. Patent and
Trademark Office or any non-U.S. equivalent thereof. For each assignment and
license, identify the assignor, assignee, licensor or licensee, and provide copies of
the applicable assignment and license agreements.
列举所有版权分配及执照，专利申请，商标及商标申请清单，包括显示美国或任
何其他国家版权办公室存有记录的文件记录；对每个分配及执照，注明分配者和
被分配者，放照人或持照人，并提供所有分配和执照合约的复印件。
5.7List of significant computer programs and data bases relating to the operation of any
asset of the Company or its subsidiaries showing the nature of rights enjoyed and
whether source code and system documentation are possessed.
罗列所有与公司或其子公司资产运营相关的重要的计算机程序和数据库，并注明
权益的性质以及是否留有原代码和系统程序。
5.8Description of material non-patented proprietary information of the Company and
its subsidiaries.
描述公司及其子公司未注册专利的专有的实质(重要)信息。
5.9Technology sharing, use and disclosure agreements to which the Company or any
subsidiary of the Company is a party.
以公司或其子公司为成员的技术共享，使用及转移合约。
5.10Confidentiality and non-disclosure agreements to which the Company or any
subsidiary of the Company is a party.
以公司或其子公司为成员的保密协议或不泄密合约。
5.11Description of any interference, infringement or unfair competition matters, whether
current or potential.
描述任何现存的或潜在的干涉，侵犯或不公平竞争的情况。
5.12List of all software licenses held by the Company or any subsidiary of the Company
or granted by the Company or any subsidiary of the Company to other parties and
copies of material license agreements.
列举所有公司或其子公司持有或授予其他实体的软件执照，以及实质(重要)执照合
约复印件。
6.Financial Data: 财务数据
6.1Annual and quarterly financial statements for the past five years and the latest
interim financial information available for the Company and its subsidiaries.
公司及其子公司过去五年及最近过渡期的年度及季度财务报告。
6.2Internal budgets and projections for the Company and its subsidiaries, including the
assumptions used in the preparation thereof.
公司及其子公司的内部预算和预测，以及所用的假设。
6.3Inventory and accounts receivable review.
存货及应收帐款回顾总结。
6.4SG&A breakdown by operating division.
每个部门的销售，普通及行政开销明细表。
6.5Sales, operating income and assets by country.
每个国家的销售，运营收入及资产。
6.6Detail of sales, cost of goods, marketing and R&D by product.
每个产品的销售，成本，市场推广及研发详细情况。
6.7Detail of capital expenditures.
资本性支出的详细情况。
6.8Detail of pro forma balance sheet line items and contingent liabilities.
资产负债预估表的每一行的详细情况，和或有负债。
6.9Detail of foreign currency adjustments.
外币调节的细节。
6.10Detail of reserves.
储备金的细节。
6.11Review of major operational and accounting changes.
主要运营及财务改革的回顾总结。
6.12Impact of recently adopted and proposed accounting rules.
最近采用或拟用的财务制度的影响。
7.Environmental and Related Matters: 环保及相关事项
7.1All internal Company reports, or reports prepared by third parties and furnished to
the Company, concerning environmental matters relating to current or former
Company properties or current or former properties of the Company’s current or
former subsidiaries.
与公司现有或曾有资产，或公司现在或以前从属公司的现有或曾有资产环保相关
的，所有的公司内部报告，或由第三方为公司准备的报告。
7.2Copies of any statement or report given by the Company or any subsidiaries of the
Company to the U.S. Federal Environmental Protection Agency or any similar U.S.
or non-U.S. regulatory body, authority or agency.
公司或其子公司递交给国家环保署或相应机构的所有声明或报告复印件。
7.3All notices, complaints, suits or similar documents sent to, received by or served
upon the Company or any subsidiary of the Company by the U.S. Federal
Environmental Protection Agency or any similar U.S. or non-U.S. regulatory body,
authority or agency.
国家环保署或相应机构发给或签发的有关该公司或其子公司的所有通知，投诉，
起诉或类似文件。
7.4 A list and description of all environmental laws applicable to the Company and its
subsidiaries.
所有适用于公司及其子公司的环保法令的罗列及描述。
7.5All Company or outside reports concerning compliance with applicable
environmental laws.
所有公司内部的或外部的与遵守环保法令相关的报告。
8.Personnel: 人事
8.1Organizational charts and biographies of officers, directors and key employees of
the Company and its subsidiaries.
组织结构图表以及公司及其子公司的主要领导人，董事及关键员工的简历。
8.2Documents representing any bonus, retirement, profit sharing, sales incentive
programs or other incentive compensation arrangements, pension, severance and
other employee benefit plans or agreements of the Company and its subsidiaries,
and any material correspondence relating thereto with beneficiaries thereof or any
regulators. Please include all plan and program documents and any summaries or
descriptions thereof.
公司及其子公司用来规范奖励，退休，利润分享，销售激励或其他激励计划，养
老，解雇费以及其他员工福利计划或合约的文件，和所有相关的与受益人或监督
机构之间的现存通信纪录。请包括所有的计划及安排以及相关的描述或总结。
8.3 A list of all commitments or guarantees, written or verbal, to any employees of the
Company and its subsidiaries relating to bonuses or any other form of
compensation.
公司及其子公司对任何员工的所有书面的或口头的，与奖励或其他补偿相关的承
诺或保证的清单。
8.4 A list of all personnel of the Company and its subsidiaries, including salaries and
location.
公司及其子公司所有员工名单，包括工资及工作地点。
8.5All personnel policies and procedures manuals of the Company and its subsidiaries.
公司及其子公司所有员工制度和操作程序。
8.6Documents representing or relating to workers compensation or disability policies
of the Company and its subsidiaries, and any material claims with respect thereto.
公司及其子公司与员工补偿或工伤补偿制度相关的文件，以及所有与之相关的实
质(重要)索赔。
8.7All liability insurance policies for directors and officers of the Company and its
subsidiaries.
公司及其子公司的董事和主要领导人的责任保险计划。
8.8All documents relating to employee benefit plans and all correspondence with any
U.S. or non-U.S. governmental authorities regarding such plans.
所有与员工福利计划相关的文件，以及与任何国家政府部门之间的相关通信纪
录。
8.9Documents evidencing severance payments made by the Company or any
subsidiary of the Company in the past five years.
显示公司或其子公司在过去五年中付给员工的解雇补偿的所有文件。
8.10 A schedule describing all liabilities under any pension or other employee benefit
plan.
所有描述由养老或其他员工福利制度产生的责任清单。
8.11Loan agreements with any employee of the Company and its subsidiaries; loans to
employees guaranteed by the Company or any subsidiary of the Company.
公司及其子公司与员工之间的贷款合约；由公司及其子公司担保的发给员工的贷
款。
9.Tax Matters: 税务
9.1All tax returns filed by the Company and its subsidiaries for the past five years with
any U.S. or non-U.S. taxing authorities and copies of any correspondence related
thereto.
过去五年公司及其子公司从国家税务机构所得到所有退税纪录，以及所有通信纪
录复印件。
9.2Tax items:
税项:
9.2.1 A list of all open years and applicable waivers.
列举所有公开税务年(Open Tax Years)以及适用的减免。
9.2.2Description of status of any governmental or similar examinations.
描述所有政府检查或其他类似检查的情况。
9.2.3Summary of issues involved in any governmental or similar examinations.
所有政府或类似检查中出现的问题的总结。
9.2.4Copies of any correspondence related to closed years.
与非公开税务年(Closed Tax Years)相关的通信纪录复印件。
9.3All audit and revenue agents’ reports since inception; closing agreements and ruling
requests for all open years.
自公司成立之日起所有的审计和收入代理人报告；所有公开税务年(Open Tax Years)
的总结合约和判决请求。
9.4Certificates evidencing payment of corporate franchise taxes and income taxes. All
other documents pertaining to the Company’s and its subsidiaries’ compliance with
material U.S. and non-U.S. tax laws and regulations.
显示公司支付商业权税和收入税的证书。所有其他相关公司及其子公司遵守国家
税法及制度的文件。
9.5Schedule of all pending tax liabilities.
所有未付税务责任清单。
9.6Tax basis in assets.
资产税基准。
9.7 A copy of any tax elections made (i.e. cash basis tax payer, LIFO elections, etc.).
税种选择复印件(如现金基准付税，LIFO选择，等等)。
9.8Summary list of any deficiencies, fines, penalties or assessments claimed or made
against the Company or any subsidiary of the Company by any taxing authority.
所有由税务部门决定的针对公司或其子公司的欠款，罚金或索赔估价的总结。
9.9Tax sharing agreements of indemnities.
赔偿性税务分担合约。
10.Litigation: 诉讼
10.1 A schedule of all material suits, actions, litigations, claims, administrative
proceedings or other governmental investigations or inquiries, pending or
threatened, affecting the businesses or operations of the Company or any subsidiary
of the Company.
所有对公司或其子公司的生意和运营有影响的实质性诉讼，起诉，诉状，索赔，
行政程序或其他政府调查或质询的清单，无论是审核中还是即将审核。
10.2All consent decrees, judgements, other decrees or orders, settlement agreements and
other agreements, to which the Company or any subsidiary of the Company is a
party or is bound, requiring or prohibiting any future activities.
以公司或其子公司为成员或有义务，并被要求或禁止某些行为的所有协议书，判
决书，其他裁议书或命令，和解及其他合约。
10.3All correspondence with, reports of or to, filings with, or other material information
with respect to any other U.S. or non-U.S. regulatory bodies which regulate a
material portion of the business of the Company and its subsidiaries.
规范公司及其子公司实质(重要)部分的，与国家立法机关有关的的所有通信纪录，
报告，建档或其他实质(重要)信息。
10.4All reports, notices or correspondence relating to any alleged violation or
infringement by the Company or any subsidiary of the Company of, or otherwise
relating to the status of the Company’s or its subsidiaries’ compliance with, any
U.S. or non-U.S. laws or governmental regulations, orders or permits.
涉及指控公司或其子公司对国家法令或政府规则，命令或许可有违反或侵犯的所
有报告，通知或通信纪录。
10.5All material governmental permits, licenses, etc. of the Company and its
subsidiaries.
公司及其子公司所有的重要政府许可，执照等等。
10.6 A schedule detailing the number of customer complaints for each of the last five
years, including an analysis of such complaints and the appropriate resolution,
including annual costs relating thereto.
过去五年每年的所有客户投诉的数目及细节清单，包括对这些投诉的分析和相应
处理，以及每年与之相关的开支。
11.Auditors: 审计
11.1All legal letters from the attorneys of the Company or subsidiaries of the Company
to such Company’s or subsidiary’s independent public accountants.
所有由公司或其子公司的律师发给本公司或其子公司的独立会计师的律师信。
11.2All audit reports or management letters rendered by the independent public
accountants of the Company or any subsidiary of the Company during the past five
years.
过去五年中由公司或其子公司的独立公共会计师出示的所有审计包括及至管理层
信。
11.3Review of the audit work papers.
所有审计工作报告的总结。
11.4All letters from the Company or any subsidiary of the Company to such Company’s
or subsidiary’s independent public accountants during the past five years regarding
certain representations requested by such Company’s or subsidiary’s independent
public accountants in connection with their audit of such Company or subsidiary.
过去五年中由公司或其子公司给本公司或其子公司的独立公共会计师发出的，有
关回应给本公司或其子公司的独立公共会计师代表权要求的，及关于他们对本公
司或其子公司的审计工作的所有信件。
12. Regulations and Filings: 章程及存档
11.5All correspondence or other communications during the past five years between the
Company or any subsidiary of the Company and any U.S. or non-U.S. regulatory
authorities.
过去五年中公司或其子公司与任何国家监督机构之间所有通信或沟通纪录。
11.6All filings made by the Company or any subsidiary of the Company with any U.S.
or non-U.S. regulatory authorities.
公司或其子公司在任何国家监督机构所有的存档。
13.Miscellaneous: 杂项
13.1Recent analyses of the Company or its industry prepared by analysts, investment
bankers, engineers, management consultants, accountants or others, including
marketing studies, credit reports and other types of reports, financial or otherwise.
有分析家，投资银行家，工程师，管理咨询员，会计师或其他人所作得关于公司
或其子公司及其所在行业的分析报告，包括市场研究，信用报告，或任何其他财
务或非财务报告。
13.2 A schedule of all insurance policies and self-insurance programs.
所有保险计划或自我保险程序清单。
13.3Insurance analyses or reports prepared internally or by consultants.
由公司内部或咨询员准备的保险分析或报告。
13.4All significant recent management, marketing, sales or similar reports relating to
broad aspects of the business, operations or products of the Company or any
subsidiary of the Company.
与公司或其子公司所属生意，运营或产品在大范围内相关的所有重要的近期管
理，市场，销售或类似方面的报告。
13.5All press releases issued by the Company or any subsidiary of the Company in the
last five years.
过去五年中由公司或其子公司起草的所有新闻稿。
13.6All recent articles or brochures relating to the Company or its subsidiaries or any of
their products, services or events.
与公司或其子公司或其产品，服务或事件相关的所有近期文章或传单。
13.7Any other documents or information which are significant with respect to any
portion of the business of the Company and its subsidiaries or which should be
considered and reviewed in making disclosure regarding the business and financial condition of the Company and its subsidiaries to any prospective investors.
所有其他对公司及其子公司的任何生意有关的重要文件或信息，或者当公司及其
下属公司向未来投资者提供信息时，那些将会被考虑及回顾的关于生意或财务状
况的信息或文件。
尽职调查操作指引手册 1、概述 本工作指引作为尽职调查工作的参考性文件，需要根据不同公司的具体情况，并结合调查人员的工作经验进行分析使用。 本工作指引需配合尽职调查相关工作表格一起使用，包括会计科目分析底稿、关联交易及往来统计表、或有事项统计表以及土地房产统计表。 2、公司基本情况 2.1 设立与发展历程 设立的合法性 取得公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、合资协议、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查其设立程序、工商注册登记的合法性、真实性。 历史沿革情况 查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料，了解其历史沿革情况。 股东出资情况 了解公司名义股东与实际股东是否一致。 关注自然人股东在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况。 查阅股东出资时验资资料，调查股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况。
核查股东是否合法拥有出资资产的产权，资产权属是否存在纠纷或潜在纠纷，以及其出资资产的产权过户情况。对以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，应查阅资产评估报告；对以高新技术成果出资入股的，应查阅相关管理部门出具的高新技术成果认定书。 主要股东情况 了解股东直接持股和间接持股的情况。 主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。 调查主要股东是否存在影响公司正常经营管理、侵害公司及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形。 重大股权变动情况 查阅与公司重大股权变动相关股东会、董事会、监事会（下称“三会”）有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，核查公司历次增资、减资、股东变动的合法、合规性。 核查公司股本总额、股东结构和实际控制人是否发生重大变动。重大重组情况 了解公司设立后发生过的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项。
法律尽职调查工具集成（尽调网站篇） 就法律行业而言，人们对于尽职调查并不陌生。它是法律人们的一项基本业务技能，也是很多业务开展的基础。 晚上在JLU-法律微信群里，有刚入行的律师妹子问调查企业信息有什么好用的工具？ 妹子有问，自然是八方来助，各路人马纷纷出现，有律师表示企查查、天眼查等app什么的就很便利啊，也有律师表示还是拿着证件去有关部门调取靠谱······ 群里各位好友说的都对，然而做尽调，免不了多管齐下，笔者在这里对常用的法律行业的尽调工具做了一个初步整理，先放出平时大家常用的尽调网站部分（还做了几个思维导图，便于大家直观感受），以备不时之需。 一、涉诉信息查询
1、最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统” https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/se arch/ 2、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/ 3、中国法院网“公告查询” https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/fyg g/ 4、人民法院诉讼资产网 人民法院诉讼资产网 5、淘宝司法拍卖 https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/ 6、享法实用工具 https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/
7、OpenLaw 裁判文书检索 https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/ 8、CaseShare 裁判文书分享平台 https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/ 9、无讼案例/无讼名片 https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/ 10、中国裁判文书网 https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/zgcpwsw/ 二、企业工商/资质 其实用企查查，天眼查，启信宝就很方便了，但为了准确起见，可以登录如下网站。 1、全国企业信用信息公示系统 https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/ 2、各省、市级信用网 比如北京市企业信用信息网https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,/
****公司人力资源尽职调查报告人力资源尽职调查的内容： –组织结构情况； –各部门职责分工情况； –人员结构情况； –各级员工薪酬及福利状况； –劳动合同签定状况与劳动用工状况，是否存在未决和潜在劳动争议； –人力资源管理机构、法规制度及工作的开展的状况； –公司的社会保险的缴纳状况； –相关管理制度的健全及完善情况。 人力资源尽职调查的形式： –文件及工具表格形式； –实地走访考察形式； –与相关人员进行访谈形式。 一、公司基本情况 组织机构：***公司（以下简称“”）成立于年月，公司注册资本万元，公司****位于。公司2004年2月首次取得GSP执照，2008年12月重新认证。 公司主要经营品种超过1000个，与全国百多家医药厂家及医药流通企业有业务往来，是一家以中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料药、抗生素制剂、蛋白同化制剂、肽类激素及保健食品批发零售的综合性医药流通企业。时至今日，***已经是***市最大的医药配送商。
人员状况：目前在册 36人（包括总经理），各类专业技术人员中拥有中级职称 1 人 、初级职称7人、执业药师 2 人，占全员 % ；本科和大中专学历的有26 人，占全员 % 。 劳动合同签订情况： 35 人合同工、 1 人临时工 2010年人工成本占费用总额约 %，2011年人工成本预算占费用总额 % 。 二、公司组织架构图(公司及部门设置） 1、各部门、岗位设置及职责分工 财务部 部门职责：负责公司财务、统计及会计管理等工作。 设置：财务主管1人，出纳1人，统计1人 在岗人数：3人 销售部 部门职责：负责公司销售业务维护以及回款工作 岗位设置：总监1人，经理1人，业务员5人，文员1人，开单员2人 在岗人数：10人 商务部 总经理 副总经理 办公室 质管部 业务部 财务部 销售部 商务部
关于【】公司 之 初步尽职调查报告
目录 目录 (2) 释义 (5) 重点关注事项提示 (7) 正文 (8) 一、【】的基本情况 (8) 二、【】的历史沿革 (8) （一）【】年【】月，【】设立 (8) （二）【】年【】月，第一次变更经营范围，变更法定代表人 (9) （三）【】年【】月，第一次股权转让 (9) （四）【】年【】月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住所 (10) （五）【】年【】月，第一次增资，第三次变更经营范围 (10) 三、【】子公司 (10) （一）一级子公司 (10) 1、【】 (11) 2、【】 (18) 3、【】 (19) 4、【】 (20) （二）二级子公司 (20) 2、【】 (21) 3、【】 (21) 4、【】 (21) （三）三级子公司 (21) 四、股东和实际控制人 (21) （一）股东 (21) （二）控股股东和实际控制人 (22)
（一）【】及其子公司、分公司的经营范围 (22) （二）【】的经营资质和认证 (22) 六、关联交易和同业竞争 (22) （一）关联方 (22) （二）关联交易 (26) （三）同业竞争 (26) 七、主要财产 (26) （一）土地使用权 (26) （二）房屋所有权 (26) （三）租赁房屋的情况 (26) （四）专利 (26) （五）商标 (27) （六）软件著作权 (27) （七）域名 (27) 八、重大债权债务 (28) （一）借款合同 (28) （二） (28) 九、重大资产变化及收购兼并 (28) （一）【】年【】月，收购【】【】%股权 (28) （二）【】月，收购【】【】%股权 (28) 十、董事、监事及高级管理人员 (29) 十一、税务及财政补贴 (29) （一）【】及其子公司的税务登记证 (29) （二）【】执行的主要税种、税率 (29) （三）【】及其子公司享受的税收优惠 (29) （四）财政补贴 (30) 十二、环境保护、建设项目安全审查及产品质量、技术等标准 (30) 十三、诉讼、仲裁及行政处罚 (31)
一、尽职调查目标 1、弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益； 2、了解目标公司价值如何； 3、判断收购方是否有能力进行此次收购。 二、尽职调查范围及内容 （一）尽职调查基本内容 1、深入了解并购双方的合法性、合法名称，公司可以合法存续的期间。通过阅读公司章程和公司的会议记录了解是否有与国家或当地的相关法律法规相抵触的内容，是否包含限制公司经营活动的条款。即首先确认公司是否是一个合法的法人组织，公司的章程是否合法，公司的业务范围有多大，以确定准备收购的是一家可以合法正常经营什么业务的公司及并购双方的大致业务对接性。 2、了解并购双方拥有和发行各种股份（普通股、优先股或可转债等）的全部历史和现状。即深入了解并购双方股权结构的演化情况，以清晰地把握公司股份发行、转让、注销及交易的全过程，清楚地了解公司在发行股票的过程中是否符合相关的法律法规，并确定并购方在持有多少目标公司股份时就可以最低限度地控制该公司了，或持有多少股就可以拥有公司多大的控股权了。 3、通过了解并购双方公司章程和会议记录，看看是否规定了公司股权交易的特别条款、公司董事选举或改选的特别规定、公司控制权转移方面的特别条款，看看是否存在股权交易的优先顺序规定、限制特定证券发行的条款、限制发债的条款、反接管的条款，这包括收购时是否需要对公司董事、高管进行高额补偿，确定收购公司、转移公司的控制权所需要的条件，以防备在收购中遇到限制收购股权、不准利用被收购公司资产融资及各项反收购措施的 抵抗； 4、通过阅读并购双方公司董事会的会议记录及相关的文件，了解公司是否做过重大风险的经营决策，公司是否有较重大的法律诉讼在身，以便为尽职调查时的财务情况调查和法律情况调查做准备； 5、并购双方的下属公司、子公司、在海外经营机构的有关文件，公司及所属机构的组 金 嘉投行社
一、企业基本情况： 1、基本情况表 2、企业股东构成、出资方式及股权变动情况 3、经营者素质情况：法人代表及实际控制人简历 法人代表xxx，男，汉族，1956年12月21日出生，身份证号：xxxx。住址：x。学历：大专，职称：高级工程师，国家一级注册建造师，职务：x司董事长、党委书记、x党代会代表、政协常委、x 4、企业机构设置及管理团队构成简介 该公司实行董事会下的总经理负责制，下设总经办，财务部、工程技术部等部门，从业人员1856人，年均实行农村劳动力转移3千多人，各类工程技术管理人员326人，有资质的一级建造师15人，二级建造师23人。建筑管理人员持证上岗率达到95%。 5、企业沿革及关联公司状况 是由3家有30年历史的国有建筑企业，通过改制组建具有独立法人资格的国家一级房屋建筑总承包
施工企业。 6、硬件设施及规模 600平方米的房产，房产证。 7、企业购买商业保险的情况【包括但不限于责任险、财产险等】 施工人员及行政人员基本都办理了商业保险。 8、企业征信及个人征信查阅情况，一年内有无诉讼情况，有诉讼记录的目前状态如何； 无不良记录 9、企业评级及商誉评价 湖北银企评信咨询有限公司于2012年7月20日将该企业的资信等级评为ＡＡＡ－级，有效期：一年；并颁发《资信等级证书》；２０１１年１２月，武汉企业信用管理服务中心将该企业评为：AAA级别；2012年9月10日中国信用建设促进委员会、全国市场信用共建联盟及武汉市企业信用管理中心将该企业评级为：ＡＡＡ； 10、其他【注：特殊行业的许可、相关资质等】 《税务登记证》《开户许可证》03，基本开户行：，账号：；组织机构代码证： 二、经营情况介绍【重点介绍】 1、行业发展情况 建筑行业与房地产行业有着千丝万缕的联系，但不等同于房地产行业，属于建筑类，国家和地方的大规模建设不会停止，还会有较大规模的展开，特别是今年2季度以来，国家为了摆脱一季度经济低迷的困境，城镇化进程加快，为建筑行业的发展提供了广阔的空间；各地的基础建设又在迅速展开，特别是武汉等中西部城市，大小数万工地在施工，这种情形估计还会持续10年以上。 2、企业经营模式及主要产品特色的详细介绍，所处地位及市场竞争力； xxxxxx建设集团有限公司，是由三家有三十年历史的国有建筑施工企业，通过改制组建成具有独立法人资格的，国家壹级房屋建筑总承包施工企业。可承担四十层以下的、各类跨度的房屋建筑工程，高度240米以下的构造物、钢结构制作安装、装饰装修、市政公用、园林绿化、桩基基础等工程施工企业。
尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；
2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、
并购尽调白皮书 一、尽职调查目标 1、弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益； 2、了解目标公司价值如何； 3、判断收购方是否有能力进行此次收购。 二、尽职调查范围及内容 （一）尽职调查基本内容 1、深入了解并购双方的合法性、合法名称，公司可以合法存续的期间。通过阅读公司章程和公司的会议记录了解是否有与国家或当地的相关法律法规相抵触的内容，是否包含限制公司经营活动的条款。即首先确认公司是否是一个合法的法人组织，公司的章程是否合法，公司的业务范围有多大，以确定准备收购的是一家可以合法正常经营什么业务的公司及并购双方的大致业务对接性。 2、了解并购双方拥有和发行各种股份（普通股、优先股或可转债等）的全部历史和现状。即深入了解并购双方股权结构的演化情况，以清晰地把握公司股份发行、转让、注销及交易的全过程，清楚地了解公司在发行股票的过程中是否符合相关的法律法规，并确定并购方在持有多少目标公司股份时就可以最低限度地控制该公司了，或持有多少股就可以拥有公司多大的控股权了。 3、通过了解并购双方公司章程和会议记录，看看是否规定了公司股权交易的特别条款、公司董事选举或改选的特别规定、公司控制权转移方面的特别条款，看看是否存在股权交易的优先顺序规定、限制特定证券发行的条款、限制发债的条款、反接管的条款，这包括收购时是否需要对公司董事、高管进行高额补偿，确定收购公司、转移公司的控制权所需要的条件，以防备在收购中遇到限制收购股权、不准利用被收购公司资产融资及各项反收购措施的抵抗； 4、通过阅读并购双方公司董事会的会议记录及相关的文件，了解公司是否做过重大风险的经营决策，公司是否有较重大的法律诉讼在身，以便为尽职调查时的财务情况调查和法律情况调查做准备； 5、并购双方的下属公司、子公司、在海外经营机构的有关文件，公司及所属机构的组织结构图，公司及所属机构与其他公司签署的有关公司经营管理、所有权、控制权、优先购买权等方面的协议，最近数年公司的主要公告等。以深入了解子
外资企业尽职调查报告 Prepared on 22 November 2020
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项目类别： 项目编号： 尽职调查报告 ---（项目名称） 普惠国际投资基金管理（北京）有限公司 2020年11月24日
目录
公司基本资料 公司注册登记文件 1．公司章程（投资协议、意向书、备忘录） 2．营业执照、行业批件（含资质证书） 3．股东名册及持股比例 4．公司历史沿革资料 5．控股参股公司及持股比例一览表 6．分支机构分布一览表 7．出资证明及验资报告 8．董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格 公司概况 1．公司组织结构图 2．近年合并年度会计报表及审计报告 3．本部及主要子公司的年度会计报表及审计报告 4．当年或下一年度的财务预算报告 5．两年内媒体公开披露信息 6．了解法人治理结构、组织、职能分工、管理制度及流程，初步评价内部控制7．主要关联方概况 8．企业文化 9．企业的公众形象 10．企业和工商、税务、财政、银行、政府、环保等相关部门的关系 11．企业主要领导的能力 12．公司自动化、信息化建设程度 13．公司国际化情况 业务调查 市场与销售 1．营销策略 2．业务的季节性和周期性 3．销售网络、销售渠道和销售优势区域 4．外销（出口）的渠道、主要市场和趋势 5．对各级经销商提供的各类优惠条件，常用促销手段等 6．广告方案 7．品牌和商标及其重要性 8．企业的主营业务收入，配套和售后市场比例及变化趋势 9．各细分市场占有率，销售收入构成比例，竞争对手状况 10．主要客户名单及概况，与企业的紧密程度；主要客户收入占总收入的比例
有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 本报告基于下述假设： 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；
所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）该管辖法律下有效并被约束； 均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 （一）××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下： 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照，其注册资本为××万元人民币（实缴××万元）。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字
尽职调查清单 （生产经营部分） 说明 1.本清单中所称之“公司”系指公司。 2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并 在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。 3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份 文件，为避免重复提供，请注明相关题号。 4. 除特别说明外，请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年（截至 20 年12月31日）。 6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而 初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况 及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。
一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况； 2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；
有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中，财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告，感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司： 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二：W提供文件目录)，进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;
5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三：W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文
德勤财务尽职调查工作指引
1.概述 2.公司基本情况 2.1设立于发展历程 2.2组织机构、公司治理及内部控制2.3同业竞争与关联交易 2.4业务发展目标 2.5高管人员调查 2.6风险因素及其他重要事项 3业务与技术情况 3.1行业与竞争概况 3.2采购情况 3.3生产情况 4财务情况 4.1财务报告及相关财务资料 4.2会计政策与会计估计 4.3财务比率分析 4.4与损益有关的项目 4.5与资产状况有关项目 4.6现金流量 4.7纳税情况
1概述 ?本工作指引作为尽职调查工作的参考性文件，需要根据不同公司的具体情况，并结合调查人员的工作经验进行分析使用。 ?本工作指引需配合尽职调查相关工作表格一起使用，包括会计科目分析底稿、关联交易及往来统计表、或有事项统计表以及土地房产统计表。 2 公司基本情况 2.1 设立与发展历程 设立的合法性 ?取得公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、合资协议、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查其设立程序、工商注册登记的合法性、真实性。 历史沿革情况 ?查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料，了解其历史沿革情况。股东出资情况 ?了解公司名义股东与实际股东是否一致。 ?关注自然人股东在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况。 ?查阅股东出资时验资资料，调查股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况。 ?核查股东是否合法拥有出资资产的产权，资产权属是否存在纠纷或潜在纠纷，以及其出资资产的产权过户情况。对以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，应查阅资产评估报告；对以高新技术成果出资入股的，应查阅相关管理部门出具的高新技术成果认定书。主要股东情况 ?了解股东直接持股和间接持股的情况。 ?主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；控股股东和受控
密级：松抵担保字[ ]第号流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制
目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置 第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况
3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3 产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）5.7财务风险综合评价 第六部分安全保证措施 6.1安全保证措施清单 6.2房地产抵押 6.3机器设备抵押 6.4存货抵押 6.5权利质押 6.5.1专利权质押 6.5.2股权质押 6.5.3存货质押 6.5.4其他 6.6第三方企业连带责任保证
尽职调查工作指引
目录 1概述 (3) 2 公司基本情况 (3) 2.1 设立与发展历程3 2.2 组织结构、公司治理及内部控制4 2.3 同业竞争与关联交易6 2.4 业务发展目标7 2.5 高管人员调查7 2.6 风险因素及其他重要事项8 3 业务与技术情况 (9) 3.1 行业及竞争概况9 3.2 采购情况10 3.3 生产情况11 3.4 销售情况12 3.5 技术及研发情况13 4 财务情况 (14) 4.1 财务报告及相关财务资料14 4.2 会计政策与会计估计14 4.3 财务比率分析14 4.4 与损益有关的项目15 4.5 与资产状况有关的项目16 4.6 现金流量19 4.7 纳税情况19
1概述 本工作指引作为尽职调查工作的参考性文件，需要根据不同公司的具体情况，并结合调查人员的工作经验进行分析使用。 本工作指引需配合尽职调查相关工作表格一起使用，包括会计科目分析底稿、关联交易及往来统计表、或有事项统计表以及土地房产统计表。 2 公司基本情况 2.1 设立与发展历程 设立的合法性 取得公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、合资协议、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查其设立程序、工商注册登记的合法性、真实性。 历史沿革情况 查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料，了解其历史沿革情况。 股东出资情况 了解公司名义股东与实际股东是否一致。 关注自然人股东在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况。 查阅股东出资时验资资料，调查股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况。 核查股东是否合法拥有出资资产的产权，资产权属是否存在纠纷或潜在纠纷，以及其出资资产的产权过户情况。对以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，应查阅资产评估报告；对以高新技术成果出资入股的，应查阅相关管理部门出具的高新技术成果认定书。 主要股东情况 了解股东直接持股和间接持股的情况。 主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。 调查主要股东是否存在影响公司正常经营管理、侵害公司及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形。
https://www.doczj.com/doc/a55758945.html, 全球区块链数字资产交易平台 白皮书V1.0 BLOCKWORLD LTD. 2019年1月19日
1.项目背景 1.1.区块链数字资产交易平台现状 2008年11月1日，神秘密码学极客中本聪（Satoshi Nakamoto）发布了比特币白皮书《比特币：一种点对点的电子现金系统》。2013年底，Vitalik Buterin受比特币启发，发布了以太坊Ethereum初版白皮书，致力于打造一个开源的有智能合约功能的公共区块链平台，通过其专用加密货币以太币（Ether）提供去中心化的以太虚拟机（Ethereum Virtual Machine）来处理点对点合约。 脱颖于比特币的区块链技术，在全球范围掀起了一场以去中心化、重塑信任、价值传输为主旨的技术变革和思维新潮。同时，以区块链作为底层技术的数字货币市场，在过去十余年内迎来井喷式发展，各国政府及企业均注意到了区块链在价值传递、信息传输等领域存在的巨大潜力及价值，区块链数字资产和交易平台层出不穷。 随着区块链数字资产融通需求的爆发式增长，作为关键环节的交易所连接着数字资产的一二级市场，几乎成为项目方和区块链投资者之间的唯一桥梁，掌握着区块链行业的绝对话语权，甚至是全球区块链行业的发展命脉。然而遗憾的是，大多数传统交易所都存在着高度中心化的属性，这一点严重违背了区块链的核心本质——去中心化。更为关键的是，大多数交易所存在着底层构架基础薄弱、安全防护技术落后、数据和规则不透明等严重缺点。 为促使全球区块链行业进入良性发展的状态，市场迫切需要一个合规、安全、可信、稳定又贴心，值得信赖的交易环境，以应对区块链行业的升级迭代，促使全球交易所形成一种更加良性的竞争格局。因此，我们基于对区块链革命的深刻理解，以及为全球区块链事业作出关键贡献的目标，倾力发起了https://www.doczj.com/doc/a55758945.html,区块链数字资产交易平台，重塑全球信任机制和商业格局。 1.2. 区块链数字资产交易平台痛点 1.2.1. 技术架构初级 许多交易平台的技术架构非常初级，功能简单拼凑，甚至套用模板。然而合格的交易所，需要更为专业的团队和更加扎实的技术来支撑系统，可以快速稳定地处理高并发交易，交易平台必须从底层提升系统的效率及容错能力，保障用户的资金安全。 同时，很多交易所在创建之初就缺乏长远考虑的品牌战略和技术架构，造成用户量和成交量激增之后，交易系统无法稳定运行；当面临花样不断变换的安全挑战和网络攻击时，交易系统无法提供足够的安全性；系统架构缺乏良好的可扩展性，无法与时俱进地持续升级迭代，以满足不断进化的交易所业态和用户需求。 1.2.2. 服务质量低下 金融交易用户与普通的互联网用户有着很大的不同，交易平台需要更多地获得用户信任。目前的交易平台用运营社交平台的方式对待他们的交易用户是非常不专业的。交易平台如果出现卡顿和延迟，将带来巨大的经济损失与信任危机。 很多交易平台的产品体验仍旧非常原始，站在金融创新的前沿，我们应该借鉴和使用传统金融交易市场的优点，用最好的技术和设计，为区块链资产交易的参与者提供最佳的产品体验。
XXXX科技开发有限公司调查报告 计划发展部 8月21日至8月2日，根据拟参控股XXXX科技开发公司的意向和公司领导的要求，计划发展部对该公司的经营和财务结构及现有状况进行了尽职调查，现将调查情况报告如下，供公司决策参考：一、XXXX公司发展概况 XXXX科技开发公司成立于XXXX年11月，原名XXXX科技开发有限公司2002年7月更为现名。公司下设有软件开发、系统集成、自动化工程三个分公司，在XXXX设有办事处。 1．公司注册资本变化 XXXX科技开发有限公司于XXXX年11月30日在XX高新技术产业开发区登记注册，注册资本50万元人民币。其中：XXXX公司占注册资本的XX%,XXXX占注册资本的XX%，其余为34个自然人，占注册资本的XX％。 2000年8月18日，因投标业务需要5位自然人股东增资190万元人民币（没有实际到位），同时将某控制系统作无形资产评估，评估价273万元人民币，进入资本公积，资本公积转增股本60万元，2001年2月28日公司注册资本达到300万元。2001年10月，原5位股东190万元资本退出，用资本公积和利润对原股东股转增股本（老股东1送5），此时股本达到300万元；增加14位新股东，投入货币资金8万元，新股东获得1赠1，注册资本达到316万元人民币。
至此，实际货币资金投入共58万元。 2002年6月25日，以累计未分配利润174.6万元，资本公积99.4万元，盈余公积10万元，转增股本（原股东获得1送0.9股），达到注册资本600万元。 目前股东状况：XXXX有限公司现持股136.42万股，持股比例22.74%；XXXX公司现持股125.40万股，持股比例20.89%；其余全部为自然股东，持股338.18万股，持股比例56.47%，登记股东数为42人；该公司高层目前已经开始收购部分自然人股份，缩减到27人，转让价格按账面净资产计算为1.67元/股。但尚未办理工商变更登记。 截至我们的调查日止，该科技开发公司的注册资本仍为600万元人民币，其中：股东实际现金投入仅58万元，公司以无形资产转入的资本公积转增股本210万元，以盈余公积金转增股本10万元，未分配利润转增股本322万元。公司在8年间共计向股东分配现金红利68.7453万元。 2．公司业务发展 公司经营范围：计算机软件和硬件、计算机网络及系统集成的研究、开发、生产、销售及相关的技术服务，自动化设备的销售及相关的技术服务，自动化工程的设计、安装及维护服务，给排水和燃气设备、设施、仪器及相关材料的经销。 公司主打产品和服务：水厂管理软件的开发、销售及售后服务，水厂自动化设备、电视监控、系统集成；目前开展向垃圾焚烧厂等环
厦门XXX有限公司 尽职调查报告 ( XXX有限公司 2017 年05月
目录 ) 第一部分报告摘要_____________________________________________ 错误!未定义书签。 一、项目亮点 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。 二、项目融资方案简介 _______________________________________________ 错误!未定义书签。 三、投资建议 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。第二部分正文分析_____________________________________________ 错误!未定义书签。 一、企业分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。 （一）基本情况分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 （二）经营管理团队分析_____________________________________________________ 错误!未定义书签。 （三）主营业务分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 （四）未来经营业绩分析_____________________________________________________ 错误!未定义书签。 二、行业分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。 【 （一）行业现状和发展趋势分析_______________________________________________ 错误!未定义书签。 （二）主要竞争对手分析_____________________________________________________ 错误!未定义书签。 （三）竞争优劣势分析_______________________________________________________ 错误!未定义书签。 三、财务分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。 （一）财务报表数据_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 （二）财务指标分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 （三）财务预测分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 四、募集资金投向分析 _______________________________________________ 错误!未定义书签。 五、风险分析及控制办法______________________________________________ 错误!未定义书签。 六、投资分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。 （一）投资方案：___________________________________________________________ 错误!未定义书签。 、 （二）投资收益分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 （三）投资分析结论_________________________________________________________ 错误!未定义书签。